LỜI CẢM ƠN Để thƣ̣c hiê ̣n đƣơ ̣c luâ ̣n văn này , đã nhâ ̣n đƣơ ̣c sƣ̣ hƣớng dẫn , giúp đỡ, hỗ trơ ̣ thầy, cơ, đồng nghiệp gia đính Tơi xin gƣ̉i lời tri ân sâu sắ c nhấ t tới thầ y giáo hƣớng dẫn là PGS TS Phạm Huy Tiến trực tiếp tận tính hƣớng dẫn, chia sẻ kinh nghiệm đóng góp nhiều ý kiến quý báu giúp tơi hồn thành đề tài Tơi xin gƣ̉i lời cảm ơn tới thầy cô Khoa Khoa học quản lý tâ ̣n tin ̀ h giảng dạy , cung cấp kiến thức tạo điều kiện tố t nhấ t cho chúng thời gian học tập trƣờng Tôi cũng xin gƣ̉i lời cảm ơn tới Ban lañ h đa ̣o Viê ̣n Cơ ho ̣c, anh chi ̣em đồ ng nghiê ̣p và gia đình ở bên hỗ trợ tài liệu , tƣ vấn , chia sẻ kinh nghiệm ta ̣o mo ̣i điề u kiê ̣n thuâ ̣n lơ ̣i để thực luận văn Do thời gian lực thân có hạn, luận văn không tránh khỏi nhƣ̃ng khiếm khuyết, mong nhận đƣợc thông cảm chia sẻ Xin trân trọng cảm ơn ! Học viên Lành Thị Thúy Thanh MỤC LỤC MỤC LỤC DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT DANH MỤC BẢNG BIỂU DANH MỤC HÌNH MỞ ĐẦU Chƣơng CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ ĐA DẠNG HÓA CÁC HOA ̣T ĐỘNG NGHIÊN CƢ́U ỨNG DỤNG NHẰM NÂNG CAO NĂNG LỰC TỰ CHỦ VỀ TÀI CHÍNH CHO CÁC TỔ CHƢ́C KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHÊ 14 1.1 Khái niệm tổ chức 14 1.2 Khái niệm tổ chức KH&CN 15 1.3 Hoạt động KH&CN 24 1.3.1 Hoạt động nghiên cứu và triển khai (R&D) 25 1.3.2 Hoạt động phát triển công nghệ (DT - Development of Technology) 30 1.3.3 Dịch vụ KH&CN (STS - Science and Technology Services) 32 1.3.4 Sản phẩm của KHCN 32 1.3.5 Thương mại hóa các kế t quả nghiên cứu 33 1.3.6 Các nguồn lực cho hoạt động KH&CN 33 1.4 Tƣ ̣ chủ, tƣ ̣ chiụ trách nhiêm ̣ 38 1.4.1 Tự chủ 38 1.4.2 Quyề n tự chủ 40 1.4.3 Năng lực tự chủ 41 1.4.4 Tinh thầ n tự chủ 42 Chƣơng HOẠT ĐỘNG KHOA HỌC TẠI VIỆN CƠ HỌC, VIỆN HÀ N LÂM KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ VIỆT NAM 45 2.1 Tổ ng quan về Viêṇ Cơ ho ̣c 45 2.1.1 Chức năng, nhiê ̣m vụ 45 2.1.2 Cơ cấ u tổ chức 45 2.1.3 Cơ sở vật chấ t 50 2.2.Hoạt động nghiên cứu khoa học tại Viện Cơ học 54 2.2.1 Hoạt động NCCB của Viện giai đoạn 2010 – 2014 54 2.2.2 Hoạt động nghiên cứu, triể n khai ứng dụng giai đoạn 2010 - 2014 55 2.3 Tình hình thực hiện tự chủ Viện Cơ học 73 2.3.1 Tự chủ về hoạt động khoa học 73 2.3.2 Tự chủ về nhân sự 75 Chƣơng GIẢI PHÁP ĐỂ ĐA DẠNG HÓA CÁC HOẠT ĐỘNG NGHIÊN CỨU ỨNG