0

quy chế giám sát thị trường chứng khoán

Giám sát thị trường chứng khoán.doc

Giám sát thị trường chứng khoán.doc

Kinh tế - Thương mại

... đảm giám sát được luồng vốn đầu tư nước ngoài vào thị trường chứng khoán trong mối liên hệ giữa thị trường chứng khoánthị trường tiền tệ.7. Thành lập Ban giám sát thị trường chứng khoán. ... động trên thị trường chứng khoán có dấu hiệu vi phạm pháp luật về chứng khoánthị trường chứng khoán ; theo yêu cầu của việc giải quy t khiếu nại, tố cáo hoặc do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán ... chứng khoán ra công chúng ; b. Hoạt động niêm yết chứng khoán ; c. Hoạt động giao dịch chứng khoán ; d. Hoạt động kinh doanh chứng khoán, đầu tư chứng khoán, dịch vụ về chứng khoánthị trường...
  • 30
  • 509
  • 0
Mô hình đa biến trong hoạt động giám sát thị trường chứng khoán  nhằm cảnh báo sớm các nguy cơ tài chính của công ty niêm yết

Mô hình đa biến trong hoạt động giám sát thị trường chứng khoán nhằm cảnh báo sớm các nguy cơ tài chính của công ty niêm yết

Tài chính - Ngân hàng

... động giám sát thị trường chứng khoán nhằm cảnh báo sớm các nguy cơ tài chính của công ty niêm yếtThS. Lê Trung ThànhBộ môn Thị trường Chứng khoán, Khoa Ngân hàng – Tài chính Thị trường chứng khoán ... số thị trường khác từ nguồn cơ sở dữ liệu Trường Đại học Kinh tế Quốc dân mua bản quy n Emeraldinsight.com. 1. Một số vấn đề chung về giám sát thị trường chứng khoán 5 nhân tố chủ yếu của thị ... đối chiếu với các chỉ tiêu giám sát, các quy định pháp luật về chứng khoánthị trường chứng khoán nhằm phát hiện, cảnh báo sớm những hành vi vi phạm pháp luật và quy định, những giao dịch...
  • 9
  • 510
  • 0
Tài liệu Mô hình đa biến trong hoạt động giám sát thị trường chứng khoán pdf

Tài liệu Mô hình đa biến trong hoạt động giám sát thị trường chứng khoán pdf

Đầu tư Chứng khoán

... động giám sát thị trường chứng khoán nhằm cảnh báo sớm các nguy cơ tài chính của công ty niêm yếtThS. Lê Trung ThànhBộ môn Thị trường Chứng khoán, Khoa Ngân hàng – Tài chính Thị trường chứng khoán ... số thị trường khác từ nguồn cơ sở dữ liệu Trường Đại học Kinh tế Quốc dân mua bản quy n Emeraldinsight.com. 1. Một số vấn đề chung về giám sát thị trường chứng khoán 5 nhân tố chủ yếu của thị ... quản lý và thị trường mới được biết và tổn thất là không thể tránh khỏi. Hoạt động giám sát thị trường của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Sở giao dịch, Trung tâm Giao dịch chứng khoán ở Việt...
  • 7
  • 529
  • 2
Chương 10: Quản lý và giám sát thị trường chứng khoán doc

Chương 10: Quản lý và giám sát thị trường chứng khoán doc

Đầu tư Chứng khoán

... nghĩa rộng, giám sát thành viên của SGDCK bao gồm: giám sát tổ chức niêm yết, giám sát công ty môi giới chứng khoángiám sát công ty kinh doanh chứng khoán. 10.3.2.2.1. Giám sát tổ chức ... cơ quan quản lý, giám sát thị trờng - Khung pháp lý của hoạt động quản lý, giám sát thị trờng - Phân cấp giám sát thị trờng 10.4.1. Cơ quan quản lý, giám sát thị trờng chứng khoán 10.4.1.1. ... nhà đầu t chứng khoán (1970). Chơng 1o: Quản lý và giám sát thị trờng chứng khoán Trờng Đại học Kinh tế Quốc dân 295 1. Sự cần thiết phải có sự quản lý và giám sát thị trờng chứng khoán. Liên...
  • 31
  • 696
  • 1
Quy định Giám sát thị trường phát điện cạnh tranh

Quy định Giám sát thị trường phát điện cạnh tranh

Biểu mẫu

... IINGUYÊN TẮC GIÁM SÁT THỊ TRƯỜNG ĐIỆNĐiều 4. Mục tiêu giám sát thị trường điện Giám sát thị trường điện nhằm thực hiện các mục tiêu sau đây:1. Phát hiện các hành vi vi phạm các quy định thị trường ... việc giám sát thị trường điện thường xuyên , đánh giá sự tuân thủ các quy định thị trường điện hoặc giám sát cơ cấu ngành, quy n sở hữu và hành vi của các thành viên, có bằng chứng về:a) Thị trường ... đánh giá và giám sát tuân thủ Quy định thị trường điện, bao gồm: 1. Báo cáo nội dung đánh giá, giám sát hàng năm Quy định thị trường điện và các quy trình liên quan.18SMO được quy n can thiệp...
  • 64
  • 418
  • 0
Quy định Giám sát thị trường phát điện cạnh tranh

Quy định Giám sát thị trường phát điện cạnh tranh

Biểu mẫu

... trong thị trường; b. Kiểm tra thị phần của các đơn vị.Điều 7. Các hoạt động giám sát thị trường điệnCác nhiệm vụ chính của ERAV trong công tác giám sát thị trường điện bao gồm:1. Giám sát thị trường ... và các quy trình vận hành thị trường điện.Điều 5. Nguyên tắc giám sát thị trường điệnCác nguyên tắc cơ bản của công tác giám sát thị trường điện quy định như sau:1. Mọi phân tích, quy t định ... tắc giám sát thị trường điệnĐiều 4. Mục tiêu Giám sát thị trường điện nhằm thực hiện các mục tiêu sau đây:1. Phát hiện các hành vi vi phạm các quy định thị trường điện, các hành vi lạm dụng quy n...
  • 54
  • 419
  • 0
Các giải pháp thúc đẩy sự phát triển của quỹ đầu tư trên thị trường chứng khoán Việt Nam

Các giải pháp thúc đẩy sự phát triển của quỹ đầu tư trên thị trường chứng khoán Việt Nam

Tài chính - Ngân hàng

... CHƯƠNG 1: LÝ THUYẾT VỀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁNQUỸ ĐẦU TƯ 1.1 Thị trường chứng khoán: 1 1.1.1 Khái niệm về thị trường chứng khoán 1 1.1.2 Bản chất của thị trường chứng khoán 1 1.1.3 Chức ... và vai trò của thị trường chứng khoán 2 1.1.3.1 Chức năng của thị trường chứng khoán 2 1.1.3.2 Vai trò của thị trường chứng khoán 2 1.1.4 Các chủ thể tham gia thị trường chứng khoán 4 1.1.4.1 ... THUYẾT VỀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁNQUỸ ĐẦU TƯ 1.1 Thị trường chứng khóan: 1.1.1 Khái niệm về thị trường chứng khóan Thị trường chứng khóan (Securities market) là thuật ngữ dùng để chỉ cơ chế...
  • 105
  • 942
  • 6
Những giải pháp cơ bản về cơ chế giám sát thị trường tài chính Việt Nam pps

Những giải pháp cơ bản về cơ chế giám sát thị trường tài chính Việt Nam pps

Tài chính doanh nghiệp

... những biện pháp hạn chế những mặt trái của các đới tượng trên thị trường chứng khoán; tăng cường công bố thông tin trên thị trường chứng khoán, nâng cao tính minh bạch của thị trường. Đặc biệt ... quản lý, giám sát thị trường tài chính độc lập như ở các nước phát triển trên thế giới và khu vực phát triển, thể hiện: thị trường tài chính có quy mô nhỏ, các thể chế trên thị trường chưa ... về giám sát thị trường tài chính ở cả 3 lĩnh vực ngân hàng, chứng khoán, bảo hiểm, cũng như cảnh báo về nguy cơ với ngành này. Ủy ban sẽ là đầu mối điều phối giám sát chuyên ngành, giám sát...
  • 34
  • 396
  • 0
QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ GIÁM SÁT, THANH TRA, XỬ LÝ VI PHẠM TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN pptx

QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ GIÁM SÁT, THANH TRA, XỬ LÝ VI PHẠM TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN pptx

Đầu tư Chứng khoán

... thống giám sát Hệ thống giám sát trên thị trường chứng khoán ở nước ta được chia làm 3 cấp:-Ủy ban chứng khoán nhà nước-Trung tâm giao dịch chứng khoán hay Sở giao dịch chứng khoán -Các ... giám sát Mục đích: Giám sát việc tuân thủ, chấp hành, thực hiện và áp dụng pháp luật về chứng khoánthị trường chứng khoán của các chủ thểNội dung: - Giám sát tổ chức phát hành- Giám ... hành- Giám sát công ty đại chúng- Giám sát tổ chức niêm yết- Giám sát SGDCK, TTGDCK- Giám sát công ty chứng khoán -Các chủ thể khác: TTLK, Cty QLQ, cty đầu tư chứng khoán - Giám sát việc...
  • 21
  • 776
  • 2
Giám sát giao dịch chứng khoán trên Thị trường Chứng khoán

Giám sát giao dịch chứng khoán trên Thị trường Chứng khoán

Tài liệu khác

... trên thị trường chứng khoán và đảm bảo công tác giám sát giao dịch chứng khoán có hiệu quả.i u 4.Đ ề Phương thức giám sát giao dịch chứng khoán của SGDCK 1. Giám sát trực tuyến trên hệ thống giám ... vụ giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán. Chương IIIGIÁM SÁT GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁNi u 1.Đ ề Trách nhiệm và quy n hạn của SGDCK 1. Quy n hạn:a. Ban ... bản quy phạm pháp luật về giám sát giao dịch chứng khoán trình cấp có thẩm quy n phê duyệt; b. Ban hành quy định về nội dung, phương thức và quy trình giám sát của UBCKNN; Ban hành quy chế...
  • 14
  • 417
  • 0
Quy chế hoạt động của nhà đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt nam

Quy chế hoạt động của nhà đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt nam

Tài liệu khác

... hàng;c) Các quy định khác có liên quan tới nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn chứng khoán và các hoạt động của công ty chứng khoán tại Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán do Bộ ... thủ các quy định pháp luật về chứng khoánthị trường chứng khoán tại Việt Nam.Tài liệu đính kèm:(liệt kê đầy đủ các tài liệu đính kèm theo quy định)Ngày tháng năm Tổng Giám đốc /Giám đốc ... tại Quy chế này sẽ bị xử lý theo quy định hiện hành.Chương IV TỔ CHỨC THỰC HIỆNĐiều 13. Áp dụng Luật Chứng khoán đối với cá nhân, tổ chức hoạt động về chứng khoánthị trường chứng khoán...
  • 64
  • 757
  • 0
Hoạt động giám sát trên thị trường chứng khoán

Hoạt động giám sát trên thị trường chứng khoán

Tài chính - Ngân hàng

... đảm giám sát được luồng vốn đầu tư nước ngoài vào thị trường chứng khoán trong mối liên hệ giữa thị trường chứng khoánthị trường tiền tệ.7. Thành lập Ban giám sát thị trường chứng khoán. ... thời. Giám sát thành viên của SGDCK bao gồm: giám sát tổ chức niêm yết, giám sát công ty môi giới chứng khoán, giám sát công ty kinh doanh chứng khoán. 6- Đối với nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán + ... chứng khoán ra công chúng ; b. Hoạt động niêm yết chứng khoán ; c. Hoạt động giao dịch chứng khoán ; d. Hoạt động kinh doanh chứng khoán, đầu tư chứng khoán, dịch vụ về chứng khoánthị trường...
  • 30
  • 418
  • 0
295 Giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam

295 Giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam

Tài chính - Ngân hàng

... cơ bản về giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trờng chứng khoán 1.1. giao dịch chứng khoán trên thị trờng chứng khoán 1.1.1. Khái niệm thị trờng chứng khoán Thị trờng chứng khoán là ... tiêu giám sát giao dịch chứng khoán trên TTCK. 1.2.2. Chủ thể giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán 1.2.2.1. Khái niệm chủ thể giám sát giao dịch chứng khoán Chủ thể giám ... Nh vậy, giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trờng chứng khoán thuộc nội dung thứ nhất của giám sát thị trờng chứng khoán. Trên cơ sở khái niệm chung về giám sát thị trờng chứng khoán, khái...
  • 257
  • 528
  • 4
Giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam

Giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam

Tiến sĩ

... Nh vậy, giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trờng chứng khoán thuộc nội dung thứ nhất của giám sát thị trờng chứng khoán. Trên cơ sở khái niệm chung về giám sát thị trờng chứng khoán, khái ... chứng khoán 6 1.1. Giao dịch chứng khoán trên thị trờng chứng khoán 6 1.2. Giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trờng chứng khoán 19 1.3. Những nhân tố ảnh hởng tới giám sát giao dịch chứng ... về giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trờng chứng khoán - Chơng 2: Thực trạng giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trờng chứng khoán Việt Nam. - Chơng 3: Giải pháp tăng cờng giám sát...
  • 257
  • 709
  • 3

Xem thêm