Đang tải... (xem toàn văn)
Quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tế
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ XÂY DỰNG TRƯỜNG ĐẠI HỌC KIẾN TRÚC HÀ NỘI LÊ XUÂN HẢI QUẢN LÝ RỦI RO DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠNG TRÌNH BỆNH VIỆN - BỘ Y TẾ CHUYÊN NGÀNH QUẢN LÝ ĐÔ THỊ VÀ CƠNG TRÌNH MÃ SỐ: 9580106 TÓM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ Hà Nội – 2024 Luận án hoàn thành Trường Đại học Kiến trúc Hà Nội Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Phạm Xuân Anh TS Vũ Anh Phản biện 1: PGS.TS Bùi Ngọc Toàn Phản biện 2: PGS.TS Nguyễn Thế Quân Phản biện 3: PGS.TS Đinh Tuấn Hải Luận án bảo vệ trước Hội đồng chấm luận án cấp Trường Đại học Kiến trúc Hà Nội Vào hồi: …… giờ…… ngày …… tháng…… năm 2024 Có thể tìm hiểu Luận án tại: - Thư viện Quốc gia - Thư viện Trường Đại học Kiến trúc Hà Nội MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Hiện nay, Bộ Y tế trực tiếp quản lý 14 bệnh viện đa khoa 20 bệnh viện chuyên khoa Bộ Y tế có 20 dự án quy mô lớn thực đầu tư xây dựng với tổng số vốn 31.972.844 trđ Một số dự án cơng trình bệnh viện triển khai như: Bệnh viện Lão khoa TW CS2 Hà Nam; Bệnh viện Nội tiết TW Hồ Chí Minh; Bệnh viện Chấn thương chỉnh hình TW Cần Thơ; Bệnh viện Phụ sản TW sở 2; Bệnh viện Nhi TW sở 2; Dự án Trung tâm ung bướu – Bệnh viện E; Dự án cải tạo nâng cấp Bệnh viện K sở 1, 2; Thực tế, thực dự án xây dựng cơng trình y tế nói chung, cơng trình bệnh viện nói riêng luôn tiềm ẩn nhiều nguy rủi ro Điển hai dự án đầu tư xây sở bệnh viện Việt Đức bệnh viện Bạch Mai (xã Liêm Tuyền, TP Phủ Lý, Hà Nam) nằm 05 dự án bệnh viện Thủ tướng Chính phủ phê duyệt đề án “Đầu tư xây dựng 05 bệnh viện tuyến trung ương tuyến cuối đặt TP.Hồ Chí Minh” theo Quyết định số 125/QĐ-TTg ngày 16/1/2014 Tuy nhiên việc thực hai dự án trọng điểm gặp phải hàng loạt rủi ro công tác quản lý dự án, liên quan đến trách nhiệm Ban Quản lý dự án y tế trọng điểm - Bộ Y tế, đặc biệt lĩnh vực quản lý chi phí quản lý hợp đồng xây dựng…Điều khiến hầu hết dự án - Bộ Y tế bị chậm tiến độ không đạt hiệu đầu tư mong muốn Vì lý trên, NCS lựa chọn đề tài nghiên cứu ''Quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng cơng trình bệnh viện - Bộ Y tế'' Kết thu giúp ích cho việc xây dựng giải pháp quản lý rủi ro nâng cao chất lượng, hiệu đầu tư cơng trình bệnh viện - Bộ Y tế Mục đích nghiên cứu Mục đích nghiên cứu: Luận án nghiên cứu đề xuất giải pháp nhằm hồn thiện cơng tác quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng cơng trình bệnh viện – Bộ Y tế, góp phần đảm bảo hiệu đầu tư dự án đầu tư cơng trình bệnh viện- Bộ Y tế, giảm tới mức thấp thiệt hại tới dự án Đồng thời tạo mối quan hệ lợi ích hòa hợp giữa bên tham gia dự án Mục tiêu nghiên cứu: Để đạt mục đích nghiên cứu, luận án đặt mục tiêu cần đạt theo trình nghiên cứu sau: (1) Phân tích đánh giá cơng trình nghiên cứu quản lý rủi ro đầu tư xây dựng nói chung cơng trình y tế nói riêng nước nước ngồi (2) Hệ thống hóa, làm rõ sở khoa học quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng nói chung dự án đầu tư xây dựng cơng trình bệnh viện nói riêng (3) Khảo sát nhằm làm rõ vấn đề quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng cơng trình bệnh viện – Bộ Y tế (4) Đề xuất giải pháp có tính khoa học khả thi nhằm hồn thiện cơng tác quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng cơng trình bệnh viện – Bộ Y tế Đối tượng phạm vi nghiên cứu - Đối tượng nghiên cứu: Quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng cơng trình bệnh viện - Bộ Y tế - Phạm vi nghiên cứu: + Phạm vi không gian: Các cơng trình bệnh viện cơng sử dụng vốn NSNN, nhiên tập trung sâu vào cơng trình bệnh viện Bộ Y tế trực tiếp làm chủ đầu tư định đầu tư + Phạm vi thời gian: Từ năm 2015 đến năm 2022 + Phạm vi nội dung: Trong phạm vi nghiên cứu luận án, NCS tập trung nghiên cứu quản lý rủi ro giai đoạn thực dự án đầu tư xây dựng cơng trình bệnh viện cơng sử dụng vốn NSNN sâu vào cơng trình bệnh viện Bộ Y tế trực tiếp làm chủ đầu tư định đầu tư Từ đề xuất giải pháp quản lý rủi ro nhằm nâng cao đầu tư dự án Đồng thời giảm thiểu tổn thất cho bên tham gia dự án Phương pháp nghiên cứu Ngoài phương pháp nghiên cứu tổng hợp, phân tích, so sánh, luận án sử dụng chủ yếu hai phương pháp nghiên cứu định tính nghiên cứu định lượng (NCĐL) để xác định kết nghiên cứu Ý nghĩa khoa học thực tiễn đề tài Ý nghĩa khoa học: - Bổ sung, hoàn thiện vấn đề khoa học quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng cơng trình bệnh viện - Bộ Y tế: Các khái niệm, đặc điểm rủi ro gắn với dự án đầu tư xây dựng cơng trình bệnh viện, - Các kết thu đề tài trở thành kiến thức hữu ích cho nhà khoa học, nhà quản lý nghiên cứu rủi ro lĩnh vực xây dựng nói chung, dự án xây dựng cơng trình bệnh viện - Bộ Y tế nói riêng Ý nghĩa thực tiễn: - Các số liệu thực trạng quản lý rủi ro cho dự án xây dựng cơng trình bệnh viện - Bộ Y tế thu thập từ nguồn tin cậy Bộ Xây dựng, Bộ Y tế, Số liệu cung cấp thông tin đáng tin cậy, phản ánh thực tế triển khai dự án cơng trình bệnh viện - Bộ Y tế - Trên sở đánh giá thực trạng, NCS xây dựng giải pháp nhằm quản lý rủi ro, nâng cao hiệu đầu tư cho dự án xây dựng cơng trình bệnh viện - Bộ Y tế - Những kết nghiên cứu giúp chủ thể dự án có những biện pháp nhận biết, phịng ngừa giảm thiểu rủi ro q trình đầu tư xây dựng dự án bệnh viện - Bộ Y tế Tính luận án Luận án nghiên cứu tổng quan RR QLRR lĩnh vự xây dựng nói chung xây dựng cơng trình bệnh viện nói riêng giới Việt Nam Nội dung góp phần làm giàu kiến thức RR QLRR dự án đầu tư xây dựng cơng trình bệnh viện Việt Nam Nội dung làm tài liệu tham khảo cho cơng tác đào tạo QLRR công tác QLDA xây dựng, cho kỹ sư, chuyên gia quan, tổ chức quan tâm nghiên cứu RR QLRR dự án cơng trình bệnh viện Luận án phân tích cách tổng hợp RR ảnh hưởng lên toàn dự án, bao gồm: rủi ro kỹ thuật, kinh tế, môi trường, xã hội chính trị Danh sách rui ro tổng hợp từ nghiên cứu trước từ cơng trình bệnh viện triển Việt Nam Các rủi ro thảo luận chuyên gia có kinh nghiệm lĩnh vực nên mang ý nghĩa lý luận thực tiễn, giúp nhà QLRR sớm nhận dạng RR xuất dự án Luận án kết hợp phương pháp định tính định lượng với cách tiếp cận sử dụng công cụ phù hợp, tính đến tương tác, ảnh hưởng qua lại giữa nhóm RR giữa mục tiêu dự án Từ đó, đề xuất giải pháp quản lý để ứng phó với rủi ro có mức nguy hiểm cao cho dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện - Bộ Y tế Đồng thời, áp dụng thực nghiệm số giải pháp để đánh giá mức độ phù hợp giải pháp thực tế Kết cấu luận án Gồm phần mở đầu, phần nội dung (Chương 1: 30 trang, Chương 2: 32 trang; Chương 3: 45 trang, Chương 4: 36 trang), phần kết luận, kiến nghị cơng trình khoa học công bố, tài liệu tham khảo phụ lục Một số thuật ngữ Cơng trình bệnh viện: cơng trình cơng cộng độc lập, tổ hợp cơng trình sử dụng cho mục đích khám chữa bệnh Xây dựng cơng trình bệnh viện q trình xây dựng cơng trình, kết cấu hệ thống sở vật chất để phục vụ cho việc cung cấp dịch vụ y tế cho bệnh nhân Các bệnh viện thường xây dựng diện tích rộng phải tuân thủ tiêu chuẩn, quy định, luật pháp liên quan đến y tế xây dựng để đảm bảo an toàn chất lượng dịch vụ y tế Quản lý rủi ro: Quản lý rủi ro trình xác định, đánh giá xếp hạng rủi ro xảy mà qua biện pháp hữu hiệu nguồn tài nguyên cần thiết lựa chọn áp dụng vào thực tế để hạn chế, theo dõi kiểm soát khả xuất và/hoặc tác động kiện không dự báo trước NỘI DUNG CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN CÁC CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN 1.1 Tổng quan cơng trình nghiên cứu ngồi nước Các cơng trình nghiên cứu liên quan giới: Bao gồm 17 nghiên cứu có 13 nghiên cứu QLRR xây dựng nghiên cứu chun sâu QLRR cơng trình bệnh viện Các cơng trình nghiên cứu liên quan Việt Nam: Bao gồm 14 nghiên cứu có 13 nghiên cứu QLRR xây dựng nghiên cứu (tạp chí khoa học) có nói sơ qua QLRR cơng trình xây dựng y tế nhiên kinh nghiệm nước giới hình thức đầu tư PPP 1.2 Các dự án đầu tư xây dựng cơng trình bệnh viện – Bộ Y tế 1.2.1 Giới thiệu dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện – Bộ Y tế Bộ Y tế trực tiếp quản lý 14 bệnh viện đa khoa 20 bệnh viện chuyên khoa Tính từ năm 2015 đến năm 2019, Bộ Y tế có 20 dự án thực đầu tư xây dựng Trong chiếm khoảng 73% dự án đầu tư xây dựng, cải tạo, sửa chữa bệnh viện, khoảng 27% dự án cho loại hình đầu tư xây dựng cơng trình y tế khác Tuy nhiên, với nhu cầu khám chữa bệnh ngày tăng cao, người dân đổ dồn bệnh viện tuyến trung ương (TW) dẫn tới tình trạng tải bệnh viện tuyến trung ương Để giảm tải cho bệnh viện, số dự án cơng trình bệnh viện triển khai như: Bệnh viện Lão khoa TW CS2 Hà Nam; Bệnh viện Nội tiết TW Hồ Chí Minh; Bệnh viện Chấn thương chỉnh hình TW Cần Thơ; Bệnh viện Phụ sản TW sở 2; Bệnh viện Nhi TW sở 2; Dự án Trung tâm ung bướu – Bệnh viện E; Dự án cải tạo nâng cấp Bệnh viện K sở 1, 2; 1.2.2 Một số đặc điểm ảnh hưởng đến mức độ rủi ro dự án đầu tư xây dựng cơng trình bệnh viện – Bộ Y tế Theo Frans Himawan Tanojo cộng sự, hầu hết dự án đầu tư xây dựng phải đối mặt với nhiều RR, dự án đầu tư xây dựng cơng trình bệnh viện xem những dự án có mức độ RR cao Một số đặc điểm ảnh quan trọng ảnh hưởng đến mức độ RR dự án bệnh viện đề cập bao gồm phạm vi dự án, thời gian thực dự án, vị trí thực dự án, kỹ thuật, tài chính, thị trường, hình thức hợp đồng cách thức quản lý quan, tổ chức liên quan Cụ thể, dự án đầu tư cơng trình xây dựng bệnh viện - Bộ Y tế mang đầy đủ đặc điểm kinh tế kỹ thuật đặc trưng những cơng trình xây dựng khác Bên cạnh đó, cơng trình xây dựng bệnh viện - Bộ Y tế còn đặc trưng 10 đặc điểm riêng như: Tính phức tạp dự án; thời gian thực dự án kéo dài; dự án có quy hoạch giao thơng chặt chẽ rõ ràng; Thách thức kết cấu (thiết kế); thách thức công nghệ; tiêu tốn nguồn lực lớn; có liên quan đến tổ chức cơng cộng nguồn lực tài cơng; tính chun biệt dự án; có tác động lớn đến xã hội cộng đồng; có nhiều bên liên quan đến dự án Chính số đặc điểm riêng biệt trình bày mà dự án Bệnh viện thường gặp nhiều vấn đề vượt chi phí, thời gian thực kéo dài so với dự kiến không đáp ứng đầy đủ yêu cầu bên liên quan đến dự án Do vậy, việc nghiên cứu nhận dạng RR, đánh giá mức độ ưu tiên RR đề xuất biện pháp nhằm giảm thiểu tác động tiêu cực RR chi phí, tiến độ chất lượng dự án vấn đề cấp thiết cần quan tâm nghiên cứu 1.3 Xác định khoảng trống vấn đề cần sâu nghiên cứu 1.3.1 Kết luận rút từ tổng quan cơng trình nghiên cứu có liên quan đến đề tài Nhiều nghiên cứu QLRR xây dựng