Please purchase a personal license Hà Nội, ngày 07-11 tháng 11 năm 2016 Khóa đào tạo ĐH Luật Hà Nội G.S Julien CHAISSE Ngoại trừ EVFTA 11/16/2016 (c) Julien Chaisse CUHK Thế ngoại trừ? trừ? • Nói chung, ngoại trừ miễn cho Bên khỏi tất (hay số) nghĩa vụ hiệp định • Nếu ngoại trừ rộng trở thành quy tắc • Nếu nhiều ngoại trừ hiệp định khơng cần phải có hiệp định • Vì thế, ngoại trừ ln bị hạn chế phạm vi diễn giải mức độ hẹp • Dữ liệu tiền lệ cho việc phân tích tương đối ỏi • Thậm chí lý an ninh thường sử dụng để làm sở biện giải cho việc không tuân thủ nghĩa vụ hiệp định • Việc biện giải phải chịu soi xét pháp lý khuôn khổ hiệp định đầu tư quốc tế (IIA) 11/16/2016 (c) Julien Chaisse CUHK Đề cương •Quy tắc luật thơng lệ quốc tế •Các ngoại trừ khơng phân biệt đối xử •Các ngoại trừ an ninh •Các ngoại trừ chung 11/16/2016 (c) Julien Chaisse CUHK Luật thông lệ quốc tế • Trong trường hợp khơng có ngoại trừ hiệp định nước nhận đầu tư biện giải biện pháp theo luật thơng lệ quốc tế • Những quy tắc áp dụng trường hợp hiệp định khơng có quy định an ninh quốc gia • Điều quan trọng xác định mức độ phép ngoại trừ theo luật thơng lệ quốc tế • Hoặc nói cách khác là: việc biện giải theo luật thông lệ quốc tế có ý nghĩa pháp lý tương đương với quy định rõ ràng ngoại trừ hiệp định hay không? 11/16/2016 (c) Julien Chaisse CUHK Luật thông lệ quốc tế Luật thông lệ quốc tế cho phép nhà nước có linh hoạt pháp lý số tình đặc biệt Cụ thể bất khả kháng, tình cảnh hiểm nghèo trường hợp cần thiết Mỗi loại tình cho phép Nhà nước miễn trách nhiệm quốc tế • Bất khả kháng “thiên tai” ngồi tầm kiểm soát Nhà nước khiến Nhà nước khơng thể hồn thành nghĩa vụ • Tình cảnh hiểm nghèo Nhà nước khơng cịn cách để cứu người vi phạm quy định pháp lý • Trường hợp cần thiết phát sinh Nhà nước khơng cịn phương tiện khác để đảm bảo lợi ích cốt lõi mà khơng ảnh hưởng đến lợi ích cốt lõi Nhà nước khác 11/16/2016 (c) Julien Chaisse CUHK Thông lệ bảo vệ trường hợp cần thiết • Thơng lệ bảo vệ trường hợp cần thiết áp dụng với giới hạn hẹp • Theo Ủy ban Luật quốc tế (ILC) • (a) hành động phải “cách mà Nhà nước bảo vệ lợi ích cốt lõi khỏi hậu thảm khốc khơng thể tránh khỏi”, • (b) quan trọng hành động “không ảnh hưởng nghiêm trọng đến lợi ích cốt lõi” Nhà nước khác • Lưu ý: Đe dọa tới an ninh quốc gia quy định Điều 25 Dự thảo điều khoản trách nhiệm Nhà nước hành động sai quốc tế • Đã thơng qua ILC phiên họp thứ 53 tổ chức (năm 2001) 11/16/2016 (c) Julien Chaisse CUHK Điều 25 Trường hợp cần thiết Trường hợp cần thiết không phép vận dụng Nhà nước để làm lý cho việc miễn trách cho chất sai hành động không phù hợp với nghĩa vụ quốc tế Nhà nước đó, trừ hành động: • (a) cách thức để