BẢN CAM KẾT Tôi cam đoan đề tài nghiên cứu riêng cá nhân với giúp đỡ giáo viên hướng dẫn khoa học Các thông tin tài liệu trích dẫn luận văn ghi rõ nguồn gốc Kết nêu luận văn trung thực chưa công bố đề tài trước Bắc Kạn ngày 23 tháng năm 2017 Tác giả luận văn Nông Thị Trà i LỜI CẢM ƠN Trong trình nghiên cứu hoàn thiện luận văn Thạc sĩ, tác giả nhận nhiều quan tâm giúp đỡ nhiệt tình động viên cá nhân, quan nhà trường, qua tạo điều kiện thuận lợi để tác giả nghiên cứu, thực hoàn thành luận văn Trước hết tác giả xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc đến thầy giáo hướng dẫn khoa học GS.TS Vũ Thanh Te, người trực tiếp hướng dẫn giúp đỡ tác giả suốt q trình nghiên cứu hồn thành luận văn Tác giả xin chân thành cảm ơn thầy, cô giáo trường Đại học Thủy lợi hướng dẫn, giúp đỡ tác giả mặt trình nghiên cứu thực luận văn tốt nghiệp Xin chân thành cảm ơn Ban lãnh đạo cán Trung tâm nước sinh hoạt vệ sinh môi trường nông thôn tỉnh Bắc Kạn, Ban quản lý dự án cung cấp nước nông thôn tỉnh Bắc Kạn người thân gia đình, bạn bè, đồng nghiệp chia sẻ tác giả khó khăn, động viên giúp đỡ cho tác giả tìm hiểu nghiên cứu hồn thành luận văn Do hạn chế thời gian, kinh nghiệm tài liệu nên trình nghiên cứu khó tránh khỏi có thiếu xót, khiếm khuyết Vì vậy, tác giả mong tiếp tục nhận góp ý thầy, giáo đồng nghiệp Xin trân trọng cảm ơn! Bắc Kạn, ngày 23 tháng năm 2017 Tác giả luận văn Nông Thị Trà ii MỤC LỤC MỞ ĐẦU 1 Tính cấp thiết đề tài Mục đích đề tài Cách tiếp cận phương pháp nghiên cứu 4 Kết Ý nghĩa khoa học thực tiễn đề tài 5.1 Ý nghĩa khoa học 5.2 Ý nghĩa thực tiễn CHƯƠNG TỔNG QUAN VỀ QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠNG TRÌNH CẤP NƯỚC SẠCH NƠNG THÔN 1.1 Dự án đầu tư Quản lý dự án đầu tư xây dựng cơng trình 1.1.1 Những khái niệm dự án đầu tư xây dựng cơng trình 1.1.2 Phân loại dự án đầu tư xây dựng cơng trình 1.1.3 Khái niệm quản lý dự án 1.1.4 Nội dung quản lý dự án 1.1.5 Các phương thức quản lý dự án 1.1.6 Công cụ quản lý dự án 10 1.1.7 Mục tiêu quản lý dự án đầu tư xây dựng cơng trình 10 1.2 Quản lý dự án đầu tư xây dựng cung cấp nước nông thôn sử dụng vốn ODA vốn đối ứng từ ngân sách Nhà nước 11 1.2.1 Các hình thức tổ chức quản lý dự án đầu tư xây dựng cơng trình sử dụng vốn ODA vốn đối ứng từ ngân sách Nhà nước theo quy định pháp luật hành 22 1.2.2 Giới thiệu số dự án cung cấp nước nông thôn sử dụng nguồn vốn ODA 25 1.3 Những tồn công tác quản lý dự án cung cấp nước nông thôn vấn đề đặt cho nghiên cứu 29 Kết luận Chương 33 CHƯƠNG CƠ SỞ KHOA HỌC QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠNG TRÌNH 34 2.1 Cơ sở pháp lý quy định quản lý dự án đầu tư xây dựng cơng trình 34 2.1.1 Hệ thống văn quy phạm pháp luật 34 iii 2.1.2 Một số tồn hệ thống văn pháp luật hành quản lý đầu tư xây dựng cơng trình 38 2.2.1 Trong giai đoạn chuẩn bị đầu tư 38 2.2.2 Trong giai đoạn thực đầu tư 39 2.2.3 Giai đoạn kết thúc xây dựng 