Pháp luật giải tranh chấp lĩnh vực đầu tư trực tiếp nước trọng tài Việt Nam Phan Hồng Nguyên Khoa Luật Luận văn ThS ngành: Luật Quốc tế; Mã số: 60 38 60 Người hướng dẫn: PGS.TS Nguyễn Bá Diến Năm bảo vệ: 2012 Abstract: Nghiên cứu vấn đề lý luận pháp luật giải tranh chấp lĩnh vực FDI phương thức trọng tài theo quy định pháp luật Việt Nam, có so sánh, đối chiếu với pháp luật số nước giới Nghiên cứu quy định pháp luật giải tranh chấp lĩnh vực FDI trọng tài Nhiên cứu phân tích thực trạng thực thi pháp luật, từ đề xuất giải pháp để hoàn thiện pháp luật giải tranh chấp lĩnh vực FDI trọng tài nước ta Keywords: Luật Quốc tế; Đầu tư nước ngoài; Giải tranh chấp; Trọng tài; Pháp luật Việt Nam Content Chương NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ PHÁP LUẬT VỀ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP TRONG LĨNH VỰC ĐẦU TƯ TRỰC TIẾP NƯỚC NGOÀI 1.1 Nhận thức chung tranh chấp lĩnh vực đầu tư trực tiếp nước (FDI) 1.1.1 Khái niệm đặc điểm tranh chấp lĩnh vực FDI a) Khái niệm tranh chấp lĩnh vực FDI Tranh chấp lĩnh vực FDI mâu thuẫn, bất đồng quyền, lợi ích hợp pháp nhà đầu tư nước ngồi Việt Nam quan hệ đầu tư trực tiếp nước b) Đặc điểm tranh chấp tranh chấp lĩnh vực FDI Việt Nam - Thứ nhất, chủ thể tranh chấp: chủ thể tham gia quan hệ đầu tư trực tiếp nước Việt Nam Một bên chủ thể nhà đầu tư nước ngồi doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngồi với chủ thể khác q trình thực hoạt động đầu tư - Thứ hai, lĩnh vực phát sinh tranh chấp lĩnh vực FDI thông qua hình thức như: (i) Thành lập tổ chức kinh tế 100% vốn nhà đầu tư nước ngoài; (ii) Thành lập tổ chức kinh tế liên doanh nhà đầu tư nước nhà đầu tư nước ngồi; (iii) Đầu tư theo hình thức hợp đồng BCC, hợp đồng BOT, hợp đồng BTO, hợp đồng BT; (iv) Đầu tư phát triển kinh doanh; (v) Mua cổ phần góp vốn để tham gia quản lý hoạt động đầu tư; (vi) Đầu tư thực việc sáp nhập mua lại doanh nghiệp - Thứ ba, tranh chấp lĩnh vực FDI thể bên mâu thuẫn, bất đồng liên quan đến quyền lợi ích nhà đầu tư nước ngồi thuộc lĩnh vực 1.1.2 Phân loại tranh chấp lĩnh vực FDI a) Thứ nhất, phân loại theo chủ thể: - Nhóm thứ gồm có tranh chấp mà bên chủ thể nhà đầu tư nước doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngồi tranh chấp nhà đầu tư nước với - Nhóm thứ hai tranh chấp nhà đầu tư nước với quan quản lý nhà nước Việt Nam liên quan đến hoạt động đầu tư lãnh thổ Việt Nam b) Thứ hai, phân loại theo nội dung: - Nhóm 1: Tranh chấp góp vốn định giá tài sản vốn góp - Nhóm 2: Tranh chấp chuyển nhượng vốn góp - Nhóm 3: Tranh chấp liên quan đến quản trị doanh nghiệp - Nhóm 4: Các tranh chấp phân chia lợi nhuận phân chia rủi ro c) Thứ ba, phân loại theo tính chất: - Nhóm 1: Các tranh chấp phát sinh từ hợp đồng BCC, hợp đồng BTO, hợp đồng BOT, hợp đồng BT - Nhóm 2: Tranh chấp nội doanh nghiệp liên doanh doanh nghiệp 100% vốn nước 1.2 Giải tranh chấp lĩnh vực FDI 1.2.1 Vai trò giải tranh chấp lĩnh vực FDI - Thứ nhất, giải tranh chấp lĩnh vực FDI nhằm khôi phục quyền lợi ích hợp pháp bên tranh chấp, qua đó, khắc phục loại trừ tranh chấp phát sinh lĩnh vực FDI - Thứ hai, giải tranh chấp lĩnh vực FDI làm lành mạnh hoá mơi trường đầu tư nước ngồi Việt Nam, thúc đẩy sách mở cửa kinh tế sách hành Nhà nước ta đầu tư nước 1.2.2 Các yêu cầu đặt việc giải tranh chấp lĩnh vực FDI - Thứ nhất, giải tranh chấp lĩnh vực FDI phải nhanh chóng, kịp thời, pháp luật, tiết kiệm chi phí, đảm bảo uy tín bí mật kinh doanh cho bên - Thứ hai, giải tranh chấp lĩnh vực FDI bảo đảm công bằng, khơng thiên vị chủ thể có quốc tịch khác tranh chấp thương mại quốc tế - Thứ ba, hệ thống pháp luật nội dung pháp luật tố tụng giải tranh chấp phải phù hợp với thông lệ quốc tế đối xử tối huệ quốc đầu tư 1.2.3 Các phương thức giải tranh chấp lĩnh vực FDI Giải tranh chấp lĩnh vực FDI thực thông qua thương lượng, hoà giải, án trọng tài 1.3 Trọng tài - Một phương thức giải tranh chấp lĩnh vực FDI 1.3.1 Các đặc trưng pháp lý hoạt động giải tranh chấp