BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN - TRẦN LAN HƯƠNG CÁC NHÂN TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN ĐỔI MỚI SÁNG TẠO SẢN PHẨM TRONG CÁC DOANH NGHIỆP KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ NGÀNH QUẢN LÝ KINH TẾ HÀ NỘI - 2021 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN - TRẦN LAN HƯƠNG CÁC NHÂN TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN ĐỔI MỚI SÁNG TẠO SẢN PHẨM TRONG CÁC DOANH NGHIỆP KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ VIỆT NAM Chuyên ngành: KHOA HỌC QUẢN LÝ Mã số: 9310110 LUẬN ÁN TIẾN SĨ Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Mai Ngọc Anh TS Nguyễn Hữu Xuyên HÀ NỘI - 2021 i LỜI CAM ĐOAN Tôi đọc hiểu hành vi vi phạm trung thực học thuật Tôi cam kết danh dự cá nhân nghiên cứu thực không vi phạm trung thực học thuật Hà Nội, ngày tháng năm 2021 Nghiên cứu sinh Trần Lan Hương ii LỜI CẢM ƠN Trước tiên, xin gửi lời cám ơn sâu sắc đến hai thầy hướng dẫn PGS.TS Mai Ngọc Anh TS Nguyễn Hữu Xuyên, thầy tận tình hướng dẫn tạo điều kiện tốt để tơi hồn thành luận án Tơi xin trân trọng cảm ơn lãnh đạo khoa Khoa học quản lý - trường Đại học Kinh tế Quốc dân, trưởng môn Quản lý công nghệ đồng nghiệp khoa Khoa học quản lý, tạo điều kiện thời gian, động viên, khích lệ tơi suốt q trình nghiên cứu hồn thiện luận án Tôi xin gửi lời tri ân tới thầy cô trường Đại học Kinh tế Quốc dân tham gia giảng dạy, dìu dắt tơi học thuật suốt thời gian học tập Thầy cô ln nhiệt tình giúp đỡ tơi gặp khó khăn, trăn trở luận án, để sau năm thực luận án, trưởng thành vững vàng nhiều đường nghiên cứu Tôi xin trân trọng cám ơn tập thể lãnh đạo chuyên viên chuyên trách Viện Đào tạo sau Đại học – trường Đại học kinh tế Quốc dân hỗ trợ tạo điều kiện đầy đủ để tác giả hồn thành q trình học tập nghiên cứu Đồng thời, luận án hồn thiện khơng có giúp đỡ nguồn liệu góp ý chun mơn đến từ đơn vị cá nhân thuộc Bộ Khoa học Công nghệ Cuối cùng, xin gửi lời cảm ơn chân thành đến thành viên gia đình bạn bè ủng hộ, tạo điều kiện đồng hành tác giả suốt thời gian làm nghiên cứu sinh Hà Nội, ngày tháng năm 2021 Nghiên cứu sinh Trần Lan Hương iii MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i LỜI CẢM ƠN ii MỤC LỤC iii DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT vi DANH MỤC BẢNG vii DANH MỤC HÌNH ix PHẦN MỞ ĐẦU CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU VỀ ĐỔI MỚI SÁNG TẠO SẢN PHẨM VÀ CÁC NHÂN TỐ TÁC ĐỘNG ĐẾN ĐỔI MỚI SÁNG TẠO SẢN PHẨM 12 1.1 Tổng quan nghiên cứu đổi sáng tạo 12 1.1.1 Tổng quan nghiên cứu khái niệm vai trò đổi sáng tạo 12 1.1.2 Tổng quan nghiên cứu phân loại đổi sáng tạo 15 1.2 Tổng quan nghiên cứu kết đổi sáng tạo đổi sáng tạo sản phẩm .18 1.2.1 Kết đổi sáng tạo .18 1.2.2 Đổi sáng tạo sản phẩm 20 1.3 Tổng quan nghiên cứu nhân tố tác động đến đổi sáng tạo sản phẩm .22 1.3.1 Các nhân tố nội sinh 23 1.3.2 Các nhân tố ngoại sinh 29 CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ CÁC NHÂN TỐ TÁC ĐỘNG ĐẾN ĐỔI MỚI SÁNG TẠO SẢN PHẨM TRONG CÁC DOANH NGHIỆP KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ 32 2.1 Cơ sở lý luận doanh nghiệp khoa học công nghệ 32 2.1.1 Khái niệm vai trò doanh nghiệp khoa học & công nghệ 32 2.1.2 Động thành lập doanh nghiệp khoa học & công nghệ 36 2.1.3 Đặc trưng doanh nghiệp khoa học công nghệ giới Việt Nam 37 iv 2.2 Các lý thuyết sử dụng nghiên cứu để xác định nhân tố tác động tới đổi sáng tạo sản phẩm doanh nghiệp khoa học công nghệ 40 2.2.1 Lý thuyết đổi sáng tạo đóng mở (close and open innovation) 40 2.2.2 Lý thuyết quan điểm dựa thể chế (institutional- based view) 52 2.3 Mơ hình nghiên cứu giả thuyết nghiên cứu .55 2.3.1 Mơ hình nghiên cứu đề xuất 55 2.3.2 Các giả thuyết nghiên cứu 61 CHƯƠNG 3: PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 68 3.1 Phương pháp thu thập liệu 68 3.1.1 Phương pháp thu thập liệu thứ cấp 68 3.1.2 Phương pháp thu thập liệu sơ cấp 68 3.2 Phương pháp xử lý phân tích liệu 84 3.2.1 Chuẩn bị liệu 84 3.2.2 Xử lý phân tích liệu 85 CHƯƠNG 4: KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU 93 4.1 Thực trạng hoạt động doanh nghiệp khoa học công nghệ Việt Nam 93 4.1.1 Sự hình thành doanh nghiệp khoa học công nghệ Việt Nam 93 4.1.2 Các hỗ trợ, ưu đãi dành cho doanh nghiệp khoa học công nghệ Việt Nam 100 4.1.3 Thực trạng sản xuất, kinh doanh doanh nghiệp khoa học công nghệ 103 4.1.4 Thực trạng hoạt động nghiên cứu khoa học phát triển công nghệ doanh nghiệp khoa học công nghệ 104 4.1.5 Những thuận lợi khó khăn doanh nghiệp khoa học công nghệ 104 4.2 Đổi sáng tạo doanh nghiệp khoa học công nghệ 108 4.2.1 Thống kê mô tả chung liệu thu thập từ khảo sát 108 4.2.2 Kết phân tích định lượng 119 CHƯƠNG 5: BÀN LUẬN VỀ KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU VÀ KHUYẾN NGHỊ 137 5.1 Bàn luận kết nghiên cứu 137 v 5.1.1 Mối quan hệ đổi sáng tạo mở đổi sáng tạo sản phẩm 137 5.1.2 Mối quan hệ hỗ trợ nhà nước đổi sáng tạo sản phẩm 142 5.1.3 Mối quan hệ quy mô đổi sáng tạo sản phẩm 143 5.1.4 Bàn luận kết giả thuyết nghiên cứu không chấp nhận 144 5.2 Khuyến nghị nhằm thúc đẩy đổi sáng tạo sản phẩm doanh nghiệp khoa học công nghệ Việt Nam 148 5.2.1 Đối với nhà quản lý doanh nghiệp khoa học công nghệ Việt Nam 148 5.2.2 Đối với nhà hoạch định thực thi sách 150 5.3 Hạn chế hướng nghiên cứu 155 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU CỦA TÁC GIẢ ĐƯỢC CÔNG BỐ DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC vi DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT CGCN : Chuyển giao công nghệ DN : Doanh nghiệp DNKH&CN : Doanh nghiệp Khoa học công nghệ DNVVN : Doanh nghiệp vừa nhỏ ĐMST : Đổi sáng tạo EFA : Phân tích nhân tố khám phá IBV : Quan điểm dựa thể chế KH&CN : Khoa học công nghệ MBV : Quan điểm dựa thị trường NC&PT : Nghiên cứu phát triển OECD : Tổ chức hợp tác phát triển kinh tế OI hướng vào : Đổi sáng tạo mở hướng vào OI hướng : Đổi sáng tạo mở hướng OI kết hợp : Đổi sáng tạo mở kết hợp R&D : Research & Development RBV : Quan điểm dựa nguồn lực SHTT : Sở hữu trí tuệ SX-KD : Sản xuất kinh doanh vii DANH MỤC BẢNG Bảng 1.1 Một số khái niệm đổi sáng tạo .13 Bảng 2.1 Các quy tắc đối lập đổi sáng tạo Mở Đóng 47 Bảng 2.2 Các hình thức đổi sáng tạo mở hướng vào .50 Bảng 2.3 Các hình thức đổi sáng tạo mở hướng 51 Bảng 2.4 Các hình thức đổi sáng tạo mở kết hợp 52 Bảng 2.5: Phân loại thể chế 54 Bảng 3.1: Thang đo ban đầu biến phụ thuộc độc lập nghiên cứu .72 Bảng 4.1: Thống kê mô tả số biến số toàn mẫu khảo sát (n = 106) 114 Bảng 4.2: Thống kê mô tả số biến số doanh nghiệp khoa học cơng nghệ có đổi sáng tạo sản phẩm mẫu khảo sát (n = 99) 114 Bảng 4.3: Thống kê mô tả số biến số doanh nghiệp khoa học công nghệ có khơng đổi sáng tạo sản phẩm mẫu khảo sát (n = 7) 115 Bảng 4.4: Tỉ lệ doanh nghiệp khoa học công nghệ không nhận hỗ trợ Nhà nước cho hoạt động đổi sáng tạo phân chia theo lí 118 Bảng 4.5a: Kết đánh giá ban đầu độ tin cậy thang đo OIhuongvao 119 Bảng 4.5b: Kết đánh giá lại độ tin cậy thang đo OIhuongvao .120 Bảng 4.6a: Kết đánh giá ban đầu độ tin cậy thang đo OIhuongra 120 Bảng 4.6b: Kết đánh giá lại độ tin cậy thang đo OIhuongra 121 Bảng 4.7a: Kết đánh giá ban đầu độ tin cậy thang đo OIkethop 121 Bảng 4.7b: Kết đánh giá lại độ tin cậy thang đo OIkethop 122 Bảng 4.8: Kết đánh giá độ tin cậy thang đo Sở hữu trí tuệ 122 Bảng 4.9: Kết phân tích giá trị hội tụ giá trị phân biệt thang đo OIhuongvao, OIhuongra, OIkethop, Sở hữu trí tuệ 123 Bảng 4.10: Ma trận hệ số tương quan 125 Bảng 4.11: Kết tính tốn nhân tố phóng đại phương sai VIF .125 Bảng 4.12: Kết ước lượng mơ hình hồi quy logistic nhị phân .126 Bảng 4.13: Kết kiểm định độ phù hợp mô hình (9b) câu lệnh fitstat 128 Bảng 4.14: Kết kiểm định độ phù hợp kiểm định Horme-Lemeshow 128 Bảng 4.15: Kết kiểm định độ phù hợp mơ hình câu lệnh linktest 129 viii Bảng 4.16: Kết kiểm định độ phù hợp mơ hình bảng phân loại 130 Bảng 4.17: Kết phân tích xác suất để doanh nghiệp đổi sáng tạo tất biến độc lập có giá trị giá trị trung bình .132 Bảng 4.18: Tác động biên biến độc lập đến xác suất đổi sáng tạo sản phẩm doanh nghiệp khoa học cơng nghệ mơ hình đầy đủ .133 Bảng 5.1: Số lượng tỉ lệ doanh nghiệp khoa học công nghệ tiếp cận với hỗ trợ Nhà nước .152 A7 DN hoạt động đa/đơn ngành? o2 Đa ngành o1 Đơn ngành A8 Thị trường (mục tiêu) doanh nghiệp gì? o2 Cả nước o1 Địa phương o3 Quốc tế o4 Không rõ MỤC B: KẾT QUẢ KHOA HỌC VÀ CƠNG NGHỆ & SẢN PHẨM HÌNH THÀNH TỪ KQKHCN - Kết khoa học công nghệ (KQKHCN) bao gồm nhiều kết đa dạng giai đoạn khác chưa trải qua giai đoạn sản xuất đại trà để đưa thị trường KQKHCN kết thực nhiệm vụ khoa học & công nghệ, kết nghiên cứu bản, kết nghiên cứu ứng dụng, kết triển khai thực nghiệm hay kết sản xuất thử nghiệm - Sản phẩm hình thành từ KQKHCN ( bao gồm hàng hố, dịch vụ) kết trình sản xuất đại trà cung ứng dịch vụ dựa việc áp dụng, ứng dụng phát triển KQKHCN B1 Nguồn gốc hình thành kết khoa học cơng nghệ DN? o3 Hợp tác o1 Tự nghiên cứu o4 Khác ( ghi rõ:………………………… ……………….) o2 Nhận chuyển giao B2 DN có đưa thị trường sản phẩm hình thành từ KQKHCN/ sản phẩm cải tiến đáng kể năm vừa qua không? o3 Không rõ o2 Khơng o1 Có B3 Xin ơng/bà cho ý kiến đánh giá mức độ “mới” sản phẩm câu (B2) Chú ý: Nếu câu B2 tích có, vui lịng tích Đồng ý B3.1 B3.1 Mới với doanh nghiệp o1 Đồng ý o0 Không đồng ý o2 Không rõ B3.2 Mới Việt Nam o1 Đồng ý o0 Không đồng ý o2 Không rõ B3.3 Mới giới o1 Đồng ý o0 Không đồng ý o2 Không rõ B4 Hiện tại, danh mục sản phẩm hình thành từ kết khoa học cơng nghệ có số lượng là: o1 1-3 sản phẩm o2 3-10 phẩm sản o3 10-20 sản phẩm o4 20 sản phẩm, cụ thể……sản phẩm B5 Các sản phẩm mới/ sản phẩm cải tiến đáng kể câu B2 phát triển bởi: o1 Hoàn toàn doanh nghiệp o3 Hoàn toàn đối tác bên doanh nghiệp thuê o2 Đồng thời doanh nghiệp o4 Khơng rõ đối tác khác B6 DN có giới thiệu quy trình sản xuất mới/ cải tiến đáng kể năm vừa qua khơng? Quy trình sản xuất mới/ quy trình cải tiến đáng kể bao gồm nhiều phương thức mới/ cải tiến đáng kể sản xuất cung ứng, phân phối, hỗ trợ nguồn lực đầu vào sản phẩm/ dịch vụ tạo thành o1 Có o2 Khơng o3 Khơng rõ B7 Các quy trình mới/ cải tiến đáng kể câu B5 phát triển bởi: o1 Hoàn toàn doanh nghiệp o3 Hoàn toàn đối tác bên doanh nghiệp thuê o2 Đồng thời doanh nghiệp đối o4 Không rõ tác khác B8 DN có giới thiệu hệ thống quản lý tổ chức mới/ cải tiến đáng kể năm vừa qua khơng? o1 Có o2 Khơng o3 Khơng rõ B9 DN có giới thiệu phương thức marketing mới/ cải tiến đáng kể năm vừa qua không? o1 Có o2 Khơng o3 Khơng rõ MỤC C ĐMST TRONG DNKHCN Rất không đồng ý Không đồng ý Phân vân Đồng ý Rất đồng ý C1 Xin Ông/bà cho ý kiến đánh giá nhận định sau tình hình ĐMST DN: C1.1 Các đối tác bên ngồi, chẳng hạn khách hàng, đối thủ cạnh tranh, viện nghiên cứu, chuyên gia tư vấn, nhà cung cấp, phủ trường đại học có liên quan trực tiếp đến tất dự án đổi doanh nghiệp o1 o2 o3 o4 o5 C1.2 Tất dự án đổi doanh nghiệp phụ thuộc nhiều vào đóng góp đối tác bên ngoài, chẳng hạn khách hàng, đối thủ cạnh tranh, viện nghiên cứu, nhà tư vấn, nhà cung cấp, phủ trường đại học o1 o2 o3 o4 o5 C1.3 Doanh nghiệp thường mua dịch vụ liên quan đến R&D từ đối tác bên (outsource R&D), chẳng hạn khách hàng, đối thủ cạnh tranh, viện nghiên cứu, chuyên gia tư vấn, nhà cung cấp, phủ trường đại o1 o2 o3 o4 o5 Nhận định học C1.4 Doanh nghiệp chúng tơi thường mua tài sản trí tuệ, sáng chế, quyền nhãn hiệu, từ đối tác bên để sử dụng dự án đổi o1 o2 o3 o4 o5 C1.5 DN thường xuyên đầu tư mua cổ phần doanh nghiệp non trẻ/ khởi nghiệp hay đầu tư khôi phục tổ chức khác nhằm tiếp cận nguồn tri thức họ hay để đạt cộng hưởng lợi ích khác o1 o2 o3 o4 o5 C1.6 Doanh nghiệp thường xuyên bán giấy phép, chẳng hạn sáng chế, quyền nhãn hiệu cho tổ chức khác để hưởng lợi triệt để từ KQKHCN o1 o2 o3 o4 o5 C1.7 Doanh nghiệp chúng tơi thường xun có khoản thu phí quyền đến từ tổ chức khác cho tài sản trí tuệ mà doanh nghiệp chúng tơi cung cấp cho họ o1 o2 o3 o4 o5 C1.8 Doanh nghiệp chúng tơi ln tích cực khai thác triệt để khả sử dụng tài sản trí tuệ để mang lại lợi ích tốt cho công ty o1 o2 o3 o4 o5 C1.9 Doanh nghiệp coi trọng tận dụng sáng kiến tri thức nhân viên kể không thuộc phận nghiên cứu phát triển o1 o2 o3 o4 o5 o1 o2 o3 o4 o5 Doanh nghiệp thường thành lập doanh nghiệp spin-off (doanh nghiệp mới*) để khai thác tốt KQKHCN mà tạo C1.10 *Doanh nghiệp tác từ doanh nghiệp mẹ, tiếp tục phát triển thương mại hoá quyền sở hữu trí tuệ tạo chuyển giao tổ chức mẹ Doanh nghiệp có chủ sở hữu bên độc lập với doanh nghiệp mẹ, khai thác quyền sở hữu trí tuệ doanh nghiệp mẹ cấp phép C1.11 Doanh nghiệp thường xuyên hợp tác với tổ chức khác để tạo đồng sáng chế o1 o2 o3 o4 o5 C1.12 Doanh nghiệp thường xuyên tham gia vào liên minh/ liên doanh R&D để hợp tác nghiên cứu phát triển o1 o2 o3 o4 o5 C1.13 Doanh nghiệp thường xuyên tham gia vào liên minh/ liên doanh sản xuất để hợp tác sản xuất sản phẩm/ dịch vụ o1 o2 o3 o4 o5 MỤC D KẾT QUẢ KINH DOANH D1 Tổng doanh thu năm vừa qua doanh nghiệp là? (Tổng doanh thu bao gồm doanh thu từ bán hàng cung cấp dịch vụ + doanh thu từ hoạt động tài chính) o2 Từ 3- 10 tỷ o1 Dưới tỷ o4 Từ 50 – 100 tỷ o5 Từ 100 – 200 tỷ o3 Từ 10 – 50 tỷ o6 Từ 200 – 300 tỷ o7 Từ 300 tỷ trở lên D2 Tỷ lệ doanh thu từ thương mại hố KQKHCN hay sản phẩm hình thành từ KQKHCN/ sản phẩm tổng doanh thu doanh nghiệp là? o3 Từ 10 - 30 o4 Từ 30% - o5 Khác, ghi rõ:…….% o1 0% o2 Dưới 10% % 50% D3 Hiện tại, cấu doanh thu doanh nghiệp có tỉ trọng ước tính là? Cơ cấu doanh thu Tỷ trọng D3.1 Doanh thu từ sản phẩm hình thành từ KQ KHCN DN tự nghiên cứu % D3.2 Doanh thu từ sản phẩm hình thành từ KQ KHCN hình thành từ nhận chuyển giao % D3.3 Doanh thu từ sản phẩm hình thành từ KQ KHCN hình thành từ hợp tác % D3.4 Doanh thu từ thương mại hoá KQ KHCN bên ( Vd: bán giấy phép,…) % D3.5 Sản phẩm/ dịch vụ hoạt động khác % Tổng 100% D4 Tỷ lệ lợi nhuận trước thuế DN tổng doanh thu năm vừa qua là? o1 Dưới 0% (lỗ) o2 0% o3 Dưới 10% o4 Từ 10– 30% o5 Từ 30% trở lên MỤC E: LAO ĐỘNG E1 Hiện tại, tổng số nhân lực bình quân doanh nghiệp là? o1 Dưới 10 người o2 Từ 10 – 49 người o3 Từ 50 – 99 người o5 Từ 200 người trở lên E2 Hiện tại, tỷ lệ nhân lực làm việc phận R&D tổng số nhân lực là? o4 Từ 100 – 199 người o1 0% đến 10% o4 Từ 30% đến 40% o2 Từ 10% đến 20% o3 Từ 20% đến 30% o5 Từ 40% đến 50% o6 Từ 50% trở lên E3 Tỉ lệ chi bình quân năm cho hoạt động đào tào bồi dưỡng nhân lực phục vụ ĐMST DN năm vừa qua là? o1 Dưới 1% o2 Từ 1- 3% o3 Từ 3- 5% o4 Từ 5- 10% o5 Từ 10% trở lên MỤC F Hoạt động R&D sản xuất o1 Có F1 Doanh nghiệp có phận R&D khơng? o2 Khơng o3 Không rõ F2 Tỉ lệ chi cho R&D nội tổng doanh thu năm vừa qua là? o1 Dưới 1% o2 Từ 1- 3% o3 Từ 3- 5% o4 Từ 5- 10% o5 Từ 10% trở lên F3 Lĩnh vực KH&CN mà doanh nghiệp hoạt động gì? ( tích nhiều lựa chọn) o1 Khoa học tự nhiên o4 Khoa học nông nghiệp o2 Khoa học kỹ thuật công nghệ o5 Khoa học xã hội o3 Khoa học y, dược o6 Khoa học nhân văn MỤC G TÀI SẢN TRÍ TUỆ G1.Danh mục tài sản trí tuệ DN phân bổ nào? Mã Loại hình tài sản trí tuệ Số lượng Đơn vị tính Điền “0” khơng có G1.1 Số độc quyền sáng chế Bằng ………… G1.2 Số độc quyền giải pháp hữu ích Bằng ………… G1.3 Số độc quyền kiểu dáng công nghiệp Bằng ………… Số giấy chứng nhận đăng ký nhãn hiệu Chứng nhận ………… Chứng nhận ………… G1.4 G1.5 Số giấy chứng nhận đăng ký thiết kế bố trí mạch tích hợp G1.6 Số bảo hộ giống trồng Bằng ………… G1.7 Số sáng kiến công nhận Sáng kiến ………… G1.8 Số lượng chương trình máy tính cấp văn bảo hộ Chương trình ………… G1.9 Số sản phẩm, cơng nghệ ứng dụng thực tiễn Sản phẩm/ CN ………… Nếu tất câu trả lời câu G1 0, vui lịng chuyển tiếp ln đến câu G2c Nếu có câu trả lời câu G1 > 0, vui lòng trả lời câu G2a G2b, sau chuyển tiếp đến câu G3 G2a Hình thức hình thành tài sản sở hữu trí tuệ DN o1 Tự hình thành o2 Nhận chuyển giao o3 Hợp tác o4 Kết hợp hình thức o5 Hình thức khác Rất đồng ý với số lượng nhiều Đồng ý So với đối thủ cạnh tranh, doanh nghiệp có danh mục sở hữu trí tuệ Phân vân G2.1 Khơng đồng ý Chất lượng danh mục sở hữu trí tuệ Rất khơng đồng ý G2b Xin ông/bà cho biết ý kiến đánh giá chất lượng danh mục sở hữu trí tuệ DN? o1 o2 o3 o4 o5 G2.2 So với đối thủ cạnh tranh, doanh nghiệp có danh mục sở hữu trí tuệ lợi tính đột phá công nghệ o1 o2 o3 o4 o5 G2.3 So với đối thủ cạnh tranh, doanh nghiệp có danh mục sở hữu trí tuệ bảo hộ pháp lý tốt o1 o2 o3 o4 o5 G2c Dựa theo kết từ câu G1, doanh nghiệp tài sản bảo hộ sở hữu trí tuệ, doanh nghiệp có ý định đăng ký bảo hộ sở hữu trí tuệ thời gian tới hay khơng? o1 Có o2 Khơng, sao? (Ví dụ: Doanh nghiệp có nhiều tài sản trí tuệ lo lắng vấn đề