Đang tải... (xem toàn văn)
Đề thi môi giới chứng khoán, trắc nghiệm môi giới chứng khoán Đề thi môi giới chứng khoán, trắc nghiệm môi giới chứng khoán Đề thi môi giới chứng khoán, trắc nghiệm môi giới chứng khoán Đề thi môi giới chứng khoán, trắc nghiệm môi giới chứng khoánĐề thi môi giới chứng khoán, trắc nghiệm môi giới chứng khoán Đề thi môi giới chứng khoán, trắc nghiệm môi giới chứng khoán Đề thi môi giới chứng khoán, trắc nghiệm môi giới chứng khoánĐề thi môi giới chứng khoán, trắc nghiệm môi giới chứng khoán Đề thi môi giới chứng khoán, trắc nghiệm môi giới chứng khoán Đề thi môi giới chứng khoán, trắc nghiệm môi giới chứng khoán Đề thi môi giới chứng khoán, trắc nghiệm môi giới chứng khoán Đề thi môi giới chứng khoán, trắc nghiệm môi giới chứng khoán Đề thi môi giới chứng khoán, trắc nghiệm môi giới chứng khoán Đề thi môi giới chứng khoán, trắc nghiệm môi giới chứng khoán Đề thi môi giới chứng khoán, trắc nghiệm môi giới chứng khoán
Đề thi Mơi giới chứng khốn Câu 1: Yếu tố/điều kiện cần có để tài khoản bị “xoay vịng” : A Động kiếm lời thúc đẩy người mơi giới thực xoay vịng B Việc giao dịch mức C Có việc kiểm soát tài khoản D Cả ba yếu tố/điều kiện SAI Đáp án đúng: D Câu 2: Việc giao dịch mức xác định thơng qua động hành động xoay vịng kiếm lời Do vậy, để xác định giao dịch mức, có thể: I - So sánh khoản hoa hồng môi giới với số vốn ban đầu khách hàng danh cho giao dịch chứng khốn để tính số chi phí vốn II - So sánh khoản hoa hồng mơi giới với số vốn bì nh qn khách hàng để tính số chi phí vốn A Hoặc I II B Cả I II SAI Đáp án đúng: A Câu 3: Trước mở tài khoản giao dịch bảo chứng, khách hàng cần hiểu rằng: I - Khách hàng nhiều tiền thực tài khoản bảo chứng so với đầu tư tài khoản tiền II - Khách hàng phải đặt cọc thêm tiền chứng khốn mơi giới “gọi ký quỹ” để bù lỗ III - Khách hàng đặt thêm tiền chứng khốn có “gọi ký quỹ” IV - Khách hàng bị ép bán cổ phiếu giá cổ phiếu giảm V - Công ty môi giới quyền bán phần tất cổ phiếu mà khách Đáp án A I, II, III B I, II, IV, V C I, III, IV, V D II, III, IV, V SAI Đáp án đúng: B Câu 4: Điều kiện để khách hàng phép đưa lệnh bảo chứng đầu tiên: A Được môi giới chấp thuận hoàn tất thủ tục mở tài khoản giao dịch chứng khoán tiền B Gửi giấy tờ bảo chứng xác nhận công ty môi giới quyền sử dụng 50% số tiền có tài khoản khách hàng để thực giao dịch theo nguyên tắc vay tiền công ty môi giới để mua ch C Cả a b SAI Đáp án đúng: C Câu 5: Lệnh bán “khống” chứng khoán lệnh: A Bán số chứng khoán vay (hay bán số chứng khốn khơng sở hữu chứng khốn đó) B Bán chứng khốn sở hữu chứng khốn C Cả loại SAI Đáp án đúng: A Câu 6: “Bán khống” chứng khoán là: A Bán số chứng khốn mà người bán khơng sở hữu chứng khốn B Bán số chứng khốn mà người bán có tài khoản SAI Đáp án đúng: A Câu 7: Khách hàng mua 1000 cổ phiếu thưởng công ty XYZ cổ phiếu đăng k ý đứng tên công ty môi giới Công ty XYZ công bố trả cổ tức 25.000đ/1CP Đến ngày trả cổ tức, công ty XYZ phải chuyển tiền cho công ty môi giới để trả cho khách hàng? Chọn phương án số phương án sau: A 50 triệu đ B 25 triệu đ C 15 triệu đ D 10 triệu đ Câu 8: Vào ngày 15/3, khách hàng mua 1000 cổ phiếu công ty ABC tài khoản bảo chứng với tổng số tiền toán 50.000.000 đồng Cùng ngày 15/3, khách hàng trả cho môi giới 40.000.000 đồng Như dư nợ 10.000.000 đồng Giá đóng cửa cổ phiếu ABC ngày 15/3 52.000 đồng/cổ phiếu ngày 16/3 48.000 đồng/cổ phiếu Giá trị chứng khoán