Đang tải... (xem toàn văn)
HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGÂN HÀNG TP.HỒ CHÍ MINH KHOA THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN BÁO CÁO THỰC TẬP TỐT NGHIỆP ĐỀ TÀI: HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH SVTH: NGUYỄN THỊ LIÊN LỚP: ĐH26D04 MSSV: 030126100432 GVHD: ThS. TRẦN NGUYỄN MINH HẢI TP.HỒ CHÍ MINH.Tháng 3/2014 LỜI CẢM ƠN Vi vn kin thc còn hn hp, li tip xúc thc tin áp dng nhng kin thc mà ng cùng s b ng l lu, trong quá trình thc tp tmay mn c các anh ch ta n tình ng dn c th tng công vic, c bit là anh Võ Quang Anh. Xin gi li cm i anh ng dn tôi, cùng các anh ch khác trong phòng giao dch Tro, chúc các anh ch sc khe và chúc quý công ty s ngày càng phát trin và m cao mi. ng thi, góp phn không nh vào quá trình hoàn thành bài báo cáo là s ca Thn Nguyn Minh Hn tình ch bo t vic chn n quá trình vit bài, hoàn thing thc mc t thc tp. Xin chân thành c c gi li cn các thy cô trong khoa Th ng Chng Khoán, cùng tt c các thy cô công tác ti Hc Ngân Hàng và truyn t cho tôi kin thc, tu kic hc tpng li khuyên rt h tôi có th t thc tp cui khóa này. Xin c NHẬN XÉT CỦA ĐƠN VỊ THỰC TẬP …………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………………… TP.Hồ Chí Minh, ngày tháng 03 năm 2014 TM.HSC- NHẬN XÉT CỦA GIÁO VIÊN HƯỚNG DẪN ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ……………………………………………………………………………………… ………………………………………………………………………………… TP.Hồ Chí Minh, ngày tháng 03 năm 2014 GIẢNG VIÊN HƯỚNG DẪN MỤC LỤC BẢNG DANH MỤC VIẾT TẮT……………………………………………………i BẢNG DANH MỤC BẢNG BIỂU , ĐỒ THỊ………………………………………ii LỜI MỞ ĐẦU……………………………………………………………………….iii CHƯƠNG 1: GIỚI THIỆU VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN HSC I 1.1. Lịch sử hình thành và phát triển công ty 1 1.2. Tầm nhìn, sứ mệnh 2 1.3. Đội ngũ lãnh đạo, Hội đồng quản trị. 2 1.4. Cơ cấu tổ chức công ty: 3 1.5. Hoạt động kinh doanh của công ty. 3 1.5.1. Kinh t và th ng ch 3 1.5.2. Hong kinh doanh ca HSC 4 CHƯƠNG 2: HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI HSC 7 2.1. Những vấn đề chung về môi giới chứng khoán. 7 2.1.1. Khái nim. 7 2.1.2. Ch, vai trò ca môi gii chng khoán. 8 2.1.2.1. Cha môi gii chng khoán. 8 2.1.2.2. Vai trò ca môi gii chng khoán 9 2.1.2.3. Mt s v khác. 11 2.1.3. Phân loi môi gii chng khoán. 11 2.2. Thực trạng hoạt động môi giới tại HSC 12 2.2.1. Quy trình nghip v môi gii ti HSC. 13 2.2.2. Các sn phm và dch v 15 M tài khon giao dch chng khoán cho khách hàng: 15 Dch v chng khoán: 15 Dch v IPO 16 Dch v h tr vn 17 Dch v h tr giao dch 17 Báo cáo phân tích th ng 17 Dch v khác: 18 ng hong môi gii ti HSC 18 ng hong môi gii 18 2.2.3.2. Kt qu thc hin hong môi gii ca HSC 19 2.2.3.3. Hn ch ca hong môi gii ti HSC 23 2.2.3.4. Nguyên nhân 25 CHƯƠNG 3: GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI HSC 26 3.1. Định hướng phát triển chung của thị trường chứng khoán Việt Nam: 26 3.2. Định hướng hoạt động môi giới của HSC: 26 3.3. Giải pháp đề xuất: 27 3.3.1. Xây dng chic marketing, m rng mi: 27 3.3.2. Nâng cao chng nhân viên môi gii, phát trin ngun nhân lc 27 3.3.3. Ci cách th tc hành chính 28 3.3.4. Xây d phí linh ho 28 a nhân viên môi gi 28 KẾT LUẬN 29 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 30 PHỤC LỤC 32 i BẢNG DANH MỤC VIẾT TẮT Từ viết tắt Chi tiết CTCK Công ty chng khoán HSC Công ty c phn chng khoán Thành Ph H Chí Minh HNX S giao dch chng khoán Hà Ni KH Khách hàng LNST Li nhun sau thu TTCK Th ng chng khoán BẢNG DANH MỤC BẢNG BIỂU , ĐỒ THỊ Hình Nội dung 1.1 Quá trình phát trin ca HSC 1.2 Li nhun sau thu cn 2011-2013 2.1 10 CTCK có th phn môi gii ln nht trên sàn HOSE, 2.2 Tng doanh thu và doanh thu hong môi gii cn 2011-2013 2.3 -2013 2.4 Biu phí môi gii ca HSC ii LỜI MỞ ĐẦU 1. Lý do chọn đề tài . . 2. Mục tiêu nghiên cứu công ty ngày càng HSC trong t? iii 3. Đối tượng nghiên cứu h khoán HSC. 4. Phạm vi khảo sát ông ty Minh-HSC. 5. Phương pháp nghiên cứu : . sách . phân tích, . 6. Bố cục, kết cấu đề tài Báo cáo này gm có 3 phn chính: Phn 1:Gii thiu v công ty chng khoán HSC. Phn 2: Hong môi gii ti HSC. Phn 3: Gii pháp nâng cao chng hong môi gii ti HSC. 1 [...]... lượng hoạt động môi giới của CTCK, như: tổng khối lượng giao dịch tại công ty chứng khoán; doanh thu từ hoạt động môi giới; chỉ tiêu chi phí từ hoạt động môi giới; lãi thu được từ hoạt động môi giới; biểu phí môi giới cạnh tranh; công nghệ;… Tổng khối lượng giao dịch tại công ty chứng khoán- đây là tổng giá trị giao dịch khớp lệnh tại CTCK Giá trị giao dịch khớp lệnh nếu tăng lên hằng năm, điều đó chứng. .. hơn 90% thì hoạt động bán hàng đó không hiệu quả Nếu tỷ lệ chi phí 18 CTCK bỏ ra phục vụ cho hoạt động môi giới lớn hơn 90% doanh thu hoạt động môi giới, thì hoạt động môi giới đó không hiệu quả Lãi thu được từ hoạt động môi giới Khi lấy doanh thu trừ đi phần chi phí từ hoạt động môi giới, ta sẽ có được khoản lãi từ hoạt động môi giới, lãi thu được càng nhiều, thì càng tốt cho công ty, cũng phần nào cho... bán hộ chứng khoán, không kèm theo tư vấn, vì thế phí hoa hồng ít hơn môi giới dịch vụ Môi giới được ủy nhiệm Môi giới được ủy nhiệm hay còn gọi là môi giới thừa hành, là nhân viên của công ty chứng khoán- CTCK này phải là thành viên của Sở giao dịch chứng khoán, môi giới làm việc và hưởng lương từ công ty chứng khoán, có giấy phép hành nghề, những nhân viên này nhận lệnh của công ty chứng khoán hoặc... quan trọng đối với môi giới: “ Là môi giới phải cẩn trọng nghề nghiệp, trung thực công bằng trong hoạt động môi giới, phải bảo mật” Nhà môi giới chuyên nghiệp, đáp ứng được những yêu cầu kỹ năng trên là điểm đến quan trọng, sẽ góp phần vào sự thành công của nhà đầu tư , công ty chứng khoán và cả thị trường chứng khoán nói chung 2.1.2.2 Vai trò của môi giới chứng khoán Hoạt động mô giới phát triển, không...CHƯƠNG 1: GIỚI THIỆU VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN HSC 1.1 Lịch sử hình thành và phát triển công ty Ngày 23 tháng 4 năm 2003, đánh dấu sự ra đời của công ty chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh với vốn điều lệ 50 tỷ đồng, thừa hưởng sự hỗ trợ của hai tổ chức tài chính hàng đầu, trong lĩnh vực tài chính Việt Nam: Quỹ Đầu tư Phát triển Đô thị Thành phố Chí Minh cổ đông sáng lập – nay là Công ty Đầu tư Tài chính Nhà... 6 CHƯƠNG 2: HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI HSC 2.1 Những vấn đề chung về môi giới chứng khoán Trong phần này tác giả sẽ giúp cho người đọc hiểu về môi giới chứng khoán, về vai trò, chức năng của môi giới và các loại môi giới chứng khoán 2.1.1 Khái niệm Chứng khoán- một khái niệm không còn quá mới mẻ đối với Việt Nam chúng ta, vì thế có rất nhiều định nghĩa được đưa ra, theo luật chứng khoán sửa đổi... thấy rằng chất lượng môi giới tốt hơn Lãi thu được từ hoạt động môi giới = Doanh thu hoạt động môi giới – Chi phí hoạt động môi giới Biểu phí môi giới cạnh tranh: Phí môi giới càng cao, có thể là nhân tố làm tăng doanh thu, lợi nhuận của công ty, cũng có thể làm giảm lợi thế trong sự cạnh tranh với các công ty có phí môi giới thấp hơn Tuy nhiên cần xem xét kỹ mối quan hệ giữa phí môi giới và lượng khách... thu môi giới so với tổng doanh thu của công ty, để đánh giá xem liệu hoạt động môi giới có phải là hoạt động chủ chốt của CTCK đó không, thường thì, là hoạt động mang lại doanh thu nhiều cho công ty sẽ được chú trọng phát triển hơn, nhờ đó, chất lượng sẽ được cải thiện hơn Chỉ tiêu chi phí từ hoạt động môi giới: Chi phí từ hoạt động môi giới, có thể xem như là khoản giá vốn hàng bán dịch vụ của công ty, ... tác lâu dài với khối khách hàng tài chính doanh nghiệp và cá nhân Cũng như nhiều công ty chứng khoán khác HSC có tất cả những hoạt động được phép như hoạt động như tư vấn đầu tư chứng khoán, tư vấn tài chính, môi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành và một số hoạt động khác Hoạt động tư vấn: Hoạt động tư vấn bao gồm : tư vấn cổ phần hóa, tư vấn IPOs- chào bán lần đầu ra công chúng, tư vấn phát hành tăng... lai, nhóm chứng khoán hoặc chỉ số chứng khoán; Hợp đồng góp vốn đầu tư; Các loại chứng khoán khác do Bộ Tài chính quy định.” Môi giới chứng khoán, có thể coi là hoạt động cơ bản góp phần tạo nên thị trường chứng khoán, hoạt động này được định nghĩa như sau: Môi giới chứng khoán là việc làm trung gian thực hiện mua, bán chứng khoán cho khách hàng.”(Theo luật chứng khoán 2006) Theo đó, CTCK đại diện khách . TP.HỒ CHÍ MINH KHOA THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN BÁO CÁO THỰC TẬP TỐT NGHIỆP ĐỀ TÀI: HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ. 2: HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI HSC 7 2.1. Những vấn đề chung về môi giới chứng khoán. 7 2.1.1. Khái nim. 7 2.1.2. Ch, vai trò ca môi