Đang tải... (xem toàn văn)
Đây là file bài tập tất tần tật về các câu hỏi trong đề thi sát hạch chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Tài liệu dành cho các bạn đang chuẩn bị ôn thi cho kỳ thị lấy chứng chỉ hành nghề để làm việc hợp pháp trong lĩnh vự môi giới và tư vấn đầu tư. Các câu hỏi đều có lời giải, các bạn chỉ cần ghi nhớ đáp án là có thể đi thi thành công rồi. Chúc các bạn thi tốt
CÂU HỎI ÔN TẬP THI SÁT HẠCH CẤP CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN a b c d Tổng giám đốc cơng ty chứng khốn phải đáp ứng tiêu chuẩn sau đây: Có chứng hành nghề mơi giới chứng khốn Có chứng hành nghề mơi giới chứng khóa chứng hành nghề phân tích tài Có chứng hành nghề mơi giới chứng khoán chứng hành nghề quản lý quỹ Có chứng hành nghề phân tích tài chứng hành nghề quản lý quỹ Công ty chứng khốn nước ngồi cơng ty quản lý quỹ nước lập chi nhánh Việt Nam? a 01 b 02 c 03 d 04 Nhà đầu tư nước cá nhân người có liên quan sở hữu tối đa phần trăm vốn điều lệ cơng ty chứng khốn, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoản? a 10% b 15% c 49% d 100% Phạm vi hoạt động văn phịng đại diện cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ nước ngồi Việt Nam KHÔNG bao gồm nội dung sau đây? a Thực chức văn phòng liên lạc nghiên cứu thị trường b Xúc tiến xây dựng dự án hợp tác lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Việt Nam c Thúc đẩy, giám sát thực dự án công ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ nước ngồi tài trợ Việt Nam d Thực hoạt động kinh doanh chứng khốn Việt Nam Chi nhánh cơng ty chứng khốn nước ngồi Việt Nam thực nghiệp vụ sau a Môi giới chứng khoán b Tự doanh chứng khoán c Bảo lãnh phát hành chứng khoán d Tư vấn đầu tư chứng khoán Một điều kiện để công ty chứng khốn chào bán sản phẩm tài là: a Có vốn điều lệ vốn chủ sở hữu đạt tối thiểu 100 tỷ đồng theo báo cáo tài kỳ gần kiểm tốn b Có vốn điều lệ vốn chủ sở hữu đạt tối thiếu 500 tỷ đồng theo báo cáo tài kỳ gần kiểm tốn c Có vốn điều lệ vốn chủ sở hữu đạt tối thiếu 800 tỷ đồng theo báo cáo tài kỳ gần kiểm tốn d Có vốn điều lệ vốn chủ sở hữu đạt tối thiếu 00 tỷ đồng theo báo cáo tài kỳ gần kiểm tốn Một điều kiện để cơng ty chứng khốn cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán là: a Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 180% liên tục 06 tháng gần nhât tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán b Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 220% liên tục 06 tháng gần nhât tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán c Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 240% liên tục 06 tháng gần nhât tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán d Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 280% liên tục 06 tháng gần nhât tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khốn Một điều kiện để cơng ty chứng khoán cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán để thực giao dịch ký quỹ, ứng trước tiền bán chứng khoán là: a Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 180% liên tục 06 tháng gần nhât tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán b Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 220% liên tục 06 tháng gần nhât tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán c Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 240% liên tục 06 tháng gần nhât tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán d Tỷ lệ vốn khả dụng đạt tối thiểu 280% liên tục 06 tháng gần nhât tính đến thời điểm đăng ký cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán Điều kiện, hồ sơ, thủ tục cấp chứng hành nghề chứng khoán quy định a Thông tư số 197/2015/TT-BTC b Thông tư số 210/2012/TT-BTC c Nghị định 58/2012/NĐ-CP d Nghị định 155/2020/NĐ-CP 10 Tỷ lệ tổng nợ vốn chủ sở hữu cơng ty chứng khốn khơng vượt q: a 02 lần b 03 lần c 04 lần d 05 lần 11 Tổng giá trị đầu tư vào trái phiếu doanh nghiệp cơng ty chứng khốn khơng vượt quá: a 30% vốn chủ sở hữu b 45% vốn chủ sở hữu c 50% vốn chủ sở hữu d 70% vốn chủ sở hữu 12 Công ty chứng khốn khơng đầu tư vào cổ phiếu, phần góp vốn dự án kinh doanh vượt quá? a 30% vốn chủ sở hữu b 45% vốn chủ sở hữu c 50% vốn chủ sở hữu d 70% vốn chủ sở hữu 13 Cơng ty chứng khốn cơng ty cổ phần phải tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông thường niên thời hạn tối đa tháng kể từ ngày kết thúc năm tài a 03 tháng b 04 tháng c 05 tháng d 06 tháng 14 Rủi ro hoạt động tổ chức kinh doanh chứng khoán xác định giá trị lớn giá trị sau: a 25% chi phí trì hoạt động tổ chức kinh doanh chứng khốn vịng 12 tháng liền kề tính tới thời điểm tính tốn, 20% vốn điều lệ tối thiểu cho nghiệp vụ kinh doanh tổ chức kinh doanh chứng khoán theo quy định pháp luật b 20% chi phí trì hoạt động tổ chức kinh doanh chứng khốn vịng 12 tháng liền kề tính tới thời điểm tính tốn, 25% vốn điều lệ tối thiểu cho nghiệp vụ kinh doanh tổ chức kinh doanh chứng khoán theo quy định pháp luật c 25% chi phí trì hoạt động tổ chức kinh doanh chứng khốn vịng 12 tháng liền kề tính tới thời điểm tính tốn, 25% vốn điều lệ tối thiểu cho nghiệp vụ kinh doanh tổ chức kinh doanh chứng khoán theo quy định pháp luật d 20% chi phí trì hoạt động tổ chức kinh doanh chứng khốn vịng 12 tháng liền kề tính tới thời điểm tính tốn, 20% vốn điều lệ tối thiểu cho nghiệp vụ kinh doanh tổ chức kinh doanh chứng khoán theo quy định pháp luật 15 Trong trường hợp tỷ lệ vốn khả dụng xoát xét kiểm toán tổ chức kiểm toán chấp thuận từ 150% đến 180%, Ủy ban Chứng khoán định đặt tổ chức vào tình trạng a Cảnh báo b Kiểm soát c Kiểm soát đặc biệt d Đình hoạt động 16 Trường hợp sau phải làm thủ tục giảm vốn điều lệ tương ứng với tổng giá trị tính theo mệnh giá số cổ phiếu công ty mua lại a Mua lại cổ phiếu người lao động theo quy chế phát hành cho người lao động công ty b Mua lại cổ phiếu lẻ theo phương án phát hành cổ phiếu để trả cổ tức, phát hành cổ phiếu từ nguồn vốn chủ sở hữu c Mua lại cổ phiếu theo yêu cầu cổ đông theo quy định Luật doanh nghiệp d Cơng ty chứng khốn mua lại cổ phiếu để sửa lỗi giao dịch mua lại cổ phiếu lô lẻ 17 Theo quy định Luật Chứng khốn 2019, Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam thực nghĩa vụ sau, ngoại trừ: a Quản lý tách biệt tài sản quỹ hỗ trợ toán, quỹ bù trừ, quỹ phòng ngừa rủi to nghiệp vụ theo quy định pháp luật b Chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam c Đảm bảo sở vật chất, kỹ thuật phục vụ cho hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán d Giám sát hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ toán giao dịch chứng khốn e Có biện pháp bảo vệ sở liệu lưu giữ chứng từ gốc đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán theo quy định pháp luật kế toán, thống kê 18 Những loại chứng khoán sau phải niêm yết, đăng ký giao dịch hệ thống giao dịch chứng khốn: I Chứng khóán chào bán công chúng, cổ phiếu công ty đại chúng II Chứng quỹ đóng, chứng quỹ hốn đổi danh mục III Cơng cụ nợ phủ, trái phiếu phủ bảo lãnh trái phiếu quyền địa phương IV Chứng quyền có đảm bảo, hợp đồng tương lai, hợp đồng quyền chọn Ủy ban chứng khoán nhà nước chấp thuận a b c d I, II III I, III IV I, II IV I, II, III IV 19 Chứng khoán bị hủy đăng ký giao dịch trường hợp sau đây, ngoại trừ: a Tổ chức đăng ký giao dịch hủy tư cách công ty đại chúng theo thông báo Ủy ban chứng khoán nhà nước b Tổ chức đăng ký giao dịch chấm dứt tồn tổ chức lại, giải thể phá sản c Tổ chức đăng ký giao dịch bị thu hồi giấy đăng ký doanh nghiệp, giấy phép thành lập hoạt động giấy tờ pháp lý có giá trị tương đương d Tổ chức đăng ký giao dịch chấp thuận niêm yết Sở giao dịch chứng khoán e Doanh nghiệp cổ phần hóa sau 02 năm kể từ ngày giao dịch đầu tư chưa đáp ứng đủ điều kiện công ty đại chúng theo quy định điểm a khoản điều 32 Luật Chứng khoán chưa Ủy ban chứng khoán nhà nước xác nhận hồn tất đăng ký cơng ty đại chúng 20 Khi chứng khoán đăng ký biện pháp bảo đảm bị hủy đăng ký tập trung theo quy định pháp luật, Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khốn Việt Nam thơng báo cho a Sở Giao dịch chứng khoán nơi chứng khoán dùng làm tài sản bảo đảm niêm yết/ đăng ký giao dịch b Thành viên lưu ký nơi lưu ký chứng khoán dùng làm tài sản đảm bảo để thông báo cho bên làm thủ tục xóa đăng ký biện pháp bảo đảm c Thành viên lưu ký việc Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam tự động thực xóa biện pháp bảo đảm d Các bên đăng ký biện pháp bảo đảm 21 Những thông tin sau chứng khoán đăng ký biện pháp bảo đảm Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam cung cấp: I Bên bảo đảm bên nhận bảo đảm II Mã chứng khoán, số lượng chứng khoán đăng ký biện pháp bảo đảm III Thông tin việc xử lý tài sản bảo đảm IV Thời điểm đăng ký biện pháp bảo đảm a b c d I, II, III II, III, IV II, III I, II, IV 22 Người sở hữu chứng khốn lưu ký nhận quyền, lợi ích phân bổ thơng qua a Sở giao dịch chứng khốn b Tổ chức phát hành, công ty đại chúng c Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khốn Việt Nam thành viên lưu ký nơi người sở hữu chứng khoán mở tài khoản lưu ký chứng khoán d Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam 23 Câu sau miêu tả đầy đủ, xác nguyên tắc lưu ký chứng khoán a Khách hàng lưu ký chứng khoán thành viên lưu ký b Khách hàng lưu ký chứng khoán thành viên lưu ký thành viên lưu ký tái lưu ký chứng khoán khách hàng Tổng cơng ty lưu ký chứng khốn Việt Nam c Khách hàng lưu ký chứng khốn trực tiếp Tổng cơng ty lưu ký tồn bù trừ chứng khốn Việt Nam d Khách hàng lưu ký chứng khốn thơng qua tổ chức phát hành chứng khoán 24 Thành viên lưu ký cơng ty chứng khốn chấm dứt tư cách thành viên Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam phép: a Mở tài khoản lưu ký chứng khoán 01 ngân hàng lưu ký khác để tất toán tài khoản lưu ký cho chứng khoán cho khách hàng b Mở tài khoản lưu ký chứng khốn 01 cơng ty chứng khốn khác dể giao dịch chứng khốn minh c Mở tài khoản lưu ký chứng khoán thành viên lwuu ký khác để xử lý số chứng khoán lại tài khoản tự doanh d Mở tài khoản giao dịch chứng khốn cơng ty chứng khốn khác để xử lý số chứng khốn cịn lại tài khoản tự doanh 25 Miêu tả sau xác giao dịch bán khống tài sản có đảm bảo a Giao dịch bán khống tài sản có đảm bảo giao dịch bán chứng khốn mà nhà đầu tư mua hệ thống giao dịch chứng khốn ngày giao dịch trước q trình hồn tất chuyển quyền sở hữu b Giao dịch bán khống tài sản có đảm bảo giao dịch bán chứng khoán vay hệ thống vay cho vay chứng khoán Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khốn Việt Nam Người bán sau có nghĩa vụ mua lại số chứng khốn để hồn trả khoản vay c Giao dịch bán khống tài sản có đảm bảo giao dịch bán chứng khoán nhà đầu tư khơng sở hữu chứng khốn sử dụng tài sản có để làm tài sản đảm bảo d Giao dịch bán khống tài sản có đảm bảo giao dịch bán chứng khoán nhà đầu tư khơng sở hữu chứng khốn thời điểm bán ngày tốn có đủ số chứng khốn để chuyển giao cho bên mua dựa hợp đồng thỏa thuận với bên mua 26 Chi nhánh công ty quản lý quỹ nước Việt Nam mở a 01 tài khoản lưu ký chứng khoán 01 thành viên lưu ký b 02 tài khoản lưu ký chứng khoán thành viên lưu ký 01 tài khoản lưu ký chứng khốn ngân hàng lưu ký 01 tài khoản công ty chứng khoán c 02 tài khoản lưu ký chứng khoán thành viên lưu ký 01 tài khoản lưu ký chứng khốn cho 01 tài khoản lưu ký chứng khoán để quản lý danh mục chứng khốn cho nhà đầu tư nước ngồi d 02 tài khoản lưu ký chứng khoán 01 thành viên lưu ký 27 Tài khoản ký quỹ bù trừ nhà đầu tư sử dụng cho hoạt động sau đây, ngoại trừ: a Nhận hoàn trả tài sản ký quỹ bù trừ cho thành viên bù trừ b Nhân hơạc toán tiền giao dịch chứng khoán nhà đầu tư, nhận toán lãi tiền gửi ngân hàng theo mức lãi suất thỏa thuận thành viên bù trừ ngân hàng quản lý tài khoản c Nhận chuyển giao chứng khoán vào ngày toán d Nhận quyền lợi lợi ích phát sinh chứng khoán tài khoản ký quỹ bù trừ 28 Chứng khốn Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam chấp nhận tài sản ký quỹ bù trừ cho giao dịch chứng khoán sở phải đáp ứng điều kiện sau đây: a Thuộc nhóm chứng khốn VN30 b Là chứng khoán sử dụng làm tài sản bảo đảm giao dịch theo quy định pháp luật dân vè gaio dịch tài sản bảo đảm c Không bị phong tỏa, tạm giữ Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khốn Việt Nam d Là chứng khốn có tính khoản cao giá trị giao dịch lớn 29 Trường hợp thiếu chứng khoán sửa lỗi sau giao dịch xử lý lỗi tự doanh, thành viên bù trừ áp dụng biện pháp hỗ trợ sau, ngoại trừ: a Sử dụng chứng khoán vay qua hệ thống vay cho vay Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam quản lý b Trường hợp đến thời điểm toán theo quy định, viên bù trừ khơng đủ chứng khốn để tốn, Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam thực hủy toán số chứng khoán thiếu thành viên bù trừ c Mua bắt buộc qua hệ thống giao dịch chứng khoán d Thanh toán tiền chứng khoán thiếu không vay mua bắt buộc theo quy định Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam 30 Hệ thống vay cho vay chứng khoán thực theo nguyên tắc sau a Hoạt động vay cho vay chứng khoán thực theo chế khớp lệnh bên vay bên cho vay nguyên tắc ưu tiên thời gian b Tài sản bảo đảm bắt buộc chứng khoán niêm yết Sở giao dịch chứng khoán c Lãi suất cho vay thỏa thuận nguyên tắc tuân thủ quy định pháp luật có liên quan d Khoản vay phải hoàn trả tiền sau chấp thuận bên cho vay 31 Công ty đại chúng mua lại cổ phiếu khơng phải đáp ứng điều kiện sau I Mua lại không 30% tổng số cổ phần phổ thông bán II Phải thực mua lại cổ phiếu thời hạn 06 tháng, kể từ ngày kết thúc đợt chào bán cổ phiếu để tăng vốn III Có định mua lại cổ phiếu để giảm vốn điều lệ ĐHĐCĐ thông qua IV Có cơng ty chứng khốn định thực giao dịch a b c d I, IV II II, IV Tất phương án 32 Các hình thức xử phạt xử lý vi phạm hành lĩnh vực chứng hốn bao gồm hình thức nào? I Cảnh cáo II Tước quyền sử dụng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện, chứng hành nghề chứng khốn có thời hạn từ 03 tháng đến 24 tháng III Tịch thu tang vật vi phạm hành chính, phương tiện sử dụng để vi phạm hành IV Đình giao dịch chứng khốn có thời hạn từ 01 tháng đến 12 tháng a b c d I I, II I, II, IV Cả phương án 33 Điều kiện sau điều kiện để niêm yết trái phiếu Sở Giao dịch Chứng khốn I Có vốn điều lệ góp từ 10 tỷ đồng trở lên II Được HĐQT thông qua việc niêm yết III Tỷ lệ lợi nhuận vốn chủ sở hữu (ROE) năm liền trước năm đăng ký niêm yết tối thiếu 15% IV Phải trái phiếu cháo bàn công chúng a b c d I, II III, IV I, II, III IV 34 Điều kiện vốn, vốn chủ sở hữu cơng ty chứng khốn thực tự doanh chứng khoán phái sinh tối thiểu a 500 tỷ VNĐ b 600 tỷ VNĐ c 800 tỷ VNĐ d 900 tỷ VNĐ 35 Điều kiện thành viên bù trừ chung cho hoạt động toán, bù trừ giao dịch chứng khoán phái sinh Cơng ty chứng khốn I Là thành viên lưu ký Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam II Vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu đạt từ 1,200 tỷ đồng trở lên III Vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu đạt từ 5,000 tỷ đồng trở lên IV Khơng có lỗ 02 năm gần a b c d I, II IV II IV I, III IV Tất phương án 36 Theo quy định Luật chứng khốn, Sở giao dịch chứng khốn khơng có quyền sau đây, loại trừ: I Ban hành quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán sau UBCK chấp thuận II Tạm ngừng, đình hủy bỏ giao dịch chứng khoán III Chấp thuận, hủy bỏ niêm yết chứng khoán Sở giao dịch chứng khốn IV Làm trung gian hịa giải theo yêu cầu thành viên giao dịch phát sinh tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán a I b I, IV c II, III d III, IV 37 Khi xử lý vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn, Chủ tịch UBCK có thẩm quyền phạt tiền tối đa a Đến 100,000,000 đồng tổ chức phạt tiền tối đa đến 50,000,000 đồng cá nhân b Đến 500,000,000 đồng tổ chức phạt tiền tối đa đến 250,000,000 đồng cá nhân c Đến 2,000,000,000 đồng đồi với tổ chức phạt tiền tối đa đến 1,000,000,000 đồng cá nhân d Đến 3,000,000,000 đồng đồi với tổ chức phạt tiền tối đa đến 1,500,000,000 đồng cá nhân 38 Đối tượng có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn I Bộ trưởng Bộ tài II Chủ tịch UBCK III Chánh tra UBCK IV Chủ tịch UBNC cấp tỉnh a b c d I, II, III II, III II, III, IV Tất phương án 39 Tổ chức niêm yết công bố thơng tin vịng 24 kể từ xảy kiện sau: a Có định mua lại cổ phiếu b Có định thay đổi doanh nghiệp kiểm tốn c Có định của quan thuế công ty vi phạm luật thuế d Khi giá cổ phiếu tăng trần giảm sàn 10 phiên liên tiếp 40 Tổ chức niêm yết cổ phiếu, công ty đại chúng quy mô lớn phải cơng bố thơng tin bất thường vịng 24h, kể từ vay có giá trị % tổng tài sản công ty a 10% b 20% c 25% d 30% 41 Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam chấp thuận đối tượng sau trở thành thành viên Sở giao dịch chứng khốn Việt Nam I Cơng ty chứng khốn II Ngân hàng thương mại III Chi nhánh ngân hàng nước ngồi IV Cơng ty đại chúng a b c d I I, II I, II, III Tất phương án 42 Loại trái phiếu doanh nghiệp niêm yết Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam theo quy định nghị định 155/2020/NĐ-CP I Trái phiếu chào bán công chúng II Trái phiếu chào bán riêng lẻ III Trái phiếu chào bán riêng lẻ chào bán công chúng công ty đại chúng IV Trái phiếu chào bán riêng lẻ chào bán công chúng tất doanh nghiệp đáp ứng điều kiện vốn, khả tài a b c d I I, II I, II, III Tất phương án 43 Tổ chức, cá nhân có nghĩa vụ đăng ký mã số giao dịch thị trường chứng khoán I Nhà đầu tư chứng khoán II Tổ chức phát hành chứng lưu ký nước III Tổ chức kinh tế có nhà đầu tư nước ngồi nắm giữ 50% vốn điều lệ IV Tất nhà đầu tư tham gia thị trường chứng khoán a b c d I, I, II I, II, III IV 44 Tổ chức, cá nhân cấp mã số giao dịch chứng khốn phải báo cáo Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam việc thay đổi thông tin liên quan đến mã số giao dịch chứng khoán trường hợp sau đây: I Thay đổi thành viên lưu ký II Thay đổi tên, quốc gia vùng lãnh thổ nơi đăng ký hoạt động, địa trụ sở chính, số giấy phép đăng ký kinh doanh tổ chức III Thay đổi tên, quốc tịch, địa liên lạc, số hộ chiếu chứng thực cá nhân hợp pháp khác cá nhân IV Thay đổi số lượng chứng khoán nắm giữ a I b II, III c I, II, III d Tất phương án 45 Đâu điều kiện để trở thành thành viên bù trừ chung thị trường chứng khốn sở a Có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu tối thiếu 1000 tỷ đồng (đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài) tối thiểu 250 tỷ đồng (đối với cơng ty chứng khốn) b Có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu tối thiếu 3000 tỷ đồng (đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài) tối thiểu 500 tỷ đồng (đối với công ty chứng khốn) c Có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu tối thiếu 7000 tỷ đồng (đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài) tối thiểu 900 tỷ đồng (đối với cơng ty chứng khốn) d Có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu tối thiếu 10,000 tỷ đồng (đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài) tối thiểu 1200 tỷ đồng (đối với cơng ty chứng khốn) 46 Ngân hàng tốn tổ chức đây, ngoại trừ: a Chi nhánh ngân hàng nước Việt Nam b Ngân hàng thương mại c Ngân hàng nhà nước Việt Nam d Khơng có đáp án 47 Theo quy định pháp luật Việt Nam, Doanh nghiệp sau chào bán cổ phiếu, ngoại trừ: I Công ty cổ phần II Công ty TNHH chuyển thành công ty cổ phần III Doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa IV Cơng ty hợp danh V Doanh