Đang tải... (xem toàn văn)
các chính sách và cơ chế thúc đẩy sự hình thành và phát triển các trung tâm tài chính TP HCM
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO N N G G Â Â N N H H À À N N G G N N H H À À N N Ư Ư Ớ Ớ C C V V I I Ệ Ệ T T N N A A M M T T R R Ư Ư Ờ Ờ N N G G Đ Đ Ạ Ạ I I H H Ọ Ọ C C N N G G Â Â N N H H À À N N G G T T P P . . H H C C M M P P H H Ạ Ạ M M H H Ữ Ữ U U P P H H Ư Ư Ơ Ơ N N G G CÁC CHÍNH SÁCH VÀ CƠ CHẾ NHẰM THÚC ĐẨY SỰ HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN TRUNG TÂM TÀI CHÍNH TP. HỒ CHÍ MINH LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ Thành phố Hồ Chí Minh, 2012 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO N N G G Â Â N N H H À À N N G G N N H H À À N N Ư Ư Ớ Ớ C C V V I I Ệ Ệ T T N N A A M M T T R R Ư Ư Ờ Ờ N N G G Đ Đ Ạ Ạ I I H H Ọ Ọ C C N N G G Â Â N N H H À À N N G G T T P P . . H H C C M M P P H H Ạ Ạ M M H H Ữ Ữ U U P P H H Ư Ư Ơ Ơ N N G G CÁC CHÍNH SÁCH VÀ CƠ CHẾ NHẰM THÚC ĐẨY SỰ HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN TRUNG TÂM TÀI CHÍNH TP.HỒ CHÍ MINH LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ CHUYÊN NGÀNH: KINH TẾ TÀI CHÍNH, NGÂN HÀNG MÃ SỐ: 62.31.12.01 N N G G Ư Ư Ờ Ờ I I H H Ư Ư Ớ Ớ N N G G D D Ẫ Ẫ N N K K H H O O A A H H Ọ Ọ C C 1 1 . . T T S S . . H H Ồ Ồ D D I I Ệ Ệ U U 2 2 . . T T S S . . T T R R Ầ Ầ N N Đ Đ Ắ Ắ C C S S I I N N H H Thành phố Hồ Chí Minh, 2012 LỜI CAM ĐOAN Tác giả luận án có lời cam đoan danh dự về công trình khoa học này của mình, cụ thể: Tôi tên là: Phạm Hữu Phương Sinh ngày 23 tháng 01 năm 1954 - Tại: Hà Nội Quê quán: Hà Nội Hiện công tác tại: Ngân hàng Nhà nước Văn phòng đại diện tại TP.HCM Là Nghiên cứu sinh khóa: 9 của Trường Đại học Ngân hàng TP.HCM Mã số: 62.31.12.01 Cam đoan đề tài: Các chính sách và cơ chế nhằm thúc đẩy sự hình thành và phát triển Trung tâm tài chính TP.HCM Người hướng dẫn khoa học: Ts. Hồ Diệu và Ts. Trần Đắc Sinh Luận án được thực hiện tại Trường Đại học Ngân hàng TP.HCM Đề tài này là công trình nghiên cứu của riêng tôi, các kết quả nghiên cứu có tính độc lập riêng, không sao chép bất kỳ tài liệu nào và chưa được công bố toàn bộ nội dung này bất kỳ ở đâu (hoặc đã công bố phải nói rõ ràng các thông tin của tài liệu đã công bố); các số liệu, các nguồn trích dẫn trong luận án được chú thích nguồn gốc rõ ràng, minh bạch. Tôi xin hoàn toàn chòu trách nhiệm về lời cam đoan danh dự của tôi. TP.HCM, ngày 06 tháng 8 năm 2012 Tác giả Phạm Hữu Phương DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT ADB CNH FDI GDP ICOR KCN KCX K NHNN NHTM NSNN ODA TTTC TTCK TTTP TP.HCM T USD VND WB DANH MỤC BẢNG SỐ LIỆU Trang 38 49 - 2010 61 58 62 63 so - 2010 65 67 TP.HCM 71 78 74 2020 100 DANH MỤC BIỂU ĐỒ Trang 47 47 48 2.7 2010 50 51 53 65 60 71 73 DANH MỤC HÌNH Trang 32 34 36 MỤC LỤC Trang TRANG PHỤ BÌA LỜI CAM ĐOAN DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT DANH MỤC CÁC BẢNG, BIỂU, HÌNH MỤC LỤC MỞ ĐẦU CHƯƠNG 1: LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ CÁC CHÍNH SÁCH VÀ CƠ CHẾ ĐỐI VỚI SỰ HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN TRUNG TÂM TÀI CHÍNH 6 1. 1 TRUNG TÂM TÀI CHÍNH VÀ VAI TRÒ TRONG PHÁT TRIỂN NỀN KINH TẾ 6 1.1.1 Khái niệm về Trung tâm tài chính 6 1.1.2 Đặc trưng của Trung tâm tài chính 7 1.1.3 Vai trò của Trung tâm tài chính trong phát triển nền kinh tế 8 1. 2 CÁC YẾU TỐ CẤU THÀNH TRUNG TÂM TÀI CHÍNH 9 1.2.1 Thị trường tài chính 10 1.2.2 1.2.3 1.3 1.3.1 1.3.2 Các định chế tài chính trung gian Cơ sở hạ tầng tài chính NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ CHÍNH SÁCH VÀ CƠ CHẾ TRONG MỐI QUAN HỆ VỚI SỰ HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN TRUNG TÂM TÀI CHÍNH Sự cần thiết của chính sách và cơ chế đối với việc hình thành và phát triển Trung tâm tài chính. Các nhân tố và điều kiện ảnh hưởng đến xây dựng chính sách và cơ chế cho việc hình thành và phát triển Trung tâm tài chính. 11 16 17 17 21 1. 4 KINH NGHIỆM VỀ CHÍNH SÁCH VÀ CƠ CHẾ PHÁT TRIỂN TRUNG TÂM TÀI CHÍNH CỦA MỘT SỐ NƯỚC CHÂU Á - BÀI HỌC CHO THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH 26 1.4.1 Kinh nghiệm về chính sách phát triển Trung tâm tài chính của một số nước Châu Á 26 1.4.2 Bài học cho TP.Hồ Chí Minh 40 KẾT LUẬN CHƯƠNG 1 44 CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG VỀ CÁC CHÍNH SÁCH, CƠ CHẾ HIỆN HÀNH TRONG THÚC ĐẨY SỰ HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN TRUNG TÂM TÀI CHÍNH TP.HCM 45 2. 1 THỰC TRẠNG VỀ TRUNG TÂM TÀI CHÍNH THÀNH PHỐ HỒ MINH 45 2.1.1 Thực trạng thị trường vốn tại TP.Hồ Chí Minh 45 2.1.2 2.1.3 Thực trạng thị trường tín dụng Ngân hàng tại Thành phố Hồ Chí Minh. Thực trạng phát triển các định chế tài chính phi Ngân hàng 61 69 2. 2 THỰC TRẠNG VỀ CÁC CHÍNH SÁCH VÀ CƠ CHẾ HIỆN HÀNH TÁC ĐỘNG ĐẾN TRUNG TÂM TÀI CHÍNH Ở TP.HỒ CHÍ MINH 75 2.2.1 Thực trạng chính sách và cơ chế trên thị trường tiền tệ 76 2.2.2 Thực trạng chính sách và cơ chế trên thị trường chứng khóan 78 2.2.3 Thực trạng chính sách và cơ chế cho họat động của thị trường trái phiếu 80 2.2.4 Một số vấn đề khác về chính sách và cơ chế 83 2. 3 TRIỂN VỌNG CỦA VIỆC HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN TRUNG TÂM TÀI CHINH TP.HỒ CHÍ MINH 84 2.3.1 Những thuận lợi 84 2.3.2 Những khó khăn 87 2.3.3 Nguyên nhân khó khăn 91 KẾT LUẬN CHƯƠNG 2 95 CHƯƠNG 3: HỆ THỐNG CÁC CHÍNH SÁCH VÀ CƠ CHẾ NHẰM HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN TRUNG TÂM TÀI CHÍNH TP.HCM 97 3.1 ĐỊNH HƯỚNG VÀ MỤC TIÊU PHÁT TRIỂN TRUNG TÂM TÀI CHÍNH TP.HỒ CHÍ MINH ĐẾN NĂM 2020 97 3.1.1 Định hướng 97 3.1.2 3.1.3 Mục tiêu Sự cần thiết hình thành Trung tâm tài chính TP.HCM 100 107 3. 2 HOÀN THIỆN CÁC CHÍNH SÁCH VÀ CƠ CHẾ NHẰM PHÁT TRIỂN CÁC YẾU TỐ CẤU THÀNH TRUNG TÂM TÀI CHÍNH TP.HỒ CHÍ MINH 109 3.2.1 Hoàn thiện cơ chế hoạt động của thị trường trái phiếu 109 3.2.2 Phát triển các định chế tài chính trung gian và cung ứng dịch vụ thị trường 112 3. 3 3.3.1 3.3.2 HÒAN THIỆN CÁC CHÍNH SÁCH VÀ CƠ CHẾ NHẰM HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN TRUNG TÂM TÀI CHÍNH TP.HỒ CHÍ MINNH Lộ trình hoàn thiện chính sách và cơ chế nhằm hình thành và phát triển Trung tâm tài chính TP.Hồ Chí Minh. Giải pháp thực hiện lộ trình 125 126 127 3.3.2.1 Hoàn thiện môi trường pháp lý 127 3.3.2.2 Thiết lập một cơ chế vận hành thị trường tài chính có hiệu quả. 129 3.3.2.3 Thành lập cơ quan quản lý nợ quốc gia và giám sát dịch vụ tài chính độc lập. 131 3.3.2.4 Đẩy mạnh phát triển thị trường tài chính 132 3.3.2.5 Nâng cao tính minh bạch, công khai, công bằng của hoạt động thị trường chứng khoán 135 3.3.2.6 Phát triển hạ tầng kỹ thuật 137 3.3.2.7 Một số giải pháp đồng bộ khác. 137 3. 4 MỘT SỐ KHUYẾN NGHỊ 143 3.4.1 Đối với Chính phủ 143 3.4.2 Đối với Ngân hàng Nhà nước Việt Nam 149 3.4.3 Đối với UBND TP.Hồ Chí Minh 152 KẾT LUẬN CHƯƠNG 3 153 KẾT LUẬN 155 DANH MỤC CÁC CÔNG TRÌNH CỦA TÁC GIẢ CÓ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN ĐÃ CÔNG BỐ TÀI LIỆU THAM KHẢO [...]... làm sáng tỏ các vấn đề: - Tập trung làm rõ cơ sở lý luận và thực tiễn của vấn đề Trung tâm tài chính cũng như của các chính sách và cơ chế để sớm hình thành Trung tâm tài chính - Phân tích, đánh giá về Trung tâm tài chính của một số nước và rút ra bài học kinh nghiệm đối với TP. HCM -4- - Đánh giá đúng mức thực trạng Trung tâm tài chính TP. HCM cũng như các chính sách và cơ chế hiện hành Đồng thời, nêu... Chương 1: Lý luận cơ bản về các chính sách và cơ chế đối với sự hình thành và phát triển Trung tâm tài chính -5- Chương 2: Thực trạng về các chính sách, cơ chế hiện hành trong thúc đẩy sự hình thành và phát triển Trung tâm tài chính TP. HCM Chương 3: Hệ thống các chính sách và cơ chế nhằm hình thành và phát triển Trung tâm tài chính TP. HCM -6- CHƯƠNG 1 LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ CHÍNH SÁCH VÀ CƠ CHẾ ĐỐI VỚI SỰ... sách và cơ chế nhằm thúc đẩy sự hình thành và phát triển Trung tâm tài chính TP. HCM một cách có hiệu quả và bền vững 4 ĐỐI TƯỢNG VÀ PHẠM VI NGHIÊN CỨU Vấn đề Trung tâm tài chính là một phạm trù kinh tế có nội dung khá rộng Luận án chỉ tập trung nghiên cứu về các chính sách và cơ chế nhằm thúc đẩy sự hình thành và phát triển Trung tâm tài chính TP. HCM Lấy số liệu thực tế từ năm 2005 – 2010 làm cơ sở minh... thời gian gần đây, các báo chí đã xuất hiện các cuộc tranh luận về cơ hội để TP. HCM phát triển Trung tâm tài chính; để TP. HCM trở thành Trung tâm tài chính; Không thể cứ mãi là kế hoạch… Như vậy, có thể thấy rằng vấn đề nghiên cứu để xây dựng “Các chính sách và cơ chế nhằm thúc đẩy sự hình thành và phát triển Trung tâm tài chính TP. HCM là một nhu cầu thực tiễn và cấp bách 3 MỤC ĐÍCH NGHIÊN CỨU LUẬN... Tuy nhiên, để xây dựng TP. HCM trở thành Trung tâm tài chính vững mạnh thì thành phố cũng phải đối diện với nhiều trở lực, đặc biệt trong bối cảnh hệ thống tài chính nước ta còn yếu kém, bên cạnh nguy cơ khủng hoảng vẫn luôn ám ảnh những nỗ lực đột phá trong lĩnh vực tài chính và các bước đi trong chiến lược phát triển trung tâm tài chính TP. HCM Vì vậy, Trung tâm tài chính TP. HCM sẽ đóng vai trò cấp... tài chính và Trung tâm tài chính TP. HCM được đề cập trên một số tạp chí, báo dưới dạng đề cập vấn đề, hoặc nêu một cách tổng quát về sự cần thiết phải xây dựng Trung tâm tài chính TP. HCM, hoặc nghiên cứu điển hình sự thành công của một vài thị trường tài chính và Trung tâm tài chính trên thế giới để rút ra bài học phát triển Trung tâm tài chính Việt Nam Trên trang web của các Tổ chức như: http://thitruongtaichinh.vn... hệ thống giải pháp chủ yếu là các cơ chế và chính sách nhằm thúc đẩy sự hình thành và phát triển Trung tâm tài chính TP. HCM -2- Từ thực tiễn trên, tác giả đã chọn đề tài: "Các chính sách và cơ chế nhằm thúc đẩy sự hình thành và phát triển Trung tâm tài chính TP. HCM " làm đề tài Luận án tiến sĩ 2 TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU ĐỀ TÀI Liên quan đến những vấn đề mà luận án tập trung phân tích đã có một số công... cũng như với người dân Cơ chế để vận hành và phát triển Trung tâm tài chính có nghĩa là làm ra cơ chế điều hành và quản lý hoạt động của trung tâm tài chính và những thị trường có liên quan đến Trung tâm tài chính phát triển Điều này, có nghĩa là, Quốc hội làm luật, Chính phủ ra các nghị định về cơ cấu, tổ chức và hoạt động của các bộ, ngành liên quan đến hoạt động của trung tâm tài chính, Bộ trưởng... Singapore, Trung Quốc, … Việc phát triển Trung tâm tài chính ở bất cứ nước nào đều thu hút chất xám có trình độ cao trong lĩnh vực tài chính ngân hàng nhằm tạo ra những bước đột phá quan trọng để tập trung vốn trung và dài hạn phát triển kinh tế đất nước và hỗ trợ các doanh nghiệp mở rộng hoạt động sản xuất kinh doanh 1.1.1 Khái niệm về Trung tâm tài chính Trung tâm tài chính là nơi quy tụ và tập trung. .. của thế giới, các trung tâm tài chính lớn thường phát triển bên cạnh những khu vực kinh tế năng động nhất Với vai trò đầu tàu kinh tế, Thành Phố Hồ Chí Minh được định hình là trung tâm tài chính của cả nước Phát triển trung tâm tài chính TP. HCM sẽ là điểm đột phá trong nỗ lực xây dựng một hệ thống tài chính hiệu quả phục vụ nền kinh tế thị trường Hiện nay, thị trường tài chính của TP. HCM nói riêng và . phát triển Trung tâm tài chính TP. HCM Chương 3: Hệ thống các chính sách và cơ chế nhằm hình thành và phát triển Trung tâm tài chính TP. HCM - 6 - CHƯƠNG 1 LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ. gần đây, các báo chí đã xuất hiện các cuộc tranh luận về cơ hội để TP. HCM phát triển Trung tâm tài chính; để TP. HCM trở thành Trung tâm tài chính; Không thể cứ mãi là kế hoạch… Như vậy, có. Tập trung làm rõ cơ sở lý luận và thực tiễn của vấn đề Trung tâm tài chính cũng như của các chính sách và cơ chế để sớm hình thành Trung tâm tài chính. - Phân tích, đánh giá về Trung tâm tài