lĩnh vực FDI Thứ nhất, hoạt động giải tranh chấp lĩnh vực FDI có bên đương tổ chức, cá nhân nước ngồi Thứ hai, đương có quyền thoả thuận luật áp dụng để giải nội dung vụ tranh chấp không trái với quy định Bộ luật dân văn pháp luật khác nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam Thứ ba, bên tranh chấp khuyến khích giải tranh chấp trọng tài 1.3.2 Ưu điểm nhược điểm trọng tài việc giải tranh chấp lĩnh vực FDI a) Ưu điểm: Thứ nhất, trọng tài tạo cho bên hội lựa chọn diễn đàn "trung lập" để giải tranh chấp cho Thứ hai, bên có quyền lựa chọn trọng tài viên để xét xử tranh chấp cho Thứ ba, định trọng tài có tính cưỡng chế thi hành Thứ tư, định trọng tài có tính chung thẩm Thứ năm, giải tranh chấp trọng tài bên giữ bí mật kinh doanh uy tín thương trường Thứ sáu, tính linh hoạt tố tụng trọng tài Thứ bảy, giải tranh chấp trọng tài tiết kiệm thời gian cho bên b) Nhược điểm: Thứ nhất, chi phí trọng tài cao Thứ hai, thẩm quyền hạn chế trọng tài viên Trọng tài viên khơng có quyền áp dụng biện pháp cưỡng chế phong toả tài khoản người có nghĩa vụ 1.4 Cơ sở pháp lý việc giải tranh chấp lĩnh vực FDI 1.4.1 Các điều ước quốc tế giải tranh chấp lĩnh vực FDI: Công ước Newyork năm 1958 công nhận thi hành định Trọng tài nước ngồi; Cơng ước Geneva ngày 21/04/1961 trọng tài thương mại quốc tế; Công ước Washington năm 1965 giải tranh chấp lĩnh vực đầu tư quốc tế Nhà nước công dân Nhà nước khác; Quy tắc trọng tài UNCITRAL năm 1976; Luật mẫu Trọng tài thương mại năm Uỷ ban Liên Hợp Quốc (UNCITRAL) năm 1985, bổ sung, sửa đổi ngày tháng năm 2006; Hiệp định tương trợ tư pháp Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam với nước; Hiệp định Cộng hoà XHCN Việt Nam Hợp chủng quốc Hoa Kỳ quan hệ thương mại (BTA); Hiệp định Cộng hoà xã hội Chủ nghĩa Việt Nam Nhật Bản tự do, xúc tiến bảo hộ đầu tư 1.4.2 Pháp luật Việt Nam giải tranh chấp lĩnh vực FDI: Bộ luật Tố tụng dân năm 2004 văn hướng dẫn thi hành; Luật Thương mại năm 2005; Luật Đầu tư năm 2005 văn hướng dẫn thi hành; Pháp lệnh công nhận thi hành Việt Nam định trọng tài nước ngoài; Luật Thi hành án dân năm 2008 văn hướng dẫn thi hành; Luật Trọng tài thương mại năm 2010 văn hướng dẫn thi hành Chương CÁC QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP TRONG LĨNH VỰC ĐẦU TƯ TRỰC TIẾP NƯỚC NGOÀI BẰNG TRỌNG TÀI 2.1 Giải tranh chấp lĩnh vực FDI trọng tài theo điều ước quốc tế 2.1.1 Thẩm quyền giải tranh chấp lĩnh vực FDI theo quy định Công ước Washington năm 1965 giải tranh chấp lĩnh vực đầu tư quốc tế Nhà nước công dân Nhà nước khác (Công ước ICSID) a) Tổng quan ICSID ICSID tổ chức quốc tế độc lập thành lập theo Công ước ICSID Công ước ICSID ban hành ngày 18/3/1965 có hiệu lực thi hành ngày 14/10/1966 Cơ cấu tổ chức ICSID bao gồm: Hội đồng điều hành, Ban Thư ký, Uỷ ban hoà giải viên Uỷ ban Trọng tài viên ICSID cung cấp sở pháp lý cho trọng tài tranh chấp đầu tư quốc gia ký kết nhà đầu tư công dân quốc gia ký kết khác, thân ICSID không tham dự vào việc giải vụ tranh chấp Việc đưa tranh chấp giải trọng tài ICSID hoàn toàn tự nguyện Tuy nhiên, bên trí giải trọng tài vào Cơng ước ICSID họ phải thực cam kết tuân thủ phán b) Thẩm quyền giải Trung tâm giải tranh chấp đầu tư quốc tế - Thứ nhất, tranh chấp đưa giải phải tranh chấp pháp lý phát sinh trực tiếp từ hoạt động đầu tư - Thứ hai, tranh chấp đưa giải phải tranh chấp phát sinh quốc gia ký kết (hoặc quan, tổ chức hợp hiến mà quốc gia thông báo cho ICSID) công dân (pháp nhân thể nhân) quốc gia ký kết khác, trừ trường hợp áp dụng chế phụ trợ (kể từ năm 1978, ICSID đưa quy tắc phụ trợ cho phép Ban Thư ký ICSID xử lý số loại thủ tục tranh tụng quốc gia ký kết cơng dân nước ngồi khơng thuộc phạm vi điều chỉnh Công ước) - Thứ ba, quốc gia nhận đầu tư nhà đầu tư nước đồng ý đưa tranh chấp trọng tài ICSID c) Phán Trọng tài: Hội đồng Trọng tài giải vụ tranh chấp theo đa số phiếu tất thành viên Phán Hội đồng Trọng tài phải văn ký thành viên tham gia biểu Phán phải giải tất vấn đề