Đang tải... (xem toàn văn)
Tìm hiểu thực trạng giải quyết tranh chấp trong lĩnh vực chứng khoán và đưa ra ý kiến pháp lý để hạn chế và giải quyết tranh chấp
I Mở bài: Chứng khoán lĩnh vực xuất thị trường Việt Nam, trình hoạt động không tránh khỏi tranh chấp, pháp luật có quy định cụ thể lĩnh vực Tuy nhiên, q trình thực cịn có số vướng mắc cần xử lý, địi hỏi liệt từ phía nhà nước.Sau thực trạng giải tranh chấp lĩnh vực chứng khoán ý kiến đưa để hạn chế tranh chấp II Nội dung: Khái quát chung: Tranh chấp thị trường chứng khoán xung đột quyền lợi ích phát sinh chủ thể tham gia thị trường chứng khốn thể bên ngồi dạng nhu cầu cần giải thơng qua hình thức định theo quy định pháp luật Tranh chấp thường thể bên ngồi thơng qua hành vi thực tế chủ thể tham gia quan hệ pháp luật chứng khoán, chẳng hạn hành vi khiếu nại lợi ích khơng đạt quan hệ bảo lãnh phát hành, hành vi khởi kiện quan hệ toán khách hàng với cơng ty chứng khốn, hành vi xử lý vi phạm pháp luật chứng khốn Vì giao dịch chứng khốn giao dịch thương mại đặc thù, nên lĩnh vực chứng khoán phần điều chỉnh luật thương mại luật chuyên ngành chứng khoán Tuy nhiên, luật chứng khốn có quy định chung giải tranh chấp nên sử dụng luật thương mại luật trọng tài để giải tranh chấp lĩnh vực chứng khoán Theo quy định luật chứng khốn 2006 (sửa đổi bổ sung năm 2010) có quy định phương thức giải tranh chấp sau: “Điều 131 Giải tranh chấp Tranh chấp phát sinh hoạt động chứng khoán thị trường chứng khốn Việt Nam giải thơng qua thương lượng, hoà giải yêu cầu Trọng tài Toà án giải theo quy định pháp luật 2 Thẩm quyền, thủ tục giải tranh chấp phát sinh hoạt động chứng khoán thị trường chứng khốn Trọng tài Tịa án tiến hành theo quy định pháp luật” Như vậy, pháp luật có quy định cụ thể phương thức giải tranh chấp lĩnh vực chứng khoán, bao gồm: phương thức thương lượng, hòa giải, trọng tài tòa án So sánh với quy định cũ Nghị định 144/2003 (đã hết hiệu lực) có quy định tranh chấp thị trường chứng khoán phải giải sở thương lượng, hòa giải; quy định không bắt buộc điều Hơn nữa, luật chứng khốn đời điều chỉnh thị trường chứng khoán phi tập trung (OTC), thay điều chỉnh thị trường chứng khốn tập trung quy định cũ Như vậy,quy định mang tính linh hoạt hợp lý hơn, thể quyền tôn trọng tự định đoạt chủ thể tranh chấp chứng khoán Các phương thức giải tranh chấp 2.1 Thương lượng: Thương lượng phương thức giải tranh chấp mà không cần đến bên thứ ba, bên tự ngồi lại với tìm hướng giải Trên thực tế, viêc giải tranh chấp thương lượng có ưu điểm nhanh chóng, đơn giản, tốn Chính thế, tranh chấp nhỏ thường giải thành công phương thức này, mà thường khuyến khích sử dụng có tranh chấp xảy 2.2 Hịa giải: Phương thức hòa giải phương thức giải tranh chấp có xuất bên thứ ba trung gian, bên thứ ba có nhiệm vụ đứng đàm phán giúp tìm hướng giải nhanh hợp lý để giải tranh chấp Trên thực tế, tranh chấp chứng khoán thường tranh chấp phức