... đảm giám sát được luồng vốn đầu tư nước ngoài vào thịtrườngchứngkhoán trong mối liên hệ giữa thịtrườngchứngkhoán và thịtrường tiền tệ.7. Thành lập Ban giámsátthịtrườngchứng khoán. ... động trên thịtrườngchứngkhoán có dấu hiệu vi phạm pháp luật về chứngkhoán và thịtrườngchứngkhoán ; theo yêu cầu của việc giải quy t khiếu nại, tố cáo hoặc do Chủ tịch Ủy ban Chứngkhoán ... chứngkhoán ra công chúng ; b. Hoạt động niêm yết chứngkhoán ; c. Hoạt động giao dịch chứngkhoán ; d. Hoạt động kinh doanh chứng khoán, đầu tư chứng khoán, dịch vụ về chứng khoán và thị trường...
... động giámsátthịtrườngchứngkhoán nhằm cảnh báo sớm các nguy cơ tài chính của công ty niêm yếtThS. Lê Trung ThànhBộ môn ThịtrườngChứng khoán, Khoa Ngân hàng – Tài chính Thị trườngchứngkhoán ... số thịtrường khác từ nguồn cơ sở dữ liệu Trường Đại học Kinh tế Quốc dân mua bản quy n Emeraldinsight.com. 1. Một số vấn đề chung về giámsátthịtrườngchứng khoán 5 nhân tố chủ yếu của thị ... đối chiếu với các chỉ tiêu giám sát, các quy định pháp luật về chứngkhoán và thịtrườngchứngkhoán nhằm phát hiện, cảnh báo sớm những hành vi vi phạm pháp luật và quy định, những giao dịch...
... động giámsátthịtrườngchứngkhoán nhằm cảnh báo sớm các nguy cơ tài chính của công ty niêm yếtThS. Lê Trung ThànhBộ môn ThịtrườngChứng khoán, Khoa Ngân hàng – Tài chính Thị trườngchứngkhoán ... số thịtrường khác từ nguồn cơ sở dữ liệu Trường Đại học Kinh tế Quốc dân mua bản quy n Emeraldinsight.com. 1. Một số vấn đề chung về giámsátthịtrườngchứng khoán 5 nhân tố chủ yếu của thị ... quản lý và thịtrường mới được biết và tổn thất là không thể tránh khỏi. Hoạt động giám sát thịtrường của Ủy ban Chứngkhoán Nhà nước và Sở giao dịch, Trung tâm Giao dịch chứng khoán ở Việt...
... nghĩa rộng, giámsát thành viên của SGDCK bao gồm: giámsát tổ chức niêm yết, giámsát công ty môi giới chứngkhoán và giámsát công ty kinh doanh chứng khoán. 10.3.2.2.1. Giámsát tổ chức ... cơ quan quản lý, giámsátthị trờng - Khung pháp lý của hoạt động quản lý, giámsátthị trờng - Phân cấp giámsátthị trờng 10.4.1. Cơ quan quản lý, giámsátthị trờng chứngkhoán 10.4.1.1. ... nhà đầu t chứngkhoán (1970). Chơng 1o: Quản lý và giámsátthị trờng chứngkhoán Trờng Đại học Kinh tế Quốc dân 295 1. Sự cần thiết phải có sự quản lý và giámsátthị trờng chứng khoán. Liên...
... IINGUYÊN TẮC GIÁMSÁTTHỊTRƯỜNG ĐIỆNĐiều 4. Mục tiêu giámsátthịtrường điện Giám sátthịtrường điện nhằm thực hiện các mục tiêu sau đây:1. Phát hiện các hành vi vi phạm các quy định thịtrường ... việc giámsátthịtrường điện thường xuyên , đánh giá sự tuân thủ các quy định thịtrường điện hoặc giámsát cơ cấu ngành, quy n sở hữu và hành vi của các thành viên, có bằng chứng về:a) Thịtrường ... đánh giá và giámsát tuân thủ Quy định thịtrường điện, bao gồm: 1. Báo cáo nội dung đánh giá, giámsát hàng năm Quy định thịtrường điện và các quy trình liên quan.18SMO được quy n can thiệp...
... trong thị trường; b. Kiểm tra thị phần của các đơn vị.Điều 7. Các hoạt động giámsátthịtrường điệnCác nhiệm vụ chính của ERAV trong công tác giámsátthịtrường điện bao gồm:1. Giámsátthịtrường ... và các quy trình vận hành thịtrường điện.Điều 5. Nguyên tắc giámsátthịtrường điệnCác nguyên tắc cơ bản của công tác giámsátthịtrường điện quy định như sau:1. Mọi phân tích, quy t định ... tắc giámsátthịtrường điệnĐiều 4. Mục tiêu Giám sátthịtrường điện nhằm thực hiện các mục tiêu sau đây:1. Phát hiện các hành vi vi phạm các quy định thịtrường điện, các hành vi lạm dụng quy n...
... CHƯƠNG 1: LÝ THUYẾT VỀ THỊTRƯỜNGCHỨNGKHOÁN VÀ QUỸ ĐẦU TƯ 1.1 Thịtrườngchứng khoán: 1 1.1.1 Khái niệm về thịtrườngchứngkhoán 1 1.1.2 Bản chất của thịtrườngchứngkhoán 1 1.1.3 Chức ... và vai trò của thịtrườngchứngkhoán 2 1.1.3.1 Chức năng của thịtrườngchứngkhoán 2 1.1.3.2 Vai trò của thịtrườngchứngkhoán 2 1.1.4 Các chủ thể tham gia thịtrườngchứngkhoán 4 1.1.4.1 ... THUYẾT VỀ THỊTRƯỜNGCHỨNGKHOÁN VÀ QUỸ ĐẦU TƯ 1.1 Thịtrườngchứng khóan: 1.1.1 Khái niệm về thịtrườngchứngkhóan Thị trườngchứngkhóan (Securities market) là thuật ngữ dùng để chỉ cơ chế...
