Nhà nớc & pháp luật nớc ngoài Tạp chí luật học số 6/2003 71 PGS.TS. Thái Vĩnh Thắng * 1. Lch s hỡnh thnh v phỏt trin Mc dự t xa xa khong 3500 TCN n nm 43 SCN cú ln súng ngi c n nh c nc Anh v sau ú phn ln lónh th Anh b ngi La Mó (Romans) chim úng khong 4 th k (t nm 43 n 446 SCN) nhng nc Anh khụng phi l thnh viờn ca h thng phỏp lut Romano- Germanic nh cỏc nc Tõy u. Nc Anh phỏt trin h thng phỏp lut ca riờng mỡnh. Trờn lónh th nc Anh, n th k th V ngoi ngi La Mó cũn cú ngi Jute, ngi Saxons v ngi an Mch (Danes). Khi chim c cỏc phn lónh th ca Anh, nhng dõn tc ny ó ỏp t nhng tp quỏn v nhng nguyờn tc phỏp lớ ca mỡnh lờn nhng vựng t ó chinh phc c. Tuy nhiờn, nhng tp quỏn v nguyờn tc phỏp lớ ca h khụng th thay th hon ton nhng tp quỏn v nguyờn tc phỏp lớ a phng vn ó tn ti lõu i trong xó hi ca ngi dõn bn x. Hn th na cũn xy ra s xung t gia tp quỏn phỏp lut a phng v tp quỏn phỏp lut ca k ụ h. Vo thi kỡ ú, nhng xung t ny hu nh khụng th gii quyt c. Vỡ lớ do núi trờn m n u th k XI Anh cựng mt lỳc cú ba h thng phỏp lut c ỏp dng mt cỏch riờng r cho ba khu vc lónh th ca Anh. ú l Angles law, West Saxon law v Danish law: - Angles law l h thng phỏp lut ca Anh lỳc by gi. Lut ny c hỡnh thnh t tp quỏn bn a v c ỏp dng khu vc min Trung v min Tõy nc Anh. - West Saxon law mang sc thỏi h thng phỏp lut ca ngi Saxons - l dõn tc ó tng sng Tõy Bc nc c. Do vy, h thng phỏp lut ny chu s nh hng ca h thng phỏp lut c. H thng West Saxon law cú hiu lc trờn lónh th thuc cỏc vựng min Nam v mt s vựng min Tõy nc Anh lỳc by gi. - Danish law (lut an Mch) l h thng lut do ngi an Mch cựng vi s nhp c ó mang n t Anh. Nú c ỏp dng mt s vựng thuc min Trung v min ụng nc Anh. iu ỏng chỳ ý l trong khong thi gian t nm 871 n 899 di thi tr vỡ ca vua Afred, hng lot ci cỏch phỏp lut c tin hnh. Nh vua c gng phỏp in hoỏ v thng nht hoỏ cỏc tp quỏn phỏp lut v cỏc nguyờn tc phỏp lut nhm ỏp dng thng nht cho mi vựng lónh th Anh nhng vn khụng t c mc ớch ca mỡnh. n nm 1066, vic chinh phc nc Anh ca ngi Normand (ngi cú ngun gc t x Normandy - phớa Bc nc Phỏp) ó ỏnh du s hỡnh thnh v phỏt trin mnh m ca Common law. Sau khi thng tr c nc Anh, ngi Normand ó ỏp t * Ging viờn chớnh Khoa hnh chớnh - nh nc Trng i hc lut H Ni Nhµ n−íc & ph¸p luËt n−íc ngoµi 72 T¹p chÝ luËt häc sè 6/2003 các quy tắc và tập quán pháp lí của mình trên toàn bộ lãnh thổ Anh quốc. Những nguyên tắc và tập quán pháp luật này đã gây sự ảnh hưởng sâu sắc đến việc hình thành pháp luật chung cho mọi miền lãnh thổ Anh quốc. Dưới triều đại vua Wiliam đệ nhất (1066 - 1087) rất nhiều vị thẩm phán được gửi từ Westminster (thủ phủ của Anh lúc bấy giờ) đến tất cả các vùng đất thuộc quyền cai trị của nhà vua. Ở các vùng được gửi đến các vị