nghiên cứu - trao đổi tạp chí luật học số 7/2007 51 PGS.TS. Thái Vĩnh Thắng * ho n nay, trong khoa hc phỏp lớ, vn ngun gc ca nh nc v phỏp lut vn cũn cú nhiu quan im v t tng khỏc nhau. 1. Quan im ca Plato v Aristotle - ngun gc t nhiờn ca nh nc Trong tỏc phm Nn cng ho Plato ó trỡnh by quan im ca mỡnh v ngun gc ca nh nc thụng qua cuc i thoi gia Thrasymachus v Socrates. Theo ụng, nh nc cú ngun gc t nhiờn. Nh nc phỏt sinh t nhng nhu cu ca loi ngi. Khụng ai t nhng mi ngi chỳng ta u cú nhu cu v cn cú nhiu ngi ỏp ng nhu cu y. Ngi thỡ cn giỳp cho mc ớch ny, ngi thỡ cn giỳp cho mc ớch khỏc. V khi ngi ta t tp li hp tỏc, cựng giỳp nhau ỏp ng cỏc nhu cu cuc sng ca mỡnh thỡ to nờn mt nc. Cỏc nhu cu c bn ca con ngi l lng thc, qun ỏo v ch . Do ú, cỏc nh nc u tiờn s gm nhiu cỏ nhõn kt hp vi nhau cung cp cỏc nhu cu ny. Cỏi li ca vic to ra mt xó hi l l cỏc cỏ nhõn cú th chuyờn mụn hoỏ lnh vc m h ti nng nht. Cỏc thnh viờn u tiờn ca xó hi y s sng tt hn nh s chuyờn mụn húa cỏc ngnh ngh. (1) Trong tỏc phm Chớnh tr Aristotle cho rng mi quc gia l mt loi cng ng v mi cụng ng c thit lp l nhm li ớch no ú, bi loi ngi luụn luụn mun hnh ng nhm t c iu m h ngh l tt. Aristotle cho rng khoa hc o c nghiờn cu v s thin ca mt cỏ nhõn cũn khoa hc chớnh tr nghiờn cu v s thin ca c mt cng ng - chớnh xỏc hn l s thin ca mt cng ng c thự l nh nc (polis). Aristotle gii thớch rng cú nhiu loi cng ng nhng nh nc l cng ng cao nht v bao trựm mi cng ng khỏc. Chớnh tr l khoa hc v nh nc nhm ti li ớch ca con ngi ton din hn cỏc khoa hc khỏc. Aristotle cho rng hai cng ng u tiờn ca loi ngi l s kt hp gia nam v n v s kt hp gia ngi cai tr t nhiờn v nụ l t nhiờn. V cng ng th hai Aristotle cho rng mt s ngi vỡ c tớnh thụng minh ca h c thiờn nhiờn nh cho h cai tr v mt s ngi khỏc vỡ kh nng th cht v tinh thn c thiờn nhiờn t nh cho h thc hin k hoch ca ngi cai tr. S kt hp gia ngi n ụng v n b to nờn gia ỡnh v nhiu gia ỡnh to thnh cỏc lng. Nh nc hỡnh thnh khi cỏc lng c tp hp li to iu kin thun li hn trong vic cung cp cỏc nhu cu ca cuc sng con ngi khụng nhng c sng m cũn cú th c sng tt hn. (2) Nh vy, rừ rng nh nc l to vt ca C * Ging viờn chớnh Khoa hnh chớnh - nh nc Trng i hc Lut H Ni nghiên cứu - trao đổi 52 tạp chí luật học số 7/2007 t nhiờn v con ngi t bn tớnh l con vt chớnh tr (politikon). Ngi no khụng cú kh nng sng trong xó hi cng ng vỡ h t cho chớnh mỡnh, ngi y phi l mt con thỳ hoc l mt thiờn thn. Cỏc cng ng khỏc nhau thp hn nh nc nhng chỳng u cung cp mt phn li ớch ca con ngi. Nh nc l cng ng t vỡ nú bao gm nhiu loi cng ng thp hn v mc ớch ca nú l kt hp cỏc cng ng ny thnh cng ng y cú mc ớch l to nờn cuc sng tt hn. Túm li, s kt hp cỏc gia ỡnh v lng xúm vo trong mt cng ng cú i sng tt hn ú chớnh l nguyờn nhõn t nhiờn ca s ra i nh nc. 2. Quan im ca Thomas Hobbes, John Locke v Jean Jacques Rousseau - nh nc l sn phm ca kh c xó hi Quan im nh nc l sn phm ca kh c xó hi c Thomas Hobbes trỡnh by trong tỏc phm: V cụng dõn (De Cive) vit bng ting Latin xut bn nm 1642. Thomas Hobbes s dng thut ng trng thỏi t nhiờn ch trng thỏi i sng con ngi trc khi xut hin nh nc v xó hi dõn s. ễng bỏc b v coi l ngõy th i vi quan im ca Plato v Aristotle rng con ngi t bn tớnh l nhng con vt chớnh tr, xó hi. ễng cho rng con ngi t bn tớnh l cỏ nhõn ch ngha - tỡm cỏch bo tn s sng ca mỡnh v s ngi khỏc tn cụng. Mi ngi u tỡm mi cỏch gia tng li ớch riờng ca mỡnh. Trong trng thỏi t nhiờn, cỏi li l cỏi ỳng v mõu thun t nhiờn s phỏt sinh khi cỏi li ca ngi ny lm thit hi n li ớch ca ngi khỏc. Nu cỏc mõu thun khụng c gii quyt mt cỏch t nguyn, chin tranh s xy ra. Trong trng thỏi chin tranh liờn tc ca ngi chng li ngi, k mnh hin nhiờn cú li th hn k yu nhng theo Hobbes, ngay c k mnh cng cú lớ do lo s vỡ mt ngy no ú k mnh hn s xut hin v s an ton ca k mnh nht cng s b e da. Trong tỏc phm Leviathan Hobbes ó vit rng: Trong trng thỏi t nhiờn, i sng con ngi l cụ c, nghốo nn, ghờ tm, tn bo v ngn ngi. Cỏch duy nht cỏc cỏ nhõn cú th thoỏt khi cuc chin nguy him ca ngi chng li ngi v thit lp ho bỡnh l tp hp nhau li v tho thun chuyn nhng mt s quyn cho mt quyn lc chung. S chuyn nhng ny, do h lun ca lut t nhiờn ũi hi to thnh mt kh c xó hi. Tuy nhiờn, trong tỏc phm Leviathan Hobbes cng ó nhn mnh rng cỏc giao c m khụng cú gm cng ch l giao c suụng, khụng cú sc m bo cho ai. Hobbes vớ nh nc nh mt con thy quỏi khng l hay núi mt cỏch trõn trng hn l v thn trn gian m nh nú chỳng ta cú th sng trong ho bỡnh v s an ton di quyn ca thng bt t. (3) John Locke trong tỏc phm Hai lun thuyt v chớnh quyn (Two Treateses of Government) ó trỡnh by v trng thỏi t nhiờn v kh c xó hi. Locke gii thớch rng trong trng thỏi t nhiờn con ngi t do lm iu gỡ h mun, min l khụng vi phm lut t nhiờn. Nhng trong trng thỏi t nhiờn, con ngi hng cỏc quyn t do mt cỏch bp bờnh v thiu an ton, do vy con ngi buc phi liờn kt vi nhau bng nghiên cứu - trao đổi tạp chí luật học số 7/2007 53 mt kh c xó hi. Kh c lp nờn xó hi dõn s, trao cho chớnh quyn quyn bớnh lm nhng gỡ cn thit bo v ti sn v tớnh mng ca mi ngi. Quyn bớnh ca chớnh quyn c gii hn bi mc ớch m nú c to ra. Quyn bớnh ny khụng bao gi c gi thit vt xa hn li ớch chung nhng buc phi tuõn theo bo m ti sn ca mi ngi bng cỏch khc phc nhng khim khuyt ca trng thỏi t nhiờn. Locke ó ch ra ba khim khuyt ca xó hi t nhiờn: - Th nht, thiu mt lut c thit lp n nh, c mi ngi bit, ún nhn v cho phộp bi s ng thun chung ly ú lm chun mc, thc o gii quyt mi tranh cói gia mi ngi. Bi vỡ, mc dự lut t nhiờn l rừ rng v d hiu i vi mi to vt cú lớ trớ; tuy nhiờn con ngi b chi phi bi cỏc li ớch riờng v thiu hiu bit vỡ khụng hc hi nờn khụng sn sng coi nú l lut rng buc h trong vic ỏp dng nú vo cỏc trng hp c thự ca h. - Th hai, trong trng thỏi t nhiờn, thiu mt quan to c mi ngi bit v vụ t, cú thm quyn quyt nh mi khỏc bit da theo lut c nhỡn nhn. Bi vỡ, mi ngi trong trng thỏi y trong khi va l quan to va l ngi thi hnh lut t nhiờn, nhng con ngi thiờn v vi chớnh mỡnh, nờn s am mờ v bỏo thự rt d lm h i quỏ trn v quỏ hng hỏi vi trng hp ca chớnh mỡnh, cng nh do s chnh mng v khụng quan tõm m h tr thnh quỏ l l i vi cỏc trng hp ca ngi khỏc. - Th ba, trong trng thỏi t nhiờn thng thiu quyn lc bờnh vc v h tr bn ỏn khi ỳng v thi hnh nú mt cỏch ỳng n. Nhng ngi vi phm cú sc mnh s ớt khi tht bi vỡ h s dựng sc mnh bo v s bt cụng ca h. (4) C ba khim khuyt trờn õy s c khc phc khi cú chớnh quyn. Nhõn dõn trao cho chớnh quyn cỏc nhim v v kim tra vic thc hin cỏc nhim v ú. Trong tỏc phm Hai lun thuyt v chớnh quyn John Locke ó ch ra rng: Vỡ khụng bao gi cú th gi thit rng ý mun ca nhõn dõn l chớnh quyn s phỏ b iu m mi ngi cú ý nh khi gia nhp xó hi dõn s nờn mi khi cỏc nh lm lut tỡm cỏch ly i hay hu dit ti sn ca nhõn dõn hay bin nhõn dõn thnh nụ l di quyn c oỏn ca h, h t t mỡnh vo tỡnh trng chin tranh vi nhõn dõn v do ú nhõn dõn khụng th phc tựng h na. Trong tỏc phm Bn v kh c xó hi (Du contra social) Jean Jacques Rousseau ó giỏn tip gii thớch ngun gc ca nh nc nh sau: Tụi gi nh rng cú mt lỳc no ú cỏc tr lc gõy hi cho s sinh tn ca con ngi cú th ln ỏt s khỏng c ca cỏc cỏ nhõn, lỳc ú tỡnh trng nguyờn thu s khụng cũn na, loi ngi s b tiờu dit nu h khụng thay i cỏch sng. Nhng con ngi khụng th to ra lc mi m ch cú th kt hp v iu khin nhng lc sn cú. Cho nờn phng phỏp duy nht con ngi t bo v l h phi kt hp li vi nhau dựng sc mnh chung m bo v mi thnh viờn. Mi thnh viờn trong khi khộp mỡnh vo tp th, dựng sc mnh tp th, vn c t do y nh trc, vn ch tuõn theo bn thõn mỡnh. ú l vn c nghiªn cøu - trao ®æi 54 t¹p chÝ luËt häc sè 7/2007 bản mà khế ước đưa ra cách giải quyết”. (5) 3. Quan điểm của học thuyết bạo lực Học thuyết bạo lực là một trong những học thuyết phổ biến ở phương Tây về nguồn gốc của nhà nước và pháp luật. Những đại diện tiêu biểu nhất của học thuyết này là nhà triết học, kinh tế học người Đức E. Duhring (1883-1921), nhà xã hội học và chính trị gia người áo L. Gumplovich (1838-1909) và người xét lại chủ nghĩa Mác - K. Kautsky (1854 - 1938). Bản chất của học thuyết bạo lực là quan điểm cho rằng không phải sự phát triển kinh tế - xã hội và sự phân chia xã hội thành giai cấp là nguyên nhân làm xuất hiện nhà nước và pháp luật mà chính là chiến tranh giữa các bộ lạc, sự chinh phục của bộ lạc này đối với bộ lạc khác chính là nguyên nhân dẫn đến sự ra đời của nhà nước và pháp luật. Những người theo học thuyết bạo lực giải thích rằng chính là chiến tranh và việc sử dụng bạo lực của các bộ lạc mạnh để chinh phục và nô dịch các bộ lạc yếu hơn mà hình thành nên bộ máy quân sự. Từ bộ máy quân sự mà hình thành nên bộ máy nhà nước. Bởi vậy, bộ máy nhà nước của các nhà nước xuất hiện đầu tiên bao giờ cũng mang nặng tính chất quân sự - cảnh sát. Trong cuốn “Học thuyết chung về nhà nước” L. Gumplovich biện luận cho quan điểm của mình: “Lịch sử không thể cho chúng ta thấy một trường hợp nào nhà nước ra đời mà không có sự trợ giúp của bạo lực. Ngược lại, có thể minh chứng cho chúng ta rằng nhà nước luôn luôn là công cụ bạo lực của bộ lạc này đối với bộ lạc khác, nó thể hiện trong sự chinh phục và nô dịch của những bộ lạc mạnh hơn đối với các bộ lạc yếu hơn”. Nhà nước hình thành không phải từ các cá nhân và các gia đình mà nó hình thành nên bởi các bộ lạc. Bộ lạc chiến thắng trở thành giai cấp thống trị, bộ lạc bị chinh phục trở thành giai cấp bị thống trị. 4. Quan điểm của học thuyết Mác - Lênin về nguồn gốc của nhà nước Theo quan điểm của chủ nghĩa Mác - Lênin, xã hội loài người đã trải qua một giai đoạn không có nhà nước và pháp luật. Giai đoạn này gọi là xã hội cộng sản nguyên thuỷ. Do công cụ lao động thô sơ, năng suất lao động thấp nên không có của cải dư thừa, không có sở hữu tư nhân, mọi người đều bình đẳng như nhau, cùng lao động và cùng hưởng thụ. Xã hội không chia thành người giàu và người nghèo, không có người bóc lột và người bị bóc lột, không có giai cấp và đấu tranh giai cấp. Qua qua trình đấu tranh vì sự sinh tồn của mình, con người nguyên thuỷ ngày càng thông minh hơn, họ biết chế tạo ra các công cụ lao động để tạo ra năng suất lao động cao hơn, từ các công cụ bằng đá đập, đá mài, loài người đã biết chế tạo các công cụ bằng đồng, bằng sắt. Nhờ các công cụ này mà việc săn bắn và trồng trọt thuận lợi hơn. Xã hội công sản nguyên thuỷ trải qua ba lần phân công lao động xã hội. Lần thứ nhất, chăn nuôi tách khỏi trồng trọt thành một ngành kinh tế độc lập; lần thứ hai, tiểu thủ công nghiệp tách khỏi nông nghiệp thành một ngành kinh tế độc lập; lần thứ ba, thương nghiệp ra đời, trong xã hội xuất hiện một tầng lớp không trực tiếp tham gia vào quá trình sản xuất nhưng lại tham gia vào quá trình phân phối sản phẩm và cùng với nghiên cứu - trao đổi tạp chí luật học số 7/2007 55 cỏc th lnh quõn s h ó lm ch xó hi. Lỳc ú trong xó hi xut hin s hu t nhõn, xut hin ngi giu v ngi nghốo, xut hin ngi búc lt v ngi b búc lt, xut hin giai cp thng tr v giai cp b thng tr, xó hi phõn chia thnh hai mt i lp cú mõu thun khụng th iu ho c. T chc th tc b lc vi nhng quy tc o c v tp quỏn ca nú ó t ra bt lc trc nhng quan h xó hi phc tp ú. Nhu cu khỏch quan ca xó hi ũi hi phi cú mt t chc quyn lc mnh m hn, cú mt b mỏy cng ch vi quõn i, cnh sỏt, to ỏn, nh tự mi cú th duy trỡ c trt t xó hi. Bn v ngun gc ca nh nc Ph. ngghen ó khng nh rng: Nh nc khụng phi l mt quyn lc t bờn ngoi n vo xó hi. Nh nc l sn phm ca xó hi ó phỏt trin n mt giai on nht nh. Nú l bng chng núi lờn rng xó hi ú b hóm trong s mõu thun vi bn thõn nú m khụng sao gii quyt c, rng xó hi ú ó b phõn chia thnh nhng mt i lp khụng th iu ho m bt lc khụng sao tr b c. Nhng mun cho nhng mt i lp ú, nhng giai cp cú quyn li kinh t mõu thun nhau ú khụng tiờu dit ln nhau v tiờu dit luụn c xó hi trong mt cuc chin tranh vụ ớch thỡ cn phi cú mt lc lng cn thit, mt lc lng ta h nh ng trờn xó hi, cú nhim v lm du nhng xung t v gi cho s xung t ú nm trong vũng trt t. Mt lc lng ny sinh t xó hi v ngy cng tỏch ri xó hi, ú chớnh l nh nc. 5. Cỏc quan im duy tõm tụn giỏo v ngun gc nh nc Tụn giỏo l h thng nim tin v hnh l c xõy dng trờn s cụng nhn thỏnh thn. (6) Theo nh xó hi hc ni ting ngi Phỏp l Emile Durkheim, tt c mi th ngoi tm hiu bit ca chỳng ta l c s ca kinh nghim xó hi m chỳng ta gi l tụn giỏo. (7) Cỏc tụn giỏo khỏc nhau nh Thiờn chỳa giỏo, Pht giỏo, Hi giỏo u ging nhau trong quan nim v thng ó sỏng to ra con ngi v vỡ vy ó trc tip hay giỏn tip sỏng to ra cỏc thit ch ca con ngi trong ú cú nh nc v phỏp lut. Trong cỏc triu i phong kin nh vua c coi l thiờn t, l ngi th thiờn hnh o tr quc an bang. Hc thuyt Nho giỏo cho rng lm vua mun cai tr nc c lõu di thỡ phi c mnh tri. Mnh tri li chiu theo lũng dõn vỡ th m nh vua dự quyn lc vụ hn cng khụng dỏm lm iu bo ngc trỏi lũng dõn. o Hi quan nim thỏnh Allah cú th nhỡn thy tt c, iu hnh tt c hnh vi ca con ngi, kinh Coran l hin phỏp ca hin phỏp, hot ng lp phỏp ch l c th hoỏ nhng iu m thỏnh Allah ó rn dy trong kinh Coran. o Thiờn chỳa quan nim Chỳa tri ó sỏng to ra loi ngi bng vic to ra ngi n ụng v n b u tiờn l Adam v Ev. Trit hc phng Tõy ng i hin vn ang bn lun v vic Chỳa hin hu hay khụng hin hu. Mt trong nhng bng chng m cỏc trit gia phng Tõy chng minh Chỳa hin hu ú l chng lớ v s chuyn ng. i vi giỏc quan chỳng ta, iu chc chn v hin nhiờn l cú mt s vt ang chuyn ng trong th gii. Bt kỡ vt gỡ ang chuyn ng cng bi s tỏc ng ca mt vt khỏc, vỡ khụng vt no cú nghiªn cøu - trao ®æi 56 t¹p chÝ luËt häc sè 7/2007 thể chuyển động nếu nó không có tiềm năng hướng tới cái nó đang chuyển động tới. Bằng chữ “chuyển động” (motion) chúng ta không có ý nói đến điều gì khác ngoài sự biến đổi một vật từ trạng thái tiềm năng (state of potentiality) sang trạng thái hiện thực (state of actuality). Tuy nhiên không vật nào có thể biến đổi từ trạng thái tiềm năng sang trạng thái hiện thực nếu không bởi một vật đang ở trong trạng thái hiện thực. Do đó cần thiết phải có động lực đầu tiên, không được chuyển động bởi bất kì động lực nào và mọi người đều hiểu động lực đó là Thiên chúa. (8) Ngày nay, trong đồng dollar người Mĩ vẫn tuyên bố: “In God we trust” (chúng ta tin vào thượng đế). 6. Về nguồn gốc của nhà nước phương Đông cổ đại Cho đến nay, đa số các nhà sử học cũng như các nhà luật học đều cho rằng các nhà nước phương Đông cổ đại có nguồn gốc đặc thù so với các nhà nước phương Tây cổ đại. Các nước phương Đông cổ đại như Trung Quốc, Ai Cập, Ấn Độ…có điều kiện thiên nhiên và khí hậu khắc nghiệt. Ở những nước này do nhu cầu xây dựng các hệ thống kênh rạch, đê điều, cầu cống để phòng chống lũ lụt và hạn hán nên việc thực hiện các chức năng công cộng này đã thúc đẩy sự ra đời của nhà nước. (9) Ngoài ra, chiến tranh giữa các bộ lạc đòi hỏi việc thành lập các lực lượng quân sự để phòng thủ hoặc tấn công cũng là nguyên nhân thúc đẩy sự ra đời của nhà nước. Có thể nói rằng các quan niệm khác nhau về nguồn gốc nhà nước có ảnh hưởng nhất định đến quan niệm về bản chất của nhà nước. Quan điểm của chủ nghĩa Mác-Lênin về nguồn gốc nhà nước dựa trên sự xuất hiện sở hữu tư nhân, sự xuất hiện người giàu, người nghèo, người bóc lột và bị bóc lột, sự phân chia xã hội thành các mặt đối lập gắn liền với quan điểm đề cao tính giai cấp của nhà nước. Quan điểm của trường phái khế ước xã hội đề cao tính xã hội của nhà nước. Quan điểm về nguồn gốc bạo lực và chiến tranh sinh ra nhà nước gắn liền với quan điểm khẳng định tính chất trấn áp và bạo lực của nhà nước. Quan điểm duy tâm tôn giáo đề cao vai trò của tôn giáo trong đời sống xã hội. Còn việc xem xét các điều kiện thiên nhiên và khí hậu khắc nghiệt đòi hỏi phát triển chức năng công cộng, thúc đẩy sự ra đời của nhà nước cũng đề cao tính chất công ích, tính chất xã hội của nhà nước. Như vậy có thể khẳng định rằng việc nghiên cứu nguồn gốc ra đời của nhà nước giúp chúng ta hiểu đầy đủ, toàn diện và sâu sắc hơn bản chất của nhà nước./. (1).Xem: Samuel Enoch Stumpf & Donald C. Abel - “Nhập môn triết học phương Tây” (Elements of philosophy) (Bản dịch của Lưu Văn Hy), Nxb. Tổng hợp thành phố Hồ Chí Minh, 2004, tr.357. (2).Xem: Sđd, tr.364. (3).Xem: Sđd, tr.372. (4).Xem: Sđd, tr.377. (5).Xem: Jean Jacques Rousseau - “Bàn về khế ước xã hội” (Du contra social). Bản dịch của Thanh Đạm, Nxb. Thành phố Hồ Chí Minh, 1992, tr. 41. (6).Xem: John J. Macionis – “Xã hội học” (Sociology), Prentice Hall,Toronto,Canada 1987, Bản tiếng Việt do Nxb. Thống kê phát hành năm 2004, tr.520. (7).Xem: Sđd, tr. 521. (8).Xem: Sđd, các mục 1, 2, 3, 4, 5 tr.95. (9).Xem: “Lịch sử thế giới cổ đại”, Chủ biên: Lương Ninh, Nxb. Giáo dục 1998, tr.34. . đời của nhà nước. Có thể nói rằng các quan niệm khác nhau về nguồn gốc nhà nước có ảnh hưởng nhất định đến quan niệm về bản chất của nhà nước. Quan điểm. liền với quan điểm đề cao tính giai cấp của nhà nước. Quan điểm của trường phái khế ước xã hội đề cao tính xã hội của nhà nước. Quan điểm về nguồn gốc bạo