... những biện pháp hạn chế những mặt trái của các đới tượng trên thịtrườngchứng khoán; tăng cường công bố thông tin trên thịtrườngchứng khoán, nâng cao tính minh bạch của thị trường. Đặc biệt ... quản lý, giámsátthịtrường tài chính độc lập như ở các nước phát triển trên thế giới và khu vực phát triển, thể hiện: thịtrường tài chính có quy mô nhỏ, các thể chế trên thịtrường chưa ... về giámsátthịtrường tài chính ở cả 3 lĩnh vực ngân hàng, chứng khoán, bảo hiểm, cũng như cảnh báo về nguy cơ với ngành này. Ủy ban sẽ là đầu mối điều phối giámsát chuyên ngành, giám sát...
... thống giám sát Hệ thống giámsát trên thịtrườngchứngkhoán ở nước ta được chia làm 3 cấp:-Ủy ban chứngkhoán nhà nước-Trung tâm giao dịch chứngkhoán hay Sở giao dịch chứng khoán -Các ... giám sát Mục đích: Giámsát việc tuân thủ, chấp hành, thực hiện và áp dụng pháp luật về chứngkhoán và thịtrườngchứngkhoán của các chủ thểNội dung: - Giám sát tổ chức phát hành- Giám ... hành- Giám sát công ty đại chúng- Giám sát tổ chức niêm yết- Giám sát SGDCK, TTGDCK- Giám sát công ty chứngkhoán -Các chủ thể khác: TTLK, Cty QLQ, cty đầu tư chứngkhoán - Giám sát việc...
... trên thịtrườngchứngkhoán và đảm bảo công tác giámsát giao dịch chứngkhoán có hiệu quả.i u 4.Đ ề Phương thức giámsát giao dịch chứngkhoán của SGDCK 1. Giámsát trực tuyến trên hệ thống giám ... vụ giao dịch chứng khoán trên thịtrườngchứng khoán. Chương IIIGIÁM SÁT GIAO DỊCH CHỨNGKHOÁN CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁNi u 1.Đ ề Trách nhiệm và quy n hạn của SGDCK 1. Quy n hạn:a. Ban ... bản quy phạm pháp luật về giámsát giao dịch chứngkhoán trình cấp có thẩm quy n phê duyệt; b. Ban hành quy định về nội dung, phương thức và quy trình giámsát của UBCKNN; Ban hành quy chế...
... hàng;c) Các quy định khác có liên quan tới nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn chứngkhoán và các hoạt động của công ty chứngkhoán tại Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứngkhoán do Bộ ... thủ các quy định pháp luật về chứngkhoán và thị trường chứngkhoán tại Việt Nam.Tài liệu đính kèm:(liệt kê đầy đủ các tài liệu đính kèm theo quy định)Ngày tháng năm Tổng Giám đốc /Giám đốc ... tại Quychế này sẽ bị xử lý theo quy định hiện hành.Chương IV TỔ CHỨC THỰC HIỆNĐiều 13. Áp dụng Luật Chứngkhoán đối với cá nhân, tổ chức hoạt động về chứngkhoán và thịtrườngchứng khoán...
... đảm giám sát được luồng vốn đầu tư nước ngoài vào thịtrườngchứngkhoán trong mối liên hệ giữa thịtrườngchứngkhoán và thịtrường tiền tệ.7. Thành lập Ban giámsátthịtrườngchứng khoán. ... thời. Giám sát thành viên của SGDCK bao gồm: giámsát tổ chức niêm yết, giámsát công ty môi giới chứng khoán, giámsát công ty kinh doanh chứng khoán. 6- Đối với nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán + ... chứngkhoán ra công chúng ; b. Hoạt động niêm yết chứngkhoán ; c. Hoạt động giao dịch chứngkhoán ; d. Hoạt động kinh doanh chứng khoán, đầu tư chứng khoán, dịch vụ về chứng khoán và thị trường...
... cơ bản về giámsát giao dịch chứngkhoán trên thị trờng chứngkhoán 1.1. giao dịch chứngkhoán trên thị trờng chứngkhoán 1.1.1. Khái niệm thị trờng chứngkhoán Thị trờng chứngkhoán là ... tiêu giámsát giao dịch chứngkhoán trên TTCK. 1.2.2. Chủ thể giámsát giao dịch chứngkhoán trên thịtrường chứng khoán 1.2.2.1. Khái niệm chủ thể giámsát giao dịch chứngkhoán Chủ thể giám ... Nh vậy, giámsát giao dịch chứngkhoán trên thị trờng chứngkhoán thuộc nội dung thứ nhất của giámsátthị trờng chứng khoán. Trên cơ sở khái niệm chung về giámsátthị trờng chứng khoán, khái...
... Nh vậy, giámsát giao dịch chứngkhoán trên thị trờng chứngkhoán thuộc nội dung thứ nhất của giámsátthị trờng chứng khoán. Trên cơ sở khái niệm chung về giámsátthị trờng chứng khoán, khái ... chứngkhoán 6 1.1. Giao dịch chứngkhoán trên thị trờng chứngkhoán 6 1.2. Giámsát giao dịch chứngkhoán trên thị trờng chứngkhoán 19 1.3. Những nhân tố ảnh hởng tới giámsát giao dịch chứng ... về giámsát giao dịch chứngkhoán trên thị trờng chứngkhoán - Chơng 2: Thực trạng giámsát giao dịch chứngkhoán trên thị trờng chứng khoán Việt Nam. - Chơng 3: Giải pháp tăng cờng giám sát...