BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC THƯƠNG MẠI - NGUYỄN THỊ THU HẰNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG HUY ĐỘNG VỐN QUA PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN CỦA CÁC NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI CỔ PHẦN VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ Hà Nội, Năm 2020 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC THƯƠNG MẠI - NGUYỄN THỊ THU HẰNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG HUY ĐỘNG VỐN QUA PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN CỦA CÁC NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI CỔ PHẦN VIỆT NAM Chuyên ngành: Quản lý kinh tế Mã số: 934.04.10 LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Nguyễn Thị Phương Liên PGS.TS Lê Hoàng Nga Hà Nội, Năm 2020 i LỜI CAM ĐOAN Trong trình nghiên cứu, sử dụng thông tin, liệu sơ cấp thu thập từ chủ thể tham gia quản lý PHCK NHTMCP gồm: Bộ Tài chính, UBCKNN, NHNN bộ, quan ngang có liên quan Luận án sử dụng thông tin, liệu thứ cấp thu thập từ trang website Chính phủ, Bộ Tài chính, UBCKNN, NHNN, …Tôi cam đoan thông tin đưa luận án hồn tồn xác luận án cơng trình nghiên cứu độc lập, khơng chép từ cơng trình khoa học Hà Nội, ngày tháng năm 2020 Nghiên cứu sinh Nguyễn Thị Thu Hằng ii MỤC LỤC MỞ ĐẦU 1 Tính cấp thiết đề tài Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu 3 Đối tượng phạm vi nghiên cứu 4 Những đóng góp luận án 5 Kết cấu luận án CHƯƠNG TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài luận án 1.1.1 Các nghiên cứu huy động vốn qua phát hành chứng khoán doanh nghiệp ngân hàng thương mại 1.1.2 Các nghiên cứu quản lý nhà nước thị trường chứng khoán chủ thể tham gia thị trường chứng khoán 1.1.3 Các nghiên cứu quản lý nhà nước ngân hàng thương mại 18 1.2 Khoảng trống nghiên cứu giá trị khoa học, thực tiễn luận án kế thừa 19 1.2.1 Những giới hạn khoảng trống nghiên cứu 19 1.2.2 Những giá trị khoa học thực tiễn luận án kế thừa 20 1.3 Phương pháp nghiên cứu luận án 21 1.3.1 Phương pháp thu thập thông tin, liệu 21 1.3.2 Phương pháp xử lý thông tin, liệu 23 1.3.3 Tổng hợp phương pháp cơng cụ nghiên cứu 23 TĨM TẮT CHƯƠNG 25 CHƯƠNG CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG HUY ĐỘNG VỐN QUA PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN CỦA CÁC NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI CỔ PHẦN 26 2.1 Lý luận chung huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần 26 iii 2.1.1 Ngân hàng thương mại hình thức huy động vốn ngân hàng thương mại cổ phần 26 2.1.2 Các loại chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần phát hành 27 2.1.3 Các phương thức phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần 30 2.1.4 Ưu bất lợi việc huy động vốn qua phát hành chứng khoán 38 2.2 Quản lý nhà nước hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần 39 2.2.1 Khái niệm, mục tiêu, phương pháp công cụ quản lý nhà nước hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán 39 2.2.2 Nội dung quản lý nhà nước hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại 45 2.3 Tiêu chí đánh giá quản lý nhà nước hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần nhân tố ảnh hưởng 50 2.3.1 Tiêu chí đánh giá quản lý nhà nước hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần 50 2.3.2 Các nhân tố ảnh hưởng đến quản lý nhà nước hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần 52 2.4 Kinh nghiệm quản lý nhà nước hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần số nước giới học rút cho Việt Nam 57 2.4.1 Kinh nghiệm quản lý nhà nước hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần số nước giới 57 2.4.2 Bài học quản lý nhà nước hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần rút cho Việt Nam 66 iv TÓM TẮT CHƯƠNG 68 CHƯƠNG THỰC TRẠNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG HUY ĐỘNG VỐN QUA PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN CỦA CÁC NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI CỔ PHẦN VIỆT NAM 69 3.1 Vài nét khái quát hệ thống ngân hàng thương mại thực trạng huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam 69 3.1.1 Khái quát hệ thống ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam 69 3.1.2 Thực trạng huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam 72 3.2 Phân tích thực trạng quản lý nhà nước hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam 77 3.2.1 Thực trạng xây dựng khung pháp lý quản lý nhà nước hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam 77 3.2.2 Thực trạng mô hình tổ chức máy quản lý nhà nước hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam 87 3.2.3 Thực trạng triển khai hoạt động quản lý nhà nước phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam 93 3.3 Đánh giá thực trạng quản lý nhà nước hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam 99 3.3.1 Đánh giá thực trạng quản lý nhà nước hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam từ tổng hợp kết khảo sát 99 3.3.2 Đánh giá chung thực trạng quản lý nhà nước hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam 107 TÓM TẮT CHƯƠNG 122 v CHƯƠNG ĐỊNH HƯỚNG, QUAN ĐIỂM VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN QLNN ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG HUY ĐỘNG VỐN QUA PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN CỦA CÁC NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI CỔ PHẦN VIỆT NAM 124 4.1 Định hướng phát triển quan điểm hoàn thiện quản lý nhà nước hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam 124 4.1.1 Dự báo bối cảnh kinh tế - xã hội Việt Nam Thế giới 124 4.1.2 Định hướng phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam 126 4.1.3 Định hướng phát triển ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam 127 4.1.4 Dự báo nhu cầu huy động qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam 128 4.1.5 Quan điểm hoàn thiện quản lý nhà nước hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam 130 4.2 Giải pháp hoàn thiện quản lý nhà nước huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam 131 4.2.1 Hoàn thiện khung pháp lý quản lý nhà nước huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam131 4.2.2 Hồn thiện mơ hình, cấu tổ chức quản lý nhà nước huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam137 4.2.3 Hoàn thiện hoạt động quản lý nhà nước huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam 143 4.2.4 Tăng cường phối kết hợp quản lý nhà nước huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam146 4.3 Một số khuyến nghị nhằm hoàn thiện quản lý nhà nước huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam 148 4.3.1 Đối với Quốc hội, Chính phủ 148 vi 4.3.2 Đối với Bộ Tài chính, Ủy ban chứng khoán