thực Đặc biệt phương pháp kỹ thuật nhà nghiên cứu sử dụng để phân tích đánh giá rủi ro Đây giá trị luận án kế thừa 1.3.2 Xác định khoảng trống nghiên cứu - Một số loại hình dự án nghiên cứu nói đến từ phần trên, cịn nhiều loại hình dự án chưa nghiên cứu có dự án đầu tư sử dụng vốn ngân sách Nhà nước - Dự án đầu tư xây dựng cơng trình bệnh viện có tính chất phức tạp tham gia nhiều bên với chun mơn khác Các khía cạnh chất lượng, tiến độ, chi phí ba khía cạnh riêng có tác động với dự án Với nghiên cứu thực Việt Nam, có nghiên cứu quản lý rủi ro cho cơng trình bệnh viện mà cơng trình lại tiềm ẩn nhiều nguy rủi ro Trong việc phân chia rủi ro theo khía cạnh dự án nghiên cứu có hay bị nhầm lẫn Do vậy, cần xác định tiêu chí phân chia rủi ro theo khía cạnh dự án 1.3.3 Xác định vấn đề cần sâu nghiên cứu - Nhiệm vụ (1): Tổng quan rủi ro quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng nói chung cơng trình bệnh vện - Bộ Y tế nói riêng - Nhiệm vụ (2): Tổng hợp, hệ thống hoá sở khoa học quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng nói chung dự án đầu tư xây dựng cơng trình bệnh viện - Bộ Y tế nói riêng - Nhiệm vụ (3): Điều tra khảo sát thực trạng đánh giá công tác quản lý rủi ro cho dự án đầu tư xây dựng cơng trình bệnh viện - Bộ Y tế - Nhiệm vụ (4): Đề xuất giải pháp quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng cơng trình bệnh viện - Bộ Y tế sử dụng vốn ngân sách nhà nước - Nhiệm vụ (5): Áp dụng số giải pháp vào thực tế dự án đầu tư xây dựng cơng trình bệnh viện - Bộ Y tế 1.4 Trình tự nghiên cứu luận án Khung nghiên cứu luận án thực hình Các bước nghiên cứu sau: Các vấn đề Thu thập số liệu thứ cấp quản lý quản lý rủi ro; dự rủi ro, quy định, tài liệu án ĐTXD cơng liên quan khác trình Bệnh viện Phân tích, đánh Nghiên cứu tổng Nghiên cứu giá thực trạng quan vấn đề lý luận NTRR Xác định vấn đề dự án nghiên cứu ĐTXD công trình bệnh viện Xác định khoảng trống nghiên cứu Thu thập số liệu sơ cấp Điều tra khảo NTRR dự án ĐTXD công sát trình bệnh viện – Bộ Y tế Phân tích xử lý số liệu Mơ hình hồi quy Đề xuất giải pháp quản lý QLRR dự án ĐTXD cơng trình bệnh viện – BYT Hình Khung nghiên cứu luận án CHƯƠNG 2: CƠ SỞ KHOA HỌC VÀ THỰC TIỄN VỀ QUẢN LÝ RỦI RO DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠNG TRÌNH 2.1 Cơ sở khoa học quản lý rủi ro dự án xây dựng cơng trình 2.1.1 Khái niệm rủi ro quản lý rủi ro (1) Khải niệm rủi ro Hiện có nhiều khái niệm RR đưa nhà nghiên cứu, giới hạn luận án, tác giả xem xét RR dự án những yếu tố xảy (có thể lường trước khơng lường trước được) q trình thực dự án tác động đến mục tiêu dự án làm cho kết dự án có sai khác so với dự kiến ban đầu Nói cách khác, RR kiện, điều kiện chưa chắn hệ quả, hậu kiện, điều kiện xảy mối quan hệ với mục tiêu dự án Mặc dù, có thiệt hại hội tồn rủi ro [14], nhiên việc xây dựng mơ hình đánh giá rủi ro xem xét hai yếu tố khó khăn gần ít nghiên cứu giới xem xét hai khía cạnh mơ hình, thời điểm Trong giới hạn luận án, RR sẽ được xem xét dựa tác động tiêu cực chúng đối dự án, mặt tích cực được xem hội bên liên quan (2) Khái niệm quản lý rủi ro QLRR trình thực nhiệm vụ từ nhận diện RR, phân tích, đánh giá mức độ ảnh hưởng, lựa chọn chính sách cách thức triển khai chính sách nhằm hạn chế tối đa ảnh hưởng tiêu cực chúng đến ình thực dự án tìm kiếm hội sinh lời từ RR QLRR q trình khó khăn, đòi hỏi phải có khuôn khổ quản lý phù hợp lý luận thực tiễn để tối da hóa hội loại bỏ, giảm thiết những thiệt hại, mát RR gây Trong giới hạn