Chỉ số Quản trị Tài nguyên 2017 WWW.RESOURCEGOVERNANCEINDEX.ORG Bản dịch tiếng Việt Trung tâm Con người Thiên nhiên (PanNature, tổ chức Điều phối Liên minh Khoáng sản) thực Các lỗi, sai sót mặt ngơn ngữ nội dung tiếng Việt, có, thuộc trách nhiệm PanNature Bản in tài liệu có Văn phòng Trung tâm Con người Thiên nhiên Quý vị tải điện tử ấn phẩm qua www.nature.org.vn/vn (tiếng Việt) www.resourcegovernanceindex.org (tiếng Anh) Các vấn đề liên quan đến ấn phẩm, xin vui lòng liên hệ: TRUNG TÂM CON NGƯỜI VÀ THIÊN NHIÊN Tổ chức Điều phối Liên minh Khoáng sản Địa chỉ: Số 24 H2, Khu thị n Hịa, phường n Hịa, quận Cầu Giấy, Hà Nội Điện thoại: 024 3556 – 4001 Fax: 024 3556 – 8941 Email: contact@nature.org.vn lmks@nature.org.vn © 2017 Viện Quản trị Tài nguyên Thiên nhiên (Natural Resource Governance Institute – NRGI) Chỉ số Quản trị Tài nguyên 2017 Lời nói đầu Q uản trị cách hiệu ngành cơng nghiệp khai thác dầu mỏ, khí thiên nhiên khống sản ln coi thách thức lớn, đặc biệt nước thu nhập thấp trung bình Kết đánh giá Chỉ số Quản trị Tài nguyên (Resource Governance Index) 2017 cho thấy, thách thức vượt qua Có nhiều chứng bước tiến lớn quốc gia phát triển, hay số khía cạnh sách, giúp thúc đẩy sử dụng hợp lý tài nguyên thiên nhiên phục vụ cho công phát triển đất nước Đáng tiếc quốc gia đạt bước tiến Một số trường hợp, vài năm gần đây, lại ghi nhận có bước lùi đáng lo ngại phương thức khai thác sử dụng tài nguyên thiên nhiên quốc gia Quản lý yếu tham nhũng xảy nơi đâu, nước giàu nước nghèo Và dễ dàng để xóa bỏ vấn nạn Mặc dù vậy, công dân quốc gia, nhà báo, nhà lập pháp, trị gia, doanh nghiệp, nhà đầu tư học giả hợp tác để góp phần giảm nhẹ tác động khiến vấn nạn sớm lộ diện - mà liệu thu thập tổng hợp Viện Quản trị Tài nguyên Thiên nhiên (Natural Resource Governance Institute – NRGI) báo cáo trở nên có ý nghĩa WWW.RESOURCEGOVERNANCEINDEX.ORG Các thành viên Viện làm việc thời gian qua để cung cấp chứng tư liệu đáng tin cậy, nhằm hỗ trợ nỗ lực toàn cầu hướng đến quản trị tài nguyên thiên nhiên tốt Hy vọng thông tin báo cáo cung cấp đóng góp tích cực cho cơng việc người phấn đấu thịnh vượng kinh tế gắn với công xã hội quốc gia sản xuất tài nguyên tồn giới Ernesto Zedillo Ponce de Ln Giáo sư Kinh tế Chính trị Quốc tế, Đại học Yale Cựu Tổng thống Mexico Chủ tịch Hội đồng Quản trị, Viện Quản trị Tài nguyên Thiên nhiên Giới thiệu K hai thác dầu mỏ, khí thiên nhiên khống sản hoạt động phức tạp kinh tế, xã hội trị phát triển Đây hoạt động kinh doanh, tạo liên kết toàn giới giúp thỏa mãn khát lượng tài nguyên thô Ngành công nghiệp cung cấp nguyên liệu đầu vào cho mặt hàng sản xuất, tạo doanh thu hàng ngàn tỷ đô la, đồng thời góp phần tạo nên thách thức lớn lịch sử nhân loại biến đổi khí hậu Những số khổng lồ mà ngành công nghiệp khai thác đem lại hoàn toàn đối lập với nghèo đói nhiều quốc gia có tài nguyên thiên nhiên - 1,8 tỷ người phải sống nghèo đói quốc gia thuộc phạm vi đánh giá báo cáo này.1 Nhiều chứng rõ: tình trạng đáng buồn thay đổi tình hình quản trị tài nguyên cải thiện – nghĩa là, thể chế, luật pháp thực hành thiết lập nên cách thức mà người điều hành doanh nghiệp, phủ định, cam kết gây ảnh hưởng tới người dân, cộng đồng môi trường họ sinh sống, cải thiện Để đưa giải pháp cải thiện quản trị tài nguyên thi cần phải hiểu chi tiết khía cạnh vận hành tốt, khía cạnh chưa hiệu cần phải có công cụ đo lường điều Chỉ số Quản trị Tài nguyên, đó, đời nhằm đánh giá chất lượng quản trị tài nguyên thiên nhiên 81 quốc gia, đóng góp 82% tổng lượng dầu tồn giới, 78% tổng lượng khí thiên nhiên 72% tổng lượng đồng, chưa kể tài nguyên khác.2 Khung đánh giá số xây dựng dựa tảng Hiến chương Tài nguyên Thiên nhiên; sản phẩm chuyên gia Viện Quản trị Tài nguyên Thiên nhiên (NRGI) mạng lưới học giả chuyên gia độc lập khác Báo cáo này kết tổng hợp 89 đánh giá cấp quốc gia (trong có tám quốc gia đánh giá hai lĩnh vực dầu khí khai khống), thơng qua việc sử dụng khung quản trị, bao gồm 149 câu hỏi quan trọng, 150 nhà nghiên cứu thực với gần 10.000 tư liệu hỗ trợ Các nhà nghiên cứu thực đánh giá cách cẩn trọng khía cạnh ngành cơng nghiệp khai thác, dựa hồn tồn liệu sẵn có từ nguồn đa dạng phân tích bối cảnh trị - xã hội quốc gia Những phát trình bày báo cáo điểm bật phân tích từ sở liệu lớn hồ sơ thông tin quốc gia Thông tin chi tiết đăng tải www.resourcegovernanceindex.org Vậy kết đánh giá số nói với điều gì? Những liệu cho thấy dù có nỗ lực lớn từ phủ, nhà hoạt động trị cộng đồng quốc tế, quản trị tài nguyên thách thức lớn hầu hết quốc gia Dù có cải thiện một vài khía cạnh hầu hết quốc gia cần phải tiếp tục cải thiện cách đáng kể nhiều khía cạnh khác quản trị tài nguyên Đặc biệt, nỗ lực cải cách quản trị đạt số thành tựu đáng kể Các chứng đánh giá cho thấy, nhiều quốc gia - kể quốc gia hồn cảnh khó khăn - có bước tiến vững quy định quy trình quản trị tài nguyên Những quốc gia thúc đẩy cải cách khơng cần nhìn đâu xa để tìm kiếm nguồn cảm hứng động viên họ hướng tới quản trị tốt – khu vực giới có quốc gia thực tiếp cận sáng tạo đạt tiến định Đánh giá cho thấy có nhiều tiến xây dựng quy định việc thực thi chúng thực tế Do đó, quốc gia thực mong muốn cải thiện quản trị, trước mắt nên tập trung vào việc thực tốt hệ thống pháp lý sẵn có Đồng thời, kết đánh giá nhận thấy nước có khơng gian dân đảm bảo vấn nạn tham nhũng kiểm sốt có kết quản trị tài nguyên tốt Từ yêu cầu thực tiễn mục tiêu tăng trưởng tổng thể quốc gia giàu tài nguyên, nhiều sáng kiến quốc tế nhằm cải thiện quản trị nhiều bên, nước thành viên G7, công ty đa quốc gia định chế tài đa phương, giới thiệu