Huy động vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng kinh tế xã hội tỉnh thái nguyên

Tuy nhiên, hiện tại hệ thống các công trình KCHTKTXH của tỉnh Thái Nguyên chưa thực sự đồng bộ, số lượng các công trình chất lượng cao còn ít; mạng lưới giao thông tuy đã được đầu tư cải

PHẠM HOÀI NAM

HUY ĐỘNG VỐN ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN KẾT CẤU HẠ TẦNG KINH TẾ - XÃ HỘI

TỈNH THÁI NGUYÊN

LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ

THÁI NGUYÊN - 2022

PHẠM HOÀI NAM

HUY ĐỘNG VỐN ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN KẾT CẤU HẠ TẦNG KINH TẾ - XÃ HỘI

Người hướng dẫn 1: PGS.TS Trần Đình Tuấn Người hướng dẫn 2: PGS.TS Đỗ Thị Thúy Phương

THÁI NGUYÊN - 2022

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu khoa học độc lập, các thông tin, số liệu, kết quả nghiên cứu trong luận án là trung thực, các trích dẫn trong luận án đã được chỉ rõ ràng nguồn tài liệu Các kết quả nghiên cứu của luận án được tác giả công bố trên các tạp chí khoa học chuyên ngành và không trùng lặp với các công trình khác đã công bố

Thái Nguyên, tháng 7 năm 2022

Tác giả luận án

Phạm Hoài Nam

LỜI CẢM ƠN

Tôi xin trân trọng cảm ơn Ban Giám hiệu, Khoa Quản lý - Luật kinh tế, Phòng Đào tạo, Trường Đại học Kinh tế và QTKD - Đại học Thái Nguyên đã tạo điều kiện cho tôi trong suốt quá trình học tập và thực hiện luận án tiến sĩ

Tôi xin chân thành cảm ơn PGS.TS Trần Đình Tuấn và PGS.TS Đỗ Thị Thúy Phương đã luôn quan tâm, hướng dẫn, giúp đỡ tôi hoàn thành tốt luận án

Tôi xin trân trọng cảm ơn Lãnh đạo Văn phòng UBND tỉnh, Sở Tài chính, Sở Kế hoạch và Đầu tư, Sở Tài nguyên và Môi trường, Cục Thuế tỉnh, Kho bạc nhà nước tỉnh, Sở Giao thông vận tải, Sở Giáo dục và Đào tạo, Sở Y tế, Sở Thông tin và Truyền thông, Sở Văn hóa, Thể thao và Du lịch, Hiệp hội doanh nghiệp tỉnh Thái Nguyên và lãnh đạo các doanh nghiệp trên địa bàn tỉnh Thái Nguyên đã nhiệt tình giúp đỡ tôi trong việc cung cấp các tài liệu, số liệu để thực hiện luận án

Tôi xin chân thành cảm ơn đồng nghiệp, bạn bè và gia đình đã luôn kịp thời động viên, chia sẻ và tạo điều kiện tốt nhất trong suốt thời gian học tập và nghiên cứu

Thái Nguyên, tháng 7 năm 2022

Tác giả luận án

Phạm Hoài Nam

1 Tính cấp thiết của đề tài 1

2 Mục tiêu nghiên cứu 3

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu 3

4 Những đóng góp mới và ý nghĩa của Luận án 4

5 Bố cục của Luận án 5

Chương 1:TỔNG QUAN CÁC CÔNG TRÌNH NGHIÊN CỨUCÓ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN 6

1.1 Các công trình nghiên cứu liên quan đến kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội 6

1.2 Các công trình nghiên cứu liên quan đến huy động vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội 8

1.3 Những kết quả đạt được qua nghiên cứu các công trình có liên quan đến luận án 18

1.3.1 Những kết quả nghiên cứu đạt được về lý luận 18

1.3.2 Những kết quả nghiên cứu đạt được về thực tiễn 18

1.4 Những vấn đề có thể kế thừa, vận dụng vào luận án và định hướng nghiên cứu của luận án 19

1.4.1 Về mặt lý luận 19

1.4.2 Về mặt thực tiễn 19

1.4.3 Những khoảng trống và vấn đề đặt ra cần tiếp tục nghiên cứu của luận án 20

Chương 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN VỀ HUY ĐỘNGVỐN ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN KẾT CẤU HẠ TẦNG KINH TẾ - XÃ HỘI 22

2.1 Lý luận chung về kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội 22

2.1.1 Khái niệm, đặc điểm kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội 22

2.1.2 Phân loại kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội 25

2.1.3 Vai trò của kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội 26

2.2 Vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội 28

2.2.1 Các khái niệm cơ bản 28

2.2.2 Đặc điểm của vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội……… 30

2.3 Huy động vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội 31

2.3.1 Sự cần thiết phải huy động vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội 31

2.3.2 Các khái niệm cơ bản 31

2.3.3 Phân loại huy động vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội 33

2.3.4 Phương thức huy động và mối quan hệ giữa các nguồn vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội 34

2.3.5 Nội dung quản lý nhà nước về huy động vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội 38

2.3.6 Các nhân tố ảnh hưởng đến huy động vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội 40

2.4 Kinh nghiệm huy động vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng KT - XH 43

2.4.1 Kinh nghiệm của một số quốc gia trên thế giới 43

2.4.2 Kinh nghiệm của một số địa phương của Việt Nam 46

2.4.3 Bài học kinh nghiệm đối với tỉnh Thái Nguyên 49

Chương 3:PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 51

3.1 Câu hỏi nghiên cứu 51

3.2 Khung phân tích luận án 51

3.3 Phương pháp tiếp cận 53

3.3.1 Phương pháp tiếp cận hệ thống 53

3.3.2 Phương pháp tiếp cận hai khu vực kinh tế công - tư 53

3.3.3 Phương pháp tiếp cận theo lĩnh vực đầu tư và loại hình đầu tư 53

3.3.4 Phương pháp tiếp cận có sự tham gia 54

3.4 Phương pháp thu thập số liệu 54

3.4.1 Thu thập số liệu thứ cấp 54

3.4.2 Thu thập số liệu sơ cấp 54

3.5 Phương pháp phân tích, xử lý số liệu 58

3.5.1 Phương pháp thống kê so sánh 58

3.5.2 Phương pháp thống kê mô tả 58

3.5.3 Phương pháp phân tích dãy số theo thời gian 58

3.5.4 Phương pháp phân tích nhân tố khám phá 58

3.6 Hệ thống tiêu chí đánh giá huy động vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội 64

3.6.1 Sự biến động của vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội 64

3.6.2 Cơ cấu huy động vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội 65

3.6.3 Mức độ đáp ứng nhu cầu vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng KT - XH 66

Chương 4:THỰC TRẠNG HUY ĐỘNG VỐN ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂNKẾT CẤU HẠ TẦNG KINH TẾ - XÃ HỘI TỈNH THÁI NGUYÊN 67

4.1 Đặc điểm tự nhiên, kinh tế, xã hội tỉnh Thái Nguyên 67

4.1.1 Vị trí địa lý và đặc điểm tự nhiên 67

4.1.2 Đặc điểm kinh tế, xã hội tỉnh Thái Nguyên 68

4.2 Hiện trạng hệ thống kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội tỉnh Thái Nguyên 70

4.2.1 Hệ thống giao thông 70

4.2.2 Hệ thống thủy lợi 71

4.2.3 Hệ thống các công trình cấp điện 71

4.2.4 Hệ thống bưu chính, viễn thông 72

4.2.5 Hệ thống cấp nước và xử lý rác thải, nước thải 72

4.2.6 Các cơ sở giáo dục, đào tạo 73

4.2.7 Các cơ sở y tế 73

4.2.8 Các cơ sở văn hóa, thể thao 74

4.3 Thực trạng hoạt động huy động vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội tỉnh Thái Nguyên 74

4.3.1 Mục tiêu phát triển kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội tỉnh Thái Nguyên

giai đoạn 2015 - 2019 74

4.3.2 Đánh giá tình hình thực hiện kế hoạch kỳ trước, dự báo nhu cầu và khả

năng cân đối vốn đầu tư phát triển 75

4.3.3 Xây dựng kế hoạch huy động vốn đầu tư phát triển 77

4.3.4 Tổ chức triển khai thực hiện huy động vốn đầu tư phát triển 82

4.3.5 Kiểm tra, giám sát công tác huy động vốn đầu tư phát triển 90

4.4 Kết quả huy động vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội tỉnh Thái Nguyên theo nguồn vốn 91

4.4.1 Vốn đầu tư phát triển của nhà nước………94

4.4.2 Vốn đầu tư phát triển của tư nhân và dân cư 101

4.4.3 Nguồn vốn ODA 106

4.4.4 Nguồn vốn FDI 108

4.5 Kết quả huy động vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội tỉnh Thái Nguyên theo lĩnh vực kết cấu hạ tầng 108

4.5.1 Huy động vốn đầu tư phát triển hệ thống giao thông 110

4.5.2 Huy động vốn đầu tư phát triển hệ thống thủy lợi 111

4.5.3 Huy động vốn đầu tư phát triển hệ thống công trình cấp điện 113

4.5.4 Huy động vốn đầu tư phát triển hệ thống bưu chính, viễn thông 113

4.5.5 Huy động vốn đầu tư phát triển hệ thống cấp nước và xử lý rác thải, nước thải 114

4.5.6 Huy động vốn đầu tư phát triển cơ sở giáo dục, đào tạo 115

4.5.7 Huy động vốn đầu tư phát triển cơ sở y tế……… ….116

4.5.8 Huy động vốn đầu tư phát triển cơ sở văn hóa, thể thao……… …117

4.6 Các nhân tố ảnh hưởng đến huy động vốn đầu tư phát triển cấu hạ tầng kinh tế - xã hội tỉnh Thái Nguyên 118

4.7 Đánh giá chung về thực trạng huy động vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội tỉnh Thái Nguyên 125

4.7.1 Những kết quả đạt được 125

4.7.2 Những hạn chế và nguyên nhân 127

Chương 5:GIẢI PHÁP HUY ĐỘNG VỐN ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN KẾT CẤU HẠ TẦNG KINH TẾ - XÃ HỘI TỈNH THÁI NGUYÊN 133

5.1 Bối cảnh kinh tế thế giới và trong nước tác động đến phát triển kinh tế -

xã hội tỉnh Thái Nguyên 133

5.1.1 Bối cảnh kinh tế thế giới 133

5.1.2 Bối cảnh trong nước 134

5.2 Quan điểm huy động vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội tỉnh Thái Nguyên 136

5.3 Định hướng và mục tiêu phát triển kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội tỉnh Thái Nguyên đến năm 2025, tầm nhìn đến năm 2030 137

5.3.1 Định hướng phát triển kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội tỉnh Thái Nguyên 137

5.3.2 Mục tiêu phát triển kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội tỉnh Thái Nguyên 141

5.4 Nhu cầu và khả năng huy động vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội tỉnh Thái Nguyên đến năm 2025 142

5.4.1 Nhu cầu vốn 142

5.4.2 Ước tính khả năng huy động vốn đầu tư 143

5.5 Giải pháp huy động vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội tỉnh Thái Nguyên 144

5.5.1 Nhóm giải pháp tổng thể 144

5.5.2 Nhóm giải pháp huy động các nguồn vốn đầu tư trong nước 146

5.5.3 Nhóm giải pháp huy động các nguồn vốn đầu tư nước ngoài 155

DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT

FDI Đầu tư trực tiếp nước ngoài (Foreign Direct Investment) KCHTKTXH Kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội

ODA Viện trợ phát triển chính thức (Official Development Assistance)

PPP Hợp tác công - tư (Public Private Partnership)

DANH MỤC CÁC BẢNG

Bảng 2.1: Các phương thức phát hành từ năm 2003 - 2018 46

Bảng 3.1: Thang đo Likert 5 cấp độ đánh giá của người hỏi 57

Bảng 3.2: Các biến trong mô hình nghiên cứu 59

Bảng 4.1: Tình hình dân số và lao động tỉnh Thái Nguyên giai đoạn 2015 - 2019 68

Bảng 4.2: Vốn đầu tư phát triển huy động và nhu cầu vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội tỉnh Thái Nguyên giai đoạn 2010 - 2014 76

Bảng 4.3: Nhu cầu vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội tỉnh Thái Nguyên giai đoạn 2015 - 2019 78

Bảng 4.4: Kết quả đánh giá của các doanh nghiệp về huy động vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội tỉnh Thái Nguyên 87

Bảng 4.5: Kết quả đánh giá của các cán bộ, công chức về huy động vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội tỉnh Thái Nguyên 88

Bảng 4.6: Vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng KT - XH tỉnh Thái Nguyên 92

Bảng 4.7: Vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội tỉnh Thái Nguyên giai đoạn 2015 - 2019 phân theo lĩnh vực 93

Bảng 4.8: Nguồn vốn đầu tư phát triển của ngân sách nhà nước để đầu tư kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội tỉnh Thái Nguyên 95

Bảng 4.9: Nguồn vốn đầu tư phát triển của doanh nghiệp nhà nước để đầu tư kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội tỉnh Thái Nguyên 98