thẩm phán đã áp dụng những tập quán và luật pháp của vùng để xét xử các vụ án thuộc thẩm quyền của mình. Sau một thời gian làm việc nhất định, các vị thẩm phán thường trở lại Westminster để thảo luận những vấn đề về tập quán và luật pháp của vùng mình đã áp dụng để xét xử trong từng vụ việc. Trong quá trình thảo luận, trao đổi kinh nghiệm xét xử các vụ án điển hình với những bản án có tính thuyết phục cao của các vị thẩm phán ở các vùng khác nhau đã được đúc rút làm mẫu mực để các vị thẩm phán tham khảo và áp dụng khi xét xử các vụ án có tình tiết tương tự về sau. Cách áp dụng tiền lệ này dần dần được coi là luật chung và sau đó được các cơ quan tư pháp thừa nhận như những bản án nguyên tắc áp dụng cho mọi vùng thuộc lãnh thổ Anh. Vì vậy, nguyên tắc xét xử theo án lệ được hình thành và hệ thống pháp luật hình thành theo án lệ được gọi là thông luật (Common law). Do nước Anh có nhiều thuộc địa và phát triển thương mại với nhiều quốc gia khác mà thông luật được áp dụng ở rất nhiều nước châu Mĩ, Ấn Độ, Australia, New Zealand; phần lớn các nước châu Phi, Canađa, Pakitstan… Có thể phân chia sự hình thành và phát triển của Common law thành 4 giai đoạn. (1) - Giai đoạn 1: Từ khi hình thành pháp luật đến năm 1066 khi người Normand xâm chiếm nước Anh. Giai đoạn này gọi là giai đoạn Anglo-saxon (theo cách gọi của nhà luật học so sánh René David). Điểm đặc biệt của giai đoạn này là sự tồn tại của nhiều đạo luật và tập quán của các bộ lạc có nguồn gốc từ nước Đức (German). Các luật và tập quán lúc này mang tính địa phương, không có pháp luật cho toàn bộ lãnh thổ nước Anh. - Giai đoạn 2: Từ năm 1066 đến 1485 (triều đại vua Tudors). Đây là giai đoạn khắc phục tính chất địa phương, tản mạn, thiếu thống nhất để xây dựng hệ thống pháp luật chung thống nhất cho toàn bộ lãnh thổ nước Anh - hệ thống common law. - Giai đoạn 3: Từ năm 1485 đến 1832. Đây là giai đoạn phát triển và cạnh tranh giữa thông luật (Common law) và luật công bình (Equity). Điểm đặc biệt của giai đoạn này là thông luật phải thoả hiệp và cạnh tranh với luật công bình. Luật công bình có tên gọi bằng tiếng Anh là Equity hoặc Chancery law; Equitable law. Luật công bình xuất phát từ sự khẩn cầu đến công lí khi công lí không đạt được bằng việc xét xử theo luật thành văn và tiền tệ pháp luật. Bản chất của luật công bình là khi xét xử theo luật thành văn và án lệ mà công lí không đạt được thì đương sự có quyền khẩn cầu đến sự sáng suốt của nhà vua. Lúc đầu khi các vụ việc còn ít nhà vua đã đích thân xem xét, về sau nhà vua giao cho vị đại pháp quan (Lord Chancellor) xem xét. (2) Quyền tài phán này từ thế kỉ XV do văn phòng Chưởng ấn Hoàng gia tiến hành đã Nhà nớc & pháp luật