đưa giải Hội đồng Trọng tài nêu lý làm sở phán d) Công nhận thi hành phán Trọng tài Phán Trọng tài ICSID có giá trị ràng buộc bên bị kháng cáo bị ràng buộc biện pháp nào, trừ biện pháp quy định Công ước Mỗi bên phải tôn trọng tuân thủ quy định phán quyết, trừ trường hợp phán bị đình theo quy định có liên quan Cơng ước Việc thi hành phán điều chỉnh pháp luật thi hành án có hiệu lực quốc gia nơi phán cần thi hành Việc quốc gia ký kết công nhận cho thi hành phán Trọng tài ICSID xem xét lại phán 2.1.2 Quy định pháp luật việc công nhận thi hành Việt Nam định trọng tài nước a) Các hiệp định khuyến khích bảo hộ đầu tư Trong số điều ước quốc tế song phương lĩnh vực khuyến khích bảo hộ đầu tư, có hiệp định đưa quy định điều chỉnh cụ thể có hiệp định viện dẫn pháp luật quốc gia điều ước quốc tế đa phương công nhận thi hành định trọng tài nước ngồi, cụ thể là: - Hiệp định khuyến khích bảo hộ đầu tư với Italia ngày 15/05/1990 - Hiệp định khuyến khích bảo hộ đầu tư với Liên minh kinh tế Bỉ - Luc- xămbua ngày 24/01/1991 - Hiệp định khuyến khích bảo hộ đầu tư với Malaysia ngày 21/01/1992 - Hiệp định khuyến khích bảo hộ đầu tư với Philipines ngày 27/02/1992 b) Các Hiệp định tương trợ tư pháp Các hiệp định tương trợ tư pháp điều chỉnh vấn đề công nhận cho thi hành định trọng tài nước Hiệp định tương trợ tư pháp Cộng hòa XHCN Việt Nam với nước: Lào, Trung Quốc, Mơng Cổ…So với hiệp định khuyến khích bảo hộ đầu tư, hiệp định tương trợ tư pháp có hai điểm khác sau: Một là, chúng điều chỉnh cách trực tiếp không viện dẫn hoàn toàn vào nguồn luật quốc nội quốc gia ký kết cụ thể chi tiết Hai là, đối tượng điều chỉnh chúng định trọng tài nói chung không định trọng tài tranh chấp liên quan đến hoạt động đầu tư c) Công ước New York 1958 công nhận thi hành định trọng tài nước ngồi Cơng ước Đại hội đồng Liên hợp quốc thơng qua ngày 07/06/1958, có hiệu lực từ ngày 07/06/1959 Việt Nam gia nhập Công ước vào ngày 28/07/1995 Công ước điều chỉnh vấn đề sau: xác định khái niệm định trọng tài thuộc diện điều chỉnh Công ước, vấn đề liên quan đến thoả thuận trọng tài; vấn đề áp dụng pháp luật tố tụng việc công nhận thi hành định trọng tài nước ngoài; thủ tục yêu cầu công nhận thi hành; điều kiện công nhận thi hành định; mối quan hệ Công ước với điều ước quốc tế khác, với pháp luật quốc gia công nhận cho thi hành định trọng tài nước 2.1.3 Giải tranh chấp đầu tư Tổ chức thương mại giới (WTO) Cơ chế giải tranh chấp WTO xây dựng nguyên tắc: công bằng, nhanh chóng, hiệu chấp nhận bên tranh chấp, phù hợp với mục tiêu bảo toàn quyền nghĩa vụ, hiệp định thương mại có liên quan sở tuân thủ quy phạm luật tập quán quốc tế giải thích điều ước quốc tế Ngồi ra, WTO tiếp tục áp dụng cách giải tranh chấp GATT 1947 như: tái lập cân quyền nghĩa vụ giải tích cực tranh chấp, cấm đơn phương áp dụng biện pháp trả đũa chưa phép WTO Hiện nay, WTO giải tranh chấp thông qua Cơ quan giải tranh chấp WTO DSB (Dispute Settlement Body), quy chế “nhóm chuyên gia" Cơ quan phúc thẩm thường trực Ngoài chế DSB, nước thành viên WTO cịn sử dụng phương thức khác để giải tranh chấp đầu tư Công pháp quốc tế trọng tài liên quốc gia, trung gian hoà giải 2.1.4 Giải tranh chấp Hiệp định Cộng hoà XHCN Việt Nam Hợp chủng quốc Hoa Kỳ quan hệ thương mại (Hiệp định thương mại Việt Nam – Hoa Kỳ) a) Hình thức trọng tài giải tranh chấp: Các bên tranh chấp đầu tư trực tiếp nước Việt Nam quyền thoả thuận với để lựa chọn hình thức trọng tài nước hay quốc tế phù hợp, cụ thể là: - Trọng tài nước - Trọng tài nước trọng tài quốc tế b) Các thủ tục trọng tài ràng buộc áp dụng cho tranh chấp đầu tư Một là, giải tranh chấp theo Quy chế Trọng tài ICSID Hai là, giải tranh chấp theo quy tắc trọng tài chế phụ trợ ICSID Ba là, giải theo Quy tắc trọng tài UNCITRAL Quy tắc trọng tài thường bên tranh chấp lựa chọn trường hợp họ định áp dụng hình thức trọng tài vụ việc (trọng tài ad hoc) để giải tranh chấp Bốn là, đưa tổ chức trọng tài khác giải theo quy tắc trọng tài khác có đồng ý bên tranh chấp (thoả thuận thực sau thời điểm tranh chấp đầu tư phát sinh) 2.2 Giải tranh chấp lĩnh vực FDI trọng tài theo pháp luật số nước giới 2.2.1 Pháp luật giải tranh chấp lĩnh vực đầu tư trọng tài Nhật Bản a) Về thẩm quyền trọng tài: Theo quy định Bộ luật Tố tụng dân Nhật Bản, vấn đề đưa Toà án giải trọng tài Sự định giá giá trị tài sản vụ tranh chấp không thuộc thẩm quyền trọng tài, thoả thuận việc định giá tài sản giải tranh chấp cho bên thứ ba có hiệu lực có tính thi hành thiết lập xác định quyền hợp đồng nghĩa vụ bên b) Vấn đề độc lập điều khoản trọng tài: Toà án coi điều khoản trọng tài độc lập với vấn đề khác hợp đồng thương mại 2.2.2 Pháp luật giải tranh chấp lĩnh vực đầu tư phương thức trọng tài Tây Ban Nha Những tranh chấp không thuộc thẩm quyền giải Trọng tài: Các tranh chấp giải án cuối Toà án, trừ vấn đề phát sinh từ việc thi hành định đó, khơng thể đưa trọng tài để giải Những vấn đề tách rời khỏi vấn đề khác mà vấn đề khác bên tự định, khơng thể đưa trọng tài để giải Những vấn đề mà theo quy định pháp luật, Văn phòng Tổng chưởng lý phải can thiệp cách đứng đại diện bảo vệ cho người khơng có người đại diện không đủ lực nên tự bảo vệ quyền lợi mình, khơng thể đưa giải trọng tài 2.2.3 Pháp luật giải tranh chấp lĩnh vực đầu tư trọng tài Cộng hoà nhân dân Trung Hoa a) Cơ quan trọng tài Trung Quốc phạm vi trọng tài Cơ quan trọng tài Trung Quốc Uỷ ban trọng tài Uỷ ban trọng tài mời thuê trọng tài viên, Toà trọng tài với thành viên trọng tài viên chịu trách nhiệm phán vụ án Theo quy định Luật trọng tài Trung Quốc, phạm vi trọng tài tranh chấp hợp đồng công dân, pháp nhân tổ chức khác tranh chấp quyền lợi ích có liên quan đến tài sản Tuy nhiên, tranh chấp sau không thuộc diện phán hoạt động trọng tài: (1) nhân, nhận ni, giám hộ, chăm sóc phụng dưỡng, tranh chấp thừa kế; (2) Những tranh chấp hành thuộc phạm vi giải Cơ quan hành theo quy định pháp luật b) Nguyên tắc hoạt động trọng tài Trung Quốc bao gồm: Nguyên tắc tự nguyện; nguyên tắc trọng tài độc lập; nguyên tắc vào thật quy định có liên quan pháp luật; nguyên tắc bình đẳng địa vị đối lập quyền lợi nghĩa vụ Trọng tài đương nguyên tắc biện luận nguyên tắc Toà án giám sát c) Chế độ trọng tài Trung Quốc: Chế độ phán cuối cùng; chế độ thời hiệu trọng tài (Thời hiệu trọng tài thời hạn theo quy định pháp luật cho phép đương đề nghị Cơ quan trọng tài bảo vệ quyền lợi mình); chế độ đại diện trọng tài; chế độ tránh trọng tài (trường hợp Trọng tài viên ảnh hưởng tới tính cơng phán trọng tài khơng tham gia vụ việc đó) 2.3 Giải tranh chấp lĩnh vực FDI trọng tài theo pháp luật Việt Nam 2.3.1 Thẩm quyền giải tranh chấp lĩnh vực FDI trọng tài Điều Luật Trọng tài thương mại năm 2010 quy định thẩm quyền giải tranh chấp trọng tài gồm có: (1) tranh chấp bên phát sinh từ hoạt động thương mại; (2) tranh chấp phát sinh bên bên có hoạt động thương mại; (3) tranh chấp khác bên mà pháp luật quy định giải trọng tài Các bên tranh chấp cá nhân, quan, tổ chức Việt Nam nước tham gia tố tụng với tư cách nguyên đơn, bị đơn Xuất phát từ hoạt động đầu tư hoạt động thương mại, quy định khẳng định tranh chấp phát sinh lĩnh vực FDI giải trọng tài, kể tranh chấp mà bên quan quản lý nhà nước trường hợp tham gia hợp đồng BOT, BTO, BT 2.3.2 Thủ tục giải tranh chấp lĩnh vực FDI trọng tài Hình 2.1 Trình tự, thủ tục giải tranh chấp lĩnh vực đầu tư trực tiếp Đơn kiện nước trọng tài Thụ lý Thành lập Hội đồng trọng tài Chuẩn bị phiên họp Phiên họp giải Đình giải Trình tự giải trọng tài sơ đồ hoá Bên cạnh yếu tố quan trọng thoả thuận trọng tài Luật Trọng tài thương mại có hiệu lực từ ngày 01/01/2011 quy định thoả thuận trọng tài văn 2.3.3 Các biện pháp hỗ trợ Toà án hoạt động giải tranh chấp lĩnh vực FDI trọng tài Một điểm quan trọng Luật Trọng tài thương mại năm 2010 thể rõ nét mối quan hệ Trọng tài với Toà án toàn trình giải vụ tranh chấp bên Luật đưa loạt quy định nhằm xác định mối quan hệ pháp lý quan trọng này, xác định rõ Tồ án có thẩm quyền hoạt động trọng tài liệt kê nội dung thẩm quyền Toà án quan hệ với Trọng tài (khoản Điều 7) bao gồm: thu thập chứng cứ; đăng ký phán trọng tài; tuyên thoả thuận trọng tài vô hiệu; xác định thẩm quyền Hội đồng trọng tài; giải yêu cầu huỷ phán trọng tài; bảo đảm có mặt người làm chứng; áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời; định, thay đổi trọng tài viên Các biện pháp hỗ trợ Toà án hoạt động trọng tài quy định nhiều điều khoản Luật Trọng tài thương mại 2.3.4 Thi hành định giải tranh chấp lĩnh vực FDI trọng tài a) Về thi hành định Trọng tài Việt Nam giải tranh chấp lĩnh vực FDI Theo quy định Điều 65 Điều 66 Luật Trọng tài thương mại năm 2010, Nhà nước khuyến khích bên tự nguyện thi hành phán trọng tài Hết thời hạn thi hành phán trọng tài mà bên phải thi hành phán không tự nguyện thi hành không yêu cầu huỷ phán trọng tài, bên thi hành phán trọng tài có quyền làm đơn yêu cầu Cơ quan thi hành án dân có thẩm quyền thi hành phán trọng tài Đối với phán Trọng tài vụ việc, bên thi hành có quyền làm đơn yêu cầu Cơ quan thi hành án dân có thẩm quyền thi hành phán trọng tài sau phán đăng ký theo quy định pháp luật Như vậy, biện pháp bảo đảm thực định giải tranh chấp trọng tài yêu cầu Cơ quan thi hành án dân có thẩm quyền thi hành b) Về cơng nhận thi hành định Trọng tài nước giải tranh chấp lĩnh vực FDI Việt Nam - Nguyên tắc công nhận thi hành định Trọng tài nước (Điều 343, Bộ luật Tố tụng dân 2004): + Nguyên tắc “có có lại” việc cơng nhận thi hành định Trọng tài nước + Nguyên tắc công nhận cho thi hành Quyết định Trọng tài nước nước thành viên Điều ước Việt Nam + Nguyên tắc điều kiện thi hành quy định khoản Điều 343 Bộ luật Tố tụng dân 2004 Chương THỰC TRẠNG THỰC THI PHÁP LUẬT VỀ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP TRONG LĨNH VỰC FDI BẰNG TRỌNG TÀI VÀ MỘT SỐ KIẾN NGHỊ NHẰM NÂNG CAO HIỆU QUẢ ÁP DỤNG PHÁP LUẬT VỀ LĨNH VỰC NÀY 3.1 Thực trạng thực thi pháp luật giải tranh chấp lĩnh vực đầu tư trực tiếp nước trọng tài 3.1.1 Thẩm quyền giải tranh chấp lĩnh vực FDI trọng tài Qua thực tiễn thi hành Pháp lệnh Trọng tài thương mại năm 2003 bộc lộ bất cập thẩm quyền giải tranh chấp liên quan đến FDI Việt Nam là: Thứ nhất, loại tranh chấp, chất tranh chấp lĩnh vực FDI có tranh chấp thuộc thẩm quyền giải trọng tài, có tranh chấp lại khơng Điều gây không đồng bộ, phù hợp pháp luật trọng tài Thứ hai, Pháp lệnh Trọng tài thương mại năm 2003 sử dụng phương pháp liệt kê hoạt động thương mại Tuy nhiên, bối cảnh với xuất văn Luật Thương mại năm 2005, Luật Doanh nghiệp 2005, Luật Đầu tư năm 2005,… việc liệt kê dẫn đến nhiều tranh cãi thẩm quyền trọng tài, dễ dẫn đến nhầm lẫn việc xác định phạm vi thẩm quyền Thứ ba, Pháp lệnh Trọng tài thương mại năm 2003 chưa có tương thích với Luật Đầu tư năm 2005 Qua thực tiễn cho thấy số lượng tranh chấp đầu tư giải cịn Luật Trọng tài thương mại năm 2010 có hiệu lực từ ngày 01/01/2011 Luật mở rộng phạm vi áp dụng với loại tranh chấp, không hạn chế tranh chấp thương mại không hạn chế yếu tố chủ thể phải có đăng ký kinh doanh Pháp lệnh Trọng tài thương mại Tuy nhiên, thời gian thực cịn để đánh giá thực trạng thi hành Luật Bảng 3.1 Số lượng vụ việc giải Trung tâm Trọng tài Việt Nam (2004-2009) Trung tâm 2004 2005 2006 2007 2008 2009 Trọng tài Trung tâm Trọng tài thương mại 0 Trọng tài Quốc 26 17 31 30 58 48 11 10 quốc tế Á Châu Trung tâm tế Việt Nam Trung tâm Trọng tài thương mại thành phố Hồ Chí Minh Trung tâm Trọng tài thương Khơng Khơng Khơng Trung có số có số liệu mại Hà Nội có số liệu liệu tâm Trọng tài thương 0 0 0 0 0 0 mại Cần Thơ Trung tâm Trọng tài Quốc tế châu Á Thái Bình Dương Trung tâm Trọng Tổng cộng: 0 0 tài Viễn Đông 34 46 39 69 58 (Nguồn: Tạp chí Dân chủ Pháp luật số chuyên đề Pháp luật trọng tài thương mại, 2010) Theo số liệu thống kê Trung tâm trọng tài quốc tế Việt Nam (VIAC), từ năm 1993 đến năm 2010, số vụ tranh chấp đầu tư 17 vụ/492 vụ tranh chấp kinh doanh, chiếm gần 4% Bảng 3.2 Loại hình tranh chấp giải VIAC Mua Gia Dịch Tổng bán công vụ Xây Đại Đầu 24 1998 18 13 1999 20 13 2000 23 19 2001 17 15 2002 19 13 2 2003 16 10 2004 32 21 2005 27 24 25 1997 17 1996 13 1995 Khác 1994 lý tư 1993 dựng 1 1 2 2006 36 24 2 2007 30 17 2008 58 32 2009 48 20 2010 63 48 total 492 269 25 2 17 11 13 19 17 56 (Nguồn http://www.viac.org.vn/vi-VN/Home/thongke/2011) Hình 3.1 Loại hình tranh chấp giải VIAC (Nguồn http://www.viac.org.vn/vi-VN/Home/thongke/2011) Từ thực tiễn hoạt động tổ chức trọng tài Việt Nam rút đánh giá chung phương thức giải tranh chấp lĩnh vực FDI trọng tài không phổ biến Việt Nam Nếu so sánh số lượng vụ tranh chấp kinh tế giải phương thức trọng tài VIAC với số Trung tâm Trọng tài quốc tế giới Việt Nam nhiều Hiệp hội Trọng tài Hoa Kỳ năm 2007 giải 621 vụ, năm 2008: 703 vụ, năm 2009: 836 vụ Còn Hội đồng Trọng tài Kinh tế Thương mại quốc tế Trung Quốc năm 2007 giải 1.118 vụ, năm 2008: 1.230 vụ năm 2009: 1.482 vụ 3.3.2 Thủ tục giải tranh chấp lĩnh vực FDI trọng tài Luật Trọng tài thương mại năm 2010 làm ảnh hưởng tới quyền chọn hình thức địa điểm giải tranh chấp doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngồi Luật Đầu tư bảo đảm Điểm doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngồi quyền lựa chọn ngơn ngữ trọng tài theo quy định Điều 10 Luật Trọng tài thương mại: - Đối với tranh chấp khơng có yếu tố nước ngồi, ngơn ngữ sử dụng tố tụng trọng tài tiếng Việt, trừ trường hợp tranh chấp mà bên doanh nghiệp có vốn đầu tư nước - Đối với tranh chấp có yếu tố nước ngồi, tranh chấp mà bên doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngồi, ngơn ngữ sử dụng tố tụng trọng tài bên thoả thuận 3.3.3 Các biện pháp hỗ trợ Toà án hoạt động giải tranh chấp lĩnh vực FDI trọng tài Thực tế năm thi hành Pháp lệnh Trọng tài thương mại bộc lộ khơng hạn chế làm ảnh hưởng đến quyền lợi ích hợp pháp đương sự, quy định u cầu Tồ án áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời (Điều 33) chưa bảo đảm tính nhanh chóng, khẩn trương, kịp thời phải chờ đến Hội đồng trọng tài thành lập Hơn nữa, Pháp lệnh Trọng tài thương mại 2003 giới hạn thẩm quyền Toà án nơi Hội đồng trọng tài thụ lý vụ tranh chấp có quyền định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời Điều gây khó khăn cho Tồ án bên q trình áp dụng quy định Quy định huỷ định trọng tài (Điều 50) nhiều bất cập Đây nguyên nhân khiến cho số lượng định trọng tài bị yêu cầu huỷ gia tăng chế huỷ định trọng tài đơn giản 2.3.4 Thi hành định Trọng tài Việt Nam giải tranh chấp lĩnh vực FDI Theo báo cáo thực trạng thi hành phán Trọng tài 51/63 Cục Thi hành án dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương gửi Tổng cục Thi hành án dân thuộc Bộ Tư pháp, tính từ ngày 01/10/2010 đến hết ngày 31/5/2011, số 51 địa phương báo cáo có 08 địa phương nhận yêu cầu thi hành án 34 phán trọng tài Trung tâm trọng tài quốc tế Việt Nam, có 26 phán trọng tài thi hành, 08 phán chưa thi hành Như vậy, số lượng phán trọng tài Việt Nam thi hành chiếm tỷ lệ cao (76,5%) 3.2 Một số kiến nghị nhằm nâng cao hiệu áp dụng pháp luật giải tranh chấp lĩnh vực FDI trọng tài 3.2.1 Sự cần thiết yêu cầu nâng cao hiệu áp dụng pháp luật giải tranh chấp lĩnh vực FDI trọng tài a) Thực tiễn hoạt động giải tranh chấp lĩnh vực FDI trọng tài cịn hạn chế Có nhiều ngun nhân dẫn đến thực trạng này, cụ thể là: Thứ nhất, nhiều doanh nghiệp, cá nhân không am hiểu vấn đề liên quan đến tố tụng thông qua đường trọng tài thương mại Thứ hai, pháp luật chưa có quy định bảo đảm thi hành có hiệu lực, hiệu phán trọng tài mà phải có hỗ trợ từ phía quan Nhà nước Chính vậy, nhiều doanh nghiệp có tâm lý e ngại sử dụng trọng tài để phân xử tranh chấp Thứ ba, mạng lưới trọng tài cịn Trình độ trọng tài Việt Nam thường khơng cao Do vậy, nhiều tranh chấp đầu tư nước ngồi soạn thảo hợp đồng, bên nước ngồi ln có xu hướng lựa chọn trung tâm trọng tài có uy tín nước ngồi để giải tranh chấp cho Thứ tư, số hạn chế pháp luật trọng tài thương mại chưa quy định cụ thể mức tạm ứng phí trọng tài nên không thống áp dụng quy định tổ chức trọng tài; hạn chế quy định tính chung thẩm phán trọng tài b) Hoạt động giải tranh chấp FDI trọng tài phải đáp ứng nhu cầu thực tiễn hoạt động kinh doanh thực tiễn giải tranh chấp lĩnh vực FDI dự báo thời gian tới kinh tế thị trường định hướng XHCN nước ta ngày mở rộng c) Giải tranh chấp FDI trọng tài phải đáp ứng yêu cầu ngày cao hội nhập kinh tế quốc tế 3.2.2 Phương hướng, giải pháp nhằm nâng cao hiệu áp dụng pháp luật giải tranh chấp lĩnh vực FDI trọng tài a) Về xây dựng, hoàn thiện thể chế giải tranh chấp lĩnh vực FDI phương thức trọng tài Thứ nhất, cần khẩn trương ban hành văn hướng dẫn thi hành Luật Trọng tài thương mại năm 2010, cụ thể là: - Nghiên cứu, ban hành Luật hoạt động tổ chức phi Chính phủ - Chính phủ cần có hướng dẫn cụ thể việc áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời để tạo điều kiện thuận lợi cho Hội đồng trọng tài trình áp dụng - Bộ Tư pháp cần ban hành theo thẩm quyền Thông tư phối hợp với Bộ, ngành ban hành Thông tư liên tịch hướng dẫn thi hành quy định Luật Nghị định số 63/2011/NĐ-CP ngày 28 tháng 07 năm 2011 Chính phủ điều kiện tiêu chuẩn thành lập chi nhánh văn phòng đại diện trọng tài nước - Toà án nhân dân tối cao cần sớm ban hành Nghị hướng dẫn thi hành số điều Luật Trọng tài thương mại Thứ hai, Luật Đầu tư năm 2005 có số quy định chưa phù hợp chưa hiểu thống Hơn nữa, Luật Trọng tài thương mại năm 2010 vừa có hiệu lực pháp luật tồn quy định gây ảnh hưởng đến quyền lợi ích nhà đầu tư nước ngồi q trình giải tranh chấp Thứ ba, kiến nghị Nhà nước ta nên xúc tiến kế hoạch gia nhập Công ước ICSID b) Hỗ trợ thông tin, pháp lý, bồi dưỡng lý luận, nâng cao lực từ phía Nhà nước tổ chức phi Chính phủ, có tổ chức trọng tài thương mại c) Tăng cường giám sát Quốc hội việc huỷ định trọng tài, công nhận thi hành phán trọng tài d) Tăng cường tuyên truyền, phổ biến, giáo dục pháp luật trọng tài thương mại pháp luật đầu tư trực tiếp nước Việt Nam đ) Cần tăng cường số lượng nâng cao chất lượng hoạt động tổ chức trọng tài thương mại Bên cạnh đó, cần thành lập Hiệp hội trọng tài với tư cách tổ chức xã hội – nghề nghiệp trọng tài viên Trung tâm trọng tài nước e) Nhà nước cần hỗ trợ phát triển hoạt động trọng tài, đào tạo nghề, bồi dưỡng chuyên môn, nghiệp vụ cho trọng tài viên KẾT LUẬN Trong năm qua, ngày có nhiều nhà đầu tư nước đầu tư vào nước ta lĩnh vực Cùng với việc nhiều nhà đầu tư nước ngồi đầu tư vào Việt Nam tranh chấp lĩnh vực FDI có chiều hướng gia tăng phức tạp tính chất quy mơ Để có phân tích, đánh giá pháp luật giải tranh chấp lĩnh vực FDI cách hiệu quả, khoa học, luận văn đưa khái niệm, đặc điểm, phân loại tranh chấp lĩnh vực FDI; phương thức giải tranh chấp, đồng thời xác định ưu điểm nhược điểm giải tranh chấp trọng tài Pháp luật Việt Nam giải tranh chấp lĩnh vực FDI trọng tài bước hoàn thiện mà bật Luật Trọng tài thương mại năm 2010; khắc phục bất cập pháp luật lĩnh vực trước đây, đồng thời có nhiều nội dung tiệm cận với pháp luật tập quán trọng tài quốc tế Điều đem lại chuyển biến “chất” việc giải tranh chấp lĩnh vực FDI trọng tài, đặc biệt với quy định định trọng tài có hiệu lực chung thẩm, bảo đảm thi hành sức mạnh cưỡng chế Nhà nước bước đột phá, làm tăng cường tính hiệu trọng tài phi Chính phủ Tuy nhiên, điều kiện hội nhập kinh tế quốc tế nay, pháp luật giải tranh chấp lĩnh vực FDI trọng tài bộc lộ bất cập, thiếu chưa đồng Từ dẫn đến việc tranh chấp lĩnh vực FDI giải trọng tài cịn Hồn thiện pháp luật giải tranh chấp lĩnh vực FDI trọng tài yêu cầu tất yếu Với nhận thức vậy, tác giả luận văn đề xuất 06 nhóm giải pháp nhằm nâng cao hiệu áp dụng pháp luật giải tranh chấp lĩnh vực FDI trọng tài Nếu giải pháp triển khai thực đồng bộ, liệt, chắn giúp cho việc giải tranh chấp lĩnh vực FDI trọng tài hiệu hơn, sơi động hơn, góp phần tạo dựng phương thức giải tranh chấp tin cậy cho cá nhân, doanh nghiệp./ References A Tiếng Việt Nguyễn Thị Vân Anh (2006), Luận văn thạc sỹ luật học: Giải tranh chấp công ty theo thủ tục tư pháp - Những vấn đề lý luận thực tiễn, Hà Nội Hiệp định Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam Hợp chủng quốc Hoa kỳ thương mại Việt Nam - Hoa Kỳ quan hệ thương mại 2001 Hội Luật gia Việt Nam (2009), Tờ trình Quốc hội số 10/TTr-HLGVN ngày 01 tháng năm 2009 dự án Luật Trọng tài thương mại, Hà Nội Hunter M Marriot M (1995), Việc quốc tế hoá trọng tài quốc tế - Hội thảo kỷ Trung tâm trọng tài quốc tế London, NXB Graham & Trotman/Martinus Nijhoff, London, tr.43 Nguyễn Thị Minh (2010), “Thực trạng tổ chức hoạt động trọng tài Việt Nam định hướng phát triển”, Tạp chí Dân chủ Pháp luật số chuyên đề Pháp luật trọng tài thương mại, tr.84 Trần Minh Ngọc (2009), Luận án tiến sỹ luật học: Giải tranh chấp thương mại quốc tế trọng tài Việt Nam điều kiện hội nhập kinh tế quốc tế, Hà Nội Pháp lệnh Công nhận cho thi hành Việt Nam định trọng tài nước năm 1995 8 Redfern A Hunter M (1991), Pháp luật thực tiễn trọng tài thương mại quốc tế, NXB Sweet & Maxwell, London, tr.416 Phan Thị Hương Thủy (2002), Luận án tiến sỹ luật học: Xây dựng hoàn thiện chế giải tranh chấp kinh tế doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngồi Việt Nam, Hà Nội 10 Tổng cục Thi hành án dân - Bộ Tư pháp (2011), Công văn số 1747/TCTHADS-VP ngày 31 tháng năm 2011 việc tổng hợp kết thi hành Phán Trọng tài, Hà Nội 11 Tổng cục Thống kê (2011), Niên giám thống kê 2010, NXB Thống kê, Hà Nội 12 Viện Khoa học pháp lý – Bộ Tư pháp (2002), “Vấn đề thi hành án có yếu tố nước ngồi, thực trạng giải pháp”, Thông tin Khoa học pháp lý, (1) 13 Vụ Bổ trợ tư pháp – Bộ Tư pháp (2008), Báo cáo chuyên đề năm năm thực Pháp lệnh Trọng tài thương mại 2003 công tác quản lý nhà nước trọng tài, Hà Nội B Tiếng Anh 14 Albert Jan van den Berg (1981), The New York Arbitration Convention of 1958 towards a Unifrom unifrom Judicial judicial Interpretationinterpretation, p.p 14 15 Albert Jan van den Berg (1981), The New York Arbitration Convention of 1958 towards a uniform judicial interpretation, p.p 14 16 Chinese Arbitration Law 1994 17 Convention on the settlement of investment disputes between States and nationals of other States, 1965, article 25, 48, 53 18 Japanese Code of Civil Procedure 2003, article 787 19 Josheph J Simeone (1993), The recognition ans enforcement of foreign country judgement, 37 STATE.L J 341 20 Italian Code of Civil Procedure, article 800 21 Mata v.American Life Ins.Co , 771 F.Supp 1375 (D.Del.1991), aff’d 961F.2d 208 (3rd Cir 1992) 22 Nicol v Tanner, 310 Minn.68, 256 N.Ư.2d 796 (Minn.1976) 23 Spanish Arbitration Act, 2003 24 U.S District Court, E.D.Michigan (South Div.), August 9, 1976, Audi-NSU Auto Union A.G.v.Overseas Motors Inc (U.S.no.11) C Website 25 Bách khoa toàn thư mở: http://vi.wikipedia.org 26 Cổng thông tin điện tử VCCI: www.vcci.vn 27 Cổng thông tin điện tử Trung tâm giải tranh chấp đầu tư quốc tế (ICSID): http://icsid.worldbank.org/ICSID 28 Đặng Hoàng Oanh (2009), “Giải tranh chấp thương mại Nhật Bản: Nét đặc thù pháp lý Á Đông”, Mục Nghiên cứu trao đổi, Cổng Thông tin điện tử Bộ Tư pháp: www.moj.gov.vn 29 Tào Nam Giang (2011), “Chế độ tư pháp Trung Quốc”, Mục Thông tin khoa học, Cổng Thông tin điện tử Trường Đào tạo, bồi dưỡng nghiệp vụ kiểm sát: http://tks.edu.vn  ... GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP TRONG LĨNH VỰC ĐẦU TƯ TRỰC TIẾP NƯỚC NGOÀI BẰNG TRỌNG TÀI 2.1 Giải tranh chấp lĩnh vực FDI trọng tài theo điều ước quốc tế 2.1.1 Thẩm quyền giải tranh chấp lĩnh vực FDI theo... QUẢ ÁP DỤNG PHÁP LUẬT VỀ LĨNH VỰC NÀY 3.1 Thực trạng thực thi pháp luật giải tranh chấp lĩnh vực đầu tư trực tiếp nước trọng tài 3.1.1 Thẩm quyền giải tranh chấp lĩnh vực FDI trọng tài Qua thực... phân loại tranh chấp lĩnh vực FDI; phương thức giải tranh chấp, đồng thời xác định ưu điểm nhược điểm giải tranh chấp trọng tài Pháp luật Việt Nam giải tranh chấp lĩnh vực FDI trọng tài bước hoàn