Đang tải... (xem toàn văn)
Là mô hình mà cơ quan quản lý thị trường chứng khoán là cơ quan trực thuộc Bộ tài chính, Bộ kinh tế, Ngân hàng trung ương hoặc một cơ quan bộ hoặc ngang bộ có chức năng quản lý tài chính hoặc kinh tế. NHẬT BẢN Hoạt động giám sát TTCK ở Nhật Bản do Ủy ban giám sát chứng khoán và giao dịch thực hiện. Cơ quan này trực thuộc Cơ quan dịch vụ tài chính Nhật Bản
ĐỊA VỊ PHÁP LÝ CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC NỘI DUNG MƠ HÌNH TỔ CHỨC CƠ QUAN NHÀ NƯỚC VỀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN SỰ RA ĐỜI CỦA UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC VỊ PHÁP LÝ CỦA UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC VƯỚNG MẮC VÀ ĐỀ XUẤT NÂNG CAO VAI TRÒ CỦA UỶ BAN CHỨNG KHỐN NHÀ NƯỚC 01 MƠ HÌNH TỔ CHỨC CƠ QUAN NHÀ NƯỚC VỀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN * MƠ HÌNH TRỰC THUỘC * MƠ HÌNH ĐỘC LẬP * MƠ HÌNH TỔ CHỨC CƠ QUAN NHÀ NƯỚC VỀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHỐN VIỆT NAM * MƠ HÌNH TRỰC THUỘC Là mơ hình mà quan quản lý thị trường chứng khoán quan trực thuộc Bộ tài chính, Bộ kinh tế, Ngân hàng trung ương quan ngang có chức quản lý tài kinh tế NHẬT BẢN Hoạt động giám sát TTCK Nhật Bản Ủy ban giám sát chứng khoán giao dịch thực Cơ quan trực thuộc Cơ quan dịch vụ tài Nhật Bản ĐẶC ĐIỂM Có quyền lực ủy ban cục thuộc Quyền hạn bị hạn chế, khơng có quyền ban hành văn quy phạm pháp luật, tính độc lập hoạt động quản lý thị trường chứng khốn MƠ HÌNH ĐỘC LẬP Cơ quan quản lý thị trường chứng khoán quan thuộc phủ quan độc lập với phủ HOA KỲ (SEC) Ủy ban chứng khoán giao dịch Hoa Kỳ (SEC) thực hoạt động giám sát cách gián tiếp thông qua: xem xét, chấp thuận quy định tự quản Sở giao dịch chứng khốn chế độ báo cáo, trao đổi thơng tin Sở giao dịch chứng khoản với UBCKNN ĐẶC ĐIỂM Cơ quan có quyền lực tương đương với quan ngang Có thẩm quyền ban hành văn qui phạm luật để hướng dẫn thi hành đạo luật chứng khoán quan lập pháp ban hành VIỆT NAM Hiện nay, UBCKNN Việt Nam tổ chức theo mơ hình trực thuộc, quan trực thuộc Bộ Tài Thực chức tham mưu, giúp Bộ trưởng Bộ tài quản lý nhà nước chứng khốn thị trường chứng khoán, trực tiếp quản lý, giám sát họat động chứng khoán thị trường chứng khoán, quản lý hoạt động dịch vụ thuộc lĩnh vực chứng khoán, thị trường chứng khoán theo quy định pháp luật 2 SỰ RA ĐỜI CỦA UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC Hiện nay, Nhà nước tham gia quản lí thị trường chứng khốn để tạo cho đời, phát triển lành mạnh, hạn chế mức thấp tiêu cực xảy bảo vệ nhà đầu tư đồng thời tăng tính hấp dẫn hàng hố thị trường n lịng nhà đầu tư vào thị trường chứng khoán => SỰ CẦN THIẾT ĐỂ RA ĐỜI UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC SỰ RA ĐỜI CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC 25% Quyết định số 207/QĐ-TCCB ngày 6/11/1993 Thành lập Ban Nghiên cứu xây dựng phát triển thị trường vốn thuộc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam 50% Quyết định số 361/QĐ-TTg ngày 29/6/1995 Thành lập Ban Chuẩn bị tổ chức TTCK giúp chuẩn bị điều kiện cần thiết cho việc xây dựng TTCK Việt Nam 75% Nghị định 75/1996/NĐ-CP ngày 28/11/1996 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thành lập 100% Nghị định số 66/2004/NĐ-CP ngày 19/2/2004 Chuyển UBCKNN vào Bộ Tài ĐỊA VỊ PHÁP LÍ CỦA UỶ BAN CHỨNG KHỐN NHÀ NƯỚC 3.1 Vị trí, chức Uỷ ban chứng khốn Nhà nước - Vị trí pháp lý UBCKNN thức ghi nhận Điều Luật chứng khoán năm 2019 Quyết định số 48/2015/QĐ-TTg ngày 08/10/2015 Thủ tướng Chính phủ - UBCKNN quan nhà nước, trực thuộc Bộ tài Có tư cách pháp nhân, tức hoạt động cách độc lập, có quyền nghĩa vụ riêng biệt, có dấu có tài khoản Kho bạc nhà nước - UBCKNN chủ thể quản lý hành nhà nước, hoạt động có tính hành - mệnh lệnh CHỨC NĂNG Theo k1Đ1 Quyết định số 48/2015/QĐ-TTg ngày 08/10/2015 Thủ tướng phủ ban hành quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn UBCKNN thuộc tài quy định sau: “1 UBCKNN quan trực thuộc tài chính, thực chúc tham mưu , Giúp trưởng tài quản lý nhà nước chúng khoán thị trường chứng khoán, trực tiếp quản lý giám sát hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán, quản lý hoạt động dịch vụ thuộc lĩnh vực chứng khoán, thị trường chứng khoán theo quy định pháp luật.” 3.2 NHIỆM VỤ, QUYỀN HẠN CỦA UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC CĂN CỨ PHÁP LÝ Điều Luật Chứng khoán 2019, Điều 1, Quyết định 48/2015/QĐ-TTg 3.2 Nhiệm vụ, quyền hạn Uỷ ban chứng khốn Nhà nước ● - Trình Bộ trưởng Bộ Tài để trình Chính phủ, Thủ tướng Chính phủ xem xét, định: + Các dự án luật, dự thảo nghị Quốc hội, dự án pháp lệnh, dự thảo nghị Ủy ban Thường vụ Quốc hội; dự thảo nghị định Chính phủ; dự thảo định Thủ tướng Chính phủ chứng khoán thị trường chứng khoán; + Chiến lược, quy hoạch, chương trình mục tiêu quốc gia, chương trình hành động, đề án, dự án quan trọng chứng khốn thị trường chứng khốn ● - Trình Bộ trưởng Bộ Tài xem xét, định: + Dự thảo thông tư văn khác chứng khoán thị trường chứng khoán; + Kế hoạch phát triển thị trường chứng khoán hàng năm… 3.3 Cơ cấu tổ chức lãnh đạo Uỷ ban chứng khoán nhà nước NHỮNG HẠN CHẾ HIỆN NAY VÀ ĐỀ XUẤT PHÁP LÝ NÂNG CAO VAI TRỊ CỦA UBCKNN -NHĨM 10- * HẠN CHẾ ● Phạm vi điều chỉnh Luật Chứng khốn cịn hẹp, bao hàm nội dung nhất, phù hợp với thể chế thị trường chứng khốn hoạt động với cơng cụ chứng khoán, hoạt động giao dịch hệ thống quản lý đơn giản chưa đáp ứng yêu cầu thực tiễn ● Vi phạm nguyên tắc tập trung dân chủ Quy chế làm việc; thiếu trách nhiệm, buông lỏng lãnh đạo, đạo, thiếu kiểm tra, giám sát, để số tổ chức, cá nhân thuộc Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có nhiều vi phạm, khuyết điểm việc tham mưu xây dựng thể chế, sách thực cơng tác quản lý nhà nước hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán, để số tổ chức, cá nhân vi phạm pháp luật, thao túng thị trường, thu lợi bất * GIẢI PHÁP ● ● ● ● UBCKNN tập trung hoàn thiện hệ thống văn sở Luật Chứng khoán tiến tới xây dựng ngày phù hợp với mức độ tự hóa hoạt động thị trường cao Cải thiện chất lượng đa dạng hóa nguồn cung thông qua việc: bước nâng cao điều kiện niêm yết, củng cố chế độ công bố thông tin theo lớp sở quy mô vốn số lượng cổ đông công ty đại chúng, thể chế hóa chuẩn mực thơng lệ quốc tế quản trị công ty, quản trị rủi ro bảo vệ nhà đầu tư thiểu số Tăng cường công tác quản lý, giám sát thị trường hoạt động định chế trung gian Tổ chức đào tạo, bồi dưỡng nghiệp vụ TTCK, nâng cao chất lượng nguồn nhân lực Thanks! Do you have any questions? xincamon@gmail.com +34 654 321 432 yourwebsite.com CREDITS: This presentation template was created by Slidesgo, and includes icons by Flaticon, and infographics & images by Freepik