khuyến khích áp dụng Tuy nhiên, cấp độ quốc gia, nhiều việc cần phải làm để đạt mục tiêu đối kinh tế cách tích cực, bảo vệ tốt mơi trường bảo hộ quyền hưởng lợi người dân từ hoạt động khai thác tài nguyên Các quốc gia bên khác có mối quan tâm, ưu tiên cách thức hành động khác Do đó, thảo luận cơng khai khía cạnh mơi trường, xã hội, kinh tế trị, cung cấp đầy đủ thơng tin có tham gia nhiều bên, vô cần thiết Chúng tin tưởng chứng, thông tin báo cáo cung cấp thêm thông tin hỗ trợ cho bên tham gia vào thảo luận trình định sau Daniel Kaufmann Chủ tịch CEO Viện Quản trị Tài nguyên Thiên nhiên WWW.RESOURCEGOVERNANCEINDEX.ORG WWW.RESOURCEGOVERNANCEINDEX.ORG 44 | Ukraine | 43 | Đông Timor | 42 | Tanzania | 41 | Mozambique| 40 | Zambia | Dầu khí 39 | Oman | 38 | Cộng hoà Kyrgyz | 37 | Marocco (Ma-Rốc) | 36 | Tanzania | 35 | Mali | 34 | Bolivia | 33 | Kuwait (Cô-oét) | 32 | Ecuador | 31 | Niger | 30 | Cameroon | 29 | Trung Quốc | 28 | Bờ Biển Ngà | 27 | Malaysia | 26 | Tunisia | 25 | Kazakhstan | 24 | Ghana | 23 | Nam Phi | 22 | Argentina | 21 | Philippines | 20 | Burkina Faso | 19 | Mexico | 18 | Botswana | 17 | Mexico | 16 | Peru | 15 | Mông Cổ | 14 | Trinidad Tobago | 13 | Ghana | 12 | Indonesia | 11 | Indonesia | 10 | Colombia | | Ấn độ | | Australia (Miền Tây)| | Colombia | | Brazil | | Mỹ (Vịnh Mexico)| | Canada (Alberta)| | Vương quốc Anh | ĐIỂM | Chile | | Na Uy | Điểm xếp hạng quốc gia theo Chỉ số Quản trị Tài nguyên 100 80 Khai khoáng 60 40 20 86 81 77 75 74 71 71 71 70 69 68 68 67 64 64 62 61 61 60 59 58 57 57 56 56 56 56 55 55 54 54 54 54 54 53 53 52 51 50 50 50 49 49 49 Quốc gia có luật thực tiễn triển khai dường giúp người dân hưởng lợi từ khai thác tài nguyên, dù có số phí tổn xã hội Tốt ≥ 75 Thoả mãn 60-74 Quốc gia có số quy trình quản trị triển khai tốt, cần cải thiện số lĩnh vực Dường người dân hưởng lợi từ khai thác tài ngun, có phí tổn xã hội Yếu 45-59 Quốc gia có số lĩnh vực quản trị tốt số có vấn đề Kế cho thấy khai thác tài nguyên giúp ích cho xã hội, dường lợi ích lâu dài mờ nhạt Kém 30-44 Quốc gia có số quy trình triển khai tối thiểu để quản trị tài nguyên , thiếu hầu hết yếu tố cần thiết để đảm bảo xã hội hưởng lợi Rất < 30 Quốc gia chưa có khung quản trị để đảm bảo khai thác tài nguyên mang lợi ích cho xã hội Nhiều khả lợi ích vào tay số doanh nghiệp giới chóp bu WWW.RESOURCEGOVERNANCEINDEX.ORG 89 | Eritrea | 87 | Libya | 88 | Turkmenistan | 86 | Sudan | 85 | Guinea Xích đạo | 83 | Myanmar | 84 | Cộng hoà Dân chủ Congo | 81 | Zimbabwe| 82 | Mauritania | 80 | Uzbekistan | 78 | Yemen | 79 | Campuchia | 77 | Myanmar | 76 | Nam Sudan | 74 | Venezuela | 75 | Cộng hoà Dân chủ Congo | 72 | Chad | 73 | Algeria | 70 | Angola | 71 | Afghanistan | 69 | Ả Rập Saudi | 68 | Madagascar | 66 | Cuba | 67 | Bangladesh | 64 | Lào | 65 | Gabon | 63 | Guinea | 61 | Iraq | 62 | Iran | 60 | Ai Cập | 58 | Congo | 59 | Bahrain | 57 | Ethiopia | 55 | Nigeria | 56 | Guatemala | 53 | Qatar | 54 | CTVQ Ả Rập Thống Nhất | 52 | Liberia | 50 | Nga | 51 | Uganda | 49 | Sierra Leone | 47 | Azerbaijan | 48 | Tunisia (khai khoáng) | 45 | Việt Nam | 46 | Papua New Guinea| 48 47 47 46 46 45 44 44 43 42 42 41 40 39 39 39 38 38 38 38 36 36 36 36 36 35 34 34 33 33 33 32 31 30 30 29 29 29 27 25 22 21 18 11 10 Xây dựng Chỉ số Quản trị Tài nguyên 2017 xây dựng bảng hỏi NRGI gồm 149 câu hỏi nhà nguyên cứu từ 81 nước 150 tham gia thu thập tư liệu, đánh giá hoàn thành bảng hỏi kiểm chứng đánh NRGI giá chất lượng thông tin, liệu thu thập NRGI tổng hợp liệu cho điểm cho hai hợp phần Chỉ số Quản trị Tài nguyên – nhận thức giá trị quản lý nguồn thu NRGI tổng hợp, phân tích đưa kết đánh giá cuối thu thập liệu bổ sung để thực đánh NRGI giá môi trường thuận lợi – hay bối cảnh rộng thể chế quản trị tính minh bạch quốc gia NRGI tính tốn cho tất hợp phần điểm Chỉ số dựa sở tổng hợp, NRGI phân tích đưa liệu sơ cấp thứ cấp nhận định đánh giá chính phủ, báo chí, Các tổ chức xã hội ngồi công NRGI công bố rộng rãi đánh giá Chỉ số Quản trị Tài nguyên đưa khuyến nghị với quan liên quan 40 YUO YUOP ▲ 60.29 40 WWW.RESOURCEGOVERNANCEINDEX.ORG YUOP ▲ 60.29 lập doanh nghiệp sử dụng kết đánh giá Chỉ số để thúc đẩy quản trị tài nguyên tốt RETR ▲ 67 89 lợi ích người dân RETRR ▲ 67 89 nhà đầu tư ĐỐI TƯỢNG ĐO LƯỜNG CỦA CHỈ SỐ Điểm cho hợp phần tính dựa điểm tiểu hợp phần tương ứng với khía cạnh sách khác Mỗi tiểu hợp phần hợp phần nhận thức giá trị quản lý nguồn thu tập trung vào khía cạnh cụ thể quản trị tương ứng với điều khoản Hiến chương Tài nguyên Thiên nhiên NRGI tiêu chuẩn kèm - công cụ xác định phân tích chuỗi giá trị ngành cơng nghiệp khai thác, phủ đưa định cho phép khai thác đến toàn xã hội hưởng lợi từ tài nguyên quốc gia Chỉ số Quản trị Tài nguyên hướng tới đánh giá chất lượng sách hiệu thực thi sách phủ quản trị ngành cơng nghiệp dầu mỏ, khí thiên nhiên khống sản Mỗi đánh giá có điểm số tổng hợp Đối với hầu hết quốc gia phạm vi nghiên cứu, số áp dụng cho ngành dầu khí ngành khai khống Chỉ có tám quốc gia lụa chọn đánh giá hai ngành Điểm số số đơn lẻ tính thang từ tới 100, cho phép người dùng đánh giá chất lượng quản trị tài nguyên tiểu hợp phần, hợp phần điểm tổng hợp quốc gia so sánh quốc gia với Với đánh giá, NRGI thực tính điểm tổng hợp dựa điểm số ba hợp phần Hai số ba hợp phần nghiên cứu thực dựa nội dung trả lời bảng hỏi nhà nghiên cứu nhằm đo lường trực tiếp mức độ quản trị quốc gia Hợp phần thứ – Nhận thức giá trị - Bao gồm số đánh giá chất lượng quản trị liên quan đến phân bổ quyền khai thác, hoạt động thăm dị, chế biến, bảo vệ mơi trường, quản