bảo hộ sở hữu trí tuệ Việt Nam nên tạm thời khơng có ý định đăng ký bảo hộ) Rất không đồng ý Không đồng ý Phân vân Đồng ý Rất đồng ý G3 Xin ông/bà cho biết ý kiến việc xác lập thực thi bảo hộ sở hữu trí tuệ DN ông/bà Việt Nam G3.1 Doanh nghiệp gặp khó khăn, vướng mắc thủ tục pháp lý đăng ký xác lập bảo hộ sở hữu trí tuệ Việt Nam o1 o2 o3 o4 o5 G3.2 Doanh nghiệp thường gặp phải xâm phạm quyền sở hữu trí tuệ o1 o2 o3 o4 o5 G3.3 Doanh nghiệp gặp khó khăn yêu cầu thực thi bảo hộ quyền sở hữu trí tuệ Việt Nam o1 o2 o3 o4 o5 MỤC H HỖ TRỢ CỦA NHÀ NƯỚC H Doanh nghiệp nhận hình thức hỗ trợ Nhà nước? Mã Hình thức hỗ trợ Nhà nước Có Khơn g Nếu “Khơng”, nêu lý Mã H1.a Nhà nước có hỗ trợ DN nghiên cứu hình thành kết NCKH khơng? o1 o0 H1.b H2.a Nhà nước có hỗ trợ DN xác lập quyền sở hữu trí tuệ khơng? o1 o0 H2.b H3.a Nhà nước có hỗ trợ DN q trình thương mại hố KQKHCN khơng? o1 o0 H3.b H4.a Nhà nước có hỗ trợ DN q trình tìm kiếm mua cơng nghệ/KQKHCN từ bên ngồi khơng? o1 o0 H4.b Nhà nước có hỗ trợ DN q trình nhận chuyển giao sử dụng KQKHCN từ bên ngồi khơng? o1 Nhà nước có ưu đãi DN thuế thu nhập doanh nghiệp không? o1 H5.a H6.a o0 o0 ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ H5.b H6.b H7.a Nhà nước có ưu đãi DN vay vốn tín dụng khơng? o1 o0 H7.b H8.a Nhà nước có ưu đãi DN lãi suất tín dụng khơng? o1 o0 H8.b H9.a Nhà nước có ưu đãi DN tiền thuê đất, thuê mặt nước không? o1 o0 H9.b ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ ¡ Chi tiết lý không nhận hỗ trợ Nhà nước cho hoạt động ĐMST ( trả lời cho câu Chưa biết hình thức hỗ trợ từ Nhà nước Các hình thức hỗ trợ khơng có liên quan đến nhu cầu doanh nghiệp Doanh nghiệp đầu mối để kết nối với hình thức hỗ trợ Quy trình xét duyệt hỗ trợ trợ phức tạp Doanh nghiệp không đủ lực kỹ thuật để xin hỗ trợ Lí khác: (vui lòng ghi rõ)……………………………………………………… H1.b – H10.b) MỤC K: THÔNG TIN THÊM K1 Tên doanh nghiệp K2 Địa email/ SĐT người cung cấp thông tin:……………………………………… /…………………… Xin cám ơn quý doanh nghiệp! PHỤ LỤC 3: KIỂM ĐỊNH Ý NGHĨA THỐNG KÊ CỦA CÁC HỆ SỐ ƯỚC LƯỢNG Nghiên cứu kiểm định đồng thời hệ số ước lượng Để kiểm định đồng thời hệ số ước lượng, phần sau mô tả chi tiết việc sử dụng câu lệnh: Sử dụng câu lệnh test logit PI OIhuongvao OIhuongra OIkethop RDnoibo Hotronhanuoc SHTT Quymo Danganh Tinhquocte , r test OIhuongvao OIhuongra OIkethop RDnoibo Hotronhanuoc SHTT logit PI OIhuongvao OIhuongra OIkethop RDnoibo Hotronhanuoc SHTT Quymo Danganh Tinhquocte i.region, r test OIhuongvao OIhuongra OIkethop RDnoibo Hotronhanuoc SHTT logit PI OIhuongvao OIhuongra OIkethop RDnoibo Hotronhanuoc SHTT Quymo Danganh Tinhquocte i.region, r test OIhuongvao test OIhuongra test OIkethop test RDnoibo test Hotronhanuoc test SHTT Kết kiểm định Wald test với giả thuyết H0 tất hệ số ước lượng = 0, trường hợp hệ số ước lượng có ý nghĩa thống kê giá trị pvalue Wald c2 có ý nghĩa thống kê để có sở bác bỏ H0 Sử dụng câu lệnh lrtest logit PI OIhuongvao OIhuongra OIkethop RDnoibo Hotronhanuoc SHTT Quymo Danganh Tinhquocte lrtest, saving(model9a) logit PI Quymo Danganh Tinhquocte lrtest, using(model9a) logit PI OIhuongvao OIhuongra OIkethop RDnoibo Hotronhanuoc SHTT Quymo Danganh Tinhquocte i.region lrtest, saving(model9b) logit PI Quymo Danganh Tinhquocte i.region lrtest, using(model9b) Kết kiểm định LRtest với giả thuyết H0 tất hệ số ước lượng = 0, trường hợp hệ số ước lượng có ý nghĩa thống kê giá trị p-value LR c2 có ý nghĩa thống kê để có sở bác bỏ H0 PHỤ LỤC 4: CÂU LỆNH ĐỂ KIỂM TRA HIỆN TƯỢNG ĐA CỘNG TUYẾN Để tính tốn VIF, nghiên cứu sử dụng cụm câu lệnh sau để kiểm tra: regress PI OIhuongvao OIhuongra OIkethop Quymo Rdnoibo Danganh Tinhquocte Hotronhanuoc SHTT vif PHỤ LỤC 5: CÁC MƠ HÌNH KIỂM ĐỊNH TÍNH VỮNG CỦA ƯỚC LƯỢNG HỒI QUY Để kiểm định giả thuyết H1 – H6, nghiên cứu chạy mơ hình hồi quy logistic nhị phân để ước lượng tác động biến độc lập lên biến phụ thuộc đo lường ĐMST sản phẩm Mô hình (1) – (5) chạy để kiểm định giả thuyết H1 – H4 xây dựng dựa lý thuyết ĐMST đóng – mở Mơ hình (6) – (8) sử dụng để kiểm định giả thuyết H5 H6 xây dựng dựa lý thuyết thể chế IBV Mơ hình (9) xem xét đầy đủ tác động đồng thời tất biến độc lập biến kiểm soát lên biến phụ thuộc ĐMST sản phẩm Liên quan đến lý thuyết đổi sáng tạo đóng mở, ba mơ hình sử dụng để xem xét tác động riêng lẻ kết hợp ba biến số đo lường chế khác ĐMST mở lên ĐMST sản phẩm Mơ hình (1) kiểm tra tác động ĐMST mở hướng vào, mơ hình (2) kiểm tra tác động ĐMST mở hướng mơ hình (3) kiểm tra tác động ĐMST mở kết hợp lên biến phụ thuộc ĐMST sản phẩm Mơ hình (4) đánh giá tác động chế ĐMST đóng đo lường cường độ R&D nội lên ĐMST sản phẩm Mơ hình (5) đồng thời đánh giá tác động kết hợp ba biến số ĐMST mở cường độ R&D nội lên biến số ĐMST sản phẩm doanh nghiệp Kết ước lượng cho thấy ĐMST mở hướng vào ĐMST mở kết hợp có tác động trực tiếp tích cực đến ĐMST sản phẩm chứng thực nghiệm không mối liên hệ ĐMST mở hướng ĐMST sản phẩm Bước đầu thấy giả thuyết H1, H2, H3 nghiên cứu ủng hộ Tuy nhiên giả thuyết H4 lại không ủng hộ mà cường độ R&D nội khơng có tác động đến ĐMST sản phẩm Kết chạy mơ hình hồi quy logistic nhị phân (1) – (5) Biến phụ thuộc: PI OIhuongvao OIhuongra (1) 1,239 (0,809) OIkethop (2) 0,282 (0,632) RDnoibo Quymo (3) 0,927** (0,435) 2,220* (1,210) 0,607 (0,944) -0,556 (1,554) 2,213** (1,022) 0,687 (0,832) 0,138 (1,236) 1,911** (0,833) -0,009 (0,699) -0,131 (1,276) -0,197 (1,730) Region FE YES Observations 106 Pseudo R2 0,346 Robust standard errors are in parentheses *** p