Nhà nước bảo vệ lợi ích cốt lõi khỏi hậu thảm khốc tránh khỏi; • (b) khơng ảnh hưởng nghiêm trọng đến lợi ích cốt lõi nhiều Nhà nước khác cộng đồng quốc tế nói chung Trong trường hợp nào, trường hợp cần thiết không phép vận dụng Nhà nước làm lý miễn trách cho chất sai nếu: • (a) Nghĩa vụ quốc tế liên quan loại trừ khả vận dụng cần thiết; • (b) Nhà nước góp phần tạo trường hợp cần thiết Thơng lệ bảo vệ trường hợp cần thiết • ICJ xác nhận hạn chế trường hợp cần thiết vụ GabcikovoNagymaros Project (1997) • Tiền lệ khẳng định bảo vệ trường hợp cần thiết không áp dụng Hungary có biện pháp khác để giải • Một hành động coi bảo vệ trường hợp cần thiết biện pháp đảm bảo lợi ích cốt lõi Nhà nước • Một trường hợp khác cách tiếp cận WTO • Ví dụ việc cấm nhập thuốc có phải trường hợp cần thiết để bảo vệ sức khỏe người hay khơng • Ban hội thẩm GATT kết luận hành động biện giải “phương thức hạn chế nhất” để đạt mục tiêu sách đáng 11/16/2016 (c) Julien Chaisse CUHK Thông lệ bảo vệ trường hợp cần thiết kiện đầu tư Trường hợp cần thiết phải đáp ứng điều kiện sau • Là cách để Nhà nước bảo vệ lợi ích cốt lõi khỏi hậu thảm khốc tránh khỏi • Hành động khơng ảnh hưởng nghiêm trọng đến lợi ích cốt lõi nhiều Nhà nước khác cộng đồng quốc tế nói chung • Nghĩa vụ quốc tế liên quan không loại trừ khả vận dụng trường hợp cần thiết • Nhà nước khơng góp phần tạo trường hợp cần thiết 11/16/2016 Vận dụng • Các vụ liên quan đến Argentina: CMS, Enron, Sempra, LG &E • Miễn trừ trách nhiệm Nhà nước trường hợp vi phạm hiệp định • Vi phạm hiệp định yêu cầu để vận dụng trường hợp cần thiết • Khơng vi phạm có ngoại trừ hiệp định áp dụng (c) Julien Chaisse CUHK 10 Sơ đồ ngoại trừ an ninh quốc gia Phạm vi an ninh quốc gia •Bảo vệ ngành chiến lược •Khủng hoảng kinh tế Khái niệm an ninh quốc gia 11/16/2016 Thực tiễn hiệp định •Thuật ngữ “lợi ích an ninh cốt lõi”, thuật ngữ liên quan sử dụng hiệp định đầu tư quốc tế •Các điều kiện •Các ngoại trừ liên quan đến an ninh điều khoản cụ thể hiệp định đầu tư quốc tế •Khơng áp dụng ngoại trừ liên quan đến an ninh với điều khoản hiệp định cụ thể (c) Julien Chaisse CUHK Tiền lệ 43 Tiền lệ an ninh quốc gia … Argentina • Chỉ số Tiền lệ phán trọng tài theo công ước ICSID liên quan đến điều khoản an ninh quốc gia hiệp định đầu tư song phương • Như đề cập, phán ban hành năm gần tất liên quan đến khiếu nại Argentina công ty Hoa Kỳ biện pháp mà Chính phủ Argentina đưa để đối phó với khủng hoảng kinh tế giai đoạn 2001–2002 • Các bên khiếu nại lập luận biện pháp gây tổn hại cho đầu tư họ lĩnh vực dầu khí, bảo hiểm Argentina vi phạm hiệp định đầu tư song phương Hoa Kỳ Argentina • Nhiều phán khác dự kiến tương lai gần liên quan đến