lý thu tập đoàn, doanh nghiệp quốc doanh Hợp phần thứ hai – Quản lý nguồn thu – bao gồm số đánh giá quản lý ngân sách quốc gia, phân bổ nguồn thu từ trung ương đến cấp địa phương quản lý quỹ đầu tư phủ Hợp phần thứ ba - Mơi trường thuận lợi - hợp phần dựa nghiên cứu sẵn có để đánh giá bối cảnh quản trị toàn diện quốc gia đị Tá ap cđ hư ộn ơn g g NHẬ N GIÁ TH TR LÝ ẢN THU ỒN CHỈ SỐ QUẢN TRỊ TÀI NGUYÊN hu nt u ng ới bổ sản t ng n â Ph oáng phươ kh địa cấp Quỹ đầu tư ph ủ phép trì nh ả qu Chỉ số hợp phần iệu Chỉ số tổng hợp Ti trá ếng ch nh i iệm gi ải hh Tín ƠI TRƯỜNG THU ẬN LỢI Nền pháp trị u liệ M ợng Chất lư nhà nước lý Quản Dữ mở Ổn địn hc hín ht rị Kiểm số tham nhũn t g Cấp Ị U Thu thuế NG Q C U Ứ Sử d ngâ ụng n quố sách c gi a iệp h ngh Doan doanh Quốc Cấ p Cũng giống đánh giá theo số khác, điểm số tuyệt đối xác Điều nghĩa khơng nên đưa kết luận dựa vào khác biệt nhỏ điểm số áp dụng Cũng lý mà dựa vào điểm số tổng hợp cuối quốc gia, kết chia thành nhóm mang tính tương đối: tốt, thỏa mãn, yếu, Chỉ số tiểu hợp phần WWW.RESOURCEGOVERNANCEINDEX.ORG Chỉ số Quản trị Tài nguyên: Điểm tổng hợp điểm hợp phần quốc gia Xếp hạng Quốc gia Lĩnh vực đánh giá Điểm xếp hạng Điểm Nhận thức giá trị Điểm quản lý nguồn thu Điểm môi trường thuận lợi Na Uy 86 77 84 97 Chile 81 74 81 90 Vương quốc Anh 77 70 68 95 Canada (Alberta) 75 69 59 97 Mỹ (Vịnh Mexico) 74 66 63 93 Brazil 71 62 78 72 Colombia (Dầu khí) 71 59 85 67 Australia (Miền Tây) 71 65 51 96 Ấn Độ 70 75 66 69 10 Colombia (Khai khoáng) 69 59 82 67 11 Indonesia (Khai khoáng) 68 64 76 65 12 Indonesia (Dầu khí) 68 64 76 65 13 Ghana (Dầu khí) 67 65 65 70 14 Trinidad Tobago 64 64 57 71 15 Mông Cổ 64 63 54 73 16 Peru 62 68 57 62 17 Mexico (dầu khí) 61 64 54 65 18 Botswana 61 40 62 81 19 Mexico (khai khoáng) 60 62 53 65 20 Burkina Faso 59 66 54 57 21 Philippines 58 55 52 67 22 Argentina 57 58 54 58 23 Nam Phi 57 50 40 80 24 Ghana (khai khoáng) 56 61 37 70 25 Kazakhstan 56 53 54 61 26 Tunisia (dầu khí) 56 60 40 67 27 Malaysia 56 49 41 77 28 Bờ biển Ngà 55 60 60 46 29 Trung Quốc 55 52 54 59 30 Cameroon 54 59 70 33 31 Niger 54 55 60 47 32 Ecuador 54 51 58 52 33 Kuwait (Cô-oét) 54 44 51 67 34 Bolivia 54 61 51 49 35 Mali 53 48 70 42 36 Tanzania (dầu khí) 53 65 40 53 37 Marocco (Ma-Rốc) 52 56 35 64 38 Cộng hòa Kyrgyz 51 57 51 44 39 Oman 50 32 43 76 40 Zambia 50 58 35 58 41 Mozambique 50 66 42 43 42 Tanzania (khai khoáng) 49 54 40 53 43 Đông Timor 49 49 57 42 44 Ukraine 49 61 40 45 45 Việt Nam 48 57 30 59 10 WWW.RESOURCEGOVERNANCEINDEX.ORG Quản trị tài nguyên giới Điểm xếp hạng quốc gia theo Chỉ số Quản trị Tài nguyên | Canada (Alberta) | | 75 | Na Uy | | 86 | Vương quốc Anh | | 77 44 | Ukraine | | 49 26 | Tunisia | | 56 48 | Tunisia | | 46 37 | Marocco (Ma-Rốc) | | Mỹ (Vịnh Mexico) | | 74 66 | Cuba | 17 | Mexico | | 61 19 | Mexico | | 60 | 52 73 | Algeria | | 33 87 | Libya | | 18 60 | Ai Cập | | 39 | 36 82 | Mauritania | | 29 35 | Mali | | 53 20 | Burkina Faso | 56 | Guatemala | 63 | Guinea | | 41 14 |Trinidad Tobago | | 64 74 | Venezuela | | 33 | Colombia | | 71 10 | Colombia | | 69 | 38 49 | Sierra Leone | | 46 52 | Liberia | | 44 28 | Bờ biển Ngà | | 55 13 | Ghana | | 67 24 | Ghana | 32 | Ecuador | | 54 | Brazil | 16 | Peru | 34 | Bolivia | Lĩnh vực đánh giá Xếp hạng Điểm xếp hạng | 54 | 81 22 | Argentina | 14 | Quốc gia | Tốt Thoả mãn Yếu Kém Rất 14 | 64 Dầu khí Khai khống WWW.RESOURCEGOVERNANCEINDEX.ORG | 71 | 62 | Chile | | 59 | 57 | 56 55 | Nigeria | | 42 30 | Cameroon | | 54 85 | Guinea Xích đạo | | 22 65 | Gabon | | 36 58 | Congo | | 39 70 | Angola | | 35 61 | Iraq | | 38 33 |Kuwait (Cô-oét) | 78 | Yemen | | 30 47 | Azerbaijan | 69 | Ả Rập Saudi | | 36 59 | Bahrain | | 54 | 47 | 39 53 | Qatar | | 43 54 | CTVQ Ả Rập Thống Nhất | 62 | Iran | | 42 | 38 50 | Nga 25 | Kazakhstan | | | 45 | 56 15 | Mơng Cổ | 38 | Cộng hịa Kyrgyz| | 51 80 | Uzbekistan | | 29 88 | Turkmenistan | | 11 71 | Afghanistan | | 34 | 64 29 | Trung Quốc | | 55 77 | Myanmar | | 31 83 | Myanmar | 67 | Bangladesh | | Ấn Độ | 39 | Oman | | 10 86 | Sudan | | 21 72 | Chad | | 34 31 | Niger | | 54 57 | Ethiopia | 51 | Uganda | 45 | Việt Nam| | 48 | 58 27 | Malaysia | | 32 11 | Indonesia | | 68 12 | Indonesia | | 68 | 30 | 56 | 44 | 84 | Cộng hòa Dân chủ Congo | 36 | Tanzania | 42 | Tanzania | 40 | Zambia | | 53 | 33 46 | Papua New Guinea | | 25 43 | Đông Timor | | 47 | 49 | 49 | 50 | 36 41 | Mozambique | 23 | Nam Phi | | 38 79 | Campuchia | 75 | Cộng hòa Dân chủ Congo 18 | Botswana | | 21 | Philippines | | 40 76 | Nam Sudan | 81 | Zimbabwe | | 36 | 50 89 | Eritrea | 68 | Madagascar | 64 | Lào | 70 | 27 | 50 | Australia (Miền Tây)| | 71 | 29 | 61 | 57 WWW.RESOURCEGOVERNANCEINDEX.ORG 15 Các quốc gia đánh giá nhóm quản trị tài nguyên thường thực quy định họ đặt ••• Điểm 100 • • •• Th ỏa •• mã •• n 73 Cách biệt điểm •• •• • ốt T Khung pháp lý ••• 66 70 64 Cách biệt điểm Thực hành 22 • đánh giá quốc gia 34 Cách biệt điểm 47 •• • Thoả mãn •• Cách biệt 13 điểm • Kém Rất ••••• ••••••••••••••••• ••• WWW.RESOURCEGOVERNANCEINDEX.ORG Kém •••• 16 ••• Tốt Yếu Yếu ••• •• • ••• 50 ••• •••• 36 ém Đánh giá xếp hạng Rất k •• 59 •••••••••••••• Cách biệt 14 điểm Nhiều quốc gia thất bại việc thực thi quy định Kết Chỉ số đồng thời giúp đánh giá khung pháp lý thực tiễn triển khai quốc gia Điểm khung pháp lý bao gồm điểm tất số đánh giá tính phổ quát chất lượng, nội dung quy định pháp luật giúp định hình quản trị tài ngun quốc gia (ví dụ, quốc gia có quy định yêu cầu công bố nội dung hợp đồng khai thác hay không?) Điểm thực tiễn triển khai