Toà án hình sự quốc tế - một thiết chế pháp lý bảo vệ các quyền con người 1. Khái quát lịch sử hình thành Tòa án hình sự quốc tế Trong xã hội hiện đại, với xu thế toàn cầu hóa và hội nhập, những giá trị cao quý nhất - các quyền con người - ngày càng được các nhà nước và xã hội quan tâm và bảo vệ. Do đó, các thiết chế quốc tế được thành lập ra nhằm bảo vệ các quyền con người (CQCN) ngày càng phong phú, đa dạng. Lời nói đầu Tuyên ngôn toàn thế giới về quyền con người năm 1948 (được Đại hội đồng Liên hiệp quốc thông qua và công bố theo Nghị quyết số 217A (III) ngày 10/12/1948) đã khẳng định: “Việc thừa nhận phẩm giá vốn có, các quyền bình đẳng và không thể tách rời của mọi thành viên trong gia đình nhân loại là cơ sở cho tự do, công bằng và hòa bình trên thế giới Điều cốt yếu là quyền con người cần phải được pháp luật bảo vệ để con người không buộc phải nổi dậy như là một biện pháp cuối cùng nhằm chống lại sự độc tài và áp bức Các quốc gia thành viên đã cam kết, cùng với Liên hiệp quốc, phấn đấu thúc đẩy sự tôn trọng và tuân thủ chung các quyền và tự do cơ bản của con người”. Do đó, một trong các thiết chế của luật hình sự quốc tế (LHSQT) là Tòa án hình sự quốc tế (International Criminal Court, gọi tắt là ICC) được thành lập dựa trên Quy chế Rome ngày 17/7/1998(1). ICC không chỉ là hiện thân của công lý, lẽ phải, dân chủ và lương tri toàn cầu, nó còn là tượng trưng cho sức mạnh của các dân tộc, của cộng đồng quốc tế và xã hội loài ngoài bằng một thiết chế tố tụng của LHSQT do chính nhân loại đặt ra - Tòa án quốc tế có thẩm quyền xét xử các tội ác nghiêm trọng nhất trong xã hội chống lại loại người, xâm phạm đến CQCN. Đặc biệt, điều này còn “ngăn chặn việc trốn tội và đồng thời cũng thiết lập hệ thống thường xuyên nhằm ngăn chặn những người có nguy cơ phạm tội trên toàn thế giới, đặc biệt liên quan đến những người chịu trách nhiệm chính đang cố ẩn trốn sau hệ thống thứ bậc và những mạng lưới ảnh hưởng lớn” (2). Ý tưởng thành lập nền tư pháp hình sự quốc tế hình thành từ rất sớm, từ những năm 20 (3) đầu thế kỷ 20, trước khi Liên hiệp quốc (LHQ) ra đời, xuất hiện ngay sau Chiến tranh thế giới thứ nhất, nhằm trừng phạt những nhà lãnh đạo Chính phủ lạm dụng quyền lực để phát động chiến tranh, đàn áp và sát hại hàng loạt dân thường. Sau chiến tranh thế giới thứ hai, các tòa án đặc biệt (Nuremberg, Tokyo) đã xét xử các nhân vật cầm đầu Đức quốc xã và nước Nhật quân phiệt. Từ cuối thập niên 1940 đến thập niên 1990, chiến tranh lạnh làm ngưng trệ tiến trình, cho đến khi đối đầu Đông -Tây chấm dứt. Trên cơ sở Chương VII Hiến chương LHQ, Hội đồng Bảo an đã thành lập hai tòa án hình sự quốc tế: một về Nam Tư (theo Nghị quyết số 808 ngày 22/2/1993) và một về Ruanđa (theo nghị quyết số 955 ngày 8/11/1994). Năm 1998, hội nghị quốc tế có 120 nước tham dự đã thông qua dự thảo hiệp ước thành lập ICC. Gần bốn năm sau, ICC chính thức được thành lập. Mặc dù sự ra đời của ICC là kết quả của một thỏa thuận quốc tế giữa các quốc gia, tuy nhiên không thể không nhắc đến sự đóng góp to lớn của