thực có tài khoản bảo chứng khách hàng vào ngày 15, 16, 17/3 tương ứng là: A 50, 52, 48 (triệu đồng) B 52, 50, 48 (triệu đồng) C 40, 42, 38 (triệu đồng D 38, 40, 42 (triệu đồng) SAI Đáp án đúng: C Câu 9: 10/3, khách hàng mua 1000 cổ phiếu công ty XYZ tài khoản bảo chứng với tổng số tiền phải trả 20 triệu đồng Cùng ngày 10/3, khách hàng tốn cho mơi giới 15 triệu đồng Như khách hàng c5ịn nợ mơi giới triệu đồng Giá đóng cửa cổ phiếu XYZ tương ứng ngày 10/3, 11/3, 12/3, 13/3 21.000, 20.000, 19.000, 18.000 đồng/cổ phiếu Giá trị chứng khoán thực có tài khoản bảo chứng khách hàng vào ngày 10, 11, 12, 13 14 tháng A 15, 16, 14, 13 (triệu đồng) B 15, 16, 15, 14, 13 (triệu đồng) C 16, 15, 14, 13 (triệu đồng) D 16, 15, 15, 14, 13 (triệu đồng) SAI Đáp án đúng: B Câu 10: Ngày 12/3, khách hàng A gửi cho môi giới 20 triệu đồng làm thủ tục mở tài khoản cách chuyển khoản qua ngân hàng thương mại Sau khách hàng A mua 1000 cổ phiếu công ty ABC phải trả 30 triệu đồng Cuối ngày 12/3, khách hàng A chuyển tiền 30 triệu đồng vào tài khoản công ty môi giới để tốn tồn số tiền mua cổ phiếu Hỏi số dư có tài khoản khách hàng cuối ngày 12/3 bao nhiêu? A 30 triệu đồng B 20 triệu đồng C 10 triệu đồng SAI Đáp án đúng: B Câu 11: Ngày 11/4 khách hàng gửi cho môi giới 20 triệu đồng làm thủ tục mở tài khoản cách chuyển khoản qua tài khoản môi giới mở ngân hàng thương mại Ngày 11/4, khách hàng đặt lệnh mua 1000 cổ phiếu công ty ABC phải trả 40 triệu đồng Cuối ngày 12/3, khách hàng chuyển 40 triệu đồng để tốn tồn số tiền mua 1000 cổ phiếu ABC thông qua tài khoản mở ngân hàng thương mại Dư có tài khoản khách hàng cuối ngày 11/4 là: A 40 triệu đồng B 30 triệu đồng C 20 triệu đồng SAI Đáp án đúng: C Câu 12: Khách hàng mua cổ phiếu tài khoản bảo chứng với tổng giá trị 16.000$ cách vay 8.000$ từ công ty môi giới trả 8.000$ lại tiền Giả sử giá trị thị trường hành cổ phiếu giảm xuống 12.000$ giả sử theo qui định pháp luật mức trì ký quỹ bắt buộc 25%, hỏi khách hàng cần phải có tiền tài khoản để đảm bảo mức ký quỹ trì? Hãy chọn phương án số phương án sau: A 3.000$ B 4.000$ C 2.000$ D 3.500$ SAI Đáp án đúng: A Câu 13: Khách hàng mua cổ phiếu tài khoản bảo chứng với tổng giá trị 16.000$ cách vay 8.000$ từ công ty môi giới trả 8.000$ lại tiền Giả sử giá trị thị trường hanh cổ phiếu giảm xuống cịn 12.000$ giả sử theo qui định cơng ty mơi giới mức trì ký quỹ bắt buộc 40% Tài khoản khách hàng có đủ tiền để trì tài khoản k ý quỹ khơng ? A Có B Khơng SAI Đáp án đúng: B Câu 14: “Lệnh thị trường” là: A Là lệnh khách hàng ghi rõ giá mua hay giá bán phiếu môi giới thực lệnh theo giá ghi lệnh B Lệnh thị cho môi giới chấp nhận giá hành thị trường lệnh chấp nhận giá đặt mua giá chào bán (giá yết) SAI Đáp án đúng: B Câu 15: Giả sử môi giới hưởng hoa hồng công ty trả khách hàng mở tài khoản 2.000.000 đ/ tài khoản giả sử môi giới phải gọi 10 cú điện thoại có khách hàng tiềm 10 gọi cho khách hàng tiềm năm có khách hàng làm thủ tục mở tài khoản Hỏi giá trị gọi bao nhiêu? Hãy lựa chọn phương án sau: A 1.500 đ B 20.000 đ C 25.000 đ D 30.000 đ SAI Đáp án đúng: C Câu 16: Giả sử tỷ lệ k ý quỹ giao dịch tài khoản bảo chứng 60% Một khách hàng mua 1000 cổ phiếu công ty MNF với giá 50.000 đồng/cổ phiếu, khách hàng trả 30 triệu đồng (60%) vay công ty môi giới 20 triệu đồng (40%) Giá trị cổ phiếu MNF hành thị trường A 50 triệu đồng B 30 triệu đồng C 20 triệu đồng SAI Đáp án đúng: A Câu 17: Khách hàng