nhà nước quan ngang 150 4.3.3 Đối với Ngân hàng nhà nước 151 4.3.4 Đối với ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam .151 TÓM TẮT CHƯƠNG 153 KẾT LUẬN 155 CÁC CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU CỦA TÁC GIẢ LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC vii DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT Viết tắt Viết đầy đủ Basel Uỷ ban Basel giám sát ngân hàng CBTT Công bố thông tin CK Chứng khoán HĐV Huy động vốn NĐT Nhà đầu tư NHNN Ngân hàng nhà nước NHTM Ngân hàng thương mại NHTMCP Ngân hàng thương mại cổ phần PHCK Phát hành chứng khoán QLNN Quản lý nhà nước TTCK Thị trường chứng khoán UBCKNN Ủy ban chứng khoán nhà nước VN Việt Nam viii DANH MỤC CÁC BẢNG Số hiệu bảng Tên bảng Trang 1.1: Thống kê phương pháp nghiên cứu công cụ hỗ trợ luận án 24 3.1: Tình hình tài sản, nguồn vốn tồn hệ thống tổ chức tín dụng 70 3.2: Kết hoạt động kinh doanh số NHTMCP 71 3.3: Số lượng cổ phiếu phát hành NHTMCP giai đoạn 2012-2018 73 3.4: Giá trị trái phiếu phát hành nước NHTMCP giai đoạn 2012-2018 75 3.5: Giá trị trái phiếu phát hành thị trường quốc tế NHTMCP giai đoạn 2012-2018 76 3.6: Số lượt cấp phép PHCK qua năm 94 3.7: Tình hình xử lý vi phạm NHTMCP thực PHCK 96 3.8: Tỷ lệ đảm bảo an toàn vốn NHTMCP giai đoạn 2012-2018 98 3.9: Đánh giá mức độ hồn thiện sách Nhà nước PHCK NHTMCP VN 100 3.10: Quy định mục đích sử dụng vốn tỉ lệ an tồn tài 101 3.11: Quy định xử lý vi phạm PHCK 101 3.12: Đánh giá mơ hình máy QLNN hoạt động PHCK NHTMCP VN 102 3.13: Sự phối hợp quan QLNN PHCK NHTMCP VN nhịp nhàng, hiệu 103 PHỤ LỤC (Đánh giá nguyên nhân thuộc môi trường quản lý dẫn đến hạn chế công tác QLNN hoạt động PHCK NHTMCP VN) Statistics Thể chế Môi trường kinh tế pháp luật Thị trường Hội nhập PHCK kinh tế quốc tế Valid 192 192 192 192 0 0 Mean 3.06 3.52 3.31 3.38 Std Error of Mean 093 093 091 089 Std Deviation 1.289 1.282 1.264 1.231 Variance 1.661 1.644 1.598 1.514 Minimum 1 1 Thể chế kinh tế 5 N Missing Maximum Frequenc Percent y Valid Percent Cumulative Percent Ít tác động 26 13.5 13.5 13.5 Ít tác động 38 19.8 19.8 33.3 Tác động 63 32.8 32.8 66.1 Tác động nhiều Tác động nhiều 28 37 14.6 19.3 14.6 19.3 80.7 100.0 192 100.0 100.0 Valid Total Môi trường pháp luật Frequency Percent Valid Cumulative Percent Percent Ít tác động 11 5.7 5.7 5.7 Ít tác động 44 22.9 22.9 28.6 Tác động 26 13.5 13.5 42.2 Valid Tác động nhiều 57 29.7 29.7 71.9 53 27.6 27.6 99.5 5 100.0 192 100.0 100.0 Tác động nhiều Total Thị trường PHCK Frequency Percent Valid Cumulative Percent Percent Ít tác động 12 6.3 6.3 6.3 Ít tác động 55 28.6 28.6 34.9 Tác động 27 14.1 14.1 49.0 Tác động nhiều Tác động nhiều 57 41 29.7 21.4 29.7 21.4 78.6 100.0 192 100.0 100.0 Valid Total Hội nhập kinh tế quốc tế Frequency Percent Ít tác động Valid Cumulative Percent Percent 3.6 3.6 3.6 Ít tác động 58 30.2 30.2 33.9 Tác động 25 13.0 13.0 46.9 Tác động nhiều Tác động nhiều 59 43 30.7 22.4 30.7 22.4 77.6 100.0 192 100.0 100.0 Valid Total PHỤ LỤC (Lựa chọn giải pháp để hồn thiện cơng tác QLNN hoạt động PHCK NHTMCP VN) Giải pháp Số người chọn Tỷ lệ (%) Xếp thứ Hoàn thiện khung pháp lý 167 87 Hồn thiện mơ hình tổ chức máy quản lý 127 66 Tăng cường phối hợp chủ thể quản lý 163 85 Hoàn thiện chế độ CBTT 134 70 Hoàn thiện tra, giám sát 134 70 Bổ sung quyền nâng cao trách nhiệm UBCKNN 113 59 Đẩy mạnh công tác đào tạo