luận án, NCS tiến hành tìm hiểu sâu trình nhận dạng ĐGRR dự án thay tìm hiểu tất hoạt động quy trình QLRR 2.1.2 Phân loại rủi ro Trong phạm vi luận án, NCS sẽ nhóm RR thành nhóm chính, RR mặt xã hội, kỹ thuật, kinh tế, chính trị môi trường (1) Các rủi ro liên quan đến yếu tố xã hội Các rủi ro xã hội (RRXH) nhận diện cộng đồng người dân xung quanh bên liên quan dự án quan tâm đến vấn đề quy định quy định sử dụng lao động, quyền người, những áp lực chủ đầu tư (2) Các rủi ro mặt kỹ thuật Các rủi ro kỹ thuật (RRK) những RR phổ biến tìm hiểu nhiều dự án xây dựng nói chung cơng trình y tế nói riêng nên chúng những đối tượng giám sát chặt chẽ (3) Rủi ro mặt kinh tế Rủi ro mặt kinh tế (RRKT) chủ yếu RR liên quan đến tài chính dự án trình thực (4) Rủi ro mặt môi trường Theo Chen Z, Li H cộng sự, rủi ro môi trường (RRMT) những RR môi trường tự nhiên, hệ sinh thái RR sức khỏe người bắt nguồn từ thay đổi suy thoái hệ thống mơi trường (5) Rủi ro trị Rủi ro chính trị (RRCT) phát sinh từ tương tác giữa chính phủ, môi trường yếu tố xã hội xung quanh 2.1.3 Nội dung quản lý rủi ro (quy trình quản lý rủi ro 2.1.3.1 Nhận dạng rủi ro Nhận dạng rủi ro (NDRR) trình nhận dạng, phân loại đánh giá ý nghĩa ban đầu cách có hệ thống liên tục RR liên quan đến dự án xây dựng [38] NDRR việc xác định RR ảnh hưởng đến dự án ghi nhận đặc trưng 2.1.3.2 Phân tích rủi ro Quá trình PTRR liên kết quan trọng giữa NDRR QLRR Quá trình PTRR nhằm mục đích đánh giá hậu liên quan đến RR đánh giá tác động RR cách sử dụng PTRR kỹ thuật đo lường [66] Quá trình PTRR đồng nghĩa với việc tính tốn trọng số cho RR xác định để phục vụ cho hành động 2.1.3.3 Ứng phó rủi ro Q trình nhằm mục đích xác định hành động ứng phó hiệu phù hợp với ưu tiên RR riêng lẻ RR tổng thể dự án Ứng phó với RR kết hợp giải pháp sau: Giảm thiểu; tránh; thuyên chuyển chấp nhận 2.1.3.4 Phân bổ rủi ro RR phân chia cho bên kiểm sốt tốt hậu RR bên chịu RR với chi phí thấp nhất” Tuy nhiên, thực nguyên tắc thực tế khó khăn 2.2 Cơ sở pháp lý 2.2.1 Các văn pháp lý - Luật xây dựng số 50/2014/QH13, có số nội dung có liên quan tới quản rủi ro điều 66 11 Theo định kỳ, điều phối viên quản trị rủi ro có trách nhiệm gửi Báo cáo đánh giá rủi ro phụ trách quản trị rủi ro Ban Giám đốc công ty theo cách thức báo cáo quy định 3.1.3 Đánh giá những mặt làm và hạn chế quản lý rủi ro cho dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện - Bộ Y tế (1) Những mặt làm được - Hệ thống hóa danh sách số rủi ro thông qua kinh nghiệm thực tế thực dự án - Việc đo lường rủi ro thực thông qua đánh giá nội nhóm dự án số điểm phê duyệt, đồng ý cuối người quản lý dự án chủ nhiệm dự án, giám đốc dự án đánh giá quan điểm chủ quan - Xây dựng quy trình kiểm soát rủi ro gắn với mục tiêu như: kiểm soát tiến độ, chi phí, chất lượng, để phục vụ cho công tác quản trị rủi ro (2) Những mặt hạn chế - Chưa xác định rủi ro dự án trước thường xảy ảnh hưởng nhiều đến việc thực hợp đồng để tập trung vào công tác quản lý giảm thiểu rủi ro - Việc đánh giá tác động rủi ro đến dự án chủ yếu dựa kinh nghiệm, yếu tố chủ quan nhóm quản lý trực tiếp, chưa tập hợp, khảo sát toàn chuyên gia, kinh nghiệm từ dự án trước chưa có thư viện lưu trữ rủi ro (3) Nguyên nhân tồn tại hạn chế - Hệ thống tổ chức quản lý rủi ro chưa coi trọng - Nhận thức quản lý rủi ro bên tham gia dự án chưa mực so với yêu cầu thực tế, việc thực việc thu thập số liệu, phân tích đánh giá yếu tố rủi ro cịn mang tính hình thức xa vời thực tế chưa kịp thời - Năng lực quản