40 2.3 Các nhân tố ảnh hưởng đến hiệu công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng cung cấp nước nông thôn 44 2.3.1 Các nhân tố liên quan đến lực, kinh nghiệm đơn vị trực tiếp thực công việc quản lý dự án 44 2.3.2 Các nhân tố liên quan đến việc tổ chức thực nội dung trình quản lý dự án 45 2.3.3 Năng lực quản lý đơn vị Chủ đầu tư 48 2.3.4 Ảnh hưởng nguồn vốn cho dự án 49 2.3.5 Ảnh hưởng quy hoạch, kế hoạch 49 2.3.6 Các nhân tố liên quan đến trao đổi thông tin 49 2.3.7 Các nhân tố liên quan đến địa điểm xây dựng cơng trình 49 2.3.8 Sự biến động giá thị trường 49 2.3.9 Vấn đề quan liêu, tham nhũng, lãng phí 50 2.3.10 Một số vấn đề khác ảnh hưởng đến trình quản lý dự án 50 2.4 Nghiên cứu giải pháp nâng cao lực quản lý dự án đầu tư xây dựng cơng trình nước nơng thơn 50 Kết luận chương 52 CHƯƠNG THỰC TRẠNG VÀ ĐỀ XUẤT MỘT SỐ GIẢI PHÁP HỒN THIỆN CƠNG TÁC QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CUNG CẤP NƯỚC SẠCH TẠI BẮC KẠN 53 3.1 Cơ cấu tổ chức nhiệm vụ Ban quản lý dự án cung cấp nước Bắc Kạn53 3.2 Thực trạng đầu tư quản lý dự án đầu tư xây dựng cung cấp nước Bắc Kạn 57 3.2.1 Thực trạng đầu tư quản lý dự án tư xây dựng cơng trình cấp nước nông thôn từ năm 2014-2017 57 3.2.2 Thực trạng tổ chức, lực Ban QLDA Hợp phần cung cấp nước Bắc Kạn58 iv 3.2.3 Đánh giá công tác quản lý chất lượng dự án Ban Quản lý dự án Hợp phần cung cấp nước Bắc Kạn 60 3.2.3.1 Chất lượng sản phẩm tư vấn lập dự án, khảo sát, thiết kế: 61 3.2.3.2 Chất lượng giám sát thi cơng xây dựng cơng trình: 66 3.2.3.3 Chất lượng thi công xây lắp: 67 3.2.3.4 Thực trạng quản lý chi phí đầu tư xây dựng cơng trình 68 3.2.3.5 Thực trạng quản lý tiến độ 70 3.3 Đánh giá nguyên nhân tồn công tác quản lý dự án cung cấp nước Bắc Kạn 71 3.4 Một số giải pháp nâng cao hiệu quản lý dự án đầu tư xây dựng cung cấp nước Bắc Kạn 73 3.4.1 Giải pháp hồn thiện mơ hình tổ chức Ban Quản lý dự án cung cấp nước nông thôn tỉnh Bắc Kạn 73 3.4.1.1 Trách nhiệm, quyền hạn Giám đốc Ban 75 3.4.1.2 Nhiệm vụ, quyền hạn Phó giám đốc Ban 76 3.4.1.3 Chức năng, nhiệm vụ quyền hạn Phịng Tổ chức - Hành - Tài vụ 76 3.4.1.4 Chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn Phòng Kế hoạch - Tổng hợp 77 3.4.1.5 Chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn phịng giám sát thi cơng 77 3.4.2 Xây dựng qui trình quản lý dự án Ban quản lý dự án đầu tư xây dựng cung cấp nước nông thôn Bắc Kạn Chủ đầu tư 78 3.4.3 Giải pháp nâng cao chất lượng nguồn nhân lực 90 3.4.4 Giải pháp quản lý chi phí 91 3.4.5 Giải pháp quản lý tiến độ 92 Kết luận Chương 93 KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ 94 Những kết đạt 94 Những tồn trình thực 95 Những kiến nghị hướng nghiên cứu 95 TÀI LIỆU THAM KHẢO 96 v DANH MỤC CÁC HÌNH VẼ Hình 1.1 Sơ đồ tam giác mục tiêu chất lượng quản lý dự án 11 Hình 1.2 Sơ đồ cấp nước nơng thơn 21 Hình 1.3 Các hình thức QLDA 22 Hình 1.4 Mơ hình chủ đầu tư trực