luận án tiến sĩ hợp tác công tư trong phát triển cơ sở hạ tầng tại ba lan và kinh nghiệm cho việt nam

Để nhanh chóng khắc phÿc những tồn t¿i trong thu hút đầu t° theo hình thức hợp tác công t° cho phát triển h¿ tầng c¡ sá, cũng nh° thúc đẩy thu hút nguồn lực t° nhân vào phát triển các dß

VIàN HÀN LÂM

KHOA HàC XÃ HàI VIàT NAM

HàC VIÆN KHOA HàC XÃ HàI -*** -

Hà THANH H¯¡NG

HþP TÁC CÔNG T¯

TRONG PHÁT TRIàN C¡ SÞ H¾ T¾NG Þ BA LAN VÀ BÀI HỌC CHO VIÞT NAM

LUÀN ÁN TIÄN SĀ KINH T¾

Hà Nái, 2024

VIàN HÀN LÂM

KHOA HàC XÃ HàI VIàT NAM

HàC VIÆN KHOA HàC XÃ HàI -*** -

Hà THANH H¯¡NG

HþP TÁC CÔNG T¯

TRONG PHÁT TRIàN C¡ SÞ H¾ T¾NG Þ BA LAN VÀ BÀI HỌC CHO VIÞT NAM

Ngành : Kinh t¿ Qußc t¿ Mã sß : 9.31.01.06

LUÀN ÁN TIÄN SĀ KINH T¾

2 PGS.TS Đặng Minh Đąc

Hà Nái, 2024

LäI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu đác lập cāa riêng tôi, các dữ liáu, tài liáu và thông tin nêu trong luận án là trung thực Những kết luận khoa hác cāa luận án ch°a từng đ°ợc công bố trong bÃt kỳ công trình nào khác

Tác giÁ luÁn án

Há Thanh H°¢ng

LäI CÀM ¡N

Trong quá trình nghiên cứu và hoàn thián luận án <Hợp tác công t° trong phát triển c¡ sá h¿ tầng t¿i Ba Lan và bài hác cho Viát Nam= t¿i Khoa Kinh tế Quốc tế, Hác Vián Khoa hác Xã hái (KHXH), Vián Hàn lâm KHXH Viát Nam, Nghiên cứu sinh (NCS) đã nhận đ°ợc sự quan tâm, giúp đỡ và hß trợ từ nhiều cá nhân và tổ chức

Đầu tiên, NCS muốn bày tỏ lòng tôn tráng và cÁm ¡n sự h°ớng dẫn quý giá cāa PGS.TS Nguyßn An Hà và PGS.TS Đặng Minh Đức đã giúp tôi có mát cái nhìn tổng quan về đề tài và giÁi pháp cần thiết để nghiên cứu và viết báo cáo

Nghiên cứu sinh xin chân thành cÁm ¡n Hác vián, Phòng Đào t¿o, Khoa Kinh tế Quốc tế, Hác vián KHXH, Ban Lãnh đ¿o Vián Nghiên cứu Châu Âu đã giúp đỡ và t¿o điều kián để Nghiên cứu sinh hoàn thành luận án

Trong lßi cÁm ¡n này, NCS xin đ°ợc bày tỏ lòng biết ¡n sâu sắc đến các nhà hác giÁ, đồng nghiáp, gia đình và b¿n bè đã luôn đáng viên, giúp đỡ tôi trong suốt thßi gian nghiên cứu cāa NCS

Tôi hy váng rằng nghiên cứu cāa tôi sẽ đóng góp đáng kể vào lĩnh vực liên quan và hình thành nền tÁng kiến thức mới để giúp những ng°ßi đang làm viác trong cùng lĩnh vực

MĀC LĀC

Mæ ĐÀU 1

Ch°¢ng 1: TâNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CĄU 8

1.1 Tình hình nghiên cąu liên quan đ¿n đÁ tài luÁn án 8

1.1.1 Các nghiên cứu về đầu t° theo hình thức hợp tác công t° trong phát triển c¡ sá h¿ tầng 8

1.1.2 Các nghiên cứu về hợp tác công t° trong phát triển c¡ sá h¿ tầng á Ba Lan 17

1.2 Đánh giá, nhÁn xét tình hình nghiên cąu liên quan đ¿n đÁ tài luÁn án và khoÁng trßng nghiên cąu 19

1.2.1 Những kết quÁ về mặt lý thuyết và thực tißn liên quan đến đề

2.1.2 Đặc điểm, vai trò cāa hợp tác công t° 26

2.1.3 Phân biát đầu t° công theo hình thức hợp tác công t° với đầu t° theo hình thức mua sắm công truyền thống 27

2.2 QuÁn trß và các nguyên tÃc quÁn trß hÿp tác công t° 30

2.2.1 QuÁn trß hợp tác công t° 30

2.2.2 Các nguyên tắc quÁn trß trong hợp tác công t° 31

2.3 LuÁt, chính sách hÿp tác công t° 33

2.4 Các chă thà tham gia hÿp tác công t° 37

2.4.1 Các chā thể tham gia hợp tác công t° 37

2.4.2 Lý do lựa chán hình thức hợp tác công t° cāa các chā thể 39

2.5 Nái dung căa hÿp tác công t° 43

2.5.1 Mô hình hợp tác công t° trong phát triển h¿ tầng 43

2.5.2 Cách thức đề xuÃt phát triển dự án hợp tác công t° 46

2.5.3 Các giai đo¿n cāa dự án hợp tác công t° 47

2.5.4 Các lo¿i hợp đồng hợp tác công t° trong lĩnh vực h¿ tầng 48

2.5.5 Phân chia rāi ro trong dự án hợp tác công t° 51

2.5.6 GiÁi quyết tranh chÃp trong hợp đồng hợp tác công t° 53

2.6 Các yếu tố ảnh h°ßng đến sự thành công của dự án hÿp tác công t° 54

2.7 Khung phân tích hÿp tác công t° qußc gia 57

3.1.2 Nhu cầu đầu t° theo hình thức hợp tác công t° 65

3.1.3 Các giai đo¿n phát triển hợp tác công t° 67

3.2 LuÁt, chính sách hÿp tác công t° 76

3.2.1 Luật, chính sách cāa Liên minh Châu Âu về hợp tác công t° 76

3.2.2 Luật, chính sách cāa Ba Lan về hợp tác công t° 78

3.3 Các chă thà tham gia dự án hÿp tác công t° ç Ba Lan 81

3.3.1 Khu vực công 83

3.3.2 Khu vực t° nhân 86

3.3.3 Ng°ßi h°áng lợi 89

3.3.4 Chā thể siêu quốc gia - Liên minh Châu Âu (EU) 89

3.4 Nái dung căa hÿp tác công t° trong phát triÃn h¿ tÁng ç Ba Lan 95

3.4.1 CÃu trúc dự án hợp tác công t° á Ba Lan 95

3.4.2 Nguồn tài chính cho hợp tác công t° á Ba Lan 95

3.4.3 Lựa chán nhà đầu t° 98

3.4.4 Phân bổ rāi ro trong hợp đồng hợp tác công t° 101

3.4.5 GiÁi quyết tranh chÃp trong quá trình hợp tác công t° 101

3.5 Nghiên cąu tr°ång hÿp dự án hÿp tác công t° trong phát triÃn c¢ sç h¿ tÁng ç Ba Lan 102

3.5.1 Dự án hợp tác công t° trong lĩnh vực cÃp thoát n°ớc á Ba Lan 102 3.5.2 Dự án hợp tác công t° trong lĩnh vực giao thông á Ba Lan 113

3.5.3 Dự án hợp tác công t° trong làm mới và phÿc hồi nhằm thúc đẩy và bÁo vá di sÁn văn hóa 120

TiÃu k¿t Ch°¢ng 3 126

Ch°¢ng 4: BÀI HàC KINH NGHIÆM CĂA BA LAN VÀ HþP TÁC CÔNG T¯ TRONG PHÁT TRIÂN C¡ Sæ H¾ TÀNG VÀ GIÀI PHÁP VÀN DĀNG ĐÞI VâI VIÆT NAM 127

4.1 Bài hác kinh nghiÇm căa Ba Lan vÁ hÿp tác công t° trong phát triÃn c¢ sç h¿ tÁng 127

4.1.1 Bài hác thành công 127

4.1.2 Bài hác ch°a thành công cần tránh 138

4.2 Khái quát vß hÿp tác công t° trong phát trián c¢ sß h¿ t¿ng ß Vißt Nam 140 4.2.1 Quá trình phát triển hợp tác công t° á Viát Nam 140

4.2.2 Nhận xét đánh giá chung về thực tr¿ng hợp tác công t° trong lĩnh vực phát triển c¡ sá h¿ tầng á Viát Nam trong những năm gần đây 153

4.3 GiÁi pháp vÁn dāng các bài hác căa Ba Lan vÁ hÿp tác công t° trong phát triÃn c¢ sç h¿ tÁng cho ViÇt Nam trong những năm tãi 157

TiÃu k¿t Ch°¢ng 4 165

K¾T LUÀN 167

DANH MĀC CÔNG TRÌNH CÔNG BÞ CĂA TÁC GIÀ 171

TÀI LIÆU THAM KHÀO 172

BÀNG DANH MĀC TĆ VI¾T TÂT

ADB Ngân hàng phát triển Châu Á (Asian Development Bank) ADO Triển váng Phát triển Châu Á (Asian Development Outlook) BOT Xây dựng 3 Vận hành 3 Chuyển giao (Build 3 Operate 3

Transfer)

DNNV Doanh nghiáp nhỏ và vừa

WB Ngân hàng Thế giới (World Bank)

EIA Đánh giá tác đáng môi tr°ßng đác lập (Environmental impact assessment)

EIB Ngân hàng Đầu t° Châu Âu (European Investment Bank) EPEC Trung tâm Chuyên môn về PPP Châu Âu

(European PPP Expertise Centre) EU Liên minh châu Âu (European Union) EURO Đ¡n vß tiền tá cāa Liên minh Châu Âu

EBRD Ngân hàng Tái thiết và Phát triển Châu Âu (European Bank for Reconstruction and Development)

GDP Tổng sÁn phẩm quốc nái (Gross Domestic Product) IMF Quỹ Tiền tá Quốc tế (The International Monetary Fund)

ITS Há thống Giao thông Thông minh (Intelligent Transportation System)

ISPA Công cÿ cāa chính sách cÃu trúc tiền gia nhập (Instrument for Structural Policies for Pre-Accession)

NPM Lý thuyết quÁn trß công mới (New Public Management)

MfiPR Bá Quỹ Phát triển và Chính sách Khu vực Ba Lan (Ministerstwo Funduszy i Polityki Regionalnej)

PLN Đồng Zloty cāa Ba Lan (Polish Zloty New)

PPL Doanh nghiáp nhà n°ớc Sân bay Ba Lan (Przedsiebiotwo Porty Lotnicze)

PPP Hợp tác công t° (Public Private Partnership)

OECD Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế (The Organisation for Economic Co-operation and Development)

R&D Nghiên cứu và triển khai (Research & Development)

SNG Dự án QuÁn lý N°ớc Saur Neptun Gdańsk (Saur Neptun Gdańsk)

SPV Công ty phÿc vÿ mÿc đích đặc biát (Special Purpose Vehicle) UNESCAP Āy ban Kinh tế Xã hái châu Á - Thái Bình D°¡ng Liên Hiáp

Quốc (The United Nations Economic and Social Commission for Asia and the Pacific)

USD Đ¡n vß tiền tá cāa Mỹ

MĀC LĀC BÀNG

BÁng 2.1: Tổng hợp các d¿ng hợp đồng hợp tác công t° 51

BÁng 2.2: Khung phân tích PPP quốc gia 58

BÁng 3.1: Các yếu tố thúc đẩy phát triển h¿ tầng á Ba Lan 66

BÁng 4.1: Nhu cầu vốn đầu t° đến năm 2020 143

BÁng 4.2: Các dự án theo hình thức PPP t¿i Viát Nam tính đến năm 2019 145

MĀC LĀC HÌNH

Hình 2 1: Các bên liên quan trong dự án PPP 38

Hình 2 2: Lý do lựa chán hình thức hợp tác công t° 43

Hình 2 3: CÃu trúc cāa mát mô hình nh°ợng quyền 44

Hình 2 4: CÃu trúc cāa mát dự án hợp tác công t° PFI 46

Hình 2 5: Mức đá tham gia cāa khu vực t° nhân 53

Hình 2 6: Phân nhóm các yếu tố Ánh h°áng đến PPP cāa mát quốc gia 56

Hình 3 1: Tăng tr°áng GDP cāa Ba Lan giai đo¿n 1991-2022 (%) 63

Hình 3 2: Số l°ợng tÃt cÁ mßi thầu và hợp đồng đ°ợc thiết lập t¿i Ba Lan, bao gồm cÁ những hợp đồng ch°a thực hián giai đo¿n 2009-2021 71