lý rủi ro nhà quản lý yếu 3.2 Nhận dạng nhân tố rủi ro 3.2.1 Nhận dạng nhân tố rủi ro dự án đầu tư xây dựng cơng trình bệnh viện – Bộ Y tế Dựa nghiên cứu RR tiến hành trước từ chuyên gia nước nước ngồi tìm hiểu Chương tình hình thực dự án đầu tư xây dựng cơng trình bệnh viện – Bộ Y tế, NCS tổng hợp 40 NTRR 3.1.2 Thảo luận nhóm chuyên gia 12 Kết thảo luận nhóm chuyên gia thống với 40 NTRR, chuyên gia cho NTRR có khả xảy Bên cạnh đó, nhóm chuyên gia bổ sung thêm NTRR khác từ kinh nghiệm thực tiễn kiến thức tích lũy 3.2.3 Xây dựng BCH thử nghiệm BCH công cụ thu thập dữ liệu hữu hiệu nghiên cứu cần có cung cấp thơng tin từ kinh nghiệm nhiều người Nội dung BCH thử nghiệm thể Phụ lục số 02 3.2.4 Kết khảo sát thử nghiệm Về điểm số đánh giá NTRR thông qua hai số Mức độ xảy Fr (Frequency) Mức độ tác động Im (Impact) Hai số tổng hợp thành số chung gọi Điểm rủi ro RS (Risk score), tính dựa cơng thức: = (3.1) Bằng cách tính điểm trung bình từ n đối tượng trả lời để có điểm trung bình cho RR điểm trung bình gọi Điểm số rủi ro RIS (risk-index score) dùng để xếp hạng NTRR = (3.2) 3.3 Thu thập chọn mẫu nghiên cứu 3.3.1 Xác định kích thước mẫu Với tính chất mục tiêu nghiên cứu, nghiên cứu xác định sơ cỡ mẫu lần số lượng nhân tố theo [47][31], tức cần khoảng x 45= 225 phản hồi hợp lệ 3.3.2 Lựa chọn kỹ thuật lấy mẫu Có kỹ thuật lấy mẫu: Lấy mẫu xác suất lấy mẫu phi xác suất 3.3.3 Cách thức thu thập dữ liệu Người khảo sát hỏi mức độ đồng ý họ nhân tố BCH theo thang điểm từ đến Tác giả sử dụng phương pháp gửi BCH đến với người trả lời, cụ thể là: (1) Phương pháp gửi BCH trực tiếp; (2) Phương pháp khảo sát online; (3)Phương pháp gửi BCH qua email 3.3.4 Xây dựng bảng câu hỏi thức Từ những kết thảo luận thứ 4, BCH thử nghiệm điều 13 chỉnh hoàn thiện để tiến hành khảo sát đại trà 3.3.5 Khảo sát thực nghiệm (khảo sát thức) BCH thức xây dựng hồn chỉnh tiến hành khảo sát đại trà BCH thể hai hình thức, BCH phát trực tiếp gửi qua email BCH online thiết kế dạng trang web với ứng dụng công cụ Google Form Tổng số BCH phát 300 bảng 3.4 Phân tích liệu từ khảo sát thức 3.4.1 Chọn lọc dữ liệu Quá trình thu thập dữ liệu thu tổng cộng 300 BCH, thu 200 BCH phương pháp phát trực tiếp (bao gồm gửi BCH qua email) 100 phản hồi từ khảo sát online Nhưng để đảm bảo chất lượng thông tin thu thập, số BCH nhận cần phải qua trình loại bỏ Kết quả: sau thực bước loại bỏ trên, số lượng BCH lại 250 bảng Đây chính BCH dùng để phân tích số liệu bước 3.4.2.Đặc điểm người trả lời Đặc điểm người trả lời tổng số 280 phản hồi lựa chọn sau sàng lọc: Theo số năm kinh nghiệm; theo chức vụ cơng tác; theo vai trị dự án theo trình độ học vấn 3.4.3 Kết điều tra khảo sát thức Kết cho thấy mức độ ảnh hưởng nhóm nhân tố rủi ro sau: : (1) Nhóm RR kỹ thuật (RRK); 2) Nhóm RR xã hội (RRXH); (3) Nhóm RR kinh tế (RRKT); (4) Nhóm RR trị (RRCT); (5) Nhóm RR mơi trường (RRMT) QLRR = 0.307*RRK + 0.209*RRXH + 0.182*RRKT + 0.175*RRCT + 0.162*RRMT + 𝜀 Kết tính toán hệ số Cronbach Alpha 0.953 0.954 tương ứng với hai mục Mức độ ảnh hưởng Mức độ xảy Kết chứng tỏ BCH khảo sát hoàn toàn thỏa mãn yêu cầu độ tin cậy thang đo Bảng 3.4 Kết kiểm định hệ số Cronbach’s Alpha Mức độ ảnh hưởng Cronbach's Alpha Tổng số nhân tố Mức độ xảy 0,953 45 0,954 45 3.4.4 Xếp hạng nhân tố rủi ro 14 Căn để xếp hạng NTRR RIS cơng thức (3.2) Như giới thiệu, NTRR có giá trị RIS cao chứng tỏ nhân tố quan trọng NTRR có giá trị RIS tổng thể cao xếp thứ NTRR có trị trung bình thấp Tồn kết trình bày cụ thể bảng sau: Bảng 3.8 Kết xếp hạng NTRR Nhân tố rủi ro Tổng thể Chỉ số Xếp Công tác bồi thường, GPMB chậm không đồng RIS hạng Thi cơng sai sót, làm lại 4.35 Kế hoạch vốn, giải ngân, toán vốn hàng năm chưa phù 4.04 hợp Thiết kế có nhiều sai sót 3.92 Năng lực chuyên môn nhà thầu thi cơng yếu Chi phí nhiên liệu, nguyên liệu thay đổi 3.9 Thay đổi thiết kế nhiều Công tác thẩm định, phê duyệt thiết kế dự tốn cịn nhiều 3.88 sai sót Trình độ kinh nghiệm nhà QLDA hạn chế 3.85 Khối lượng phát sinh khơng có hồ sơ thiết kế Thi công không tuân thủ theo tiêu chuẩn, quy trình kỹ thuật 3.83 Hư hỏng máy móc thiết bị thi cơng Năng lực tài nhà thầu không đảm bảo 3.81 Dự báo chi phí dự án không xác Sự chậm trễ cơng tác thẩm định, phê duyệt (các thủ tục 3.8 pháp lý) Giá bỏ thầu (trúng thầu) thấp 3.79 10 Thủ tục hành phức tạp Xác định phạm vi dự án khơng rõ ràng quy mô đầu tư dự 3.78 11 án thay đổi Dự báo thời gian thực dự án không chính xác 3.76 12 Quá trình cung ứng bị gián đoạn Biện pháp tổ chức thi công không đảm bảo 3.74 13 Sai sót cơng tác thẩm định, phê duyệt hồ sơ liên quan Sai sót cơng tác giám sát chất lượng nhà thầu thi công 3.73 14 Hồ sơ khảo sát địa hình, địa chất thuỷ văn có nhiều sai sót, khơng đầy đủ 3.72 15 Thay đổi chính sách, quy định nhà nước Bổ sung thay đổi thiết kế yêu cầu CĐT quan 3.71 16 quản lý nhà nước 3.70 17 3.69 18 3.68 19 3.65 20 3.64 21 3.62 22 3.61 23 3.60 24 3.58 25 3.57 26 15 Tổng thể Chỉ số Xếp Nhân tố rủi ro RIS hạng Lựa chọn giải pháp kỹ thuật công nghệ thi công không phù 3.56 27 hợp Lãi suất ngân hàng cao 3.54 28 Các bên tham gia dự án bất đồng quan điểm, thiếu hợp tác 3.52 29 Áp lực điều chỉnh phạm vi dự án từ bên liên quan 3.51 30 Nguồn nguyên vật liệu khan 3.50 31 Các điều kiện thiên tai bất thường (bão, lũ, động đất…) 3.48 32 Trách nhiệm, quyền hạn giữa phận, vị trí bị chồng chéo, khơng rõ ràng 3.47 33 Sự thay đổi chính sách tài trợ chính phủ, nhà tài trợ Dự án bị trì hỗn 3.45 34 Rủi ro liên quan đến hợp đồng 3.44 35 Hồ sơ hoàn cơng bị sai sót 3.43 36 Lạm phát 3.42 37 Thay đổi điều kiện tính tốn tổng mức đầu tư 3.40 38 Ơ nhiễm mơi trường (khơng khí, nước, tiếng ồn, rác thải…) 3.39 39 Thiếu hỗ trợ Chính phủ 3.38 40 Xảy khiếu kiện, tranh chấp trình thực dự án 3.36 41 giữa bên liên quan Các tác động xã hội tiêu cực (giao thông, tái định cư, lối 3.35 42 sống…) Sự phản đối dư luận xã hội, cộng đồng 3.34 43 Đe doạ đến an toàn người tải sản 3.33 44 3.31 45 3.4.5 Phân loại nhóm rủi ro Từ 45 NTRR lại với RIS > 3.0, chuyên gia lại lần nữa hội ý để phân nhóm đặt tên nhóm Cuối cùng, kết thống với nhóm đặt tên sau: (1) Nhóm RR xã hội (RRXH); (2) Nhóm RR kỹ thuật (RRK); (3) Nhóm RR kinh tế (RRKT); (4) Nhóm RR mơi trường (RRMT); (5) Nhóm RR trị (RRCT) Kết trình bày cụ thể Bảng 3.9 Bảng 3.9 Phân nhóm nhân tố rủi ro Nhóm Mã Biến RR RR hố RR xã XH1 Cơng tác bồi thường, GPMB chậm không đồng hội XH2 Thủ tục hành phức tạp (RRXH) XH3 Các bên tham gia dự án bất đồng quan điểm, thiếu hợp tác XH4 Áp lực điều chỉnh phạm vi dự án từ bên liên quan 16 Nhóm Mã Biến RR RR hoá XH5 Trách nhiệm, quyền hạn giữa phận, vị trí bị chồng chéo, khơng rõ ràng XH6 Xảy khiếu kiện, tranh chấp trình thực dự án giữa bên liên quan XH7 Các tác động xã hội tiêu cực (giao thông, tái định cư, lối sống…) XH8 Sự phản đối dư luận xã hội, cộng đồng XH9 Đe doạ đến an toàn người tải sản K1 Năng lực chuyên môn nhà thầu thi công yếu K2 Xác định phạm vi dự án không rõ ràng quy mô đầu tư dự án thay đổi K3 Dự báo thời gian thực dự án không chính xác K4 Trình độ kinh nghiệm nhà QLDA hạn chế K5 Quá trình cung ứng bị gián đoạn K6 Thi công không tuân thủ theo tiêu chuẩn, quy trình kỹ thuật K7 Sai sót công tác giám sát chất lượng nhà thầu thi công K8 Hồ sơ khảo sát địa hình, địa chất thuỷ văn có nhiều sai sót, không đầy đủ RR kỹ K9 Hồ sơ thiết kế có nhiều sai sót, phải chỉnh sửa thuật K10 Công tác thẩm định, phê duyệt thiết kế dự tốn cịn nhiều (RRK) sai sót K11 Khối lượng phát sinh khơng có hồ sơ thiết kế K12 Bổ sung thay đổi thiết kế yêu cầu CĐT quan quản lý nhà nước K13 Hư hỏng máy móc thiết bị thi công K14 Lựa chọn giải pháp kỹ thuật công nghệ thi công không phù hợp K15 Hồ sơ hồn cơng bị sai sót K16 Sai sót cơng tác giám sát chất lượng K17 Dự báo chi phí dự án khơng xác K18 Năng lực chuyên môn nhà thầu yếu K19 Hồ sơ thiết kế có nhiều thiếu sót KT1 Lãi suất ngân hàng cao KT2 Dự án chậm tiến độ RR kinh KT3 Rủi ro liên quan đến hợp đồng tế KT4 Thay đổi điều kiện tính tốn tổng mức đầu tư (RRKT) KT5 Chi phí nhiên liệu, nguyên liệu thay đổi KT6 Nguồn nguyên vật liệu khan KT7 Năng lực tài nhà thầu khơng đảm bảo KT8 Kế hoạch vốn, giải ngân, toán vốn hàng năm chưa phù hợp Nhóm Mã 17 RR hoá KT9 Biến RR RR môi MT1 trường Giá bỏ thầu (trúng thầu) thấp (RRMT) MT2 Các điều kiện thiên tai bất thường (bão, lũ, động đất…) CT1 RR CT2 Ô nhiễm mơi trường (khơng khí, nước, tiếng ồn, rác thải…) trị CT3 Thiếu hỗ trợ Chính phủ (RRCT) CT4 Thay đổi chính sách, quy định nhà nước CT5 Dự án bị trì hỗn Sự thay đổi chính sách tài trợ chính phủ, nhà tài trợ CT6 Sự chậm trễ công tác thẩm định, phê duyệt (các thủ tục pháp lý) Sai sót cơng tác thẩm định, phê duyệt hồ sơ liên quan Từ bảng cho thấy nhóm nhân tố rủi ro kỹ thuật (RRK) chiếm 42% tổng số NTRR xem xét; Nhóm NTRR kinh tế (RRKT) Nhóm NTRR xã hội (RRXH) chiếm 20%; Nhóm NTRR trị (RRCT) chiếm 14% Nhóm NTRR mơi trường (RRMT) chiếm 4% Như vậy, thấy dự án cơng trình xây dựng bệnh viện Việt Nam nay, nhân tố RRK trở thành vấn đề lớn toàn vấn đề QLDA Do vậy, nghiên cứu giải hiệu NTRR có tác dụng đáng kể việc tìm lời giải tốn QLRR dự án cơng trình bệnh viện nước ta 18 CHƯƠNG 4: GIẢI PHÁP QUẢN LÝ RỦI RO CHO DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠNG TRÌNH BỆNH VIỆN – BỘ Y TẾ 4.1 Định hướng đề xuất Cần xác định RR điều hiển nhiên trình thực dự án đầu tư xây dựng Vì thay bỏ mặc RR, cần phải xác định QLRR phải kiểm sốt RR, khơng bỏ sót RR Muốn khơng bỏ sót RR việc phải xác định RR cách đầy đủ xác Lấy dự án trung tâm, RR xảy dù với bên gây ảnh hưởng tới dự án liên đới cho bên khác tham gia dự án Vì cần có phân chia RR cách hợp lý cho bên dự án 4.2 Xây dựng sổ tay quản lý rủi ro Rủi ro điều không tránh khỏi dự án đầu tư xây dựng cơng trình bệnh viện Bộ Y tế Tất cơng việc q trình thực dự án tiềm ẩn rủi ro làm kết sai khác so với kế hoạch ban đầu Loại bỏ hồn tồn rủi ro khơng thể làm Tuy nhiên, số lượng RR, chất RR cơng trình khơng thay đổi nhiều qua dự án Vì việc xây dựng sổ tay quản lý rủi ro vô quan trọng Sổ tay có nội sau: Phần Các thuật ngữ liên quan Phần 2: Nội dung thực Phần Các rủi ro trình thực dự án đầu tư xây dựng cơng trình bệnh viện - Bộ Y tế Phần Các vấn đề quản lý rủi ro dự án xây dựng cơng trình bệnh viện - Bộ Y tế 4.3 Một số giải pháp quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng cơng trình bệnh viện – Bộ Y tế 4.3.1 Nâng cao khả hiểu biết rủi ro cho bên tham gia dự án - Đối với Chủ đầu tư - Đối với nhóm nhà thầu tư vấn - Đối với Nhà thầu thi công xây lắp - Đối với quan quản lý nhà nước - Đối với cộng đồng