Bảng 4.10: Nguồn vốn tín dụng đầu tư phát triển của nhà nước để đầu tư

kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội tỉnh Thái Nguyên 99

Bảng 4.11: Nguồn vốn trái phiếu Chính phủ đầu tư kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội tỉnh Thái Nguyên 100

Bảng 4.12: Vốn đầu tư phát triển của tư nhân và dân cư để đầu tư kết cấu

hạ tầng kinh tế - xã hội tỉnh Thái Nguyên 101

Bảng 4.13: Nguồn vốn của các doanh nghiệp tư nhân để đầu tư kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội tỉnh Thái Nguyên 102

Bảng 4.14: Hợp tác công tư để đầu tư kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội tỉnh Thái Nguyên 104

Bảng 4.15: Nguồn vốn ODA để đầu tư kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội tỉnh

Thái Nguyên 106

Bảng 4.16: Vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội tỉnh Thái Nguyên theo lĩnh vực kết cấu hạ tầng 109

Bảng 4.17: Nguồn vốn đầu tư huy động và nhu cầu nguồn vốn đầu tư hệ thống thủy lợi giai đoạn 2015 - 2019 112

Bảng 4.18: Nguồn vốn đầu tư huy động và nhu cầu nguồn vốn đầu tư hệ thống bưu chính, viễn thông giai đoạn 2015 - 2019 114

Bảng 4.19: Kiểm định độ tin cậy của biến phụ thuộc 118

Bảng 4.20: Kiểm định độ tin cậy của biến độc lập 119

Bảng 4.21: Kiểm định KMO và Bartlett's Test 120

Bảng 4.22: Ma trận xoay khi phân tích nhân tố 121

Bảng 4.23: Kết quả đánh giá độ phù hợp của mô hình 122

Bảng 4.24: Kết quả kiểm định ANOVA 123

Bảng 4.25: Kết quả mô hình hồi quy 123

Bảng 4.26: Kết quả mô hình hồi quy khi loại biến TNTN 124

Bảng 5.1: Nhu cầu vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội tỉnh Thái Nguyên giai đoạn 2021 - 2025 142

Bảng 5.2: Chính sách ưu đãi thuế thu nhập doanh nghiệp tại các quốc gia ASEAN 157

DANH MỤC CÁC HÌNH

Hình 2.1: Mối quan hệ giữa nguồn vốn đầu tư và vốn đầu tư phát triển 29 Hình 3.1: Khung phân tích huy động vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng

kinh tế - xã hội 52 Biểu đồ 4.1: Quy mô và cơ cấu GRDP theo giá hiện hành giai đoạn 2015 -

2019 69 Biểu đồ 4.2: Tỷ lệ các loại đường bộ tỉnh Thái Nguyên năm 2019 70 Biểu đồ 4.3: So sánh nguồn vốn đầu tư kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội tỉnh

Thái Nguyên giai đoạn 2010 - 2014 và 2015 - 2019 110 Biểu đồ 4.4: So sánh nguồn vốn đầu tư huy động và nhu cầu nguồn vốn đầu tư

hệ thống giao thông giai đoạn 2015 - 2019 111 Biểu đồ 4.5: So sánh nguồn vốn đầu tư huy động và nhu cầu nguồn vốn đầu tư

hệ thống cấp nước và xử lý rác thải, nước thải giai đoạn 2015 - 2019 115 Biểu đồ 4.6: So sánh nguồn vốn đầu tư huy động và nhu cầu nguồn vốn đầu tư

cơ sở y tế giai đoạn 2015 - 2019 116

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Trải qua gần 3 thập kỷ đổi mới, tăng trưởng kinh tế và phát triển xã hội ở Việt Nam đã đạt được những thành tựu đáng kể, củng cố tiềm lực và vị trí của nước ta trên trường quốc tế Năm 2021, mặc dù đại dịch Covid-19 và thiên tai, bão lũ nghiêm trọng ở các tỉnh miền Trung đã tác động nặng nề tới mọi mặt của đời sống kinh tế xã hội, nhưng tốc độ tăng trưởng GDP vẫn đạt 2,58% Thu ngân sách nhà nước vẫn tăng 16,4%, cao hơn mức tăng 11,3% của năm 2020 Tổng kim ngạch xuất, nhập khẩu hàng hóa năm 2021 đạt mức kỷ lục 668,5 tỷ USD, tăng 22,6% so với năm 2020 (đưa Việt Nam trở thành 1 trong 20 nước có nền kinh tế đứng đầu thế giới về thương mại) [2] [34] Đóng góp to lớn vào thành quả này có nhiều yếu tố, trong đó phải kể đến sự phát triển của hệ thống kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội (KCHTKTXH) trong những năm qua đã thúc đẩy mạnh mẽ quá trình công nghiệp hóa, hiện đại hóa ở nước ta, tạo sự kết nối giữa Việt Nam và quốc tế cũng như các địa phương trong cả nước

Chiến lược phát triển kinh tế - xã hội 10 năm giai đoạn 2021-2030, tại Đại hội

Đảng toàn quốc lần thứ XIII đã xác định một trong những khâu đột phá: “Tiếp tục hoàn thiện hệ thống kết cấu hạ tầng kinh tế, xã hội đồng bộ, hiện đại, trọng tâm là ưu tiên phát triển hạ tầng trọng yếu về giao thông, năng lượng, công nghệ thông tin, đô thị lớn, hạ tầng ứng phó với biến đổi khí hậu” [2]; đồng thời chỉ rõ cần thiết phải

đa dạng hóa hình thức đầu tư, khuyến khích và tạo điều kiện cho các thành phần kinh tế, nhất là khu vực tư nhân Để thực hiện các mục tiêu chiến lược nêu trên, Việt Nam cần lượng vốn rất lớn để đầu tư vào KCHTKTXH và không thể trông chờ hết vào nguồn ngân sách nhà nước Vì thế, nhà nước với vai trò vị thế của mình, cần phải có cơ chế và các chính sách thích hợp để thu hút nhiều nguồn vốn đầu tư từ các thành phần kinh tế khác nhau để đầu tư vào lĩnh vực KCHT như: Nguồn vốn ODA, TPCP, FDI, hình thức đối tác công tư (PPP): BOT, BTO, BOO…

Đối với tỉnh Thái Nguyên, với vị thế là trung tâm chính trị, kinh tế của khu Việt Bắc nói riêng, của vùng trung du miền núi đông bắc nói chung, là cửa ngõ giao

lưu kinh tế xã hội giữa vùng trung du miền núi với vùng đồng bằng Bắc Bộ Thái Nguyên không chỉ liên kết với Hà Nội và các tỉnh liền kề mà còn có đường ra các

cảng biển Hải Phòng, Quảng Ninh, các cửa khẩu với Trung Quốc ở phía bắc, đây là lợi thế rất lớn của tỉnh nhằm thu hút các nguồn vốn đầu tư KCHTKTXH Nghị quyết

Đại hội Đảng bộ tỉnh Thái Nguyên lần thứ XX đã xác định phát triển kết cấu hạ tầng đồng bộ là một trong những đột phá chiến lược nhằm phát triển kinh tế xã hội của tỉnh trong giai đoạn 2021 - 2030 Trong giai đoạn 2016 - 2021, nguồn vốn đầu tư KCHTKTXH tỉnh Thái Nguyên đạt 46.698,8 tỷ đồng, cao gấp 1,61 lần giai đoạn 2010 - 2015, tốc độ tăng trưởng bình quân đạt 6,1% [16][32][53][54] Quy mô nguồn vốn đầu tư ngày một tăng lên, cơ cấu nguồn vốn ngày càng đa dạng Nhiều dự án KCHT đã triển khai và đi vào hoạt động trong giai đoạn này, tạo diện mới cho tỉnh như: Quảng trường Võ Nguyên Giáp; cầu Bến Tượng; Trường Trung học phổ thông Chuyên Thái Nguyên, cải tạo, nâng cấp hệ thống điện, hạ tầng thông tin liên lạc,

Khi nền kinh tế - xã hội ngày càng phát triển thì yêu cầu KCHTKTXH cũng phải phát triển theo để đáp ứng yêu cầu Tuy nhiên, hiện tại hệ thống các công trình KCHTKTXH của tỉnh Thái Nguyên chưa thực sự đồng bộ, số lượng các công trình chất lượng cao còn ít; mạng lưới giao thông tuy đã được đầu tư cải tạo nâng cấp nhưng vẫn chưa đáp ứng được yêu cầu, nhịp độ phát triển của phương tiện vận tải; công trình KCHT đa mục tiêu còn ít, hiệu quả đầu tư thấp do thiếu sự phối hợp trong quy hoạch và quản lý quy hoạch giao thông với thủy lợi, cấp thoát nước, dịch vụ, du lịch…các cơ sở giáo dục và đào tạo vẫn còn thiếu về số lượng, kém về chất lượng chưa đáp ứng yêu cầu dạy và học; các cơ sở y tế và chất lượng dịch vụ y tế chưa đáp ứng yêu cầu…Bên cạnh đó, công tác huy động vốn đầu tư phát triển KCHTKTXH còn nhiều tồn tại bất cập như: Huy động nguồn vốn của doanh nghiệp tư nhân theo hình thức đối tác công - tư còn trong phạm vi hẹp; chưa khai thác tối đa nội lực, nhất là triển khai thực hiện phát hành TPCQĐP; chưa khai thác hết tiềm năng tài chính từ đất đai; huy động và sử dụng nguồn vốn ODA tồn tại nhiều bất cập Tổng vốn đầu tư phát triển KCHTKTXH giai đoạn 2015 - 2019 mới đáp ứng được 52,2% nhu cầu vốn đầu tư, trong đó vốn đầu tư phát triển của nhà nước đáp ứng được 78,6%; vốn đầu tư phát triển của tư nhân và dân cư đáp ứng được 41,2%; nguồn vốn ODA đáp ứng được 25,4% và chưa huy động được nguồn vốn FDI Giai đoạn

2021 - 2025, nhu cầu vốn đầu tư phát triển KCHTKTXH của tỉnh là 84.472,6 tỷ đồng,

tuy nhiên khả năng huy động nguồn vốn đầu tư đạt khoảng 52.631,9 tỷ đồng, đáp ứng được 62,3% nhu cầu vốn đầu tư KCHT [85][95][96]

Hiện nay, chưa có công trình nào nghiên cứu về thực trạng huy động vốn đầu tư phát triển KCHTKTXH tỉnh Thái Nguyên trên nhiều khía cạnh như: Công tác dự báo nhu cầu và khả năng cân đối vốn đầu tư; xây dựng kế hoạch huy động vốn và đầu tư của địa phương; chính sách huy động, cơ cấu huy động và mức độ

đáp ứng nhu cầu vốn vốn đầu tư; kiểm tra, giám sát công tác huy động vốn đầu tư Với mục tiêu đưa Thái Nguyên trở thành tỉnh công nghiệp phát triển theo hướng hiện đại vào năm 2030, trở thành trung tâm kinh tế - xã hội, là cực tăng trưởng có tác động lan tỏa đối với toàn vùng trung du và miền núi phía Bắc thì việc nghiên cứu các

giải pháp Huy động vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội tỉnh

Thái Nguyên nhằm tăng cường huy động vốn đầu tư phát triển KCHTKTXH tỉnh

Thái Nguyên trong giai đoạn tới có tính cấp thiết cao và có ý nghĩa cả về lý luận, thực tiễn, góp phần giải quyết những yêu cầu khó khăn đang đặt ra ở trên

2 Mục tiêu nghiên cứu

2.1 Mục tiêu chung

Luận án được thực hiện nhằm đề xuất các giải pháp đẩy mạnh huy động vốn đầu tư phát triển KCHT KTXH tỉnh Thái Nguyên, góp phần đạt được các mục tiêu phát triển kinh tế - xã hội đến năm 2025 và tầm nhìn đến năm 2030

2.2 Mục tiêu cụ thể

 Hệ thống hoá và góp phần làm sáng tỏ những vấn đề lý luận và thực tiễn về huy động vốn đầu tư phát triển KCHTKTXH

 Đánh giá thực trạng và chỉ ra những khó khăn, vướng mắc, hạn chế trong hoạt động huy động vốn đầu tư phát triển KCHTKTXH tỉnh Thái Nguyên

 Phân tích các nhân tố ảnh hưởng đến huy động vốn đầu tư phát triển KCHTKTXH tỉnh Thái Nguyên

 Đề xuất quan điểm, định hướng và các giải pháp để tăng cường huy động vốn đầu tư phát triển KCHTKTXH tỉnh Thái Nguyên trong giai đoạn tới

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

3.1 Đối tượng nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu là các vấn đề lý luận và thực tiễn về huy động vốn đầu tư phát triển KCHTKTXH tỉnh Thái Nguyên

3.2 Phạm vi nghiên cứu

+ Về không gian: Nghiên cứu trên địa bàn tỉnh Thái Nguyên + Về thời gian:

- Nghiên cứu, đánh giá thực trạng thông qua thu thập các thông tin, số liệu thứ cấp liên quan tới hoạt động huy động vốn đầu tư phát triển KCHTKTXH tỉnh Thái Nguyên trong giai đoạn 2015 - 2019, so sánh với giai đoạn 2010 - 2014; các thông tin sơ cấp được thu thập qua khảo sát các đối tượng điều tra được thực hiện trong năm 2019

