luận án tiến sĩ mô hình bot trong phát triển hạ tầng giao thông đường bộ việt nam

2 Nghiên cău đánh giá vai trò, trách nhiám cāa các chā thể trong mô hình BOT, phân tích yếu tố Ánh h°áng tác đáng đến mô hình BOT trong phát triển h¿ tầng giao thông đ°ßng bá Viát Nam..

VIàN HÀN LÂM

KHOA HàC XÃ HàI VIàT NAM

HâC VIÈN KHOA HâC XÃ HàI

GIAO THÔNG Đ¯äNG Bà VIÈT NAM

Hà Nái, năm 2023

VIàN HÀN LÂM

KHOA HàC XÃ HàI VIàT NAM

HâC VIÈN KHOA HâC XÃ HàI

GIAO THÔNG Đ¯äNG Bà VIÈT NAM

LäI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cău đác lập cāa riêng tôi, các số liáu nêu trong luận án là trung thực Những kết luận cāa luận án ch°a đ°ợc công bố trong bÃt kỳ công trình nào

Tác giÁ luÁn án

NguyÇn Thá Hãng H¿nh

LäI CÀM ¡N

Tôi xin trân tráng cÁm ¡n Hác vián Khoa hác xã hái - Vián Hàn lâm Khoa hác xã hái Viát Nam, đã t¿o điều kián thuận lợi giúp đỡ tôi trong quá trình hác tập, nghiên cău để hoàn thành luận án.

Tôi xin đ°ợc bày tỏ lòng biết ¡n sâu sắc đến giáo viên h°ớng dẫn PGS.TS Vũ Hùng C°ßng đã tận tình chỉ dẫn và giúp đỡ tôi hoàn thành luận án

Tôi xin bày tỏ lòng cÁm ¡n đến mát số đ¡n vß thuác Bá Giao thông vận tÁi, các đßng nghiáp đã giúp tôi trong quá trình thu thập số liáu và thông tin phÿc vÿ cho luận án

Tôi xin gửi lßi cÁm ¡n tới các đßng chí lãnh đ¿o, đßng nghiáp, bè b¿n và gia đình đã t¿o mái điều kián giúp đỡ, đáng viên khích lá tôi, đßng thßi có những ý kiến đóng góp trong quá trình tôi thực hián và hoàn thành luận án

Hà Nái, ngày tháng năm 2023

Tác giÁ luÁn văn

NguyÇn Thá Hãng H¿nh

MĀC LĀC

Mæ ĐÄU 1

1 Tính cÃp thiết cāa đề tài 1

2 Mÿc tiêu nghiên cău 3

3 Đối t°ợng và ph¿m vi nghiên cău 3

4 Câu hỏi nghiên cău 4

5 Khung phân tích và ph°¡ng pháp nghiên cău 4

6 Kết quÁ đ¿t đ°ợc cāa luận án 12

7 Kết cÃu cāa luận án: 13

Ch°¢ng 1: TäNG QUAN CÁC CÔNG TRÌNH NGHIÊN CĄU LIÊN QUAN ĐÀN LUÀN ÁN 14

1.1 Các công trình nghiên cąu n°ãc ngoài có liên quan đÁn mô hình PPP trong phát triÅn c¢ sç h¿ tÅng 14

1.1.1 Các nghiên cău lý thuyết về khái niám, vai trò và đặc tr°ng mô hình BOT 14

1.1.2 Nghiên cău yếu tố Ánh h°áng đến mô hình BOT và giÁi pháp hoàn thián mô hình BOT trong phát triển c¡ sá h¿ tầng 20

1.2 Nghiên cąu trong n°ãc và mô hình BOT trong phát triÅn h¿ tÅng giao thông đ°ång bá 25

1.2.1 Các công trình nghiên cău về đầu t° phát triển giao thông đ°ßng bá qua hình thăc BOT 25

1.2.2 Các công trình nghiên cău yếu tố Ánh h°áng đến mô hình BOT trong phát triển h¿ tầng giao thông 26

1.3 NhÁn xét và kÁt quÁ nghiên cąu căa các công trình đã công bá và khoÁng tráng nghiên cąu 30

TIÄU KÀT CH¯¡NG 1 33

Ch°¢ng 2: C¡ Sæ LÝ LUÀN VÀ KINH NGHIÈM QUàC TÀ V MÔ HÌNH BOT TRONG PHÁT TRIÄN H¾ TÄNG GIAO THÔNG Đ¯äNG Bà 34

2.1 C¢ sç lý luÁn và h¿ tÅng giao thông đ°ång bá và phát triÅn m¿ng l°ãi giao thông đ°ång bá 34

2.1.1 Khái niám, đặc điểm, phân lo¿i về h¿ tầng giao thông đ°ßng bá 34

2.1.2 Khái niám, đặc điểm m¿ng l°ới giao thông đ°ßng bá 37

2.2 Khái quát và đÅu t° phát triÅn h¿ tÅng giao thông đ°ång bá 38

2.2.1 Khái niám, đặc điểm dự án đầu t° phát triển h¿ tầng giao thông đ°ßng bá 38

2.2.2 Các mô hình đầu t° phát triển h¿ tầng giao thông đ°ßng bá 40

2.2.3 Vai trò cāa quÁn lý dự án đầu t° 42

2.3 C¢ sç lý luÁn và mô hình BOT trong phát triÅn h¿ tÅng giao thông đ°ång bá 43

2.3.1 Khái niám, đặc điểm về mô hình BOT 43

2.3.2 Sự cần thiết triển khai mô hình BOT 52

2.3.3 Tiêu chí đánh giá quÁn lý nhà n°ớc đối với dự án phát triển h¿ tầng giao thông đ°ßng bá theo mô hình BOT 54

2.3.4 Yếu tố Ánh h°áng đến mô hình BOT trong phát triển h¿ tầng giao thông đ°ßng bá á Viát Nam 56

2.3.5 Tiêu chí đánh giá yếu tố Ánh h°áng đến mô hình BOT trong phát triển h¿ tầng giao thông đ°ßng bá 59

2.4 Kinh nghiÉm quác tÁ và phát triÅn h¿ tÅng giao thông đ°ång bá theo mô hình BOT 66

2.4.1 Kinh nghiám cāa Ân Đá 66

2.4.2 Kinh nghiám cāa Chile 70

2.4.3 Kinh nghiám cāa Trung Quốc 72

2.4.4 Bài hác kinh nghiám cho Viát Nam 73

Ch°¢ng 3: THĂC TR¾NG MÔ HÌNH BOT TRONG PHÁT TRIÄN H¾ TÄNG GIAO THÔNG Đ¯äNG Bà æ VIÈT NAM 77

3.1 Thăc tr¿ng phát triÅn m¿ng l°ãi giao thông đ°ång bá ç ViÉt Nam 77

3.1.1 Hián tr¿ng m¿ng l°ới giao thông đ°ßng bá á Viát Nam 77

3.1.2 Hián tr¿ng kết nối m¿ng l°ới giao thông đ°ßng bá 85

3.2 Thăc tr¿ng mô hình BOT trong phát triÅn h¿ tÅng giao thông đ°ång bá ç ViÉt Nam giai đo¿n 2011-2021 86

3.2.1 Thực tr¿ng triển khai mô hình PPP á Viát Nam trong lĩnh vực giao

thông đ°ßng bá 86

3.2.2 Thực tr¿ng phát triển các dự án giao thông theo mô hình BOT á Viát Nam 87

3.3 Đánh giá thăc tr¿ng dă án phát triÅn h¿ tÅng giao thông đ°ång bá theo mô hình BOT ç ViÉt Nam 90

3.3.1 Đánh giá khung chính sách về mô hình PPP 90

3.3.2 Đánh giá quÁn lý nhà n°ớc đối với dự án phát triển h¿ tầng giao thông đ°ßng bá theo mô hình BOT 91

3.4 Đánh giá vai trò và trách nhiÉm căa chă thÅ tham gia mô hình BOT phát triÅn h¿ tÅng giao thông đ°ång bá 102

3.4.1 Vai trò và trách nhiám cāa khu vực công 102

3.4.2 Vai trò và trách nhiám cāa khu vực t° nhân 106

3.4.3 Vai trò và trách nhiám cāa Tá chăc tín dÿng/tài trợ vốn 108

3.5 Đánh giá các nhân tá Ánh h°çng đÁn mô hình BOT trong phát triÅn h¿ tÅng giao thông đ°ång bá ViÉt Nam 111

3.5.1 Phân tích đánh giá đá tin cậy 111

3.5.2 Phân tích nhân tố khám phá 112

3.5.3 Phân tích hßi quy bái 115

3.5.4 ThÁo luận kết quÁ nghiên cău 118

Ch°¢ng 4: GIÀI PHÁP HOÀN THIÈN MÔ HÌNH BOT TRONG PHÁT TRIÄN H¾ TÄNG GIAO THÔNG Đ¯äNG Bà æ VIÈT NAM 130

4.1 Bái cÁnh trong n°ãc và quác tÁ tác đáng đÁn phát triÅn giao thông đ°ång bá và mô hình BOT 130

4.1.1 Xu h°ớng phát triển giao thông đ°ßng bá các n°ớc trên thế giới 130

4.1.2 Xu h°ớng phát triển giao thông đ°ßng bá các n°ớc trong khu vực 130

4.1.3 Bối cÁnh phát triển giao thông đ°ßng bá trong n°ớc 133

4.2 Quan điÅm và đánh h°ãng phát triÅn h¿ tÅng giao thông đ°ång bá ç ViÉt Nam 134

4.2.1 Chā tr°¡ng, chính sách cāa ĐÁng và Nhà n°ớc về phát triển giao thông đ°ßng bá 134

4.2.2 Mÿc tiêu phát triển đ°ßng bá đến năm 2030 137

4.2.3 Đßnh h°ớng mô hình BOT trong phát triển giao thông đ°ßng bá 143

4.3 GiÁi pháp hoàn thiÉn mô hình BOT trong phát triÅn h¿ tÅng giao thông đ°ång bá ViÉt Nam 145

4.3.1 GiÁi pháp nâng cao vai trò và trách nhiám cāa các chā thể trong mô hình BOT 145

4.3.2 GiÁi pháp hoàn thián quÁn lý nhà n°ớc đối với dự án phát triển h¿ tầng giao thông đ°ßng bá theo mô hình BOT 150

4.3.3 Nhóm giÁi pháp đòn bẩy tài chính cho các dự án phát triển h¿ tầng giao thông đ°ßng bá theo mô hình BOT 152

4.3.4 Nhóm các giÁi pháp khác 153

4.4 Mát sá kiÁn nghá 156

TIÄU KÀT CH¯¡NG 4 157

KÀT LUÀN 158

DANH MĀC CÁC CÔNG TRÌNH KHOA HâC LIÊN QUAN 160

DANH MĀC TÀI LIÈU THAM KHÀO 161 PHĀ LĀC

BÀNG CHĀ VIÀT TÂT

PPP Public-Private Partnership Hợp tác công – t°

BOT Build-Operate-Transfer Xây dựng - Kinh doanh - Chuyển giao BTO Build - Transfer - Operate Xây dựng - Chuyển giao - Kinh doanh BOO Build - Own - Operate Xây dựng - Sá hữu - Kinh doanh OM Operation - Manage Kinh doanh - QuÁn lý

BLT Buil - Lease - Transfer Xây dựng - Thuê dßch vÿ - Chuyển giao BTL Buil - Transfer - Lease Xây dựng - Chuyển giao - Thuê dßch vÿ

Chā viÁt tÃt Ngh*a căa chā viÁt tÃt

DANH MĀC BÀNG

BÁng 0.1: Mô tÁ mẫu nghiên cău 7

BÁng 2.1: Các hình thăc PPP trên thế giới 45

BÁng 2.2 Các hình thăc PPP á Viát Nam 47

BÁng 2.3 Thang đo đánh giá quy trình triển khai dự án (xây dựng: Build – B) 55

BÁng 2.4 Thang đo đánh giá quá trình vận hành 55

BÁng 2.5 Thang đo đánh giá quá trình chuyển giao 56

BÁng 2.6 Tiêu chí đánh giá yếu tố Ánh h°áng từ khu vực công 60

BÁng 2.7 Tiêu chí đánh giá yếu tố Ánh h°áng từ khu vực t° nhân 62

BÁng 2.8 Thang đo tiêu chí đánh giá yếu tố Ánh h°áng từ tá chăc tín dÿng/tài trợ vốn 63

BÁng 2.9 Thang đo tiêu chí đánh giá yếu tố Ánh h°áng từ ng°ßi thÿ h°áng 64

BÁng 3.1: Táng hợp các tuyến đ°ßng cao tốc đã đ°a vào khai thác 79

BÁng 3.2: Mật đá hián tr¿ng há thống quốc lá 81

BÁng 3.3: Táng hợp thống kê Tiêu chuẩn kỹ thuật cāa há thống quốc lá 83

BÁng 3.4: Thống kê mật đá hián tr¿ng há thống đ°ßng tỉnh 84

BÁng 3.5: Dự án PPP theo lĩnh vực t¿i các đßa ph°¡ng 87

BÁng 3.6: Táng hợp các dự án theo lo¿i hợp đßng do Bá GTVT quÁn lý 87

BÁng 3.7: Táng hợp các dự án theo lo¿i hợp đßng do đßa ph°¡ng quÁn lý 89

BÁng 3.8: Táng hợp kết quÁ kiểm đßnh thang đo 111

BÁng 3.9 Kết quÁ phân tích khám phá nhân tố 113

BÁng 3.10: Kết quÁ phân tích khám phá nhân tố các biến đác lập 114

BÁng 3.11: BÁng tóm tắt và đặt tên nhân tố 115

BÁng 3.12: Kết quÁ phân tích hßi quy bái tác đáng cāa các biến đác lập đến biến phÿ thuác 115

BÀNG 4.1: Dự báo tỷ lá chia sẻ vận tÁi hàng hóa khu vực châu Á – Thái Bình D°¡ng (táng l°ợng hàng hóa luân chuyển tÃn/km) năm 2015 đến 2030: 131

BÀNG 4.2: Dự báo tỷ lá chia sẻ vận tÁi hành khách khu vực châu Á –

Thái Bình D°¡ng (hành khách/km), năm 2015 đến 2030: 131

BÀNG 4.3: Dự báo đầu t° cho h¿ tầng đ°ßng bá cho các khu vực 131

BÀNG 4.4 Kế ho¿ch chiến l°ợc phát triển giao thông vận tÁi giai đo¿n 2016-2025 132

BÁng 4.5: Nhu cầu phát triển m¿ng l°ới đ°ßng bá cao tốc theo vùng 139

BÁng 4.6 Táng măc đầu t° m¿ng đ°ßng bá, cao tốc 142

BÁng 4.7: Quỹ đÃt bá sung cho phát triển đ°ßng bá, cao tốc 143

BÁng 4.8: Quỹ đÃt bá sung cho phát triển tuyến quốc lá 143

DANH MĀC HÌNH, S¡ Đâ, Đâ THà

Hình 2.1: Chußi phÁn ánh măc đá tham gia cāa KVTN trong PPP 44

Hình 2.2: Đặc điểm cāa mô hình BOT 52

Hình 2.3: Mô hình nghiên cău đề xuÃt 58

Háp 3.1 Các ngân hàng cần có chính sách chia sẻ rāi ro cÃp tín dÿng 98

Háp 3.2 Kiểm toán nhà n°ớc kiến nghß xử lý các tßn t¿i trong dự án BOT giao thông đ°ßng bá năm 2019-2020 100

Háp 3.3 Vai trò, trách nhiám cāa Chính phā xử lý giÁi quyết khó khăn tßn t¿i 8 dự án BOT 103

Háp 3.4 Cam kết cāa Chính phā xử lý v°ớng mắc bÃt cập trong c¡ chế chính sách 104

Háp 3.5 Chính sách Ánh h°áng đến lợi ích cāa chā đầu t°/doanh nghiáp trong quá trình vận hành khai thác 106

Háp 3.6 Nhà đầu t°/doanh nghiáp bß đối xử bÃt bình đẳng 107

Hình: 3.1 Ý kiến cāa doanh nghiáp về măc đá sẵn lòng tham gia dự án BOT giai đo¿n sau 108

Háp 3.7 Nâng cao vai trò trách nhiám quÁn lý nhà n°ớc đối với công tác cÃp tín dÿng cho các dự án BOT trong phát triển h¿ tầng giao thông đ°ßng bá 108

Mæ ĐÄU 1 Tính cÃp thiÁt căa đà tài

Há thống kết cÃu h¿ tầng giao thông đóng vai trò quan tráng đối với sự phát triển kinh tế - xã hái, là mát chỉ tiêu quan tráng để đánh giá năng lực c¿nh tranh cāa các quốc gia Trong há thống giao thông vận tÁi, há thống giao thông đ°ßng bá có vß trí quan tráng trong viác kết nối, vận tÁi hàng hóa và hành khách, phÿc vÿ phát triển kinh tế - xã hái, đÁm bÁo quốc phòng - an ninh, giÁm thßi gian đi l¿i, rút ngắn khoÁng cách vùng, miền thúc đẩy liên kết giữa các trung tâm kinh tế - chính trß, các đßa ph°¡ng, cÁng biển quốc tế, cÁng hàng không quốc tế Từ kinh nghiám cāa các n°ớc trên thế giới và trong khu vực đều cho thÃy, đầu t° phát triển đ°ßng bá t¿o đáng lực, săc lan tỏa để phát triển kinh tế - xã hái à Viát Nam, sau 10 năm thực hián Chiến l°ợc phát triển kinh tế - xã hái giai đo¿n 2011-2020 và thực hián Nghß quyết số 13-NQ/TW cāa Ban ChÃp hành Trung °¡ng ĐÁng khóa XI, kết cÃu h¿ tầng giao thông đã có b°ớc phát triển m¿nh mẽ, mát số công trình tráng điểm đầu t° đ°a vào khai thác, đáp ăng ngày càng tốt h¡n nhu cầu phát triển cāa đÃt n°ớc, nâng cao săc c¿nh tranh cāa nền kinh tế Theo báo cáo năng lực c¿nh tranh toàn cầu (GCR) Dißn đàn Kinh tế thế giới năm 2019, năng lực c¿nh tranh cāa Viát Nam tăng thêm 10 bậc so với năm 2018 xếp h¿ng thă 67/141 nền kinh tế So với các n°ớc trong khu vực ASEAN năng lực c¿nh tranh cāa Viát Nam vẫn chỉ đăng thă 7/12 quốc gia Chỉ số về kết cÃu h¿ tầng đ°ßng bá còn thÃp, chỉ số về kết nối đ°ßng bá đăng thă 104/141 quốc gia, chỉ số về chÃt l°ợng đ°ßng bá đăng thă 103/141 quốc gia Há thống kết cÃu h¿ tầng, đặc biát là lĩnh vực giao thông đ°ßng bá ch°a đáp ăng yêu cầu, tiềm năng phát triển cāa đÃt n°ớc T¿i Đ¿i hái ĐÁng lần thă XIII đánh giá nhận đßnh: <Viác thực hián ba đát phá chiến l°ợc có b°ớc chuyển biến tích cực, đ¿t mát số kết quÁ đáng khích lá Tuy nhiên, kinh tế - xã hái phát triển vẫn ch°a t°¡ng xăng với tiềm năng, lợi thế cāa đÃt n°ớc, mát số chỉ tiêu phát triển kinh tế - xã hái trong chiến l°ợc 2011-2020 ch°a đ¿t đ°ợc mÿc tiêu đề ra; há thống kết cÃu h¿ tầng ch°a đÁm bÁo tính đßng bá, hiáu quÁ…=[11]

Chiến l°ợc phát triển h¿ tầng giao thông cāa ĐÁng xác đßnh ba khâu đát phá trong đó: <Xây dựng há thống kết cÃu h¿ tầng đßng bá, hián đ¿i cÁ về kinh tế và xã hái; °u tiên phát triển mát số công trình tráng điểm quốc gia về giao thông, thích ăng với biển đái khí hậu=[11]

Nhận thăc rõ vai trò quan tráng cāa h¿ tầng giao thông đ°ßng bá trong chiến l°ợc phát triển kinh tế - xã hái, Thā t°ớng Chính phā đã ban hành Quyết đßnh số

1454/QĐ-TTg ngày 01 tháng 9 năm 2021 phê duyát quy ho¿ch m¿ng l°ới giao thông đ°ßng bá thßi kỳ 2021-2030, tầm nhìn đến năm 2050 Theo quy ho¿ch, m¿ng l°ới đ°ßng cao tốc là 41 tuyến, táng chiều dài khoÁng 9.014 km, m¿ng l°ới đ°ßng quốc lá là 72 tuyến, táng chiều dài khoÁng 29.795 km; nhu cầu ngußn lực đầu t° cho kết cÃu h¿ tầng giao thông hàng năm đ¿t 3,5%-4,5% GDP[27] Mÿc tiêu và vai trò cāa phát triển h¿ tầng giao thông đ°ßng bá đối với phát triển kinh tế - xã hái, thúc đẩy liên kết và hái nhập là rÃt rõ ràng nh°ng viác huy đáng ngußn lực trong bối cÁnh hián nay là rÃt khó khăn, ngân sách nhà n°ớc h¿n hẹp, ngußn vốn ODA đang dần thu hẹp do Viát Nam đã gia nhập vào nhóm các quốc gia có măc thu nhập trung bình (thÃp), vốn tín dÿng ngân hàng khó huy đáng Mát trong những hình thăc thu hút vốn đầu t° cho h¿ tầng giao thông đ°ợc triển khai hiáu quÁ á các quốc gia trên thế giới đó là hợp tác công t° (PPP) Mô hình PPP cho phép khu vực t° nhân cùng tham gia đầu t° vào các dßch vÿ, công trình công cáng vốn tr°ớc đây là thuác trách nhiám cāa nhà n°ớc, trong đó tập trung chā yếu vào các dự án c¡ sá h¿ tầng Hợp tác công t° là cách tiếp cận để cung cÃp các dự án c¡ sá h¿ tầng; tăng giá trß đßng tiền dành cho các dßch vÿ c¡ sá h¿ tầng bằng cách cung cÃp hiáu quÁ h¡n với chi phí thÃp h¡n, dßch vÿ đáng tin cậy h¡n[133] [92]PPP là mát chiến l°ợc tốt trong viác cung cÃp c¡ sá h¿ tầng và t¿o ra giá trß cho tÃt cÁ các bên liên quan tham gia PPP Vai trò cāa t° nhân luôn đ°ợc đề cao khi tham gia các dự án PPP T¿i các quốc gia có nền kinh tế thß tr°ßng phát triển cũng nh° các n°ớc đang phát triển, khu vực t° nhân đã và đang tham gia ngày càng nhiều vào lĩnh vực h¿ tầng [34] à Viát Nam, khu vực t° nhân ngày càng lớn m¿nh, năm 2020, tỷ lá đóng góp cāa kinh tế t° nhân cho GDP là 39,19% [28]cho thÃy khu vực t° nhân có khÁ năng và ngußn lực tham gia vào các dự án phát triển giao thông đ°ßng bá thông qua hình thăc hợp tác công t° Theo Bá Giao thông vận tÁi, đầu t° theo hình thăc đối tác công t° (PPP) trong lĩnh vực h¿ tầng giao thông tính đến năm 2019 là 220 dự án với táng măc vốn đầu t° 672.345 tỷ đßng Số dự án trong lĩnh vực giao thông đ°ßng bá là 211 dự án, dự án theo hình thăc BOT là 118 dự án Đầu t° phát triển giao thông đ°ßng bá chā yếu qua hình thăc BOT, nhà đầu t° hoàn vốn thông qua hình thăc thu phí khai thác đ°ßng bá là phá biến[7],[8] Năm 2021, Quốc hái đã kßp thßi điều chỉnh ho¿t đáng đầu t° theo hình thăc đối tác công t° thông quan ban hành Luật Đầu t° theo ph°¡ng thăc đối tác công t° t¿o niềm tin về hành lang pháp lý tiếp tÿc thu hút các nhà đầu t° t° nhân có năng lực đầu t° phát triển ngành giao thông Tuy nhiên, quá trình thực hián còn tßn t¿i mát số bÃt cập từ quÁn lý đến thực thi làm cho mô hình BOT ch°a phát huy hết lợi thế nh°: chính sách pháp luật

còn chßng chéo, măc phí và đặt tr¿m thu phí còn ch°a phù hợp, ch°a kiểm soát chặt chẽ viác xác đßnh l°u l°ợng xe qua tr¿m…

Những nghiên cău về mô hình BOT trong phát triển h¿ tầng giao thông ch°a đ°ợc quan tâm đúng măc, còn nhiều nghiên cău có ý kiến khác về quÁn lý và điều tiết hài hòa lợi ích cāa các chā thể tham gia mô hình Để khắc phÿc h¿n chế từ c¡ sá lý luận đến thực tißn triển khai mô hình BOT trong phát triển giao thông đ°ßng bá, tác giÁ lựa chán đề tài luận án: <Mô hình BOT trong phát triển hạ tầng giao thông đường bộ Việt

Nam= để làm nái dung nghiên cău, kết quÁ nghiên cău nhằm đ°a ra gợi ý xây dựng

chính sách nâng cao hiáu quÁ quÁn lý nhà n°ớc trong lĩnh vực giao thông đ°ßng bá trong thßi gian tới

2 Māc tiêu nghiên cąu

2.1 Mục tiêu chung

Trên c¡ sá đánh giá thực tr¿ng các dự án BOT trong phát triển h¿ tầng GTĐB và đßnh h°ớng phát triển giao thông đ°ßng bá Viát Nam đến năm 2030 và tầm nhìn 2050, luận án đề xuÃt các giÁi pháp hoàn hián mô hình BOT, nâng cao hiáu quÁ quÁn lý nhà n°ớc đối với mô hình BOT trong phát triển giao thông đ°ßng bá Viát Nam

2.2 Mục tiêu cụ thể

- Há thống hóa và làm rõ h¡n các c¡ sá lý luận về mô hình BOT trong phát triển h¿ tầng giao thông đ°ßng bá

- Táng hợp kinh nghiám cāa mát số quốc gia trong phát triển h¿ tầng GTĐB theo mô hình BOT và rút ra gợi má cho Viát Nam

- Đánh giá, làm rõ thực tr¿ng quÁn lý dự án phát triển h¿ tầng giao thông đ°ßng bá theo quy trình B – O – T á Viát Nam, làm rõ vai trò, trách nhiám cāa các chā thể trong mô hình BOT, đo l°ßng các yếu tố Ánh h°áng đến mô hình BOT; đánh giá tác đáng cāa yếu tố Ánh h°áng đến quÁn lý nhà n°ớc theo qui trình B – O – T

- Đề xuÃt quan điểm, đßnh h°ớng và giÁi pháp hoàn thián mô hình BOT nâng cao hiáu quÁ quÁn lý đầu t° theo hình thăc BOT trong phát triển h¿ tầng giao thông đ°ßng bá Viát Nam

3 Đái t°ÿng và ph¿m vi nghiên cąu

3.1 Đối tượng nghiên cứu

Đối t°ợng nghiên cău là: mô hình BOT trong phát triển h¿ tầng giao thông đ°ßng bá Viát Nam

3.2 Phạm vi nghiên cứu

- Phạm vi về nội dung: mô hình BOT trong lĩnh vực phát triển h¿ tầng giao

thông đ°ßng bá liên quan đến đ°ßng cao tốc, đ°ßng quốc lá, luận án tập trung nghiên cău và giÁi quyết nái dung về:

(1) QuÁn lý nhà n°ớc đối với dự án phát triển h¿ tầng giao thông đ°ßng bá theo giai đo¿n B – O – T

(2) Nghiên cău đánh giá vai trò, trách nhiám cāa các chā thể trong mô hình BOT, phân tích yếu tố Ánh h°áng tác đáng đến mô hình BOT trong phát triển h¿ tầng giao thông đ°ßng bá Viát Nam

- Phạm vi về không gian và thời gian: thu thập, phân tích số liáu từ năm

2011-2021 và đề xuÃt giÁi pháp đến năm 2030

4 Câu hßi nghiên cąu

Để đ¿t đ°ợc các mÿc tiêu nghiên cău, luận án đi sâu vào trÁ lßi các câu hỏi cÿ thể nh° sau:

Một là, những lý thuyết và kinh nghiám thực tißn nào làm c¡ sá để triển khai

mô hình BOT trong phát triển h¿ tầng giao thông đ°ßng bá á Viát Nam?

Hai là, vai trò và trách nhiám cāa các chā thể trong mô hình BOT nh° thế nào?

Ba là, các yếu tố Ánh h°áng đến mô hình BOT tác đáng nh° thế nào đến quÁn lý nhà n°ớc đối với dự án phát triển h¿ tầng giao thông đ°ßng bá Viát Nam?

Bốn là, giÁi pháp gì để hoàn thián mô hình BOT, nâng cao hiáu quÁ quÁn lý

nhà n°ớc đối với mô hình BOT trong phát triển h¿ tầng giao thông đ°ßng bá Viát Nam trong thßi gian tới?

5 Khung phân tích và ph°¢ng pháp nghiên cąu

5.1 Khung phân tích

Táng quan nghiên cău

Xây dựng khung phân tích Thu thập dữ liáu

Kinh nghiám quốc tế

GiÁi pháp hoàn thián mô hình BOT

Nghiên cău t¿i bàn: nghiên cău tài liáu, táng hợp, phân tích các dữ liáu đã công bố

Đánh giá thực tr¿ng quÁn lý dự án BOT trong phát triển h¿ tầng giao thông

đ°ßng bá quan dữ liáu thă cÃp

Hián tr¿ng

m¿ng l°ới GTĐB Khung chính sách QLNN đối với các dự án theo mô hình BOT

Phân tích đßnh l°ợng: qua số liáu điều tra, khÁo sát

Phân tích đßnh tính: thu thập ý kiến chuyên gia, CBQL, phỏng vÃn

QLNN theo quy trình:

B - O - T Yếu tố Ánh h°áng

đến mô hình BOT chā thể trong mô hình BOT Vai trò, trách nhiám cāa

Yếu tố có tác đáng m¿nh mẽ đến QLNN theo quy trình B – O – T để đề xuÃt giÁi pháp

5.2 Phương pháp nghiên cứu

- Phương pháp thống kê mô t¿ và thống kê so sánh: sử dÿng ph°¡ng pháp để

mô tÁ thực tr¿ng về mô hình BOT trong phát triển h¿ tầng giao thông đ°ßng bá Viát Nam từ năm 2011-2021 qua các số liáu thống kê Đßng thßi so sánh các số liáu thống kế qua các năm sẽ cho thÃy rõ h¡n thực tr¿ng triển khai mô hình BOT cāa các dự án giao thông đ°ßng bá

- Phương pháp phân tích tổng hợp: quá trình thực hián luận án sẽ sử dÿng

xuyên suốt ph°¡ng pháp này để phân tích, đánh giá, từ đó táng hợp để đ°a ra các vÃn đề tßn t¿i và nguyên nhân trong quá trình thực hián quÁn lý mô hình BOT lĩnh vực h¿ tầng giao thông đ°ßng bá

- Phương pháp thu thập, xử lý số liệu: thực hián thu thập các số liáu thă cÃp,

số liáu thống kê đã công bố từ các website, Ãn phẩm, từ các báo cáo chuyên ngành cāa Bá Giao thông, Bá Kế ho¿ch và Đầu t°, cāa Chính phā, Quốc hái…Số liáu khÁo sát, luận án táng hợp tính toán và phân tích thông quan công cÿ phần mềm Excel, SPSS

- Ph°¡ng pháp phân tích đßnh tính: vận dÿng các kết quÁ nghiên cău đã công bố, kết hợp với nhận đßnh cāa các chuyên gia, cán bá quÁn lý thuác các bá ngành, c¡ quan chuyên, ngân hàng, các tập đoàn t° nhân trong lĩnh vực xây dựng, giao thông nhằm phân tích đánh giá quÁn lý nhà n°ớc đối với các dự án BOT phát triển h¿ tầng giao thông đ°ßng bá á Viát Nam

- Phương pháp phân tích định lượng: sử dÿng mô hình hßi quy đa biến đo

l°ßng, phân tích các nhân tố Ánh h°áng mô hình BOT phát triển h¿ tầng GTĐB

5.3 Phương pháp xử lý và phân tích dữ liệu

5.3.1 Tóm tắt phương pháp nghiên cứu - Mô t¿ cách thức chọn mẫu

[119]Kích th°ớc mẫu n g 50+8.m (m là biến đác lập trong mô hình), luận án tiến hành thu thập thông tin số l°ợng mẫu 260 mẫu đ°ợc gửi đến các c¡ quan, tá chăc, cá nhân tham gia quá trình triển khai mô hình BOT trong phát triển h¿ tầng giao thông đ°ßng bá Viát Nam

Để thu thập đầy đā nái dung cāa bÁng hỏi và đÁm bÁo chÃt l°ợng, tác giÁ tham vÃn ý kiến cāa ba chuyên gia có chuyên môn trong lĩnh vực hợp tác công – t° về giao thông đ°ßng bá (Bá Giao thông vận tÁi, Văn phòng Chính phā, Táng công ty xây dựng công trình giao thông) các chuyên gia cho ý kiến về bÁng hỏi Sau đó tác giÁ tiến hành hiáu chỉnh và hỏi lần đầu với 5 cán bá quÁn lý nhà n°ớc, 5 cán bá quÁn lý, 10 nhân viên (Bá Giao thông vận tÁi, Văn phòng Chính phā, Bá Kế ho¿ch đầu t°, Bá Tài chính, Ngân hàng nhà n°ớc, Vietinbank, Táng công ty xây dựng công trình giao thông, Công ty CP Tasco) Sau khi hoàn chỉnh bÁng hỏi tác giÁ tiến hành khÁo sát điều tra dián ráng với 260 phiếu KhÁo sát điều tra từ tháng 01 đến tháng 3 năm 2023 kết hợp phát phiếu trực tiếp và thông qua th° đián tử cho các đối t°ợng

Há thống câu hỏi khÁo sát đ°ợc đo bằng thang đo Likert, đánh giá từ 1 đến 5 để sử dÿng và kiểm đßnh nghiên cău về các yếu tố Ánh h°áng trong lĩnh vực giao thông vận tÁi nói chung nh° sau: (1) = RÃt không đßng ý; (2) = không đßng ý; (3) = trung lập; (4)= Đßng ý; (5) = rÃt đßng ý

Số phiếu thu về là 252 phiếu tỷ lá phÁn hßi 252/260 = 96,9% Số phiếu đầy đā thông tin và đ°a vào sử dÿng trong phân tích dữ liáu 252 phiếu đ¿t, tỷ lá 96,9% táng số phiếu khÁo sát điều tra Đối t°ợng trÁ lßi phiếu khÁo sát cÿ thể theo bÁng

Nguồn: Nghiên cứu cāa tác gi¿

Nhóm 1: Các tiêu chí đánh giá về quÁn lý nhà n°ớc đối với dự án phát triển h¿ tầng giao thông đ°ßng bá theo mô hình BOT (Xây dựng – Kinh doanh – Chuyển giao), há thống câu hỏi đ°ợc thiết kế trên c¡ sá nái dung quy đßnh quy trình dự án

PPP t¿i Điều 11 Luật Đầu t° theo ph°¡ng thăc đối tác công t° năm 2020; Luật Đầu t° công năm 2019

Nhóm 2: Các tiêu chí đánh giá yếu tố Ánh h°áng đến mô hình BOT tập trung

đánh giá về chā thể tham gia mô hình BOT [82],[132],[133] bao gßm: Nhà n°ớc/chính phā; nhà đầu t°/doanh nghiáp; tài trợ vốn/tá chăc tín dÿng; ng°ßi sử dÿng dßch vÿ Há thống tiêu chí đo l°ßng thiết kế trên c¡ sá hành vi cāa bốn chā thể tham gia mô hình BOT Kế thừa mát số nái dung, tiêu chí thang đo đßnh l°ợng cāa [12],[29],[31] có hiáu chỉnh tiêu chí phù hợp với hành vi cāa chā thể tham gia mô hình BOT đ°ßng bá t¿i Viát Nam

5.3.2 Xử lý dữ liệu

Bá dữ liáu thu thập đ°ợc phân tích bằng phần mềm SPSS theo b°ớc đánh giá nh° sau:

- Xử lý dữ liệu đánh giá qu¿n lý nhà nước đối với các dự án phát triển hạ tầng giao thông đường bộ theo mô hình BOT:

Viác đánh giá theo giai đo¿n gßm: Quy trình triển khai dự án – Quy trình vận hành khai thác – Quy trình chuyển giao dự án Các dự án BOT trong phát triển giao thông đ°ßng bá Viát Nam chā yếu đang á giai đo¿n vận hành, luận án tập trung đánh giá xem xét thang đo quy trình quÁn lý xây dựng (B), thang đo quy trình quÁn lý kinh doanh/vận hành (O) Sử dÿng ph°¡ng pháp kiểm đßnh há số Cronbach’s Alpha Đánh giá 03 biến với 16 thang đo

- Xử lý dữ liệu đánh giá nhân tố ¿nh hưởng đến mô hình BOT trong phát triển hạ tầng giao thông đường bộ

Để đánh giá yếu tố Ánh h°áng đến mô hình PPP trong phát triển h¿ tầng giao thông, các nhà nghiên cău [89],[116],[118] sử dÿng ph°¡ng pháp phân tích hßi quy tuyến tính kiểm đßnh các giÁ thuyết nghiên cău và đánh giá măc đá Ánh h°áng cāa các biến đác lập đến biến phÿ thuác Luận án sử dÿng ph°¡ng pháp đánh giá này nhằm phân tích yếu tố Ánh h°áng đến mô hình BOT trong phát triển h¿ tầng giao thông đ°ßng bá Mô hình nghiên cău có 04 biến 17 thang đo Luận án tập trung phân tích đßnh l°ợng để đánh giá dữ liáu 03 chā thể: Nhà n°ớc/Chính phā; nhà đầu t°/doanh nghiáp; tài trợ vốn/tá chăc tín dÿng, ngân hàng

Toàn bá quá trình phân tích dữ liáu đ°ợc thực hián trên phần mềm IBM SPSS 22 với trình tự 5 b°ớc nh° sau: (1) thu thập và xử lý dữ liáu, (2) phân tích thống kê, (3) đánh giá đá tin cậy cāa thang đo, (4) phân tích nhân tố khám phá, (5) kiểm đßnh mô hình và các giÁ thuyết Cÿ thể quy trình phân tích dữ liáu đ°ợc s¡ đß hóa trong hình d°ới đây:

Hình 0.1: Quy trình phân tích dā liÉu Nguồn: Đề xuÁt cāa tác gi¿

Thống kê mô t¿: Sử dÿng các thống kê tần số và tần suÃt vào viác mô tÁ măc

đá trÁi nghiám dßch vÿ và các đặc điểm nhân khẩu cāa đối t°ợng thu thập thông tin trong mẫu nghiên cău

Thống kê mô tÁ đ°ợc sử dÿng để mô tÁ những đặc tính c¡ bÁn cāa dữ liáu thu thập đ°ợc từ nghiên cău thực nghiám qua các cách thăc khác nhau Thống kê mô tÁ cung cÃp những tóm tắt đ¡n giÁn về mẫu và các th°ớc đo Có rÃt nhiều kỹ thuật hay đ°ợc sử dÿng, có thể phân lo¿i các kỹ thuật này nh° sau:

Biểu dißn dữ liáu bằng đß háa trong đó các đß thß mô tÁ dữ liáu hoặc giúp so sánh dữ liáu;

Biểu dißn dữ liáu thành các bÁng số liáu tóm tắt về dữ liáu;

Thống kê tóm tắt (d°ới d¿ng các giá trß thống kê đ¡n nhÃt) mô tÁ dữ liáu

Đánh giá đá tin cậy cāa thang đo: Để đánh giá đ°ợc đá tin cậy cāa thang đo tác giÁ đã sử dÿng phân tích đá tin cậy Cronbach’s Alpha Sử dÿng ph°¡ng pháp há số tin

cậy Cronbach’s Alpha tr°ớc khi phân tích nhân tố EFA để lo¿i các biến không phù hợp vì các biến rác này có thể t¿o ra các yếu tố giÁ

Há số tin cậy Cronbach’s Alpha chỉ cho biết các đo l°ßng có liên kết với nhau hay không Viác tính há số t°¡ng quan giữa biến-táng sẽ giúp lo¿i ra những biến quan sát nào không đóng góp nhiều cho sự mô tÁ cāa nhân tố cần đo

Viác thực hián phép phân tích Cronbach’s Alpha đ°ợc thực hián lần l°ợt với từng nhân tố theo trình tự nh° sau:

B°ớc 1: Phân tích Cronbach’s Alpha với tập hợp tÃt cÁ các biến quan sát

B°ớc 2: Lo¿i bỏ các biến quan sát có giá trß Cronbach’s Alpha nếu biến bß lo¿i (Cronbach’s Alpha If Item Deleted) lớn h¡n giá trß Cronbach’s Alpha cāa nhân tố (nếu có)

B°ớc 3: Phân tích Cronbach’s Alpha với tập hợp các biến quan sát còn l¿i

B°ớc4: Lo¿i bỏ các biến quan sát có giá trß t°¡ng quan biến táng (Corrected Item-Total Correlation) nhỏ h¡n 0,4 (nếu có)

B°ớc 5: Phân tích Cronbach’s Alpha với tập hợp các biến quan sát còn l¿i

B°ớc 6: Sử dÿng giá trß Cronbach’s Alpha cāa thang đo sau lo¿i bỏ các biến quan sát không phù hợp để quyết đßnh giữ l¿i hay lo¿i bỏ nhân tố khỏi mô hình nghiên cău

Theo Hair et al (2006) đ°a ra quy tắc đánh giá về há số Cronbach’s Alpha nh° sau:

D°ới 0.6 Thang đo nhân tố là không phù hợp (có thể trong môi tr°ßng nghiên cău đối t°ợng không có cÁm nhận về nhân tố đó)

Từ 0.6 – 07: ChÃp nhận đ°ợc với các nghiên cău mới Từ 0.7 – 0.8: ChÃp nhận đ°ợc

Từ 0.8 – 0.95: tốt

Lớn h¡n hoặc bằng 0.95: ChÃp nhận đ°ợc nh°ng không tốt, nên xét xét các biến quan sát có thể có hián t°ợng <trùng biến=

Với c¡ sá trên tác giÁ sẽ chÃp nhận với măc Cronbach’s Alpha trên 0.6 là chÃp nhận đ°ợc

Phân tích nhân tố khám phá (EFA): Tr°ớc khi kiểm đßnh lý thuyết khoa hác thì cần phÁi đánh giá đá tin cậy và giá trß cāa thang đo Ph°¡ng pháp Cronbach Alpha dùng để đánh giá đá tin cậy cāa thang đo Còn ph°¡ng pháp phân tích nhân tố khám phá EFA (Exploratory Factor Analysis, gái tắt là ph°¡ng pháp EFA) giúp

chúng ta đánh giá hai lo¿i giá trß quan tráng cāa thang đo là giá trß hái tÿ và giá trß phân biát Sử dÿng ph°¡ng pháp trích nhân tố Principal Component với phép quay Varimax với các biến quan sát còn l¿i sau khi sử dÿng phân tích Cronbach’s Alpha Phân tích EFA đ°ợc sử dÿng trong phân tích dữ liáu nghiên cău sẽ giúp rút gán tập hợp các biến quan sát và phát hián các nhóm nhân tố mới Sau phân tích Cronbach’s Alpha thì phân tích EFA là c¡ sá để tác giÁ đánh giá và hiáu chỉnh l¿i thang đo 1 lần nữa Trình tự thực hián phân tích EFA sử dÿng ph°¡ng pháp trích nhân tố Principal Component với phép xoay Varimax nh° sau:

B°ớc 1: Tiến hành kiểm đßnh Kaiser-Meyer-Olkin (KMO) và Bartlett để: đánh giá sự thích hợp cāa phân tích nhân tố với dữ liáu và kiểm tra xem các biến quan sát có t°¡ng quan với nhau trong táng thể hay không Phân tích nhân tố đ°ợc xem là thích hợp với dữ liáu nghiên cău khi há số KMO lớn h¡n 0,5 Và giÁ thuyết có sự t°¡ng quan giữa các biến quan sát trong táng thể bß bác bỏ khi măc ý nghĩa cāa kiểm đßnh Bartlett nhỏ h¡n 0,05

B°ớc 2: Nếu kiểm đßnh KMO và Bartlett cho kết quÁ: phân tích EFA là phù hợp với dữ liáu và không có sự t°¡ng quan giữa các biến quan sát trong táng thể Sử dÿng ph°¡ng pháp trích nhân tố Principal Component với phép quay Varimax Trong ma trận xoay nhân tố, tiến hành lo¿i các biến quan sát có <há số tÁi nhân tố= nhỏ h¡n 0,5 (nếu có)

B°ớc 3: Thực hián l¿i ph°¡ng pháp trích nhân tố Principal Component với các biến còn l¿i Lựa chán các nhân tố có giá trß EigeNLPValues lớn h¡n 1 và giá trß táng <ph°¡ng sai giÁi thích tích lũy= lớn h¡n 50% Các nhân tố đ°ợc lựa chán là c¡ sá để điều chỉnh l¿i mô hình nghiên cău cāa đề tài

Sau khi kết thúc phân tích EFA, cần thực hián đặt tên mới cho các nhóm nhân tố (nếu các biến quan sát không t°¡ng quan với các nhân tố đ°ợc trích, theo các nhóm nh° trong thang đo ban đầu), xác đßnh l¿i mô hình nghiên cău sau khi điều chỉnh để chuẩn bß cho giai đo¿n phân tích tiếp theo

Phân tích nhân tố khẳng đßnh CFA: kiểm tra mô hình đo l°ßng có đ¿t yêu cầu không, các thang đo có đ¿t yêu cầu cāa mát thang đo tốt hay không Để đo l°ßng măc đá phù hợp cāa mô hình với thông tin thß tr°ßng, ta sử dÿng các chỉ số Chi-square (CMIN), Chi-square điều chỉnh theo bậc tự do (CMIN/df), chỉ số thích hợp so sánh CFI, chỉ số Tucker & Lewis TLI, chỉ số RMSEA Mô hình đ°ợc xem là phù hợp với dữ liáu thß tr°ßng khi kiểm đßnh Chi-square có P-value < 0.05 Nếu

mát mô hình nhận đ°ợc các giá trß TLI, CFI > 0.9 (Bentler & Bonett, 1980); CMIN/df < 2 hoặc có thể < 3 (Carmines & McIver, 1981); RMSEA < 0.08 (Steiger, 1990) đ°ợc xem là phù hợp với dữ liáu thß tr°ßng Ngoài ra khi phân tích CFA còn thực hián các đánh giá khác nh° đánh giá đá tin cậy thang đo, tính đ¡n nguyên, đ¡n h°ớng, giá trß hái tÿ, giá trß phân biát cāa thang đo

Đá tin cậy táng hợp: Trong phân tích nhân tố khẳng đßnh CFA, đá tin cậy cāa thang đo đ°ợc gái là đá tin cậy táng hợp (composite reliability) Đây là chỉ số đánh giá tốt h¡n Cronbach alpha bái vì nó không ph¿m sai lầm giÁ đßnh đá tin cậy cāa các biến là bằng nhau (Gerbing & Anderson, 1988) Theo [60] thang đo đÁm bÁo tin cậy khi đá tin cậy táng hợp >0.7

Tính đ¡n h°ớng: Kiểm tra các thang đo về tính đ¡n h°ớng là quan tráng tr°ớc khi kiểm tra đá tin cậy vì đá tin cậy không đÁm bÁo tính đ¡n h°ớng mà chỉ là giÁ đßnh tính đ¡n h°ớng đã tßn t¿i [60] Trong CFA, đá phù hợp cāa mô hình với dữ liáu là điều kián cần và đā để xác đßnh mát tập các biến có đ¿t tính đ¡n h°ớng hay không (Steenkamp & Van Trrijp, 1991)

Ph°¡ng sai trích: Thang đo có giá trß nếu ph°¡ng sai trích phÁi lớn h¡n 0.5, nếu nhỏ h¡n có nghĩa là ph°¡ng sai do sai số đo l°ßng lớn h¡n ph°¡ng sai đ°ợc giÁi thích bái khái niám cần đo, do đó thang đo không đ¿t giá trß Giá trß hái tÿ: đ°ợc đánh giá dựa vào há số hßi quy nhân tố cāa từng biến cāa khái niám tiềm ẩn nếu nó là đ¡n h°ớng Nếu khái niám tiềm ẩn là đa h°ớng thì giá trß hái tÿ cāa khái niám tiềm ẩn sẽ đ¿t yêu cầu khi giá trß hái tÿ cho từng thành phần đều đ¿t

Giá trß phân biát: Giá trß phân biát nhß phân tích CFA sẽ đ¿t yêu cầu nếu thỏa mãn các tiêu chí sau: t°¡ng quan giữa hai thành phần cāa mát khái niám hay giữa hai khái niám nhỏ h¡n 1 mát cách có ý nghĩa; mô hình thỏa mãn đá phù hợp với dữ liáu

6 KÁt quÁ đ¿t đ°ÿc căa luÁn án

6.1 Về mặt lý luận

- Luận án góp phần táng hợp, làm rõ khái niám, đặc tr°ng, vai trò, nái dung tiêu chí đánh giá mô hình BOT trong trong phát triển h¿ tầng giao thông đ°ßng bá Viát Nam - Luận án có đóng góp mới trong lý luận về mô hình BOT, khẳng đßnh vai trò, trách nhiám cāa các chā thể trong mô hình, đề xuÃt mô hình nghiên cău trong đó làm rõ công tác quÁn lý nhà n°ớc đối với các dự án phát triển h¿ tầng giao thông

đ°ßng bá theo qui trình B – O – T và đo l°ßng các yếu tố Ánh h°áng tác đáng đến quÁn lý nhà n°ớc đối với dự án BOT phát triển h¿ tầng giao thông đ°ßng bá, xác đßnh chiều h°ớng tác đáng và yếu tố Ánh h°áng quan tráng trong bối cÁnh hián nay

- Khẳng đßnh vai trò cāa mô hình BOT trong phát triển h¿ tầng giao thông đ°ßng bá Viát Nam nhằm thúc đẩy phát triển kinh tế xã hái

6.2 Về thực tiễn

- Luận án đã cung cÃp c¡ sá thực tißn cho phát triển mô hình BOT trong lĩnh vực giao thông đ°ßng bá, phù hợp với bối cÁnh phát triển h¿ tầng giao thông Viát Nam và thực tißn cāa quá trình đái mới phát triển đÃt n°ớc

- Đánh giá thực tr¿ng quÁn lý dự án h¿ tầng giao thông đ°ßng bá theo mô hình BOT á Viát Nam Chỉ rõ những tßn t¿i trong quá trình triển khai mô hình BOT trong lĩnh vực phát triển giao thông đ°ßng bá Viát Nam

- Thông qua l°ợng hóa các hành vi cāa chā thể tham gia mô hình để rút ra những bài hác về phát huy yếu tố Ánh h°áng tích cực, làm căn că cho các c¡ quan quÁn lý đối chiếu, xây dựng c¡ sá chính sách nhằm nâng cao hiáu quÁ mô hình BOT trong lĩnh vực giao thông đ°ßng bá nói riêng và ngành giao thông nói chung

- Đề xuÃt đßnh h°ớng và giÁi pháp hoàn thián mô hình BOT trong phát triển h¿ tầng giao thông đ°ßng bá Viát Nam

7 KÁt cÃu căa luÁn án:

Ngoài má đầu, kết luận, tài liáu tham khÁo, luận án gßm 4 ch°¡ng:

Chương 1: Táng quan các công trình nghiên cău liên quan đến luận án Chương 2: C¡ sá lý luận và kinh nghiám quốc tế về mô hình BOT trong phát

triển h¿ tầng giao thông đ°ßng bá Viát Nam

Chương 3: Thực tr¿ng mô hình BOT trong phát triển h¿ tầng giao thông

đ°ßng bá á Viát Nam

Chương 4: GiÁi pháp hoàn thián mô hình BOT trong phát triển h¿ tầng giao

thông đ°ßng bá á Viát Nam

Ch°¢ng 1

TäNG QUAN CÁC CÔNG TRÌNH NGHIÊN CĄU LIÊN QUAN ĐÀN LUÀN ÁN

Tác giÁ táng hợp các nghiên cău trong và ngoài n°ớc đã đ°ợc công bố liên quan đến nái dung cāa luận án theo nhóm nái dung cốt lõi nh° sau:

- Các công trình nghiên cău n°ớc ngoài có liên quan đến mô hình BOT/PPP trong phát triển c¡ sá h¿ tầng

- Các công trình nghiên cău trong n°ớc liên quan đến mô hình BOT/PPP trong lĩnh vực phát triển h¿ tầng giao thông đ°ßng bá/giao thông vận tÁi

1.1 Các công trình nghiên cąu n°ãc ngoài có liên quan đÁn mô hình PPP trong phát triÅn c¢ sç h¿ tÅng

Trong nghiên cău [106] cho biết kinh nghiám t°¡ng đối thành công cāa Pháp, Ý và Tây Ban Nha với mô hình BOT những năm 1960 - 1970 đang đ°ợc má ráng á các n°ớc này và má ráng sang các n°ớc châu Âu kém phát triển h¡n nh° Hy L¿p, Hungary, Ba Lan và Bß Đào Nha mô hình này cũng đ°ợc các n°ớc châu Á lựa chán để thực hián các dự án phát triển đ°ßng bá [117] Khái niám BOT đã đ°ợc phát triển á Thá Nhĩ Kỳ vào giữa những năm 1980 trong nhiám kỳ cāa Thā t°ớng Turgut Ozal Khái niám này thu hút sự quan tâm cāa cáng đßng doanh nghiáp châu Âu BOT là ph°¡ng thăc chā đ¿o cāa các dự án PPP á các n°ớc đang phát triển Mô hình BOT xuÃt hián trong nhiều lĩnh vực cung cÃp dßch vÿ, h¿ tầng công cáng khác nhau nên có nhiều quan điểm trên thế giới về mô hình BOT có thể khái quát theo nái dung chính nh° sau:

1.1.1 Các nghiên cứu lý thuyết về khái niệm, vai trò và đặc trưng mô hình BOT

1.1.1.1 Các nghiên cứu về khái niệm PPP

PPP có vai trò quan tráng trong phát triển kinh tế cāa mát quốc gia, do đó PPP trá thành chā đề nghiên cău cāa rÃt nhiều hác giÁ trong n°ớc và quốc tế [63]<PPP đề cập đến các thỏa thuận trong đó t° nhân cung cÃp các tài sÁn và dßch vÿ c¡ sá h¿ tầng mà theo truyền thống đ°ợc cung cÃp bái Chính phā= Nghiên cău [73] cho rằng về c¡ bÁn PPP là sáng kiến mà chính quyền đ°a ra nhằm khuyến khích đầu t° th°¡ng m¿i vào c¡ sá vật chÃt và dßch vÿ công cáng

Trong mát số nghiên cău khác chỉ ra thuật ngữ PPP là mô hình hợp tác công t° giữa nhà n°ớc và t° nhân để cùng xây dựng c¡ sá h¿ tầng hoặc cung cÃp dßch vÿ

công Chính phā các n°ớc ngày càng dựa vào các c¡ chế thß tr°ßng để nâng cao hiáu quÁ dßch vÿ công Khi nói đến PPP á Hoa Kỳ, [102] chính quyền cÃp liên bang và cÃp bang đã dần dần đặt sự phÿ thuác nhiều h¡n vào khu vực t° nhân thông qua nß lực hợp tác nhà n°ớc - t° nhân nhằm huy đáng cung cÃp tài chính cho há thống c¡ sá h¿ tầng giao thông cāa quốc gia à Hoa Kỳ, Hái đßng quốc gia về đối tác công t°, đßnh nghĩa PPP là mát <thỏa thuận hợp đßng giữa mát c¡ quan khu vực công và mát khu vực t° nhân có lợi nhuận, nhß đó các ngußn lực và rāi ro đ°ợc chia sẻ, mÿc tiêu là cung cÃp dßch vÿ công hoặc phát triển c¡ sá h¿ tầng công cáng= [75] T¿i Canada, Hái đßng Quan há đối tác công t° đßnh nghĩa PPP là mát liên doanh hợp tác giữa khu vực công và khu vực t° nhân, đ°ợc xây dựng trên chuyên môn cāa từng đối tác nhằm đáp ăng tốt nhÃt các nhu cầu công đ°ợc xác đßnh rõ ràng thông qua viác phân bá ngußn lực, rāi ro, lợi ích phù hợp [45] Tá chăc EU đã đ°a ra mát đßnh nghĩa khác <sự thỏa thuận giữa khu vực công và các khu vực t° nhân mang l¿i những yếu tố bá sung cho dự án, với măc đá tham gia khác nhau và chia sẻ trách nhiám, với mÿc đích cung cÃp các dßch vÿ công cáng hoặc dự án h¿ tầng= [54]

Hợp đßng đối tác công – t° (PPP) là viác hợp tác trong cung ăng các dßch vÿ công (th°ßng trong lĩnh vực h¿ tầng công cáng) giữa chính phā và khu vực t° nhân[49] Trong khi, [58]PPP là <các thỏa thuận ký kết dài h¿n giữa khu vực công và các chā thể thuác khu vực t° nhân, để các chā thể t° nhân xây dựng hoặc quÁn lý các c¡ sá h¿ tầng khu vực công, hoặc thay mặt cho các chā thể á khu vực công cung cÃp dßch vÿ (sử dÿng cho c¡ sá h¿ tầng)=

Ngân hàng thế giới đề cập PPP là mát hợp đßng dài h¿n đ°ợc ký kết nhằm cung cÃp tài sÁn hoặc dßch vÿ công giữa chính phā và mát bên t° nhân, trong đó bên t° nhân chßu rāi ro đáng kể về quÁn lý và thu nhập nhận đ°ợc gắn liền với hiáu quÁ dự án [122]

[80] đßnh nghĩa PPP là mát hợp đßng dài h¿n giữa khu vực t° nhân và khu vực công nhằm cung cÃp c¡ sá h¿ tầng công cáng và các tián ích công cáng cho ng°ßi dân Ph°¡ng thăc hợp tác PPP đ°ợc xem là giÁi pháp tháo gỡ khó khăn về vốn ngân sách trong đầu t° phát triển c¡ sá h¿ tầng [49] Trong khi, [64] cho rằng PPP là mát d¿ng hợp đßng quan há giữa khu vực t° nhân và các c¡ quan nhà n°ớc nhằm cung cÃp các công trình và dßch vÿ công cáng

Khái niệm về BOT

Mô hình BOT là cÃu trúc xây dựng, tài trợ, vận hành mát dự án c¡ sá h¿ tầng đ°ßng bá để t¿o ra đ°ßng, cầu hoặc đ°ßng cao tốc[90] Mô hình BOT đ°ợc nhà n°ớc nh°ợng quyền cho t° nhân để tài trợ, xây dựng, vận hành, duy trì c¡ sá h¿ tầng Trong suốt vòng đßi dự án, nhà đầu t° thu phí để chi trÁ các chi phí xây dựng, dßch vÿ, trÁ nợ…Hết thßi gian nh°ợng quyền trÁ l¿i c¡ sá h¿ tầng cho nhà

n°ớc Nghiên cău cāa [83] trong báo cáo <Vai trò cāa chính phā trong phát triển cơ sở hạ tầng do BOT dẫn đầu= cho rằng khu vực t° nhân chßu trách nhiám về

tài chính, thiết kế, xây dựng, vận hành và bÁo trì dự án trong thßi gian nh°ợng quyền Tài sÁn nh°ợng quyền đ°ợc chuyển giao l¿i cho chính phā khi kết thúc thßi gian nh°ợng quyền

BOT đã trá thành mát ph°¡ng thăc hợp tác công – t° chính trong các dự án c¡ sá h¿ tầng[101] BOT là mát ph°¡ng thăc tài trợ dự án, trong đó mát chā thể t° nhân đ°ợc cÃp phép tài trợ, thiết kế, ký hợp đßng, và vận hành mát công trình trong mát khoÁng thßi gian dài cÿ thể, th°ßng 20 đến 30 năm, chuyển l¿i quyền sá hữu dự án cho tá chăc cÃp phép khi hết thßi gian nh°ợng quyền= [69]

XuÃt phát trên quan điểm hài hòa lợi ích trong mô hình BOT, [84] mô tÁ bối cÁnh phát triển hợp tác giữ khu vực công và khu vực t° giai đo¿n 1980 – 1990, Chính phā các n°ớc trên thế giới thực hián cắt giÁm chi tiêu công cáng, khuyến khích khu vực t° nhân tham gia viác cung cÃp vốn và cung cÃp c¡ sá h¿ tầng Các doanh nghiáp trong khu vực t° nhân chßu trách nhiám lựa chán lo¿i dự án đáp ăng lợi ích công cáng tốt nhÃt dựa trên năng lực cāa doanh nghiáp Sau đó, doanh nghiáp thiết kế xây dựng, sá hữu và vận hành c¡ sá h¿ tầng mới để thu lợi nhuận Khi có sự tham gia tài trợ vốn cāa tá chăc tín dÿng cho khu vực t° đã làm tăng thßi h¿n chuyển nh°ợng c¡ sá h¿ tầng công cáng, từ đó c¡ sá h¿ tầng đ°ợc chuyển nh°ợng dài h¿n h¡n t¿o ra nhiều đáng c¡ m¿nh mẽ khuyến khích các nhà đầu t° vận hành và duy trì c¡ sá h¿ tầng vì lợi ích ng°ßi sử dÿng

Theo bài viết <Towards a comprehensive understanding of public private

partnerships for infrastructure development= [133]cách tiếp cận về PPP theo nghĩa

ráng là sự hợp tác giữa khu vực nhà n°ớc và t° nhân bao gßm chia sẻ các ngußn lực, rāi ro, trách nhiám để đ¿t đ°ợc các mÿc tiêu chung PPP có các hình thăc khác nhau, có sự khác biát về măc đá tham gia cāa khu vực t° nhân BOT là kiểu hợp tác công t° (PPP) có nh°ợng quyền

Nh°ợng quyền là mát thỏa thuận theo đó t° nhân sẽ thuê tài sÁn từ mát c¡ quan nhà n°ớc trong mát thßi gian nhÃt đßnh và có trách nhiám tài trợ cho dự án cāa khu vực công cho đến khi hết thßi h¿n hợp đßng Đối với các dự án mà t° nhân đ°ợc phép nhận quyền tài sÁn đó chính là dự án BOT theo nghĩa má ráng Trên ph°¡ng dián đầu t° tài chính, dự án BOT là dự án PPP trong đó khu vực t° nhân đóng góp tài chính cho dự án[121]

[89]Mát nghiên cău khác đề cập đến dự án BOT trong phát triển giao thông t¿i báo cáo<Effect of theo political environment on public private partnership

project: Evidence from road project=, mát công ty t° nhân trúng thầu thông qua đÃu

thầu c¿nh tranh đ°ợc chính phā cho phép xây dựng, vận hành c¡ sá h¿ tầng giao thông trong mát khoÁng thßi gian nhÃt đßnh, đ°ợc gái là thßi gian nh°ợng quyền Sau thßi gian nh°ợng quyền c¡ sá h¿ tầng này sẽ đ°ợc trÁ l¿i cho chính phā Đối tác t° nhân tham gia tài trợ cho dự án Viác đầu t° vào dự án đ°ợc thu hßi bằng cách tính phí ng°ßi sử dÿng hoặc thông qua các khoÁn thanh toán hợp đßng từ phía chính phā Để t¿o điều kián cho đầu t° cāa khu vực t° nhân, chính phā có nhiều sáng kiến thiết lập các dự án hợp tác công t°, t¿o hành lang pháp, thực hián các bián pháp nâng cao năng lực cāa các tá chăc thuác khu vực công, đào t¿o cán bá cho các tá chăc tham gia vào PPP

Hợp tác công – t° đã mang l¿i nhiều lợi ích phát triển cho các quốc gia trên thế giới [38],[82] phÁi kể đến những lợi ích nh°: tăng tốc đá thực hián các dự án giao thông đ°ßng bá, nâng cao chÃt l°ợng công trình giao thông đ°ßng bá, giÁm áp lực về ngân sách nhà n°ớc Các dự án phát triển h¿ tầng giao thông đ°ßng bá theo mô hình PPP ngày càng quan tráng và cần thiết cho các quốc gia, nhÃt là đối với các quốc gia đang phát triển Khi nghiên cău phát triển h¿ tầng giao thông đ°ßng bá theo hình thăc PPP t¿i Ân Đá [91] thÃy dự án PPP luôn mang l¿i hiáu quÁ cao h¡n các dự án truyền thống

[82],[132]Mô hình PPP có sự tham gia cāa các chā thể: nhà n°ớc, nhà đầu t°, tá chăc tín dÿng, ng°ßi sử dÿng dßch vÿ Trong đó, vai trò cāa nhà n°ớc thực hián dẫn dắt mái ho¿t đáng cāa các chā thể khác bằng cách t¿o r¿o chính sách, hành lang pháp lý cũng nh° môi tr°ßng án đßnh để các chā thể khác ho¿t đáng hiáu quÁ, thúc đẩy sự thành công cāa các dự án PPP

Nh° vậy, theo cách tiếp cận khác nhau về khái niám sẽ có những cách hiểu khác nhau về bÁn chÃt mô hình PPP, từ những quan điểm đa d¿ng phong phú này có

thể đ°a ra cách nhìn táng quát và nái hàm khái niám mô hình BOT cho phù hợp với thực tr¿ng phát triển h¿ tầng giao thông và phát triển kinh tế cāa Viát Nam

1.1.1.2 Vai trò, đặc trưng dự án phát triển hạ tầng giao thông đường bộ theo mô hình BOT

Trong ph°¡ng thăc hợp tác BOT, đối tác công cho phép bên t° nhân (bên đ°ợc nh°ợng quyền) sẽ giữ l¿i mát khoÁn vốn trong mát khoÁng thßi gian cố đßnh để phát triển và vận hành mát c¡ sá công cáng [62],[80] đã đ°a ra mát số đặc tr°ng cāa mô hình nh°: hợp đßng dài h¿n giữa khu vực công và t°; khu vực t° nhân thiết kế, xây dựng, cÃp vốn và vận hành các c¡ sá h¿ tầng hoặc dßch vÿ công cáng; khu vực t° nhân thực hián thanh toán cho khu vực công từ viác thực hián hợp đßng; khu vực t° nhân phÁi hoàn trÁ c¡ sá h¿ tầng khi kết thúc hợp đßng Mßi mô hình PPP đều tßn t¿i những °u và nh°ợc điểm nhÃt đßnh, [52] nhận đßnh mô hình PPP giúp tiết kiám chi phí kinh tế, giÁi quyết các vÃn đề thiếu hÿt về ngußn tài chính, khắc phÿc tình tr¿ng cung ăng tài sÁn công kém hiáu quÁ, tăng c°ßng sự hợp tác giữa khu vực công và khu vực t° nhân; từ đó có thể cÁi thián chÃt l°ợng dßch vÿ công Tuy vậy, theo tác giÁ, hình thăc hợp tác PPP bß h¿n chế về ngußn lực dự phòng, ngußn trÁ nợ dựa vào dòng tiền cāa dự án, các công ty t° nhân đóng vai trò là chā sá hữu và ng°ßi điều hành trong suốt quá trình thßi h¿n nh°ợng quyền Nhìn chung, các dự án c¡ sá h¿ tầng dựa trên mô hình hợp tác BOT th°ßng phÁi đối mặt với nhiều rāi ro so với mô hình truyền thống á tÃt cÁ các giai đo¿n cāa dự án, bao gßm nghiên cău ban đầu, thiết kế, xây dựng và vận hành [62],[67] Nguyên nhân xuÃt phát từ sự thiếu sự hợp tác, tin cậy và giao tiếp hiáu quÁ giữa tÃt cÁ các bên, các bên liên quan và các nhóm tham gia vào các dự án, biểu hián chậm trß trong viác thực hián dự án, các vÃn đề trong giÁi quyết tranh chÃp, áp đặt chi phí kép và xung đát trong mát dự án [78],[93] Do đó, để thúc đẩy lợi nhuận cāa khu vực t° nhân, buác khu vực này phÁi nâng cao chÃt l°ợng dßch vÿ, tăng doanh thu cũng đßng thßi kiểm soát chi phí, các rāi ro trong suốt vòng đßi dự án Mặc dù, các mô hình PPP vẫn tßn t¿i những h¿n chế nhÃt đßnh, tuy nhiên[49] chỉ ra các lý do chính áp dÿng mô hình PPP: (1)Tính linh ho¿t cāa khu vực t° nhân tốt h¡n so với khu vực công, nhß đó tiết kiám các chi phí liên quan quá trình lập kế ho¿ch, thiết kế, xây dựng và vận hành dự án; (2)Sự tin t°áng về viác cung cÃp dßch vÿ cāa khu vực t° nhân có xu h°ớng tốt h¡n so với khu vực công, do đó thông qua quan há đối tác công t° giúp duy trì cÃu trúc cân bằng giữa rāi ro và lợi nhuận; (3) Viác tham gia cāa khu vực t° nhân giúp

khắc phÿc tình tr¿ng h¿n chế khÁ năng huy đáng vốn cāa chính phā đối với các dự án đầu t° c¡ sá h¿ tầng có quy mô lớn

C¡ sá h¿ tầng là nền tÁng cāa sự tßn t¿i cāa đô thß, là sự bÁo đÁm cāa nền kinh tế quốc dân và sự phát triển bền vững cāa xã hái Phát triển c¡ sá h¿ tầng luôn đ°ợc coi là đáng lực tăng tr°áng kinh tế cāa mát quốc gia[52], tuy nhiên cần phÁi đầu t° nhiều h¡n vào lĩnh vực này Viác khu vực t° nhân tham gia mua sắm c¡ sá h¿ tầng công cáng đã giúp cÁi thián măc đá hiáu quÁ cāa dự án [136] Hợp tác PPP đóng vai trò quan tráng trong phát triển c¡ sá h¿ tầng á đa số các quốc gia, đ°ợc xem là ph°¡ng pháp tiếp cận để cung cÃp ngußn lực cho các dự án c¡ sá h¿ tầng, cung cÃp lợi ích cho khu vực công nh° giÁm bớt gánh nặng tài chính do tăng chi phí đầu t° phát triển c¡ sá h¿ tầng cāa khu vực công, cho phép chuyển giao rāi ro giữa khu vực công và khu vực t°[70],[78]

Thông qua hình thăc hợp tác công - t° cũng góp phần làm giÁm chi phí dßch vÿ, cÁi thián chÃt l°ợng dßch vÿ [70] Khi phát triển h¿ tầng giao thông đ°ßng bá theo hình thăc BOT, PPP đã thúc đẩy quá trình t° nhân hóa trong đầu t° vào ngành giao thông nói chung và giao thông đ°ßng bá nói riêng Đầu t° cāa khu vực t° nhân vào c¡ sá h¿ tầng đ°ợc coi là mát giÁi pháp thay thế quan tráng cho ph°¡ng thăc đầu t° công truyền thống xuÃt phát từ khÁ năng đÁm bÁo cung cÃp hiáu quÁ các dßch vÿ c¡ sá h¿ tầng có chÃt l°ợng và thă hai là t¿o ra giá trß tăng thêm cho khu vực công[57]

Mô hình hợp tác BOT có sự tham gia cāa các chā thể khác nhau (Nhà n°ớc, nhà đầu t°, tá chăc tín dÿng, ng°ßi sử dÿng dßch vÿ…), trong đó vai trò quan tráng cāa nhà n°ớc (Chính phā) thể hián thông qua viác dẫn dắt, đßnh h°ớng mái ho¿t đáng bằng viác ban hành chính sách và hành lang pháp lý góp phần t¿o môi tr°ßng án đßnh để các chā thể khác ho¿t đáng hiáu quÁ, thúc đẩy sự thành công cāa các dự án BOT, PPP Chẳng h¿n nh°, Chính phā chỉ thực hián can thiáp á giai đo¿n đầu trong xây dựng đ°ßng cao tốc t¿i Nhật BÁn, đó là trong giai đo¿n thực hián quy ho¿ch, lập kế ho¿ch xây dựng, đßng thßi cho phép các công ty đ°ßng cao tốc đ°ợc h°áng mát số °u đãi cāa Chính Phā, thực hián xây dựng đ°ßng cao tốc khi Bá đã phê duyát, góp phần giúp cho các công ty làm viác hiáu quÁ và nhÃt quán với chiến l°ợc phát triển toàn quốc [53] Trong các mô hình hợp tác PPP mà [43] nghiên cău á quốc gia vùng vßnh Kuwait, À rập Xê út và Quata á cho thÃy: ngußn vốn đầu t° cho c¡ sá h¿ tầng giao thông có xu h°ớng sÿt giÁm m¿nh do giá dầu giÁm, do đó Chính phā

các quốc gia hßi giáo này đã xây dựng mát đ¿o luật về PPP và thiết lập khuôn khá pháp lý cần thiết nhằm tháo gỡ khó khăn về vốn đầu t°, góp phần phát triển h¿ tầng

giao thông

1.1.2 Nghiên cứu yếu tố ¿nh hưởng đến mô hình BOT và gi¿i pháp hoàn thiện mô hình BOT trong phát triển cơ sở hạ tầng

1.1.2.1 Những yếu tố thành công

Mô hình PPP đ°ợc triển khai á các quốc gia trên thế giới, có quốc gia áp dÿng thành công, có những dự án á mát số quốc gia l¿i thÃt b¿i; để luận giÁi cho vÃn đề này các nhà nghiên cău đã thực hián nghiên cău thực nghiám qua các dự án BOT [39],[51],[83],[87],[89],[91],[102],[107],[111],[116] trên c¡ sá phân tích yếu tố Ánh h°áng tác đáng đến thành công hay thÃt b¿i cāa các dự án phát triển h¿ tầng giao thông Các yếu tố Ánh h°áng th°ßng gắn liền với các chā thể gây ra hình vi đ°ợc táng hợp theo các nái dung nh° sau:

Chính phā có vai trò quan tráng thúc đẩy thành công mô hình PPP thông qua xây dựng khuôn khá pháp lý, khung chính sách, cung cÃp môi tr°ßng chính trß án đßnh, minh b¿ch và chuẩn hóa các thā tÿc hợp đßng [39],[51],[83] Nghiên cău trách nhiám cāa chính phā Anh, Canada [39] đ°a ra nguyên tắc để thành công cần hiểu rõ mÿc tiêu sử dÿng ngußn tài chính t° nhân khi lựa chán c¡ chế PPP C¡ quan chính trß cao nhÃt đ°a ra cam kết, hß trợ và giÁm thiểu ph¿m vi ra quyết đßnh tùy ý[111]

Khi nghiên cău Ch°¡ng trình phát triển quốc lá á Ân Đá, [116]nguyên nhân gây ra sự chậm trß, tác đáng sai lánh, làm giÁm tốc đá xử lý các gói thầu về dự án đ°ßng cao tốc có liên quan đến quan điểm cāa ng°ßi lãnh đ¿o Thông qua ph°¡ng pháp nghiên cău trên giÁ thuyết và chăng minh thực hián đã chỉ ra yếu tố can thiáp chính trß là yếu tố chā yếu lớn nhÃt tác đáng làm chậm trß quá trình triển khai dự án Có cùng quan điểm này bằng ph°¡ng pháp nghiên cău so sánh, phân tích hßi quy, phân tích các biến đác lập, biến phÿ thuác [89] nghiên cău 62 dự án thuác các dự án phát triển đ°ßng bá đã hoàn á Ân Đá chỉ ra rằng yếu tố chính trß là nguyên nhân chính gây ra sự chậm trß triển khai dự án, các lý do trì trá trong quá trình phê duyát dự án và thu hßi đÃt đai, ban đầu chā yếu do yếu tố chính trß; sau đó còn chßu Ánh h°áng bái các biến kỹ thuật cāa dự án và môi tr°ßng Nghiên cău đề cập đến yếu tố tần suÃt tham nhũng là mát trong những nguyên nhân gây ra trá ng¿i cho viác thu hút đầu t° cāa khu vực t° nhân vào các dự án giao thông đ°ßng bá lớn Để thực hián thành công dự án hợp tác PPP[55]

Bằng ph°¡ng pháp nghiên cău đßnh l°ợng đo l°ßng <xác đßnh săc m¿nh cāa há thống kiểm soát= [118] đã nghiên cău vai trò kiểm soát đến các dự án PPP đ°ßng bá cāa Ân Đá, đây là lý do chính gây ra sự chậm trß triển khai các dự án PPP đ°ßng bá và là yếu tố tác đáng Ánh h°áng đáng kể đến thành công cāa các dự án PPP đ°ßng bá Kiểm soát tốt sẽ là chÃt xúc tác để thực hián tốt công tác lập kế ho¿ch, công tác giám sát các dự án PPP đ°ßng bá Khi có bián pháp kiểm soát thích hợp sẽ cÁi thián và nâng cao hiáu quÁ quÁn lý đối với các dự án PPP giao thông đ°ßng bá

[137]Đề cập sáu lo¿i rào cÁn Ánh h°áng tới dự án hợp tác PPP bao gßm các yếu tố sau (i) Rāi ro về mặt xã hái; (ii)Chính trß và pháp lý; (iii)Điều kián về kinh tế, th°¡ng m¿i; (iv)Dự án có khung mua sắm công không hiáu quÁ, thiếu kỹ thuật về tài chính, thanh toán; (v)Các vÃn đề liên quan đến khu vực công (chính phā thiếu kinh nghiám về dự án PPP) (vi)Các vÃn đề liên quan đến khu vực t° nhân (gßm cÁ các ngân hàng)

Khi nghiên cău các dự án BOT cāa Trung Quốc [100], nêu ra bốn yếu tố tác đáng Ánh h°áng đến thành công cāa các dự án (1) sự tham gia cāa khu vực t° nhân m¿nh mẽ; (2) ban hành những nguyên tắc th°¡ng m¿i rõ ràng; (3) c¿nh tranh minh b¿ch trong đÃu thầu; (4) yếu tố thành công trong từng giai đo¿n cāa dự án BOT

QuÁn lý theo quy trình cāa mát dự án BOT trong nghiên cău <Framework

for critical success factors of BOT project in China= [100] chỉ ra á giai đo¿n đánh

giá s¡ bá có 5 nhân tố (dự án đ°ợc xác đßnh phù hợp, án đßnh kinh tế chính trß, khung pháp lý thuận lợi, năng lực và kinh nghiám cāa doanh nghiáp t° nhân, thiếu ngußn vốn cho dự án BOT) Giai đo¿n đÃu thầu lựa chán đối tác t° nhân có 5 nhân tố Giai đo¿n cÃp phép thực hián gßm 4 nhân tố Giai đo¿n xây dựng gßm 5 nhân tố Giai đo¿n vận hành có 4 nhân tố Giai đo¿n chuyển giao có 3 nhân tố (chuyển giao, công trình ho¿t đáng trong tình tr¿ng tốt, công trình đ°ợc duy trì, bÁo d°ỡng)

[46]Nghiên cău phân biát các nhóm yếu tố góp phần vào sự thành công cāa các dự án PPP t¿i Trung Quốc gßm môi tr°ßng kinh tế vĩ mô án đßnh; chia sẻ trách nhiám giữa khu vực công và khu vực t° nhân; quy trình mua sắm minh b¿ch và hiáu quÁ; môi tr°ßng chính trß xã hái án đßnh; và sự kiểm soát hợp lý cāa chính phā Trong khi đó, [131]tiếp cận và phân lo¿i các CSFs theo 03 nhóm gßm: Chuyển giao rāi ro, tiếp cận trán đßi, quÁn lý mối quan há đối tác Nhóm tác giÁ lập luận viác chuyển giao rāi ro có thể thực hián từ khu vực công sang khu vực t° á bÃt că giai đo¿n nào cāa dự án, do đó các bên tham gia cần phÁi xem xét hiáu quÁ dự án trong

dài h¿n và chú tráng phát huy thế m¿nh giữa các bên trong hợp đßng Trong nghiên cău này, Yang và cáng sự cũng đề xuÃt 05 nhân tố CSFs quan tráng nhÃt gßm phân bá rāi ro hợp lý, hß trợ và bÁo lãnh cāa chính phā, chán dự án tốt, liên minh dự án m¿nh, tính khÁ thi về mặt kỹ thuật cāa dự án

Nghiên cău thực tißn h¡n 50 dự án PPP cāa Ân Đá [118] bằng ph°¡ng pháp phân tích hßi qui tác giÁ đßnh l°ợng, đo l°ßng tác đáng gia tăng cāa bián pháp kiểm soát; kết quÁ đ°a ra dự báo và cÁnh báo 9 nguy c¡ Ánh h°áng thành công cāa dự án: (1)Chậm trß thu hßi đÃt (2)Sự chÃp thuận viác thanh toán chậm trß, phÁi tuân thā theo quy trình, điều khoÁn nhÃt đßnh (3)Sự chậm trß giÁi quyết tài chính (các quỹ, khoÁn vay,…) (4)PhÁn đối từ cáng đßng, từ viác giÁi quyết lợi ích trong quá trình thực thi dự án (5)Chậm phê duyát á giai đo¿n xây dựng (6)Rāi ro về thiết kế, kế ho¿ch, xây dựng (7)Thay đái ph¿m vi (8)Thßi gian xây dựng chậm trß (9)V°ợt chi phí, yếu tố này chā yếu do bß kéo dài thßi gian

Nghiên cău yếu tố thành công quan tráng <Examining the interrelationship

among Critical success factors of public private partnership infrastructure projects= [113] đã táng hợp từ các nghiên cău tr°ớc và hiáu chỉnh, bá sung những

nhân tố thành công khi thực hián các dự án PPP từ 25 nhân tố đến 29 nhân tố liên quan đến 5 nhóm: (i) đặc điểm và khÁ năng cāa Chính phā, (ii) đặc điểm khu vực công, (iii) đặc điểm khu vực t° nhân, (iv) môi tr°ßng hợp tác, (v) đặc điểm cāa quá trình thực hián cāa từng dự án c¡ sá h¿ tầng PPP T°¡ng đßng với quan điểm này[135] nghiên cău tới 9 yếu tố quan tráng Ánh h°áng đến thành công các dự án PPP phát triển c¡ sá h¿ tầng thông qua ph°¡ng pháp sử dÿng mô hình đßnh l°ợng hßi quy logistic gßm: sự cam kết hß trợ cāa nhà n°ớc, môi tr°ßng pháp lý, thể chế, khÁ năng kết nối chính trß cāa khu vực t° nhân, sự phăc t¿p cāa từng dự án, sự hß trợ cāa cáng đßng, sự can thiáp cāa Chính phā, năng lực cāa khu vực t° nhân: tình hình tài chính, lợi nhuận, kinh nghiám cāa doanh nghiáp

Trong khi, nghiên cău t¿i Indonesia [134] năng lực cāa Chính phā là yếu tố Ánh h°áng đến sự thành công cāa các dự án PPP trong lĩnh vực giao thông vận tÁi, phÁn ánh thông qua năng lực lựa chán tính khÁ thi tài chính cāa dự án, năng lực kỹ thuật và kinh nghiám về PPP, sự hß trợ về mặt pháp lý cāa Chính Phā Nghiên cău giai đo¿n ban đầu cāa dự án PPP á Australia [103] nhÃn m¿nh tầm quan tráng cāa viác phát triển thiết kế thông qua viác quÁn lý hiáu quÁ thiết kế ban đầu trong các

dự án PPP, phát hián từ nghiên cău hàm ý nên tính đến các yếu tố liên quan đến viác tuân thā, há thống chÃt l°ợng và c¡ sá h¿ tầng cāa nhóm dự án

1.1.2.2 Yếu tố rāi ro ¿nh hưởng đến thành công cāa dự án BOT

Xác đßnh, kiểm soát rāi ro đúng kỹ thuật cāa từng lo¿i dự án là mát trong những yếu tố thúc đẩy thành công dự án PPP trong phát triển c¡ sá h¿ tầng [75],[76],[77],[108],[127]…

Các dự án giao thông đ°ßng bá sử dÿng ngußn vốn lớn, vòng đßi dự án kéo dài nên th°ßng gặp nhiều yếu tố rāi ro [75],[76],[77] Rāi ro các dự án phát triển c¡ sá h¿ tầng giao thông đ°ßng bá gßm hai lo¿i c¡ bÁn: rāi ro nái sinh và rāi ro ngo¿i sinh, theo đó sẽ có những rāi ro tiêu cực và c¡ hái Các rāi ro không phÿ thuác xuÃt phát từ dự án BOT, PPP cāa quốc gia nào Kiểm soát, chia sẻ rāi ro là mát kỹ thuật quÁn lý dự án để thúc đẩy thành công Khi rāi ro đ°ợc chia sẻ giữa các chā thể tham gia dự án thì kiểm soát sẽ trá lên dß dàng h¡n[108] Rāi ro luôn xuÃt hián trong các dự án phát triển h¿ tầng giao thông từ giai đo¿n thực hián đến giai đo¿n vận hành, có thể đo l°ßng măc đá rāi ro, quÁn trß và kiểm soát rāi ro để đ°a ra bián pháp giÁm thiển rāi ro, tăng hiáu quÁ thành công

Phân bá các yếu tố rāi ro cho các bên tham gia có năng lực quÁn lý rāi ro cāa dự án là cần thiết [108],[127] nhằm thúc đẩy đ¿t đ°ợc hiáu quÁ thành công cāa hình thăc đầu t° PPP

Nghiên cău rāi ro các dự án BOT [120] nhận đßnh ba rāi ro chính liên quan các dự án c¡ sá h¿ tầng thực hián theo hình thăc BOT á Hßng Kông và Thái Lan gßm rāi ro kỹ thuật, rāi ro tài chính và rāi ro chính trß

Xác đßnh đ°ợc rāi ro về doanh thu giao thông là nghiêm tráng nhÃt trong lĩnh vực đ°ßng bá cāa Ân Đá d°ới hình thăc BOT[123] [130]Có 27 lo¿i rāi ro tài chính liên quan dự án BOT, đây là lo¿i rāi ro Ánh h°áng tiêu cực đến dòng tiền cāa dự án, sự tßn t¿i và khÁ năng sinh lßi cāa dự án [68]Yếu tố rāi ro tráng yếu là thßi gian nh°ợng quyền cāa mát dự án BOT, và tỷ giá hối đoái là yếu tố rāi ro thă yếu chi phối đến các kết quÁ đàm phán cāa dự án [81] phân biát măc đá rāi ro theo thă tự giÁm dần liên quan đến các dự án BOT t¿i Ân Đá lần l°ợt: chậm phê duyát, thay đái luật, v°ợt chi phí, h¿n chế điều đáng, thu hßi và đền bù đÃt đai, khÁ năng thực thi hợp đßng, tiến đá xây dựng, chốt tài chính, điều chỉnh biểu phí và rāi ro môi tr°ßng

Nghiên cău phân tích các chiến l°ợc về hiáu quÁ để tài trợ cho dự án BOT h¿ tầng giao thông vận tÁi t¿i Đài Loan[128] Nhóm tác giÁ đã nhận dián đ°ợc các yếu

tố Ánh h°áng đến rāi ro tài chính dự án BOT bao gßm: Chính sách cāa Chính phā, tình hình kinh tế, lãi suÃt á n°ớc ngoài, thái đá cāa ng°ßi dân Hàm ý từ nghiên cău khẳng đßnh tầm quan tráng cāa Chính phā trong quá trình thực hián dự án BOT và khuyến nghß cần đặc biát chú tráng các yếu tố Ánh h°áng đến ngußn lực tài chính dự án đầu t° Nghiên cău này ch°a đi sâu phân tích măc đá Ánh h°áng cāa các nhân tố đến rāi ro tài chính dự án BOT

1.1.2.3 Các nghiên cứu về vai trò quyết định của chủ thể trong mô hình BOT

[112] Tập trung phân tích tác đáng cāa cÃu trúc sá hữu khác nhau đến hiáu quÁ cāa dự án BOT Nhóm tác giÁ chỉ ra khi Chính phā nắm quyền sá hữu có thể đÁm bÁo hiáu quÁ cāa dự án, nh°ng gây mÃt đáng lực thực hián đầu t° cāa khu vực t° nhân trong viác giÁm chi phí đầu t° Trong khi đó, khu vực t° nhân có đáng lực giÁm chi phí đầu t° nếu há nắm quyền sá hữu dự án Theo đó, rāi ro đ¿o đăc dß phát sinh khi trao quyền sá hữu cho các nhà đầu t° t° nhân từ sự không đầy đā cāa hợp đßng và giới h¿n về quyền truy đòi Kết quÁ nghiên cău khẳng đßnh tác đáng cāa cÃu trúc sá hữu đến hiáu quÁ dự án BOT nh°ng mới chỉ xem xét á khía c¿nh giÁm chi phí đầu t°

Xét từ góc đá tài trợ nợ [74] mát số nhân tố Ánh h°áng đến quyết đßnh cāa bên cho vay, gßm: (1) nghiên cău khÁ thi, (2) giÃy phép và giÁi phóng mặt, đây là các tiêu chí quan tráng để tài trợ nợ Hàm ý xác nhận vai trò cāa bên cho vay nhằm bÁo vá các dự án, tránh tăng chi phí và chậm trß thßi gian do những thay đái trong viác điều chỉnh giÃy phép [140] Xem xét trên quan điểm cāa ngân hàng và đ°a ra ba khía c¿nh quan tráng hàng đầu Ánh h°áng đến khÁ năng vay nợ cāa dự án PPP gßm: tính đặc thù cāa dự án, cÃu trúc tài chính cāa dự án và môi tr°ßng kinh tế và chính trß Nhóm tác giÁ đã chỉ ra 10 tiêu chí quan tráng nhÃt về khÁ năng vay vốn: môi tr°ßng kinh tế, uy tín cāa cá đông, thß tr°ßng tài chính, há thống pháp luật, đá tin cậy cāa khu vực công, c¡ cÃu tài chính, khung pháp lý, uy tín cāa nhà thầu EPC và tính linh ho¿t tài chính Trong đó, vÃn đề quan tâm nhÃt đối với quyết đßnh cho vay cāa các ngân hàng là khÁ năng thanh toán Khuyến nghß đ°a ra từ nghiên cău cho thÃy, các khu vực t° nhân và công cāa dự án PPP cần xây dựng các chiến l°ợc nhằm cÁi thián khÁ năng vay vốn để tháo gỡ khó khăn về ngußn lực tài trợ dự án

[138]Phân tích hành vi cāa Chính phā á trong các dự án BOT đầu t° c¡ sá h¿ tầng á Trung Quốc Phát hián từ nghiên cău chỉ ra Chính phā đóng vai trò lãnh đ¿o trong viác điều hành các dự án c¡ sá h¿ tầng Chính phā chÃp nhận phần lớn rāi ro

trong quá trình thiết kế, cÃp vốn, đÃu thầu xây dựng, vận hành và bÁo trì dự án trong quá trình thực hián các dự án công truyền thống Trong các dự án BOT, Chính phā sử dÿng quyền quyết đßnh cāa mình trong viác ra quyết đßnh, đánh thuế, đßnh giá và phát triển đÃt đai, bằng cách đÃu thầu dự án, để huy đáng sự và thu hút các nhà đầu t° cung cÃp các ngußn vốn nhằm khắc phÿc giới h¿n ngußn ngân sách trong đầu t°; cung cÃp môi tr°ßng vận hành cho các dự án; giám sát viác nh°ợng quyền th°¡ng m¿i Hàm ý nghiên cău khẳng đßnh vai trò qua tráng cāa Chính phā trong quá trình thực hián dự án, từ đó góp phần nâng cao hiáu quÁ cāa các dự án BOT

[85]Xem xét vai trò cāa Chính phā đối với các mô hình BOT t¿i Nigeria Nhóm tác cho rằng với t° cách là khách hàng chính cāa dự án, Chính phā đóng vai trò cốt yếu trong viác t¿o môi tr°ßng đầu t° thuận lợi và cāng cố các mối quan há đối tác đầu t° Chính phā giúp thu hút ngußn vốn và đÁm bÁo sử dÿng hiáu quÁ các quỹ đầu t° cāa khu vực t° nhân nhằm cung cÃp các lợi ích công cho ng°ßi dân Vì vậy, yêu cầu đặt ra là Chính phā phÁi đÁm bÁo các dự án đ°ợc phát triển hiáu quÁ, cung cÃp dßch vÿ công tốt Nhóm tác giÁ cũng đề xuÃt Chính phā cần nghiên cău tiền từng giai đo¿n để xác đßnh dự án cÿ thể có phù hợp với hình thăc BOT hay không, xác đßnh những hình thăc bÁo lãnh phù hợp, h°ớng dẫn thā tÿc đánh giá đÃu thầu c¿nh tranh và theo dõi toàn bá quá trình phát triển cāa dự án

[141]Các dự án PPP c¡ sá h¿ tầng, đặc biát là các dự án BOT và xác đßnh ba yếu tố thành công để quÁn lý mối quan há trong các dự án PPP gßm: (i) cam kết và tham gia cāa các nhà điều hành cÃp cao, (ii) xác đßnh mÿc tiêu cāa các mối quan há chiến l°ợc, (iii) tích hợp các bá phận cāa tá chăc, xuÃt phát từ lý do các bá phận khác nhau á khu vực công th°ßng làm viác đác lập h¡n so với khu vực t° nhân Viác thiếu sự hß trợ cāa ban quÁn lý cÃp cao dẫn tới nß lực hợp tác sẽ hßi hợt và không đ¿t hiáu quÁ, sự tham gia cāa những ng°ßi này kỳ váng các ngußn lực tốt

Các công trình nghiên cău [13],[17],[25],[26] có tiếp cận đến viác xây dựng thuật ngữ và giÁi thích nghĩa c¡ bÁn về BOT [17] Hợp đßng BOT đ°ợc xem xét d°ới góc đá là mát quá trình, quan tráng nhÃt là thßi h¿n kinh doanh công trình

Thêm vào đó có ba khía c¿nh tiếp cận: (1)Khía c¿nh chā thể quan há chā đầu t° và nhà n°ớc: chính là sự kết hợp công và t° trong BOT GiÁi quyết tốt mối quan há này các dự án tÃt yếu sẽ thành công (2)Khía c¿nh cÃp quyền xuÃt phát từ quan điểm các luật gia Ph°¡ng Đông, quyền sá hữu mang tính tuyát đối, cÃp quyền cho các nhà đầu t° trong thßi gian đặc quyền bao gßm: vận hành, khai thác công trình để thu hßi vốn và có lãi Thßi gian này, nhà n°ớc vẫn là chā sá hữu công trình, có quyền điều tiết chi phối kinh doanh á mát số khía c¿nh nhÃt đßnh (quy đßnh giá trần) (3)Khái c¿nh tài chính: xuÃt phát từ thuật ngữ tài trợ vốn Nên cần kết hợp các ph°¡ng dián kinh tế, tài chính, pháp lý xã hái để đ°a ra cách tiếp cận c¡ bÁn nhÃt để đ°a đến há quÁ mong muốn cho ng°ßi nghiên cău

Ph°¡ng pháp đánh giá, khuyến nghß quÁn trß các dự án BOT đ°ợc nghiên cău cÿ thể trên các khía c¿nh tiếp cận [13],[26], quÁn trß tốt rāi ro sẽ là yếu tố thúc đẩy thành công cāa dự án hợp tác công – t° [25]

1.2.2 Các công trình nghiên cứu yếu tố ¿nh hưởng đến mô hình BOT trong phát triển hạ tầng giao thông

Các nghiên cău liên quan về mô hình PPP t¿i Viát Nam những năm gần đây đặc biát thu hút sự quan tâm cāa nhiều hác giÁ và các nhà nghiên cău Sự khác biát về điều kián kinh tế, chính trß, xã hái, khung pháp lý, há thống tài chính…t¿i quốc gia đang phát triển nh° Viát Nam đã dẫn đến có sự khác biát trong kết quÁ nghiên cău đ°ợc phát hián Các bằng chăng thực nghiám hián có liên quan các dự án BOT t¿i Viát Nam chā yếu đánh giá các nhân tố Ánh h°áng đến viác thực hián dự án [1],[11],[14],[19],[29],[31],[35] Mát số ít nghiên cău đi sâu xem xét các vÃn đề liên quan quÁn lý rāi ro đối với các dự án [30]; các yếu tố thành công cāa dự án [2],[12], quan há giữa các bên liên quan trong dự án [3]

Nghiên cău tr°ßng hợp điển hình t¿i Thành phố Hß Chí Minh [19] nhận thÃy khung pháp lý và c¡ chế ch°a hoàn thián, thiếu minh b¿ch là trá ng¿i trong quá trình phát triển c¡ sá h¿ tầng giao thông đô thß, từ đó xác nhận tính hiáu quÁ cāa mô hình PPP nhằm giÁi quyết bài toán nhu cầu vốn đặt ra

[3]Nghiên cău tập trung làm rõ mối quan há giữa doanh nghiáp dự án và các bên liên quan trong mát dự án PPP điển hình Từ phân tích cāa các tác giÁ chỉ ra các doanh nghiáp dự án giúp t¿o thuận lợi trong viác huy đáng vốn, liên kết các bên tham gia có chuyên môn, kinh nghiám quÁn lý vận hành, cung cÃp dßch vÿ và các

bên liên quan khác vào thực hián dự án nh° các nhà tài trợ, các tá chăc tài chính,

các nhà cung ăng…

[35]Đề tài <Nghiên cứu ứng dÿng hình thức đối tác công tư trong qu¿n lý đầu tư xây dựng công trình giao thông đô thị=, với ph¿m vi là các công trình giao

thông cầu bá hành t¿i Hà Nái Kết quÁ phân tích chỉ ra các h¿n chế, bÃt cập về hành lang pháp lý, bá máy quÁn lý nhà n°ớc, c¡ chế chính sách; giới h¿n về quy mô ngußn vốn và nhân lực cāa doanh nghiáp t° nhân là những rào cÁn trong viác tham gia các hình thăc đối tác công t° Ngoài ra, tác giÁ đã phân tích ăng dÿng hình thăc PPP dựa trên mô hình nh°ợng quyền quÁn lý, dựa trên c¡ sá các chỉ tiêu kinh tế -

tài chính

Thực hián khÁo sát giai đo¿n 2010-2015, [18] các nhân tố Ánh h°áng đến quÁn lý nhà n°ớc đối với các dự án PPP đầu t° c¡ sá h¿ tầng giao thông đ°ßng bá gßm: nhân tố thuác về nhà n°ớc, các nhân tố thuác về môi tr°ßng bên ngoài Đßng thßi, tác giÁ đã chỉ ra mát số nguyên nhân dẫn tới h¿n chế quÁn lý nhà n°ớc: (i) nhận thăc và truyền thông ch°a nhiều, (ii) năng lực cán bá h¿n chế, (iii) năng lực thể chế nhà n°ớc

thÃp, (iv) năng lực khu vực t° nhân ch°a cao

[9]Tập trung nghiên cău đa d¿ng hóa vốn đầu t° xây dựng đ°ßng bá, trong đó vốn đầu t° vào hình thái vật chÃt cāa giao thông đ°ßng bá do Bá GTVT trực tiếp quÁn lý á Viát Nam giai đo¿n 2011-2015 Vốn đầu t° t° nhân chiếm khoÁng 32% trong táng ngußn vốn đa d¿ng hóa, tuy nhiên quá trình thực hián đa d¿ng hóa còn có

nhiều h¿n chế

Nghiên cău các nhân tố thành công (CSFs) cāa dự án PPP t¿i Viát Nam [12] phân biát 8 nhân tố CSFs thành 4 nhóm, gßm: nhóm môi tr°ßng kinh tế vĩ mô án đinh (khung pháp lý hoàn thián, phân chia rāi ro hợp lý, thß tr°ßng tài chính dß tiếp cận, nền kinh tế vĩ mô án đßnh); nhóm sự chia sẻ trách nhiám giữa Nhà n°ớc và t° nhân (sự cam kết bền vững cāa Nhà n°ớc và t° nhân); nhóm quy trình đÃu thầu minh b¿ch và hiáu quÁ (c¡ quan phÿ trách dự án ho¿t đáng hiáu quÁ); nhóm môi tr°ßng chính trß, xã hái án đßnh (sự lớn m¿nh cāa khu vực kinh tế t° nhân, nền chính trß án đßnh/sự āng há từ chính quyền) Các tác giÁ nhận thÃy nhóm nhân tố về môi tr°ßng kinh tế vĩ mô có Ánh h°áng nhiều nhÃt đến sự thành công cāa các dự án PPP (có 4 nhân tố Ánh h°áng) Tuy nhiên, nghiên cău này đúc rút kết quÁ từ viác thống kê, phân lo¿i các nhân tố CSFs liên quan các dự án PPP cāa mát số quốc gia trên thế giới, ch°a sử

dÿng các kỹ thuật phân tích đßnh l°ợng để xem xét măc đá Ánh h°áng cāa các nhân tố

[24]Mát số bÃt cập trong viác thành lập các doanh nghiáp dự án (thực hián dự án PPP) Qua đó, mát số rào cÁn về khung pháp lý liên quan thành lập các doanh nghiáp dự án đã đ°ợc tập trung phân tích nh° nhà đầu t° phÁi đáp ăng các điều kián ngành nghề có quy đßnh, chỉ có thể thành lập theo mát trong các hình doanh nghiáp là công ty TNHH, công ty cá phần, công ty hợp danh, sự mâu thuẫn về quy đßnh trong viác c¡ cÃu chuyên gia đ¿i dián c¡ quan nhà n°ớc tham gia điều hành ho¿t

đáng các doanh nghiáp dự án

[14]Phân tích thực tr¿ng dự án đầu t° xây dựng CSHT theo hình thăc PPP t¿i Viát Nam theo các lĩnh vực khác nhau, giai đo¿n 2010-2017 Tác giÁ đã chỉ ra mát số h¿n chế liên quan trong quá trình thực hián dự án nh°: (i) công tác chiến l°ợc, quy ho¿ch DAĐT xây dựng c¡ sá h¿ tầng ch°a cao; (ii) v°ớng mắc trong tá chăc bá máy quÁn lý, (iii) quá trình thực hián nhiều bÃt cập; (iv) ch°a phát huy hết vai trò thanh tra, kiểm tra Nguyên nhân xuÃt phát từ sự bÃt hợp lý trong quy trình lựa chán nhà đầu t°, ngußn vốn ngân sách ngày càng h¿n hẹp, rāi ro về dự án và tài chính cāa các dự án PPP, c¡ chế chính sách ch°a hoàn thián, tỷ tráng vốn nhà n°ớc tài trợ dự án còn cao so với vốn t° nhân, thßi gian thực hián dự án kéo dài, h¿n chế quỹ đÃt thanh toán, h¿n chế trong đÃu thÃu và thā tÿc đÃu thầu Mặc dù, tác giÁ đã làm rõ thực tr¿ng, chỉ ra đ°ợc các nguyên nhân và đ°a ra các nhận đßnh mang tính đßnh tính Trong nghiên cău này tác giÁ ch°a phân tích đ°ợc măc đá Ánh h°áng cāa các nhân tố trên c¡ sá tiếp cận ph°¡ng pháp nghiên cău đßnh l°ợng

Kết hợp ph°¡ng pháp nghiên cău đßnh tính và ph°¡ng pháp nghiên cău đßnh l°ợng để phân tích bá dữ liáu thu thập đ°ợc liên quan đến các dự án xây dựng kết cÃu h¿ tầng GTĐB theo hình thăc BOT á Viát Nam, [2] Phân tích 18 yếu tố thành công (CSF) á cÁ khu vực công và khu vực t°, 5 yếu tố bao gßm (i) <khung pháp lý đầy đā=, (ii) <tính minh b¿ch trong đÃu thầu=, (iii) <quÁn trß tốt=, (iv) <đÃu thầu c¿nh tranh=, (v) <sự đßng thuận cāa xã hái= là những yếu tố thành công hàng đầu đối với mẫu nghiên cău Trong đó, 3 trong 5 yếu tố gßm tính minh b¿ch trong đÃu thầu, đÃu thầu c¿nh tranh chỉ đ°ợc đánh giá cao á Viát Nam Tuy nhiên, h¿n chế cāa nghiên cău là ch°a trong quá trình khÁo sát ch°a xem xét đến ý kiến cāa ng°ßi dân, ch°a

làm rõ đ°ợc các nhân tố Ánh h°áng trong từng giai đo¿n thực hián

[11]Tiếp cận ph°¡ng pháp nghiên cău đßnh tính và sử dÿng hßi quy đa biến để phân tích, kết quÁ nghiên cău chỉ ra 7 nhân tố có Ánh h°áng tích cực đến hiáu quÁ mô hình PPP trong đầu t° xây dựng CSHT giao thông vận tÁi á Viát Nam bao