nghiệp tư nhân a b c d I, II I, II III IV, V I, II, IV 48 Khẳng định sau khơng xác ngân hàng thương mại I Ngân hàng thương mại thành viên giao dịch đặc biệt Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam chấp thuận II Ngân hàng thương mại nhà đầu tư chứng khốn chun nghiệp có nwang lực tài mua chứng khốn theo quy định pháp luật III Các ngân hàng thương mại thành viên lưu ký, thành viên bù trừ UBCK cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khốn Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên lưu ký IV Các ngân hàng thương mại thực cung cấp dịch vụ toán tiền cho giao dịch chứng khoán hệ thống giao dịch chứng khoán a b c d I, II II II, IV IV 49 Theo quy định pháp luật chứng khoán, tỷ lệ sở hữu nước xác định tổng tỷ lệ sở hữu cổ phần, phần vốn góp tính vốn điều lệ là: a Tất nhà đầu tư nước tổ chức kinh tế có nhà đầu tư nước ngồi nắm giữ từ 51% vốn điều lệ trở lên công ty đại chúng, tổ chức kinh doanh chứng khoán quỹ đầu tư chứng khoán b Tất tổ chức thành lập theo pháp luật nước thực đầu tư, kinh doanh Việt Nam c Tất nhà đầu tư nước tổ chức kinh tế có nhà đầu tư nước ngồi nắm giữ từ 50% vốn điều lệ trở lên công ty đại chúng, tổ chức kinh doanh chứng khoán quỹ đầu tư chứng khoán d Tất nhà đầu tư nước ngồi, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước Phương án: a I, III, IV b II, III, IV c II, III d I, IV 107 Báo cáo tổng hợp thơng tin tài theo quy ước là: a Báo cáo tài lập để minh họa ảnh hưởng kiện giao dịch trọng yếu đến thơng tin tài chưa điều chỉnh đơn vị với giả định kiện xảy giao dịch thực ngày trước chọn cho mục đích minh họa theo hướng dẫn Bộ Tài b Báo cáo lập để minh họa ảnh hưởng kiện giao dịch trọng yếu đến thơng tin tài chưa điều chỉnh đơn vị với giả định kiện xảy giao dịch thực ngày trước chọn cho mục đích minh họa theo hướng dẫn Bộ Tài c Báo cáo lập để nêu rõ ảnh hưởng kiện giao dịch liên quan đến thông tin tài chưa điều chỉnh đơn vị với giả định kiện xảy giao dịch thực tài ngày trước chọn cho mục đích minh họa theo hưỡng dẫn Bộ Tài d Báo cáo lập để minh họa ảnh hưởng kiện trọng yếu đến thông tin tài chưa điều chỉnh đơn vị với giả định kiện xảy giao dịch thực tài ngày trước chọn cho mục đích minh họa theo hưỡng dẫn Bộ Tài 108 Ngày kết thúc đợt phát hành cổ phiếu để hoán đổi là: a Ngày chốt danh sách cổ đơng, thành viên để hốn đổi b Ngày tổ chức phát hành xác định để hoán đổi cổ phiếu tổ chức phát hành với khoản nợ tổ chức phát hành với chủ nợ c Ngày tổ chức phát hành xác định để hoán đổi cổ phiếu tổ chức phát hành với cổ phần, phần vốn góp tổ chức, cá nhân khác d Ngày đăng ký cuối để phân bổ quyền 109 Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp nhà đầu tư sau: a Cá nhân có thu nhập chịu thuế năm gần tối thiểu tỷ đồng đến thời điểm cá nhân xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp theo hồ sơ khai thuế nộp cho quan thuế chứng từ khấu từ thuế tổ chức, cá nhân chi trả b Cá nhân có thu nhập chịu thuế năm gần tối thiểu tỷ đồng đến thời điểm cá nhân xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp theo hồ sơ khai thuế nộp cho quan thuế chứng từ khấu từ thuế tổ chức, cá nhân chi trả c Cơng ty có vốn điều lệ góp đạt 150 tỷ đồng tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch d Cơng ty có vốn điều lệ góp đạt 100 tỷ đồng tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch 110 Một điều kiện chào bán trái phiếu có bảo đảm cơng chúng bảo đảm tốn phần howajc tồn gốc lãi trái phiếu phương thức sau: I Bảo lãnh tốn tổ chức tính dụng, chi nhánh ngân hàng nước II Bảo đảm nguồn thu tổ chức phát hành Nguồn thu tổ chức phát hành phải đủ toán gốc lãi trái phiếu III Bảo đảm cam kết bên thứ ba Cam kết phải cụ thể trách nhiệm bên IV Bảo đảm tài sản tổ chức phát hành, tài sản bên thứ ba Tài sản bảo đảm phải định giá tổ chức có chức thẩm định giá đăng ký, xử lý theo quy định pháp luật đăng ký giao dịch bảo đảm Phương án: a I, II b I, III c II, IV d III, IV 111 Công ty đại chúng mua lại cổ phiếu bán cổ phiếu sau mua lại trường hợp sau I Công ty chứng khốn mua lại cổ phiếu để sửa lỗi giao dịch mua lại cổ phiếu lô lẻ II Công ty đại chúng mua lại cổ phiếu lô lẻ III Công ty đại chúng mua lại cổ phiếu lô lẻ theo phương án phát hành cổ phiếu để trả cổ tức, phương án phát hành cổ phiếu từ nguồn vốn chủ sở hữu IV Công ty đại chúng mua lại cổ phiếu lô lẻ theo yêu cầu cổ đông Phương án: a I, III, IV b II, III, IV c II, III d III, IV 112 Trừ trường hợp mua lại cổ phiếu tương ứng với tỷ lệ sở hữu công ty mua lại cổ phiếu theo án, định Tòa án có hiệu lực pháp luật, định Trọng đài mua lại cổ phiếu thông qua giao dịch thực theo phương thức khớp lệnh, công ty không mua lại cổ phiếu đối tượng sau đây: I Người nội người có liên quan đến người nội theo quy định Luật chứng khốn II Người sở hữu cổ phiếu có hạn chế chuyển nhượng theo quy định pháp luật Điều lệ công ty III Cổ đông lớn theo quy định Luật chứng khoán IV Người lao động công ty Phương án: a I, II b II, III c I, II, III d Tất phương án 113 Khi Đại hội đồng cổ đông ủy quyền theo quy định điều lệ công ty, Hội đồng quản trị thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu từ đợt chào bán, đợt phát hành với giá trị thay đổi bao nhiêu? (trừ trường hợp chào bán trái phiếu không chuyển đổi, không kèm chưng quyền theo phương án Hội đồng quản trị thông qua) a Giá trị thay đổi nhỏ 70% số vốn, số tiền thu từ đợt chào bán, đợt phát hành b Giá trị thay đổi nhỏ 50% số vốn, số tiền thu từ đợt chào bán, đợt phát hành c Khi Đại hội đồng cổ đông ủy quyền, Hội đồng quản trị thay đổi toàn phương án sử dụng số tiền thu từ đợt chào bán thực báo cáo Đại hội đồng cổ đồng họp gần d Hội đồng quản trị không thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu từ đợt chào bán, phát hành sau hoàn thành đợt chào bán, phát hành 114 Tất câu sau mô tả việc xử lý cổ phiếu nhà đầu tư không đăng ký mau, không nộp tiền mua, số cổ phiếu lẻ, ngoại trừ: a Tổ chức phát hành thực phân phối số cổ phiếu nhà đầu tư không đăng ký, không nộp tiền mua số cổ phiếu lẻ cho nhà đầu tư xác định phải bảo đảm điều kiện chào bán, điều kiện có quyền, nghĩa vụ nhà đầu tư không thuận lợi so với điều kiện chào bán cho cổ đông hữu, trừ trường hợp Đại hội cổ đơng có chấp thuận khác; b Đại hội cổ đông Hội đồng quản trị phải xác định tiêu chí, danh sách nhà đầu tư mua cổ phiếu Sổ cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng thời gian tối thiếu năm kể từ ngày kết thúc đợt chào bán; c Việc phân phối