câu hỏi bối cảnh khủng hoảng 11/16/2016 (c) Julien Chaisse CUHK 44 Tiền lệ an ninh quốc gia … Argentina • Vấn đề tranh chấp liệu biện pháp khẩn cấp Argentina diễn vào thời điểm khủng hoảng kinh tế • (1) có nằm phạm vi ngoại trừ an ninh quốc gia hiệp định hay khơng, • (2) biện giải luật thơng lệ quốc tế tình trạng cần thiết khơng • Chỉ vụ tòa cho biện pháp biện giải cho giai đoạn cụ thể theo hiệp định với hệ Argentina chịu trách nhiệm mát bên khiếu nại thời gian • Trái lại, tịa khác khơng chấp nhận giải thích Argentina buộc nước phải chịu trách nhiệm đền bù • Một tịa biểu đạt có quan ngại • “bất kỳ Nhà nước vận dụng tình trạng cần thiết để miễn trách nghĩa vụ quốc tế Điều rõ ràng ngược lại yêu cầu ổn định đoán định luật pháp.” 11/16/2016 (c) Julien Chaisse CUHK 45 Tiền lệ an ninh quốc gia … Điều XI Điều XI Hiệp định Argentina Hoa Kỳ: “Hiệp định không ngăn cản việc Bên ban hành biện pháp cần thiết để trì trật tự cơng cộng, đáp ứng nghĩa vụ liên quan đến việc trì khơi phục hịa bình quốc tế, bảo vệ lợi ích an ninh thiết yếu mình” 11/16/2016 (c) Julien Chaisse CUHK 46 vấn đề giải Tiền lệ 11/16/2016 Quan hệ ngoại trừ hiệp định bảo vệ tình trạng cần thiết theo luật thông lệ quốc tế Khủng hoảng kinh tế ngoại trừ Bồi thường Ngoại trừ tự biện giải? (c) Julien Chaisse CUHK 47 Tiền lệ Quan hệ ngoại trừ hiệp định bảo vệ tình trạng cần thiết theo luật thơng lệ quốc tế Khủng hoảng kinh tế ngoại trừ 11/16/2016 • Tịa vụ LG&E chủ yếu áp dụng Điều XI đề cập đến Điều Dự thảo ILC với ý nghĩa lập luận bổ sung riêng biệt nhằm khẳng định kết luận mình, “tá khẳng định thông lệ bảo vệ tình trạng cần thiết có trước đó” • Tịa vụ Continental Casualty nhấn mạnh khác biệt ngoại trừ theo Điều XI BIT yêu cầu kiểm tra để miễn trác hành động sai theo luật thông lệ quốc tế • Tất tịa kết luận khủng hoảng kinh tế biện giải cho việc vận dụng ngoại trừ an ninh quốc gia • Tuy nhiên không thống mức độ nghiêm trọng cần thiết khủng hoảng để vận dụng điều khoản (c) Julien Chaisse CUHK 48 Tiền lệ Ngoại trừ tự biện giải? • Áp dụng cách tiếp cận nguyên nghĩa, Tòa vụ CMS nhận định Nhà nước muốn tạo cho quyền đơn phương xác định tính đáng c biện pháp bất thường không phù hợp với nghĩa vụ theo hiệp định, họ s làm cách rõ ràng • Tịa vụ LG&E trái lại kết luận sở diễn giải hiệp định bên t điểm ký kết • Cuối cùng, Tịa vụ Continental Casualty kết luận dựa lời văn điều khoản cho khơng có chứng lời văn nào, c Bên xem xét ngoại trừ tinh thần tự biện giải Bồi thường • Tịa vụ LG&E cho điều 27 Dự thảo điều ILC lẫn điều XI BIT không nêu cụ thể việc bồi thường cho bên bị thiệt hại tình trạng c thiết hay khơng • Tuy nhiên, theo kết luận điều XI BIT miễn trách cho Argentina, Tịa qu