- Các giải pháp đề xuất cho giai đoạn đến năm 2025, tầm nhìn đến năm 2030

+ Về nội dung: Đánh giá thực trạng hoạt động huy động vốn đầu tư phát triển KCHTKTXH gồm: Xác định mục tiêu phát triển; đánh giá tình hình thực hiện kế hoạch kỳ trước; dự báo nhu cầu và khả năng cân đối vốn đầu tư; xây dựng kế hoạch huy động vốn và đầu tư của địa phương; tổ chức triển khai thực hiện; kiểm tra, giám sát công tác huy động vốn đầu tư

4 Những đóng góp mới và ý nghĩa của Luận án

4.1 Những đóng góp mới

 Luận án hoàn thiện một bước cơ sở lý luận về huy động vốn đầu tư phát triển KCHTKTXH Cụ thể, luận án đã đưa ra khái niệm KCHTKTXH ở địa bàn cấp tỉnh (KCHTKTXH ở địa bàn cấp tỉnh là toàn bộ hệ thống cơ sở vật chất, kỹ thuật được hình thành theo một cấu trúc nhất định, phục vụ trực tiếp cho sản xuất và lưu thông, đảm bảo điều kiện chung cho phát triển con người, bảo vệ tài nguyên,

môi trường và quốc phòng, an ninh ở phạm vi một tỉnh); làm rõ đặc điểm

KCHTKTXH, khái niệm vốn đầu tư phát triển KCHTKTXH, huy động vốn đầu tư phát triển KCHTKTXH và nội hàm huy động vốn đầu tư phát triển KCHTKTXH ở địa bàn cấp tỉnh; mối quan hệ giữa các nguồn vốn đầu tư phát triển

 Luận án là công trình nghiên cứu đầu tiên phân tích đa chiều về thực trạng huy động vốn đầu tư phát triển KCHTKTXH tỉnh Thái Nguyên trên nhiều khía cạnh khác nhau như: Công tác dự báo nhu cầu và khả năng cân đối vốn đầu tư; xây dựng kế hoạch huy động vốn và đầu tư của địa phương; chính sách huy động, cơ cấu huy động và mức độ đáp ứng nhu cầu vốn vốn đầu tư; kiểm tra, giám sát công tác huy động vốn đầu tư

 Luận án là công trình nghiên cứu đầu tiên sử dụng phương pháp phân tích nhân tố khám (EFA) để xác định các nhân tố ảnh hưởng đến huy động vốn đầu tư phát triển KCHTKTXH tỉnh Thái Nguyên Kết quả nghiên cứu cho thấy mức độ ảnh hưởng của các nhân tố là khác nhau đến huy động vốn đầu tư phát triển KCHTKTXH tỉnh Thái Nguyên Cụ thể, biến quy mô thị trường có ảnh hưởng lớn nhất với hệ số beta là 0,635 và biến chất lượng dịch vụ công có mức độ ảnh hưởng thấp nhất với hệ số beta là 0,086 Từ đó, luận án đề xuất mục tiêu, quan điểm và các giải pháp khả thi, phù hợp với điều kiện cụ thể của tỉnh Thái Nguyên nhằm huy động vốn đầu tư phát triển KCHTKTXH trong thời gian tới

4.2 Ý nghĩa của luận án

 Luận án đã hệ thống hóa những vấn đề lý luận và thực tiễn về huy động vốn đầu tư phát triển KCHTKTXH, là nguồn tài liệu tham khảo hữu ích cho những nghiên cứu tiếp theo về huy động vốn đầu tư phát triển KCHTKTXH

 Luận án nghiên cứu vấn đề mang tính thời sự hiện tại đối với tỉnh Thái Nguyên nói riêng và đối với Việt Nam nói chung: Phát triển KCHTKTXH và

huy động nguồn vốn đầu tư phát triển KCHTKTXH là vấn đề trọng tâm, động lực quan trọng thúc đẩy tăng trưởng kinh tế và phát triển xã hội

 Luận án cung cấp một bản báo cáo chi tiết về thực trạng huy động vốn đầu tư phát triển KCHTKTXH tỉnh Thái Nguyên giai đoạn 2015 - 2019 về cơ chế, chính sách cũng như phương thức huy động và kết quả huy động vốn Trên cơ sở phân tích thực trạng, luận án đã đánh giá những kết quả đạt được những hạn chế và nguyên nhân của những hạn chế, làm cơ sở thực tiễn để đề xuất các giải pháp huy động vốn đầu tư phát triển KCHTKTXH tỉnh Thái Nguyên đến năm 2025, tầm nhìn đến năm 2030

 Kết quả nghiên cứu của luận án sẽ giúp các nhà hoạch định chính sách nắm bắt được các nhân tố ảnh hưởng đến huy động vốn đầu tư phát triển KCHTKTXH tỉnh Thái Nguyên, từ đó có được tư duy và cách tiếp cận mới nhằm giải quyết các vấn đề đặt ra đối với huy động vốn đầu tư; kết quả nghiên cứu có thể làm tài liệu tham khảo cho các nhà nghiên cứu, giảng viên, học viên, những người quan tâm tới chủ đề, đồng thời góp phần truyền tải thông tin, kiến nghị của nhà đầu tư tới lãnh đạo tỉnh Thái Nguyên cũng như các sở, ban, ngành liên quan đến huy động vốn đầu tư phát triển KCHTKTXH tỉnh Thái Nguyên.

5 Bố cục của Luận án

Ngoài phần mở đầu, kết luận, tài liệu tham khảo và phụ lục, Luận án được chia thành 5 chương chính như sau:

Chương 1: Tổng quan các công trình nghiên cứu có liên quan đến luận án

Chương 2: Cơ sở lý luận và thực tiễn về huy động vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội

Chương 3: Phương pháp nghiên cứu

Chương 4: Thực trạng huy động vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội tỉnh Thái Nguyên

Chương 5: Giải pháp huy động vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội tỉnh Thái Nguyên

Chương 1

TỔNG QUAN CÁC CÔNG TRÌNH NGHIÊN CỨU CÓ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN

1.1 Các công trình nghiên cứu liên quan đến kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội

- Prud'homme (2004), nghiên cứu về kết cấu hạ tầng và phát triển đã đưa ra khái niệm, đặc điểm, vai trò của kết cấu hạ tầng đối với phát triển kinh tế - xã hội Tác giả tập trung nghiên cứu ba vấn đề chính: (1) Vai trò của kết cấu hạ tầng đối với sự phát triển của nền kinh tế, bao gồm thúc đẩy nhu cầu trong các hoạt động kinh tế khác mà trong đó nó là dòng chảy; cải thiện các dịch vụ sẵn có và năng suất của khu vực tư nhân; (2) Mối quan hệ giữa lựa chọn phương án tài chính cho đầu tư kết cấu hạ tầng và hiệu quả kinh tế - xã hội; (3) Các rủi ro trong đầu tư kết cấu hạ tầng [131] Tuy nhiên, tác giả mới chỉ dừng lại ở việc nghiên cứu số liệu thứ cấp để đánh giá tác động của kết cấu hạ tầng đến phát triển kinh tế - xã hội, chưa có điều kiện thực địa để đánh giá chính xác tác động của kết cấu hạ tầng đến các đối tượng trực tiếp sử dụng; bên cạnh đó tác giả cũng chưa đưa ra các tiêu chí để phân loại kết cấu hạ tầng

- Các tác giả Calderón và Servén (2004), khi nghiên cứu ảnh hưởng của

phát triển kết cấu hạ tầng đối với tăng trưởng và phân phối thu nhập đã đánh giá toàn diện về tác động phát triển kết cấu hạ tầng đối với tăng trưởng và bất bình đẳng thu nhập thông qua dữ liệu của 121 quốc gia trong giai đoạn năm 1960 - 2000 Sử dụng phương pháp nghiên cứu kinh tế lượng, các tác giả đã đánh giá định lượng tác động của kết cấu hạ tầng đối với tăng trưởng và thu nhập, từ đó đưa ra kết luận: (1) trình độ phát triển kết cấu hạ tầng có tác động tích cực đến tăng trưởng kinh tế; (2) trình độ phát triển kết cấu hạ tầng càng cao thì mức độ bất bình đẳng về thu nhập trong xã hội càng giảm Thông qua nghiên cứu, tác giả đưa ra nhận định cần phải huy động vốn để trang trải chi phí phát triển hệ thống kết cấu hạ tầng ở các quốc gia [112] Đây là tài liệu cung cấp nhiều luận cứ về ảnh hưởng của kết cấu hạ tầng đối với tăng trưởng và phân phối thu nhập, là những tham khảo hữu ích cho nghiên cứu luận án

- Nguyễn Đức Tuyên (2010), nghiên cứu kinh nghiệm và giải pháp phát triển hạ tầng kinh tế - xã hội ở nông thôn tỉnh Bắc Ninh Tác giả đã đi sâu nghiên cứu các chính sách, giải pháp để phát triển cơ sở hạ tầng ở nông thôn tỉnh Bắc Ninh trong giai đoạn năm 1997 - 2007 Tác giả đã đưa ra các bài học kinh nghiệm trong công tác quy hoạch, phát triển hạ tầng, huy động các nguồn vốn, ứng dụng các tiến bộ

khoa học kỹ thuật nhằm thúc đẩy phát triển hạ tầng kinh tế - xã hội nông thôn tại tỉnh Bắc Ninh [82] Tuy nhiên trong phần giải pháp huy động các nguồn vốn cho đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội nông thôn, tác giả chỉ đưa ra các nguồn vốn để huy động mà chưa đề cập cách thức huy động như thế nào? Bên cạnh đó, luận án cũng chưa đưa ra các nguồn vốn để phát triển hạ tầng kinh tế - xã hội như: Phát hành trái phiếu chính quyền địa phương; Vốn FDI

- CIEM (2010), nghiên cứu về xây dựng kết cấu hạ tầng đồng bộ thúc đẩy

phát triển bền vững Kết quả nghiên cứu đã cung cấp những đánh giá thực trạng

phát triển kết cấu hạ tầng của Việt Nam giai đoạn 1998 - 2006, chỉ ra những thành tựu đạt được và các yếu kém, bất cập từ đó đề xuất các giải pháp nhằm phát triển kết cấu hạ tầng để đảm bảo và thúc đẩy phát triển bền vững ở Việt Nam Trong nghiên cứu, tác giả sử dụng tổng hợp các phương pháp: Phương pháp phân tích hệ thống; phương pháp thống kê so sánh [103] Tuy nhiên tác giả chưa đưa ra dự báo nhu cầu vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng để có sơ sở đề xuất các giải pháp cụ thể nhằm huy động hiệu quả các nguồn vốn cũng như lĩnh vực kết cấu hạ tầng ưu tiên đầu tư Trong phần thực trạng, tác giả cũng chưa đánh giá các chỉ tiêu như: Khả năng đáp ứng nhu cầu vốn đầu tư; tốc độ tăng, giảm vốn đầu tư

- Nguyễn Bá Ân (2012), nghiên cứu về xây dựng hệ thống kết cấu hạ tầng đồng bộ, hiện đại, phục vụ sự nghiệp công nghiệp hóa, hiện đại hóa đất nước giai

đoạn 2011 - 2020 Tác giả đã phân tích thực trạng phát triển kết cấu hạ tầng của

Việt Nam giai đoạn năm 1986 - 2010, bao gồm cả thành tựu đạt được, các hạn chế yếu kém, nguyên nhân và phương hướng, giải pháp phát triển hệ thống kết cấu hạ tầng, phục vụ công nghiệp hóa, hiện đại hóa đất nước giai đoạn 2011 - 2020 Trong quá trình thực hiện, tác giả đã sử dụng các phương pháp nghiên cứu phân tích thống kê; phương pháp so sánh; phương pháp chuyên gia Bên cạnh đó, tác giả đưa ra một số giải pháp đột phá là đổi mới tư duy đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng, nhà nước chuyển hướng từ đầu tư trực tiếp bằng các dự án cụ thể tạo môi trường thuận lợi, chia sẻ rủi ro với khu vực tư nhân trong đầu tư kết cấu hạ tầng [1] Tuy nhiên, trong phần giải pháp xây dựng hệ thống kết cấu hạ tầng đồng bộ, tác giả chưa đi sâu nghiên cứu huy động các nguồn vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng

- UNCTAD (2013), nghiên cứu vai trò của khu vực công và tư nhân đối với phát triển kết cấu hạ tầng nhằm thúc đẩy hội nhập kinh tế Nghiên cứu khẳng định rằng phát triển kết cấu hạ tầng có thể đóng góp nhiều vào tăng trưởng và phát triển của kinh tế - xã hội, thể hiện qua các khía cạnh như: Giảm chi phí giao dịch; tăng độ

bền của vốn hàng hóa; hiệu quả thương mại và đầu tư cao hơn; mở rộng phạm vi và đa dạng hóa nguồn cung cấp để đạt được hiệu quả kinh tế theo quy mô Trong những năm gần đây, quan hệ đối tác công - tư (PPP) ngày càng phát triển giúp phân phối tài nguyên, chia sẻ rủi ro, trách nhiệm giữa khu vực nhà nước và tư nhân, cho phép Chính phủ vượt qua các ràng buộc tài chính và thu hút các nguồn lực tư nhân trong phát triển kết cấu hạ tầng hiện đại Việc khuyến khích tư nhân đầu tư vào các dự án phát triển kết cấu hạ tầng giúp tăng hiệu quả trong hoạt động quản lý; phân phối dự án, cung cấp và vận hành các dịch vụ tốt hơn [134] Tuy nhiên, tác giả chưa đưa ra những số liệu cụ thể để minh chứng cho kết quả nghiên cứu cũng như chưa phân tích những trở ngại chính trong quá trình thực hiện dự án PPP (rủi ro tài chính, pháp lý, kỹ thuật hay chính trị) để từ đó có những kiến nghị phù hợp