mua cổ phiếu tài khoản bảo chứng với tổng giá trị 16.000$ cách vay 8.000$ từ công ty mơi giới trả 8.000$ c5ịn lại tiền Giả sử giá trị thị trường hanh cổ phiếu giảm xuống 12.000$ giả sử theo qui định cơng ty mơi giới mức trì ký quỹ bắt buộc 40% Trong trường hợp môi giới quyền “gọi ký quỹ” là: A 1.000$ B 800$ C 600$ D 500$ SAI Đáp án đúng: B Câu 18: Lệnh giới hạn lệnh hiểu có đặc điểm sau A Ấn định mức giá giới hạn mà khách hàng sẵn sàng bán mua B Với lệnh giao dịch theo giá giới hạn khách hàng muốn mua chứng khoán phải toán tiền tối đa giá giới hạn ghi lệnh giao dịch khách hàng bán chứng khoán nhận tiền toán t C Lệnh phải ghi rõ: "Có giá trị ngày" "có giá trị đến hủy" D Tất điểm, a, b, c SAI Đáp án đúng: D Câu 19: Lệnh dừng bán hay lệnh bán tự động là: A Lệnh cho phép người môi giới tự động bán giá cổ phiếu mà khách hàng nắm giữ rớt xuống tới mức định B Lệnh không cho phép người môi giới tự động bán giá cổ phiếu mà khách hàng nắm giữ rớt xuống mức định SAI Đáp án đúng: A Câu 20: Tài khoản bảo chứng (tài khoản margin) thực chất là: A Tài khoản thể khoản nợ khách hàng người môi giới, số chứng khốn khách hàng mua dùng làm vật bảo đảm, chấp cho khoản vay B Tài khoản tiền, thực giao dịch chứng khoán khách hàng phải toán đủ số tiền mua chứng khốn tồn quyền sở hữu số chứng khoán mua SAI Đáp án đúng: A Câu 21: Bộ phận mua bán cơng ty mơi giới chứng khốn có chức sau: A Ghi chép giao dịch B Lên số liệu (lập báo cáo giao dịch) C Đối chiếu điều chỉnh D Tất chức SAI Đáp án đúng: D Câu 22: Bảng cân đối tài sản Cơng ty mơi giới chứng khốn bao gồm phần sau: A Tài sản, nguồn vốn (hay khoản nợ) B Tài sản, nguồn vốn (hay khoản nợ) phần giá trị ròng C Tài sản phần giá trị ròng SAI Đáp án đúng: B Câu 23: Tại gặp khách hàng trực tiếp, người môi giới phải thực bước quy trình tìm hiểu khách hàng để dẫn dắt khách hàng tiềm hay khách hàng hữu đến kết luận mong muốn? Hãy chọn phương án số phương án sau: I - Tạo lập đồng cảm với khách hàng làm cho khách hàng có cảm giác thoải mái tiếp xúc với môi giới II - Phát nhu cầu/mục tiêu/các vấn đề khách hàng quan tâm III - Sắp xếp nhu cầu/mục tiêu/các vấn đề khách hàng quan Đáp án A I, II, III, VII B I, II, III, IV, VII C Tất mục từ I đến VII D I, II, III, V, VI Đáp án đúng: C Câu 24: Trong trình thúc đẩy động lực mua hàng khách hàng, cách thức hành động phản ứng (ứng xử) người mơi giới người có nhu cầu quyền lực, người khát khao nắm quyền kiểm sốt người khác kiểm sốt tình khác là: A Ép họ thực hiện, hành động theo hướng mơi giới cho có lợi cho khách hàng B Trao quyền cho họ, thừa nhận trí tuệ, địa vị, thành nhu cầu quyền lực họ C Thuyết phục họ đầu tư theo đề xuất người môi giới SAI Đáp án đúng: B Câu 25: Giả sử tỷ lệ k ý quỹ giao dịch tài khoản bảo chứng 60% Một khách hàng mua 1000 cổ phiếu công ty MNF với giá 50.000 đồng/cổ phiếu, khách hàng trả 30 triệu đồng (60%) vay công ty môi giới 20 triệu đồng (40%) Giá cổ phiếu MNF tăng lên mức 100.000 đồng/cổ phiếu Giá trị hành thị trường 1000 cổ phiếu MNF có vào thời điểm tài khoản là: A 50 triệu đồng B 100 triệu đồng C 60 triệu đồn Đáp án đúng: B Câu 26: Giả sử tỷ lệ k ý quỹ giao dịch tài khoản bảo chứng 60% Một khách hàng mua 1000 cổ phiếu công ty MNF với giá 50.000 đồng/cổ phiếu, khách hàng trả 30 triệu đồng (60%) vay công ty môi giới 20 triệu đồng (40%) Giá trị cổ phiếu MNF thực có sau cổ phiếu MNF tăng giá là: A 60 triệu đồng B 50 triệu đồng C 80 triệu đồng SAI Đáp án đúng: C Câu 27: Giả sử tỷ lệ ký quỹ 70%, khách hàng mua 1000CP công ty ACB với giá 35 triệu đồng Khách hàng trả tiền 24,5 triệu đồng vay 10,5 triệu đồng Giả sử giá cổ phiếu ACB thị trường tăng lên 70.000 đồng/CP Như giá trị hanh thị trường 1.000CP ACB có tài khoản 70 triệu đồng Vậy giá trị CK ký quỹ là: A 21 triệu đồng B 50 triệu đồng C 49 triệu đồng D 70 triệu đồng SAI Đáp án đúng: D Câu 28: Giá trị thị trường hành số cổ phiếu có tài khoản giao dịch bảo chứng là: A Tổng giá trị cổ phiếu mà khách hàng đă mua vào lần giao dịch B Tổng giá trị cổ phiếu mà khách hàng đă mua vào lần giao dịch gần C Tổng giá trị cổ phiếu tính theo giá gốc SAI Đáp án đúng: B Câu 29: Khi thực giao dịch tài khoản bảo chứng, yêu cầu mức “k ý quỹ ban đầu” quan quản l ý qui định là: A Số tiền khách hàng phải nộp vào tài khoản khách hàng định mua chứng khoán tài khoản giao dịch bảo chứng B Số tiền phải nộp vào khách hàng định mua chứng khoán tài khoản giao dịch chứng khoán tiền C Cả hai loại SAI Đáp án đúng: A Câu 30: Dư nợ hình thành tài khoản giao dịch bảo chứng là: A Khoản tiền người môi giới cho khách hàng vay B Khoản tiền khách hàng cho người môi giới vay C Chênh lệch khoản tiền mơi giới cho khách hàng vay với vốn có khách hàng SAI Đáp án đúng: A Câu 31: Vốn chủ sở hữu (hay giá trị tài sản thực có) khách hàng giao dịch bảo chứng coi là: A Giá trị thị trường hành số cổ phiếu tài khoản bảo chứng khách hàng B Khoản chênh lệch giá trị thị trường hành số cổ phiếu tài khoản bảo chứng dư Nợ tài khoản bảo chứng khách hàng SAI Đáp án đúng: B Câu 32: Một tài khoản xác định “bị xoay vị ng”, trước hết phải có yếu tố sau: I - Tài khoản phải chịu kiểm sốt Mơi giới - người hưởng lợi từ hành vi xoay vịng chứng khốn II - Môi giới ủy quyền quản lý tài khoản III - Các giao dịch tài khoản thực với tần số lớn IV - Các giao dịch tài khoản thực với khối lượng lớn Đáp án A I III B I IV C I, II III (hoặc IV) D II IV SAI Đáp án đúng: C Câu 33: Để thúc đẩy nhanh việc định mua khách hàng, người có động lực nhu cầu hội nhập, có mục tiêu gắn bó với người khác, có nhu cầu người khác chấp nhận, người môi giới phải ứng xử theo cách sau: A Thúc đẩy họ định sớm không lỡ hội kiếm lời mà không cung cấp thông tin B Trao quyền cho họ, thừa nhận trí tuệ, địa vị, thành họ C Nhấn mạnh tính đại chúng chứng khốn hay dịch vụ mà khách hàng lựa chọn nói việc bạn bè họ ngưỡng mộ định lựa chọn họ SAI Đáp án đúng: C Câu 34: Giả sử tỷ lệ ký quỹ giao dịch tài khoản bảo chứng 60% Một khách hàng mua 1000 cổ phiếu công ty MNF với giá 50.000 đồng/cổ phiếu, khách hàng trả 30 triệu đồng (60%) vay công ty môi giới 20 triệu đồng (40%) Giả sử khách hàng muốn vay thêm tiền môi giới để mua chứng khoán Hỏi khách hàng vay thêm tiền để mua chứng khoán tài khoản bảo chứng (tính giá trị chứng khốn vượt tỷ lệ ký quỹ) Chọn phương án sau: A 40 triệu đồng B 20 triệu đồng C 10 triệu đồng SAI Đáp án đúng: B Câu 35: Giả sử tỷ lệ ký quỹ giao dịch tài khoản bảo chứng 60% Một khách hàng mua 1000 cổ phiếu công ty MNF với giá 50.000 đồng/cổ phiếu, khách hàng trả 30 triệu đồng (60%) vay công ty môi giới 20 triệu đồng (40%) Lượng chứng khoán tối đa mà khách hàng mua tài khoản bao nhiêu? Biết: Sức mua = (Giá trị chứng khoán vượt tỷ lệ ký quỹ) : (Tỷ lệ ký quỹ) A 13.333.333,33 đồng B 20.000.000 đồng C 33.333.333,33 đồng SAI Đáp án đúng: C Câu 36: Trong buổi thuyết trình giới thiệu cho khách hàng sản phẩm, người