DỤNG NHẰM NÂNG CAO NĂNG LỰC TỰ CHỦ VỀ TÀI CHÍNH CHO CÁC TỔ CHƢ́C KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ 79 3.1 Điề u kiêṇ cần thiết cho đa dạng hóa các hoa ̣t đô ̣ng nghiên cƣ́u ƣ́ng du ̣ng 79 3.1.1 Hội nhập toàn cầ u hóa 79 3.1.2 Sự ảnh hưởng của nề n kinh tế thi ̣ trường 80 3.1.3 Đi ̣nh hướng phát triể n KH&CN của Nhà nước 81 3.2 Giải pháp cho việc đa dạng hóa các hoạt động nghiên cứu ứng dụng nhằm nâng cao lƣ̣c tƣ ̣ chủ về tài chính của các tổ chƣ́c Khoa ho ̣c và Công nghê 85 ̣ 3.2.1 Giải pháp chung cho tổ chức KH&CN 85 3.2.2 Giải pháp đối với Viện Cơ học 89 KẾT LUẬN 94 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 97 DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT Bộ KHCN: Bô ̣ Khoa ho ̣c và Công nghê ̣ CGCN: Chuyể n giao công nghê ̣ DNNN: Doanh nghiệp nhà nƣớc GS: Giáo sƣ HVCH: Học viên cao học KT-XH: Kinh tế - Xã hội KH&CN: Khoa học Công nghệ Luật KHCN: Luâ ̣t Khoa ho ̣c và công nghê ̣ NC&TK: Nghiên cứu Triển khai NCCB: Nghiên cứu NCKH: Nghiên cƣ́u khoa ho ̣c NCS: Nghiên cƣ́u sinh NCƢD: Nghiên cứu ứng dụng NSNN: Ngân sách nhà nƣớc Nghị định 115: Nghị định số 115/2005/NĐ-CP ngày 05/09/2005 Chình phủ PGS: Phó giáo sƣ SV: Sinh viên SX-KD: Sản xuất – Kinh doanh Viện HL KHCN VN: Viện Hàn lâm Khoa học Công nghệ Việt Nam DANH MỤC BẢNG BIỂU Bảng Thống kê đầy đủ số lƣợng đề tài NCCB Viê ̣n HLKHCNVN giai đoạn 2010-2014 50 Bảng 2 Thố ng kê số lƣơ ̣ng đề tài nghiên cƣ́u , triể n khai ƣ́ng du ̣ng giai đoa ̣n 2010 – 2014 58 Bảng Bảng tổng hợp số lƣợng kinh phì thực đề tài cấp sở năm (giai đoa ̣n 2010 – 2014) 65 Bảng Bảng thống kê kết công bố công trính khoa học, sở hữu trì tuệ năm 2014 đơn vị trực thuộc Viện Hàn lâm 67 DANH MỤC HÌNH Hình 1 Các mơ hính tở chức hoạt động KH&CN 16 Hình Hoạt động NC&TK theo khái niệm UNESCO 25 Hình Phân loại hoạt động NC&TK theo chức nghiên cứu 26 Hình Phân loại hoạt động NC&TK theo các giai đoa ̣n của nghiên cứu 27 Hình Sơ đồ cấ u tổ chƣ́c của Viê ̣n Cơ ho ̣c ta ̣i thời điể m thành lâ ̣p 10/4/1979 phát triển giai đoạn năm 1990 46 Hình 2 Sơ đồ cấ u tổ chƣ́c của Viê ̣n Cơ ho ̣c giai đoa ̣n nhƣ̃ng năm 1999 48 Hình Sơ đồ cấ u tổ chƣ́c của Viê ̣n Cơ ho ̣c 50 Hình Cấ u trúc mô hin ̀ h tổ chƣ́c của Viê ̣n thuô ̣c VHL hiê ̣n 66 MỞ ĐẦU Tên đề tài: Đa dạng hóa các hoạt động nghiên cứu ứng dụng nhằ m nâng cao lực tự chủ về tài chính cho