tạp, đòi hỏi bên tham gia hịa giải phải bên có kiến thức chun mơn kinh nghiệm làm việc đứng để hòa giải Xuất phát từ yêu cầu trên, pháp luật có quy định số chủ thể tham gia hịa giải như: sở giao dịch chứng khoán, trung tâm giao dịch chứng khoán Theo quy định khoản điều 37 Luật chứng khoán quy định sở giao dịch chứng khoán trung tâm giao dịch chứng khốn làm trung gian hịa giải thành viên yêu cầu tranh chấp phát sinh từ giao dịch chứng khoán Như vậy, chủ thể khác tham gia vào hoạt động hịa giải Hiện nay, chưa có quy định cụ thể trình tự, thủ tục hịa giải lĩnh vực chứng khốn, mà đơn vị hịa giải thường tự đặt trình tự để tiện việc thực hoạt động Trên thực tế, trình hịa giải trải qua bốn bươc sau: Thứ nhất: tiếp nhận đơn đề nghị hòa giải Bên yêu cầu hòa giải gửi đơn đề nghị hòa giải chứng từ tài liệu cần thiết đến trung tâm Sau đó, trung tâm gửi đơn cho bị đơn Thứ hai: chuẩn bị hòa giải, bị đơn phải gửi văn trả lời chấp nhận khơng chấp nhận việc hịa giải Nếu chấp nhận, giám đốc trung tâm định thành lập ban hòa giải Ban hòa giải tiến hành triệu tập trực tiếp yêu cầu bên giải thích văn bản, cung cấp chứng tài liệu có liên quan Thứ ba: tiến hành hịa giải chủ trì trưởng ban hòa giải Thứ tư: hòa giải kết thúc việc ban hòa giải lập biên hòa giải thành biên hịa giải khơng thành Việc thực kết hịa giải hồn tồn phụ thuộc vào ý chí tự nguyện bên Các quy định hịa giải có tính kế thừa thành tựu lập pháp nước, hầu có thị trường chứng khốn phát triển lâu đời có quy định hịa giải 2.3 Giải tranh chấp thị trường chứng khoán hình thức trọng tài: Giải tranh chấp trọng tài hình thức giải tranh chấp thơng qua hoạt động trọng tài viên (với tư cách bên thứ ba độc lập), nhằm chấm dứt xung đột việc đưa phán có hiệu lực bắt buộc bên Trọng tài sử dụng phổ biến để giải tranh chấp thị trường chứng khốn nói riêng tranh chấp kinh doanh nói chung, tranh chấp ln giải tận gốc pháp chung thẩm, có tính bắt buộc chung thời hạn chi phí khơng cao, thủ tục đơn giản, không cứng nhắc Giải tranh chấp thị trường chứng khoán trọng tài thương mại phải tuân theo trình tự thủ tục luật định Do pháp luật chun ngành khơng có quy định riêng nên theo quy định chung pháp luật tố tụng trọng tài, thời hiệu khởi kiện tranh chấp thị trường chứng khốn nói riêng hoạt động thương mại nói chung năm kể từ ngày xảy tranh chấp 2.3.1 Thẩm quyền giải tranh chấp lĩnh vực chứng khốn hình thức trọng tài: Trước tiên, xem xét đến điều kiện để giải tranh chấp hình thức trọng tài Thứ nhất, tranh chấp phát sinh bên phải phát sinh từ hoạt động thương mại Thứ hai, bên tranh chấp có hoạt động thương mại Thứ ba, tranh chấp bên pháp luật cho phép giải trọng tài Thứ tư, phải có thỏa thuận sử dụng biện pháp trọng tài để giải tranh chấp, thỏa thuận trước sau có tranh chấp xảy Ngồi hình thức văn bản, bên sử dụng hình thức khác pháp luật cho phép như: fax, telex Bên cạnh đó, pháp luật quy định rõ tính độc lập thỏa thuận