- WB (2013), nghiên cứu khung tài trợ cho cơ sở hạ tầng địa phương ở Việt

Nam nhằm phân tích những hạn chế và cơ hội mà chính quyền địa phương gặp phải

trong tiếp cận các nguồn tài trợ cho cơ sở hạ tầng trong giai đoạn năm 1990 - 2010 Trong nghiên cứu này, Ngân hàng thế giới đã chỉ ra rằng sự phân tán trong đầu tư công về cơ sở hạ tầng dẫn đến sự trùng lặp và lãng phí là nguyên nhân sâu xa của tình trạng đầu tư công thiếu hiệu quả Nghiên cứu cũng chỉ ra các nguồn tài trợ cho kết cấu hạ tầng địa phương gồm: vốn từ nhà nước (NSNN, trái phiếu Chính phủ, từ các trung gian tài chính nhà nước); vốn từ các Quỹ đầu tư phát triển địa phương (LDIF), hợp tác công tư theo phương thức BT, BOT, BTO và một hình thức được các địa phương ưa chuộng là “đổi đất lấy hạ tầng” Nghiên cứu đưa ra các phân tích về nhu cầu vốn đầu tư, thực trạng huy động vốn và các nguồn vốn đầu tư để phát triển hạ tầng kinh tế - xã hội của 3 tỉnh, thành phố điển hình của 3 khu vực Bắc, Trung, Nam là: Quảng Ninh, Quảng Nam, Hồ Chí Minh [138] Tuy nhiên, nghiên cứu chưa đề cập đến các tỉnh có tình hình kinh tế kém phát triển hơn như Thái Nguyên

1.2 Các công trình nghiên cứu liên quan đến huy động vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội

1.2.1 Các công trình nghiên cứu liên quan đến huy động vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội nói chung

- Anjali Kumar và cộng sự (1997), nghiên cứu kinh nghiệm quốc tế và bài học

cho Trung Quốc về huy động các thị trường vốn trong nước tài trợ cho kết cấu hạ

tầng Nghiên cứu tập trung vào việc huy động nguồn vốn đầu tư cho các dự án kết

cấu hạ tầng, đánh giá kinh nghiệm ở cả các nước công nghiệp hoá và các nước đang phát triển về huy động vốn đầu tư thông qua thị trường vốn trong nước Các tác giả

đã phác thảo các điều kiện thuận lợi đối với sự tăng trưởng của thị trường vốn địa phương; mô tả các cơ chế bao gồm cả các khoản bảo lãnh và quỹ phát triển tài chính được sử dụng để giảm thiểu rủi ro cho các nhà đầu tư nhằm khuyến khích huy động nguồn lực tài chính trong nước; phân tích các thị trường vốn của Trung Quốc và tình hình tài chính của kết cấu hạ tầng hiện tại và đưa ra các khuyến nghị thực tiễn cho các bước tiếp theo nhằm tăng cường nguồn lực tài chính trong nước đối với kết cấu hạ tầng [108] Kết quả nghiên cứu có giá trị tham khảo hữu ích cho Việt Nam nói chung và tỉnh Thái Nguyên nói riêng trong quá trình xây dựng hệ thống kết cấu hạ tầng đồng bộ, hiện đại

- Indira Rajaraman (2005), nghiên cứu tài chính cho kết cấu hạ tầng nông thôn ở các nước đang phát triển: Trường hợp Ấn Độ Ấn Độ là quốc gia duy nhất tạo lập nguồn tài chính cho phát triển KCHT nông thôn từ năm 1995 - 1996 bằng việc thành lập Quỹ phát triển KCHT nông thôn (RIDF) Chương trình RIDF được các ngân hàng thương mại Ấn Độ tài trợ nguồn vốn cho ngành nông nghiệp (được quy định là 18% tỷ lệ dự trữ của các ngân hàng) Từ năm 1995 - 1996, các khoản vay của RIDF được gia hạn mỗi năm thông qua trung gian là Ngân hàng Quốc gia về Nông nghiệp và Phát triển nông thôn Đối tượng cho vay bao gồm các tổ chức phi chính phủ, các tổ chức tư nhân ở nông thôn và chính quyền các địa phương [124] Mô hình hoạt động của Quỹ phát triển kết cấu hạ tầng nông thôn là gợi ý chính sách đối với Việt Nam trong huy động nguồn vốn cho phát triển KCHT khu vực nông nghiệp, nông thôn khi các nguồn lực từ ngân sách còn hạn chế

- Nguyễn Lương Thành (2006), nghiên cứu thực trạng, kinh nghiệm và giải pháp huy động vốn đầu tư xây dựng các công trình kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội tỉnh Bắc Ninh trong thời kỳ đổi mới Tác giả đã phân tích những vấn đề lý luận và thực tiễn về huy động vốn đầu tư xây dựng các công trình KCHTKTXH; đưa ra thực trạng huy động vốn đầu tư xây dựng các công trình KCHTKTXH của tỉnh Bắc Ninh giai đoạn 1997 - 2005, đồng thời đánh giá những ưu điểm, hạn chế Tác giả đã sử dụng các phương pháp nghiên cứu: Chủ nghĩa duy vật biện chứng, chủ nghĩa duy vật lịch sử, thống kê, so sánh, phân tích và tổng hợp [69] Tuy nhiên, trong chương 3, tác giả chưa đi sâu vào giải pháp huy động các nguồn vốn đầu tư như: Phát hành trái phiếu Chính phủ; vốn ODA; vốn FDI Bên cạnh đó, mặc dù tác giả đã chỉ ra những hạn chế trong công tác thu hút các nguồn vốn này nhưng phần giải pháp chưa đưa ra các phương hướng giải quyết vấn đề

- Khamphouthong Vichitlasy (2013), nghiên cứu huy động vốn đầu tư phát triển tại Thủ đô Viêng Chăn nước Cộng hòa Dân chủ Nhân dân Lào Tác giả đã hệ thống hóa các vấn đề lý luận cơ bản về vốn đầu tư phát triển và huy động vốn cho đầu tư phát triển ở một địa phương; phân tích thực trạng huy động vốn đầu tư phát triển (theo 3 nguồn chủ yếu: vốn đầu tư của nhà nước, vốn đầu tư của khu vực dân cư và vốn đầu tư từ nước ngoài) của Thủ đô Viêng Chăn trong giai đoạn 2006 - 2011 đồng thời cũng chỉ rõ các hạn chế, tồn tại của công tác huy động vốn đầu tư phát triển Trong quá trình nghiên cứu, tác giả đã sử dụng phương pháp lịch sử, hệ thống, thống kê, so sánh và đối chiếu [31] Tuy nhiên, trong phần thực trạng tác giả chưa phân loại vốn đầu tư huy động theo từng lĩnh vực; mức độ đáp ứng nhu cầu vốn đầu tư; những thuận lợi, khó khăn từ vị trí địa lý, điều kiện tự nhiên có ảnh hưởng như nào đến công tác huy động vốn đầu tư

- Dương Văn Thái (2014), nghiên cứu huy động vốn đầu tư phát triển kết cấu

hạ tầng giao thông đường bộ trên địa bàn tỉnh Bắc Giang Tác giả đã đưa ra những

nhận xét, phân tích, đánh giá tình hình huy động vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ trên địa bàn tỉnh Bắc Giang trong giai đoạn 2001 - 2013 Luận án đã khẳng định những kết quả đạt được, nhất là chỉ ra được những hạn chế và nguyên nhân để có biện pháp khắc phục, đồng thời đưa ra các nhóm giải pháp huy động nguồn lực tài chính trong nước, các nguồn lực tài chính nước ngoài đối với phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ Trong quá trình nghiên cứu, tác giả đã sử dụng phương pháp duy vật biện chứng và phương pháp duy vật lịch sử [68] Tuy nhiên tác giả chưa xây dựng nội dung công tác huy động vốn, bao gồm quy trình và phương thức huy động vốn đầu tư Trong phần thực trạng, tác giả cũng chưa đánh giá hiệu quả công tác đầu tư xây dựng hệ thống kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ từ nguồn vốn NSNN như: Tỷ lệ nợ đọng xây dựng cơ bản; khả năng đáp ứng nhu cầu vốn đầu tư

- Phạm Thiên Hoàng (2015), nghiên cứu chính sách huy động nguồn lực tài

chính cho phát triển cơ sở hạ tầng hướng đến năm 2020 Tác giả đã phân tích chính

sách huy động nguồn lực tài chính đối với cơ sở hạ tầng kinh tế - kỹ thuật, nghiên cứu trường hợp ngành giao thông gắn với bối cảnh đầu tư phát triển toàn xã hội theo các kênh đầu tư từ NSNN, tài trợ nước ngoài và đầu tư tư nhân trong giai đoạn năm 2006 - 2016 Trong quá trình nghiên cứu, tác giả sử dụng các phương pháp: Phân tích, tổng hợp; thống kê, so sánh; phỏng vấn và trao đổi với các chuyên gia, các nhà lập chính sách, các nhà nghiên cứu [26] Tuy nhiên, nghiên cứu chủ yếu tập trung

vào chính sách huy động nguồn lực tài chính đối với hình thức hợp tác công tư mà chưa đề cập đến các nguồn vốn khác như: Phát hành trái phiếu chính quyền địa phương; nguồn vốn FDI

- Lý Văn Toàn (2017), nghiên cứu huy động vốn cho xây dựng nông thôn mới

ở tỉnh Thái Nguyên Tác giả đã hệ thống hóa và làm rõ cơ sở lý luận về nguồn vốn và

huy động nguồn vốn cho xây dựng nông thôn mới; chỉ rõ thực trạng xây dựng nông thôn mới và việc huy động vốn cho xây dựng nông thôn mới ở tỉnh Thái Nguyên trong giai đoạn 2011 - 2015, từ đó đề xuất các giải pháp có tính khả thi Trong phần nghiên cứu, tác giả sử dụng các phương pháp: Thống kê mô tả; thống kê so sánh; chuyên gia, chuyên khảo; dự tính, dự báo Trong phần phương pháp nghiên cứu, tác giả xây dựng hệ thống các chỉ tiêu phân tích như: Quy mô huy động vốn; tốc độ tăng, giảm vốn đầu tư; mức độ đáp ứng nhu cầu vốn, tuy nhiên trong phần thực trạng tác giả chưa đề cập đến các chỉ tiêu trên [78] Bên cạnh đó, trong chương 4 tác giả chưa đề cập đến nội dung dự báo nhu cầu vốn xây dựng nông thôn mới giai đoạn 2016 - 2020 để có cơ sở đề xuất các giải pháp huy động các nguồn vốn

- Nguyễn Xuân Cường (2017), nghiên cứu đa dạng hóa vốn đầu tư xây dựng

đường bộ ở Việt Nam Tác giả đã hệ thống hóa lý luận và thực tiễn về đa dạng hóa

vốn đầu tư xây dựng đường bộ gắn với đặc điểm, điều kiện thực tế của Việt Nam dưới góc độ kinh tế chính trị Tổng kết và đánh giá thực trạng đa dạng hóa vốn đầu tư xây dựng đường bộ Việt Nam giai đoạn 2011 - 2015, kết quả đạt được, hạn chế và nguyên nhân Trong phần nghiên cứu, tác giả sử dụng các phương pháp: Trừu tượng hóa khoa học; hệ thống; logic kết hợp với lịch sử, phân tích và tổng hợp [19] Tuy nhiên, tác giả chưa đánh giá các nhân tố ảnh hưởng đến đa dạng hóa vốn đầu tư xây dựng đường bộ ở Việt Nam Bên cạnh đó, trong phần thực trạng đa dạng hóa vốn đầu tư tác giả cũng chưa chỉ rõ khả năng đáp ứng nhu cầu vốn đầu tư trong giai đoạn 2011 - 2015 để từ đó có những phân tích, đánh giá sâu hơn về các nguồn vốn cần tập trung huy động trong thời gian tới

- Vũ Đức Bảo (2019), nghiên cứu đa dạng hóa nguồn lực tài chính cho phát triển hạ tầng giao thông thành phố Hà Nội Từ khung lý thuyết chung về đa dạng hóa nguồn lực tài chính cho phát triển giao thông, tác giả đã cập nhật, bổ sung và cụ thể hóa cơ sở lý thuyết cho phân tích đa dạng hóa nguồn lực tài chính cho địa phương có tính đặc thù, có quy mô lớn ở Việt Nam - Thành phố Hà Nội Tác giả cũng đưa ra những nhận xét, phân tích, đánh giá tình hình đa dạng hóa nguồn lực tài chính cho phát triển giao thông thành phố Hà Nội giai đoạn 2014 - 2017, chỉ ra hạn

chế, nguyên nhân và đề xuất các giải pháp Trong phần nghiên cứu, tác giả sử dụng các phương pháp: Nghiên cứu định tính, phân tích thống kê và phân tích nhân tố khám phá [5] Tuy nhiên, tác giả chưa xây dựng các chỉ tiêu đánh giá đa dạng hóa nguồn lực tài chính, dự báo nhu cầu các nguồn lực tài chính trong giai đoạn tới