Hình 3 3: Số l°ợng và tổng giá trß dự án PPP đã và đang thực hián t¿i Ba Lan phân theo lĩnh vực (giai đo¿n 2009-2021) 72

Hình 3 4: Phân bổ số l°ợng dự án PPP t¿i Ba Lan theo quy mô (giai đo¿n 2009-2021)73 Hình 3 5: GRP và phân bổ số l°ợng dự án PPP t¿i Ba Lan 74

Hình 3 6: Phân nhóm trình đá phát triển thß tr°ßng PPP cāa quốc gia 75

Hình 3 7: Các c¡ quan công tham gia vào phát triển c¡ sá h¿ tầng á Ba Lan 81

Hình 3 8: Tỷ lá sử dÿng dßch vÿ t° vÃn cāa các dự án PPP t¿i Ba Lan 88

Hình 3 9: Ba Lan hÃp thu quỹ ESIF giai đo¿n 2014 3 2020 92

Hình 3 10: Số l°ợng và giá trß dự án đã thực hián có và không có hß trợ từ EU 94

Hình 3.11: CÃu trúc nh°ợng quyền Dự án PPP cÃp thoát n°ớc Poznań 106

Hình 4.1: Luật, chính sách PPP á Ba Lan 130

Hình 4.2: Số đề xuÃt và hợp đồng PPP phân theo các chā thể công 134

Hình 4.3: Tăng tr°áng kinh tế Viát Nam giai đo¿n 2001 3 2023 141

Hình 4.4: Quá trình phát triển khung pháp lý liên quan đến PPP á Viát Nam 148

Hình 4.5: Bá máy quÁn lý hình thức hợp tác công t° á Viát Nam 151

Mæ ĐÀU 1 Tính c¿p thi¿t căa đÁ tài

Quá trình chuyển đổi từ nền kinh tế kế ho¿ch hoá tập trung sang nền kinh tế thß tr°ßng đßnh h°ớng xã hái chā nghĩa, cùng với tốc đá tăng tr°áng cao dựa vào tiến trình công nghiáp hoá m¿nh mẽ á Viát Nam đặt ra nhu cầu rÃt lớn đối với c¡ sá h¿ tầng quốc gia Tuy nhiên, c¡ sá h¿ tầng l¿i th°ßng đ°ợc coi là điểm nghẽn lớn đối với sự phát triển kinh tế cāa Viát Nam [2] Trong bối cÁnh đó, ĐÁng, Chính phā Viát Nam đã xác đßnh đầu t° nguồn lực dành cho c¡ sá h¿ tầng là mát trong những nhiám vÿ tráng tâm, đ°ợc cÿ thể hoá trong các chiến l°ợc, chính sách phát triển Mát trong ba đát phá chiến l°ợc do Đ¿i hái lần thứ XI, XII cāa ĐÁng Cáng sÁn Viát Nam đề ra và đ°ợc Đ¿i hái XIII cāa ĐÁng tiếp tÿc bổ sung, hoàn thián là xây dựng há thống kết cÃu h¿ tầng đồng bá, hián đ¿i cÁ về kinh tế và xã hái Quy ho¿ch tổng thể quốc gia thßi kỳ 2021 - 2030 với tầm nhìn đến năm 2050 đ°ợc Thā t°ớng Chính phā phê duyát t¿i Quyết đßnh số 1454/QĐ-TTg ngày 01/9/2022, nhÃn m¿nh nhu cầu về mát mô hình phát triển theo không gian lãnh thổ cāa quốc gia, đẩy nhanh viác hián đ¿i hóa và đồng bá c¡ sá h¿ tầng Chính phā đã triển khai nhiều chính sách và sáng kiến nhằm phát triển c¡ sá h¿ tầng bền vững, ví dÿ nh° đầu t° vào các nguồn năng l°ợng tái t¿o, khuyến khích các công trình xanh và ph°¡ng tián giao thông sử dÿng Theo đó riêng nhu cầu vốn đầu t° m¿ng l°ới đ°ßng bá đến năm 2030 là khoÁng 900.000 tỷ đồng, trong đó vốn cho các dự án đ°ßng bá cao tốc khoÁng 728.000 tỷ đồng (giai đo¿n 2021 - 2025 khoÁng 400.000 tỷ đồng và giai đo¿n 2026 - 2030 dự kiến khoÁng 328.000 tỷ đồng) Nh° vậy, viác thu hút các nguồn lực từ khu vực t° nhân là hết sức cần thiết [25]

T¿i nhiều quốc gia trên thế giới, bao gồm cÁ các quốc gia phát triển nh° Anh, Pháp v.v cũng nh° các quốc gia đang phát triển nh° Indonesia, Philippines viác huy đáng nguồn lực xã hái cho phát triển c¡ sá h¿ tầng thông qua hình thức hợp tác công t° đã đ°ợc áp dÿng từ lâu và đóng góp đáng kể cho viác phát triển h¿ tầng xã hái cāa mßi quốc gia à Viát Nam, hình thức đầu t° công theo ph°¡ng thức hợp tác công t° đã đ°ợc áp dÿng từ năm 1997 khi Chính Phā ban hành Nghß đßnh

77-CP về quy chế đầu t° theo hình thức hợp đồng BOT áp dÿng cho đầu t° trong n°ớc Để thể chế hóa đ°ßng lối cāa ĐÁng về đầu t° cho h¿ tầng c¡ sá, Quốc hái Viát Nam đã ban hành Luật Đầu t° theo ph°¡ng thức hợp tác công t°, trong đó quy đßnh về công tác quÁn lý nhà n°ớc, quyền, nghĩa vÿ và trách nhiám cāa c¡ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan đến ho¿t đáng đầu t° theo ph°¡ng thức hợp tác công t° trong 5 lĩnh vực, gồm: Giao thông vận tÁi; đián; thāy lợi, n°ớc s¿ch; y tế - giáo dÿc và H¿ tầng công nghá thông tin Chính phā đã ban hành nhiều nghß đßnh, thông t° để hoàn thián khung pháp lý triển khai đầu t° theo ph°¡ng thức PPP Cho đến nay, sau gần 30 năm kể từ b°ớc khái đầu, mặc dù đã có nhiều b°ớc phát triển, nh°ng đầu t° theo ph°¡ng thức PPP á n°ớc ta vẫn còn đ°ợc coi là lĩnh vực mới, vẫn còn nhiều vÃn đề đặt ra

Để nhanh chóng khắc phÿc những tồn t¿i trong thu hút đầu t° theo hình thức hợp tác công t° cho phát triển h¿ tầng c¡ sá, cũng nh° thúc đẩy thu hút nguồn lực t° nhân vào phát triển các dßch vÿ công - vốn thuác trách nhiám cāa khu vực công để hoàn thián chính sách thì viác nghiên cứu kinh nghiám quốc tế là rÃt cần thiết

Ba Lan là mát trong những quốc gia đã trÁi qua quá trình tăng tr°áng và chuyển đổi kinh tế đáng kể trong những năm gần đây, trong đó PPP đóng vai trò quan tráng trong viác hß trợ tiến trình này Ba Lan đ°ợc đánh giá là quốc gia khá thành công với mô hình PPP Từ mát n°ớc bắt đầu triển khai theo hình thức PPP vào những năm 1990, đến nay Ba Lan đã xây dựng đ°ợc khung pháp lý cho PPP; là quốc gia có thß tr°ßng PPP hiáu quÁ đặc biát trong lĩnh vực h¿ tầng; đã thành lập đ¡n vß chuyên trách PPP; và đặc biát là quốc gia thành công nhÃt trong thu hút vốn đầu t° từ EU cho các dự án PPP [123]

Đặc biát, Ba Lan là mát thß tr°ßng châu Âu mới nổi, đồng thßi là mát trong những quốc gia xã hái chā nghĩa thuác Đông Âu cũ mới gia nhập Liên minh châu Âu (EU), quá trình phát triển có nhiều điểm t°¡ng đồng về trình đá phát triển với Viát Nam, do đó thực tế triển khai theo hình thức hợp tác công t° cāa quốc gia này có thể giúp cho Viát Nam những kinh nghiám quý báu, giúp chúng ta rút ngắn thßi gian tới đích Cÿ thể, trong h¡n 30 năm qua, Ba Lan có nhiều b°ớc ngoặt lớn trong

thực hián PPP và đ°ợc đánh giá là mát trong những thß tr°ßng phát triển nhÃt trong các n°ớc Trung và Đông Âu (CEE) về PPP [170] và là mát n°ớc khá thành công trong áp dÿng mô hình PPP vào phát triển c¡ sá h¿ tầng [93] Bằng cách xem xét đánh giá viác triển khai PPP á các cÃp đá khác nhau (nh° nhà n°ớc, ngành và dự án) chúng ta có thể hiểu rõ h¡n về những thách thức và c¡ hái liên quan đến viác triển khai các dự án PPP á Ba Lan

Trong bối cÁnh đó, viác triển khai nghiên cứu đề tài <Hợp tác công t° trong phát triển c¡ sá h¿ tầng t¿i Ba Lan và kinh nghiám cho Viát Nam= là hết sức cần thiết, góp phần cung cÃp những hiểu biết có giá trß về vận dÿng hình thức đầu t° công theo hình thức hợp tác công t° trong phát triển c¡ sá h¿ tầng cāa Ba Lan và vai trò cāa khu vực t° nhân trong các dự án công, từ đó rút ra những bài hác nhằm hoàn thián và tăng c°ßng thu hút khu vực t° nhân tham gia vào ho¿t đáng đầu t° phát triển h¿ tầng công theo hình thức hợp tác công t° t¿i Viát Nam

2 Māc đích và nhiÇm vā nghiên cąu

2.1 Mục đích nghiên cứu

Trên c¡ sá tìm hiểu các vÃn đề lý luận, thực tr¿ng hợp tác công t° trong phát triển c¡ sá h¿ tầng á Ba Lan, đề xuÃt bài hác kinh nghiám cho phát triển c¡ sá h¿ tầng theo hình thức hợp tác công t° á Viát Nam

2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu

Luận giÁi, há thống hóa bổ sung c¡ sá lý luận về hợp tác công t° trong phát triển h¿ tầng, bao gồm khái niám, đặc thù cāa hợp tác công t° trong phát triển h¿ tầng

Làm rõ, phân tích, đánh giá hợp tác công t° trong phát triển h¿ tầng cāa Ba Lan Rút ra các bài hác kinh nghiám cho phát triển PPP trong phát triển h¿ tầng á Viát Nam

3 Đßi t°ÿng và ph¿m vi nghiên cąu

3.1 Đối tượng nghiên cứu

Đối t°ợng nghiên cứu cāa luận án là chính sách và thực hián triển khai hợp tác công t° trong c¡ sá h¿ tầng á Ba Lan

3.2 Khách thể nghiên cứu

Khách thể nghiên cứu cāa luận án gồm mát số nhóm sau: + Các chính sách về hợp tác công t°;

+ Các đối tác, các bên liên quan trong dự án hợp tác công t°;

+ Các dự án hợp tác công t° trong phát triển h¿ tầng t¿i Ba Lan và Viát Nam

3.3 Phạm vi nghiên cứu

Về nội dung: Luận án tập trung đánh giá đặc điểm, tình hình thực hián chính

sách, dự án hợp tác công t° trong lĩnh vực c¡ sá h¿ tầng (h¿ tầng cÃp thoát n°ớc, giao thông…), từ đó rút ra các bài hác kinh nghiám cho Viát Nam trong phát triển c¡ sá h¿ tầng theo hình thức PPP

Về không gian: luận án chā yếu tập trung nghiên cứu hợp tác công t° trong

phát triển c¡ sá h¿ tầng á Ba Lan, ngoài ra để đ°a ra các bài hác và khuyến nghß cho Viát Nam, tr°ßng hợp Viát Nam cũng đ°ợc xem xét, đánh giá s¡ bá

Về thời gian: ph¿m vi nghiên cứu cāa luận án là tình hình thực hián PPP trong

phát triển c¡ sá h¿ tầng t¿i Ba Lan từ năm 1990 đến nay

4 Ph°¢ng pháp luÁn và ph°¢ng pháp nghiên cąu

Với tính cÃp thiết cāa luận án, đối t°ợng nghiên cứu và ph¿m vi nghiên cứu, nghiên cứu sinh thu thập các số liáu thứ cÃp, các công trình nghiên cứu khoa hác đã đ°ợc công bố cùng với các quan điểm, nhận đßnh cāa mình nhằm trÁ lßi mát số câu hỏi nghiên cứu sau:

4.1 Câu hỏi nghiên cứu

- Hợp tác công t° trong lĩnh vực c¡ sá h¿ tầng có những đặc điểm chính nào?

- Thực tr¿ng phát triển PPP á Ba Lan nh° thế nào?