môi giới cần theo dõi để nhận diện “tín hiệu mua” (dấu hiệu khách hàng thể muốn mua hàng hóa đó) sau: A Chỉ khách hàng đặt câu hỏi quyền sở hữu B Chỉ khách hàng ngắt lời môi giới để hỏi quyền lợi môi giới thuyết trình C Những trao đổi tích cực từ phía khách hàng mà mơi giới làm sở để thuyết phục khách hàng định mua D Một dấu hiệu phương án Câu 37: Tư vấn đầu tư chứng khoán hoạt động: A Cung cấp lời khuyên cho khách hàng giá trị chứng khoán B Cung cấp ấn phẩm nghiên cứu, báo cáo nghiên cứu phân tích giá trị chứng khoán cho khách hàng C Cung cấp lời khuyên cho khách hàng giá trị chứng khoán cung cấp nghiên cứu đánh giá dựa việc phân tích giá trị chứng khốn để hưởng phí SAI Đáp án đúng: C Câu 38: Nghĩa vụ cung cấp thông tin nguyên tắc đạo đức nghề nghiệp mà người hành nghề mơi giới tư vấn đầu tư chứng khốn phải tuân thủ Theo quy tắc này, thông tin truyền đạt từ môi giới hay người tư vấn đầu tư chứng khốn đến khách hàng phải đảm bảo tiêu chí sau: A Thông tin phải rõ ràng B Thơng tin phải xác C Thông tin phải phù hợp, kịp thời D Tất tiêu chí SAI Đáp án đúng: D Câu 39: Mức giá trị thực có tối thiểu mức quy định môi giới không cho khách hàng vay tiền giá trị chứng khốn thực có khách hàng thấp mức Giả sử, theo quy định pháp luật chứng khoán, mức giá trị chứng khốn thực có tối thiểu 20 triệu đồng, khách hàng mở tài khoản bảo chứng đặt mua 100 cổ phiếu XYZ tài khoản bảo chứng với số tiền phải trả 30 triệu đồng Vậy khách hàng phải chuyển tiền cho môi giới, biết tỷ lệ ký quỹ 50% Chọn phương án sau: A 30 triệu đồng B 20 triệu đồng C 10 triệu đồng SAI Đáp án đúng: B Câu 40: Giả sử khách hàng mở tài khoản bảo chứng để thực giao dịch chứng khoán tài khoản này, tỷ lệ ký quỹ 50%, mức giá trị chứng khoán thực có tối thiểu 20 triệu đồng khách hàng mua 50 triệu đồng tiền cổ phiếu số tiền khách hàng phải gửi môi giới bao nhiêu? A 25 triệu đồng B 20 triệu đồng C 50 triệu đồng D 30 triệu đồng SAI Đáp án đúng: A Câu 41: Quy định pháp luật chứng khoán quy định tỷ lệ ký quỹ bắt buộc ban đầu giao dịch tài khoản bảo chứng 50% mức giá trị chứng khốn thực có tối thiểu 30 triệu đồng Cơng ty mơi giới quy định mức ký quỹ tối thiểu ban đầu là: A 20 triệu đồng B 25 triệu đồng C 40 triệu đồng D 15 triệu đồng SAI Đáp án đúng: C Câu 42: “Tỷ lệ dự trữ vốn tối thiểu bắt buộc” giá trị chứng khốn tối thiểu khách hàng phải có tài khoản bảo chứng sau mua chứng khoán giả sử qui định pháp luật chứng khoán quy định khách hàng phải trì giá trị chứng khốn thực có 25% giá trị thị trường chứng khốn Giả sử khách hàng có 100 triệu đồng tài khoản bảo chứng giá trị chứng khốn thực có tối thiểu khách hàng phải đạt mức sau: A 20 triệu đồng B 50 triệu đồng C 25 triệu đồng D 15 triệu đồng SAI Đáp án đúng: C Câu 43: Người hành nghề môi giới người hành nghề tư vấn đầu tư đáp ứng (thỏa mãn ) điều kiện sau: A Tư vấn phần phụ dịch vụ môi giới B Người môi giới công bố thơng tin cần thiết mức phí thu khách hàng cung cấp dịch vụ môi giới cho người đầu tư C Phải thỏa mãn mục a b SAI Đáp án đúng: C Câu 44: Quy trình thực tư vấn đầu tư chứng khoán bao gồm bước sau: I - Khách hàng gặp công ty tư vấn đầu tư chứng khốn/ cơng ty mơi giới chứng khốn II - Công ty nhận yêu cầu tư vấn khách hàng cung cấp thông tin cho công ty III - K ý hợp đồng tư vấn IV - Thực hợp đồng tư vấn V - Thanh l ý hợp đồng tư vấn Đáp án A II, III, IV B I, II, III, IV, C I, III, IV úng: B Câu 45: Trong quy tr ình thực tư