trọng tài, mà hợp đồng vơ hiệu không kéo theo vô hiệu thỏa thuận hợp đồng Như vậy, pháp luật không hạn chế chủ thể lựa chọn trọng tài làm phương thức giải tranh chấp, mà phụ thuộc vào chủ thể có lựa chọn trọng tài làm phương thức giải tranh chấp cho hay khơng 2.3.2 Thủ tục giải tranh chấp lĩnh vực chứng khoán trọng tài: Pháp luật cho phép bên lựa chọn hai hình thức trọng tài để giải tranh chấp, trung tâm trọng tài hội đồng trọng tài bên tự thành lập Trường hợp bên lựa chọn trung tâm trọng tài, nguyên đơn phải làm đơn kiện gửi trung tâm, nêu rõ tên trọng tài viên chọn Trung tâm trọng tài gửi đơn kiện kèm theo danh sách trọng tài viên trung tâm cho bị đơn Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận được, bị đơn phải gửi cho trung tâm trọng tài tự bảo vệ tên trọng tài viên chọn Hai trọng tài viên chọn thống chọn trọng tài viên thứ ba chủ tịch hội đồng trọng tài Chủ tịch trung tâm trọng tài định trọng tài viên hết hạn mà bị đơn không chọn trọng tài viên không thống chọn trọng tài viên thứ ba Đối với trường hợp chọn trọng tài viên thứ ba Đối với trường hợp hội đống trọng tài bên thành lập, nguyên đơn gửi đơn đến bị đơn quyền định trọng tài viên tòa án nhân dân cấp tỉnh nơi bị đơn cư trú có trụ sở Các trọng tài viên thay đổi trình giải vụ tranh chấp có yếu tố ảnh hưởng đến tính khách quan cơng việc Hiện Việt Nam chưa tồn trung tâm trọng tài chuyên phân xử tranh chấp lĩnh vực chứng khốn Phiên họp giải tranh chấp khơng cơng khai, bên trực tiếp ủy quyền cho người đại diện tham dự, mời nhân chứng, luật sư Hội đồng trọng tài định dựa nguyên tắc đa số định có tính cưỡng chế thi hành Quyết định phân xử trọng tài định chung thẩm có tính chất bắt buộc thi hành 2.4 Pháp luật giải tranh chấp lĩnh vực chứng khốn tịa án: Giải tranh chấp tịa án hình thức giải tranh chấp theo bên đơn kiện u cầu tịa án có thẩm quyền giải tranh chấp tòa án theo thủ tục luật định đưa phán có giá trị bắt buộc thi hành bên Lựa chọn hình thức này, bên phải tuân thủ trình tự thủ tục pháp lý phức tạp, thời gian bị kéo dài, cơng sức chi phí cao Do vậy, giải tranh chấp tòa án chủ yếu bên khơng đồng ý hịa giải, hịa giải khơng thành khơng thể áp dụng hình thức trọng tài (do khơng thỏa thuận thỏa thuận vô hiệu) 2.4.1 Thẩm quyền giải tranh chấp lĩnh vực chứng khoán tòa án: Căn điều 29 Bộ luật tố tụng dân ta có: tranh chấp thi trường chứng khốn thuộc thẩm quyền tịa kinh tế tịa dân Nhóm thuộc thẩm quyền tịa kinh tế gồm tranh chấp xảy tổ chức, cá nhân có đăng ký kinh doanh với có mục đích lợi nhuận; số tranh chấp xảy thị trường chứng khoán nhà làm luật quy kết loại tranh chấp xảy công ty với thành viên công ty, thành viên công ty với Các tranh chấp thị trường chứng khốn khơng thuộc hau nhóm thuộc thẩm quyền giải tòa án dân Căn điều 33, 34 BLTTDS, tòa án cấp tỉnh có thẩm quyền giải tranh chấp mua bán chứng khốn tổ chức, cá nhân có đăng ký kinh doanh có tranh chấp cơng ty