đội ngũ cán quản lý 134 70 Nâng cao nhận thức pháp luật PHCK NHTMCP 125 65 Tổng số người khảo sát 192 PHỤ LỤC 10 (Bảng câu hỏi vấn trực tiếp) BẢNG CÂU HỎI PHỎNG VẤN TRỰC TIẾP I Phỏng vấn đại diện lãnh đạo Vụ Quản lý chào bán chứng khốn Xin Ơng/Bà cho biết tình hình cấp phép phát hành chứng khốn ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam thời gian qua? Quá trình tra, giám sát sau cấp phép phát hành Ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam thời gian qua? Những sai phạm thường xảy trình phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam gì? II Phỏng vấn đại diện lãnh đạo Ngân hàng nhà nước Xin Ông/Bà cho biết tình hình thực thơng tư 41 quy định tỷ lệ an toàn vốn”theo tiêu chuẩn Basel II ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam nào? Tình hình kiểm tra trước sau ngân hàng thương mại cổ phần phát hành trái phiếu để huy động vốn? Sự phối hợp Ngân hàng nhà nước với quan quản lý khác (Ủy ban chứng khoán nhà nước, Ủy ban giám sát tài quốc gia) quản lý phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần? II Phỏng vấn đại diện lãnh đạo Ngân hàng thương mại cổ phần Xin Ông/Bà cho biết tình hình tuân thủ ngân hàng quy định phát hành chứng khoán? Những thuận lợi khó khăn q trình thực phát hành chứng khốn ngân hàng gì? Ngân hàng có đề xuất quan quản lý nhà nước trình quản lý phát hành chứng khoán ngân hàng? PHỤ LỤC 11 (Bảng liệt kê văn pháp luật liên quan đến hoạt động HĐV qua PHCK NHTMCP) Văn pháp luật Ngày ban hành Nội dung Luật số 27/VBHNVPQH 12/18/2013 62/2010/QH12 11/24/2010 Chủ nhiệm Văn phòng Quốc hội phê duyệt ký xác thực Văn hợp số 27/VBHN-VPQH Luật Chứng khoán ngày 18/12/2013 Văn nêu hợp từ 02 văn quy phạm pháp luật Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán 70/2006/QH 11 17/2017/QH14 Quốc hội nước Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt 6/29/2006 Nam khố XI, kỳ họp thứ (Từ ngày 16 tháng đến ngày 29 tháng năm 2006) 20/11 / Sửa đổi, bổ sung số điều Luật Các tổ chức 2017 47/2010/QH12 16/ 6/2010 tín dụng Luật tổ chức tín dụng Nghị định 163/2018/NĐCP 4/12/2018 Nghị định quy định phát hành trái phiếu doanh nghiệp Văn pháp luật Ngày ban hành 163/2018/NĐCP 4/12/2018 71/2017/NĐCP 6/6/2017 01/VBHNBTC 2/17/2017 145/2016/NĐCP 20/VBHNBTC 11/1/2016 8/5/2015 60/2015/NĐCP 6/26/2015 108/2013/NĐCP 9/23/2013 58/2012/NĐCP Nội dung Nghị định quy định việc phát hành trái phiếu doanh nghiệp theo hình thức riêng lẻ phạm vi lãnh thổ nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam việc phát hành trái phiếu doanh nghiệp thị trường quốc tế Nghị số 71/2017/NĐ-CP ngày 6/6/2017 Chính phủ hướng dẫn quản trị cơng ty áp dụng công ty đại chúng Văn hợp số 01/VBHN/BTC hợp Nghị định số 145/2016/NĐ-CP Nghị định số 108/2013/NĐ-CP Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 1/11/2016 sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Văn hợp số 20/VBHN-BTC ngày 5/8/2015 quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán Nghị định 60/2015/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định 58/2012/NĐ-CP ngày 20/07/2012 quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán Nghị định số 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán Nghị định quy định chi tiết hướng dẫn thi hành 7/20/2012 số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán Văn pháp luật 16/2017/NĐ- Ngày ban hành 17/2 /2017 CP Nội