định tổn thất tình trạng cần thiết nhà đầu tư tự gánh chịu 11/16/2016 (c) Julien Chaisse CUHK 49 Đề cương •Quy tắc luật thơng lệ quốc tế •Các ngoại trừ khơng phân biệt đối xử •Các ngoại trừ an ninh •Các ngoại trừ chung 11/16/2016 (c) Julien Chaisse CUHK 50 Điều khoản “Các ngoại trừ chung” chung ” tiếng Điều XX GATT Điều XX GATT thừa nhận rằng: • “Với điều kiện biện pháp không áp dụng theo cách thức tùy tiện hay phân biệt đối xử khơng có sở nước có điều kiện hạn chế trá hình thương mại quốc tế, khơng có quy định Hiệp định [GATT] hiểu ngăn cản Bên ban hành thực thi biện pháp: • (b) cần thiết để bảo vệ sức khỏe, tính mạng người, động thực vật; • … • (g) Liên quan đến việc bảo tồn nguồn tài nguyên thiên nhiên cạn kiệt biện pháp thực hiệu với hạn chế sản xuất tiêu dùng nội địa ” 11/16/2016 (c) Julien Chaisse CUHK 51 Một tình phân tích khó khác? khác? Điều XX WTO GATT (hoặc Điều XIV b GATS) Chuyển hóa vào hiệp định đầu tư Vấn đề tương lai: liệu tiền lệ WTO có phù hợp với phiên tịa đầu tư khơng? • Một số hiệp định đưa vào điều khoản WTO “các ngoại trừ chung” • Một số hiệp định khác lấy ý tưởng từ điều khoản 11/16/2016 (c) Julien Chaisse CUHK 52 Một số hiệp định đầu tư quốc tế đưa vào điều khoản “Các ngoại trừ chung” chung ” WTO FTA New Zealand Trung Quốc 2008 quy định đầu tư nước Chương 11 giải ngoại trừ Chương 17 • Điều 200.1 “Các ngoại trừ chung” đưa vào luật WTO để điều chỉnh vấn đề đầu tư sau: • Vì mục tiêu Hiệp định này, Điều XX GATT 1994 ghi diễn giải Điều XIV GATS (kể ghi chân trang) lồng ghép vào phần Hiệp định này, cách tương ứng • Các Bên hiểu biện pháp đề cập Điều XX(b) GATT 1994 Điều XIV(b) GATS, đưa vào Hiệp định bao gồm biện pháp mơi trường cần thiết để bảo vệ người, động thực vật, Điều XX(g) GATT 1994, đưa vào Hiệp định áp dụng biện pháp liên quan đến bảo tồn nguồn tài nguyên thiên nhiên sống không sống, với điều kiện chúng không áp dụng theo cách thức tùy tiện phân biệt đối xử khơng lý đáng hình thức hạn chế trá hình thương mại hang hóa, dịch vụ đầu tư 11/16/2016 (c) Julien Chaisse CUHK Một cách tương ứng tức "[chỉ] thay đổ cần thiết thực hiện" = người đọc cần lưu khác biệt lời văn trước cho dù có tươ đồng 53 Một số hiệp định đầu tư quốc tế đưa vào điều khoản “Các ngoại trừ chung” chung ” WTO • FTA EFTA Hồng Cơng năm 2011 • Chương điều chỉnh vấn đề đầu tư Điều 4.9 “Các ngoại trừ” nêu: • “Quyền nghĩa vụ Bên liên quan đến Các ngoại trừ chung Các ngoại trừ an ninh điều chỉnh theo Điều XIV đoạn Điều XIV bis GATS, đưa vào trở thành phần Chương với thay đổi thích hợp 11/16/2016 (c) Julien Chaisse CUHK 54 Một số hiệp định đầu tư quốc tế lấy ý tưởng từ điều khoản “Các ngoại trừ chung” chung ” WTO • Hiệp định đầu tư