ủy ban pháp luật quốc tế của LHQ. Ngay từ khi thành lập vào năm 1948, ủy ban pháp luật quốc tế đã tiến hành nghiên cứu, xem xét về một thiết chế tư pháp quốc tế - ICC thường trực - theo yêu cầu của LHQ. Kết quả làm việc của ủy ban này chính là phần quan trọng của Quy chế Rome về ICC. Tóm lại, ICC được hiểu là Tòa án quốc tế thường trực được thành lập trên cơ sở hiệp ước - Quy chế Rome - để xem xét trách nhiệm hình sự của những cá nhân phạm các tội ác quốc tế nghiêm trọng nhất như tội diệt chủng, tội chống nhân loại, tội ác chiến tranh và tội xâm lược. Đây là những tội ảnh hưởng lớn đến những giá trị chung của cộng đồng quốc tế nên cần phải bị trừng trị nhằm ngăn ngừa tội phạm, hạn chế đến mức tối đa sự bỏ lọt tội phạm và trốn tội, củng cố an ninh và trật tự trên thế giới, và đặc biệt là bảo vệ những giá trị của xã hội văn minh - CQCN. Có thể nhận thấy rõ rằng ICC theo Quy chế Rome là thiết chế được thừa hưởng và hoàn thiện trên cơ sở các thành tựu của lịch sử loài người trong việc bảo vệ CQCN như Luật quốc tế về nhân quyền, Luật nhân đạo quốc tế, Luật xung đột vũ trang. Để đảm bảo cho việc hình thành Tòa án, ngoài quy chế Rome còn có một số văn bản khác hỗ trợ như Quy tắc về thủ tục và chứng cứ (Rules of Procedure and Evidence) và các yếu tố cấu thành tội phạm (Elements of Crimes); Thỏa thuận về các quyền ưu đãi và miễn trừ của ICC (Agreement on Privileges and Immunities of ICC - Apic). 2. Nội dung của việc bảo vệ các quyền con người bằng Toà án hình sự quốc tế 2.1. Những nguyên tắc quy định trong Quy chế Rome về ICC - cơ sở quan trọng cho việc bảo vệ các quyền con người Các nguyên tắc của luật hình sự được ghi nhận trong Quy chế Rome về ICC đã thể hiện quyết tâm bảo vệ những giá trị xã hội cao quý nhất - CQCN. Theo Quy chế Rome về ICC, những nguyên tắc của luật hình sự được quy định tập trung tại Phần 3 (các điều 22-33) với những nguyên tắc: i) Nguyên tắc pháp chế (khoản 1 Điều 22 và Điều 23); ii) Nguyên tắc nhân đạo (Điều 24); iii) Nguyên tắc trách nhiệm cá nhân (Điều 25); iv) Nguyên tắc loại trừ quyền tài phán đối với người dưới 18 tuổi (Điều 26); v) Nguyên tắc bình đẳng trước luật hình sự (Điều 27); vi) Nguyên tắc công minh (Điều 28); vii) Nguyên tắc không áp dụng thời hiệu đối với những tội xâm phạm sự tồn tại hòa bình và an ninh của nhân loại (Điều 29) và 8) Nguyên tắc trách nhiệm do lỗi (Điều 30). Trong số những nguyên tắc của luật hình sự, nguyên tắc pháp chế, nhân đạo, loại trừ quyền tài phán đối với người dưới 18 tuổi và nguyên tắc không áp dụng thời hiệu đối với những tội xâm phạm sự tồn tại hòa bình và an ninh của nhân loại phản ánh trực tiếp tư tưởng bảo vệ CQCN bằng luật hình sự. Theo đó, với pháp chế, không ai phải chịu trách nhiệm hình sự trừ khi hành vi của người đó cấu thành một tội phạm thuộc quyền tài phán của Tòa án vào thời điểm thực hiện hành vi đó, và tội phạm cần phải được giải thích chính xác và không được áp dụng tương tự. Với nhân đạo, trong trường hợp có nội dung không rõ ràng, định nghĩa đó phải được giải thích theo hướng có lợi cho