dung Quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Thông tư 115/2017/TTBTC Thông tư số 115/2017/TT-BTC hướng dẫn công tác 10/25/2017 116/2017/TTBTC 95/2017/TTBTC 20/VBHNBTC 10/25/2017 9/22/2017 8/22/2017 36/2017/TTBTC 4/27/2017 162/2015/TTBTC 10/26/2015 giám sát giao dịch chứng khoán thị trường chứng khốn Thơng tư số 116/2017/TT-BTC hướng dẫn cơng tác giám sát tuân thủ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoạt động lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký Chứng khốn Việt Nam Thơng tư số 95/2017/TT-BTC hướng dẫn số điều Nghị định số 71/2017/NĐ-CP ngày 6/6/2017 Chính phủ hướng dẫn quản trị công ty áp dụng công ty đại chúng Văn số 20/VBHN-BTC hợp Thông tư số 217/2013/TT-BTC ngày 31/12/2013 hướng dẫn thực xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Thơng tư số 36/2017/TT-BTC sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 217/2013/TT-BTC Thông tư số 36/2017/TT-BTC sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư 217/2013/TT-BTC ngày 31/12/2013 hướng dẫn thực xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Thơng tư số 162/2015/TT-BTC ngày 26/10/2015 Bộ Tài hướng dẫn việc chào bán chứng khốn cơng chúng, chào bán cổ phiếu để hoán đổi, phát hành thêm cổ phiếu, mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ chào mua công khai cổ phiếu Văn pháp luật 155/2015/TTBTC Ngày ban hành Thông tư số 155/2015/TT-BTC ngày 06/10/2015 10/6/2015 217/2013/TTBTC 13/2013/TT- 12/31/2013 xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán 1/25/2013 Giám sát giao dịch chứng khoán thị trường chứng khoán 211/2012/TT- 52/2012/TT- Hướng dẫn số điều thực Nghị định số 12/5/2012 90/2011/NĐ-CP ngày 14/10/2011 Chính Phủ phát hành trái phiếu doanh nghiệp 4/5/2012 Thông tư Hướng dẫn việc công bố thông tin BTC thị trường chứng khốn 50/2018/TTNHNN Thơng tư quy định hồ sơ, trình tự, thủ tục chấp 31/12/2018 13/2018/TTNHNN thuận số nội dung thay đổi ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngồi Thơng tư quy định hệ thống kiểm soát nội 18/ 05/2018 40/2018/TTNHNN Bộ Tài hướng dẫn cơng bố thơng tin thị trường chứng khốn Thơng tư số 217/2013/TT-BTC hướng dẫn thực BTC BTC Nội dung 28/12/ 2018 ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước Sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 13/2018/TT-NHNN ngày 18 tháng năm 2018 Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định hệ thống kiểm soát nội ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước Văn pháp luật 19/2017/TTNHNN 08/2017/TTNHNN 36/2016/TTNHNN 19/2017/TTNHNN Ngày ban hành Sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư 36/2014/TT-NHNNngày 20 tháng 11 năm 2014 28/12/2017 Thống đốc Ngân hàngNhà nước quy định giới hạn, tỷ lệ bảo đảm an tồn hoạt động tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàngnước ngồi 1/8/2017 Quy định trình tự, thủ tục giám sát ngân hàng 30/12 /2016 Ban hành quy định trình tự, thủ tục tra chuyên ngành Ngân hàng 28/ 12 /2017 Thông tư sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 36/2014/TT-NHNN ngày 20 tháng 11 năm 2014 Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định giới hạn, tỷ lệ bảo đảm an toàn hoạt động tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi 08/ 07/2016 hông tư quy định phát hành kỳ phiếu, tín phiếu, chứng tiền gửi, trái phiếu nước tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi 34/VBHNNHNN 36/2014/TTNHNN Thơng tư quy định giới hạn, tỷ lệ bảo đảm an 20/11/2014 34/2013/TTNHNN Nội dung toàn hoạt động tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước Quy định phát hành kỳ phiếu, tín phiếu, chứng 31/12/2013 tiền gửi, trái phiếu nước tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước Quyết định Quyết định số 803/QĐ-BTC việc cơng bố thủ tục 803/QĐ-BTC hành ban hành sửa đổi, bổ sung lĩnh vực chứng khoán thuộc phạm vi chức 28/5/2018 quản lý Bộ Tài Văn pháp luật Ngày ban hành 2515/QĐ-BTC 11/24/2016 2002/QĐ-BTC 9/20/2016 1229/QĐ-BTC 578/QĐUBCK Nội dung Quyết định số 2515/QĐ-BTC Ngày 24/11/2016 Bộ trưởng Bộ Tài việc cơng bố thủ tục hành chào bán giao dịch chứng quyền có bảo đảm thuộc chức quản lý nhà nước Bộ Tài Quyết định số 2002/QĐ-BTC 20/9/2016 Bộ Tài việc cơng bố thủ tục hành chuẩn hóa lĩnh vực chứng khoán thuộc thẩm quyền giải Bộ Tài 5/31/2016 Quyết định số 1229/QĐ-BTC ngày 31/5/2016 Bộ Tài cơng bố 05 thủ tục hành hoạt động kinh doanh chứng khốn thị trường chứng khoán Việt Nam 8/4/2014 Quyết định số 578/QĐ-UBCK ngày 04/08/2014 ban hành kèm theo Quy chế hướng dẫn công ty đại chúng sử dụng Hệ thống công bố thông tin (IDS) UBCKNN Quyết định số 1218/QĐ-BTC công bố 77 thủ tục 1218/QĐ-BTC 5/27/2013 hành lĩnh vực chứng khoán thuộc phạm vi chức quản lý nhà nước Bộ Tài 1078/QĐUBCK 12/13/2012 Sửa đổi, bổ sung Quyết định số 515/QĐ-UBCK việc ban hành Quy trình thực cơng bố thơng tin Cổng thông tin điện tử UBCKNN cho đối tượng tham gia thị trường chứng khoán 1826/QĐ-TTg 12/6/2012 Phê duyệt Đề án "Tái cấu trúc thị trường chứng khoán doanh nghiệp bảo hiểm" 515/QĐUBCK Quyết định ban hành Quy trình thực công bố 6/25/2012 thông tin Cổng TTĐT UBCKNN báo cáo UBCKNN cho đối tượng tham gia thị trường chứng khoán Văn pháp luật Ngày ban hành Nội dung Về cơng bố thủ tục hành lĩnh vực chứng 1353/QĐ-BTC 5/30/2012 366/QĐUBCK 472/QĐ-BTC 4/18/2012 3/6/2012 khoán thuộc phạm vi chức quản lý nhà nước Bộ Tài Quyết định việc phân cấp, ủy quyền tổ chức thực lĩnh vực tài chính, tài sản, đầu tư xây dựng, kiểm tra, kiểm tốn nội bộ, ứng dụng cơng nghệ thơng tin, đấu thầu, mua sắm tập trung đơn vị thuộc UBCKNN Quyết định phê duyệt Kế hoạch ứng dụng cơng nghệ thơng tin Ủy ban Chứng khốn Nhà nước giai đoạn 2011 - 2015 Quyết định phê duyệt chiến lược phát triển thị 252/QĐ-TTg 3/1/2012 53/QĐ-UBCK 1/30/2012 62 /QĐ-BTC 1/10/2012 trường chứng khoán Việt Nam giai đoạn 2011 2020 Sửa đổi, bổ sung Quyết định số 306/QĐ-UBCK ngày 18/5/2010 hướng dẫn thực Thông tư số 72/2010/TT-BTC ngày 26/2/2010 quy định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý sử dụng phí hoạt động chứng khốn áp dụng Sở GDCK Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Quyết định việc phê duyệt Đề án tái cấu trúc cơng ty chứng khốn ... quản lý nhà nước huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam1 37 4.2.3 Hoàn thiện hoạt động quản lý nhà nước huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương. .. nước hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam 99 3.3.1 Đánh giá thực trạng quản lý nhà nước hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng. .. giá quản lý nhà nước hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán ngân hàng thương mại cổ phần 50 2.3.2 Các nhân tố ảnh hưởng đến quản lý nhà nước hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng