CƠ CHẾ THĂNG TIẾN: LÍ GIẢI VỀ ĐỘNG LỰC TĂNG TRƯỞNG CỦA TRUNG QUỐC THỜI KÌ CẢI CÁCH MỞ CỬA Phạm Sĩ Thành So với nước có kinh tế chuyển đổi, nhận thấy thời gian 30 năm qua, Trung Quốc đạt chuyển biến vô mạnh mẽ lĩnh vực Đặc biệt, với tốc độ tăng trưởng kinh tế trung bình đạt 10% kể từ thập niên 90 đến nay, thực tiễn cải cách kinh tế Trung Quốc đóng góp cho giới kinh nghiệm lí thuyết chuyển đổi quí báu Vậy nguyên nhân tạo nên tăng trưởng coi "thần kì" này? Theo lí thuyết kinh tế học thống, tăng trưởng kinh tế quốc gia hình thành nhân tố K (tư bản), L (lao động) kĩ thuật Nếu theo lí thuyết này, tăng trưởng kinh tế Trung Quốc trở thành "câu đố" với nhiều nhà kinh tế, không khó để nhận xét tư bản, nguồn vốn người khoa học kĩ thuật, Trung Quốc tiến hành cải cách mở cửa năm 1978 ln phải đối viện với nhiều khó khăn thể yếu thiếu lĩnh vực Do vậy, đơn sử dụng lí thuyết tăng trưởng thống khó giải thích "hiện tượng" Trung Quốc Cùng với hình thành phát triển trường phái Tân kinh tế học Định chế (New Institutional Economics), nhà kinh tế học ngày có nhiều cơng cụ lí thuyết mơ hình để giải thích tăng trưởng kinh tế quốc gia Theo lí thuyết Tân kinh tế học Định chế, tăng trưởng không đơn bao gồm yêu tố tư bản, lao động kĩ thuật, mà quan trọng hơn, có vai trị then chốt thể chế/định chế/chế độ (institution) (W Kasper et al., 2000) Chẳng hạn, nghiên cứu Shleifer (1993), La Porta đồng nghiệp (1998) rằng, chế độ tư pháp quốc gia có ảnh hưởng rõ rệt đến phát triển thị trường tài kinh tế, ngồi ra, kết cấu phủ với quyền lực chịu ước thúc có ảnh hưởng đến tăng trưởng kinh tế Tuy nhiên, việc sử dụng lí thuyết để lí giải tăng trưởng kinh tế Trung Quốc khiến nhà kinh tế vấp phải nhiều khó khăn Bởi lẽ, thực tiễn Trung Quốc cho thấy, trình độ phát triển hệ thống tư pháp, hợp lí mặt cấu máy công quyền, đặc biệt bảo hộ luật pháp quyền tài sản (property rights) cá nhân tương đối yếu (Allen et al., 2005; Stiglitz, 1994) Thậm chí, Trung Quốc năm 2007 xây dựng luật bảo hộ tài sản cá nhân (物 权法)① Cùng với phát triển lí thuyết "Sự thay đổi thể chế" (Theory of Institutional Change), D C North kĩ thuật nguồn vốn người thể tăng trưởng kinh tế nguồn gốc tăng trưởng kinh tế (D C North et al., 1973) Điều có nghĩa yếu tố vốn coi nguồn gốc tăng trưởng trở thành thân/sản phẩm tăng trưởng Điều buộc phải tìm hiểu tăng trưởng kinh tế chuyển biến thể chế/định chế nguyên nhân chất sâu xa Xuất phát từ lí đó, viết chủ yếu sử dụng lí thuyết Kinh tế học Thơng tin (như lí thuyết Ủy thác - đại diện (Theory of Agency); mơ hình Bại hoại đạo đức (Moral hazard Model) v.v ) để tìm hiểu chế khích lệ mà quyền trung ương Trung Quốc sử dụng, phân tích hành vi quyền địa phương tác động chế đó, ảnh hưởng hành vi tăng trưởng kinh tế Lí thuyết chung Kinh tế học Thơng tin: Xung quanh vấn đề thể chế kinh tế kế hoạch nước xã hội chủ nghĩa lại vận hành hiệu quả, nhà kinh tế học tiếng giới triển khai nhiều đợt tranh luận sơi (Ngơ Kính Liên, 2004) Trong đó, kể đến phê phán xuất sắc L von Misses (1881 - 1973), F von Hayek (1899 - 1992) hay phản biện nhà kinh tế bênh vực cho kinh tế kế hoạch M Dobb (1900 - 1976), M Taylor (1855 1932), P Lerner (1903 - 1982) O Lange (1904 - 1965) Những tranh luận nhà kinh tế nêu chủ yếu xoay quanh vấn đề phủ thay thị trường để cung cấp tín hiệu quan trọng bậc (là giá cả) việc điều phối phân bổ nguồn lực hay không? Câu trả lới nhà phê phán kinh tế kế hoạch hiển nhiên mang tính phủ định Bởi lẽ, để định mức giá hàng ngàn, chí nhiều hàng hóa, phủ cần phải nắm bắt lượng thông tin khổng lồ cung cầu hàng hóa Đây việc mà khơng phủ (hay quan hành chính) đảm đương Thiếu thơng tin lí trội (nhưng khơng phải lí nhất) khiến Bộ luật Hội nghị lần thứ Đại hội Đại biểu Nhân dân tồn quốc khóa 10 thơng qua ngày 16/3/2007 thực thi từ ngày 1/10/2007) ① cho thể chế kinh tế kế hoạch hầu hết nguồn lực phục vụ sản xuất tiêu dùng bị phân bổ hiệu (Ngơ Kính Liên, 2004) F von Hayek hàng loạt tác phẩm kinh điển rõ tính ưu việt việc trao cho đơn vị/tổ chức cấp sở quyền sách, lẽ tổ chức có ưu thơng tin: Nếu trí vấn đề kinh tế chủ yếu xã hội để nhanh chóng thích ứng/thích nghi với thời gian địa điểm đặc biệt Như vậy, sách cuối phải người - thơng thuộc với tình hình này, trực tiếp hiểu biết thay đổi, đồng thời người biết nguồn lực nhanh chóng thỏa mãn yêu cầu họ - tự định Chúng ta hi vọng giải vấn đề cách trước xuất thay đổi bất chợt, lại truyền tồn thông tin đến ngành quan trung ương tồn để tổ chức sách Chúng ta bắt buộc phải giải cách phân tán hóa quyền lực ① Những tranh luận nêu đề cập đến vấn đề tồn phổ biến đời sống đại: vấn đề ủy thác - đại diện Theo lí thuyết ủy thác - đại diện, quyền quan chức cấp cao bên ủy thác, vào bị động, yếu việc nắm bắt thông tin (信息劣势方), cịn quyền quan chức cấp thấp bên đại diện, vào chủ động nắm ưu việc thu thập thông tin (信息优势方) Đặc tính cho thấy bên ủy thác bên đại diện tồn mối quan hệ thông tin bất cân xứng (asymmetric information) Chính tính bất cân xứng khiến quan hệ ủy thác - đại diện ln tồn chi phí đại diện (agency cost) (Jensen, Meckling, 1976)② Một chế/thể chế ủy thác - đại diện vận hành hiệu chế/thể chế giảm chi phí xuống mức thấp điều kiện ràng buộc cho trước Suy rộng ra, mối quan hệ quyền trung ương quyền địa phương, điều quan trọng để quyền trung ương khiến hành vi quyền địa phương đạt hiệu cao với chi phí đại diện thấp Xem F von Hayek (1960): Nguyên lí trật tự tự do, Tam Liên thư điếm, 2003, tr 10 Xem Jensen, M C., and Meckling, W., 1976，“Theory of the Firm: Managerial Behaviour, Agency cost and Ownership Structure”, Journal of Financial Economics, 3: 305-360 Đăng Trần Uất (Biên tập)：Quyền sở hữu, quyền khống chế khích lệ: Các viết Kinh tế học Đại diện, Thượng Hải Tam Liên thư điếm, NXB Nhân dân Thượng Hải, 1998, tr 1-84． ① ② Từ đây, Kinh tế học Thông tin đặt vấn đề thứ hai, vấn đề khích lệ (incentives) Làm để bên đại diện thực nhiều hành vi phù hợp với mong muốn yêu cầu định trước bên ủy thác? Làm để lợi ích bên đại diện khơng phải hình thành từ thiệt hại bên ủy thác? Câu trả lời là, với mục tiêu xác định trước (ví dụ tiêu tăng trưởng hàng năm, tiêu việc làm tạo hàng năm, tiêu nguồn thu từ xuất v.v ), quyền trung ương cần phải tìm phương thức khích lệ tối ưu để khuyến khích quyền cấp sở① Đặc biệt, quyền lực tay giới quan chức khơng sử dụng cách đáng thiếu chế kiểm soát - ước thúc chặt chẽ dẫn đến nhiều hậu nghiêm trọng cho xã hội Bởi nhà nước có quyền lực đặc thù mang tính ước thúc cao công dân mà không dạng tổ chức xã hội có (thơng qua hình thức lập pháp), nên quyền lực pháp định bị bóp méo biến nhà nước từ "bàn tay trợ giúp" trở thành "bàn tay cướp đoạt" (Frye, Shleifer, 1993) Đối với Trung Quốc, việc khích lệ quan chức cấp hành động phù hợp với sách trung ương việc kiểm soát quyền lực họ đặc biệt quan trọng Bởi lẽ, trước hết, ảnh hưởng truyền thống văn hóa luật pháp không thực tạo nên ước thúc có hiệu liên tục lên cơng dân, cộng thêm ảnh hưởng thể chế kinh tế kế hoạch, nay, quyền lực hành dạng quyền lực có sức ảnh hưởng mạnh mẽ chịu ước thúc (Châu Lê An, 2007) Mặc dù trình chuyển đổi kinh tế phần làm thay đổi phương thức cơng cụ phủ sử dụng để phân bổ nguồn lực, khả chi phối quyền cấp đến nguồn lực kinh tế quan trọng (như đất đai, vốn vay, sách ngành kinh tế) cịn lớn Thứ hai, phương thức quản lí hành theo kiểu khoanh vùng phân cấp thực thời gian dài khiến giới quan chức đối diện với giám sát ước thúc theo chiều ngang Chẳng hạn, đối tượng trực tiếp nhận dịch vụ phủ công dân doanh nghiệp lại trực tiếp tác động đến việc bổ nhiệm bãi nhiệm quan chức phủ (Châu Lê An, 2007) Mặc dù, thực đối tượng nắm nhiều thông tin để giám sát đánh giá lực quan chức địa phương Do Một chế khích lệ tối ưu phải thỏa mãn điều kiện: (1) Điều kiện ước thúc khích lệ tương dung; (2) Điều kiện ước thúc tham dự; (3) Độ thỏa dụng mà bên đại diện thu sau kí hơp đồng với bên ủy thác khơng có khả nâng cao hợp đồng khác (Đồn Văn Bân, 1998) ① đó, việc quản lí quan chức cấp khu vực phụ thuộc vào quan hành cấp cao Mơ hình "cạnh tranh hàng ngang, kiểm soát hàng dọc" khiến cho việc kiềm chế khích lệ quan chức cấp sở trở thành then chốt vấn đề quản trị quyền① Cơ chế thăng tiến: Mơ hình đặc tính Cơ chế thăng tiến áp dụng Trung Quốc từ cải cách đến chế theo mô hình cạnh tranh giành "cúp vơ địch trị" (political tournaments/政治锦标赛) Kết cấu máy hành hình kim tự tháp Cơ chế thăng tiến cho phép quan chức cấp sở dựa vào thành tích tốt nắm giữ vị trí quan trọng cấp trên, tận cấp cao Tuy nhiên, để lên vị trí lãnh đạo cấp cao hơn, quan chức cấp sở phải cạnh tranh với nhiều quan chức địa phương khác Trong cạnh tranh này, để chế thăng tiến phát huy tác dụng, quyền trung ương cần xếp loại nhóm cạnh tranh tương ứng Chẳng hạn, tiêu tăng trưởng GDP sử dụng làm tiêu chí bình xét thăng tiến khơng phải tất địa phương cấp đối thủ cạnh tranh Nếu cạnh tranh theo tiêu chuẩn quan chức địa phương có điều kiện tốt khơng cần tốn nhiều cơng sức có lợi lớn, quan chức nơi điều kiện khó khăn khơng cịn tích cực tham gia vào q trình cạnh tranh Ngồi ra, chức vụ thăng tiến cố định có hạn, nên số lượng quan chức tham gia cạnh tranh nhiều, tỉ lệ chiến thắng thấp, tính tích cực bên tham gia giảm, đó, q trình vận hành chế thăng tiến, quy mô cạnh tranh bị khống chế chặt chẽ Những lợi ích việc áp dụng chế thăng tiến xét từ góc độ Kinh tế học Khích lệ bao gồm: Thứ nhất, chế thăng tiến chế có chi phí thấp - thu lợi cao Malcomson (1984) rằng, ưu chế cạnh tranh theo mơ hình giành cúp vơ địch trị việc đề bạt, bổ nhiệm người chiến thắng đua khơng địi hỏi "ban tổ chức" phải tiêu hao nhiều nguồn lực Vị trí ("ghế") để thăng tiến - đồng thời "cúp" người tham gia cạnh tranh - cố định có từ trước q trình cạnh