vấn đầu tư chứng khốn, cơng ty tư vấn đầu tư chứng khốn phải tìm hiểu rõ khách hàng, thu nhập quản lý thông tin khách hàng liên quan đến nội dung sau: I - Tìm hiểu tình hình tài thu nhập khách hàng II - Tìm hiểu mục tiêu đầu tư khả chấp nhận rủi ro khách hàng III - Tìm hiểu kinh nghiệm hiểu biết đầu tư khách hàng Đáp án A I, III - B I, II C I, II, III D II, III SAI Đáp án đúng: C Câu 46: Khách hàng có số dư nợ tài khoản bảo chứng 25 triệu đồng, giá trị hành thị trường chứng khoán có tài khoản bảo chứng 80 triệu đồng Hỏi giá trị chứng khốn có tài khoản bảo chứng khách hàng là: A 80 triệu đồng B 55 triệu đồng C 25 triệu đồng D 30 triệu đồng SAI Đáp án đúng: B Câu 47: Khách hàng có dư nợ 25 triệu đồng tài khoản bảo chứng m ình Giá trị hành chứng khốn thị trường 30 triệu đồng Giá trị thực có khách hàng tài khoản bảo chứng là: A 30 triệu đồng B triệu đồng C 15 triệu đồng D 10 triệu đồng SAI Đáp án đúng: B Câu 48: Biện pháp bảo vệ môi giới tránh việc quy kết mơi giới thực hành vi “xoay v ị ng chứng khốn”, A Người mơi giới phải cung cấp chứng rõ ràng chứng minh tài khoản khơng bị xoay vịng B Người mơi giới phải chứng minh giao dịch không mức cách đưa số vòng quay vốn, chi phí giao dịch so với vốn có ban đầu hay vốn bình quân thấp mức dấu hiệu xoay C Chứng minh môi giới không nắm quyền kiểm soát tài khoản D Tất hành động SAI Đáp án đúng: D Câu 49: Các khoản mục tài khoản bảo chứng: I - Giá trị hành cổ phiếu thị trường II - Giá trị cổ phiếu (chứng khốn) thực có III - Dư có IV - Dư nợ V - Giá trị khoản vay VI - Giá trị vượt trội VII - Sức mua VIII - Tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu Đáp án A I, II, III, V, VI B I, II, III, VI, VII C I, II, VII, VIII D Tất khoản mục SAI Đáp án đúng: D Câu 50: M ỗi tài khoản bảo chứng chia thành phần : (1) Thị giá hành chứng khốn có tài khoản vào thời điểm tại; (2) Giá trị chứng khốn thực có; (3) Dư nợ H ãy cho biết phần tài khoản có mối quan hệ với khơng? A phần tài khoản liên hệ công thức: Giá trị CK thực có = Giá trị hành CK thị trường – Dư Nợ B phần tài khoản khơng có mối tương quan nào1 SAI Đáp án đúng: A Câu 51: Giả sử vào ngày thứ hai, khách hàng mua 100 cổ phần XYZ tài khoản bảo chứng 100 cổ phần XYZ với giá 50$/1CP Tổng cộng số tiền phải trả 5.000$ (chưa tính phí mơi giới) Nếu vào ngày thứ hai đó, giá đóng cửa cổ phiếu XYZ 52$/1CP Giá trị hành thị trường cổ phiếu XYZ ngày thứ ba là: A 5.000$ B 5.200$ 17 SAI Đáp án đúng: B Câu 52: Lệnh dừng cắt lỗ hoạt động theo nguyên tắc sau A Khách hàng đặt lệnh dừng mức giá định loại cổ phiếu mà nắm giữ, cổ phiếu xuống đến mức giá lệnh dừng khách hàng có hiệu lực đ B Khách hàng đặt lệnh dừng mức giá định loại cổ phiếu mà nắm giữ, cổ phiếu xuống đến mức giá khách hàng phải thị cho mơi giới thực SAI Đáp án đúng: A Câu 53: Nghề mơi giới chứng khốn là: I.Cơng việc chuyên môn cá nhân II.Công việc chun mơn tổ chức III.Được hình thành theo phân công lao động xã hội IV.Làm trung gian giúp cho việc mua, bán chứng khoán thực V.Kết nối nhu cầu bên mua với nhu cầu bên bán chứng khoán a.I III b.I, III IV c.II, IV V d.Tất mục Đáp án: d Câu 54: Chức môi giới chứng khoán bao gồm: I Chức cung cấp thông tin tư vấn cho khách hàng i diễn biến tổng thể thị trường ii động thái ngành iii hoạt động công ty ngành II Chức cung cấp sản phẩm dịch vụ tài giúp KH thực giao dịch i Theo yêu cầu khách hàng ii Vì lợi ích khách hàng Đáp án a.I(i) II b.I II c.I(i), I(ii) II(i) d.I II(ii) Đáp án: b Câu 55: Hoạt động mơi giới chứng khốn, hiểu theo nghĩa rộng là: I.Làm trung gian giúp khách hàng mua, bán chứng khoán II.Tư vấn đầu tư liên quan đến chứng khoán III.Làm trung gian giúp cho việc mua bán chứng khoán thực có hàm lượng tư vấn đầu tư cao Đáp án a.I II b.III Đáp án: b Câu 56: Khi nhận dịch vụ người mơi giới chứng khốn cung cấp, người đầu tư mong chờ người môi giới giúp định: I.Cho biết thời điểm nên mua II.Cho biết thời điểm nên bán III.Cho biết thông tin diễn thị trường Đáp án a I II b I, II III c II III Đáp án: b Câu 57: Công ty mơi giới chứng khốn, tùy chức điều kiện cho phép giúp khách hàng thực lệnh theo phương thức sau: I.Làm trung gian thu xếp mua, bán chứng khoán với tư cách đại diện khách hàng mua, bán chứng khoán cho tài khoản khách hàng II.Hoạt động với tư cách nhà giao dịch (trader) chứng khoán, cách mua lại nhà tạo giá, kê giá lên thành giá thực bán bán lại cho khách hàng III.Bán chứng khốn có danh mục cơng ty mơi giới chứng khốn theo lệnh đặt mua khách hàng Đáp án a.I II b.I, II III c.II, III d.I II, III Đáp án: d Câu 58: Bán hàng tư vấn phương pháp bán hàng triển khai theo chiều rộng cách logic sở: I.Phương pháp bán hàng truyền thống II.Phương pháp bán hàng tiếp thị, i.Người mơi giới cố gắng tìm hiểu hàng hóa, sản phẩm khách hàng cần ii.Người môi giới cố gắng đáp ứng nhu cầu khách hàng cách tốt sản phẩm hay dịch vụ iii.Người môi giới phải cố gắng đáp ứng nhu cầu khách hàng sản phẩm thích hợp Đáp án a.I b.II c.I II(iii) Đáp án: b Câu 59: Trong bán hàng tư vấn, yếu tố định thành cơng người hành nghề tài chuyên nghiệp là: I.Thái độ người môi giới khách hàng II.Thái độ người môi giới công việc III.Tri thức nhà nghề IV.Năng lực truyền đạt ý tưởng kiến thức cách hiệu V.Liên tục phát triển kỹ cá nhân nghiệp vụ a I, II III b I, III IV c Tất yếu tố Đáp án: c Câu 60: Để tránh phản ứng, chống đối khách hàng người môi giới tiếp xúc với khách hàng, với tư cách hành nghề tài chuyên nghiệp, mục tiêu cần ưu tiên số mà người mơi giới chứng khốn cần thể rõ để khách hàng nhận biết lý khiến họ định trở thành người mơi giới chứng khốn là: a Vì tiền b Vì thách thức c Vì thích nghề mơi giới chứng khốn/vì phấn khích d Giúp khách hàng đạt mục tiêu tài Đáp án: d Câu 61: Ngun nhân dẫn đến tranh chấp xung đột lợi ích, đặc trưng riêng có lĩnh vực mơi giới chứng khốn nhân viên mơi giới với khách hàng, là: I.Phương thức trả thù lao cho người bán hàng – nhân viên môi giới II.Căn trả thêm khoản phúc lợi III.Động lực thúc đẩy khách hàng thực giao dịch chứng khốn động lực người mơi giới giống IV.Động lực thúc đẩy khách hàng thực giao dịch chứng khoán động lực người môi giới trái ngược a.I, II III b.I, II IV c.II, III IV d.I, III IV Đáp án: b Câu 62: Nhà môi giới chứng khoán hoạt động với tư cách đại lý, đại diện thu xếp giao dịch chứng khoán cho khách hàng môi giới nhận hoa hồng từ dịch vụ cung cấp cho khách hàng Khi hoạt động với tư cách người hành nghề môi giới, công ty môi giới chứng khoán: a.Thực mua, bán chứng khốn cho b.Khơng thực mua, bán chứng khốn cho mà người kết nối giúp khách hàng thực yêu cầu mua, bán chứng khoán Đáp án: b Câu 63: Trong trình cung cấp dịch vụ mơi giới cho khách hàng, người môi giới phải tuân thủ chuẩn mực đạo đức nghề nghiệp sau: I.Trung thực cẩn trọng II.