- Lương Đức Tấn (2020), nghiên cứu huy động vốn để phát triển kết cấu hạ tầng nông thôn ở tỉnh Bắc Ninh Tác giả đã hệ thống hóa, bổ sung, hoàn thiện những vấn đề lý luận cơ bản về huy động vốn, đặc điểm, vai trò và phương thức huy động vốn để phát triển KCHT nông thôn địa bàn cấp tỉnh trong bối cảnh mới của nền kinh tế thị trường hiện đại và hội nhập quốc tế Tác giả tập trung nghiên cứu về huy động vốn để phát triển KCHT nông thôn giai đoạn 2010-2018 và xây dựng phương án huy động vốn đến năm 2030 Trong phần nghiên cứu, tác giả sử dụng các phương pháp thống kê, so sánh, phân tích, tổng hợp, đánh giá thông qua việc sử dụng các sơ đồ, biểu đồ và đồ thị [65] Tuy nhiên, trong phần thực trạng tác giả chưa chỉ rõ mức độ đáp ứng nhu cầu vốn đầu tư; điều kiện tự nhiên, vị trí địa lý của tỉnh Bắc Ninh có ảnh hưởng như nào đến công tác huy động vốn đầu tư; từng lĩnh vực KCHT cụ thể thì từng nguồn vốn đầu tư huy động được là bao nhiêu

1.2.2 Các công trình nghiên cứu liên quan đến huy động vốn đầu tư phát triển của nhà nước

- Cục Quản lý công sản (2012), nghiên cứu cơ chế huy động nguồn lực tài chính

đất đai phát triển hạ tầng giao thông gồm thực trạng hệ thống kết cấu hạ tầng giao

thông đường bộ của Việt Nam giai đoạn năm 2001 - 2008 và những cơ chế chính sách thu hút đầu tư trong lĩnh vực này Trong quá trình thực hiện, nghiên cứu đã sử dụng phương pháp thống kê, so sánh Đối với phần giải pháp huy động nguồn lực tài chính để phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ, nghiên cứu đã đề xuất một số giải pháp mang tính đột phá: (i) khuyến khích khu vực tư nhân tham gia đầu tư công trình kết cấu hạ tầng nhằm giảm gánh nặng cho NSNN; (ii) đề xuất các quy định nhằm đảm bảo hài hòa lợi ích giữa nhà nước và nhà đầu tư bằng biện pháp miễn, giảm thuế, kéo dài hoặc thu hẹp thời gian khai thác so với hợp đồng đã ký kết; (iii) cơ quan nhà nước có thẩm quyền thực hiện giao đất có thu tiền sử dụng đất hoặc cho thuê đất trả tiền một lần cho cả thời gian thuê đối với quỹ đất để tạo vốn phát triển đường bộ [15] Tuy nhiên, nghiên cứu chỉ tập trung vào hình thức đấu giá quyền sử dụng đất để huy động vốn phát triển kết cấu hạ tầng mà chưa đề cập đến các nguồn vốn đầu tư khác

- Edame (2013) đã nghiên cứu vai trò của ngân sách nhà nước, phát triển kết

cấu hạ tầng và tăng trưởng kinh tế tại Nigeria Tác giả đã làm rõ vai trò ngân sách

nhà nước đối với phát triển kết cấu hạ tầng và tăng trưởng kinh tế tại Nigeria, cùng với đó đã đưa ra mối tương quan giữa ngân sách nhà nước và phát triển các ngành kinh tế Từ những phát hiện trên, tác giả đã đưa ra kiến nghị với Chính phủ cần nỗ lực thực hiện các chính sách đầu tư từ ngân sách để tập trung phát triển kết cấu hạ tầng [118]

- Phan Thị Thu Hiền (2015), nghiên cứu đầu tư phát triển từ nguồn vốn ngân sách địa phương tỉnh Hà Nam, tác giả đã phân tích thực trạng đầu tư phát triển từ nguồn ngân sách địa phương trên địa bàn tỉnh Hà Nam giai đoạn 2008 - 2013, chỉ ra những nguyên nhân, hạn chế; sử dụng phương pháp dự báo hồi quy xu thế bình phương nhỏ nhất để dự báo nhu cầu vốn đầu tư phát triển trên địa bàn tỉnh Hà Nam nói chung và nhu cầu vốn đầu tư phát triển từ nguồn vốn ngân sách địa phương Trong quá trình nghiên cứu, tác giả sử dụng các phương pháp: Phân tích thống kê, so sánh, chuyên gia, phân tích, tổng hợp, sơ đồ, biểu đồ, đồ thị [25] Tuy nhiên, trong phần thực trạng, tác giả chưa đánh giá hiệu quả sử dụng vốn đầu tư phát triển nguồn ngân sách địa phương; mức độ đáp ứng nhu cầu vốn đầu tư; phân tích nguồn thu từ tiền sử dụng đất, tiền thuê đất để đầu tư phát triển (nguồn vốn chiếm tỷ trọng lớn trong nguồn thu ngân sách địa phương)

1.2.3 Các công trình nghiên cứu liên quan đến huy động vốn đầu tư phát triển của tư nhân và dân cư

- Tác giả Đặng Thị Hà (2013), trong nghiên cứu về huy động vốn đầu tư ngoài ngân sách nhà nước để thực hiện các dự án xây dựng đường cao tốc ở Việt Nam Tác giả đã đưa ra các luận điểm mới về đa dạng hóa các hình thức đầu tư nhằm huy động vốn đầu tư ngoài NSNN, nguyên nhân khiến việc huy động vốn ngoài ngân sách để thực hiện các dự án xây dựng và phát triển hệ thống giao thông đường cao tốc ở Việt Nam trong giai đoạn năm 2006 - 2012 chưa đạt kết quả như mong muốn Tác giả cũng đưa ra các giải pháp huy động vốn ngoài NSNN để thực hiện thành công mô hình PPP trong xây dựng đường cao tốc ở Việt Nam Trong quá trình nghiên cứu, tác giả đã sử dụng phương pháp tổng hợp, phân tích số liệu thống kê và phỏng vấn sâu các nhà lãnh đạo địa phương [24] Trong phần đánh giá thực trạng, tác giả chủ yếu đi sâu nghiên cứu hình thức đầu tư nhằm huy động nguồn vốn ngoài ngân sách thông qua khảo sát một số dự án đường cao tốc đã và đang thực hiện ở Việt Nam mà chưa đề cập đến thực trạng huy động các nguồn vốn đầu tư ngoài ngân sách để thực hiện các dự án đường cao tốc như: Nguồn vốn ODA, nguồn vốn từ các tổ chức tín mà chủ yếu tập trung vào nguồn vốn PPP

- ESCAP (2016) đã nghiên cứu vấn đề huy động các dòng vốn tư nhân để phát

triển kết cấu hạ tầng khu vực Châu Á - Thái Bình Dương Nghiên cứu đã chỉ ra những khó khăn, thách thức trong đầu tư kết cấu hạ tầng của khu vực Châu Á - Thái Bình Dương giai đoạn 2014 - 2015 Trong khi nguồn vốn ngân sách còn hạn chế, thâm hụt tài chính lớn, nguồn vốn tư nhân sẽ đóng một vai trò quan trọng trong đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng Để thu hút dòng vốn tư nhân đầu tư vào kết cấu hạ tầng, nghiên cứu đã đưa ra các giải pháp như: Sử dụng bảo hiểm và tái bảo hiểm để giảm thiểu các tác động kinh tế của thảm họa tự nhiên đến các tài sản kết cấu hạ tầng; đồng tài trợ các dự án cơ sở hạ tầng lớn, trong đó ngân hàng phát triển sẽ tiếp tục đóng một vai trò hàng đầu trong việc cung cấp cho vay, hỗ trợ của các cơ quan tín dụng xuất khẩu của quốc gia [117] Công trình nghiên cứu về huy động vốn phát triển kết cấu hạ tầng chung của các nước khu vực Châu Á - Thái Bình Dương chứ không đi vào cụ thể một quốc gia nào, tuy nhiên đây là những tài liệu tham khảo hữu ích cho nghiên cứu luận án

- Tô Ngọc Phan và cộng sự (2017), nghiên cứu hợp tác công tư trong lĩnh vực y tế ở Việt Nam: Thực trạng và giải pháp Tác giả nghiên cứu cơ sở lý luận về hình thức hợp tác công tư trong đầu tư cơ sở y tế; thực trạng hợp tác công tư trong

lĩnh vực y tế của Việt Nam giai đoạn 2012 - 2015, dự báo nhu cầu giai đoạn 2016 - 2020 và đề ra giải pháp triển khai thực hiện [42] Tuy nhiên, tác giả chưa chỉ

rõ thực trạng đầu tư xây dựng các cơ sở y tế theo Nghị định 15/2015/NĐ-CP như: Số vốn đầu tư; số dự án thực hiện; hình thức thực hiện (BT, BTL ) Trong phần giải pháp tác giả cũng chưa chỉ rõ trách nhiệm của cơ quan quản lý nhà nước như: Bố trí vốn NSNN để đối ứng các dự án PPP; tài sản công tham gia thực hiện các dự án; Đẩy nhanh tiến độ bồi thường giải phóng mặt bằng đối với các dự án BT, BTL

- Nguyễn Đức Cảnh (2017), nghiên cứu hợp tác công tư trong lĩnh vực cấp

nước sạch tại Việt Nam Tác giả đã làm sâu sắc nội hàm của khái niệm hợp tác công

tư; đặc điểm của lĩnh vực của cấp nước sạch tác động tới các dự án thực hiện theo hình thức hợp tác công tư; đánh giá thực trạng hợp tác công tư trong lĩnh vực cấp nước sạch của Việt Nam giai đoạn 2001 - 2015 và đề xuất các giải pháp phù hợp Tác giả đã đề xuất xây dựng quy trình mẫu về sàng lọc và lựa chọn dự án hợp tác công tư trong lĩnh vực cấp nước sạch đô thị nhằm lựa chọn được các dự án hợp tác công tư tiềm năng; bổ sung cơ chế chính sách của nhà nước về bảo đảm doanh thu tối thiểu và bảo đảm vốn vay cũng như các điều kiện ưu đãi cụ thể khác nhằm thúc đẩy nhà đầu tư tư nhân tham gia các dự án hợp tác công tư trong lĩnh vực cấp nước

đô thị tại Việt Nam Trong phần nghiên cứu, tác giả sử dụng phương pháp logic và lịch sử; phương pháp toán thống kê, phương pháp phân tích và tổng hợp, phương pháp so sánh…[10] Tuy nhiên, trong phần thực trạng, tác giả cũng chưa đưa ra các số liệu về số dự án đã hoàn thành đúng tiến độ, số dự án đang thực hiện dở dang, số dự án chậm tiến độ… để đề xuất giải pháp phù hợp đảm bảo các dự án thực hiện đúng tiến độ

1.2.4 Các công trình nghiên cứu liên quan đến huy động vốn đầu tư phát triển từ nguồn vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài

- Nguyễn Thị Mỹ Linh và cộng sự (2017), nghiên cứu thu hút các nguồn vốn nước ngoài nhằm phát triển cơ sở hạ tầng tại Việt Nam Tác giả đã đánh giá thực trạng vốn FDI của các dự án tại Việt Nam đến cuối năm 2015, trong đó nguồn vốn FDI đầu tư vào hai lĩnh vực liên quan đến cơ sở hạ tầng có vốn đầu tư đăng ký trung bình 115,3 triệu USD/dự án bao gồm (sản xuất, phân phối điện, khí, nước) và hoạt động kinh doanh bất động sản là 101,79 triệu USD/dự án Tác giả cũng chỉ ra một số hạn chế ảnh hưởng đến huy động vốn FDI đầu tư vào lĩnh vực cơ sở hạ tầng như: Hành lang pháp lý chưa đồng bộ, thường xuyên sửa đổi, bổ sung; môi trường thể chế, hoạt động điều hành quản lý nhà nước chưa hiệu quả; thiếu vốn và nhân lực đối ứng trong các dự án cơ sở hạ tầng theo hình thức PPP; đồng thời đề xuất giải pháp để tăng cường thu hút nguồn vốn FDI phát triển cơ sở hạ tầng tại Việt Nam trong những năm tới [35] Nghiên cứu này đã góp phần gợi mở cho tác giả luận án những ý tưởng trong việc đề xuất giải pháp huy động vốn đầu tư phát triển KCHTKTXH tỉnh Thái Nguyên