- PPP trong phát triển c¡ sá h¿ tầng á Ba Lan có những đặc điểm gì?

- Bài hác thành công và thách thức trong áp dÿng hình thức PPP từ nghiên cứu tr°ßng hợp Ba Lan?

- Thực tr¿ng Thực tr¿ng phát triển PPP á Viát Nam nh° thế nào? Có những đặc điểm gì?

- Có thể vận dÿng bài hác kinh nghiám nào từ tr°ßng hợp Ba Lan cho phát triển c¡ sá h¿ tầng theo hình thức PPP á Viát Nam?

4.2 Phương pháp tiếp cận

Hợp tác công t° trong phát triển c¡ sá h¿ tầng là mát lĩnh vực phức t¿p, liên quan đến nhiều chuyên ngành, trong các lĩnh vực khác nhau nên ph°¡ng pháp tiếp cận cũng rÃt đa d¿ng Trong nghiên cứu này nghiên cứu sinh dựa theo các ph°¡ng pháp truyền thống mang tính khoa hác:

(1)Tiếp cận dựa trên phép duy vật bián chứng Cách tiếp cận này giúp cho nhà nghiên cứu có quan điểm chỉ đ¿o, nghiên cứu dựa trên quy luật chung cāa tự nhiên và xã hái và là c¡ sá cho viác nghiên cứu vÃn đề mát cách toàn dián, chính xác, sâu sắc;

(2)Tiếp cận dựa trên quan điểm há thống, theo đó cho phép xem xét PPP mát cách xuyên suốt từ cÃp quốc gia đến cÃp ngành, cÃp dự án;

(3)Tiếp cận liên ngành, đa chiều Cách tiếp cận này xem xét đối t°ợng nghiên cứu trong mối quan há toàn dián với các đối t°ợng khác, đối t°ợng á tr¿ng thái vận đáng, phát triển và đ°ợc đặt t¿i mát hoàn cÁnh cÿ thể để tìm ra quy luật vận đáng cāa chúng; và

(4)Tiếp cận dựa trên quan điểm logic-lßch sử và thực tißn Điều này góp phần t¿o nên tính khách quan, logic trong nghiên cứu và tính ứng dÿng vào đßi sống cāa đề tài

4.3 Phương pháp nghiên cứu

(1)Trên c¡ sá các ph°¡ng pháp luận nghiên cứu duy vật bián chứng và duy vật lßch sử, luận án còn sử dÿng các ph°¡ng pháp nghiên cứu khác nhau, chā yếu là: ph°¡ng pháp thống kê, phân tích, so sánh, tổng hợp, v.v

(2)Ph°¡ng pháp nghiên cứu tr°ßng hợp: Luận án chā yếu tập trung nghiên cứu tr°ßng hợp Ba Lan, trong đó có mát số nghiên cứu tr°ßng hợp cÿ thể về các dự án PPP Bên c¿nh đó, luận án cũng nghiên cứu cÁ tr°ßng hợp cāa Viát Nam để tìm hiểu tình hình áp dÿng PPP t¿i Viát Nam, từ tr°ßng hợp cāa Ba Lan để rút ra những bài hác có ý nghĩa cho Viát Nam trong áp dÿng hình thức PPP trong phát triển h¿ tầng

(3)Ph°¡ng pháp thống kê: Thống kê mô tÁ có thể đ°ợc sử dÿng để cung cÃp bÁn tóm tắt các đặc điểm cāa dữ liáu Những số liáu thống kê này có thể giúp các nhà nghiên cứu hiểu đ°ợc các đặc điểm c¡ bÁn cāa dự án PPP và kết quÁ, đồng thßi cung cÃp điểm khái đầu hữu ích cho các phân tích sâu h¡n Ví dÿ: thống kê mô tÁ có thể đ°ợc sử dÿng để mô tÁ quy mô và ph¿m vi cāa các dự án PPP, lo¿i dự án đ°ợc thực hián phổ biến nhÃt thông qua PPP hoặc thßi l°ợng trung bình cāa hợp đồng PPP

(4)Ph°¡ng pháp kế thừa: các nghiên cứu tr°ớc đây về vÃn đề hợp tác công t° trong phát triển c¡ sá h¿ tầng nói chung và á Ba Lan nói riêng giúp làm sáng tỏ nái dung, luận chứng, hoàn thián c¡ sá lý luận và thực tißn cāa luận án

(5)Ph°¡ng pháp phân tích tổng hợp: khai thác thông tin thứ cÃp liên quan đến hình thức hợp tác công t° trong phát triển c¡ sá h¿ tầng á Ba Lan, để đ°a ra đánh giá thực tr¿ng ứng dÿng hình thức này trong phát triển c¡ sá h¿ tầng á Ba Lan cũng nh° là những khuyến nghß phát triển thß tr°ßng này á Ba Lan Trong ph°¡ng pháp này, tác giÁ dựa trên khung phân tích phân tầng để làm rõ những đặc điểm cāa PPP t¿i Ba Lan

Nền tÁng cho luận án này là tập hợp mát danh sách dài các nguồn, bao gồm sách, t¿p chí và Ãn phẩm cāa mát số chuyên gia về chā đề PPP và quÁn lý dự án PPP trong phát triển c¡ sá h¿ tầng, và PPP t¿i Ba Lan và Viát Nam Kiến thức từ những tài liáu này đã giúp nghiên cứu sinh hiểu rõ h¡n về chā đề nghiên cứu cāa luận án thông qua các mô tÁ nâng cao trong luận án, trình bày tính hai mặt cāa vÃn đề (tích cực và tiêu cực về lĩnh vực này)

5 Những đóng góp mãi căa luÁn án

Thực hián nghiên cứu đề tài <Hợp tác công tư trong lĩnh vực phát triển cơ sở

hạ tầng ở Ba Lan và bài học kinh nghiệm cho Việt Nam=, luận án h°ớng đến những

điểm mới quan tráng nh° sau:

Thứ nhất, há thống hoá lý thuyết về hợp tác công t° trong phát triển c¡ sá h¿

tầng, tổng quát qúa trình thực hián hợp tác công t° trong lĩnh vực phát triển c¡ sá h¿ tầng qua đó đem l¿i sự hiểu biết t°¡ng đối toàn dián và có há thống về hợp tác công t° trong lĩnh vực này

Thứ 2, bổ sung nghiên cứu về hợp tác công t° trong lĩnh vực c¡ sá h¿ tầng,

đặc biát đi sâu nghiên cứu tr°ßng hợp cāa Ba Lan từ đó rút ra những bài hác kinh nghiám cho Viát Nam

6 Ý nghĩa lý luÁn và thực tiÅn căa luÁn án

Viác nghiên cứu lý luận và thực tế hợp tác công t° trong lĩnh vực c¡ sá h¿ tầng có ý nghĩa sâu sắc về mặt lý luận và thực tißn

Về ý nghĩa lý luận, luận án góp phần làm phong phú thêm về nái dung và

cung cÃp những thông tin mới liên quan đến sự vận hành cāa dự án PPP trong phát triển c¡ sá h¿ tầng; góp phần t¿o lập các h°ớng nghiên cứu khoa hác và triển khai trong thực tißn, qua đó góp phần xây dựng và phát triển hình thức hợp tác công t° trong phát triển c¡ sá h¿ tầng mát cách bền vững trong thßi gian tới

Về ý nghĩa thực tiễn, luận án cung cÃp bài hác kinh nghiám trong viác xây

dựng chính sách, triển khai thực hián các dự án phát triển c¡ sá h¿ tầng; cung cÃp các luận cứ khoa hác cho các nhà quÁn lý và ho¿ch đßnh chính sách cho phát triển c¡ sá h¿ tầng góp phần đÁm bÁo mÿc tiêu phát triển bền vững, hián thực hoá chā tr°¡ng xã hái hoá cāa ĐÁng và Nhà n°ớc; bên c¿nh đó, viác vận dÿng các lý thuyết về chính sách công cũng nhằm tìm hiểu tính phổ biến, đá tin cậy và khÁ năng áp dÿng các lý thuyết này vào thực tißn nghiên cứu chính sách công á Viát Nam

7 K¿t c¿u căa luÁn án

Ngoài phần Má đầu và Kết luận, Tài liáu tham khÁo, kết cÃu cāa luận án bao gồm 4 ch°¡ng, cÿ thể nh° sau:

Ch°¡ng 1: Tổng quan tình hình nghiên cứu

Ch°¡ng 2: C¡ sá lý luận về hợp tác công t° trong phát triển c¡ sá h¿ tầng Ch°¡ng 3: Hợp tác công t° trong phát trong phát triển c¡ sá h¿ tầng á Ba Lan Ch°¡ng 4: Bài hác kinh nghiám về hợp tác công t° trong lĩnh vực h¿ tầng cho Viát Nam

Ch°¢ng 1

TâNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CĄU

Trong ch°¡ng này, tác giÁ tổng quan các nghiên cứu chung về mô hình hợp tác công t° trong phát triển h¿ tầng, các tài liáu nghiên cứu xác đßnh các yếu tố Ánh h°áng đến PPP trong phát triển c¡ sá h¿ tầng, phân nhóm các yếu tố Ánh h°áng đến PPP Giai đo¿n tiếp theo cāa nghiên cứu bao gồm phân tích các yếu tố quan tráng dẫn đến thành công cāa mô hình PPP cho các dự án c¡ sá h¿ tầng á Ba Lan Viác xác đßnh các yếu tố này rÃt cần thiết đối với viác sử dÿng PPP, bái vì nó chỉ ra các lĩnh vực cần hành đáng và điều chỉnh mát cách tối °u sao cho phù hợp với đặc thù cāa quan há đối tác cāa mát quốc gia Điều này t¿o điều kián cho viác thực hián ráng rãi các dự án, có thể đẩy nhanh quá trình hián đ¿i hóa c¡

sá h¿ tầng và hái nhập châu Âu đầy đā cāa Ba Lan

1.1 Tình hình nghiên cąu liên quan đ¿n đÁ tài luÁn án

1.1.1 Các nghiên cứu về đầu tư theo hình thức hợp tác công tư trong phát triển cơ sở hạ tầng

Hợp tác công t° đã xuÃt hián từ lâu nh°ng phÁi đến 30 năm cuối cāa thế kỷ XX hình thức này mới đ°ợc phát triển m¿nh, và vào đầu những năm 1990, mới bắt đầu có các nghiên cứu về các mô hình hợp tác này Những nghiên cứu ban đầu về PPP h°ớng tới thiết lập các đặc điểm cāa các dự án PPP bằng cách tóm tắt các quy trình cāa các dự án PPP thực tế và phân tích chi phí, nh°ợng quyền, cÃu trúc vốn chā sá hữu [184] và hợp đồng, từ đó đặt c¡ sá lý thuyết cho viác nghiên cứu ứng dÿng và thực tißn PPP [186]

Từ năm 2000, có sự bùng nổ các nghiên cứu về PPP, các chā đề nghiên cũng sâu ráng và đa d¿ng h¡n PPP đ°ợc má ráng sang các lĩnh vực khác nhau nh° dự án phát triển đÃt đô thß [108; 151; 158], nhà máy đián [215], cÁng biển [11]; đ°ßng bá [9]; đ°ßng sắt (67; 78; 220], thu gom và tái chế chÃt thÁi [44; 55; 97], n°ớc và n°ớc thÁi [150; 69]; tiết kiám năng l°ợng [112] v.v Sử dÿng PPP còn đ°ợc má ráng sang các dự án c¡ sá h¿ tầng xã hái, chẳng h¿n nh° sân vận đáng [89; Jain, 2015), tr°ßng hác [50; 146], y tế [26], và nhà tù [131]; di sÁn văn hoá [125]

Các nghiên cứu tập trung vào các khía c¿nh khác nhau cāa PPP nh° sau:

Tính khả thi của dự án PPP đ°ợc các nghiên cứu xem xét d°ới hai góc đá:

cách đánh giá tính khÁ thi kinh tế cāa PPP và quyết đßnh xem hình thức PPP có phù hợp để sử dÿng cho các dự án c¡ sá h¿ tầng cÿ thể hay không Dựa trên nghiên cứu đ°ợc thực hián bái Hurstand Reeves (2004), thông qua các tiêu chí c¿nh tranh, hiáu quÁ /giá trß đồng tiền (VfM - Value for money) và tái cÃp vốn để xem xét các dự án PPP cÿ thể Nghiên cứu về đánh giá tính khÁ thi kinh tế cāa PPP đã đ°ợc thực hián bái Wamuziri và Clearie (2005), trong đó các tác giÁ đã cung cÃp các công cÿ quan tráng để phân tích chi phí - lợi ích thông qua đánh giá cāa há về tính khÁ thi kinh tế cāa cầu dây văng Forth thứ hai á Scotland Lee (2011) đã thiết kế mát nghiên cứu phân tích kinh tế dựa trên các lựa chán với sự mô phỏng cāa nhiều tình huống, cÿ thể là <chiến l°ợc đầu t° thích ứng=, dựa trên hiáu quÁ cāa sự hợp tác giữa các c¡ quan và công t° trong các giai đo¿n tr°ớc Vài năm sau đó, tráng tâm cāa các nghiên cứu về tính khÁ thi kinh tế cāa PPP đã chuyển từ viác tính toán các chỉ số đánh giá cāa các ph°¡ng pháp đánh giá tính khÁ thi kinh tế truyền thống sang viác cÁi tiến các ph°¡ng pháp đánh giá cũng nh° thiết lập các há thống đánh giá hoàn toàn mới