Độc lập liêm khiết III.Hiểu khách hàng (chuyên nghiệp mẫn cán) IV.Có đạo đức a.I, III IV b.II, III IV c.I, II IV d.Tất chuẩn mực Đáp án: d Câu 64: Để ngăn ngừa xử lý xung đột lợi ích phát sinh người mơi giới khách hàng việc thực giao dịch bảo chứng, công ty môi giới phải đề nội quy bảo đảm người môi giới phải hiểu tn thủ q trình hành nghề, người mơi giới phải tuân thủ chuẩn mực đạo đức đề ra, là: I.Đáp ứng tiêu chí tính phù hợp giao dịch II.Tuân thủ quy định việc đặt lệnh thực bút toán tương ứng tài khoản khách hàng III.Tuân thủ quy định giao dịch bảo chứng IV.Tránh việc giao dịch thái tài khoản khách hàng V.Công ty môi giới phải xây dựng thức chức giám sát trình tác nghiệp nhân viên cơng ty a.I, II III b.I, III IV c.II, III, IV V d.I, III, IV V e.Tất qui định Đáp án: e Câu 65:Trong lĩnh vực Môi giới chứng khốn “tính phù hợp” theo nghĩa rộng thể qua việc chấp thuận cho mở tài khoản, theo nghĩa hẹp “tính phù hợp” minh họa giao dịch tài khoản mở Để đáp ứng yêu cầu thỏa mãn “tính phù hợp” giao dịch với khách hàng, người môi giới phải: I.Được ủy thác tài II.Xử lý mối tương quan tình trạng tài khách hàng với trạng thái tài khoản hay chiến lược đề xuất III Không thiết ủy thác tài IV Thường xuyên tìm hiểu thu nhập, tài sản thực có nói chung tài sản thực có tiền khách hàng a.I, II, III b.I, III c.II, III, IV d.II, III e.I, IV Đáp án: c Câu 66: Trong trình xử lý tài khoản, đại diện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, để tránh vụ khiếu kiện khách hàng, người môi giới cần tuân thủ qui định sau: I.Chỉ đặt lệnh mua bán chứng khoán thay mặt khách hàng tài khoản mở cách hợp lệ II.Chỉ thực lệnh giao dịch thay mặt khách hàng khách hàng cho phép văn III.Không nâng giá mức IV.Phải tuân thủ qui định pháp luật nội qui công ty trình nhập lệnh a.I, III, IV b.II, III, IV c.I, II, III d.Tất qui định Đáp án: d Câu 67: Giao dịch bảo chứng nghiệp vụ kinh doanh chứng khốn, cơng ty mơi giới chứng khốn: a.Thực giao dịch cho khách hàng phạm vi số tiền có tài khoản bảo chứng theo nguyên tắc thực giao dịch chứng khoán tài khoản tiền b.Cho người đầu tư vay phần tiền để mua chứng khoán dùng chứng khoán nhà đầu tư làm vật chấp cho khoản vay c.Cho người đầu tư vay tất tiền để mua chứng khoán dùng chứng khoán nhà đầu tư làm vật chấp cho khoản vay d.Cho người đầu tư vay để mua chứng khốn người đầu tư tồn quyền sử dụng số chứng khốn có tài khoản bảo chứng Đáp án: b Câu 68: Các loại “lệnh gọi bảo chứng” bao gồm: I.Lệnh gọi ban đầu II.Lệnh gọi trì a.I b.II c.I II Đáp án: c Câu 69: Mục đích việc “gọi ký quỹ” trì công ty môi giới quản lý tài khoản bảo chứng là: a.Chỉ bảo vệ người đầu tư b.Chỉ bảo vệ cơng ty chứng khốn c.Bảo vệ người đầu tư công ty chứng khốn Đáp án: b Câu 70: Để trì vị an tồn tài khoản bảo chứng, cơng ty môi giới yêu cầu / gửi lệnh “gọi ký quỹ” trì, thời gian từ 1-3 ngày khách hàng phải bổ sung tài sản sau để đáp ứng lệnh “gọi ký quỹ”: a.Bằng tiền tùy theo khả khách hàng b.Bằng chứng khoán khác tùy khách hàng lựa chọn c.Bằng tiền chấp chứng khoán khác tùy công ty môi giới định chấp nhận hay không Đáp án: c Câu 71: Khi công ty môi giới quản lý, theo dõi trạng thái tài khoản bảo chứng, trường hợp khách hàng bổ sung khoản ký quỹ cần thiết không muốn ký quỹ thêm nhận lệnh “gọi ký quỹ” trì, công ty môi giới quyền: a.Bán số cổ phiếu có tài khoản bảo chứng để đảm bảo đủ số tiền (hoặc mua lại đủ số cổ phiếu bán khống) để trì trạng thái tài khoản theo qui định b.Thanh lý toàn số cổ phiếu có tài khoản bảo chứng tất toán tài khoản bảo chứng Đáp án: a