1.2.5 Các công trình nghiên cứu liên quan đến huy động vốn đầu tư phát triển từ nguồn vốn ODA

- Tác giả Phạm Thị Túy (2009), trong nghiên cứu về thu hút và sử dụng

ODA vào phát triển kết cấu hạ tầng kinh tế ở Việt Nam Tác giả đã đưa ra những lý

luận căn bản và thực tiễn về kết cấu hạ tầng kinh tế, về ODA; phân tích thực trạng thu hút và sử dụng ODA vào phát triển kết cấu hạ tầng kinh tế ở Việt Nam giai đoạn năm 1993 - 2009, đồng thời chỉ ra những thành tựu đã đạt được cũng như những vấn đề còn tồn tại cần giải quyết Trong quá trình thực hiện, tác giả đã sử dụng các phương pháp nghiên cứu: Phân tích thống kê, tổng hợp, so sánh Bên cạnh đó, tác giả đã đề xuất một số nhóm giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả sử dụng nguồn vốn ODA trong phát triển kết cấu hạ tầng kinh tế ở Việt Nam trong thời gian tới [81] Tuy nhiên phần giải pháp, tác giả chưa đề cập đến phương thức huy động nguồn vốn ODA hay đi sâu nghiên cứu các nguồn vốn khác

- Le, Q.H (2009) nghiên cứu thực trạng huy động và sử dụng vốn ODA ở Việt

Nam giai đoạn 1993-2007 đồng thời nhấn mạnh ODA đã góp phần đáng kể vào xây dựng kết cấu hạ tầng, xóa đói giảm nghèo, cải cách thể chế, tăng trưởng kinh tế và phát triển kinh tế xã hội của Việt Nam Trong phần giải pháp, tác giả cũng đề xuất một số biện pháp để huy động và sử dụng hiệu quả nguồn vốn ODA trong thời gian tới: Nâng cao nhận thức và hiểu biết về bản chất của ODA; sử dụng ODA một cách có chọn lọc; đẩy nhanh tốc độ giải ngân vốn ODA; tối đa hóa hiệu quả và tác động rộng rãi của ODA; mở rộng đối tượng thụ hưởng vốn ODA cho khu vực tư nhân, hỗ trợ các dự án phục vụ lợi ích công cộng [129] Tuy nhiên, trong phần nghiên cứu tác giả chưa có những số liệu cụ thể về hiệu quả sử dụng vốn như ảnh hưởng của ODA đến tăng trưởng GDP, phát triển kết cấu hạ tầng, tỷ lệ giảm nghèo…

- Nguyễn Thị Thanh Tâm (2016), nghiên cứu huy động và sử dụng nguồn hỗ trợ phát triển chính thức (ODA) của Việt Nam trong bối cảnh mới Trong giai đoạn 1993 - 2016, Việt Nam được đánh giá là một mô hình thành công trong việc huy động và sử dụng vốn ODA, tổng giá trị ODA cam kết đạt 85,2 tỷ USD, tổng giá trị các Hiệp định đã ký là 70,3 tỷ USD và số vốn giải ngân đạt 48,4 tỷ USD, bổ sung khoảng 15-17% tổng vốn đầu tư từ NSNN Tác giả đã đánh giá quá trình huy động và sử dụng nguồn vốn ODA của Việt Nam giai đoạn 1993 - 2016; chỉ ra những kết quả đạt được, những tồn tại, hạn chế và nguyên nhân trong quá trình triển khai thực hiện; đồng thời đề xuất một số giải pháp nhằm tăng cường huy động nguồn vốn ODA như: Nâng cao nhận thức, trách nhiệm về huy động và sử dụng hiệu quả nguồn vốn ODA; tiếp tục hoàn thiện cơ chế, chính sách để tạo môi trường thông thoáng, thuận lợi; đẩy mạnh tái cấu trúc dòng vốn ODA trong đó ưu tiên các dự án KCHT [66] Tuy nhiên, trong phần nghiên cứu tác giả chưa đánh giá thực trạng huy động vốn ODA theo từng lĩnh vực kinh tế - xã hội; mức độ đáp ứng nhu cầu vốn; hiệu quả sử dụng nguồn vốn ODA để từ đó đề xuất các giải pháp cụ thể hơn

1.2.6 Các công trình nghiên cứu về đánh giá các nhân tố ảnh hưởng đến huy động vốn đầu tư phát triển kinh tế - xã hội

- Nghiên cứu của Romer (1986) và Lucas (1988) cho thấy các nhân tố tác động đến hành vi đầu tư là: (1) sự thay đổi trong nhu cầu; (2) lãi suất; (3) mức độ phát triển của hệ thống tài chính; (4) đầu tư công; (5) khả năng về nguồn nhân lực; (6) các dự án đầu tư khác trong cùng ngành hay trong các ngành có mối liên kết; (7) tình hình phát triển công nghệ, khả năng tiếp thu và vận dụng công nghệ; (8) mức độ ổn định về môi trường đầu tư: bao gồm môi trường kinh tế vĩ mô, pháp luật; (9)

các quy định về thủ tục và (10) mức độ đầy đủ về thông tin, kể cả thông tin về thị trường, luật lệ, thủ tục, các tiến bộ công nghệ [132] [133]

- UNCTAD (1998) cho rằng một nhà đầu tư nước ngoài khi chọn địa điểm đầu tư cơ sở hạ tầng sẽ dự vào 3 nhóm yếu tố chính là: Yếu tố chính sách, yếu tố liên quan đến hiệu quả kinh tế và yếu tố liên quan đến môi trường kinh doanh [136] - Các tác giả Erdal và Mahmut (2008), nghiên cứu các nhân tố ảnh hưởng đầu tư trực tiếp nước ngoài đến các nước đang phát triển đã thực hiện phương pháp phân tích dữ liệu chéo Nghiên cứu dựa trên số liệu mẫu của 38 quốc gia đang phát triển trong giai đoạn 2000 - 2004 với biến phụ thuộc là FDI, biến độc lập là tốc độ phát triển kinh tế, tỷ lệ lạm phát, số thuê bao điện thoại trên 1.000 người, chi phí lao động, độ mở của nền kinh tế, rủi ro và thuế Kết quả phân tích cho thấy nhân tố tốc độ phát triển kinh tế, số thuê bao điện thoại và độ mở của nền kinh tế có ảnh hưởng tích cực đáng kể Nhân tố lạm phát và thuế có ảnh hưởng tiêu cực tương đối, trong khi nhân tố chi phí lao động và rủi ro có ảnh hưởng không đáng kể [119]

- Kangning Xu (2010), nghiên cứu về thu hút vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài cho các quốc gia đang phát triển: Nghiên cứu trường hợp của Mozambique Tác giả đã dùng mô hình hồi quy đa biến để phân tích Tác giả cho rằng, để thu hút nhà đầu tư đầu tư vào một quốc gia đang phát triển như Mozambique thì các yếu tố ảnh hưởng đến việc thu hút vốn đầu tư bao gồm: (1) Vị trí địa lý và mức độ đầu tư cơ sở hạ tầng; (2) Quy mô thị trường; (3) Chính sách xuất khẩu của quốc gia; (4) Tài nguyên thiên nhiên của quốc gia; (5) Nguồn lực về lao động có đáp ứng được hay không; (6) Rủi ro về môi trường kinh tế và chính trị của một quốc gia [127]

- Hà Nam Khánh Giao và cộng sự (2013), nghiên cứu các nhân tố tác động đến việc thu hút vốn đầu tư vào tỉnh Quảng Trị, bằng việc khảo sát 109 nhà đầu tư hiện hữu và nhà đầu tư dự định đầu tư vào tỉnh Tác giả sử dụng phương pháp phân tích độ tin cậy Cronbach's Alpha, phân tích nhân tố khám phá (EFA) Kết quả cho thấy có 9 nhóm nhân tố tác động đến việc thu hút vốn đầu tư vào tỉnh Quảng Trị: (1) Quá trình ra quyết định liên quan đến thủ tục đầu tư; (2) Chính sách hỗ trợ từ cơ quan quản lý liên quan đến nhà đầu tư; (3) Cơ sở hạ tầng kỹ thuật; (4) Tài nguyên, (5) Cơ sở hạ tầng khu công nghiệp, khu kinh tế; (6) Cơ sở hạ tầng xã hội; (7) Tiềm năng thị trường; (8) Lợi thế chi phí; (9) Năng suất và tính kỷ luật lao động [23]

- Nguyễn Việt Dũng (2016), trong nghiên cứu huy động nguồn lực tài

chính để đầu tư hạ tầng kinh tế - xã hội thành phố cửa khẩu quốc tế Móng Cái

Sử dụng mô hình Véc tơ tự hồi quy (VAR) tác giả đã phân tích khả năng ảnh

hưởng của các nhân tố đặc trưng của thành phố Móng Cái đến huy động nguồn lực tài chính, cụ thể là hoạt động thương mại biên giới, cảng biển; xuất nhập khẩu và du lịch; thanh toán biên mậu; chính sách về kinh tế, đối ngoại của các nước có chung đường biên giới [21]

- Cù Thanh Thủy (2018), nghiên cứu các nhân tố ảnh hưởng đến đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ sử dụng vốn ngân sách nhà nước ở Việt Nam Tác giả đã sử dụng phương pháp định lượng (hồi quy Binary Logistic) kết hợp với phương pháp nghiên cứu định tính (phỏng vấn sâu) nhằm phân tích mức độ ảnh hưởng của các nhân tố được xác định đến quyết định đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ sử dụng vốn ngân sách nhà nước gồm: Nhóm nhân tố điều kiện tự nhiên, nhân tố điều kiện kinh tế, nhóm nhân tố điều kiện văn hóa, xã hội, nhóm nhân tố thuộc về cơ quan quản lý nhà nước, nhóm nhân tố chủ đầu tư [76]

1.3 Những kết quả đạt được qua nghiên cứu các công trình có liên quan đến luận án

1.3.1 Những kết quả nghiên cứu đạt được về lý luận

- Các nghiên cứu đã đề cập đến những vấn đề lý luận cơ bản về KCHT nói chung, KCHTKTXH nói riêng trên các khía cạnh như: Khái niệm, đặc điểm, nội dung, phân loại, vai trò

- Các nghiên cứu về phát triển KCHT nói chung, KCHTKTXH nói riêng cơ bản mới chỉ dừng lại ở hệ thống hóa một số vấn đề lý luận về phát triển KCHT; các chính sách, khung tài trợ, những thành tựu đạt được và các yếu kém, bất cập từ đó đề xuất các giải pháp nhằm phát triển KCHT để đảm bảo thúc đẩy phát triển bền vững

- Các nghiên cứu đã đề cập đến những vấn đề lý luận cơ bản về huy động vốn đầu tư phát triển KCHTKTXH như: Phân loại huy động vốn, các nhân tố ảnh hưởng, nội dung, phương thức huy động, chỉ tiêu đánh giá huy động vốn

1.3.2 Những kết quả nghiên cứu đạt được về thực tiễn

- Vấn đề huy động vốn đầu tư phát triển KCHT nói chung và KCHTKTXH

nói riêng đã có một số công trình nghiên cứu dưới các góc độ khác nhau…Phần lớn

các công trình nghiên cứu trong và ngoài nước đều tập trung vào mảng huy động vốn từ khu vực kinh tế nhà nước và khu vực kinh tế nước ngoài Với khu vực kinh tế nhà nước, các nghiên cứu tập trung vào huy động vốn thông qua phát hành trái phiếu chính quyền địa phương; Hợp tác nhà nước - Tư nhân; nguồn vốn đầu tư phát triển của NSNN; nguồn vốn của các doanh nghiệp tư nhân…Với khu vực kinh tế nước ngoài, các nghiên cứu tập trung vào các giải pháp huy động nguồn vốn FDI; nguồn vốn ODA…

- Mỗi công trình nghiên cứu ở từng thời điểm cụ thể, với quy mô, phương pháp và cách tiếp cận khác nhau cũng đã khai thác khá triệt để bức tranh muôn màu của thực trạng huy động vốn đầu tư phát triển KCHT nói chung và KCHTKTXH nói riêng, gắn với những quốc gia hay địa phương nhất định Các phương pháp nghiên cứu đã được sử dụng ở các công trình nghiên cứu trên gồm: Phương pháp logic; phương pháp thống kê, so sánh, phân tích và tổng hợp; phương pháp thống kê mô tả và phân tích định tính, định lượng; phương pháp chuyên gia; phương pháp ma trận SWOT Đặc biệt là các công trình nghiên cứu ở trong nước đã đi sâu phân tích, đánh giá thực trạng huy động vốn đầu tư vào các lĩnh vực KCHT cụ thể như đường bộ, đường cao tốc, y tế…tại một số vùng, địa phương trên khắp cả nước để từ đó đưa ra những kết quả đạt được cũng như những hạn chế trong công tác này Riêng về huy động vốn đầu tư phát triển KCHTKTXH tỉnh Thái Nguyên, ít nhiều đã có một số tác giả trực tiếp nghiên cứu về một loại nguồn vốn cụ thể như ODA hay ngân sách nhà nước hoặc một lĩnh vực kết cấu hạ tầng cụ thể như kết cấu hạ tầng nông thôn, giao thông đường bộ

- Một số công trình nghiên cứu trên đã trình bày kinh nghiệm của một số quốc gia, địa phương ở Việt Nam trong công tác huy động vốn đầu tư phát triển KCHT nói chung và KCHTKTXH nói riêng, đưa ra những đánh giá cũng như rút ra các bài học hay cả về mặt chính sách và thực tiễn cho Việt Nam nói chung và tỉnh Thái Nguyên nói riêng