người đang bị điều tra, truy tố hoặc kết tội, tức là trong trường hợp có sự thay đổi về luật áp dụng đối với một vụ việc trước khi có phán quyết cuối cùng, luật nào có lợi hơn cho người đang bị điều tra, truy tố hoặc kết tội sẽ được áp dụng. Ngược lại, nếu người nào gây ra tội ác chống loài người, thì không tránh khỏi trách nhiệm hình sự quốc tế vì thực hiện hành vi mà theo pháp luật quốc tế là thuộc loại những tội xâm phạm sự tồn tại hòa bình và an ninh của nhân loại (mặc dù trong pháp luật hình sự quốc gia không quy định việc trừng phạt đối với các hành vi đó, hay nói cách khác là những hành vi này không được tội phạm hóa trong pháp luật quốc gia); v.v Điều này có nghĩa, một mặt, những nguyên tắc của luật hình sự thể hiện việc tôn trọng và bảo vệ CQCN, nhưng mặt khác, cũng bảo vệ an ninh quốc gia, an ninh quốc tế và CQCN, nếu như chủ thể nào đó xâm phạm đến, gây thiệt hại cho lợi ích chung của cộng đồng quốc tế. 2.2. ICC bảo vệ các quyền con người thông qua thẩm quyền tài phán của mình Lời nói đầu của Quy chế Rome viết rất rõ về mục đích của việc thành lập ICC: “Nhận thấy rằng trong thế kỷ này, hàng triệu trẻ em, đàn bà, đàn ông đã trở thành nạn nhân của những hành động tàn ác chưa từng thấy, làm sửng sốt lương tri nhân loại. Nhận thấy rằng tội ác dã man đó đe dọa hòa bình, an ninh và hạnh phúc trên thế giới. Khẳng định rằng các tội ác nghiêm trọng nhất gây nên sự lo ngại của toàn thể cộng đồng quốc tế phải bị truy tố và trừng trị bằng các biện pháp tầm quốc gia và bằng việc tăng cường hợp tác quốc tế”. Theo đó thì ICC chỉ có quyền tài phán đối với các tội phạm nghiêm trọng nhất gây sự lo ngại cho cả cộng đồng quốc tế, mà cụ thể là tội diệt chủng, tội chống nhân loại, tội phạm chiến tranh, tội xâm lược. Trong bốn loại tội ác thuộc thẩm quyền xét xử của ICC thì tội xâm lược chưa có định nghĩa, mà theo Điều 5.2 Quy chế Rome thì “Tòa án sẽ thực thi thẩm quyền đối với các tội xâm lược khi một quy định về định nghĩa tội xâm lược và các điều kiện để Tòa án thực hiện quyền tài phán đối với tội này được thông qua theo các điều 121 và 123…”. Để đưa ra được sự thống nhất về thẩm quyền tài phán của ICC, các quốc gia thành viên đã cố gắng chắt lọc những gì tốt nhất ở các hiệp ước sẵn có. Tuy nhiên không phải lúc nào sự nỗ lực này cũng đi đến sự đồng thuận. Chẳng hạn khi xem xét về định nghĩa để xét xử về tội xâm lược có thể viện dẫn tương tự như các tội ác về hòa bình được định nghĩa trong Quy chế Nremberg là “Lập kế hoạch, chuẩn bị, khởi sự hay bắt đầu tiến hành cuộc chiến tranh xâm lược hay chiến tranh phá hoại các hiệp ước, các thỏa thuận, các bảo đảm quốc tế; Tham gia vào một kế hoạch hay âm mưu chung để thực hiện bất kỳ trong số hành động nào kể trên”. Định nghĩa về tội xâm lược cần phải được Hội đồng bảo an LHQ thông qua (4) và cho đến nay dù tội này được quy định trong Điều 5 của Quy chế Rome nhưng nó vẫn chưa được thực thi trên thực tế. Như vậy ICC chưa thể bảo vệ CQCN và mang lại công lý cho các nạn nhân trước hành vi tội ác này. Đối với ba tội phạm còn lại là tội