Đang tải... (xem toàn văn)
CHƯƠNG 1 CƠ SỞ LÝ LUẬN ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN THÔNG QUA HÌNH THỨC TỰ DOANH CHỨNG KHOÁN TẠI CÁC CÔNG TY CHỨNG KHOÁN Khái quát về Công ty chứng khoán Khái niệm Công ty chứng khoán Công ty chứng khoán (CTCK).
1CHƯƠNG 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN THƠNG QUA HÌNH THỨC TỰ DOANH CHỨNG KHỐN TẠI CÁC CƠNG TY CHỨNG KHỐN 1.1 Khái qt Cơng ty chứng khốn 1.1.1 Khái niệm Cơng ty chứng khốn Cơng ty chứng khoán (CTCK) doanh nghiệp kinh doanh chứng khoán với tư cách thành viên sở giao dịch chứng khốn, tổ chức kinh tế có tư cách pháp nhân, thành lập, hoạt động theo Luật Chứng khoán quy định khác pháp luật để thực nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán theo giấy phép UBCKNN cấp, bao gồm một, số toàn hoạt động: mơi giới chứng khốn, tự doanh chứng khốn, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tư vấn tài chính, lưu ký chứng khốn 1.1.2 Vai trị Cơng ty chứng khốn 1.1.2.1 Đối với doanh nghiệp Các doanh nghiệp phát hành cổ phiếu thị trường nhằm hướng đến huy động vốn thông qua kênh chứng khốn Để phát hành thành cơng, doanh nghiệp CTCK tư vấn, bao lãnh phát hành Các CTCK đóng vai trị trung gian huy động vốn cho doanh nghiệp nhằm đảm bảo giao dịch mua bán diễn thuận lợi nhanh chóng 1.1.2.2 Đối với Cơng ty chứng khốn Trên thị trường sơ cấp, CTCK hỗ trợ tổ chức phát hành định giá cổ phiếu trước phát hành lần đầu cơng chúng (Initial Public Offering - IPO) Chính vậy, giá loại chứng khoán giao dịch có tham gia định giá CTCK, góp phần tạo lập giá trị thị trường Trên thị trường thứ cấp, CTCK đóng vai trị điều tiết thị trường thông qua hoạt động tự doanh, nơi diễn mua bán lại chứng khoán phát hành thị trường sơ cấp, bao gồm việc tăng thêm thu nhập cho cơng ty bên cạnh tạo khoản, điều chỉnh giá cổ phiếu 1.1.2.3 Đối với nhà đầu tư Các CTCK tạo sân chơi cho nhà đầu tư, giúp nhà đầu tư có thêm kênh đầu tư hiệu với đa dạng linh hoạt lĩnh vực, giúp ...1.1.2.3 Đối với nhà đầu tư Các CTCK tạo sân chơi cho nhà đầu tư, giúp nhà đầu tư có thêm kênh đầu tư hiệu với đa dạng linh hoạt lĩnh vực, giúp