1.4 Những vấn đề có thể kế thừa, vận dụng vào luận án và định hướng nghiên cứu của luận án

1.4.1 Về mặt lý luận

Luận án tiếp tục kế thừa và vận dụng những nghiên cứu về khái niệm, đặc điểm, phân loại, vai trò của KCHTKTXH; phân loại huy động vốn, các nhân tố ảnh hưởng, nội dung, phương thức, các chỉ tiêu đánh giá huy động vốn đầu tư phát triển KCHTKTXH

1.4.2 Về mặt thực tiễn

- Luận án kế thừa các phương pháp nghiên cứu đã được sử dụng ở các công trình nghiên cứu trên như: Phương pháp so sánh, tổng hợp; phương pháp thống kê

- Luận án kế thừa một số nghiên cứu về chính sách huy động và phát triển kết cấu hạ tầng của Việt Nam cũng như những ưu điểm, hạn chế của những chính sách này; những đánh giá về thực trạng, định hướng và giải pháp phát triển KCHTKTXH của tỉnh Thái Nguyên

- Luận án kế thừa một số kinh nghiệm về huy động vốn đầu tư phát triển KCHT nói chung và KCHTKTXH nói riêng cũng như những giải pháp mang tính đột phá của một số công trình nghiên cứu ở trên Từ đó có những vận dụng phù hợp với tình hình kinh tế - xã hội của tỉnh Thái Nguyên

1.4.3 Những khoảng trống và vấn đề đặt ra cần tiếp tục nghiên cứu của luận án

Mặc dù đã có một số công trình nghiên cứu, đề tài khoa học, luận án, sách tham khảo và các bài báo khoa học liên quan đến chủ đề huy động vốn đầu tư phát triển KCHTKTXH, tuy nhiên đến nay còn một số vấn đề quan trọng của luận án chưa được nghiên cứu, giải quyết một cách trực diện, tổng thể và chuyên sâu, cụ thể như sau:

1.4.3.1 Về lý luận

Tác giả luận án sẽ tập trung làm rõ cơ sở lý luận về nội dung của chủ đề nghiên cứu mà các công trình nghiên cứu trước đó chưa thực hiện đầy đủ, bao gồm: Khái niệm KCHTKTXH ở địa bàn cấp tỉnh; làm rõ đặc điểm KCHTKTXH, khái niệm vốn đầu tư phát triển KCHTKTXH, huy động vốn đầu tư phát triển KCHTKTXH và nội hàm huy động vốn đầu tư phát triển KCHTKTXH ở địa bàn cấp tỉnh; mối quan hệ giữa các nguồn vốn đầu tư phát triển; luận giải các nội dung về huy động vốn đầu tư phát triển KCHTKTXH và các tiêu chí đánh giá Luận án nghiên cứu kinh nghiệm huy động vốn đầu tư phát triển KCHTKTXH của một số quốc gia trên thế giới và địa phương ở Việt Nam, từ đó rút ra kinh nghiệm đối với tỉnh Thái Nguyên

1.4.3.2 Về thực tiễn

- Đối với các nghiên cứu đề cập đến huy động nguồn vốn đầu tư nói chung, do đề cập tổng quát nên không có điều kiện đi sâu, phân tích các nội dung, đặc điểm của từng nguồn vốn Đối với các nghiên cứu đề cập đến các kênh huy động vốn đầu tư, do tập trung vào một kênh huy động cụ thể nên đã có những phân tích sâu, cụ thể về đối tượng nghiên cứu, tuy nhiên các nghiên cứu chỉ tập trung một kênh huy động cụ thể mà chưa đề cập các kênh huy động quan trọng khác Các công trình nghiên cứu này được thực hiện ở các địa phương, vùng miền có đặc thù khác nhau, được thực hiện ở những khoảng thời gian khác nhau, do đó đối tượng nghiên cứu đã có những thay đổi, các giải pháp đề xuất ở mỗi công trình nghiên cứu cũng có giá trị sử dụng khác nhau

- Hiện nay chưa có công trình nào nghiên cứu một cách cập nhật, có hệ thống về huy động vốn đầu tư phát triển KCHTKTXH tỉnh Thái Nguyên Chính vì vậy, còn rất nhiều vấn đề bỏ ngỏ, như thực trạng huy động vốn đầu tư phát triển

KCHTKTXH tỉnh Thái Nguyên diễn ra như thế nào? Còn những tồn tại, hạn chế gì trong công tác huy động và sử dụng vốn đầu tư phát triển KCHTKTXH của tỉnh trong thời gian qua? Những nhân tố nào ảnh hưởng đến công tác huy động vốn đầu tư? Các giải pháp để huy động vốn đầu tư phát triển KCHTKTXH tỉnh Thái Nguyên trong thời gian tới

- Đã có một số công trình sử dụng phương pháp phân tích khám phá (EFA); mô hình Véc tơ tự hồi quy (VAR)…để xác định các nhân tố ảnh hưởng đến huy động vốn đầu tư phát triển kinh tế - xã hội ở một số quốc gia hay địa phương cụ thể nhưng chưa có công trình nào sử dụng phương pháp phân tích khám phá (EFA) để xác định các nhân tố ảnh hưởng đến huy động vốn đầu tư phát triển KCHTKTXH Trên cơ sở tiếp thu những thành quả của những nghiên cứu trước, tác giả lựa chọn những biến số liên quan phù hợp nhất với điều kiện KTXH của tỉnh Thái Nguyên để đưa vào mô hình nghiên cứu

- Chưa có các cuộc khảo sát điều tra thực tế để hỏi ý kiến các nhà quản lý và doanh nghiệp về thực trạng huy động vốn đầu tư phát triển KCHTKTXH tỉnh Thái Nguyên và các nhân tố ảnh hưởng Vì vậy, tác giả sẽ tiến hành điều tra, khảo sát các tổ chức, cá nhân trực tiếp tham gia vào hoạt động huy động vốn đầu tư phát triển KCHTKTXH tỉnh Thái Nguyên dựa vào bảng hỏi được chuẩn hóa Kết quả thu thập dữ liệu được phân tích sẽ cho tác giả cái nhìn tổng quan hơn về vấn đề nghiên cứu, đánh giá những ưu điểm, hạn chế trong quá trình triển khai thực hiện, từ đó hoàn thiện những khoảng trống nghiên cứu mà các tác giả trước đó chưa thực hiện

Chương 2

CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN VỀ HUY ĐỘNG

VỐN ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN KẾT CẤU HẠ TẦNG KINH TẾ - XÃ HỘI

2.1 Lý luận chung về kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội

2.1.1 Khái niệm, đặc điểm kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội

2.1.1.1 Khái niệm kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội  Khái niệm kết cấu hạ tầng

Thuật ngữ “kết cấu hạ tầng” hay “cơ sở hạ tầng” được viết trong tiếng Anh và tiếng Pháp là “Infrastructure” Theo nghĩa gốc Latinh từ này gồm 2 thành tố: “Infra” có nghĩa là ở dưới, hạ tầng và “structure” có nghĩa là kết cấu, cấu trúc, công trình xây dựng, công trình kiến trúc Như vậy, cách dịch sát nghĩa nhất của từ “Infrastructure” sang tiếng Việt là “kết cấu hạ tầng” như đã thể hiện trong Luật NSNN năm 1997 và rất nhiều văn bản pháp lý [81] Tuy nhiên ở Việt Nam hiện nay, thuật ngữ “Infrastructure” được dịch thuật và sử dụng không nhất quán với nhiều tên gọi khác nhau như: “kết cấu hạ tầng”, “hạ tầng”, “cơ sở hạ tầng”, “hạ tầng kỹ thuật”…

Theo Lê Du Phong (1996)“Kết cấu hạ tầng là tổng hợp các yếu tố và điều kiện vật chất - kỹ thuật được tạo lập và tồn tại trong mỗi quốc gia, là nền tảng và điều kiện chung cho các hoạt động kinh tế - xã hội, các quá trình sản xuất và đời sống diễn ra trên phạm vi toàn bộ nền kinh tế quốc dân, cũng như trong mỗi khu vực, mỗi vùng lãnh thổ của đất nước” [43]

Theo CIEM (2011)“Kết cấu hạ tầng là một bộ phận đặc thù của cơ sở vật chất kỹ thuật trong nền kinh tế quốc dân có chức năng, nhiệm vụ cơ bản là đảm bảo những điều kiện chung cần thiết cho quá trình sản xuất và tái sản xuất mở rộng được diễn ra bình thường, liên tục” [103]

Trong tư liệu sản xuất có một bộ phận tham gia vào quá trình sản xuất với tư cách là những cơ sở phương tiện chung nhờ đó mà quá trình công nghệ, sản xuất và dịch vụ được thực hiện Bộ phận này chính là cơ sở hạ tầng, kết cấu hạ tầng hay hạ tầng Mặc dù, còn có những quan điểm khác nhau, cụm từ khác nhau nhưng các quan điểm, ý kiến này đều cho rằng: Cơ sở hạ tầng, kết cấu hạ tầng hay hạ tầng đều là những yếu tố vật chất làm nền tảng cho các quá trình sản xuất và đời sống xã hội hình thành và phát triển

Theo Phùng Hữu Phú, Nguyễn Văn Đặng, Nguyễn Viết Thông [45], KCHT bao gồm KCHT cứng và KCHT mềm Trong đó KCHT cứng là toàn bộ hệ thống cơ sở vật chất - kỹ thuật, còn KCHT mềm là toàn bộ hệ thống cơ sở pháp luật, chính sách, thông tin nhằm bảo đảm quốc phòng, an ninh, bảo vệ môi trường

và phục vụ đời sống nhân dân; còn hệ thống cơ sở pháp luật, chính sách được xem là thể chế, kinh tế, chính trị của đất nước

Xem xét tiếp cận “kết cấu hạ tầng” dưới góc độ là những công trình vật chất,

kỹ thuật giữ vai trò làm nền tảng, điều kiện chung của nền kinh tế quốc dân là hướng nghiên cứu của luận án Trên cơ sở phân tích một số quan điểm của các tác giả đi trước

đã công bố, ta có thể đưa ra khái niệm về KCHT “Kết cấu hạ tầng là toàn bộ hệ thống cơ sở vật chất, kỹ thuật làm nền tảng cho sự phát triển KTXH, có chức năng, nhiệm vụ cơ bản là đảm bảo những điều kiện chung cần thiết cho quá trình sản xuất và tái sản xuất mở rộng được diễn ra bình thường, liên tục, góp phần bảo đảm quốc phòng, an ninh, bảo vệ môi trường và phục vụ đời sống nhân dân trên phạm vi toàn bộ nền kinh tế quốc dân, cũng như trong mỗi khu vực, mỗi vùng lãnh thổ của đất nước”

 Khái niệm kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội

Theo Nguyễn Lương Thành (2006) “Kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội là tổng hoà các yếu tố và điều kiện vật chất - kỹ thuật được tạo lập trong một phạm vi quốc gia, một vùng, một ranh giới địa lý, hành chính nhất định; là nền tảng cho sự phát triển sản xuất và đời sống của cộng đồng tồn tại lâu dài và nó đánh dấu sự phát triển của mỗi dân tộc, mỗi vùng và mỗi địa phương” [69]

Theo CIEM (2011)“Nếu căn cứ theo lĩnh vực kinh tế - xã hội, thì kết cấu hạ tầng có thể được phân chia thành: Kết cấu hạ tầng phục vụ kinh tế, kết cấu hạ tầng phục vụ hoạt động xã hội và kết cấu hạ tầng phục vụ an ninh - quốc phòng” [103]

Tham khảo các quan điểm trên, ta có thể đưa ra khái niệm về KCHTKTXH:

“Kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội là toàn bộ hệ thống cơ sở vật chất, kỹ thuật được hình thành theo một cấu trúc nhất định, đóng vai trò làm nền tảng phục vụ trực tiếp cho sản xuất và lưu thông, đảm bảo điều kiện chung cho phát triển con người, bảo vệ tài nguyên, môi trường và quốc phòng, an ninh của mỗi quốc gia, vùng lãnh thổ trong mỗi giai đoạn hay thời kỳ phát triển nhất định”

Do đó, theo tôi, kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội ở địa bàn cấp tỉnh là toàn bộ hệ thống cơ sở vật chất, kỹ thuật được hình thành theo một cấu trúc nhất định, phục vụ trực tiếp cho sản xuất và lưu thông, đảm bảo điều kiện chung cho phát triển con người, bảo vệ tài nguyên, môi trường và quốc phòng, an ninh ở phạm vi một tỉnh Kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội ở địa bàn cấp tỉnh gồm các cấu phần chủ yếu: (i) kết cấu hạ tầng kinh tế bao gồm: Hệ thống giao thông, hệ thống thủy lợi, hệ thống các công trình cấp điện, hệ thống bưu chính, viễn thông, hệ thống cấp nước và xử lý nước thải, rác thải…; (ii) kết cấu hạ tầng xã hội bao gồm: Các cơ sở giáo dục, y tế, văn hóa, thể thao, khoa học

2.1.1.2 Đặc điểm kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội cấp tỉnh

Trên cơ sở các nghiên cứu về đặc điểm KCHT và KCHTKTXH của Prud’homme [131], Đỗ Hoài Nam và Lê Cao Đoàn [39], Phạm Thị Túy [81] Tác giả đưa ra các đặc điểm của KCHTKTXH như sau:

 Tính công cộng: KCHT là sản phẩm chung của xã hội, phục vụ trực tiếp

nhu cầu đi lại, sinh hoạt, sản xuất và đời sống của nhân dân trên phạm vi quốc gia và quốc tế [131] Mặc dù các loại hình KCHT có những đặc điểm khác nhau, nhưng chúng đều mang tính chất là hàng hóa công cộng, phục vụ cho nhiều ngành, nhiều người và nhiều lĩnh vực Nhà nước không những thực hiện đầu tư gián tiếp mà còn

trực tiếp tham gia cùng khu vực tư nhân đầu tư cung cấp hàng hoá công cộng Các doanh nghiệp khi đầu tư xây dựng công trình KCHT tại địa phương bao giờ

cũng tính đến lợi ích, các chỉ tiêu đánh giá hiệu quả sử dụng vốn đầu tư, thời gian hoàn vốn Đối với địa bàn cấp tỉnh mà kinh tế còn kém phát triển, cơ cấu kinh tế chủ yếu là nông nghiệp, nông thôn thì việc thu hút khu vực tư nhân gặp rất nhiều khó khăn do việc đầu tư tại đây đòi hỏi nguồn vốn lớn, thời gian hoàn vốn dài

 Tính hệ thống cao: Các công trình KCHT không tồn tại, vận hành độc lập

nhau mà bổ trợ, gắn kết với nhau thành một tổng thể chung, thống nhất Bởi vậy, khi nói đến KCHT người ta thường gọi là hệ thống KCHT Thuộc tính hệ thống đòi hỏi khi đầu tư xây dựng KCHT cần kết hợp giữa các loại hạ tầng trong một hệ thống đồng bộ, điều này giúp giảm tối đa chi phí và tăng được tối đa công dụng, hiệu năng của KCHT, cả trong khi xây dựng lẫn trong việc vận hành Đặc trưng của hệ thống KCHT tại địa phương là sự thiếu đồng bộ do việc đầu tư còn dàn trải, nhiều dự án phải điều chỉnh quy hoạch, giảm tổng mức đầu tư dẫn đến việc triển khai chưa phát huy được hiệu quả của công trình; nhiều công trình kết nối giữa các tỉnh chưa được quan tâm đúng mức; có địa phương sát sao, khẩn trương triển khai nhưng có địa phương lại chưa có sự quan tâm, vào cuộc dẫn đến tổng thể công trình chưa đảm bảo tính hệ thống, tính kết nối và phát huy hiệu quả cao nhất

 Tính tiên phong: Muốn phát triển sản xuất và các dịch vụ thì hệ thống

KCHT phải đi trước một bước, tức là phải được xây dựng hoàn chỉnh, sau đó các hoạt động sản xuất mới diễn ra Tính tiên phong còn thể hiện ở chỗ nó luôn đón đầu sự phát triển KTXH, mở đường cho các hoạt động KTXH khác Đối với KCHT cấp tỉnh cần ưu tiên đầu tư hệ thống giao thông đồng bộ, hiện đại bởi chúng giúp kết nối nhu cầu vận tải hàng hóa, hành khách, tạo điều kiện để tăng trưởng nhanh, ổn định và bền vững đồng thời tạo điều kiện bứt phá nhanh trong quá trình xây dựng kết cấu hạ tầng đồng bộ của đất nước

 Tính vùng: Việc xây dựng hệ thống KCHTKTXH phụ thuộc vào nhiều

yếu tố như: Vị trí địa lý, điều kiện tự nhiên; chiến lược phát triển KTXH của vùng; đời sống vật chất, tinh thần; phong tục tập quán [131] vì vậy trong quy hoạch các công trình KCHT của địa phương cần đảm bảo tính phù hợp với quy hoạch chung của vùng, quốc gia Đặc thù về phân vùng phát triển của cấp tỉnh thường phân chia thành: Vùng phát triển đô thị, vùng phát triển công nghiệp, vùng phát triển du lịch, vùng nông nghiệp ; trên cơ sở đó tổ chức phát triển KCHT phù hợp để đáp ứng nhu cầu phát triển của từng vùng Đặc thù về phân khu chức năng trong tổ chức phát triển của cấp tỉnh thường phân chia thành: Khu trung tâm, đòi hỏi phải tổ chức tốt mạng lưới giao thông đô thị hiện đại và xây dựng các công trình phúc lợi công cộng; các thị trấn, khu dân cư nông thôn và khu đô thị mới ngoài các khu trung tâm đòi hỏi phải cải tạo, nâng cấp và xây dựng mới hệ thống KCHT phù hợp với từng địa bàn

2.1.2 Phân loại kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội

Trên cơ sở các nghiên cứu về phân loại KCHTKTXH của Phạm Thị Túy [81], Đỗ Hoài Nam và Lê Cao Đoàn [39], CIEM [103] Tác giả thực hiện phân loại KCHTKTXH theo các tiêu chí như sau:

2.1.2.1 Phân loại theo cơ chế phân cấp quản lý

Căn cứ vào phân cấp quản lý, hệ thống KCHTKTXH bao gồm các công trình do Trung ương quản lý và địa phương quản lý Mục đích của cách phân loại này nhằm xác định trách nhiệm quản lý và đầu tư của các cấp chính quyền trong bộ máy hành chính nhà nước

+ Hệ thống KCHTKTXH do Trung ương quản lý bao gồm công trình quan trọng, phục vụ lợi ích kinh tế chính trị, văn hóa xã hội, an ninh quốc phòng của đất nước, bao gồm đường quốc lộ, đường cao tốc; sân bay; cảng biển; hệ thống thông tin liên lạc; điện lưới; các trung tâm văn hóa, giáo dục, y tế lớn của cả nước

+ Hệ thống KCHTKTXH do địa phương quản lý (thành phố, tỉnh, thị xã, huyện) bao gồm các công trình như: Hệ thống đường nối từ thành phố đến trung tâm hành chính huyện; hệ thống đường huyện, đường xã; hệ thống tưới tiêu; hệ thống điện lưới phân phối trung áp (6-35kv); các cơ sở vật chất của ngành văn hóa, giáo dục, y tế do địa phương quản lý

2.1.2.2 Phân loại theo khu vực dân cư, vùng lãnh thổ

Kết cấu hạ tầng được phân chia thành: KCHT đô thị, KCHT nông thôn; KCHT kinh tế biển; KCHT đồng bằng, trung du, miền núi, vùng trọng điểm phát

triển, các thành phố lớn… Mỗi vùng, với những đặc điểm KTXH riêng biệt, đòi hỏi có KCHT phù hợp, điển hình, làm cầu nối liên kết các vùng, lãnh thổ, tạo động lực để phát triển KTXH

2.1.2.3 Phân loại theo lĩnh vực kinh tế xã hội

Kết cấu hạ tầng được phân chia thành: KCHT kinh tế (hay còn gọi là KCHT sản xuất hay KCHT kỹ thuật) và KCHT xã hội [81], cụ thể:

+ Kết cấu hạ tầng kinh tế: Bao gồm hệ thống những ngành phục vụ trực tiếp

cho sản xuất và lưu thông, bao gồm các thiết bị kỹ thuật và phương tiện của ngành xây dựng cơ bản, giao thông vận tải, thông tin liên lạc, hệ thống cung ứng năng lượng, cấp thoát nước, kho tàng, bến bãi và phương tiện lưu thông hàng hóa

+ Kết cấu hạ tầng xã hội: Bao gồm các ngành đảm bảo điều kiện chung cho

phát triển con người Đó là các phương tiện, thiết bị phục vụ tiêu dùng, sinh hoạt, làm thỏa mãn nhu cầu đời sống vật chất, tinh thần của mọi tầng lớp dân cư như nhà ở, hệ thống cơ quan văn hóa, giáo dục, y tế, các cơ sở dịch vụ công cộng

Sự phân tách trên chỉ là tương đối vì có những công trình KCHT vừa phục vụ kinh tế, vừa phục vụ các hoạt động xã hội Chẳng hạn hệ thống mạng lưới điện mở rộng đến nông thôn, đến vùng sâu, vùng xa giúp cho việc phát triển các cơ sở sản xuất kinh doanh nhưng đồng thời phục vụ cho đời sống của nhân dân Cách phân loại này nhằm xác định vai trò, chức năng, nhiệm vụ của từng ngành nhằm khai thác và sử dụng có hiệu quả các công trình KCHT, từ đó xây dựng kế hoạch huy động vốn đầu tư một cách cân đối và hợp lý

2.1.2.4 Phân loại theo tiêu chuẩn chất lượng kinh tế - kỹ thuật

+ Các công trình KCHTKTXH đạt tiêu chuẩn quốc tế là những công trình đạt kỹ thuật cao, chất lượng tốt, đảm bảo chuẩn mực quốc tế quy định như: Cao tốc Hà Nội - Hải Phòng, cầu Nhật Tân, khách sạn 4, 5 sao …

+ Các công trình KCHTKTXH đạt tiêu chuẩn quốc gia hay địa phương là những công trình chưa đạt tiêu chuẩn quốc tế, còn một vài hoặc nhiều điểm, yếu tố về kỹ thuật, mỹ thuật, chất lượng chưa đạt so với yêu cầu như: Hệ thống cơ sở giáo dục, hệ thống cơ sở xử lý nước thải, rác thải…

Cách phân loại này giúp cho nhà nước có những định hướng đầu tư trọng tâm, trọng điểm, để nhanh chóng đầu tư xây dựng các công trình KCHT đạt tiêu chuẩn quốc tế, góp phần hội nhập kinh tế quốc tế

2.1.3 Vai trò của kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội

2.1.3.1 Kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội thúc đẩy phát triển kinh tế

Các tác giả César Calderón và Luis Servén, đã đánh giá toàn diện về tác động phát triển kết cấu hạ tầng đối với tăng trưởng và bất bình đẳng thu nhập thông

qua dữ liệu cho hơn 100 quốc gia trong những năm 1960 - 2000 Các tác giả cũng đưa ra kết luận: KCHT là chìa khóa chiến thắng thành phần xóa đói giảm nghèo, làm tăng tốc độ tăng trưởng và giảm bất bình đẳng trong xã hội [112]

KCHTKTXH tác động đến phát triển kinh tế xã hội thông qua hộ gia đình và doanh nghiệp Đối với các hộ gia đình, KCHTKTXH giúp cải thiện phúc lợi xã hội thông qua các dịch vụ giao thông vận tải, nước sạch, vệ sinh môi trường, giáo dục, y tế… từ đó giúp thay đổi cuộc sống của đối tượng thụ hưởng, đặc biệt ở khu vực thành phố Đối với các doanh nghiệp, KCHTKTXH giúp giảm chi phí lưu thông hàng hóa thông qua hệ thống giao thông thuận lợi, giảm chi phí liên lạc do các tiến bộ khoa học công nghệ hay giảm chi phí đào tạo lao động do hệ thống cơ sở giáo dục mang lại…

2.1.3.2 Kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội góp phần nâng cao chất lượng cuộc sống nhân dân

Kết cấu hạ tầng tạo điều kiện nâng cao trình độ kiến thức và cải thiện chất lượng cuộc sống của người dân KCHT giao thông kết nối các khu vực kém phát triển với các khu vực phát triển, đảm bảo phân phối lại thu nhập và nâng cao mức sống của người dân Đối với những khu dân cư chưa được đầu tư hệ thống thu gom nước thải, hệ thống y tế, điện, viễn thông, việc phát triển KCHT sẽ làm cho đời sống vật chất và tinh thần của người dân được cải thiện Dịch vụ KCHT tốt sẽ đưa nếp sống công nghiệp, văn minh vào trong mọi lĩnh vực của cuộc sống, tới mọi vùng miền của quốc gia, tạo điều kiện để giảm bớt chênh lệch về mức sống giữa thành thị và nông thôn

2.1.3.3 Kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội góp phần củng cố quốc phòng, an ninh

Kết cấu hạ tầng là một trong những yếu tố cơ bản tạo nên sức mạnh chiến đấu

của lực lượng vũ trang, góp phần giữ gìn trật tự xã hội và bảo vệ chủ quyền quốc gia Hệ thống KCHT là cầu nối cho các hoạt động quốc phòng, an ninh trên phạm vi cả nước, đặc biệt là khu vực miền núi, biên giới, hải đảo xa xôi Bên cạnh đó, hệ thống KCHT còn có vai trò đảm bảo cung cấp hậu cần cho lực lượng an ninh, phòng chống tội phạm và chống buôn lậu, hàng giả Hệ thống KCHT cũng góp phần phòng chống thiên tai, ứng phó với biến đổi khí hậu Chẳng hạn như hệ thống thoát nước, hệ thống thủy lợi, hệ thống đê điều, hệ thống thủy điện

2.1.3.4 Kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội thúc đẩy quá trình công nghiệp hóa, hiện đại hóa

Kết cấu hạ tầng thúc đẩy phân công lại lao động xã hội, chuyển dịch cơ cấu

nền kinh tế và cơ cấu nội bộ các ngành, lĩnh vực - một trong hai nội dung cơ bản của quá trình công nghiệp hóa, hiện đại hóa ở nước ta Quy mô, chất lượng và đặc biệt là sự phân bố hệ thống KCHT như hệ thống giao thông, hệ thống thông tin liên lạc, hệ thống điện lực…sẽ ảnh hưởng đến quy mô và sự phân bố của ngành sản xuất và các lĩnh vực kinh tế khác nhau trong xã hội