bao gồm điểm số đánh giá hành động phủ (ví dụ, quan phủ có thực cơng bố hợp đồng khai thác quy định pháp luật hay không?) Đo lường thực tiễn triển khai giúp phủ thực thi tuân thủ quy định khung pháp lý họ đặt Quản trị tốt nghĩa đặt quy định tốt, giám sát chặt chẽ việc thực để đảm bảo quy định thực thi, có đủ lực tâm để tuân thủ chúng Dữ liệu số cho biết quốc gia thực điều tới đâu Tổng hợp kết đánh giá khung pháp lý thực tiễn triển khai giúp đư hai kết luận Một là, quốc gia cần phải cải thiện chất lượng khung pháp lý Hai là, quốc gia thường thất bại thực thi tuân thủ quy định pháp lý thực tiễn Điểm trung bình cho khung pháp lý quốc gia 54/100 điểm trung bình cho thực tiễn triển khai 45 Khoảng cách khung pháp lý thực tiễn trung bình điểm Khoảng cách cịn lớn quốc gia có quản trị kém, với nhóm quốc gia xếp hạng quản trị mức kém, trung bình cách biệt 14 điểm Tuy nhiên, có số trường hợp triển khai thực tiễn tốt mà không cần có khung pháp lý đầy đủ quy định Đó trường hợp Malaysia điểm thực tiễn triển khai tốt điểm khung pháp lý, bật hẳn so với quốc gia khác Công ty dầu mỏ quốc gia Malaysia Petronas thực tốt nội dung hợp đồng báo cáo tài chính, dù khơng có quy định pháp luật buộc họ phải làm Nhưng nhìn chung, thực hành tốt bối cảnh thiếu hụt quy định pháp lý cá biệt, khó bền vững hay trì lâu dài Khoảng cách khung pháp lý thực tiễn triển khai thể rõ hai tiểu hợp phần: tác động cấp địa phương phân bổ nguồn thu tài nguyên tới cấp địa phương Điểm trung bình cho quy định quản lý tác động cấp địa phương 64 điểm – điểm thực tiễn triển khai trung bình đạt 23 điểm Nguyên nhân chủ yếu hầu hết quốc gia đnáh giá thất bại việc thực tuân thủ đầy đủ quy định môi trường Tương tự tiểu hợp phần phân bổ nguồn thu tài nguyên tới cấp địa phương, quốc gia đạt trung bình 76 điểm cho khung pháp lý đạt trung bình 45 điểm cho thực tiễn triển khai 23/33 phủ yêu cầu phải thực kiểm toán phân bổ nguồn thu tài nguyên cho quyền địa phương, thực tế có 12 trường hợp thực Phân tích liệu Chỉ số cho thấy quốc gia kiểm sốt tham nhũng tốt có xu hướng thực thi quy định pháp luật tốt Điều gợi ý khoảng cách pháp luật thực tiễn triển khai không vấn đề hạn chế nâng lực chuyên môn thực Đánh giá kiểm soát tham nhũng Khoảng cách điểm khung pháp lý điểm thực tiễn triển khai Tốt/Thỏa mãn Yếu 12 Kém/Rất 13 WWW.RESOURCEGOVERNANCEINDEX.ORG 17 Vì quản trị tài nguyên quan trọng? V ì kết Chỉ số quan trọng? Các quốc gia quản lý tài nguyên phải đối mặt với hệ lụy nào? Dưới ba lý giải thích quản trị tài nguyên quan trọng Quản trị tài nguyên yếu làm tăng đói nghèo Nguồn thu từ tài nguyên thiên nhiên cách thức quản lý chúng tạo thay đổi cho sống 1,8 tỷ nười nghèo quốc gia thuộc phạm vi đánh giá Chỉ số này8 Gần nửa số người nghèo sống quốc gia xếp hạng quản trị tài nguyên yếu, Đối với nhiều quốc gia nhóm này, nguồn thu từ việc khai thác tài nguyên quản trị tốt giúp mở đường nghèo Nhưng khơng chế sách mạnh hơn, với nỗ lực giảm tham nhũng, quốc gia dễ dàng trở thành nạn nhân “lời nguyền tài nguyên” - theo người nghèo nghèo người giàu trở nên ngày giàu có Các hệ lụy thể chế sách yếu vấn nạn tham nhũng trở nên rõ ràng năm gần Trong giai đoạn bùng nổ phát triển hàng hóa gần nhất, từ 2004 tới 2014, dù khai thác lượng dầu, khí khống sản trị giá hàng ngàn tỷ la, ngành phi khai thác kinh tế giàu tài nguyên phát triển nhanh so với giai đoạn trước.9 Điều đáng lưu ý hầu hết quốc gia, ngành phi khai thác nguồn cung việc làm - đường giúp giảm nghèo.10 Quản trị tốt giúp làm giảm tổn hại môi trường Quản trị tài nguyên quan trọng môi trường đời sống người sống xung quanh khu vực khai thác Các tập đồn, doanh nghiệp dầu, khí khai khoáng lớn quốc gia xếp hạng quản trị tài nguyên tốt hoạt động với tác động tới môi trường địa phương (mặc dù ảnh hưởng tồn cầu từ phát thải các-bon thơng qua chuỗi sản xuất đáng ngại) Ngược lại, quốc gia có quản trị tài nguyên yếu kém, doanh nghiệp buông lỏng không tuân thủ nội dung bảo vệ môi trường đảm bảo an toàn cho cộng đồng địa phương Từ trường hợp ô nhiễm sông Kafue Zambia tới rừng Amazon, nhiều tổn hại môi trường nhiều doanh nghiệp khai thác tài nguyên quản lý yếu nhà nước 18 WWW.RESOURCEGOVERNANCEINDEX.ORG Quản trị tài nguyên trở nên ngày quan trọng tương lai Suốt ba thập kỷ qua, nguồn tài nguyên khai thác giới chuyển từ khu vực Bắc bán cầu sang Nam bán cầu – trữ lượng xác định nước Tổ chức Hợp tác Phát triển Kinh tế (OECD) tăng nhanh nước thành viên OECD.11 Tỷ trọng sản xuất tài nguyên quốc gia quản trị yếu, có xu hướng tăng lên tương lai Đồng thời, nhà sản xuất nhiên liệu hóa thạch nói riêng phải đối mặt với bất ổn ngày tăng thị trường Để thích ứng giảm thiểu tác động biến đổi khí hậu, giới buộc phải từ bỏ dần việc sử dụng nhiên liệu hóa thạch Do đó, khơng kịp chuyển đổi, nhiều nước nghèo phải đối mặt với tác động tiêu cực vấn nạn toàn cầu Sự chuyển đổi, xóa bỏ dần nhiên liệu hóa thạch tương lại, phép thử với quản trị quốc gia sản xuất xuất nhiên liệu này.12 Các thể chế quản trị tài nguyên C ải thiện quản trị đồng nghĩa với cải thiện tổ chức, thể chế quản trị Dữ liệu Chỉ số cho phép đánh giá sâu hoạt động thể chế thường gặp quốc gia khai thác dầu mỏ, khí đốt khống sản Trong đó, doanh nghiệp nhà nước quỹ đầu tư phủ coi hai thể chế vô quan trọng Doanh nghiệp nhà nước Doanh nghiệp nhà nước (DNNN) đóng vai trị trụ cột ngành cơng nghiệp khai thác nhiều quốc gia Một số khai thác dầu khoáng sản để phục vụ cho phát triển đất nước Một số khác lãng phí tài nguyên quốc gia hoạt động thiếu hiệu tham nhũng Chỉ số đánh giá quản trị 74 DNNN, bao gồm hai nhóm kể Theo đó, tập đoàn