với cổ đông cổ đông với nhau, khơng phụ thuộc vào yếu tố nước ngồi Các tranh chấp lại thuộc thẩm quyền tòa án nhân dân cấp tỉnh đương hay tài sản nước cần ủy thác tư pháp cho quan lãnh Việt Nam nước Pháp luật quy định hợp lý, lĩnh vực chứng khốn lĩnh vực mới, có tính chun mơn cao, nên cần có nguồn nhân lực chất lượng tốt xét xử xác hợp lý Về thời hiệu: thời hiệu khởi kiện tranh chấp thị trường chứng khoán hai năm, kể từ ngày quyền lợi ích hợp pháp bị xâm phạm 2.4.2 Trình tự thủ tục giải tranh chấp lĩnh vực chứng khốn tịa án: Thủ tục giải tranh chấp tòa án lĩnh vực chứng khoán làm theo thủ tục chung Thủ tục tố tụng bắt đầu tòa án thụ lý đơn kiện nguyên đơn kết thúc án định hội đồng xét xử Trong thời hạn chuẩn bị xét xử, tòa án tiến hành hịa giải, trừ vụ án khơng hịa giải khơng tiến hành hịa giải Nếu hòa giải thành, thẩm phán lập biên hòa giải thành, thời hạn ngày, khơng có bên thay đổi ý kiến, thẩm phán định công nhận thỏa thuận đương Quyết định có hiệu lực sau ban hành không bị kháng cáo, kháng nghị theo thủ tục phúc thẩm, bị kháng cáo theo thủ tục giám đốc thẩm Trường hợp hịa giải khơng thành, thẩm phán định đưa vụ án xét xử Hội đồng xét xử làm việc tập thể đưa án theo nguyên tắc dựa đa số, kết việc hỏi tranh luận phiên tịa Bản án có hiệu lực bắt buộc thi hành với bên đảm bảo cưỡng chế nhà nước Nếu không đồng ý với định tịa án, bên có quyền kháng cáo thời hạn pháp luật quy định Đây điểm khác biệt án tòa án phán trọng tài Trong án sơ thẩm cịn bị kháng cáo kháng nghị, định trọng tài có tính chung thẩm Điều vừa tạo hội cho quan xét xử sửa chữa sai lầm lại vừa nguyên nhân khiến cho trình giải kéo dài, gây lãng phí thời gian tiền bạc bên đương Thực trạng hướng hoàn thiện vấn đề giải tranh chấp thị trường chứng khoán 3.1 Ưu điểm hoạt động giải tranh chấp thị trường chứng khoán Thứ nhất, pháp luật có quy định phương thức giải tranh chấp để bên lựa chọn phương thức giải tốt phù hợp cho mình, thể tính kịp thời pháp luật lĩnh vực Thứ hai, quan chức lĩnh vực giải tranh chấp có quan tâm, ý đến lĩnh vực này, góp phần giúp cho tranh chấp giải nhanh hiệu 3.2 Hạn chế hướng hoàn thiện pháp luật giải tranh chấp thị trường chứng khoán Thứ nhất, hòa giải thương lượng đề cập đến phương thức giải tranh chấp, chưa có văn pháp luật quy định cụ thể trình tự thủ tục hai phương thức này, gây khó khăn cho bên q trình thực hịa giải thương lượng Thứ hai, thời gian qua, việc giải tranh chấp đường hịa giải gặp nhiều khó khăn Hạn chế việc thương lượng, hồ giải phương án hồ giải khơng thực bên khơng thiện chí thực khơng có biện pháp cưỡng chế thi hành Ngay phương án hoà giải thực sở hồ giải bắt buộc khơng cưỡng chế thi hành bắt buộc phải sử dụng hồ giải phương pháp khơng có nghĩa định hồ giải bắt buộc Chính vậy, chủ thể phải thực nghĩa vụ nêu phán quyết, họ chấp nhận phương án hồ giải trì hỗn thực nghĩa vụ không thực nghĩa vụ Kết tranh chấp khơng thực đường hồ giải, nguy hết thời hiệu khởi kiện tiềm tàng Với phân tích trên, chúng tơi cho pháp luật cần quy định tồ án có trách nhiệm từ chối thụ lí vụ việc phát sinh từ tranh chấp bắt buộc phải hoà giải; đồng thời thời gian hồ giải ngồi tồ án khơng tính vào thời hiệu khởi kiện Một điểm cần xem xét thêm, trường hợpđã có phương án hồ giải thành, vụ việc tiếp tụcđược giải tồ án hội đồng xét xử phải coi phương án hoà giải tài liệu quan trọng để đưa phán cuối Chỉ có quy định vậy, việc hồ giải trước tố tụng có ý nghĩa, hoạt động hồ giải phát huy, uy tín ban hoà giải giữ vững Để thực điều đó, yêu cầu cần phải đạt uy tín thành viên ban hồ giải (điều kiện thành viên), cấu thành phần ban hòa giải phải đáp ứng nhu cầu thị trường Thực tế trình giải tranh chấp chứng khốn Hàn Quốc kinh nghiệm quý báu cho Việt Nam vấn đề Tuy nhiên, để phán (của trọng tài, ban hoà giải, án) có giá trị cao, phản ánh nguyện vọng bên, yêu cầu thành viên xét xử, trọng tài viên, thành viên ban hồ giải có ý nghĩa đặc biệt quan trọng Vì vậy, theo ý kiến chúng tôi, thành viên hội đồng xét xử, trọng tài viên phải người (hoặc có thành viên) am hiểu pháp luật chuyên ngành chứng khốn, hiểu biết hoạt động chứng khốn Khơng loại trừ trường hợp có thẩm phán, tài viên chun lĩnh vực Hoặc mơ hình giải tranh chấp thị trường đường tố tụng nêu để tham khảo: Có thể thành lập hội đồng xét xử đặc biệt thành viên hộiđồng có thẩm phán (trọng tài) chun lĩnh vực chứng khốn, có chun gia chứng khốn (có thể chun gia độc lập) Hội đồng xét xử với cấu thành viên có khả đưa phán có giá trị Thứ ba, đội ngũ cán chuyên trách giải tranh chấp lĩnh vực chứng khoán cịn có chun mơn hạn chế chưa đáp ứng yêu cầu xử lý vụ việc Vấn đề đặt trình giải tranh chấp thị trường chứng khốn nói riêng hoạt động kinh tế nói riêng việc áp dụng pháp luật để đưa phán xét định Luật áp dụng không đơn pháp luật chứng khốn (mang tính chất chun ngành) mà cịn liên quan đến nhiều văn thuộc ngành luật khác Chẳng hạn, tranh chấp quyền sở hữu chứng khốn quyền có liên quan, luật áp dụng không đơn pháp luật điều chỉnh trực tiếp hoạt động chứng khốn mà cịn dựa nhiều văn pháp luật khác Bộ luật dân sự, Luật doanh nghiệp Các chủ thể có liên quan khơng dựa luật nội dung mà cịn phải tuân thủ luật tố tụng Pháp lệnh giải vụ án kinh tế, pháp luật trọng tài Nhiều thuật ngữ pháp lí khơng hiểu áp dụng đắn, quyền lợi bên có liên quan khơng đảm bảo, quan trọng hơn, ngun tắc pháp chế bị vi phạm, tính tơn nghiêm pháp luật khơngđược bảo tồn Thực tế hoạt động chứng khốn, quản lí nhà nước chứng khốn thị trường chứng khoán Việt Nam trình độ hiểu biết pháp luật áp dụng pháp luật cách tổng thể chuyên gia chứng khoán chưa đủ để giải vấn đề pháp lí phát sinh (nếu có) Với phân tích này, chúng tơi muốn vai trị cán pháp luật, quan tư vấn pháp luật, phận pháp chế trình giải tranh chấp thị trường chứng khoán Nhữngđối tượng chuyên gia pháp luật, có khả áp dụng pháp luật để giải tranh chấp nhuần nhuyễn Họ đồng thời chuyên gia pháp lí lĩnh vực chứng khoán (trong so sánh với chuyên gia pháp lí thuộc chuyên ngành khác) Các quan có thẩm quyền (mà trước tiên Uỷ ban chứng khoán nhà nước), muốn thực tiêu chí trên, cần phát huy tối đa khả sẵn có lực lượng này; đồng thời đặt chiến lược xác định cụ thể nhiệm vụ, vai trị họ q trình giải tranh chấp chứng khoán Cụ thể thành phần ban hồ giải bắt buộc phải có chun gia pháp lí (tham gia với tư cách thành viên) Chuyên gia pháp lí có thểđang cơng tác trung tâm (sở) giao dịch chuyên gia pháp lí quan quản lí nhà nước chứng khốn chun gia pháp lí độc lập Mỗi trường hợp có lợi riêng Chẳng hạn như, cán trung tâm (sở) giao dịch, họ làđối tượng cọ sát trực tiếp với hoạt động chứng khoán; nắm bắt nhanh diễn biến thị trường, nguyên nhân phát sinh tranh chấp, vậy, định hướng dẫn họ phản ánh tính thực tế Nếu chuyên gia pháp lí cán Uỷ ban chứng khoán, đối tượng người tham gia vào q trình tư vấn, soạn thảo văn pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán nên họ hiểu hết nội dung văn Việc phán quyết, hướng dẫn, giúp đỡ phản ánh tinh thần văn pháp luật Không vậy, việc tham gia với tư cách thành viên ban hồ giải khơng mang lại lợi ích cho bên có tranh chấp mà cịn mang lại lợi ích cho Uỷ ban chứng khoán nhà nước Sự tham gia họ đồng nghĩa với việc đối tượng nắm vấn đề phát sinh thị trường nhanh nhất, xác nhất, từ Uỷ ban chứng khốn có biện pháp quản lí phù hợp Sự tham gia chuyên gia pháp lí độc lập có ưu điểm Chun giađộc lập đánh giá việc mang tính khách quan Mặt khác, chuyên gia độc lập muốn tham gia vào ban hồ giải thường phải có điều kiện định Chính điều kiện phản ánh tính khoa học (trong việc áp dụng pháp luật) tính thực tế (đánh giá việc cụ thể quan hệ thị trường mà không bị yếu tố quản lý hay lý thuyết chi phối) III Kết luận: Trên phân tích cá nhân vấn đề giải tranh chấp lĩnh vực chứng khoán, với đề xuất pháp lý nhằm hạn chế giải tranh chấp giải tốt tranh chấp xảy thực tế Nhằm hướng tới mục trường chứng khốn hoạt động thông suốt hiệu DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Giáo trình luật chứng khốn Trường Đại học luật Hà Nội Luật chứng khoán 2006 Luận văn thạc sĩ luật học, tác giả Phạm Thị Giang Thu Đề tài: Hoàn thiện pháp luật giải tranh chấp thị trường chứng khoán giai đoạn ... cá nhân vấn đề giải tranh chấp lĩnh vực chứng khoán, với đề xuất pháp lý nhằm hạn chế giải tranh chấp giải tốt tranh chấp xảy thực tế Nhằm hướng tới mục trường chứng khốn hoạt động thông suốt... kiện tranh chấp thị trường chứng khoán hai năm, kể từ ngày quyền lợi ích hợp pháp bị xâm phạm 2.4.2 Trình tự thủ tục giải tranh chấp lĩnh vực chứng khốn tịa án: Thủ tục giải tranh chấp tòa án lĩnh. .. phương thức giải tranh chấp, mà phụ thuộc vào chủ thể có lựa chọn trọng tài làm phương thức giải tranh chấp cho hay khơng 2.3.2 Thủ tục giải tranh chấp lĩnh vực chứng khoán trọng tài: Pháp luật