tiếp quản lý dự án 23 Hình 1.5 Hình thức chủ nhiệm dự án 24 Hình 1.6 Hình thức chìa khố trao tay 25 Hình 1.7 Sơ đồ hoạt động Ban quản lý dự án 31 Hình 2.1 Hệ thống trình tự văn ban hành 34 Hình 2.2 Tiến trình dự án 41 Hình 2.3 Các lĩnh vực quản lý dự án 43 Hình 3.1 Sơ đồ tố chức Ban quản lý dự án 55 Hình 3.2 Nguyên nhân chủ yếu dẫn đến chậm tiến độ 71 Hình 3.4 Sơ đồ tố chức Ban Quản lý dự án đề xuất 75 Hình 3.5 Lưu đồ quy trình quản lý dự án đầu tư xây dựng cơng trình (Áp dụng cho dự án thuộc nhóm B & C – Nghị định 59/2015/NĐ-CP) 79 vi DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU Bảng 2.1 Một số dự án điển hình đầu tư xây dựng 26 Bảng 3.1 Thống kê nhân lực Ban QLDA Hợp phần cung cấp nước Bắc Kạn 56 Bảng 3.2 Tổng hợp hạng mục dự án thực 57 Bảng 3.3 Chênh lệch dự toán khâu chuẩn bị Dự án 65 Bảng 3.4 Chênh lệch dự toán dự toán toán .68 Bảng 3.5 Tiến độ thi công xây lắp hạng dự án 70 vii DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT Viết tắt Viết đầy đủ BXD Bộ xây dựng CĐT Chủ đầu tư CP Chính phủ ĐTXDCT Đầu tư xây dựng cơng trình FDI Vốn đầu tư gián tiếp nước ngồi GPMB Giải phóng mặt NCPT Nghiên cứu phát triển NĐ Nghị định ODA Vốn đầu tư trực tiếp nước PTNT Phát triển nông thôn QĐ Quyết định QLDA Quản lý dự án QLNN Quản lý nhà nước TDT Tổng dự toán TKBVTC Thiết kế vẽ thi công TMĐT Tổng mức đầu tư UBND Ủy ban nhân dân CNS Cấp nước viii MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Việc hồn thiện cơng tác quản lý dự án đầu tư xây dựng lĩnh vực đặc biệt quan trọng công tác đầu tư xây dựng bản, bên cạnh lĩnh vực quản lý chi phí, khối lượng, tiến độ, an tồn mơi trường Chính phủ có Nghị định riêng quản lý chất lượng cơng trình; Bộ chun ngành, UBND tỉnh có quy định hướng dẫn quản lý quản lý giám sát chất lượng cơng trình, ngồi cịn có nhiều quy định khác liên quan chặt chẽ đến trình đầu tư xây dựng, đấu thầu lựa chọn nhà thầu, hợp đồng số quy định khác Sự hiệu việc quản lý chất lượng, chi phí, tiến độ đầu tư xây dựng thể nhiều mặt, chủ yếu tiêu chí: phù hợp với quy định pháp luật; tính hợp lý mặt kinh tế - kỹ thuật giải pháp thiết kế xây dựng cơng trình; giảm giá thành xây dựng cơng trình; tính đắn việc lập thực dự toán - toán; giảm thiểu cố cơng trình xây dựng chất lượng cơng trình gây Để đạt tiêu chí trên, việc hồn thiện cơng tác quản lý dự án đầu tư phải thực xuyên suốt tất giai đoạn đầu tư lĩnh vực đầu tư, từ lúc bắt đầu khảo sát - lập dự án đầu tư, qua trình lập thiết kế-dự toán, đấu thầu lựa chọn nhà thầu, cung cấp vật tư thiết bị, thi công xây dựng đến hồn thành đưa cơng trình vào sử dụng, toán toán vốn đầu tư Việc hồn thiện cơng tác quản lý dự án nhiệm vụ quan trọng xuyên suốt trình quản lý đầu tư nhằm đảm bảo chất lượng cơng trình trình xây dựng đưa vào sử dụng cần thiết Đội ngũ cán thực công tác quản lý dự án nói chung chưa thực có nhiều kinh nghiệm quản lý, khả chuyên sâu chưa cao, cịn nhiều sơ hở loại hình cơng việc quản lý dự án xây dựng dẫn đến xảy nhiều vấn đề bất cập quản lý xây dựng làm cho cơng trình chất lượng, xảy cố, nhiều dự án chậm trễ việc triển khai đầu tư, hầu hết dự án có nhiều phát sinh, kết thúc đưa vào sử dụng khai thác không tiến độ đề ra, đặc biệt điều kiện gần công nghệ xây dựng quản lý xây dựng phát triển mạnh mẽ Muốn khắc phục cần phải nhanh chóng tăng cường đội ngũ cán làm công tác quản lý dự án đầu tư đảm bảo có đủ lực, kinh nghiệm Bắc Kạn tỉnh nghèo vùng núi cao, nằm vùng Đơng Bắc, có diện tích tự nhiên 4.859,4 km²; địa hình phức tạp, độ dốc lớn, giao thơng lại khó khăn, nguồn lực xây dựng sở hạ tầng hạn chế so với nhu cầu, bên cạnh ảnh hưởng biến đổi khí hậu ngày đặt nhiều vấn đề việc xây dựng hạ tầng nông thôn Bắc Kạn Để đảm bảo đầu tư hiệu dự án, ban ngành tỉnh có nhiều biện pháp tăng cường công tác quản lý chất lượng xây dựng công trình đặc biệt có biện pháp tăng cường công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng Nước nhu cầu thiết yếu thiếu người dân ảnh hưởng trực tiếp đến sức khỏe, điều kiện sống người dân Ở Việt Nam nay, sử dụng nước sạch, đặc biệt khu vực nông thôn Đảng Nhà nước ta quan tâm trọng Chính phủ ban hành nhiều chế, sách để thực mục tiêu quốc gia nước cho người dân nơng thơn Từ đó, cơng trình cấp nước đầu tư xây dựng nhiều nơi, người dân nông thôn tiếp cận với nguồn nước sạch, phục vụ nhu cầu sinh hoạt đời sống Do tốc độ phát triển kinh tế đô thị hố nhanh, nhiều nơi, vùng nơng thơn, người dân phải đối mặt với khan nước sinh hoạt Chính thế, cơng trình cấp nước nơng thơn có ý nghĩa vai trị đặc biệt quan trọng đời sống người dân nông thôn Trong năm qua tỉnh Bắc Kạn chương trình cấp nước cho người dân nơng thơn cụ thể hóa nhiều văn bản, sách Tỉnh ủy, HĐND, UBND tỉnh Do vậy, nhiều cơng trình cấp nước tập trung xây dựng để dần thay loại hình cấp nước nhỏ lẻ, truyền thống khơng cịn phù hợp, tỷ lệ dân cư nông thôn sử dụng nước sinh hoạt hợp vệ sinh ngày nâng lên, đồng thời làm thay đổi nhận thức người dân nông thôn ý nghĩa, lợi ích việc sử dụng nước sạch, đảm bảo sức khỏe, điều kiện sống cho người dân cộng đồng Việc đầu tư xây dựng công trình cấp nước nơng thơn trọng, ngày 31/03/2012 Thủ tướng phủ ban hành Quyết định số 366/QĐ-TTg ... CƠNG TÁC QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CUNG CẤP NƯỚC SẠCH TẠI BẮC KẠN 53 3.1 Cơ cấu tổ chức nhiệm vụ Ban quản lý dự án cung cấp nước Bắc Kạn5 3 3.2 Thực trạng đầu tư quản lý dự án đầu tư. .. QUAN VỀ QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠNG TRÌNH CẤP NƯỚC SẠCH NƠNG THƠN 1.1 Dự án đầu tư Quản lý dự án đầu tư xây dựng cơng trình 1.1.1 Những khái niệm dự án đầu tư xây dựng cơng trình Dự án: Theo... QUAN VỀ QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠNG TRÌNH CẤP NƯỚC SẠCH NƠNG THƠN 1.1 Dự án đầu tư Quản lý dự án đầu tư xây dựng cơng trình 1.1.1 Những khái niệm dự án đầu tư xây dựng công trình