Codelco Chile đánh giá DNNN quản trị tốt Tập đồn Khai khống Quốc gia Eritrea nhất, nhóm 14 doanh nghiệp bị xếp hạng Nhóm gồm Saudi Aramco, công ty lượng lớn giới, đạt 27/100 điểm Yếu điểm lớn quản trị doanh nghiệp thiếu minh bạch - quyền Ả Rập Xê Út muốn niêm yết cổ phiếu cơng ty thị trường chứng khốn, họ cần tăng cường minh bạch; nhà đầu tư, người dân, cần chia sẻ thông tin cách đầy đủ Quỹ đầu tư phủ Chỉ số đánh giá 33 quỹ đầu tư phủ (QĐTCP) với tổng giá trị tài sản 3,3 ngàn tỷ đô la Các quỹ cho thấy nhiều khác biệt chất lượng quản trị Qũy Tiết kiệm Bình ổn Colombia quỹ quản lý tốt đánh giá Sáu quỹ quản lý tốt thuộc quốc gia khác nhau, có Ghana Đơng Timor Theo kết Chỉ số, quỹ Chile, Colombia Ghana quản lý tốt quỹ Canada Na Uy Đáng lưu ý 11 quỹ bị xếp vào nhóm Trong có Quỹ Đầu tư Abu Dhabi thuộc Tiểu vương quốc Ả Rập Thống nhất, quỹ lớn thứ hai số quỹ nằm đánh giá này, với 590 tỷ la Các quỹ có điểm thấp phải đối mặt với nhiều rủi ro, chi phí quản lý cao đầu tư mang tính trị.14 Có thể cịn có nhiều trường hợp khác quản lý yếu chưa biểu rõ Các quỹ Algeria, Angola, Chad, Equatorial Guinea, Gabon, Nigeria, Qatar, Ả Rập Saudi, Sudan Venezuela đánh giá thiếu minh bạch nên xác định rõ tình trạng thất nguồn thu quản lý – người hưởng lợi từ hoạt động đầu tư quỹ Dữ liệu chi tiết DNNN Chỉ số cho thấy số vấn đề khác Trong DNNN đạt trung bình 56 điểm cho nội dung công khai thông tin quy định liên quan tới khía cạnh khác quản trị doanh nghiệp, họ đạt 22 điểm cho hoạt động kinh doanh dầu, khí khống sản Ví dụ, DNNN Ecuador, Cô-oét, Mexico, Ả Rập Xê Út, Sudan, Tiểu vương quốc Ả Rập Thống Venezuela cung cấp thơng tin tối thiểu tình hình kinh doanh dầu Điều đáng lo ngại nhiều quốc gia sản xuất dầu mỏ, hoạt động bán dầu đóng góp phần lớn vào thu nhập quốc dân; không quản lý tốt, nguồn thu từ hoạt động dễ bị thất thoát tham nhũng.13 WWW.RESOURCEGOVERNANCEINDEX.ORG 19 Doanh nghiệp nhà nước Doanh thu gộp (triệu USD/các năm chọn) Điểm [/100] Quốc gia Doanh nghiệp nhà nước Chile Codelco 11.693 90 Ấn Độ Tập đoàn Dầu khí Quốc Gia Ấn Độ 23.374 87 Argentina Yacimientos Petrolíferos Fiscales 14.236 83 Na Uy Statoil 45.873 80 Marocco (Ma-Rốc) Office Chérifien des Phosphates 4.890 79 Indonesia (khai khoáng) Antam Ukraine Naftogaz Ghana (dầu khí)) Tập đồn dầu mỏ Quốc gia Ghana Trinidad Tobago Công ty TNHH Dầu mỏ Quốc gia Trinidad & Tobago 3.047 75 Mexico (dầu khí) Petróleos Mexicanos 52.241 74 Colombia (dầu khí) Ecopetrol 18.998 73 680 78 6.596 76 180 75 Bolivia Yacimientos Petrolíferos Fiscales Bolivianos 6.812 70 Azerbaijan Công ty Dầu Quốc gia Cộng Hịa Azerbaijan 32.309 70 Philippines Tập đồn Phát triển Khai khống Philippines 70 Zambia Tập đồn Đầu tư Mỏ hợp Đồng Zambia Indonesia (dầu khí) Pertamina Tunisia (dầu khí) Entreprise Tunisienne des Activités Pétrolière Iraq Cơng ty Dầu Phương Nam Kuwait (Cô-oét) Công ty Dầu mỏ Kuwait Malaysia 163 69 41.763 66 621 66 Khơng có liệu 66 106.002 65 Petronas 63.412 65 Brazil Petrobras 97.314 65 Nam Phi Tập đồn Thăm dị, Khai khống Tài Châu Phi 18 65 Tanzania (dầu khí) Tập đoàn Phát triển Dầu mỏ Tanzania 35 64 Việt Nam Petro Việt Nam 7.232 64 Kazakhstan Kazmunaigaz 492 63 Bờ biển Ngà Société Nationale d’Opérations Petrolière de Cote d’Ivoire 539 61 Venezuela Petróleos de Venezuela 55.339 58 Trung Quốc Cơng ty Dầu mỏ Quốc gia Trung Quốc 68.419 58 Angola Sonangol 19.135 56 90.571 56 8.174 56 463.355 55 1.039 54 115 53 1.096 52 Nga Gazprom Ecuador Petroecuador Qatar Qatar Petroleum Bangladesh Petrobangla Mozambique Empresa Nacional de Hidrocarbonetos Cameroon Tập đồn Hydrocarbons Quốc gia Đơng Timor Timor Gás & Petróleo, Empresa Pública 10 50 Cộng hịa Kyrgyz Kyrgyzaltyn 485 50 Papua New Guinea Petromin 76 49 20 WWW.RESOURCEGOVERNANCEINDEX.ORG Quốc gia Doanh nghiệp nhà nước Algeria Sonatrach Chad Socièté des Hydrocarbures du Tchad Zimbabwe Tập đồn Phát triển Khai khống Zimbanwe Nigeria Tập đoàn Dầu mỏ Quốc gia Nigeria Uzbekistan Uzbekneftegaz National Holding Company Ghana (khai khoáng) Sankofa Prestea Limited Congo Société Nationale des Pétroles du Congo Mông Cổ Erdenes Mongol Doanh thu gộp (triệu USD/các năm chọn) 70.366 Khơng có liệu Điểm [/100] 47 46 307 45 6.992 44 Khơng có liệu 41 19 41 Khơng có liệu 40 1.246 40 Yemen Tập đồn Dầu khí Yemen Khơng có liệu 40 Cuba Unión Cuba-Petroleo Khơng có liệu 39 Mauritania Société Nationale Industrielle et Minière 1.117 38 Guinea Société Guinéenne du Patrimoine Minier 38 Madagascar Kraomita Malagasy Khơng có liệu 36 Ai cập Tập đồn Dầu mỏ Ả Rập Khơng có liệu 36 Cộng Hịa Dân chủ Congo (khai khống) Gécamines Khơng có liệu 35 Niger Société de Patrimoine des Mines du Niger 127 35 Tunisia (khai khoáng) Compagnie de Phosphate de Gafsa 260 35 Myanma (dầu khí) Cơng ty dầu khí Myanmar Khơng có liệu 35 Tanzania (Khai khống) Tập đồn Khai khống Quốc Gia Khơng có liệu 33 Libya Tập đồn Dầu quốc gia Khơng có liệu 32 Oman Công ty Dầu Oman 724 32 Bahrain Công ty Dầu mỏ Bahrain 5.310 32 Botswana Debswana 3.922 29 Nam Sudan Tập đồn Dầu mỏ Nile Khơng có liệu 28 Ả Rập Saudi Saudi Aramco Khơng có liệu 27 Các TVQ Ả Rập Thống Nhất Cơng ty Dầu Quốc gia Abu Dhabi Khơng có liệu 27 Cộng Hịa Dân chủ Congo (dầu khí) Société Nationale des Hydrocarbures (trước Cohydro) Khơng có liệu 25 Ethiopia Adola Gold Mine Khơng có liệu 24 Iran Cơng ty Dầu Quốc gia Iran Khơng có liệu 22 Myanmar (khai khống) Cơng ty đá q Myanmar Khơng có liệu 16 Sudan Tập đồn dầu mỏ Sudan Khơng có liệu 13 Uganda Cơng ty Dầu Quốc gia Uganda Gabon Công ty Dầu Gabon Turkmenistan Guinea Xích đạo Eritrea 13 Khơng có liệu 11 Turkmengas