nớc ngoài Tạp chí luật học số 6/2003 73 phỏt trin thnh mt h thng lut gi l Equity, tn ti song song vi thụng lut. S khỏc nhau trong t chc to ỏn thụng lut (Comm law) v to cụng bỡnh (Equity) l to ỏn thụng lut cú bi thm on, cũn to cụng bỡnh khụng cú bi thm on. Nu cú s tranh chp gia to thụng lut vi to cụng bỡnh thỡ vic gii quyt luụn cú li cho to cụng bỡnh. Lut cụng bỡnh da trờn mt s nguyờn tc, mt s cõu chõm ngụn sau õy: 1. Equity acts "in personam" (3) - Lut cụng bỡnh nhm vo quyn nhõn thõn. 2. Equity acts on the conscience - Lut cụng bỡnh xut phỏt t mnh lnh ca lng tõm. 3. Equity will not suffer a wrong to be without remedy - Lut cụng bỡnh khụng b qua s bt cụng no. 4. Equity follows the law - Lut cụng bỡnh tụn trng lut phỏp. (4) 5. Equity looks to the intent rather than form - Lut cụng bỡnh chỳ ý n mc ớch hn l hỡnh thc. 6. Equity imputes an intent to fulfil an obligation - Lut cụng bỡnh suy oỏn v ý nh thc hin xong mt ngha v. 7. Equity looks on that as done which ought to be done - Lut cụng bỡnh cho rng cỏi gỡ ó thc hin cú ngha l nú cn phi c thc hin nh th. 8. Equitable remedies are discretionary - Phng phỏp gii quyt ca lut cụng bỡnh l tu s nh liu ca thm phỏn. 9. Delay defeats equities - Chm tr lm tiờu hu quyn ũi hi lut cụng bỡnh. 10. He, who seeks equity must do equity - Ai tỡm kim s cụng bỡnh phi hnh ng cụng bỡnh. 11. He, who comes into equity must come with clean hands - Ai n vi lut cụng bỡnh phi n vi ụi bn tay trong sch. 12. Equity regards the balance of convenience - Lut cụng bỡnh tớnh n s cõn bng li ớch. 13.Where there are equal equities, the law prevails - õu cú cụng bỡnh, ú lut phỏp u thng. 14.Where there are equal equities the first in time prevails - Khi no quyn li hin ti da trờn s cụng bỡnh, quyn no cú trc c u thng. 15. Equity like nature, does not thing in vain - Lut cụng bỡnh ging nh thiờn nhiờn, khụng lm iu gỡ khụng cú mc ớch. 16. Equity never wants a trustee - Lut cụng bỡnh khụng bao gi mun ngi c u thỏc (bao gi cng mun ngi u thỏc). 17. Equity aids the vigilant - Lut cụng bỡnh giỳp ngi cn trng. 18. Equaility is equity - Bỡnh ng l cụng bỡnh - Giai on 4: T nm 1832 cho n ngy nay. õy l giai on chuyn i b mỏy nh nc cng nh h thng phỏp lut Anh. Bt u giai on ny l cỏc cuc ci cỏch v phỏp lut v h thng to ỏn. Cỏc lut gia (cỏc nh lớ lun cng nh thc tin) thay i quan im ỏnh giỏ tm quan trng ca lut vt cht v lut hỡnh thc. Trc õy cỏc lut gia Anh coi trng lut hỡnh thc (lut t tng hỡnh s, t tng dõn s) hn lut vt cht nhng nay chuyn sang coi trng c lut hỡnh thc ln lut vt cht. Nh nc ó tin Nhà nớc & pháp luật nớc ngoài 74 Tạp chí luật học số 6/2003 hnh hu b mt khi lng ln cỏc vn bn lut ó lc hu khụng phự hp vi thc tin v tin hnh h thng hoỏ, phỏp in hoỏ phỏp lut trờn nhiu lnh vc khỏc nhau. Cuc ci cỏch h thng to ỏn trong giai on ny lm cho cỏc h thng to ỏn bỡnh ng vi nhau hn. Cỏc h thng to ỏn trc õy (gia to x theo Common law v to x theo Equity) thiu s bỡnh ng cn thit. Lut to ỏn nm 1873 (Judicature act 1873) ó xoỏ b s cỏch bit ny. Lut ny ó hp nht c hai to Court of Chancery (x theo lut cụng bỡnh) v Court of Common law (x theo thụng phỏp) vo trong khuụn kh ca To ỏn ti cao v cỏc nguyờn tc ca hai to ny cng c xem xột v tụn trng. Cuc ci cỏch ny c mt lut gia Anh vớ von nh ó "lm cho hai dũng nc ó gp nhau v gi õy cựng chy chung dũng song nc khụng trn ln". Theo Rene David "cuc ci cỏch ny khụng tc b c tớnh cht truyn thng ca phỏp lut Anh quc". Cựng vi s tng cng vai trũ ca ngh vin v cỏc c quan hnh chớnh nh nc, s lng cỏc vn bn phỏp lut ca ngh vin v cỏc c quan hnh phỏp tng lờn theo xu hng nh hng ca h thng phỏp lut lc a chõu u. Trong th k XX vai trũ lp phỏp u quyn tng lờn. S lng cỏc vn bn ca Chớnh ph, ca Hi ng c mt, ca nh vua tng lờn. Tuy nhiờn, cho n ngy nay ỏn l (tin l phỏp lut) vn l ngun quan trng ca h thng phỏp lut Anglo - Saxon. Mt im c bit khỏc ca giai on 4 ny l phỏp lut M phỏt trin gn nh tỏch ra thnh h thng phỏp lut riờng. S xut hin Hin phỏp 1787 l c s xõy dng v phỏt trin h thng phỏp lut M, to ra s khỏc bit gia M v Anh. Trong lnh vc lut nh nc (lut hin phỏp), nc Anh theo chớnh th quõn ch lp hin, cũn M xõy dng chớnh th cng ho tng thng, nc Anh khụng cú hin phỏp thnh vn, cũn M cú hin phỏp thnh vn. Hoa Kỡ xõy dng b mỏy nh nc theo nguyờn tc phõn quyn rch rũi, cũn Anh quc khụng cú s phõn quyn rch rũi vỡ Thng ngh vin Anh (House of Lords) li l To phỳc thm ti cao. Quan chng n (Lord Chancellor) li l ch tch Thng vin. 2. Cỏc nguyờn tc c bn trong vic ỏp dng ỏn l trong h thng Common law Vic ỏp dng ỏn l phi tuõn theo 3 nguyờn tc c bn sau õy: 1. Cỏc quyt nh ca Thng ngh vin (House of Lords) l ỏn l bt buc i vi tt c cỏc to ỏn ngoi tr bn thõn Thng ngh vin (trc nm 1966 ỏn l ca Thng ngh vin cú giỏ tr bt buc ngay c i vi Thng ngh vin). 2. Cỏc quyt nh ca To phỳc thm (Court of appeal) khi ó to nờn ỏn l thỡ cú giỏ tr bt buc i vi tt c cỏc to ỏn cp di thuc quyn phỳc thm ca to ỏn ny. Tr cỏc bn ỏn hỡnh s cũn cỏc ỏn l khỏc ca To phỳc thm cng cú giỏ tr bt buc ngay c vi bn thõn nú. 3. Cỏc quyt nh ca to ỏn cp cao (Hight Court of Justice) khụng mang tớnh ỏn l bt buc i vi to ỏn cp di, nú ch cú giỏ tr thuyt phc v nh hng n cỏc quyt nh ca to ỏn cp di. Nhà nớc & pháp luật nớc ngoài Tạp chí luật học số 6/2003 75 Ngoi nguyờn tc c bn núi trờn cũn cú mt s nguyờn tc khỏc liờn quan n vic ỏp dng ỏn l: - Khi ỏp dng ỏn l ũi hi cỏc thm phỏn phi phõn tớch k cỏc bn ỏn. Trong cỏc lớ do lp lun cho quyt nh ca to ỏn cn phi phõn bit nhng lớ do no l cn thit khụng th thiu v lớ do no l khụng nht thit cn phi cú. Ch nhng lớ do, cn c c bn nht thit phi cú gi l ratio decidendi mi l phn bt buc ỏp dng, cũn phn ph, phn khụng nht thit phi cú gi l obiter dictum thỡ khụng bt buc phi ỏp dng. Giỏ tr ca phn obiter dictum ch l mang tớnh thuyt phc, cũn ỏp dng hay khụng ph thuc vo mc uy tớn v nh hng ca thm phỏn ó to ra ỏn l ú. 3. Cỏc c im c bn T s phõn tớch cỏc phn trờn õy, chỳng ta cú th rỳt ra cỏc c im c bn ca h thng phỏp lut Anglo-Saxon nh sau: - õy l h thng coi trng tin l phỏp lut; - cao vai trũ ca to ỏn trong sỏng to phỏp lut; - Coi trng i sng thc tin ca phỏp lut; - Bao gm ba b phn l vn bn quy phm phỏp lut (do c quan lp phỏp lm ra), ỏn l (Common law) v Equity (lut cụng bỡnh); - Vic s dng ỏn l v vic ng ti cụng khai cỏc bn ỏn xột x cụng bng l mt trong nhng yu t m bo tớnh minh bch ca phỏp lut v hot ng t phỏp; - H thng phỏp lut ny gn lin vi ch xột x tranh tng (khỏc vi h thng phỏp lut lc a chõu u l xột x thm vn)./. (1).Xem: Les grands systốmes de droit contemporains - par Renộ David & Camille Jauffret - Spinosi - DALLOZ - Paris 1992, P.255. (2). Lord Chancellor l chc v quan trng tng ng vi quan chng n, b trng B t phỏp. (3). Ting la tinh in personam: i nhõn, in rem: i vt. Quyn nhõn thõn l nhng quyn dõn s gn lin vi nhõn thõn ca mi cỏ nhõn khụng th chuyn giao cho ngi khỏc nh quyn cú h, tờn, quc tch, quyn t do kt hụn, li hụn, quyn c m bo an ton tớnh mng, sc kho, thõn th, danh d, nhõn phm. (4). Nguyờn tc ny c hiu l lut cụng bng tụn trng cỏc quy nh ca thụng lut, tr khi cú lớ do chớnh ỏng chng t iu ngc li. Những biểu hiện (Tiptheo trang 63) hiu qu cỏc ti phm do cỏc t chc phm ti thc hin ngay t khi mi cú hnh vi thnh lp hoc tham gia t chc vi mc ớch thc hin cỏc ti phm ú. (8) Túm li, qua vic ỏnh giỏ cỏc ũi hi ca nguyờn tc phõn húa TNHS i vi ch nh ng phm v nghiờn cu cỏc quy nh ca phỏp lut hỡnh s hin hnh ca nc ta, cú th khng nh rng mc dự BLHS ó th hin c nhng ni dung c bn ca nguyờn tc ny nhng vn phõn hoỏ TNHS cha c gii quyt trit . Cỏc quy nh liờn quan n ng phm vn cn c tip tc phỏt trin theo c hai hng: Phõn hoỏ c th hn trỏch nhim hỡnh s ca nhng ngi ng phm da trờn tớnh cht hnh vi ca h v phõn húa TNHS i vi trng hp ng phm cú tớnh nguy him cao - t chc phm ti./. (8).Xem: TS. Lờ Th Sn - "V ti phm cú du hiu cú t chc trong lut hỡnh s Vit Nam", Tp chớ lut hc, s 1/2003, tr. 45 - 47, 48. . phương, tản mạn, thiếu thống nhất để xây dựng hệ thống pháp luật chung thống nhất cho toàn bộ lãnh thổ nước Anh - hệ thống common law. - Giai đoạn 3: Từ. Anglo- Saxon nh sau: - õy l h thng coi trng tin l phỏp lut; - cao vai trũ ca to ỏn trong sỏng to phỏp lut; - Coi trng i sng thc tin ca phỏp lut; -