diệt chủng, tội chống loài người và tội ác chiến tranh thì đã có định nghĩa và quy định các yếu tố cụ thể của các tội phạm này trong Quy chế Rome. Cụ thể như sau: Điều 6 quy định 5 loại hành vi cụ thể cấu thành tội diệt chủng; Điều 7 quy định 11 loại hành vi cấu thành tội chống loài người cùng với giải thích cụ thể về mỗi hành vi; Điều 8 quy định trên 50 hành vi cấu thành tội phạm chiến tranh (5). Điểm b khoản 2 Điều 8 Quy chế Rome quy định ICC có thẩm quyền tài phán đối với hành vi vi phạm nghiêm trọng luật pháp và tập quán được áp dụng trong xung đột vũ trang quốc tế, trong đó có hành vi: “Cố ý tấn công vào nhân viên, thiết bị vật chất, các đơn vị hoặc phương tiện tham gia trợ giúp nhân đạo hoặc thực hiện nhiệm vụ gìn giữ hòa bình phù hợp với Hiến chương LHQ, trong điều kiện họ được hưởng sự bảo hộ dành cho dân thường và các mục tiêu dân sự theo pháp luật quốc tế về xung đột vũ trang”. Khoản 1 Điều 5 Quy chế Rome quy định ICC có thẩm quyền xét xử đối với các cá nhân phạm các tội ác nghiêm trọng nhất đối với cộng đồng quốc tế. Đó là: tội diệt chủng; tội chống loài người; tội ác chiến tranh; tội xâm lược. Những cá nhân này có thể là công dân của các quốc gia thành viên hoặc công dân của các quốc gia phi thành viên Quy chế (Điều 12 và Điều 13) khi: - Họ thực hiện tội phạm trên lãnh thổ quốc gia thành viên hoặc trên tàu bay, tàu thuyền được đăng ký tại quốc gia thành viên; - Họ thực hiện tội phạm tại quốc gia mà họ mang quốc tịch hoặc quốc gia nơi họ thực hiện tội phạm đã chấp nhận quyền tài phán của ICC; - Vụ việc do Hội đồng bảo an LHQ thông báo cho ICC theo thẩm quyền quy định tại Chương VII Hiến chương LHQ. Theo Điều 27 Quy chế Rome về nguyên tắc bình đẳng trước pháp luật thì ICC có thẩm quyền xem xét trách nhiệm hình sự với bất kỳ cá nhân nào, không phụ thuộc vào việc họ có được hưởng quyền miễn trừ theo pháp luật quốc gia hoặc pháp luật quốc tế. 2.3. Các hoạt động tố tụng theo Quy chế Rome do ICC thực hiện cũng chính là việc tôn trọng và bảo vệ các quyền con người Bảo vệ CQCN thông qua các hoạt động tố tụng được thể hiện trên hai bình diện: Thứ nhất, hoạt động này mang lại công lý cho các nạn nhân và thứ hai, đồng thời, cũng bảo đảm tối đa và đầy đủ CQCN của chính những người bị đưa ra xem xét trách nhiệm hình sự. Các tội phạm thuộc thẩm quyền xét xử của ICC (Tội diệt chủng, tội phạm chống loài người, tội phạm chiến tranh và tội xâm lược) là những hành động của con người cụ thể nhưng thường là sự thể hiện ý chí của không chỉ một cá nhân mà của một tổ chức, thậm chí một Chính phủ. Do đó khi xem xét trách nhiệm hình sự của cá nhân phạm tội thì thường liên quan đến nhiều người. Chính vì vậy các hoạt động tố tụng từ điều tra, truy tố, xét xử đến việc thu thập chứng cứ, bảo vệ nhân chứng v.v cần phải được quy định chặt chẽ cũng như việc thực thi phải được tiến hành hết sức nghiêm túc vì nó ảnh hưởng đến CQCN được pháp luật quốc gia và pháp luật quốc tế bảo vệ. Theo Điều 17 và 20 “nguyên tắc không xét xử hai lần” và theo tinh thần chung xuyên suốt Quy chế Rome về ICC - thẩm quyền của ICC có tính chất bổ sung, hỗ trợ các quốc gia - thì ICC sẽ không thể tham gia vào trường hợp nào đó nếu trường hợp này đang được xem xét trách nhiệm hình sự bởi một quốc gia. Những trường hợp được liệt kê ở Điều 17 có ý nghĩa trong việc bảo vệ CQCN mà cụ thể ở đây là bảo vệ những người có liên quan đến trách nhiệm hình sự khi quy trình tố tụng không được thực hiện do quốc gia không mong muốn hoặc không có khả năng. Cho nên, để bảo đảm việc xử lý các cá nhân thực hiện tội ác nghiêm trọng xâm phạm đến CQCN, nhưng cũng tránh làm oan, sai cho người vô tội, Quy chế Rome đã quy định chặt chẽ về thủ tục tố tụng như sau: 1) Thực hiện quyền tài phán (Điều 13 Quy chế). Tòa án có thể thực hiện quyền tài phán khi xảy ra một hay nhiều tội phạm thuộc thẩm quyền tài phán của ICC được quốc gia thành viên hoặc Hội đồng bảo an LHQ thông báo cho Trưởng công tố; Trưởng công tố cũng có thể tự mình mở điều tra căn cứ vào những thông tin thuộc quyền tài phán của ICC; 2) Tiến hành điều tra, truy tố: để tiến hành hoạt động này thì Trưởng công tố phải xác định thông tin nhận được có đủ căn cứ để xác định tội phạm thuộc quyền tài phán của ICC hay không, có đúng theo quy định của Điều 17 của Quy chế hay không. Sau đó Trưởng công tố được áp dụng các biện pháp thu thập chứng cứ cũng như các biện pháp khác theo quy định của Quy chế; 3) Giai đoạn tiền xét xử - trong một số trường hợp (thu thập hoặc xác minh những chứng cứ có thể mất), theo yêu cầu của Công tố viên, Hội đồng tiền xét xử có thể áp dụng các biện pháp cần thiết như chỉ thị việc lập biên bản liên quan đến điều tra…; 4) Giai đoạn xét xử - việc này tiến hành bởi một hội với sự có [...]... an ninh của nhân loại và xâm phạm đến quyền con người Người thực hiện chúng đều bị xét xử theo các cấp độ khác nhau và công việc này do Tòa án quốc gia và quốc tế thực hiện ở tầm quốc tế, công việc này do Tòa án nhân danh cộng đồng quốc tế xét xử như: Tòa án quốc tế Nurrumbe, Tòa án quốc tế Tôkyo, Tòa án hình sự Ruanđa và Nam Tư cũ, Tòa án hình sự quốc tế theo Quy chế Rome năm 1998 Trong phạm vi bài... khỏi các mối quan hệ quốc tế mà ngược lại chính sự hội nhập và hợp tác quốc tế (chẳng hạn như việc tham gia ký kết, phê chuẩn các điều ước quốc tế) cũng là một cách để quốc gia khẳng định chủ quyền của mình (7); 6) phòng ngừa và chống các tội ác nghiêm trọng nhất, duy trì trật tự pháp luật quốc tế và an ninh thế giới, góp phần củng cố chủ quyền cho các quốc gia nhằm bảo vệ CQCN 2.6 ICC bảo vệ các quyền. .. của luật quốc tế ICC không phải là cơ quan siêu quốc gia mà là một cơ quan tương tự như các thể chế quốc tế hiện hành… ICC không làm gì vượt ra ngoài những gì mà mỗi quốc gia có thể làm theo pháp luật quốc tế Vì vậy, ICC là sự mở rộng thẩm quyền pháp lý hình sự của quốc gia… ICC theo đó không xâm hại đến chủ quyền quốc gia… (6) ICC là kết quả của sự đồng thuận quốc tế, thể hiện chủ quyền của quốc gia... nhân Trước khi ICC xuất hiện thì các cá nhân đã trở thành đối tượng của luật quốc tế, bắt đầu từ việc Tòa án Nuremberg xem xét trách nhiệm cá nhân vào thời kỳ sau chiến tranh thế giới thứ hai Tiếp theo là sự ra đời và phát triển của hàng loạt các văn bản pháp lý quốc tế về quyền con người và một số cơ quan tư pháp quốc tế như Tòa án hình sự ở Nam Tư cũ, Tòa án hình sự Ruanđa Đến khi ICC được thành... vào đó, ICC còn là thiết chế hỗ trợ bảo vệ nhân chứng của LHQ, do LHQ không có nhiệm vụ bảo vệ nhân chứng nên ICC cung cấp cơ chế về nhà ở và cơ chế bảo vệ khẩn cấp mang tính lâm thời Một số văn bản pháp luật quốc tế, như: Luật quốc tế về nhân quyền, Luật nhân đạo quốc tế, Luật xung đột vũ trang đã trở thành cơ sở pháp lý cho hoạt động của lực lượng gìn giữ hòa bình của LHQ nhằm bảo vệ CQCN Những luật... đó, Hội đồng kháng cáo có thể hủy bỏ hoặc sửa đổi quyết định hoặc bản án bị kháng cáo hay quyết định xét xử lại bởi một Hội đồng xét xử khác; 6) Thi hành án - Quy chế quy định rõ ràng vai trò của quốc gia trong việc thi hành án (Điều 103) cũng như các vấn đề khác từ Điều 103 đến Điều 111 2.4 ICC - thiết chế hỗ trợ Liên hiệp quốc trong việc bảo vệ các quyền con người Mặc dù là hai thiết chế độc lập với... quốc gia và 2) Giống các toàn án quốc tế khác, ICC có thẩm quyền xem xét tính hiệu quả của hệ thống tư pháp của các quốc gia Như vậy để ICC không thực hiện được thẩm quyền của mình thì các quốc gia cần phải hoàn thiện hệ thống tư pháp của mình sao cho hoạt động đạt hiệu quả, cũng như là thể hiện quyết tâm của quốc gia đấu tranh chống lại những tội ác quốc tế, bảo đảm công lý và bảo vệ CQCN (Kỳ sau đăng... nghiêm trọng xâm phạm đến CQCN 2.5 ICC bảo vệ các quyền con người thông qua việc nâng cao vị thế của các quốc gia thành viên, góp phần bảo vệ chủ quyền quốc gia Nếu như trước đây, luật quốc tế chỉ điều chỉnh các mối quan hệ giữa các quốc gia thì xu thế ngày nay chủ thể của ngành luật này đã được mở rộng với cả các cá nhân Điều này thể hiện việc CQCN được quan tâm và bảo vệ nhiều hơn cũng như nâng cao trách... quyền con người bằng việc hỗ trợ hệ thống pháp luật quốc gia trong việc đấu tranh phòng và chống các loại tội phạm đặc biệt nguy hiểm Nếu như hệ thống Tòa án trong một quốc gia là một trong những thiết chế quan trọng của quốc gia để bảo vệ CQCN thì đây cũng là mục đích của ICC Điều quan trọng là hai thiết chế này hỗ trợ nhau thế nào trong việc đạt được mục đích chung – bảo vệ CQCN Điều 17 Quy chế Rome... của toàn bộ hệ thống ICC trong mối liên hệ với hệ thống tòa án quốc gia Như vậy phát sinh việc ICC hỗ trợ chỉ khi một quốc gia không muốn hoặc không thể điều tra, truy tố một trường hợp cụ thể Sự bổ sung của ICC bao gồm hai mức: Mức một: được thiết lập bởi các quốc gia và hệ thống luật hình sự quốc gia Theo nguyên tắc bổ sung của Quy chế Rome, các quốc gia sẽ tiếp tục thực thi công lý đối với các tội . Toà án hình sự quốc tế - một thiết chế pháp lý bảo vệ các quyền con người 1. Khái quát lịch sử hình thành Tòa án hình sự quốc tế Trong xã. của hàng loạt các văn bản pháp lý quốc tế về quyền con người và một số cơ quan tư pháp quốc tế như Tòa án hình sự ở Nam Tư cũ, Tòa án hình sự Ruanđa. Đến