song phương Singapore với Jordan (2004) Điều 18 nêu • “Với điều kiện biện pháp không áp dụng theo cách thức tùy tiện hay phân biệt đối xử khơng có sở Bên có điều kiện hạn chế trá hình đầu tư lãnh thổ Bên nhà đầu tư Bên kia, khơng có quy định Hiệp định hiểu ngăn cản Bên ban hành thực thi biện pháp: • (a) cần thiết để bảo vệ đạo đức công cộng trì trật tự cơng cộng; • (b) cần thiết để bảo vệ sức khỏe, tính mạng người, động thực vật; • (c) cần thiết để đảm bảo tuân thủ luật, quy định không trái với quy định Hiệp định này, kể quy định liên quan tới: • (i) ngăn chặn hành vi lừa đảo gian đối đối phó với hậu việc gian dối vi phạm hợp đồng; • (ii) bảo vệ bí mật riêng tư cá nhân liên quan đến việc xử lý truyền liệu cá nhân bảo vệ bí mật thơng tin cá nhân tài khoản; • (iii) an tồn; • (d) áp dụng nhằm bảo vệ tài sản quốc gia nghệ thuật, lịch sử hay khảo cổ học; • (e) liên quan đến việc bảo tồn tài nguyên thiên nhiên cạn kiệt biện pháp thực hiệu với hạn chế sản xuất tiêu dùng nước.” 11/16/2016 (c) Julien Chaisse CUHK 55 Nhận xét kết luận • Các ngoại trừ hầu hết khơng bị phản đối trước tịa trọng tài • Khơng phân biệt đối xử, an ninh ngoại trừ chung • So với ngoại trừ an ninh quốc gia hiệp định đầu tư quốc tế, luật thơng lệ quốc tế bảo vệ tình trạng cần thiết nhìn chung miễn trách cho Nhà nước mức độ hẹp khỏi trách nhiệm quốc tế • Vì thế, luật thông lệ quốc tế không thay cho ngoại trừ rõ ràng hiệp định • Ví dụ, luật thơng lệ quốc tế khơng rõ biện giải cho việc bảo hộ ngành chiến lược hay khơng • Có thể lập luận luật thơng lệ tình trạng cần thiết bao gồm khủng hoảng kinh tế dẫn đến bất ổn xã hội ảnh hưởng đến quyền người dân chúng • Vì thế, việc bảo vệ ngành chiến lược biện giải theo luật thơng lệ quốc tế diễn bối cảnh khủng hoảng kinh tế 11/16/2016 (c) Julien Chaisse CUHK 56 XIN CẢM ƠN Liên hệ : Ban quản lý Dự án EU-MUTRAP Phòng 1203, Tầng 12, Khu Văn phòng, Tòa tháp Hà Nội, 49 Hai Bà Trưng, Hoàn Kiếm, Hà Nội Tel: (84 - 4) 3937 8472 Fax: (84 - 4) 3937 8476 Email: mutrap@mutrap.org.vn Website: www.mutrap.org.vn (Tài liệu hội thảo đăng trang Web này) ... quy định Điều 25 Dự thảo điều khoản trách nhiệm Nhà nước hành động sai quốc tế • Đã thơng qua ILC phiên họp thứ 53 tổ chức (năm 2001) 11/16/2016 (c) Julien Chaisse CUHK Điều 25 Trường hợp cần... cảng công ten nơ Mumbay cho Hutchison Whampoa Hồng Công vào tháng 11 20 05 11/16/2016 (c) Julien Chaisse CUHK Tỷ phú Li Ka-sh 25 Bảo vệ ngành chiến lược • Tháng 2006, Quốc hội Hoa Kỳ ngăn cản việc... phân biệt đối xử •Các ngoại trừ an ninh •Các ngoại trừ chung 11/16/2016 (c) Julien Chaisse CUHK 15 Sơ đồ ngoại trừ an ninh quốc gia Phạm vi an ninh quốc gia • Bảo vệ ngành chiến lược • Khủng hoảng