State Concern Khơng có liệu 10 GEPetrol Khơng có liệu Tập đồn khai khống quốc gia Eritrea Khơng có liệu * Cơng ty Dầu Quốc gia Uganda thành lập vào năm 2016 chưa bắt đầu hoạt động Vì hầu hết số tiểu hợp phần DNNN không áp dụng với trường hợp Quy định quản trị công ty chưa đầy đủ người sử dụng xếp hạng cần lưu ý điều đánh giá hoạt động cơng ty WWW.RESOURCEGOVERNANCEINDEX.ORG 21 Quỹ đầu tư phủ Quốc gia Doanh nghiệp nhà nước Doanh thu gộp (triệu USD/các năm chọn) Điểm [/100] Colombia (khai khống) Quỹ tiết kiệm Bình ổn 3.240 100 Colombia (dầu khí) Quỹ tiết kiệm Bình ổn 3.240 100 Ghana (dầu khí) Quỹ bình ổn Ghana 208 93 Chile Quỹ bình ổn Kinh tế Xã hội 13.966 92 Na Uy Quỹ Lương hưu Chính phủ Tồn cầu 926.940 90 Đơng Timor Quỹ Dầu khí 16.238 88 Canada (Alberta) Quỹ Ủy thác Tiết kiệm Di sản Alberta 17.900 88 Trinidad Tobago Quỹ bình ổn Di sản 5.880 74 Iran Quỹ Phát triển Quốc gia Iran 53.307 70 Peru Quỹ Bình ổn Tài 7.904 69 Kazakhstan Quỹ Quốc gia Kazakhstan Botswana Quỹ Pula Australia (Miền Tây) Quỹ tương lai Tây Úc Kuwait (Cô-oét) Quỹ Đầu tư Kuwait 524.000 61 Azerbaijan Quỹ Dầu Quốc gia Cộng hòa Azerbaijan 33.600 52 Oman Quỹ dự phòng Chung Quốc gia 34.000 47 62 67 6.040 65 300 61 Mexico (dầu khí) Quỹ Bình ổn Nguồn thu Dầu 5.901 45 Malaysia Quỹ Ủy thác Quốc gia 3.019 42 Mơng Cổ Quỹ Bình ổn Tài 250 42 Nga Quỹ Đầu tư Quốc gia 73.570 40 Uganda Quỹ Dự phòng Đầu tư Nguồn thu Dầu 72 36 Libya Quỹ Đầu tư Libya 67.000 32 Bahrain Quỹ Dự phòng cho Thế hệ Tương lai 400 32 Angola Quỹ Đầu tư Angola 4.882 25 Gabon Quỹ Đầu tư Cộng hòa Gabon , Quỹ đầu tư chiến lược Gabon 1.000 23 Venezuela Quỹ Phát triển Quốc gia 17.250 22 Các TVQ Ả Rập Thống Quỹ Đầu tư Abu Dhabi 589.800 21 Algeria Quỹ Quản lý Nguồn thu 7.570 21 Ả Rập Saudi Quỹ Đầu tư Ả Rập Saudi 514.000 18 Chad Quỹ Quản lý Nguồn thu từ Khai thác dầu ba vùng Kome, Miandoum Bolobo Guinea Xích đạo Quỹ cho Thế hệ Tương lai Sudan Tài Khoản Bình ổn Nguồn thu Dầu Nigeria Tài khoản Dầu thô Bổ sung Qatar Quỹ Đầu tư Qatar Ghi chú: Tài sản thuộc quyền quản lý năm 2015 2016, tuỳ quốc gia 22 WWW.RESOURCEGOVERNANCEINDEX.ORG Khơng có liệu 17 80 Khơng có liệu 2.400 338.400 Tính minh bạch không gian dân Chỉ số đo lường hai yếu tố quan trọng mà công chúng mong đợi từ phía phủ: tính minh bạch không gian dân – hội tiếp cận thông tin lực công dân tham gia thảo luận chủ đề kinh tế, trị xã hội quốc gia Tính minh bạch Chỉ số đo lường mức độ chất lượng cơng khai thơng tin khía cạnh sách quản lý tài ngun khai thác Có ba dạng thông tin đặc biệt quan trọng cần công bố: khoản nộp cho phủ, thơng tin tổ chức, cá nhân hưởng lợi từ hoạt động doanh nghiệp, thỏa thuận, hợp đồng liên quan phủ doanh nghiệp Thơng tin khoản chi trả doanh nghiệp cho phủ quan trọng với cơng chúng, giới báo chí đại biểu quốc hội để biết xác phủ thu bao nhiêu, chi dùng nào, doanh nghiệp có nộp thuế đẩy đủ không hay dự án khai thác tài nguyên có thực mang lại lợi ích cho quốc gia Thông tin công bố chi tiết hữu ích Chỉ số đánh giá mức độ công bố khoản chi trả số doanh nghiệp cụ thể cung cấp Tại quốc gia đánh giá thuộc phạm vi Chỉ số này, phủ công khai số tổng khoản chi trả doanh nghiệp cho phủ Theo phân tích trước NRGI cho thấy, thơng tin công khai khoản chi trả doanh nghiệp cụ thể báo cáo cấp dự án đơn lẻ cho phủ - thường gặp Hầu hết thông tin công khai từ khoản chi trả doanh nghiệp cụ thể từ quốc gia thành viên tham gia Sáng kiến Minh bạch ngành Công nghiệp Khai thác (EITI) Điều cho thấy cấp độ quốc tế, EITI thúc đẩy minh bạch chi trả doanh nghiệp – nhiên, cần nhiều nỗ lực quốc gia để tiếp tục thúc đẩy tốt minh bạch cấp thấp hơn, cấp dự án vi hoạt động lợi ích kinh tế, thương mại họ Chỉ số cho phép đánh giá hai nội dung công khai thông tin về: báo cáo tài sản, tài quan chức phủ doanh nghiệp, nhân thân liên quan “người chủ hưởng lợi” doanh nghiệp – cá nhân kiểm soát hưởng lợi nhuận từ hoạt động doanh nghiệp Dữ liệu Chỉ số cho thấy phần lớn trường hợp, luật pháp quy định quan chức phủ phải cơng khai tài sản, tài họ với cơng chúng với quan cơng vụ chun trách Nhưng có 11/89 đánh giá phạm vi Chỉ số cho thấy quan chức phủ thực cơng khai đầy đủ thông tin Việc công khai thông tin với công chúng cổ phần sở hữu hưởng lợi gặp Dù nhiều quốc gia có kế hoạch yêu cầu công khai trước công chúng thông tin (thường tham gia thực EITI), có 05 nước phạm vi đánh giá số có luật quy định số quốc gia xây dựng liệu công khai thơng tin cịn Thậm chí nước có luật cơng bố thơng tin liên quan đến cổ phần sở hữu, hưởng lợi cần có sửa đổi, cải thiện để quy định trình thực thi trở nên hiệu Công chúng cần biết thông tin điều khoản hợp đồng, giấy phép hoạt động khai thác diễn quốc gia Chỉ số ghi nhận 22 trường hợp tổng số 89 đánh giá có quy định công khai thông tin hợp đồng giấy phép khai thác Các quy định công khai hợp đồng khai thác luật hóa nhiều nước vùng hạ Sahara châu Phi thấy lục địa Á-Âu, Tây Âu Bắc Mỹ Và đánh giá xác nhận việc có quy định yêu cầu công khai thông tin giúp tăng tần suất công khai thông tin hợp đồng Trong số 22 trường hợp có quy định cơng khai thơng tin, 16 phủ thực thực việc công khai thông tin, số hợp đồng Trái lại, 67 trường hợp khơng có quy định cơng khai có 18 trường hợp thực cơng khai hợp đồng Nếu công chúng muốn biết liệu doanh nghiệp có dùng tổ chức tập đồn, liên danh để trốn, tránh thuế liệu quan chức phủ có lợi ích cá nhân từ doanh nghiệp mà họ quản lý hay khơng, cần thiết doanh nghiệp quan chức phủ công bố thông tin phạm WWW.RESOURCEGOVERNANCEINDEX.ORG 23 Không gian dân Hiệu việc công khai thông tin, thông tin hợp đồng giấy phép khai thác, phần bị giảm bớt thiếu vắng không gian dân cho tổ chức xã hội ngồi cơng lập, có đủ lực cung cấp đầy đủ thông tin; từ đó, tham gia đóng góp tích cực cho q trình theo dõi giám sát thực thi sách Có hai điều kiện quan trọng để cải thiện điều – “không gian dân sự”, hiểu hội tiếp cận, cung cấp sử dụng thông tin công chúng nhằm hỗ trợ tốt cho trình thực giải trình trách nhiệm quan phủ Một số quốc gia có tiến việc cơng khai thơng tin nhiều hạn chế Azerbaijan, Trung Quốc Việt Nam Các quốc gia công bố lượng thông tin vừa phải, lại có điểm số thấp liên quan đến tiếng nói trách nhiệm giải trình – số đo lường mức độ tham gia công chúng định phủ, thực thi quyền công dân Chỉ nhà báo cơng chúng cung cấp đầy đủ thơng tin, sử dụng chúng cho thảo luận cơng khai chất vấn phủ, minh bạch chuyển biến thành yêu cầu giải trình trách nhiệm lợi ích từ khai thác tài nguyên thực thức hóa thành lợi ích xã hội Đáng tiếc, hầu hết quốc gia phạm vi đánh giá, thiếu vắng không gian dân thường liền với tình trạng thiếu minh bạch quản trị yếu Kết đánh giá cho thấy, quốc gia thúc đẩy phát triển không gian dân đồng thời có số quản trị tốt Thực tế cho thấy, tiếng nói cơng chúng thực trách nhiệm giải trình, tiểu hợp phần khác hợp phần môi trường thuận lợi, có liên quan chặt chẽ tới kết hai hợp phần nhận thức giá trị quản lý nguồn thu quốc gia Điểm trung bình hợp phần nhận định giá quản lý nguồn thu Các quốc gia có tiếng nói cơng chúng trách nhiệm giải trình mức tốt thỏa mãn có kết hợp phần nhận thức giá trị quản lý nguồn thu tốt 100 90 80 70 60 50 40 30 20 10 Tốt thỏa mãn Yếu Kém Nhóm kết tiểu hợp phần tiếng nói cơng chúng trách nhiệm giải trình 24 WWW.RESOURCEGOVERNANCEINDEX.ORG Khuyến nghị K ết Chỉ số số thách thức chung quản trị tài nguyên thiên nhiên cho quốc gia cộng đồng giới Giải thách thức đòi hỏi nỗ lực tổng thể Ở xin phép nêu sáu điểm có ý nghĩa toàn cầu Tập trung vào thực tiễn triển khai Các phủ nên củng cố việc thực thi tuân thủ quy định pháp luật ngành công nghiệp khai thác - đặc biệt khía cạnh mà việc thực thi găp nhiều vấn đề, tuân thủ quy định môi trường, bảo hộ quyền lợi cộng đồng địa phương phân bổ nguồn thu khai thác cho cấp địa phương Dù việc tiếp tục xây dựng cải thiện khung pháp lý ngành công nghiệp khai thác nhiều quốc gia cần thiết, thách thức lại nằm khâu thưc thi tuân thủcác quy định hệ thống Tiếp tục công khai thơng tin phủ Các quốc gia có bước tiến quan trọng số khía cạnh tính minh bạch, cơng khai khoản nộp doanh nghiệp - cần tiếp tục đẩy mạnh chất lượng cơng khai thơng tin để có liệu đủ tồn diện chi tiết, sử dụng thảo luận định sách Bước cần tiếp tục làm sáng tỏ chủ sở hữu lợi ích thực doanh nghiệp, lợi ích thương mại quan chức phủ cộng sự, thỏa thuận phủ, chi tiết khoản chi trả doanh nghiệp cho phủ cấp độ dự án Cải thiện quản lý doanh nghiệp nhà nước Trước điểm yếu DNNN hầu hết trường hợp vai trò then chốt họ quốc gia giàu tài nguyên, cần thiết phải có cải cách lớn Điểm yếu lớn DNNN, theo Chỉ số này, khía cạnh liên quan đến quy định công khai thông tin doanh số kinh doanh dầu Ngoài ra, vấn đề quản trị doanh nghiệp cần cải thiện Các DNNN học hỏi thêm từ học kinh nghiệm DNNN đánh giá tốt Chỉ số Các kinh nghiệm bao gồm việc thiết lập hội đồng quản trị độc lập; quy trình bổ nhiệm rõ ràng trọng dụng nhân tài; coi trọng trình độ chun mơn quan hệ trị.15 Thúc đẩy khơng gian dân phòng chống tham nhũng Kết đánh giá rõ thách thức ngành công nghiệp khai thác tài nguyên không mặt kỹ thuật Ở đâu công chúng bị hạn chế tham gia khả giám sát hoạt động phủ, giới hạn quyền cơng dân, quản trị ngành công nghiệp khai thác đánh giá yếu Cần có nỗ lực tồn diện để tạo điều kiện cho không gian dân hầu giàu tài nguyên, đặc biệt quốc gia mà cơng chúng báo chí gặp nhiều thách thức việc thực hành quyền khả yêu cầu giải trình trách nhiệm từ phía phủ Và nước đánh giá thiếu môi trường thuận lợi khía cạnh pháp trị, chất lượng quản lý nhà nước kiểm sốt tham nhũng, quy định pháp luật cụ thể với ngành công nghiệp khai thác hiệu thực Củng cố thông lệ thiết chế quốc tế Các phủ, tổ chức quốc tế tổ chức phi phủ cần hợp tác để củng cố khung quản trị tài nguyên thiên nhiên tồn cầu, có quy định gây ảnh hưởng tới cách ứng xử tập đồn đa quốc gia Trong Mỹ trì hỗn khơng chắn việc thực thi luật bắt buộc công khai thông tin khoản chi trả cho phủ cấp dự án, việc Liên minh Châu Âu Canada tiếp tục kiên định với quy định cải thiện chúng cách bổ sung giao dịch liên quan tới mua bán hàng hóa, trở nên đặc biệt quan trọng.16 Ngồi ra, Công ước chống tham nhũng, hối lộ quốc gia thành viên OECD cần đảm bảo, phủ quốc gia thành viên phải tơn trọng tuân thủ cam kết Hội nghị Thượng đỉnh Chống Tham nhũng tổ chức Vương quốc Anh năm 2016 Các sáng kiến quốc tế EITI tạo thay đổi quan trọng tính minh bạch, cần tiếp tục thúc đẩy nhằm hỗ trợ quốc gia thể chế hóa cải cách quản trị ngành công nghiệp khai thác đồng thời yêu cầu doanh nghiệp có trách nhiệm giải trình cao Các thể chế tài quốc tế ngân hàng phát triển đa phương cần tích hợp đầy đủ yêu cầu minh bạch tài nguyên - bao gồm hợp đồng khoản chi trả - tiêu chí xét duyệt cho vay WWW.RESOURCEGOVERNANCEINDEX.ORG 25 Sử dụng chứng liệu để thúc đẩy cải cách Chỉ số số ngày nhiều sở liệu mà nhà nghiên cứu, phân tích vận động sách sử dụng để hiểu thúc đẩy cải cách tồn giới Hai ví dụ kể đến ResourceProjects.org ResourceContracts.org Cuộc cách mạng liệu mở (open data) ngày khiến cho thông tin, liệu trở nên dễ tiếp cận Tuy nhiên, thách thức lớn sử dụng, vận dụng chúng định sách, cải thiện quản trị phịng chống tham nhũng Ở khía cạnh này, phủ, viện nghiên cứu