tranh bắt đầu Khi vị trí khuyết người mãn nhiệm cần có người R Coase (1937) rằng, phủ dạng tổ chức mang tính tầng cơng ty, quyền lực phân phối cần phải chịu ước thúc nhận khích lệ cách màcơng ty thực thi Từ đó, bên cạnh khái niệm "quản trị cơng ty" (corporate governence) sử dụng khái niệm quản trị phủ/quyền ① đảm nhận vị trí cịn bỏ trống Do vậy, sau chọn người chiến thắng trình cạnh tranh, người ủy thác (chính quyền quan chức cấp cao hơn) không xuất "động cơ" khiến họ muốn thay đổi lời hứa (承诺) trước Vấn đề mà người ủy thác quan tâm tìm chế để bên đại diện bộc lộ nhiều thông tin thật tố chất, lực cá nhân để chọn "đúng" người Thứ hai, chế sử dụng phương pháp đánh giá thành tích tương đối Với việc Đặng Tiểu Bình chuyển trọng tâm cơng tác phủ từ đấu tranh giai cấp sang "một trọng tâm" phát triển kinh tế (với hiệu "cải cách chân lí khơng dao động" (改革是硬道理)), nhiệm vụ phát triển kinh tế đương nhiên trở thành mối quan tâm hàng đầu tồn Trung Quốc Phương thức khích lệ chế thăng tiến gắn thăng tiến địa vị trị quan chức với thành tích kinh tế địa phương Đồng thời khảo hạch thành tích thi sử dụng phương pháp đánh giá thành tích tương đối (Châu Lê An et al., 2005) Theo Lí thuyết Ủy thác - đại diện, phương thức so sánh tương đối cho phép bên ủy thác loại bỏ nhân tố chung "gây nhiễu" trình đánh giá lúc nhiều bên đại diện khác (Lazear, Rosen, 1981) Chẳng hạn nhân tố đặc thù tỉnh (như quan hệ đối ngoại rộng rãi với bên ngồi, có thành phần kinh tế tư nhân giàu có động v.v ) ảnh hưởng đến tính tăng trưởng liên tục GDP tỉnh Nhưng lấy thành tích phát triển kinh tế quan chức với quan chức mãn nhiệm tỉnh đó, lấy làm sở xét thăng tiến tránh ảnh hưởng nhân tố đặc thù nêu Tương tự vậy, thành tích kinh tế tỉnh khác bị chi phối nhân tố chung sách kinh tế vĩ mơ, dùng thành tích quan chức địa phương so sánh với số trung bình nước loại bỏ tác động sách kinh tế vĩ mô Thứ ba, số/chỉ tiêu để đánh giá rõ ràng, bên tham gia cạnh tranh trực tiếp quan sát thành tích tương đối đối thủ, từ đối chiếu xem quyền cấp có thực lời hứa hay khơng Nếu quan chức cấp xét việc bổ nhiệm hoàn tồn dựa vào cảm giác chủ quan (tình cảm cá nhân) dựa vào tiêu đánh giá mơ hồ (như "có lịng dân hay khơng" v.v ) tác dụng khích lệ với quan chức cấp sở suy giảm đáng kể Mỗi quan chức cấp sở phải lúc đảm trách nhiều nhiệm vụ mà quyền cấp giao phó (như phát triển kinh tế, ổn định trật tự, tạo việc làm, thu hút vốn đầu tư nước ngoài, xây dựng mạng lưới an sinh xã hội v.v ) Nếu chế thăng tiến bình xét dựa hệ đa tiêu, tức áp dụng phương thức khích lệ yếu (弱激励方式) ①，tách chế thăng tiến khỏi tiêu "quan sát" kết cuối biến quyền tự sách tay quyền địa phương trở thành thứ đặc quyền "đặt tơ - tìm tơ" (rent-arrangement/设租 —rent-seeking/寻租) khiến quan chức hết tính tích cực, động làm việc Ngược lại, với tư cách hình thức khích lệ mạnh (high-powered incentives), việc lấy "tăng trưởng kinh tế" làm tiêu đánh giá giúp cho quan chức địa phương tập trung vào mục tiêu rõ ràng Tuy nhiên, lí thuyết ủy thác - đại diện đa nhiệm vụ (Theory of Multi-Task Principal Agent) ra, việc đặt chế khích lệ dựa số nhiệm vụ quan sát được, dễ khiến bên đại diện tập trung vào nhiệm vụ mà nhãng nhiệm vụ khơng phần quan trọng (nhưng không trực tiếp tạo tác dụng khích lệ) khác (Holmstrom, Milgrom, 1991) Các đặc tính thể chế thăng tiến theo mơ hình giành "cúp vô địch" Trung Quốc chủ yếu bao gồm: Cơ chế khích lệ có độ tin cậy cao Tiền Dĩnh Nhất (2003) phân tích tính tiêu cực thể chế tập quyền, đặc biệt quốc gia có truyền thống người đứng đầu có quyền lực tuyệt đối Trung Quốc, ln tồn hạn chế cố hữu tính thiếu ổn định lời hứa (承诺): tổ chức hay cá nhân định khích lệ có quyền thu hồi định đó, việc khích lệ hay xử phạt thiếu chế đánh giá minh bạch Chính điều khiến chế khích lệ ước thúc khơng thể vận hành cách thơng thường chí phản tác dụng Ngay áp dụng mơ thức phân quyền, khơng gian dao động sách (lời hứa) trung ương với địa phương lớn Điển hình thực tiễn cải cách phân quyền lĩnh vực tài thuế Các nghiên cứu uy tín lĩnh vực rằng, chế phân quyền tài cải cách thuế theo chế độ phân cấp (分税制) trung ương với địa phương không phát huy tác dụng khích lệ lớn ổn định nhận định ban đầu (Trần Kháng et al, 2002; Frye, Shleifer, 1997; Trương Yến et al., 2005; Phụ Dũng et al, 2007; Mạnh hay Yếu không cường độ khích lệ, mà hình thức khích lệ định tiêu chuẩn đánh giá có rõ ràng, dễ quan sát hay không - PST ① Wong et al.,1995; Wong et al., 2003) Chính quyền trung ương khơng phải liên tục điều chỉnh mức phân chia với địa phương để mở rộng nguồn thu đặt nhiều thể chế/định chế sách khác để bào mịn nguồn thu quyền địa phương (Wong et al., 2003)① Cơ chế thăng tiến với hệ thống tiêu đánh giá có tính minh bạch cao khiến trở thành chế khích lệ có độ ổn định cao đáng tin cậy Bao gồm "khích lệ" "kiểm sốt" Đối với quan chức máy cơng quyền, việc trì địa vị có có hội thăng tiến lên cấp cao có ý nghĩa đặc biệt quan trọng Bởi lẽ, Trung Quốc, quyền lực định danh vọng chí tiền tài cá nhân Khi giới quan chức cịn quyền lực, họ có nhiều lợi ích Những lợi ích gồm lợi ích đáng danh vọng, kính trọng, thu nhập hợp pháp "năng lực chống lại việc bị kiểm sốt" (反监督能力), khoản thu nhập bất hợp pháp hình thành từ việc "đặt tô" (rent-arrangement/设租) Việc quan chức sử dụng quyền lực để tìm kiếm loại lợi ích khơng phụ thuộc vào tố chất đạo đức cá nhân, mà phần lớn phụ thuộc vào khả kiểm soát ước thúc quan giám sát Vận dụng khái niệm Lí thuyết quyền tài sản (Theory of Property Rights) "quyền chiếm dụng thặng dư" (residual claim) "quyền khống chế thặng dư" (residual rights of control)②, nhận thấy giới quan chức coi trọng khát vọng nắm quyền lực, muốn thăng tiến lên cấp hành cao thể chế hành phân quyền không trao cho giới quan chức "quyền chiếm dụng thặng dư" mà chủ yếu có "quyền khống chế thặng dư"③ Rõ ràng, nguồn lợi khổng lồ từ tăng trưởng kinh tế ổn định xã hội biến thành "thu nhập cá nhân" hình thức nào, việc nắm lấy quyền sách (quyền định đoạt) Là chuyên gia nghiên cứu quan hệ trung ương với địa phương, Christine P W Wong (Hoàng Bội Hoa) kể từ thực cải cách quan trọng thuế năm 1984 đến nay, quyền trung ương liên tục "vi phạm" "khế ước" kí kết với quyền địa phương cách ban hành thêm sách bòn rút phi thuế (Wong et al., 1995; Wong et al., 2003) ② Khái niệm "thặng dư" hồn tồn khơng liên quan đến khái niệm "thặng dư" mà nhà kinh tế học Mác-xít hay sử dụng "Thặng dư" hai khái niệm tình nằm ngồi dự kiến ban đầu chủ thể hành vi, hình thành tồn nhân tố "không xác định trước" (uncertainty) Mặc dù khái niệm kinh tế chuyên dùng để phân tích chế độ sở hữu doanh nghiệp, nhiên, hai khái niệm thích hợp để phân tích "Quyền - Lợi" mà hệ thống quan chức thu từ quyền lực hành có tay - PST ③ Quyền chiếm dụng thặng dư rằng, xuất kết dự liệu ban đầu chủ thể hành vi chủ thể sách (ở gồm quyền cấp cao hơn, quan chức cấp cao quyền bên với hàng ngũ quan chức tương ứng) đối tượng hưởng lợi ích phải gánh chịu tổn thất từ kết Tương tự, quyền khống chế thặng dư có nghĩa xuất tình "khơng xác định" (uncertainty), đối tượng có quyền sách để giải kết ngồi dự liệu - PST ① trở thành lực hấp dẫn mạnh quan chức cấp sở Một quyền lực, giới quan chức "mất sạch" (Trương Duy Nghinh)① Đó lí lí giải giới quan chức, việc sở hữu quyền lực lại có sức hấp dẫn đặc biệt, việc vươn lên cấp cao để nắm nhiều quyền "khống chế thặng dư" lại tạo "khích lệ dương" (正的激励)② Thậm chí, số nhà kinh tế cho rằng, tác dụng khích lệ chế thăng tiến Trung Quốc mạnh tác dụng khích lệ chế bầu cử vào quan công quyền phương Tây③ Tính xác luận điểm cịn cần kiểm nghiệm, rõ ràng tác dụng khích lệ chế thăng tiến Trung Quốc việc để quan chức sở "cung cấp thông tin thật" lực thân nghi ngờ Với việc chế đánh giá lực máy cơng quyền chuyển từ đơn dựa vào thành tích trị (政绩) sang việc đánh giá tổng hợp tố chất cá nhân với hiệu kinh tế địa phương (Châu Lê An, 2007), chế thăng tiến với tư cách chế so sánh/khảo hạch tương đối thực gắn thăng tiến cá nhân với thành tích tăng trưởng kinh tế địa phương Cơ chế khích lệ quan chức địa phương dốc sức phát triển kinh tế địa phương mình, lấy làm sở để cạnh tranh với quan chức địa phương khác để giành hội thăng tiến cuối Con đường làm trị Trung Quốc đặc tính lãnh đạo tập quyền Đảng ưu tuyệt đối đảng cầm quyền khiến mang đậm hiệu ứng "khóa chặt" (lock-in) bước vào Điều có nghĩa là, trừ cá nhân không muốn tiếp tục hoạt động trị, khơng, để có thành tích trị tốt hơn, có độ thỏa dụng cao thân thi cá nhân bắt buộc phải tìm cách thăng tiến khơng thể lựa chọn thành lập hay tham gia vào đảng phái đối lập với đảng cầm quyền thể chế trị đa đảng nhiều quốc gia khác Hiệu mà hiệu ứng "khóa chặt" tạo giống với mà chế độ làm việc suốt đời (终身雇用制) công ty Nhật Bản tạo công nhân viên chức công ty Do hầu hết công ty lớn Nhật áp dụng chế độ làm việc suốt đời, nên việc viên chức tự động xin chuyển sang làm công ty khác bị thị trường Xem Trương Duy Nghinh: "Tính khơng thể bồi hồn việc quyền khống chế thặng dư trở ngại quyền tài sản trình sáp nhập doanh nghiệp nhà nước", đăng Trần Quốc Phú (chủ biên): Ủy thác - đại diện thiết kế chế: Chuyên đề vấn đề Lí thuyết khích lệ, NXB Đại học Nam Khai, 2003, tr 151 - 170 ② Khái niệm "khích lệ dương" "khích lệ âm" Tiền Dĩnh Nhất đưa Xem thêm (Tiền Dĩnh Nhất, 2003) ③ Trương Quân, Cao Viễn: Nhiệm kì, nhậm chức chéo địa phương tăng trưởng kinh tế Trung Quốc từ cải cách đến - Dẫn chứng từ số liệu cấp tỉnh (Xem Trương Quân, Châu Lê An, 2008, tr 73-110) ① lao động bên ngồi coi tín hiệu xấu (ví dụ lực cá nhân khơng đủ nên bị cơng ty cũ sa thải hay có vấn đề đạo đức v.v ), điều khiến công nhân viên chức cơng ty khơng có tính lưu động cao, họ buộc phải tìm kiếm hội thăng tiến bên công ty (Aoki, 1988) Do vậy, việc tồn hội thăng tiến đáng tin cậy tạo động lực/động để quan chức cấp sở chấp hành sách cấp Động lực tác dụng khích lệ chế thăng tiến: Làm tốt thăng tiến Giống cách giải mối quan hệ ủy thác - đại diện mà chủ sở hữu áp dụng với đội ngũ giám đốc công ty, để khích lệ quan chức cấp sở, quyền trung ương kí với "người đại diện" "hợp đồng" mang tính khích lệ (激励性契 约) Đó định bổ nhiệm Mặc dù định hợp đồng kinh tế khác có thời hạn (nhiệm kì) khác với hợp đồng kinh tế, "quyết định bổ nhiệm" không quy định rõ nhiệm kì người bổ nhiệm phải thực Những "nhiệm vụ" mà quan chức cấp phải làm tồn cách mặc định (default) truyền thời gian (ví dụ phát triển kinh tế ổn định đời sống trị - xã hội địa phương), cấp hành cao ban hành đột xuất trường hợp xuất tình "bất thường" (như: cứu trợ khẩn cấp có thiên tai, địch họa) Mặc dù phát huy vai trị khích lệ ràng buộc cần thiết, khác biệt nêu định bổ nhiệm khiến vai trị khích lệ ràng buộc chế thăng tiến Trung Quốc chủ yếu mang tính ẩn (隐性) tính hiển (显性) (Trương Quân, Châu Lê An, 2008) Tuy nhiên, khác với nhiều nước phương Tây, Trung Quốc, việc bãi nhiệm định xét xử hàng ngũ quan chức xuất người mắc sai lầm to lớn gây hậu nghiêm trọng mặt kinh tế - xã hội (tham ô, hối lộ, làm hoen ố hình ảnh Đảng viên làm sụt giảm uy tín Đảng Cộng sản v.v ) Đồng thời định hai tổ chức song hành gắn bó chặt chẽ: tổ chức Đảng quyền cấp cao hơn① Cơng dân doanh nghiệp tác động thực mạnh đến q trình bổ nhiệm, bãi nhiệm quyền trung ương sở Đảng Về đặc tính kết hợp chặt chẽ Đảng chấp với Nhà nước để hình thành nên gọi Hệ thống Đảng - Nhà nước (Party-States System) nước xã hội chủ nghĩa xã hội chủ nghĩa chuyển đổi, xem thêm nghiên cứu mang tính khai mở sâu sắc Csanádi (2006) ① 10 cấp ln trì việc nắm lấy quyền lực Sự tập quyền buộc quan chức cấp sở sách phải ý đến "ý kiến" tổ chức cấp cao Khác với phương Tây, quan chức máy công quyền không thỏa mãn "thị hiếu" (偏好) đa dạng cử tri (cá nhân tập đồn lợi ích) dân chúng địa phương khó tái nhiệm Nhưng Trung Quốc, việc quan chức tiếp tục đảm đương thêm nhiệm kì trì vị trí hết năm nhiệm kì đầu "tín hiệu" cho thấy lực quan chức "có hạn" (Châu Lê An, 2007) Xét khía cạnh quyền trung ương bên cạnh việc có quyền bổ nhiệm nắm quyền bãi nhiệm, chế thăng tiến mang hàm nghĩa "khích lệ âm" (负的激励) - tức ước thúc, kiểm sốt xử phạt Tính cạnh tranh Với tư cách chế khích lệ nội tại, lợi ích lớn chế thăng tiến áp dụng theo mơ hình "cúp vơ địch trị" đưa chế cạnh tranh vào thực tiễn quản trị quyền Cơ chế cạnh tranh khơng ngừng nâng cao hiệu suất Trong trình cạnh tranh để thăng tiến, yếu tố tích cực chế cạnh tranh phát huy triệt để hai nhân tố Thứ nhất, q trình cạnh tranh có đào thải (điều đặc biệt khác với bắt gặp cải cách doanh nghiệp nhà nước) Các lí thuyết kinh tế thực tiễn chứng minh rằng, thiếu chế đào thải, cạnh tranh trở thành chế vô nghĩa, chí làm nảy sinh hậu tiêu cực (Tiền Dĩnh Nhất, 2003) Đối với giới quan chức Trung Quốc, để "đi" từ cấp sở lên cấp trung ương, nhiệm kì cơng tác năm, nên thông thường quan chức phải trải qua quãng thời gian 20 năm (Châu Lê An, 2007) Cùng với việc trung ương khống chế độ tuổi lãnh đạo, chế thăng tiến dần theo cấp đồng nghĩa với việc đến độ tuổi định, quan chức phải đạt vị trí lãnh đạo đó, bỏ lỡ khơng cịn hội bổ nhiệm vào vị trí lãnh đạo lần bổ nhiệm tiếp sau Thêm vào đó, khác với thể chế bầu cử phương Tây, Trung Quốc, thường có trường hợp thăng tiến máy cơng quyền mà người bổ nhiệm trước chưa cơng tác quan hành "chuẩn hành chính" cấp sở Cơ chế "đào thải" khắc nghiệt khiến quan chức cấp sở (nếu có tham vọng thăng tiến) phải đối mặt với áp lực cạnh tranh ngày mạnh Thứ hai, chế cạnh tranh mơ hình thăng tiến giành "cúp vơ địch" cịn khốc liệt với cải cách theo 11 hướng thị trường hóa mở cửa dần kinh tế, nguồn lực (như vốn, sức lao động, kĩ thuật, đầu tư nước ngồi v.v ) ngày có tính lưu động mạnh mẽ Nếu trước đây, tính khép kín Trung Quốc với giới, tính tập quyền cao độ thể chế hành thể chế kinh tế khiến địa phương gần tồn trạng thái biệt lập, phát triển kinh tế vùng phụ thuộc phần nhiều vào ưu đãi tài nguyên truyền thống địa phương, tại, tính lưu động cao nguồn lực địi hỏi giới quan chức phải có nhiều sách mang tính sáng tạo thu hút nguồn lực cho địa phương Trường hợp lao động Chiết Giang đổ Thượng Hải làm việc, hay nguyên vật liệu Quảng Tây vận chuyển sang bán với giá cao Quảng Đông trường hợp hoi tranh kinh tế vùng Trung Quốc Ảnh hưởng chế thăng tiến tăng trưởng Điều kiện đảm bảo mặt trị cho tăng trưởng kinh tế Như phân tích trên, việc thăng tiến gắn chặt với tiêu tăng trưởng GDP địa phương, nên chế mang tính khích lệ mạnh này, quan chức phủ tập trung vào tiêu mà bên ủy thác dễ quan sát, cụ thể tìm cách để tạo diện mạo kinh tế phát triển mạnh mẽ cho địa phương Trên sở đó, quan tâm ưu tiên hàng đầu quan chức địa phương tạo thuận lợi mặt sách (như cho vay vốn ưu đãi, sách "giá thuê đất không") cho doanh nghiệp địa phương phát triển Thậm chí, hậu thuẫn địa phương gồm hành động phi pháp làm ngơ để mặc doanh nghiệp địa phương làm hàng giả, hàng nhái, thực thi sách bảo hộ địa phương v.v Nhưng khơng thể phủ nhận vai trị tích cực hậu thuẫn quyền địa phương phát triển kinh tế Trương Quân số nghiên cứu gần (Trương Quân et al., 2007) lí Trung Quốc lại có sở hạ tầng phát triển cao nhanh chóng Quan chức địa phương Trung Quốc kích thích chế thăng tiến tập trung nhiều thời gian công sức để "thiết kế" sách phát triển kinh tế hơn, đồng thời, mức tập quyền quyền sách quan chức địa phương Trung Quốc cấp ln đảm bảo trì tính "quyền uy" ổn định Một vấn đề không nên bỏ qua xem xét tác dụng chế thăng tiến tăng trưởng kinh tế "hiệu ứng khuyếch đại" Cơ hội thăng tiến tạo loạt cúp vơ 12 địch trị tương ứng cấp, quan chức cấp huyện phấn đấu lên tỉnh, tỉnh phấn đấu vào trung ương Bất muốn giành hội thăng tiến phải đảm bảo địa phương có kết tốt, sau tính đến việc so sánh với địa phương khác với quan chức tiền nhiệm Như vậy, có tiêu tỉnh, quan chức cấp tỉnh cố gắng thực vượt mức tiêu cách yêu cầu cấp sở thực tiêu cao Đến lượt mình, quan chức cấp huyện/thành phố để cạnh tranh vị trí lãnh đạo tỉnh tự động hoàn thành làm vượt mức tiêu tỉnh đề Cứ lan tỏa đến cấp thấp Chỉ cần chế thăng tiến gắn chặt với tiêu tăng trưởng tồn "hiệu ứng khuyếch đại" phát huy tác dụng Là chế thay bên cho khiếm khuyết hệ thống tư pháp Sự bảo hộ mặt tư pháp quyền tài sản Trung Quốc nhiều khiếm khuyết, hệ thống doanh nghiệp tư nhân chịu đối xử bất bình đẳng sách tín dụng hay gia nhập vào thị trường sản phẩm đặc thù, nhà đầu tư nước hay e ngại mức độ ổn định sách kinh tế mà quyền trung ương ban hành (Châu Lê An, 2007) Nhưng thực tế, quyền địa phương lại triển khai nhiều hình thức cạnh tranh (gồm hình thức khơng lành mạnh) để thu hút vốn đầu tư ("giá thuê đất không", chủ nghĩa bảo hộ địa phương v.v ) khiến cho kinh tế tư nhân nước nhận bảo trợ ủng hộ từ phía quyền Xét từ ý nghĩa này, chế thăng tiến tảng hành giúp cho quyền tài sản bảo hộ, giúp cho mơi trường sách cải thiện Do đó, coi chế thăng tiến dạng hàng hóa cơng cộng (public goods) thay cho thể chế tư pháp bảo hộ quyền tài sản Tuy nhiên, tác động chế thăng tiến, sách quyền địa phương để lại nhiều hậu hoạn tăng trưởng bền vững địa phương Cụ thể, chế thăng tiến giải thích ngun nhân lâu kinh tế Trung Quốc xuất tình trạng tăng trưởng nóng; trùng lặp mặt đầu tư hay hình thành chủ nghĩa bảo hộ địa phương Cơ chế khích lệ quan chức cấp sở bị khúc xạ Với đặc trưng khích lệ mạnh (high-powered) mình, chế thăng tiến hành khiến quan chức cấp sở phần lớn tập trung vào hạng mục công tác trực tiếp liên quan đến phát triển kinh tế mà xem 13 nhẹ công việc khác Khi kinh tế Trung Quốc vào giai đoạn chuyển đổi, điều nhận ủng hộ cao độ người dân, đời sống nhân dân nâng cao đến mức định, mặt khác đới sống ngày trọng Chẳng hạn, việc tập trung cho tăng trưởng theo mơ hình tăng trưởng thơ khiến nguồn tài ngun thiên nhiên bị khai thác mức tải, mức hao phí ngun nhiên liệu cao, mơi trường ngày bị ô nhiễm Hoặc vấn đề công việc tái phân phối cải xã hội ý Tất tác dụng phụ trực tiếp gián tiếp liên quan đến chế thăng tiến Minh chứng rõ cho việc tập trung vào tỉ lệ tăng trưởng GDP mà xem nhẹ hạng mục đầu tư khác, xem kết cấu chi tài (财政支出 结构) Trung Quốc năm 2005 Tổng mức chi tài Trung Quốc năm 3400 tỉ nhân dân tệ (NDT), đó, khoản chi lớn kinh phí xây dựng hạng mục kinh tế (931,7 tỉ NDT, chiếm 27,5%) Trong đó, chi phí cho phúc lợi có 71,6 tỉ NDT (chiếm 2,1%), khoản chi cho trợ cấp an sinh xã hội 181,7 tỉ (chiếm 5,4%), chi cho loại trợ giá chưa đến 100 tỉ NDT (chiếm 2,9%) Cả ba hạng mục chi phi kinh tế 38% tổng mức chi cho hạng mục xây dựng kinh tế, 54% tổng mức chi cho quản lí hành chiếm vẻn vẹn chưa đến 2% GDP① Đầu tư tăng trưởng nóng Để cạnh tranh với quan chức tiền nhiệm quan chức địa phương khác, quan chức cấp sở q trình tìm kiếm hội thăng tiến khơng cách khác phải thực mức tăng trưởng cao vượt mức cấp giao Điều đẩy kinh tế vào tình trạng phát triển q nóng Chẳng hạn, quy hoạch toàn quốc Kế hoạch năm lần thứ 11, tỉ lệ tăng trưởng bình quân năm dự kiến mức 7,5%, quy hoạch Kế hoạch năm lần thứ 11 mà 31 tỉnh thành cơng bố tỉ lệ tăng trưởng trung bình dự kiến mức 10,1%, cao 13%, thấp dự kiến 8,5%, khiến cho Ủy ban Cải cách Phát triển quốc gia phải gấp rút ban hành công văn yêu cầu tỉnh "giảm tốc độ" tăng trưởng GDP② Chủ nghĩa bảo hộ địa phương (Local protectionism) Trong chơi (game - 博 弈) thăng tiến, chức vụ thăng tiến có hạn, số người tham gia cạnh tranh lại nhiều, nên theo lí thuyết trị chơi (Theory of Game) mối quan hệ quan chức địa phương ① ② Báo Quan sát Kinh tế, số ngày 20 tháng năm 2007 "Nhật báo Tài Kinh tế số một" ngày 14 tháng năm 2006 14 mang đặc trưng điển hình "cuộc chơi linh-hịa" (zero-sum game)① Tác động luật chơi khiến cạnh tranh địa phương trở nên liệt, không gian hợp tác để "cùng thắng" (双赢) lại bị thu hẹp tối đa Đó nguyên nhân khiến Trung Quốc sau 20 năm cải cách, cuối năm 90 tồn tình trạng bảo hộ địa phương nghiêm trọng cạnh tranh không lành mạnh phổ biến Chẳng hạn, dựa cơng trình nghiên cứu mang tính gợi mở Young (2000), Trịnh Dục Thịnh rằng, chủ nghĩa bảo hộ địa phương Trung Quốc khiến tổn thất sản xuất lên tới 20% (Trịnh Dục Thịnh et al., 2003) Mặc dù hiệu đính lại số liệu phê phán cách lựa chọn biến số nghiên cứu Young (2000), Lưu Bồi Lâm (2005) tính rằng, chủ nghĩa bảo hộ địa phương khiến ngành công nghiệp chế tạo Trung Quốc năm thiệt hại sản xuất khoảng 5% Kết luận Khi nghiên cứu cải cách mở cửa kinh tế Trung Quốc thời gian 30 năm qua, cần ý đến nhân tố quan trọng vai trị quyền cấp Với đặc thù thể chế trị, quyền lực hành Trung Quốc đến có tác động mạnh mẽ (bên cạnh ảnh hưởng ngày lớn dần "quyền lực thị trường") phát triển địa phương Do vậy, bên cạnh việc nghiên cứu hành vi đơn vị thực thi cấp sở (cá nhân, hộ gia đình, doanh nghiệp, chủ đầu tư nước v.v ), cần tìm hiểu đánh giá ảnh hưởng "hành vi phủ" tăng trưởng địa phương Tiếp đến, cần tìm hiểu động dẫn đến hành vi Thơng qua phân tích nêu trên, cho rằng, chế thăng tiến động lực khiến hành vi quyền cấp tập trung vào phát triển kinh tế Nó cung cấp lí thuyết kinh tế trị học để lí giải việc Trung Quốc trì đà tăng trưởng liên tục mạnh mẽ thời gian qua Khả khích lệ rõ rệt chế thăng tiến giúp quan chức cấp giảm thiểu chi phí đại diện (agency cost), hướng hành vi sách quan chức cấp tuân thủ theo ý chí định Xét từ góc độ Kinh tế học Thơng tin Kinh tế học Khích lệ, chế thăng tiến giải vấn đề quan trọng bậc quản trị quyền, để đội ngũ quan ① Nghĩa là, lợi ích người chơi hình thành từ thiệt hại người chơi khác - PST 15 chức cấp sở tự giác bộc lộ bộc lộ thông tin "chân thực" lực thân Mọi trình tìm kiếm (search/搜索) thơng tin địi hỏi chi phí tìm kiếm, chế thăng tiến cung cấp cho quyền trung ương bên tham gia cạnh tranh thơng tin xác với chi phí thấp Quan trọng cả, chế tạo lực hấp dẫn đủ mạnh để quan chức cấp sở quán triệt làm vượt mức tiêu mà sách cấp đưa thay lựa chọn lười nhác (băng hoại đạo đức - 道德风 险) trục lợi từ hoạt động đặt tô (设租), nhận hối lộ tập đồn lợi ích Chính thành cơng cơng tác quản trị quyền tạo tiền đề trị quan trọng cho tăng trưởng kinh tế Cùng với thể chế phân quyền thuế thu, hình thành đặc khu kinh tế Thâm Quyến, chế độ khốn kinh doanh đến nơng hộ (trong lĩnh vực nơng nghiệp), hay việc thực thể chế thầu khoán doanh nghiệp nhà nước, chế thăng tiến nhiều minh chứng đặc tính cải cách kinh tế Trung Quốc, kết hợp hai yếu tố tưởng mâu thuẫn: tính tập quyền cao độ phân quyền liên tục trình cải cách Trong mối quan hệ quyền trung ương địa phương, quyền trung ương nắm quyền sách cao vấn đề trọng đại Tuy nhiên, quyền địa phương (hoặc doanh nghiệp, nơng hộ v.v ) lại có nhiều tự chủ linh hoạt vấn đề địa phương Kinh tế kế hoạch chủ trương nhà nước (chính phủ) hoạch định thực thi sách kinh tế, đồng thời vẽ thần thoại mơ hình nhà nước tồn Thể chế thất bại Những nhà kinh tế theo chủ nghĩa tự (liberalism) kêu gọi xây dựng mơ hình "chính phủ nhỏ, xã hội lớn" Tuy nhiên, thực tiễn phát triển kinh tế kết tăng trưởng mạnh mẽ Trung Quốc cho nhận thức khác vai trị phủ Trong đó, phủ "càng tốt" khơng phải phủ có quy mơ nhỏ (đặc biệt với quốc gia trình chuyển đổi cất cánh Trung Quốc, Nga, Ấn Độ phủ nhỏ dẫn đến bất ổn cạnh tranh không lành mạnh địa phương), khơng phải phủ có qui mơ lớn, mà phủ "hữu hạn" (有限) "hữu hiệu" (有效) Hữu hạn nghĩa quyền lực phủ giới hạn lĩnh vực thích hợp, phủ khơng nên can 16 thiệp vào hoạt động kinh tế vi mô doanh nghiệp hộ gia đình Hữu hiệu nghĩa phủ có đủ lực cung cấp hàng hóa dịch vụ công cộng (public goods) phục vụ cho phát triển kinh tế - xã hội Trong trường hợp này, chế thăng tiến giới hạn hành vi, sách quan chức địa phương việc tập trung phát triển kinh tế, hoàn thành tiêu tăng trưởng, tránh xa các hoạt động "đặt tơ", "tìm tô" (rent-seeking) lười nhác, bỏ bê việc công Đồng thời, tính "hữu hiệu" quyền đặt đua thăng tiến hướng quyền đến việc tạo điều kiện thuận lợi cho doanh nghiệp địa phương phát triển kinh tế Cơ chế cạnh tranh theo mơ hình giành "cúp vơ địch" (锦标赛) tạo "hiệu ứng khuyếch đại", tác động đến địa phương khác, tất địa phương vào cạnh tranh khổng lồ quy mô tiêu Đó động lực kinh tế trị học tăng trưởng Trung Quốc Tài liệu tham khảo Tiếng Trung: Châu Lê An: "Khích lệ hợp tác chơi thăng tiến quan chức phủ - Kiêm bàn nguyên nhân tồn lâu dài chủ nghĩa bảo hộ địa phương trùng lặp xây dưng nước ta", Tạp chí Nghiên cứu Kinh tế, số năm 2004 Châu Lê An, Lí Hồng Bân, Trần Hoa: "Khảo hạch thành tích tương đối: Một nghiên cứu thực chứng chế thăng tiến quan lại