Mối quan hệ giữa các đối tác trong dự án PPP cũng đ°ợc các nhà nghiên

cứu quan tâm Chìa khóa cho mát hình thức PPP hiáu quÁ nằm á mối quan há đối tác giữa khu vực nhà n°ớc và t° nhân cũng nh° mối quan há giữa các bên liên quan khác cāa dự án Sohail và cáng sự (2004) đã sử dÿng cÁ ph°¡ng pháp tiếp cận đßnh l°ợng và đßnh tính để rút ra quan điểm cāa ng°ßi sử dÿng, ng°ßi điều hành và c¡ quan quÁn lý cāa các dự án giao thông Henjewele và cáng sự (2013) đã phân tích quá trình tham vÃn và quÁn lý các bên liên quan Còn DeSchepper và cáng sự (2014) đã phân tích trách nhiám quÁn lý giữa các bên liên quan quan tráng và nhận thÃy rằng viác phân chia trách nhiám sẽ Ánh h°áng đến yêu cầu cāa các bên liên quan theo cách chā đáng hoặc thÿ đáng Mát số tác giÁ thuác các tr°ßng đ¿i hác cāa Bỉ nh° Ghent, Antrwep, Leven [83; 210] l¿i nhÃn m¿nh vào vai trò và đặc tính phức hợp cāa các chā thể tham gia Sự phức t¿p trong ho¿t đáng tổ chức quÁn trß

PPP bao gồm sự liên kết cāa các chā thể đa d¿ng và nhiều cÃp bậc (đối với đối tác nhà n°ớc) với những mÿc tiêu khác nhau, có những đặc điểm khác nhau, những nguyên tắc khác nhau… Ngoài ra, các tác giÁ này còn thực hián những nghiên cứu dài h¿n về PPP t¿i vùng Flander và các cÃp đßa ph°¡ng do chính phā Bỉ tài trợ (2007-2011) với các nái dung thể chế tổ chức, năng lực kiểm soát cāa chính phā - những tác đáng vào sự vận hành cāa PPP

Quản lý rủi ro và các yếu tố thành công của dự án đặc biệt được các nghiên cứu chú trọng tìm hiểu, phân tích Các nghiên cứu so sánh các yếu tố

thành công và quÁn lý rāi ro cāa các dự án PPP và tập trung vào khám phá các ph°¡ng pháp xác đßnh rāi ro, đánh giá rāi ro và phân bổ rāi ro, khám phá các ph°¡ng pháp xác đßnh các yếu tố thành công [11; 28; 34; 38; 49] Các dự án PPP thành công thể hián các chiến l°ợc và khÁ năng quÁn lý rāi ro [185]; Tuy nhiên, đánh giá rāi ro phức t¿p đến mức nó đòi hỏi phÁi phân tích rāi ro từ các góc đá khác nhau cāa các tổ chức công và t° [111] Rāi ro và phần th°áng là các điều khoÁn hợp đồng chính đ°ợc đàm phán lặp đi lặp l¿i trong các dự án PPP Thßi gian nh°ợng quyền th°ßng đ°ợc coi là mát yếu tố Ánh h°áng quan tráng đến rāi ro và phần th°áng trong hợp đồng Hiểu rõ h¡n về điều gì là quan tráng đối với mßi bên trong quá trình đàm phán là mát b°ớc quan tráng trong viác cÁi thián quy trình PPP [43] Để nâng cao hiáu quÁ đàm phán, lý thuyết trò ch¡i đã đ°ợc sử dÿng để giới thiáu ph°¡ng pháp đàm phán mới trong các mô hình nh°ợng quyền th°¡ng l°ợng BOT [196] và để đánh giá hiáu quÁ cāa viác thay đổi chiến l°ợc đàm phán khi đầu ra cāa dự án đ°ợc chuẩn hóa [130] Ngoài ra, Liou & Huang (2008) đã đề xuÃt mát cách tiếp cận tự đáng h°ớng tới đàm phán các hợp đồng BOT bằng cách sử dÿng mô hình mô phỏng Monte Carlo, trong đó các kßch bÁn rāi ro cao và thÃp đ°ợc thu thập để xác đßnh xem liáu các mô hình đàm phán hợp đồng khác nhau có phù hợp với mức đá rāi ro hay không Agrawal (2010) xác đßnh thỏa thuận nh°ợng quyền, thßi gian xây dựng ngắn và trÁ nợ là các yếu tố thành công cāa PPP á Ân Đá Nghiên cứu cāa Minnie (2011) cho thÃy cung cÃp dßch vÿ cần thiết công khai và đ¿t đ°ợc các mÿc tiêu cāa quan há đối tác là những yếu tố quan tráng đối với triển khai dự án

á Nam Phi Ismail (2013) đã xác đßnh 5 yếu tố thành công chính cho viác phân phối các dự án PPP á Malaysia: quÁn trß tốt; cam kết / trách nhiám cāa khu vực công /t°; khung pháp lý thuận lợi; chính sách kinh tế lành m¿nh; và thß tr°ßng tài chính có sẵn Trong khi á Indonesia, các yếu tố thành công quan tráng đ°ợc xác đßnh cho các dự án PPP là c¡ sá pháp lý hợp lý; mát hợp đồng không thể hāy bỏ; sắp xếp chia sẻ rāi ro hợp lý và có thể quÁn lý; xác đßnh rõ c¡ chế phối hợp; và hß trợ chính trß m¿nh mẽ [217; 218] Tang và cáng sự (2013) đã nêu ra 5 yếu tố thành công chính là xác đßnh các yêu cầu cāa khách hàng/chā sá hữu; tài liáu tóm tắt rõ ràng và chính xác; phÁn hồi từ các dự án đã hoàn thành; và hiểu biết thÃu đáo về yêu cầu cāa khách hàng/ chā sá hữu Do đó, bề dày chuyên môn, kinh nghiám và danh tiếng đ°ợc kỳ váng sẽ giúp triển khai thành công dự án theo hình thức PPP Chuyên môn dự kiến quan tráng trong cÁ khu vực công và t° nhân cāa ngành CÁ hai đều có vai trò lớn trong há thống Ameyan và Chan (2015) đã xác đßnh cam kết cāa chính phā (chính trß), tài chính đầy đā, sự chÃp nhận/hß trợ cāa công chúng, đối tác t° nhân m¿nh mẽ và có thẩm quyền, và các cÃu trúc pháp lý và pháp lý hiáu quÁ Trong điều kián kinh tế ổn đßnh, các nhà đầu t° sẽ sẵn sàng đầu t° tiền cāa há, vì há hy váng sẽ thu hồi đ°ợc khoÁn đầu t° cāa mình trong mát môi tr°ßng kinh tế thuận lợi Những yếu tố này là những yếu tố đ°ợc xác đßnh t¿i các quốc gia đ°ợc coi là quốc gia phát triển Những yếu tố này đang có xu h°ớng h°ớng tới kinh nghiám dày dặn cāa khu vực t° nhân và viác sử dÿng kinh nghiám đó Afeez Olalekan Sanni (2016) xác đßnh 7 yếu tố thành công quan tráng trong triển khai dự án PPP á Nigeria nh° phÁn hồi cāa dự án, tập trung lãnh đ¿o, rāi ro phân bổ và chính sách kinh tế, quÁn trß tốt và hß trợ chính trß, xây dựng trong giai đo¿n ngắn, các yếu tố kinh tế xã hái thuận lợi, và cung cÃp dßch vÿ cần thiết công khai Điều kián kinh tế vĩ mô ổn đßnh đ°ợc coi là mát yếu tố quan tráng trong viác thực hián thành công dự án PPP [ Irfan, S., & Salman, Y (2020) tổng hợp 107 nghiên cứu từ 2000 đến 2016 đã tổng kết có 47 yếu tố tác đáng và nhóm tác giÁ đã phân ra thành 6 nhóm yếu tố chính nh° sau: (1) Nhóm các yếu tố thể chế; (2) Nhóm các yếu tố kinh tế, tài chính và kỹ thuật; (3) Nhóm các yếu tố xã hái và vùng; (4) Nhóm các yếu tố luật và chính sách;

(5) Nhóm các yếu tố cÿ thể gắn với vùng; (6) Nhóm các yếu tố lãnh đ¿o Cũng theo Ali, Z., Irfan, S., & Salman, Y (2020) trong các nghiên cứu không có khái niám cÿ thể, rõ ràng về hiáu quÁ PPP, đa phần các nghiên cứu đều tập trung vào xác đßnh các yếu tố hiáu quÁ [48]

Đấu thầu mua sắm, các điều khoản hợp đồng chính và đàm phán hợp đồng trong khuôn khổ PPP Các nghiên cứu về đÃu thầu tập trung vào giÁi pháp kỹ

thuật trong đÃu thầu mua sắm nh° c¿nh tranh, đàm phán, rāi ro và bÁo lãnh Trong những năm gần đây, các nghiên cứu đã dần chuyển sang chā đề nâng cao hiáu quÁ đÃu thầu mua sắm Bái các hợp đồng PPP th°ßng có đặc điểm là thßi gian đÃu thầu kéo dài h¡n so với các mô hình mua sắm truyền thống Reeves và cáng sự (2015) đã phát hián mát lo¿t các yếu tố phức t¿p có thể Ánh h°áng đến giai đo¿n đÃu thầu; nghiên cứu cũng nhằm mÿc đích phát hián các ph°¡ng tián để giÁm thßi gian đÃu thầu, cung cÃp c¡ sá h¿ tầng đúng h¿n và trong ph¿m vi ngân sách Nghiên cứu cũng cho thÃy các yếu tố sau đây Ánh h°áng đến giai đo¿n đÃu thầu: sự khác biát đáng kể giữa các ngành trong các dự án, giá trß vốn và ph°¡ng thức đÃu thầu đối tho¿i c¿nh tranh [181] Ngoài ra, mát nghiên cứu khác cho thÃy sự thành công cāa các dự án PPP phần lớn phÿ thuác vào viác thực hián các quy trình đÃu thầu, do vậy tác giÁ phân tích các yếu tố quan tráng Ánh h°áng đến hiáu lực và hiáu quÁ cāa đÃu thầu PPP [154]

Lý do và cách thức đàm phán lại các hợp đồng PPP: hai nghiên cứu điển

hình đã đ°ợc Sarmento và Renneboog (2016) xem xét Hợp đồng không hoàn chỉnh và hợp đồng linh ho¿t th°ßng đ°ợc thiết kế theo giÁ đßnh rằng tồn t¿i chi phí giao dßch đáng kể trong viác xác đßnh các hợp đồng linh ho¿t h¡n với các nghĩa vÿ thực hián nhÃt đßnh trong mát môi tr°ßng không chắc chắn So với hợp đồng không hoàn chỉnh, hợp đồng hoàn chỉnh cho phép chi phí giao dßch thÃp h¡n trong giai đo¿n đầu nh°ng phÁi chßu chi phí thiết lập các điều khoÁn giao dßch sau giao dßch cao h¡n Các điều khoÁn quan tráng cāa hợp đồng, đàm phán hợp đồng, hợp đồng ch°a hoàn thành và đàm phán l¿i nhằm mÿc đích nâng cao hiáu lực cāa hợp đồng

Hiệu suất dự án: Indridason & Wang (2008) đã phân tích các yếu tố thúc

đẩy hiáu suÃt công viác trong các dự án PPP và thÃy rằng cam kết cāa nhân viên

đ°ợc chứng minh là mát yếu tố dự báo hiáu quÁ về hành vi cāa há và hiáu quÁ công viác Yuan và cáng sự (2009) đã lựa chán 15 mÿc tiêu thực hián dựa trên lý thuyết thiết lập mÿc tiêu và thiết lập khung khái niám KPI gồm 41 chỉ số [231] Mladenovic và cáng sự (2013) giới thiáu cách tiếp cận hai lớp để đánh giá hiáu quÁ ho¿t đáng cāa các dự án PPP Hiáu quÁ cāa các dự án PPP th°ßng đ°ợc đánh giá trên c¡ sá thßi gian và chi phí tiết kiám đ°ợc thông qua mô hình PPP Đôi khi, nó không chỉ liên quan đến <đầu vào= và <đầu ra= cāa dự án mà còn liên quan đến <quy trình= và <kết quÁ= Thông th°ßng viác đánh giá tr°ớc khi thực hián sẽ không đā m¿nh để đo l°ßng hiáu quÁ ho¿t đáng cāa các dự án PPP, nên đánh giá vòng đßi (dựa trên quá trình) theo há thống đo l°ßng hiáu quÁ đã trá thành mát cách tiếp cận đầy hứa hẹn để đo l°ßng toàn dián và hiáu quÁ hiáu quÁ ho¿t đáng PPP [156]