sách, giới 26 WWW.RESOURCEGOVERNANCEINDEX.ORG truyền thông tổ chức xã hội nên: đo lường giám sát chất lượng quản trị hiệu quản lý tài nguyên nguồn thu thơng qua «chuỗi giá trị»; thiết kế sáng kiến cải thiện thể chế, sách thực hành tốt từ đánh giá dựa chứng; tài trợ phát triển hệ thống giúp thu thập, cung cấp phân tích liệu quan trọng nước giàu tài nguyên cách thường xuyên kịp thời Sức mạnh thông tin, liệu giúp quốc gia việc thiết kế chiến lược, kế hoạch cải cách toàn diện, khả thi phù hợp thực tế Cộng đồng quốc tế nên đảm bảo thông tin công khai ngành khai thác tài nguyên công bố theo tiêu chuẩn Hiến chương Dữ liệu Mở Chú thích 10 11 12 13 14 15 Số người nghèo tính cách nhân tỷ lệ nghèo Ngân hàng Thế giới mức 3,10 USD ngày (dữ liệu nhất) với tổng dân số theo Ngân hàng Thế giới (2015) quốc gia, sau tính tổng quốc gia Chỉ số chia cho tổng tất quốc gia Các nguồn liệu có tại: www.resourcegovernanceindex.org Đóng góp sản lượng dầu, khí khống sản xếp hạng tính tổng sản lượng quốc gia năm 2016 (các nguồn liệu có tại: www.resourcegovernanceindex.org) chia cho tổng sản lượng toàn cầu năm 2016 Đối với vùng lãnh thổ - Australia (Miền Tây), Canada (Alberta) Mỹ (Vịnh Mexico) - tính sản lượng vùng Nếu lĩnh vực đánh giá khai khoáng, sản lượng mặt hàng khoáng sản tổng số mặt hàng tính Nếu lĩnh vực đánh giá dầu khí khơng tính sản lượng mặt hàng khoáng sản ngược lại Hợp phần môi trường thuận lợi Chỉ số bao gồm sáu Chỉ số Quản trị Tồn cầu (tiếng nói trách nhiệm giải trình; độ ổn định trị khơng có bạo lực; tính hiệu phủ; chất lượng quản lý nhà nước; tính pháp quyền; kiểm soát tham nhũng) tiểu hợp phần thứ bảy liệu mở, bao gồm Chỉ số Dữ liệu Mở Toàn cầu (Global Open Data Index), Bảng đo Dữ liệu Mở (Open Data Barometer) Bảng kê Dữ liệu Mở (Open Data Inventory) Chi tiết kỹ thuật sáu số quản trị xem Daniel Kaufmann, Aart Kraay, and Massimo Mastruzzi he Worldwide Governance Indicators: Methodology and Analytical Issues World Bank Policy Research Working Paper No 5430 September 2010 Andrew Warner, “Natural Resource Booms in the Modern Era: Iss the curse still alive?” International Monetary Working Paper No.15.237 (2015) Natural Ressource Governance Insstitute, Natural Ressource Charter (2014) and Marcartan Humphreys, Jeffrey Sachs and Joseph Stiglitz (editors) Escaping the Resource Curse (New Yor: Columbia University Press, 2007) International Monetary Fund, Macroeconomic Policy Frameworks for Resource rich developing countries (2012), Appendix 1,48-50 Natural resource Governance Institute, Natural Resource Charter; and Paul Collier, the Plundered Planet (London: Allen Lane, 2010) Xem thích Warner, “Natural Resource Booms in the Modern Era: Is the curse still alive?” Claire Melamed, Renate Hartwig and Ursula Grant, Jobs, growth and poverty: what we know, what don’t we know, what should we know? Overseas Development Institute (2011); Dni Rodrik, The past, present and future of economic growth Global Citizen Foundation, Working Paper (2013); World Bank, The Growth Report: Strategies for Sustained Growth and Inclusive Development, Commission on Growth and Development (2008); Margaret S.McMillan and Dani Rodrik “Globalization, structural change and productivity growth” National Bureau of Economic Research, Working Paper 17143 (2001) Rabah Arezki, Rick van der Ploeg and Frederik Toscani, “The Shifting Natural Wealth of Nations: The Role of Market Orientation”, Oxford Centre for the Analysis of Resource-rich Economies, OxCarre Research Paper 180 (2017) James Cust, David Manley and Giorgia Cecchinato, “Unburnable wealth of nations”, Finance & Development, Vol 54, No 1, (2017) Alexandra Gillies, Marc Guéniat and Lorenz Kummer, Big Spenders: Swiss Trading Companies, African Oil and the Risks of Opacity, Natural Resource Governance Institute (2014) Andrew Bauer (editor) Managing the public trust: How to make natural resource funds work for citizens, Natural Resource Governance Institute (2014) Patrick R P Heller, Paasha Mahdavi and Johannes Schreuder, Reforming National Oil Companies: Nine Recommendations, Natural Resource Governance Institute and Columbia Center on Sustainable Investment (2014) 16 Daniel Kaufmann, “Trump should think again on mining transparency law.” Financial Times March 2017 WWW.RESOURCEGOVERNANCEINDEX.ORG 27 Trung tâm Con người Thiên nhiên tổ chức phi lợi nhuận hoạt động nhằm bảo vệ môi trường, bảo tồn đa dạng phong phú thiên nhiên, nâng cao chất lượng sống cộng đồng địa phương thơng qua tìm kiếm, quảng bá, thực giải pháp bền vững thân thiện với môi trường LIÊN MINH KHỐNG SẢN Liên minh Khống sản mạng lưới gồm tổ chức (Trung tâm Con người Thiên nhiên, Phịng Thương Mại Cơng nghiệp Việt Nam, Trung tâm Phát triển Hội nhập, Hội Địa Chất Kinh tế, Diễn đàn Nhà báo Môi trường, Liên hiệp Hội Khoa học Kỹ thuật Hà Giang Hội Nơng dân Hịa Bình) hoạt động với mục tiêu thúc đẩy minh bạch trách nhiệm giải trình, giảm thiểu tác động môi trường – xã hội lĩnh vực khai thác khống sản Mọi thơng tin xin liên hệ: Tổ chức điều phối Liên minh Khoáng sản Trung tâm Con người Thiên nhiên Số 24 H2, Khu thị n Hịa, P n Hịa, Q Cầu Giấy, Hà Nội ĐT: (024) 3556-4001 – Fax: (024) 3665-8941 Email: contact@nature.org.vn Website: www.nature.org.vn Bản dịch tài liệu thực với hỗ trợ của: Viện Quản trị Tài nguyên Thiên nhiên (NRGI) tổ chức phi lợi nhuận độc lập giúp công chúng nhận diện lợi ích tài sản dầu, khí khoảng sản đất nước thơng qua nghiên cứu ứng dụng tiếp cận sáng tạo với phát triển lực, tư vấn kỹ thuật vận động sách Chi tiết xem tại: www.resourcegovernance.org