địa phương Trung Quốc", Kinh tế học báo, kì năm 2005 Châu Lê An: "Nghiên cứu phương thức thăng tiến giành cúp vô địch quan chức địa phương Trung Quốc", Tạp chí Nghiên cứu Kinh tế, số năm 2007 Đồn Văn Bân: Phân cơng, thù lao tăng dần chế độ doanh nghiệp - Một khung lí luận phân tích doanh nghiệp nhà nước, NXB Nhân dân Thiên Tân, 1998 Trần Chiêu: Thông tin Kinh tế học Khích lệ, Thượng Hải Tam Liên thư điếm, NXB Nhân dân Thượng Hải, 2005 M Csanádi (2006): Diễn tiến theo phương thức tự cạn kiệt - Mơ hình thực chứng thể chế Đảng - Nhà nước, NXB Biên dịch Trung ương, 2008 Phụ Dũng, Trương Yến: "Phân quyền theo mô thức Trung Quốc thiên lệch kết cấu chi tài - Cái giá cạnh tranh phục vụ tăng trưởng", đăng Trương Quân, Châu Lê An (chủ biên): Cạnh tranh để tăng trưởng: Kinh tế trị học tăng trưởng Trung Quốc, NXB Cách Chí, NXB Nhân dân Thượng Hải, 2008 F von Hayek (1960): Nguyên lí trật tự tự do, Tam Liên thư điếm, 2003 W Kasper, E., Streit (2000): Kinh tế học Định chế: Trật tự xã hội sách cơng, Thương vụ ấn thư quán, 2004 17 Trần Kháng, Arye L Hillman, Cố Thanh Dương: "Thể chế tài tập quyền biến đổi hành vi quyền địa phương - Từ bàn tay trợ giúp đến bàn tay cướp đoạt", Kinh tế học (Tạp chí theo quý), kì năm 2002 Lưu Bồi Lâm: "Thiệt hại bảo hộ địa phương chia cắt thị trường", Kinh tế công nghiệp Trung Quốc, số 4, 2005 Ngơ Kính Liên: Cải cách kinh tế Trung Quốc đương đại, NXB Viễn đông Thượng Hải, 2004 Trương Duy Nghinh: Lí thuyết trị chơi Kinh tế học Thơng tin, Thượng Hải Tam Liên thư điếm, NXB Nhân dân Thượng Hải, 2004 Tiền Dĩnh Nhất (2003): Kinh tế học đại cải cách kinh tế Trung Quốc, NXB Đại học Nhân dân Trung Quốc, 2004 D C North, P., Thomas (1973): Sự trỗi dậy giới phương Tây, NXB Hoa Hạ, 1999 Trần Quốc Phú (chủ biên): Ủy thác - đại diện thiết kế chế: Chuyên đề vấn đề Lí thuyết khích lệ, NXB Đại học Nam Khai, 2003 Trương Quân, Cao Viễn, Phụ Dũng, Trương Hoằng: "Vì Trung Quốc lại có hệ thống sở hạ tầng phát triển? - Cạnh tranh phân quyền, quản trị quyền với định đầu tư sở hạ tầng", Tạp chí Nghiên cứu Kinh tế, số năm 2007 Trương Quân, Châu Lê An (chủ biên): Cạnh tranh để tăng trưởng: Kinh tế trị học tăng trưởng Trung Quốc, NXB Cách Chí, NXB Nhân dân Thượng Hải, 2008 J E Stiglitz (1994): Chủ nghĩa xã hội đâu?, NXB Nhân dân Cát Lâm, 1999 Trịnh Dục Thịnh, Lí Sùng Cao: "Tổn thất hiệu suất chia cắt địa phương Trung Quốc", Tạp chí Khoa học xã hội Trung Quốc, số năm 2003 Trần Uất (Biên tập)：Quyền sở hữu, quyền khống chế khích lệ: Các viết Kinh tế học Đại diện，Thượng Hải Tam Liên thư điếm, NXB Nhân dân Thượng Hải, 1998 Christine P W Wong, D Bhattasali: Trung Quốc: Phát triển quốc gia tài địa phương, NXB Trung Tín, 2003 Trương Yến, Cung Lục Đường: "Cải cách thể chế phân chia thuế, phân quyền tài tăng trưởng kinh tế Trung Quốc", Kinh tế học (Tạp chí theo q), kì năm 2005 Tiếng Anh: Allen F., Jun Qian & Meijun Qian, 2005, "Law, Finance, and Economic Growth in China", Journal of Financial Economics, 77: 57 - 116 Aoki M., 1988, Information, Incentives and Bargaining in the Japanese Economy, Oxford University Press Coase R H., 1937, "The Nature of the Firm", Economica, November 4, pp 386 - 405 Frye, A., Shleifer, 1993, "The Invisible Hand and the Grabbing Hand", American Economic Review, 87: 354 - 358 Holmstrom B., and P Milgrom, 1991, "Multi-Task Principal Agent Analyses", Journal of Law, Economics and Organization 7, Special Issue La Porta, R., Lopez-de-Silanes, F., A Shleifer, and R Vishny, 1998, "Law and 18 Finance", Journal of Political Economy, 106: 1113 - 1155 Lazear E., and S Rosen, 1981, "Rank-Ordered Tournaments as Optimal Labor Contracts", Journal of Political Economy 89: s.841 - 864 Malcomson J., 1984, "Work Incentives, Hierachy, and Internal Labor Markets", Journal of Political Economy, 92: 486 - 507 Shleifer A., and R., Vishny, 1993, "Corruption", Quarterly Journal of Economics, 108: 599 - 618 Wong C., C Heady, and W Woo, 1995, Fiscal Management and Economic Reform in the People's Republic of China, Hong Kong: Oxford University Press Yingyi Qian, B., Weingast, 1997, "Federalism As a Commitment to Preserving Market Incentives", Journal of Economic Perspectives, 11(4): 83-92 Yingyi Qian, E., Maskin, and Chenggang Xu, 2000, "Incentives, Information, and Organizational Form", Review of Economic Studies, 67(2): 359-378 Yingyi Qian, Hehui Jin, and B., Weingast, 2005, "Regional Decentralization and Fiscal Incentives: Federalism, Chinese Style", Journal of Public Economics, 89(9-10): 1719-1742 Yingyi Qian, G Roland, and Chenggang Xu, 2006, "Coordination and Experimentation in M-form and U-form Organizations", Journal of Political Economy, 114(2): 336-402 Young A., 2000, "The Razor's Edge: Distortions and Incremental Reform in the People's Republic of China", Quarterly Journal of Economics, Vol CXV, 1091 - 1135 19