Đặc điÃm triÃn khai PPP theo ngành và qußc gia: Do đặc điểm cāa các

ngành công nghiáp không đồng nhÃt, các nhà nghiên cứu đã nhận ra rằng mßi ngành cung cÃp những thách thức và c¡ hái đác đáo cho PPP do các vÃn đề pháp lý, quy đßnh và đầu t° khác nhau Theo đó, viác triển khai PPP và đặc điểm cāa nó thay đổi theo từng ngành Harris (2003), Sử Đình Thành (Chā biên) (2015) nghiên cứu xu h°ớng đầu t° cāa khu vực t° nhân vào c¡ sá h¿ tầng theo từng lĩnh vực, nêu bật khÁ năng khác nhau cāa từng lĩnh vực để thu hút sự tham gia cāa t° nhân ESCAP (2011) chỉ ra rằng các đặc tính vật lý, tự nhiên và công nghá cāa các ngành Ánh h°áng đến viác thực hián PPP trong quy ho¿ch và thiết kế dự án Roumboutsos và cáng sự (2013), phân tích 24 tr°ßng hợp bắt nguồn từ 13 quốc gia á châu Âu, thÃy rằng viác thực hián PPP và những thành công cāa nó khác nhau tùy theo lĩnh vực Viác xem xét các tr°ßng hợp này cho thÃy rằng sự đa d¿ng cāa các dự án PPP là do các ho¿t đáng lớn và phức t¿p đ°ợc <gáp chung= vào các thỏa thuận hợp đồng, số l°ợng các bên và mức đá tham gia cāa há trong giao dßch và các đặc điểm khác liên quan đến dự án [164]

Quản trị và chính sách: tập trung vào các mối quan tâm về quÁn trß dự án và

môi tr°ßng chính sách cāa chính phā đối với các dự án PPP Trong mát số dự án, sự không phù hợp giữa 2 yếu tố này dẫn đến lập luận rằng cần có kế ho¿ch dự

phòng tốt h¡n trong các mối quan há đối tác công - t° trong t°¡ng lai [12] Với tráng tâm là quÁn trß tốt, Dunn-Cavelty & Suter (2009) đã thiết lập mát mô hình quÁn trß má ráng với mÿc tiêu bÁo vá c¡ sá h¿ tầng quan tráng và nhận thÃy rằng các chính sách ngày càng nên dựa vào các m¿ng l°ới tự điều chỉnh và tự tổ chức Devapriya (2006) đã phân tích khung lý thuyết về tài trợ trong các tổ chức PPP và thÃy rằng yếu tố nợ là mát yếu tố không hiáu quÁ trong viác kiểm soát hành vi cāa các nhà quÁn lý Bằng chứng cho thÃy các thể chế quÁn trß tốt và đặc biát là các quy đßnh tốt cÁi thián hiáu quÁ ho¿t đáng PPP, thể hián rõ tác đáng tích cực cāa các thể chế quÁn trß tốt và quy đßnh tốt đối với tăng tr°áng đầu t° [188] Ph°¡ng pháp tiếp cận chiến l°ợc và phân bổ rāi ro phù hợp đã nâng cao hiáu quÁ ho¿t đáng cāa các dự án PPP, liên quan đến viác phát triển quÁn trß dự án tốt [38] Nhiều ph°¡ng pháp và cách tiếp cận hiáu quÁ đã đ°ợc phát triển để nâng cao hiáu quÁ quÁn lý dự án riêng lẻ; tuy nhiên, nền kinh tế không ngừng vận đáng và chính sách thay đổi liên tÿc làm thay đổi môi tr°ßng bên ngoài cāa c¡ chế quÁn trß Do đó, các nhà nghiên cứu đã nghiên cứu các vÃn đề chính trong lĩnh vực này nhằm duy trì sự hiểu biết rõ ràng về quÁn trß dự án Trong thực tế là quÁn trß yếu kém có Ánh h°áng xÃu đến chính trß, kinh tế và hành chính công cāa mát quốc gia, đối với quÁn trß dự án những vÃn đề th°ßng là thiếu nhân lực, vật lực và tài chính; sự phối hợp giữa các bá phận; mối quan há giữa chính quyền trung °¡ng và đßa ph°¡ng [55] Các vÃn đề về quÁn trß dự án cũng đ°ợc xác đßnh trên hai mặt, mát là giữa các khu vực công và t° nhân, và hai là giữa các bên liên quan cāa dự án và xã hái Viác thiếu đßnh nghĩa pháp lý về PPP đóng vai trò là rào cÁn đối với viác quÁn lý PPP hiáu quÁ trong quá trình xây dựng các khung pháp lý hiáu quÁ về PPP Tranh cãi về sự đÁm bÁo cāa chính phā về tình tr¿ng pháp lý, quy đßnh thuế quan quan liêu cho các dßch vÿ đối tác, và quy đßnh quá mức cāa chính phā về mức l°¡ng cāa công nhân trong các dự án PPP đều đ°ợc Mouraviev và Kakabadse (2014) nêu ra Để giÁi quyết các vÃn đề quÁn trß công mà nhiều dự án PPP gặp phÁi, viác xây dựng các chính sách cāa chính phā và các quy đßnh cāa chính phā [187] đã đ°ợc đề xuÃt nh° những c¡ chế hß trợ có thể cÁi thián hiáu quÁ quÁn trß Mát số nghiên cứu khác [45] l¿i h°ớng vào hiáu

quÁ thực sự cāa PPP có t°¡ng ứng với những gì mà mô hình này hứa hẹn Nhiều kết quÁ cho thÃy PPP không đem l¿i giá trß tài chính mát cách ổn đßnh và có đóng góp ch°a t°¡ng xứng á khía c¿nh đổi mới, linh ho¿t và c¿nh tranh; h¡n nữa PPP đòi hỏi nguồn tài chính lớn, chi phí vận hành cao và các nái dung đàm phán phức t¿p [45; 210; 229] Đặc biát, tính chÃt phức hợp cāa mô hình PPP đã đ°ợc nhiều nhà nghiên cứu [138; 181] quan tâm và há cho rằng hiáu quÁ không rõ ràng cāa PPP liên quan đến tính chÃt phức t¿p ẩn náu trong quá trình quÁn trß PPP - bao gồm các ho¿t đáng chỉ đ¿o và điều phối thông qua các cÃu trúc tổ chức, các quy trình ra quyết đßnh và sử dÿng các công cÿ Hợp đồng, thỏa thuận vốn không dựa hoàn toàn vào thẩm quyền và phán quyết cāa chính phā Các tác giÁ trên nhÃn m¿nh rằng quÁn trß PPP liên quan đến các ho¿t đáng t°¡ng tác giữa các đối tác đa d¿ng cho nên PPP có thể đ°ợc hiểu là công tác tổ chức quÁn trß; các mô hình/ các mẫu quan há xã hái giữa những chā thể phÿ thuác lẫn nhau Công tác tổ chức quÁn trß đ°ợc triển khai trong suốt vòng đßi cāa dự án Ngoài ra, Van Marrewijk và cáng sự (2008); Salet, Bertolini, và Giezen (2013) cho rằng các dự án h¿ tầng còn phÁi đối mặt với sự bÃt ổn, không rõ ràng, các rāi ro về chính trß và tài chính-kỹ thuật … trong quá trình triển khai Nói cách khác, PPP mang đậm màu sắc chính trß, thiếu nhÃt quán và th°ßng là há quÁ cāa những tham váng và quyền lợi ngắn h¿n cāa các nhà ho¿ch đßnh chính trß Về khía c¿nh phức t¿p tài chính, kỹ thuật, thì những yêu cầu mang tính kỹ thuật cāa PPP bao gồm ho¿t đáng xây dựng và các yêu cầu tài chính trên thực thực tế th°ßng đ°ợc triển khai nh° mát quá trình cung ứng dßch vÿ h¡n là mát quá trình mua bán và đÃu thầu chặt chẽ Đây cũng chính là nguyên nhân t¿o ra sự không phù hợp và thÃt b¿i cāa các mô hình PPP

Xây dựng các bộ hướng dẫn các thủ tục hoặc quản trị tốt dự án PPP: Các

dự án h¿ tầng chā yếu là các dự án quy mô lớn đòi hỏi quá trình bÁo trì, bÁo d°ỡng liên tÿc [177] Do tính chÃt phức t¿p trong tổ chức mát dự án PPP, có sự liên quan cāa nhiều c¡ quan chính phā và các tổ chức WB, Ngân hàng Phát triển Châu Á (ADB - Asian Development Bank), Bá H¿ tầng và phát triển khu vực (DIRD - Department of Infrastructure and Regional Development) cāa Úc, và Ngân hàng

Phát triển Châu Âu (EIB - European Investment Bank) đã xây dựng các h°ớng dẫn thā tÿc về phát triển và bÁo trì các dự án PPP Tổng hợp từ các h°ớng dẫn trên có thể thÃy mát dự án h¿ tầng PPP đ°ợc phân chia thành giai đo¿n nh° sau: xác đßnh dự án, chuẩn bß dự án, c¿nh tranh (đÃu thầu), giai đo¿n công nhận thầu, ký hợp đồng, thiết kế, xây dựng, và chuyển giao [39; 223; 224] EIB (2012) đ°a ra cách thức phân chia rõ ràng và chính xác bao gồm 4 giai đo¿n, theo đó giai đo¿n đÃu thầu, giao thầu và ký hợp đồng đ°ợc hợp l¿i thành mát giai đo¿n gái là <mua sắm= (procurement); giai đo¿n thiết kế, xây dựng, vận hành và chuyển giao sau đó đ°ợc gáp vào giai đo¿n thực hián dự án Bá Tài chính cāa Trung Quốc (Ministry of Finance (MOF) (2014) of China) đề xuÃt 4 giai đo¿n, theo đó Bá này tách giai đo¿n chuyển giao thành mát giai đo¿n riêng do giai đo¿n này đòi hỏi nhiều nß lực từ khu vực công Ng°ợc l¿i, các giai đo¿n khác (nh° là thiết kế, xây dựng, và vận hành) chā yếu là trách nhiám cāa bên nhận nh°ợng quyền [224] Thêm vào đó, tài sÁn đ°ợc chuyển giao đ°ợc kỳ váng sẽ tiếp tÿc cung cÃp dßch vÿ công đ°ợc gái là giai đo¿n hậu chuyển giao Do đó trong sau khi tổng quan tài liáu nghiên cứu này phân chia các dự án PPP ra làm 6 giai đo¿n nh° sau: xác đßnh dự án, chuẩn bß dự án, mua sắm, thực hián, chuyển giao và hậu chuyển giao

Một số khung lý thuyết được vận dụng để phân tích đặc điểm cāa PPP phÁi

kể đến hợp tác liên tổ chức (intergovernmental cooperation), lòng tin, c¡ chế kiểm soát bao gồm lý thuyết m¿ng l°ới, kiểm soát và thß tr°ßng, lý thuyết tân thể chế (neo- institutional economics) [136] hay hợp tác giữa các ngành (cross- sector collaboration) [58] Đinh Thß Ngác Bích (2020) vận dÿng các khung lý thuyết m¿ng l°ới, kết hợp với lý thuyết hợp tác giữa các ngành để phát triển thành khung mát phân tích sâu (in-depth) về quá trình PPP t¿i Viát Nam, trong đó cũng nhÃn m¿nh các khía c¿nh phân tích tính chÃt phức t¿p cāa mô hình này Alfen, H W và cáng sự (2009) đ°a ra bá công cÿ phân tích tổng hợp tình hình PPP gồm 3 cÃp đá cÿ thể là cÃp quốc gia, cÃp ngành và cÃp dự án; Carbonara N., Costantino N., Pellegrino R (2013) dựa trên tổng hợp và phân tích các tài liáu phân tích mô hình PPP các n°ớc cũng đ°a ra khung phân tích PPP t°¡ng tự, bao gồm 3 cÃp: quốc gia, lĩnh vực hay ngành và dự án đồng thßi áp dÿng khung phân tích này đối với tr°ßng hợp PPP á Ý

Ngoài ra các tác giÁ cũng đề cập đến cÃp siêu quốc gia, nhÃn m¿nh đến vai trò cāa các quỹ quốc tế, EU

Tóm l¿i, mát số l°ợng lớn các nhà nghiên cứu nghiên cứu PPP bằng cách áp dÿng ph°¡ng pháp nghiên cứu nghiên cứu tr°ßng hợp [45; 119] Viác xem xét các tr°ßng hợp này cho thÃy sự khác biát cāa các dự án PPP là do các ho¿t đáng lớn và phức t¿p "đi kèm" vào các thỏa thuận hợp đồng, số l°ợng các bên và mức đá liên quan cāa há trong giao dßch và các tính năng liên quan đến dự án khác [164] Phân tích về ứng dÿng, phổ biến và thành công cāa PPP trên toàn thế giới chỉ ra rằng viác thực hián các dự án PPP thay đổi từ quốc gia này sang quốc gia khác, từ lĩnh vực này sang lĩnh vực khác và từ dự án này sang dự án khác Vì những lý do này, các nghiên cứu nhằm mô tÁ PPP giÁi quyết vÃn đề này tập trung vào mát thử nghiám cÿ thể và/hoặc mát lĩnh vực cÿ thể hoặc các tr°ßng hợp cÿ thể cāa các dự án PPP Đặc biát, các nghiên cứu ho¿t đáng với các thiết kế nghiên cứu mát quốc gia th°ßng giÁi quyết các vÃn đề chính sách và quy đßnh cāa PPP, trong khi các ph°¡ng pháp tiếp cận compara-tive th°ßng hiếm trong lĩnh vực nghiên cứu này

1.1.2 Các nghiên cứu về hợp tác công tư trong phát triển cơ sở hạ tầng ở Ba Lan

Các nghiên cứu về hợp tác công t° t¿i Ba Lan khá nhiều do đây là mát tr°ßng hợp đ°ợc đánh giá khá thành công trong áp dÿng hình thức PPP trong cung cÃp các dßch vÿ công, và cũng là mát n°ớc nhận đ°ợc nhiều hß trợ từ các quỹ cāa EU cho các dự án hợp tác công t° trong phát triển h¿ tầng Nghiên cứu về Ba Lan có mát số chā đề sau:

- Các vÃn đề về hợp tác công t° á Ba Lan chā yếu tập trung á khâu thực tế triển khai, do đó tổng quan các nghiên cứu về PPP á Ba Lan cũng liên quan đến viác thực hián các dự án PPP á quốc gia này [97; 112; 145; 157; 171; 195; 202]

- Những điều kián để áp dÿng PPP á Ba Lan [204]; thể chế [149]

- Đánh giá tổng quan tình hình thß tr°ßng xây dựng và c¡ sá h¿ tầng á Ba Lan, xác đßnh triển váng cho phát triển hợp tác công t° trong phát triển c¡ sá h¿ tầng á quốc gia này [123; 160; 161]

Các yếu tố Ánh h°áng đến triển khai PPP trong giao thông á Ba Lan, phân tích các yếu tố Ánh h°áng đến sự phát triển quan há đối tác trong lĩnh vực này [ 232] Zagozdzon B (2013) cũng chỉ ra 3 nhóm yếu tố chính: điều kián kinh tế vĩ mô cāa nền kinh tế, há thống pháp luật và năng lực cāa các tổ chức công Các phân tích trong nghiên cứu chỉ ra các yếu tố này rÃt quan tráng cho viác thực hián các dự án giao thông á Ba Lan Theo nghiên cứu này thì hß trợ m¿nh mẽ cāa chính phā đặc biát quan tráng đối với sự phát triển cāa thß tr°ßng PPP á Ba Lan Chính phā nên bắt đầu xây dựng các quy đßnh pháp luật phù hợp và t¿o ra các thể chế công với mÿc đích là cố vÃn và hß trợ chính quyền đßa ph°¡ng trong viác thực hián PPP thực tế Athena Roumboutsos và cáng sự (2013) nhÃn m¿nh vai trò quan tráng cāa các vÃn đề chính trß, xã hái, tài chính, lập pháp và thể chế trong viác thực hián PPP t¿i Ba Lan Athena Roumboutsos và cáng sự (2013) tập trung phân tích các nguồn tài chính, mô hình tài chính để thực hián các dự án c¡ sá h¿ tầng á Ba Lan

Các dự án PPP đ°ợc xây dựng á cÃp trung °¡ng và đßa ph°¡ng bao gồm các nghiên cứu về PPP áp dÿng trong các lĩnh vực khác nhau á Ba Lan nh° năng l°ợng [97]; cÃp thoát n°ớc [72] hay nghiên cứu so sánh giữa các quốc gia về sự phát triển PPP, nghiên cứu so sánh PPP cāa 2 hay mát số quốc gia châu Âu [72; 164]

Các nghiên cứu nhận đßnh pháp lý về luật, quy đßnh về PPP và luật về đÃu thầu nh° trong nghiên cứu cāa Bogdanowicz và cáng sự (2009); Gonet (2009); Panasiuk (2009); Babiarz và cáng sự (2013) Ngoài ra, cũng có những nghiên cứu đề cập đến ho¿t đáng chia sẻ kiến thức về PPP, cÁ từ phía công và t°, cũng nh° viác xuÃt bÁn các báo cáo và h°ớng dẫn liên quan đến vÃn đề này, trong đó chā yếu phân tích thực tế thực hián PPP t¿i quốc gia này và chỉ ra h°ớng cần thay đổi Mát số nghiên cứu thuác d¿ng báo cáo hay văn bÁn h°ớng dẫn thực hián PPP nh° h°ớng dẫn PPP cāa Văn phòng ĐÃu thầu Công [145]; BÁn tin PPP (PPP bulletin) do C¡ quan Phát triển Doanh nghiáp Ba Lan (c¡ quan công) cùng với Vián PPP (tổ chức phi chính phā) phát hành; Báo cáo hàng năm về PPP t¿i Ba Lan do Trung tâm PPP (tổ chức phi chính phā) phát hành Ngoài ra cũng có những nghiên cứu thiên mát chút về lý thuyết PPP nh° Kania (2013), sâu h¡n có nghiên cứu cāa Brzozowska

(2006) phân tích ngữ cÁnh và phát triển cāa PPP t¿i Ba Lan và cāa Yescombe (2008) liên quan đến nguyên tắc tài trợ cho PPP

Các nghiên cứu á Viát Nam về PPP trong phát triển c¡ sá h¿ tầng á Ba Lan, bài hác kinh nghiám cāa Ba Lan còn rÃt ít ỏi nh° Báo cáo tổng quan đề tài cÃp bá do Nguyßn An Hà (chā nhiám) (2016) nêu kinh nghiám cāa châu Âu trong đó có Ba Lan Ngoài ra, còn có thể kể đến thông tin chuyên đề về <Hợp tác công t° trong lĩnh vực phát triển đô thß - kinh nghiám cāa Ba Lan= cāa Trung tâm Thông tin 3 Bá Xây dựng (2020), trong đó tập trung làm rõ Ánh h°áng cāa Quy chế Thß tr°ßng chung châu Âu đối với viác áp dÿng thành công ph°¡ng thức PPP trong phát triển đô thß Ngoài ra, Thông tin chuyên đề còn phân tích kinh nghiám và tiềm năng thành công cāa các dự án phát triển đô thß quy mô lớn theo ph°¡ng thức PPP á Ba Lan và đánh giá các rāi ro cũng nh° rà soát hián tr¿ng thể chế pháp luật về PPP á Ba Lan

1.2 Đánh giá, nhÁn xét tình hình nghiên cąu liên quan đ¿n đÁ tài luÁn án và khoÁng trßng nghiên cąu

1.2.1 Những kết quả về mặt lý thuyết và thực tiễn liên quan đến đề tài luận án

Qua tổng quan tình hình nghiên cứu cho đến nay các nghiên cứu về PPP nói chung và PPP trong phát triển c¡ sá h¿ tầng nói riêng đã có rÃt nhiều, l°ợng tài liáu sâu ráng đã góp phần tăng hiểu biết về PPP cũng nh° làm cho cuác tranh luận về PPP trá nên sôi nổi Các nghiên cứu về PPP nhìn nhận PPP d°ới lăng kính cāa các chuyên ngành khác nhau nh° hành chính công, quÁn lý công, xây dựng và quÁn lý dự án, nghiên cứu pháp lý, và tài chính dự án v.v Các nhà nghiên cứu cũng điều tra các khía c¿nh khác nhau cāa PPP: rāi ro PPP; tài chính PPP; lựa chán nh°ợng quyền, các yếu tố góp phần quan tráng cho thành công PPP và/hoặc các rào cÁn đối với các dự án PPP, v.v Các nghiên cứu cũng chỉ ra rằng viác thực hián các dự án PPP khác nhau giữa các quốc gia, giữa các lĩnh vực và từ dự án này sang dự án khác Vì những lý do này, các nghiên cứu th°ßng h°ớng tới xác đßnh đặc điểm cāa PPP, tập trung vào mát quốc gia cÿ thể và/hoặc mát lĩnh vực cÿ thể hoặc vào các tr°ßng hợp cÿ thể cāa các dự án PPP Đặc biát, các nghiên cứu ho¿t đáng với các

thiết kế nghiên cứu á mát quốc gia th°ßng giÁi quyết các vÃn đề về chính sách và quy đßnh cāa PPP

Các nghiên cứu cho rằng sự khác biát trong thực hián PPP có thể bắt nguồn từ vai trò cāa Chính phā và khÁ năng quÁn lý dự án cāa Chính phā, các nghiên cứu trong lĩnh vực quÁn lý công mới điều tra về sự hián dián cāa mát khuôn khổ pháp lý/quy đßnh đầy đā á cÃp quốc gia Do đặc điểm cāa các ngành không đồng nhÃt, các nhà nghiên cứu đã nhận thÃy rằng mßi lĩnh vực đều mang l¿i những thách thức và c¡ hái riêng cho PPP do các cân nhắc về pháp lý, quy đßnh và đầu t° khác nhau Theo đó, hiáu quÁ ho¿t đáng PPP và các đặc điểm cāa PPP khác nhau tùy theo lĩnh vực

1.2.2 Khoảng trống cần tiếp tục nghiên cứu trong luận án

Qua quá trình tổng quan các tài liáu nghiên cứu liên quan đến đề tài, có thể thÃy còn mát số vÃn đề ch°a đ°ợc các công trình đã công bố giÁi quyết hoặc đã giÁi quyết nh°ng ch°a thỏa đáng, hoặc còn có mát số ý kiến khác nhau cần đ°ợc tiếp tÿc nghiên cứu, tìm hiểu trong luận án, cÿ thể nh° sau:

Về ph°¡ng dián lý thuyết, có thể thÃy rằng, mặc dù có rÃt nhiều tài liáu cāa nhiều hác giÁ, nhà nghiên cứu khác nhau về đầu t°, đầu t° d°ới d¿ng PPP song các nghiên cứu này áp dÿng quan điểm đ¡n chiều trong quá trình phân tích PPP, cÿ thể là d°ới góc đá quốc gia, lĩnh vực và quan điểm cÿ thể cāa dự án, do đó ch°a thể cung cÃp hiểu biết toàn dián về PPP Trong các nghiên cứu về PPP á Ba Lan cũng có so sánh với các quốc gia khác, tuy nhiên chỉ tập trung mát số vÃn đề chính liên quan đến viác tiếp cận thß tr°ßng, chia sẻ rāi ro và chuyển giao rāi ro và quÁn lý hợp đồng Vì vậy, trong luận án này, nghiên cứu sinh áp dÿng khuôn khổ đa tầng cho phép phân tích toàn dián về PPP để từ đó có đ°ợc cái nhìn tổng quát, bao trùm về hình thức đầu t° này

Về ph°¡ng dián thực tißn, đã có các công trình nghiên cứu về PPP trong phát triển c¡ sá h¿ tầng nói chung và PPP trong phát triển c¡ sá h¿ tầng á Ba Lan và Viát Nam nói riêng song ch°a có nghiên cứu nào phân tích và đánh giá mát cách toàn dián, đặc biát là ch°a chỉ ra đ°ợc mát cách đầy đā, sâu sắc về kinh nghiám sử dÿng PPP trong phát triển c¡ sá h¿ tầng á Ba Lan, có so sánh đối chiếu với Viát Nam để

trên c¡ sá đó đ°a ra mát số bài hác cũng nh° giÁi pháp phù hợp nhÃt cho Viát Nam trong quá trình sử dÿng PPP trong phát triển c¡ sá h¿ tầng

Tóm l¿i, có thể khẳng đßnh rằng những công trình nghiên cứu về PPP nói chung và PPP trong phát triển c¡ sá h¿ tầng á Ba Lan nói riêng mới chỉ nghiên cứu á mát số vÃn đề nhÃt đßnh Đây là điểm thuận lợi song cũng là điểm khó khăn đối với tác giÁ luận án khi triển khai đề tài này Tuy nhiên, có thể thÃy rằng những vÃn đề về mặt lý luận và thực tißn mà các công trình đã công bố á trên đã đề cập đến có ý nghĩa tham khÁo vô cùng quan tráng đối với viác hoàn thành luận án cāa nghiên cứu sinh

Từ những nhận đßnh nêu trên, nghiên cứu sinh cho rằng nhiám vÿ cāa nghiên cứu sinh là phÁi tiếp tÿc nghiên cứu, làm rõ mát số vÃn đề sau đây:

Một là, trên c¡ sá kế thừa kết quÁ nghiên cứu cāa các công trình nghiên cứu

đã công bố, luận án sẽ tiếp tÿc nghiên cứu, làm rõ những vÃn đề chung về PPP, đặc biát là áp dÿng khuôn khổ đa tầng để có cái nhìn toàn dián h¡n về PPP nói chung và PPP trong phát triển c¡ sá h¿ tầng nói riêng

công trình nghiên cứu đã công bố, luận án sẽ phân tích, đánh giá và làm rõ thực tr¿ng PPP trong phát triển c¡ sá h¿ tầng á Ba Lan, trong đó làm rõ quá trình phát triển PPP á Ba Lan, khung pháp lý về PPP á Ba Lan, các bên liên quan tham gia vào PPP á Ba Lan, đặc biát là mát số đặc điểm và Ánh h°áng cāa các bên liên quan đến phát triển h¿ tầng theo hình thức PPP á n°ớc này

thực tißn là thực tr¿ng PPP trong phát triển c¡ sá h¿ tầng á Ba Lan và Viát Nam, luận án sẽ rút ra mát số bài hác kinh nghiám cho Viát Nam trong quá trình sử dÿng PPP trong phát triển c¡ sá h¿ tầng

TiÃu k¿t Ch°¢ng 1

Hợp tác công t° là mát hình thức hợp tác giữa công và t° để đầu t°, xây dựng, vận hành và quÁn lý c¡ sá h¿ tầng Mặc dù đã phát triển rÃt nhanh trong h¡n 30 năm qua, và cho đến nay có rÃt nhiều nghiên cứu về PPP, nh°ng những hiểu biết về PPP vẫn ch°a đầy đā, viác triển khai thực tế PPP vẫn còn nhiều v°ớng mắc Các nghiên cứu về PPP đa d¿ng, bao hàm nhiều khía c¿nh và trong nhiều lĩnh vực khác nhau từ quÁn trß nhà n°ớc, đến quÁn trß ngành, dự án; đến vÃn đề về quÁn trß rāi ro, mối t°¡ng tác giữa các bên v.v Viác mát số tác giÁ đã phÁi dùng đến lý thuyết về sự phức t¿p để mô tÁ PPP chứng minh thêm cho vÃn đề này

Trong bối cÁnh nền kinh tế Viát Nam đang phát triển, hợp tác công t° đang đ°ợc coi là mát giÁi pháp để giÁi quyết các vÃn đề về c¡ sá h¿ tầng Trong những năm vừa qua, Viát Nam đã có rÃt nhiều các dự án thực hián theo mô hình hợp tác công t° đầu t° vào các lĩnh vực giao thông, năng l°ợng, cÃp n°ớc, xử lý n°ớc thÁi, môi tr°ßng, giáo dÿc và y tế Sự đa d¿ng về các chā đề và các khía c¿nh nghiên cứu cāa các nghiên cứu và báo cáo về chā đề này cho thÃy hợp tác công t° đ°ợc xem là mát trong những giÁi pháp quan tráng để phát triển c¡ sá h¿ tầng trên thế giới, trong đó có Ba Lan và Viát Nam

Các nghiên cứu về PPP đã đ°ợc thực hián rÃt nhiều và tài liáu về chā đề này cũng đ°ợc phát triển ráng rãi, tập trung vào các khía c¿nh khác nhau cāa PPP, từ nghiên cứu về rāi ro, tài chính, lựa chán nh°ợng quyền đến các yếu tố quan tráng để thành công trong PPP Nghiên cứu cũng cho thÃy sự khác biát trong thực hián PPP có thể bắt nguồn từ vai trò cāa Chính phā và khÁ năng quÁn lý dự án cāa Chính phā Viác phát triển theo hình thức này cho thÃy mßi lĩnh vực đều mang l¿i những thách thức và c¡ hái riêng cho PPP do các cân nhắc về pháp lý, quy đßnh và đầu t° khác nhau Tuy nhiên, các nghiên cứu th°ßng tập trung vào mát quốc gia cÿ thể và/hoặc mát lĩnh vực cÿ thể hoặc vào các tr°ßng hợp cÿ thể cāa các dự án PPP

Trong luận án này, tổng quan tài liáu về hợp tác công t° trong phát triển c¡ sá h¿ tầng cho thÃy, hợp tác công t° đã, đang và sẽ là mát lựa chán hÃp dẫn cho các đối tác t° nhân và chính phā trong viác đầu t° và phát triển c¡ sá h¿ tầng với kỳ váng mang l¿i nhiều lợi ích cho cÁ chính phā, đối tác t° nhân và ng°ßi sử dÿng

Đầu t° phát triển là bá phận c¡ bÁn cāa đầu t°, là viác chi dùng vốn trong hián t¿i để tiến hành các ho¿t đáng đầu t° nhằm làm tăng thêm hoặc t¿o ra những tài sÁn vật chÃt và tài sÁn trí tuá, gia tăng năng lực sÁn xuÃt, t¿o thêm viác làm và vì mÿc tiêu phát triển [23; 28]

Thuật ngữ c¡ sá h¿ tầng lần đầu tiên xuÃt hián vào cuối những năm 1880, bắt nguồn từ tiếng Pháp, với c¡ sá (infra) có nghĩa là bên d°ới và cÃu trúc (structure) có nghĩa là xây dựng C¡ sá h¿ tầng có thể có nghĩa là nền tÁng dựa vào đó cÃu trúc cāa mát nền kinh tế đ°ợc xây dựng C¡ sá h¿ tầng là mát thuật ngữ chung cho nhiều ho¿t đáng đ°ợc các nhà kinh tế hác phát triển nh° Paul RosensteinRodan, Ragnar Nurkse và Albert Hirschman gái là <vốn chi phí xã hái= [223] C¡ sá h¿ tầng gồm nhiều há thống và cÃu trúc khác nhau, là c¡ sá vật chÃt c¡ bÁn cāa mát quốc gia, tỉnh/ thành phố, vùng, nó bao gồm các c¡ sá và dßch vÿ cần thiết để vận hành nền kinh tế Các ph°¡ng tián c¡ bÁn này không sÁn xuÃt hàng hóa và dßch vÿ nh°ng t¿o điều kián thuận lợi cho quá trình sÁn xuÃt và phân phối Nói cách khác, nó còn đ°ợc đßnh nghĩa là sự kết nối với nhau cāa các há thống thành phần vật chÃt nhằm cung cÃp hàng hóa và dßch vÿ thiết yếu nhằm t¿o điều kián, duy trì hoặc cÁi thián điều kián sống xã hái

Có nhiều cách phân lo¿i c¡ sá h¿ tầng, về c¡ bÁn, c¡ sá h¿ tầng đ°ợc chia làm 2 lo¿i:

(i) C¡ sá h¿ tầng cứng đ°ợc đßnh nghĩa là các m¿ng vật lý quan tráng đối với các ho¿t đáng cāa nền kinh tế hián đ¿i C¡ sá h¿ tầng cứng bao gồm cầu, đ°ßng, đ°ßng sắt, v.v

(ii) C¡ sá h¿ tầng mềm đ°ợc đßnh nghĩa là c¡ sá h¿ tầng dựa trên tÃt cÁ các thiết chế đÁm bÁo duy trì các tiêu chuẩn văn hóa, xã hái, y tế và kinh tế cāa mát quốc gia C¡ sá h¿ tầng mềm bao gồm số liáu thống kê chính thức, ch°¡ng trình giáo dÿc, c¡ quan thực thi pháp luật, dßch vÿ khẩn cÃp, công viên và c¡ sá giÁi trí, v.v

Đầu t° phát triển c¡ sá h¿ tầng là ho¿t đáng đầu t° nhằm xây mới, nâng cÃp, cÁi t¿o c¡ sá h¿ tầng, há thống công nghá và trang thiết bß quÁn lý c¡ sá h¿ tầng

Cung cÃp các dßch vÿ công và c¡ sá h¿ tầng theo truyền thống là lĩnh vực đác quyền cāa chính phā Tuy nhiên, với áp lực dân số ngày càng tăng, quá trình đô thß hóa và các xu h°ớng phát triển khác, khÁ năng cāa chính phā trong viác giÁi quyết các nhu cầu công cáng thông qua các ph°¡ng tián truyền thống đã bß giÁm sút nghiêm tráng Điều này đã khiến các chính phā trên toàn thế giới ngày càng h°ớng tới khu vực t° nhân để cung cÃp các khoÁn đầu t° bổ sung cho c¡ sá h¿ tầng và các dßch vÿ công thông qua quan há hợp tác công t°

Cho đến nay vẫn ch°a có mát khái niám chính xác tuyát đối về hình thức hợp tác công t° (PPP), mát phần cũng do hình thức này vẫn đang chuyển đổi Có rÃt nhiều khái niám, quan niám khác nhau về PPP nh° sau:

OECD

Trong báo cáo cāa OECD đßnh nghĩa Hợp tác công t° đề cập đến những sắp xếp theo đó khu vực t° nhân tài trợ, thiết kế, xây dựng, bÁo trì và kinh doanh (DBFMO) h¿ tầng c¡ sá vốn do khu vực công cung cÃp [170]

Ngân hàng Thế giới

Theo Ngân hàng Thế giới (WB - World Bank) (2017) thì PPP là mát thoÁ thuận (hợp đồng) dài h¿n giữa đối tác t° nhân (chā yếu là mát tập đoàn) và mát c¡ quan chính phā để cung cÃp các tài sÁn hoặc dßch vÿ công, trong đó khu vực t° nhân chßu trách nhiám giÁi quyết các rāi ro chính, quÁn lý và các khoÁn chi trÁ liên quan đến triển khai [224]

Liên minh châu Âu

PPP là hợp đồng dài h¿n giữa hai bên, theo đó mát bên mua l¿i hoặc xây dựng mát tài sÁn hoặc mát phần cāa tài sÁn, vận hành nó trong mát khoÁng thßi gian và sau đó bàn giao tài sÁn đó cho bên thứ hai Những thỏa thuận nh° vậy th°ßng là giữa mát doanh nghiáp t° nhân và c¡ quan công quyền, nh°ng có thể có những sự kết hợp khác, với mát tổ chức thuác khu vực công và mát tổ chức phi lợi nhuận t° nhân [98]

ADB

PPP thể hián mát khuôn khổ có sự tham gia cāa khu vực t° nhân nh°ng vẫn ghi nhận và thiết lập vai trò cāa chính phā nhằm đÁm bÁo đáp ứng các nghĩa vÿ xã hái và đ¿t đ°ợc thành công trong cÁi cách cāa khu vực nhà n°ớc và đầu t° công [39]

Ba Lan

T¿i điều 1, đo¿n 2, Đ¿o luật Hợp tác công t° (Public-Private Partnership Act 28 July 2005 (Dz.U no 169, pos 1420) cāa Ba Lan thì Hợp tác công t° là hình thức cáng tác giữa khu vực công và khu vực t° dựa mát thỏa thuận đối tác (hợp đồng) nhằm thực hián các nhiám vÿ công theo các nguyên tắc tiết kiám trong Đ¿o luật này=

Qua các đßnh nghĩa trên có thể hiểu quan há đối tác công t° là mối quan há giữa các c¡ quan công quyền, các tổ chức phi chính phā, các doanh nghiáp và các tổ chức môi tr°ßng kinh doanh Āy ban châu Âu đßnh nghĩa quan há đối tác công t° (PPP) mát cách ráng rãi, là bÃt kỳ hình thức hợp tác nào PPP đ°ợc hiểu theo cách này là mát hình thức hợp tác giữa khu vực công và khu vực t° nhân để thực hián mát dự án hoặc cung cÃp mát dßch vÿ mà theo truyền thống là do khu vực công cung cÃp BÁn chÃt cāa PPP là cÁ hai đối tác đều có đ°ợc lợi ích t°¡ng ứng với sự tham gia cāa há vào các nhiám vÿ đ°ợc thực hián Theo cách này, các dßch vÿ công cáng và c¡ sá h¿ tầng đ°ợc cung cÃp mát cách hiáu quÁ nhÃt khi mßi đối tác làm những gì há có khÁ năng làm tốt nhÃt và rāi ro nhÃt đßnh sẽ do bên kiểm soát nó hiáu quÁ nhÃt gánh chßu

cộng tác giữa khu vực công và khu vực tư nhân trên cơ sở chia sẻ rủi ro, đồng thời nhằm tận dụng nguồn lực về tài chính và kinh nghiệm quản lý của khu vực tư nhân để phát triển cơ sở hạ tầng công dựa trên quan hệ đôi bên đều có lợi