cổ phiếu cho tổ chức, cá nhân người có liên quan dẫn đến tỷ lệ sở hữu đối tượng vượt mức sở hữu theo quy định Luật Chứng khốn chào mua cơng khai phải Đại hội cổ đông thông qua; d Khi Đại hội cổ đông ủy quyền, Hội đông quản trị phân phối tiếp cổ phiếu cho nhà đầu tư bao gồm chào bán cho tổ chức, cá nhân người có liên quan từ 10% vốn điều lệ trở lên tổ chức phát hành đợt chào bán đợt chào bán, phát hành 12 tháng gần 115 Công ty đại chúng đăng ký chào bán thêm cổ phiếu công chúng với giá thấp mệnh giá, giá dự kiến chào bán xác định nào? a Lấy ý kiến Đại hội cổ đông bảng thống kê giá tham chiếu cổ phiếu 20 ngày giao dịch liên tiếp trước ngày chốt danh sách cổ đông b Giá dự kiến chào bán giá tham chiếu cổ phiếu tối thiếu 30 ngày tối đa 60 ngày giao dịch liên tiếp liền tiếp ngày chốt danh sách cổ đông c Lấy ý kiến Đại hội cổ đông bảng thống kê giá tham chiếu cổ phiếu 60 ngày giao dịch liên tiếp liền trước ngày chốt danh sách cổ đông họp Đại hội cổ đơng thơng qua phương án phát hành có xác nhận tổ chức tư vấn hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu công chúng d Tất phương án không 116 Khi đăng ký chào bán trái phiếu công chúng, Tổ chức phát hành trái phiếu đăng ký chào bán phải xếp hạng tín nhiệm tổ chức xếp hạng tín nhiệm Bộ Tài cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh trường hợp nào? I Tổng giá trị trái phiếu theo mệnh giá huy động 12 tháng lớn tỷ đồng lớn 100% vốn chủ sở hữu báo cáo tài kỳ gần II Tổng giá trị trái phiếu theo mệnh giá huy động 12 tháng lớn 500 tỷ đồng lớn 50% vốn chủ sở hữu báo cáo tài kỳ gần III Tổng dư nợ trái phiếu theo mệnh giá tính đến thời điểm đăng ký chào bán lớn 100% vốn chủ sở hữu cứu báo cáo tài gần IV Tổng dư nợ trái phiếu theo mệnh giá tính đến thời điểm đăng ký chào bán lớn 50% vốn chủ sở hữu cứu báo cáo tài gần a I III b II III c I IV d II IV 117 Tổ chức tài quốc tế chào bán trái phiếu công chúng đồng Việt Nam, trái phiếu chào bán trái phiếu có kỳ hạn: a năm trở lên b Không năm c Từ năm đến 10 năm d Không 10 năm 118 Công ty đại chúng chào bán cổ phiếu riêng lẻ với giá trị thấp mệnh giá: a Đối tượng tham gia đợt chào bán bao gồm nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp việc chuyển nhượng cổ phiếu bị hạn chế tối thiểu năm kể từ ngày kết thúc đợt chào bán b Đối tượng tham gia đợt chào bán bao gồm nhà đầu tư chiến lược việc chuyển nhượng cổ phiếu bị hạn chế tối thiểu năm kể từ ngày kết thúc đợt chào bán c Đối tượng tham gia đợt chào bán nhà đầu tư chiến lược nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp việc chuyển nhượng cổ phiếu bị hạn chế tối thiểu năm kể từ ngày kết thúc đợt chào bán d Đối tượng tham gia đợt chào bán bao gồm nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp việc chuyển nhượng cổ phiếu bị hạn chế tối thiểu năm kể từ ngày kết thúc đợt chào bán 119 Tổ chức thực bảo lãnh phát hành chứng khốn cơng chúng phải đáp ứng điều kiện sau đây: I Được UBCKNN cấp phép thực hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán theo quy định Luật Chứng khoán II Đáp ứng tiêu an tồn tài theo quy định pháp luật III Có vốn điều lệ 100 tỷ khơng có nợ hạn BCTC gần IV Khơng phải người có liên quan với tổ chức phát hành a b c d I, II III I, II IV I, III IV Tất phương án 120 Đối với trường hợp phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động tài liệu báo cáo kết đợt phát hành gửi UBCKNN kèm theo tài liệu nào? I Quy chế phát hành ESOP II Danh sách người lao động tham gia chương trình nêu cụ thể số lượng cổ phiếu người lao động nộp tiền mua phân phối (đối với trường hợp phát hành cổ phiếu thưởng cho người lao động) III Văn xác nhận ngân hàng chi nhánh ngân hàng nước nơi mở tài khoản phong tỏa số tiền thụ hưởng từ đợt phát hành, trừ trường hợp phát hành cổ phiếu thưởng cho người lao động IV Văn xác định tỷ lệ sở hữu nước trường hợp phát hành cho người lao động nhà đầu tư nước a I, II III b II, III IV c II III d III 121 Tài liệu sau không thuộc hồ sơ đăng ký chào mua công khai: a Văn cơng ty chứng khốn xác nhận làm đại lý chào mua công khai b Quyết định cấp có thẩm quyền tổ chức đăng ký chào mua công khai thông qua việc chào mua công khai c Giấy xác nhận bảo lãnh toán tổ chức tín dụng tổ chức, cá nhân chào mua công khai giấy xác nhận phong tỏa tài khoản ngân hàng tổ chức cá nhân chào mua cơng khai đảm bảo tổ chức, cá nhân có đủ tiền để thực chào mua công khai d Báo cáo tài năm gần kiểm tốn tổ chức chào mua 122 Nguyên tắc xác định giá chào mua công khai trường hợp chào mua cơng khai tốn tiền bao gồm: I Giá chào mua khơng thấp bình qn giá tham chiếu 60 ngày giao dịch liền trước ngày gửi giấy đăng ký chào mua công khai không thấp giá mua cao đợt chào mua công khai cổ phiếu, chứng quỹ công ty mục tiêu, quỹ đầu tư mục tiêu thời gian II Trong trình chào mua công khai, tổ chức, cá nhân công khai không điều chỉnh giảm giá mua công khai III Trong giá trình chào mua cơng khai, tổ chức, cá nhân cơng khai không điều chỉnh tăng giá mua công khai IV Giá chào mua khơng thấp bình qn giá tham chiếu 30 ngày giao dịch liền trước ngày gửi giấy đăng ký chào mua công khai không thấp giá mua cao đợt chào mua công khai cổ phiếu, chứng quỹ công ty mục tiêu, quỹ đầu tư mục tiêu thời gian a I II b III IV c I d I III 123 Các câu sau mô tả cổ phiếu quỹ, NGOẠI TRỪ: a Cổ phiếu quỹ cổ phiếu phát hành công ty cổ phần mua lại cơng ty b Cơng ty đại chúng có phiếu quỹ mua trước thời điểm Luật chứng khốn số 54/2019/QH14 có hiệu lực bán cổ phiểu quỹ, dùng cổ phiếu quỹ làm cổ phiếu thưởng theo quy định Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 sửa đổi, bổ sung số điều theo Luật Chứng khoán số 62/2010/QH12 văn quy định chi tiết thi hành văn Các công ty khơng mua lại cổ phiếu hồn thành việc xử lý số cổ phiếu quỹ có c Kể từ thời điểm Luật Chứng khốn số 54/2019/QH14 có hiệu lực, cơng ty đại chúng không phép bán cổ phiếu quỹ phải làm thủ tục giảm vốn điều lệ tương ứng với tổng giá trị tính thoe mệnh giá cổ phiếu cũ có d Cơng ty đại chúng thực mua lại cổ phiếu theo quy định Luật chứng khoán số 54/2019/QH14 phải làm thủ tục giảm vốn điều lệ tương ứng với tổng giá trị tính theo mệnh giá cổ phiếu cơng ty mua lại thời hạn 10 ngày kể từ ngày hồn thành việc tốn mua lại cổ phiếu 124 a b c d Công ty bị chia chấm dứt tồn trường hợp nào? Được quan có thẩm quyền chấp nhận Được quan cỏ thẩm quyền cấp giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh Được quan đăng ký kinh doanh cập nhật tình trạng pháp lý công ty bị chia Công ty cấp Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh 125 a b c d Tổ chức quyền nắm giữ cổ phần ưu đãi có quyền biểu quyết? Tổ chức Chính phủ ủy quyền cổ đơng sáng lập Tổ chức Chỉnh phủ cấp giấy phép cổ đơng phổ thơng Tổ chức Chính phủ định cổ đông sáng lập Tổ chức Chính phủ ủy quyền cổ đơng phổ thơng 126 Công ty cổ phần trả cổ tức cổ phần phổ thơng có đủ điều kiện đây? a Đã hoàn thành nghĩa vụ thuế b Đã trích lập quỹ cơng ty bù trừ đắp lỗ trước theo quy định pháp luật điều kiện cơng ty c Đã hồn thành nghĩa vụ tài khác d Đã tốn đủ khoản nợ 127 Công ty cổ phần thực đăng ký thay đổi vốn điều lệ thời hạn ngày kể từ ngày hoàn thành đợt chào bán? a 10 ngày b 15 ngày c 20 ngày d 30 ngày 128 Các cổ đông sáng lập phải đăng ký mua số cổ phần phổ thông quyền chào bán đăng ký thành lập doanh nghiệp a 10% b 20% c 30% d 35% 129 Cổ đông sở hữu cổ phần ưu đãi cổ tức có quyền sau đây? a Nhận phần tài sản lại tương ứng với tỷ lệ sở hữu cổ phần công ty sau công ty toán hết khoản nợ, cổ phần ưu đãi hồn lại cơng ty giải thể phá sản b Tham dự phát biểu họp ĐHĐCĐ thực quyền biểu trực tiếp thơng qua người đại diện theo ủy quyền hình thức khác Điều lệ công ty Pháp luật quy định c Ưu tiên mua cổ phần tương ứng với tỷ lệ cổ phần sở hữu công ty d Biểu vấn đề thuộc thẩm quyền ĐHĐCĐ 130 Chứng quyền loại chứng khoán sau đây? a Chứng khoán phát hành với việc phát hành trái phiếu cổ phiếu ưu đãi, cho phép người sở hữu quyền mua số cổ phiếu cổ thông định theo mức giá xác định trước khoản thời gian xác định b Chứng khốn có tài sản đảm bảo c Chứng khốn cơng ty cổ phần phát hành d Chứng khoán phát hành sở chứng khoán khác tổ chức thành lập hoạt động Việt Nam 131 Nhà đầu tư nước cá nhân sở hữu vốn điều lệ cơng ty chứng khốn? a Dưới 49% b 49% c Trên 49% d 51% 132 Trường hợp xác đinh ứng cử viên Hội đồng quản trị, Công ty đại chúng phải công bố thông tin liên quan đến ứng cử viên tối thiểu ngày? a ngày trước ngày gửi thông báo mời họp b ngày trước ngày khai mạc họp ĐHĐCĐ c 10 ngày trước ngày gửi thông báo mời họp d 10 ngày trước ngày khai mạc họp ĐHĐCĐ 133 Theo quy định Luật Chứng khốn, tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khốn Việt Nam có quyền nghĩa vụ sau đây, ngoại trừ: a Ban hành quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán quy chế nghiệp vụ khác sau UBCKNN chấp thuận b Làm trung gian hịa giải có tranh chấp liên quan đến hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán thành viên lưu ký c Chấp thuận, thay đổi, hủy bỏ tư cách thành viên lưu ks Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khốn Việt Nam; đình hoạt động lưu ký chứng khoán thành viên lưu ký; d Cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán; đăng ký biện pháp đảm bảo chứng khoán đăng ký tập trung Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam theo yêu cầu khách hàng; cung cấp dịch vụ khác theo quy định Điều lệ Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam 134 Trách nhiệm xác đinh Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp tham gia mua chứng khoán thực chào bán riêng lẻ, đăng ký lập quỳ thành viên thuộc về: a Cơng ty chứng khốn b Ủy ban Chứng khoán Nhà nước c Tổ chức phát hành, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khốn d Khơng phải phương án 135 Trong thời hạn kể từ ngày công ty chứng khoán xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, nhà đầu tư thực xác định lại Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp tham gia mua chứng khoán thực chào bán riêng lẻ, đăng ký lập quỹ thành viên: a 06 tháng b 01 năm c 1,5 năm d năm 136 Trường hợp thay đổi, bổ nhiệm thành viên lưu ký, thành viên bù trừ phải thông báo văn cho Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khốn Việt Nam kể từ việc thay đổi có hiệu lực thời hạn a 03 ngày b 05 ngày c 07 ngày d 10 ngày 137 Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khốn Việt Nam đình hoạt động bù trừ, toán chứng khoán thành viên bù trừ Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam sau Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận để xảy thiếu sót gây thiệt hại nghiệm trọng cho khách hàng tối đa: a 30 ngày b 60 ngày c 90 ngày d 120 ngày 138 Người quyền mua cổ phần ưu đãi cổ tức, cổ phần ưu đãi hoàn lại cổ phần ưu đãi khác do: I Điều lệ công ty quy định II Đại hội đồng cổ đông định III Hội đồng Quản trị định a I II b III c I, II III d II 139 Trưởng ban kiểm sốt, kiểm sốt viên bị cách chức khơng thực nghĩa vụ, nhiệm vụ, công việc phân công (trừ trường hợp bất khả kháng) trong: a tháng liên tục b tháng liên tục c tháng liên tục d năm liên tục 140 a b c d Cuộc họp Đại hồng đồng cổ đông có tổng số cổ đơng tham dự họp đại diện trên: 50% tổng số cổ phiếu biểu 51% tổng số cổ phiếu biểu 65% tổng số cổ phiếu biểu 70% tổng số cổ phiếu biểu 141 a b c d Nhiệm kỳ Kiểm soát viên 05 năm cổ thể bầu lại với số nhiệm kỳ: Không hạn chế 02 nhiệm kỳ 03 nhiệm kỳ 05 nhiệm kỳ 142 Tổ chức cá nhân trở thành khơng cịn cổ đơng lớn công ty đại chúng, công ty đại chúng, cơng ty chứng khốn đại chúng phải cơng bố thơng tin kể từ ngày trở thành khơng cịn cổ đông lớn thời hạn a ngày làm việc b ngày làm việc c ngày làm việc d 10 ngày làm việc 143 Thời hạn tối đa mà Cơng ty quản lý quỹ thực huy động vốn quỹ đại chúng kể từ ngày Giấy chứng nhận chào bán chứng quỹ cơng chúng có hiệu lực: a 30 ngày b 60 ngày c 90 ngày d 120 ngày 144 I II III IV Thành viên lập quỹ ETF là: Cơng ty quản lỹ quỹ Cơng ty chứng khốn Ngân hàng lưu ký Tất phương án tren a b c d Phương án: I II II III I III IV 145 Lựa chọn đáp án sai phương án đây: Công ty chứng đầu tư chứng khoán: a Là quỹ đầu tư chứng khốn tổ chức theo loại hình cơng ty cổ phần để đầu tư chứng khoán b Phải ủy thác cho công ty quản lý quỹ quản lý c Khơng thành lập chi nhánh văn phịng đại diện d Được sử dụng trụ sở công ty quản lý quỹ làm trụ sở 146 Theo quy định hành pháp luật chứng khoán, đầu tư vào chứng khốn phái sinh, cơng ty quản lý quỹ: I Không bị hạn chế đầu tư vào chứng khoán phái sinh II Chỉ đầu tư từ nguồn vốn ủy thác III Chỉ đầu tư nhằm mục đích phịng ngừa rủi ro IV Chỉ đầu tư nhằm mục đích phịng ngừa rủi ro cho danh mục chứng khoán sở nắm giữ V Đảm bảo tuân hủ quy định pháp luật điều chỉnh hoạt động quỹ đầu tư chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khoán Phương án: a I b II c II, III IV d II, IV V 147 Trong hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ nhận thưởng hoạt động, ngoại trừ: a Cơng ty quỹ đóng b Cơng ty quỹ thành viên c Quản lý quỹ đầu tư bất động sản d Quản lý quỹ hoán đổi danh mục 148 Trong trường hợp vay ngắn hạn theo quy định pháp luật, thời hạn tối đa công ty quản lý quỹ vay để trang trải chi phí cần thiết quỹ đại chúng để thực toán giao dịch chứng quỹ với nhà đầu tư: a 15 ngày b 30 ngày c 45 ngày d 90 ngày 149 Trường hợp quỹ đóng, quỹ mở đầu tư vào quỹ đại chúng khác cơng ty đầu tư chứng khốn đại chúng khác, công ty quỹ phải đảm bảo: I Không đầu tư 15% tổng giá trị tài sản quỹ vào chứng quỹ quỹ đai chúng, cổ phiếu cơng ty đầu tư chứng khốn đại chúng II Không đầu tư 20% tổng giá trị tài sản quỹ vào chứng quỹ quỹ đại chúng, cổ phiếu công ty đầu tư chứng khốn đại chúng III Khơng đầu tư 30% tổng giá trị tài sản quỹ vào chứng quỹ quỹ đại chúng, cổ phiếu cơng ty đầu tư chứng khốn đại chúng IV Không đầu tư 35% tổng giá trị tài sản quỹ vào chứng quỹ quỹ đại chúng, cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán đại chúng Phương án: a I III b I IV c II III d II IV 150 Quỹ hoán đổi danh mục dựa tham chiếu số cổ phiếu phải đáp ứng điều kiện sau: I Danh mục có tối thiểu cổ phiếu II Danh mục có tối thiểu 10 cổ phiếu III Tỷ trọng cổ phiếu danh mục tối đa 20% giá trị số IV Tỷ trọng cổ phiếu danh mục tối đa 25% giá trị số Phương án: a I II b I IV c II III d II IV 151 Trong thời gian có định đặt công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khốn vào trình trạng kiểm sốt, Cơng ty thực chế độ báo cáo tỷ lệ vốn khả dụng theo tần suất sau a Định kỳ hàng tháng b Định kỳ hàng tuần vào ngày thứ c Định kỳ hàng tuần vào ngày thứ d Định kỳ tháng lần 152 Trong trường hợp quỹ mở, quỹ số đầu tư vào trái phiếu doanh nghiệp phát hành riêng lẻ, trái phiếu phải đáp ứng quy định sau: I Có cam kết mua lại doanh nghiệp phát hành tối thiểu lần 12 tháng II Có cam kết mua lại doanh nghiệp phát hành tối thiểu lần 18 tháng III Mỗi lần cam kết mua lại tối thiểu 20% giá trị đợt phát hành IV Mỗi lần cam kết mua lại tối thiểu 30% giá trị đợt phát hành Phương án: a I III b I IV c II III d II IV 153 Lựa chọn phương án sai mô tả hoạt động quản lý vốn tài sản quỹ đầu tư chứng khốn: a Cơng ty quản lý quỹ không sử dụng vốn tài sản quỹ vay bảo lãnh cho khoản vay b Công ty quản lý quỹ không phép vay để tài trợ cho hoat động quỹ đại chúng c Công ty quản lý quỹ không sử dụng tài sản quỹ để thực giao dịch ký quỹ d Công ty quản lý quỹ không sử dụng tài sản quỹ để thực giao dịch bán khống, cho vay chứng khoán 154 Khi thực nghiệp vụ kinh doanh nước, Công ty quản lý quỹ ủy quyền, thuê để cung cấp phần toàn dịch vụ: a Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán b Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán c Tư vấn đầu tư chứng khoán d Tát phương án sai 155 I II III IV a b c d Trong giao dịch hoán đổi, danh mục chứng khoán cấu phải đáp ứng điều kiện sau: Bao gồm tối thiểu 35% số chứng khốn sở hình thành số tham chiếu Bao gồm tối thiểu 50% số chứng khoán sở hình thành số tham chiếu Giá trị danh mục chứng khốn cấu khơng thấp 80% giá trị danh mục chứng khoán tương ứng số tham chiếu Giá trị danh mục chứng khoán cấu không thấp 95% giá trị danh mục chứng khoán tương ứng số tham chiếu Phương án: I III I IV II III II IV 156 a b c d Tât câu sau mô tả hoạt động quỹ đầu tư chứng khoán dạng mở, ngoại trừ: Chứng quỹ mở không niêm yết Sở giao dịch chứng khoán Chứng quỹ mở phát hành/ mua lại công ty quản lý quỹ Được thưởng hoạt động cho quản lý quỹ trường hợp Vốn điều lệ quỹ mở liên tục thay đổi 157 I Trong hoạt động quản lý tài sản ủy thác, công ty quản lý quỹ có thể: Dùng tài sản quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn để đầu tư vào quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn Dùng tài sản khách hàng ủy thác từ công ty quản lý danh mục, quản lý quỹ/công ty chứng khốn mính quản lý vào quỹ/ cơng ty đầu tư chứng khốn khác quản lý Dùng tài sản quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khốn đại chúng để đầu tư vào cơng ty quản lý quỹ Tất sai Phương án: I II I III II III IV II III IV a b c d 158 Công ty quản lý quỹ có quyền khơng đáp ứng phần lệnh bán, lệnh mua, lệnh chuyển đổi nhà đầu tư xảy trường hợp sau: a Tổng giá trị lệnh bán (kể lệnh bán từ hoạt động chuyển đổi) trừ tổng giá trị lệnh mua (kể lệnh mua từ hoạt động chuyển đổi) ngày giao dịch chứng quỹ lớn 10% giá trị tài sản ròng quỹ; b Giá trị tài sản ròng quỹ thấp 50 tỷ đồng c Giá trị phần đơn vị quỹ số đơn vị quỹ lại tren tài khoản nhà đầu tư thấp giá trị tối thiểu số lượng đơn vị quỹ tối thiểu để trì tài khoản nhà đầu tư theo quy định Điều lệ quỹ Báo cáo bạch; d Số lượng đơn vị quỹ lưu hành vượt khối lượng tối đa quy định Điều lệ quỹ Báo csao bạch e Tổng giá trị lệnh bán (kể lệnh bán từ hoạt động chuyển đổi) trừ tổng giá trị lệnh mua (kể lệnh mua từ hoạt đồng chuyển đổi) ngày giao dịch chứng quỹ lớn 5% nhỏ 10% giá trị tài sản ròng quỹ 159 Trong nhiệm vụ sau đây, nhiệm vụ không thuộc chức kiểm sốt nội cơng ty quản lý quỹ đại chúng theo quy định pháp luật hành: a Tham gia xây dựng quy trình, tổ chức thực cơng tác quản trị rủi ro công ty cho khách hàng ủy thác, kịp thời nhận diện, đánh giá mức độ rủi ro, thiết lập hạn mức đầu tư có biện pháp ngăn ngừa, quản lý rủi ro tiềm ẩn hoạt động đầu tư công ty khách hàng ủy thác b Giám sát, bảo đảm giá trị tài sản ròng danh mục ủy thác, quỹ đầu tư chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khoán định giá phù hợp với quy định pháp luật quy định nội bộ; tài sản nguồn lực công ty quản lý an toàn, hiệu quả; tài sản khách hàng ủy thác quản lý tách biệt, độc lập; báo cáo tài chính, báo cáo hoạt động, báo cáo tiêu an tồn tài báo cáo khác cơng ty lâp trung thực, xác, kịp thời, cập nhật đầy đủ theo quy định pháp luật; c Giám sát, bảo đảm hệ thống thơng tin tài quản lý trung thực, đầy đủ, kịp thời xác; có hệ thống thơng tin dự phòng để kịp thời xử lý cố phát sinh thiên tai, cháy nổ, đảm bảo trì hoạt động liên tục cơng ty; d Thực chức kiểm soát nội trường hợp công ty quản lý quỹ thành lập phận kiểm toán nội 160 Nguyên tắc sau khơng phải ngun tắc kiểm tốn nội bộ: a Độc lập: Bộ phận kiểm toán nội hoạt động phận độc lập với phận hoạt động khác công ty quản lý quỹ, không chịu quản lý Ban điều hành công ty quản lý quỹ; Nhân viên phận kiểm tốn nội khơng kiêm nhiệm làm việc phận khác công ty quản lý quỹ; b Khách quan: Kiểm toán nội phải khách quan, công bằng, không định kiến, không tác động, không bị can thiệp thực nhiệm vụ c Trung thực: Cơng tác kiểm tốn nội phải thực cách trung thực, cẩn trọng có trách nhiệm d Phối hợp: Bộ phận Kiểm tốn nội tồn quyền tiếp cận khơng hạn chế thông tin, tài liệu công ty, Thành viên Ban điều hành toàn nhân viên cơng ty quản lý quỹ có trách nhiệm phối hợp, cung cấp đầy đủ, kịp thời, trung thực, xác tồn thơng tin, tài liệu liên quan, theo u cầu kiểm toán nội Các phận cơng ty có trách nhiệm thơng báo cho kiểm tốn nội phát yếu kém, tồn tại, sai phạm, rủi ro thất thoát lớn tài sản công ty khách hàng e Cơng khai: Bộ phận kiểm tốn nội bộ, nhân viên kiểm tốn nội phải cơng khai nội dung thực kiểm toán trước tiến hành bước thực theo quy định 161 Nhân phận kiểm tốn nội bổ nhiệm khơng phải đảm bảo điều kiện điều kiện sau: a Không thuộc trường hợp bị truy cứu trách nhiệm hình chấp hành hình phạt tù bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định pháp luật b Không bị xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn thời hạn tháng gần tính đến thời điểm bổ nhiệm c Có chứng hành nghề quản lý tài sản quốc gia thành viên Tổ chức hợp tác phát triển kinh tế (OECD) thi đạt chứng quốc tế phân tích đầu tư CFA từ baaccj II trở lên (Chartered Financial Analyst level II) CIIA (Certified International Investment Analyst – Final Level) d Có chứng hành nghề chứng khốn e Có chứng chun mơn Quản lý tài sản chứng Pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán 162 Trong loại hình tổ chức sau cơng ty quản lý quỹ, nhân phận kiểm toán thực kiêm nhiệm: a Công ty cổ phần b Công ty trách nhiệm hữu hạn thành viên trở lên c Công ty hợp danh d Công ty trách nhiệm hữu hạn thành viên 163 Cơ cấu tổ chức công ty quản lý quỹ đại chúng khác biệt so với công ty đại chúng điểm sau đây: a Phải có người điều hành quỹ b Phải có tối thiểu người điều hành quỹ có chứng hành nghề Quản lý quỹ c Phải có tối thiểu người điều hành quỹ có chứng hành nghề Quản lý quỹ có kinh nghiệm quản lý tài sản, quản lý quỹ từ năm trở lên d Phải có tối thiểu người điều hành quỹ có chứng hành nghề Quản lý quỹ có kinh nghiệm quản lý tài sản, quản lý quỹ từ năm trở lên e Phải có tối thiểu người điều hành quỹ có chứng hành nghề Quản lý quỹ có kinh nghiệm quản lý tài sản, quản lý quỹ từ năm trở lên 164 Trong hoạt động quản lỹ quỹ, việc giám sát tuân thủ quy định, điều lệ trách nhiệm tổ chức đây: a Việc giám sát tuân thủ quy định điều lệ trách nhiệm công ty quản lý quỹ b Việc giám sát tuân thủ quy định điều lệ trách nhiệm ngân hàng lưu ký c Việc giám sát tuân thủ quy định điều lệ trách nhiệm công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát d Việc giám sát tuân thủ quy định điều lệ trách nhiệm ngân hàng lưu ký, giám sát 165 Đối với hoạt động quỹ hoán đổi danh mục (quỹ ETF), mức sai lệch giá trị tài sản rịng lơ chứng quỹ so với số tham chiếu quỹ ETF vượt ngưỡng sau cơng ty phải báo cáo UBCKNN: a 50% b 60% c 70% d 80% e 90% 166 Các tổ chức sau đâ không phép làm thành viên lập quỹ quỹ hốn đổi danh mục: a Cơng ty chứng khốn có đầy đủ nghiệp vụ kinh doanh trừ nghiệp vụ mơi giới chứng khốn b Cơng ty quản lý quỹ c Ngân hàng thương mại chưa đăng ký làm thành viên lưu ký d Ngân hàng lưu ký e Công ty đại chúng 167 Trong khái niệm sau đây, khái niệm theo quy định pháp luật hành xác định giá trị rủi ro thị trường để tính tỷ lệ an tồn tài công ty quản lý quỹ a Là giá trị tương ứng với mức độ tổn thất xảy giá trị thị trường tài sản sở hữu theo cam kết bảo lãnh phát hành theo chiều hướng thuận lợi b Là giá trị tương ứng với mức độ lợi nhuận cỏ thể xảy giá trị thị trường tài sản sở hữu dự kiến sở hữu theo cam kết bảo lãnh phát hành theo chiều hướng bất lợi c Là giá trị tương ứng với mức độ tổn thất xảy giá trị thị trường tài sản sở hữu dự kiến sở hữu theo cam kết bảo lãnh phát hành theo chiều hướng bất lợi d Là giá trị tương ứng với mức độ tổn thất xảy giá trị thị trowfng tài sản sở hữu dự kiến sở hữu thay đổi giá trị 168 Trong khái niệm sau đây, khái niệm theo quy định pháp luật hành xác định giá trị rủi ro hoạt động để tính tỉ lệ an tồn tài cơng ty quản lý quỹ: a Là giá trị tương ứng với mức độ tổn thất xảy lỗi kỹ thuật, lỗi hệ thống b Là giá trị tương ứng với mức độ tổn thất cỏ thể xảy lỗi hệ thống quy trình nghiệp vụ, lỗi người trình tác nghiệp, thiếu vốn kinh doanh phát sinh từ khoản chi phí, lỗ từ hoạt động đầu tư, nguyên nhân khách quan khác c Là giá trị tương ứng với mức độ tổn thất xảy lỗi người quy trình tác nghiệp, thiếu vốn kinh doanh phát sinh từ khoản chi phí, lỗ từ hoạt động đầu tư, nguyên nhân khách quan khác d Là giá trị tương ứng với mức độ tổn thất cỏ thể xảy kỹ thuật, lỗi hệ thống quy trình nghiệp vụ, lỗi người trình tác nghiệp, thiếu vốn kinh doanh, phát sinh từ khoản chi phí, lỗ từ hoạt động đầu tư, nguyên nhân khách quan khác e Tất phương án 169 Trong loại thông tin phải công bố định kỳ quỹ đại chúng, loại thông tin công bố theo quy định: a Báo cáo tài năm kiểm tốn b Báo cáo tài bán niên soát xét kiểm toán c Báo cáo giao dịch quỹ qua cơng ty chứng khốn d Báo cáo giá trị tài sản ròng e Báo cáo thay đổi người điều hành quỹ 170 Trong loại thông tin phải công bố bất thường quỹ đại chúng, loại thông tin công bố theo quy định: a Quyết định thay đổi vốn điều lệ quỹ đóng b Sửa đổi Điều lệ, Bán báo cáo bạch c Định giá sai giá trị tài sản ròng d Vượt mức hạn chế đầu tư điều chỉnh sai lệch danh mục đầu tư e Dự kiến thay đổi ngân hàng lưu ký 171 Quy định không phù hợp với quy định pháp luật hành: a Cơng ty đầu tư chứng khốn riêng lẻ cơng ty có tối đa 30 nhà đầu tư tổ chức b Công ty đầu tư chứng khốn riêng lẻ tự quản lý cơng ty tự định đầu tư tài sản công ty không cần phải ủy thác qua công ty quản lý quỹ để quản lý tài sản c Cơng ty đầu tư chứng khốn riêng lẻ tự quản lý cơng ty đầu tư chứng khốn tối đa 99 cổ đơng, giá trị góp vốn đầu tư cổ đông tổ chức tối thiểu tỷ đồng cá nhân tối thiểu 01 tỷ đồng d Công ty đầu tư chứng khốn đại chúng cơng ty đầu tư chứng khốn thực việc chào bán thành công cổ phiếu lần đầu cơng chúng e Sản phẩm tài loại chứng khốn có tài sản bảo đảm cơng ty chứng khốn phát hành dựa chứng khốn sở theo hướng dẫn Bộ Tài 172 Quy định phù hợp theo quy định hành với đối tượng ngân hàng toán ngân hàng lưu ký: a Là tổ chức tín dụng Ngân hàng nhà nước cấp phép b Chỉ toán tiền giao dịch chứng khoán c Có vốn điều lệ 50.000 tỷ đồng d Được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận sau thực thủ tục đăng ký e Là ngân hàng đáp ứng tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định pháp luật ngân hàng