2.1.2 Đặc điểm, vai trò của hợp tác công tư

2.1.2.1 Đặc điểm của hợp tác công tư trong phát triển cơ sở hạ tầng

Dù có nhiều cách dißn giÁi khác nhau về PPP, Hợp tác công t° trong phát triển c¡ sá h¿ tầng có mát số đặc điểm chính sau [192]:

(i) Hợp tác giữa đối tác nhà n°ớc và đối tác t° nhân liên quan đến mối quan há lâu dài;

(ii)Nguồn vốn cāa các dự án hầu hết do các đối tác t° nhân thực hián;

(iii)Tổ chức công tập trung vào các mÿc tiêu cần đ¿t đ°ợc trong điều kián lợi ích công cáng và chßu trách nhiám giám sát dự án, về chÃt l°ợng cāa các dßch vÿ đ°ợc cung cÃp và chính sách giá cÁ;

(iv) Đối tác t° nhân th°ßng chßu trách nhiám về các giai đo¿n trong dự án nh° thiết kế, hoàn thián, thực hián và cÃp vốn;

(v)Viác quÁn lý rāi ro đ°ợc thực hián thông qua viác chia sẻ rāi ro giữa các đối tác, do đó mát số rāi ro chính đ°ợc chuyển từ tổ chức công sang đối tác t° nhân

PPP có hai đặc điểm quan tráng: thứ nhÃt, khu vực t° nhân chú tráng đến viác cung cÃp dßch vÿ và đầu t°; và thứ hai, rāi ro đáng kể đ°ợc chuyển từ chính phā sang khu vực t° nhân Mát số hoặc tÃt cÁ bốn đặc điểm này cũng đặc tr°ng cho các ph°¡ng thức khác nh° t° nhân hóa, liên doanh, nh°ợng quyền th°¡ng m¿i và ký kết hợp đồng mà vai trò cāa chính phā trong nền kinh tế đã giÁm trong những thập niên gần đây Tuy nhiên, PPP khác biát á chß chúng thể hián sự hợp tác giữa chính phā và khu vực t° nhân để xây dựng tài sÁn c¡ sá h¿ tầng mới và cung cÃp các dßch vÿ liên quan

Mát số lĩnh vực mà PPP trong phát triển c¡ sá h¿ tầng đ°ợc các quốc gia triển khai bao gồm: sÁn xuÃt và phân phối đián năng, cÃp n°ớc và vá sinh, xử lý phế thÁi, đ°ßng ống, bánh vián, xây dựng các tr°ßng hác và c¡ sá vật chÃt phÿc vÿ giÁng d¿y, sân vận đáng, kiểm soát không l°u, nhà tù, đ°ßng sắt, đ°ßng bá, há thống tính phí dßch vÿ và các há thống công nghá thông tin khác, nhà á, v.v [39]

2.1.2.2 Vai trò của hợp tác công tư

Hợp tác giữa khu vực công và khu vực t° nhân nhằm mÿc đích cùng có lợi đã tồn t¿i từ thßi cổ đ¿i Viác cung cÃp các dßch vÿ công mang l¿i lợi ích tài chính

hái Hợp tác này đ°ợc thực hián trong những lĩnh vực có thể sử dÿng vốn t° nhân và lợi ích xã hái kỳ váng cao h¡n so với lợi ích thu đ°ợc theo cách đầu t° công truyền thống Từ các công ty vận tÁi cāa ng°ßi La Mã, cho đến các đái quân đánh thuê thßi Trung cổ và thßi kỳ hián đ¿i, các nhà xây dựng đ°ßng sắt và đ°ßng bá trong thế kỷ XIX và thế kỷ XX, nhà n°ớc đã má cửa cho nguồn vốn và nguồn lực t° nhân đồng thßi quÁn lý rāi ro cāa lo¿i hình hợp tác này Do viác chÃp nhận vốn t° nhân không chỉ mang l¿i lợi ích mà còn mang l¿i những mối đe dáa cho đÃt n°ớc, nên phÁi đến cuác khāng hoÁng kinh tế nghiêm tráng vào những năm 80, các quốc gia mới buác phÁi chuyển sang hợp tác công t° và tìm kiếm giÁi pháp pháp lý tối °u nhằm giÁm thiểu rāi ro và tối đa hóa lợi ích công <Khāng hoÁng dầu mỏ= chính là tác nhân kích thích khiến các quốc gia Anglo-Saxon phÁi đối mặt với sự gia tăng m¿nh mẽ cāa giá dầu và l¿m phát, những yếu tố làm lung lay những nền kinh tế m¿nh vào thßi điểm đó Trong bối cÁnh các quỹ công h¿n chế nh° vậy buác các quốc gia phÁi tìm kiếm những cách khác để tài trợ cho các khoÁn đầu t° c¡ sá h¿ tầng, mát lần nữa sự chú ý l¿i chuyển sang hợp tác công t°

Hình thức hợp tác công t° có thể mang l¿i nhiều lợi ích nh°: (i) đÁm bÁo các khoÁn đầu t° cần thiết vào khu vực công và quÁn lý nguồn lực công cáng hiáu quÁ h¡n; (ii) đÁm bÁo chÃt l°ợng cao h¡n và cung cÃp kßp thßi các dßch vÿ công cáng; (iii) tận dÿng đ°ợc chuyên môn và kinh nghiám cāa khu vực t° nhân trong các lĩnh vực công; (iv) phân bổ rāi ro dự án PPP phù hợp cho phép giÁm chi phí quÁn lý rāi ro; và (v) trong nhiều tr°ßng hợp, tài sÁn trong các dự án PPP có thể đ°ợc để ngoài bÁng cân đối cāa khu vực công

2.1.3 Phân biệt đầu tư công theo hình thức hợp tác công tư với đầu tư theo hình thức mua sắm công truyền thống

Viác cung cÃp các dßch vÿ công liên quan đến c¡ sá h¿ tầng quan tráng 3 ví dÿ nh° đ°ßng cao tốc, cầu, tr°ßng hác, nhà tù hoặc bánh vián 3 đòi hỏi phÁi thực hián mát số nhiám vÿ c¡ bÁn sau: [192]

(i) Xác đßnh sự cần thiết phÁi đ°ợc giÁi quyết bái dự án

(ii) Thiết kế c¡ sá h¿ tầng

(iii) Tài trợ vốn cho dự án

(iv) Xây dựng c¡ sá h¿ tầng Hợp đồng xã hái

(v) Duy trì c¡ sá h¿ tầng

(vi) Vận hành các c¡ sá vật chÃt để cung cÃp dßch vÿ

(vii) Thanh toán cho các dßch vÿ đ°ợc cung cÃp

Viác phân bổ các nhiám vÿ trên giữa các bên tham gia khu vực công và t° nhân thay đổi theo dự án và theo chính phā, và á hầu hết các n¡i đều thay đổi theo thßi gian PPP đ¿i dián cho mát cách tiếp cận t°¡ng đối mới đối với viác phân công nhiám vÿ, trong đó khu vực t° nhân thực hián nhiều nhiám vÿ h¡n so với tr°ớc đây Trong PPP chính phā liên quan đến viác thực hián mát số nhiám vÿ 3 nếu không đã chuyển thành hình thức t° nhân hóa hoàn toàn

Trong các nền kinh tế thß tr°ßng, khu vực t° nhân hầu nh° luôn tham gia vào viác cung cÃp các dßch vÿ công á mát mức đá nào đó, ngay cÁ theo cái gái là ph°¡ng pháp 8mua sắm truyền thống9 Rõ ràng các công ty t° nhân sẽ cung cÃp đầu vào đ°ợc sử dÿng (g¿ch, gß, xăng, giÃy, bút, v.v.) để cung cÃp các dßch vÿ công, nh°ng há th°ßng cũng sẽ trực tiếp thực hián mát số nhiám vÿ chính đ°ợc liát kê á trên liên quan đến viác t¿o ra c¡ sá h¿ tầng Viác bàn giao mát trong những dßch vÿ này cho mát thực thể t° nhân duy nhÃt th°ßng đ°ợc gái là 8ký hợp đồng9 Thông th°ßng, các bên t° nhân (ví dÿ: các công ty kiến trúc và kỹ thuật) sẽ đ°ợc ký hợp đồng để phát triển các thiết kế và nhiám vÿ xây dựng c¡ sá sẽ đ°ợc ký hợp đồng với mát công ty xây dựng khu vực t° nhân Mua sắm truyền thống các dßch vÿ công sử dÿng c¡ sá h¿ tầng quan tráng th°ßng nhiám vÿ (i), (iii), (v) và (vi) khu vực công chßu trách nhiám, trong khi đặt mát phần đáng kể gánh nặng cāa nhiám vÿ (ii) và (iv) cho các công ty t° nhân

Nhiám vÿ (vii) 3 thanh toán cho các dßch vÿ 3 th°ßng do khu vực công chßu trách nhiám, với các dßch vÿ đ°ợc tài trợ từ doanh thu thuế hoặc bằng tiền vay Tuy nhiên, trong mát số tr°ßng hợp, nhiám vÿ (vii) đ°ợc thực hián, ít nhÃt là mát phần, bái những ng°ßi dùng đ°ợc yêu cầu trÁ tiền cho các dßch vÿ mà há nhận đ°ợc Tr°ßng hợp này phổ biến nhÃt trong các dự án đ°ßng bá và cầu, n¡i phí cầu đ°ßng

có thể đ°ợc tính bái các nhà khai thác khu vực công hoặc t° nhân, nh°ng cũng xuÃt hián trong các dự án khác nh° các trung tâm cáng đồng hoặc giÁi trí, n¡i ng°ßi dùng đ°ợc yêu cầu trÁ mát khoÁn tiền nhỏ (ví dÿ: để sử dÿng hồ b¡i hoặc thßi gian tr°ợt băng) để trang trÁi chi phí vận hành c¡ sá Trong các tr°ßng hợp khác, mát số ho¿t đáng bÁo trì và vận hành cāa các c¡ sá h¿ tầng cũng có thể đ°ợc ký hợp đồng Ví dÿ, mát bánh vián đ°ợc vận hành công khai có thể, ngay cÁ theo mô hình mua sắm truyền thống, chán ký hợp đồng với các dßch vÿ giặt āi, ho¿t đáng dßch vÿ thực phẩm và/hoặc cÁnh quan cāa c¡ sá h¿ tầng Nhìn theo cách này, PPP thực sự chỉ là mát phần má ráng cāa viác ký kết hợp đồng, và ranh giới giữa viác ký kết hợp đồng đ¡n giÁn và PPP không rõ ràng lắm Tuy nhiên, mát vài đặc điểm chính cāa PPP phân biát chúng với mua sắm truyền thống, ngay cÁ khi lo¿i thứ hai liên quan đến mát số mức đá ký hợp đồng Rõ ràng nhÃt, các PPP sử dÿng hợp đồng ráng rãi h¡n so với các mô hình mua sắm truyền thống Nghĩa là, nhiều nhiám vÿ đ°ợc ký hợp đồng h¡n bình th°ßng theo các ph°¡ng pháp truyền thống nh° trong mô hình 8FDBOOM9 (Fund, Design, Build, Own, Operate, and Maintain) nổi tiếng, khu vực t° nhân tài trợ, thiết kế, xây dựng, sá hữu, vận hành và duy trì c¡ sá Quan tráng h¡n, các nhiám vÿ th°ßng đ°ợc ký hợp đồng d°ới d¿ng mát gói cho mát nhà thầu duy nhÃt 3 th°ßng là mát công ty có mÿc đích đặc biát đ°ợc t¿o ra bái các thành viên liên danh với mÿc đích duy nhÃt là phát triển và vận hành dự án Ng°ợc l¿i, viác ký kết hợp đồng tiêu chuẩn theo ph°¡ng thức mua sắm công truyền thống về c¡ bÁn sẽ phân bổ mát nhiám vÿ (hoặc mát phần cāa nhiám vÿ) cho mßi hợp đồng và các nhà thầu khác nhau sẽ không có mối liên há rõ ràng hoặc hợp đồng với nhau [192] PPP th°ßng phân bổ cho khu vực t° nhân mát số nhiám vÿ nhÃt đßnh mà tr°ớc đây khu vực công nắm giữ Cÿ thể, các nhiám vÿ tài chính và vận hành hián nay th°ßng do các đối tác t° nhân đÁm nhận

Mát số khác biát chính giữa mát dự án mua sắm xây dựng thông th°ßng và mát dự án PPP bao gồm:

• Dự án PPP khác với dự án xây dựng thông th°ßng về mặt về phát triển, thực hián và quÁn lý dự án Các quy trình hành chính và phê duyát trong tr°ßng hợp dự án PPP đ°ợc thực hián cũng khác nhau