các tổ chức KH&CN (nghiên cứu trường hợp Viê ̣n Cơ học – Viê ̣n Hàn lâm Khoa học và Công nghê ̣ Viê ̣t Nam) Tính cấp thiết đề tài Khoa học công nghệ có vai trò quan trọng việc thúc đẩy phát triển kinh tế ở quốc gia đặc biệt bối cảnh ngày Trải qua chục năm xây dựng phát triển, KH&CN góp phần khơng nhỏ vào việc thúc đẩy phát triển kinh tế Việt Nam Xuyên suốt chiều dài phát triển nay, hoạt động nghiên cứu KH&CN nhà nƣớc cấp vốn Dễ thấy hoạt động nghiên cứu KH&CN ở Việt Nam mang tình ứng dụng chƣa cao, có tình ứng dụng cao thí hoạt động triển khai không hiệu quả, tách biệt với đào tạo, sản xuất.…Hơn nữa, hoạt động nghiên cứu tổ chức KH&CN dựa nguồn kinh phì Nhà nƣớc cấp, cán nghiên cứu công chức, viên chức hƣởng lƣơng nhà nƣớc cấ p theo bâ ̣c, ngạch chƣa có chủ động hoạt động nghiên cứu khoa học công nghệ Các hoạt động KH&CN tở chức nói trên, ở thời điểm tại, chƣa thực đa dạng, chƣa kết nối đƣợc với doanh nghiệp tổ chức kinh tế có ứng dụng cơng nghệ để từ có khả tự chủ đƣợc tài chình Từ thực xóa bỏ bao cấp, chuyển đởi kinh tế thành kinh tế nhiều thành phần theo hƣớng thị trƣờng, ở lĩnh vực KH&CN, Đảng & Nhà nƣớc dành quan tâm đạo đặc biệt có việc tăng cƣờng trao quyền tự chủ , tự chịu trách nhiệm cho tổ chức khoa học công nghệ , điể n hin 115/2005/NĐ-CP quyền tự chủ, tự chịu trách ̣ ̀ h là các Nghi ̣đinh nhiệm tổ chức KH&CN công lập Nghị định 80/2007/NĐ-CP doanh nghiệp KH&CN, khuyến khìch đơn vị có điều kiện vƣơn lên tự chủ, nâng cao số lƣợng, chất lƣợng, từ có thêm nguồn thu để tái đầu tƣ phát triển, cải thiện thu nhập cho cán bô ̣ nghiên cƣ́u , thu hút nhân tài về cố ng hiế n cho nề n khoa ho ̣c và công nghê ̣ của nƣớc nhà , Tuy nhiên thời điể m này , hầu hết tổ chức KH&CN chƣa thực đƣợc quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm hoàn toàn nguyên nhân chủ quan khách quan khác Thực tế cho thấy hầ u hế t tổ chƣ́c KH &CN nƣớc ta vốn tổ chức học nên cứng nhắc, thiếu tình động, mềm dẻo chƣa thể nhanh chóng thìch nghi với chế thị trƣờng Bên cạnh , mảng khoa ho ̣c ứng dụng viện nghiên cứu có hoạt động nhƣng chƣa có hiệu cao, chƣa triển khai tốt hoạt động nghiên cứu ứng dụng chình tở chức nói vào thực tiễn kinh tế Chình ví thế, việc tạo nguồn thu nhằm tái đầu tƣ nâng cao hoạt động nghiên cứu khoa học công nghệ, nâng cao khả tự chủ tài chình tổ chức chƣa hiệu Tại Viện HLKHCNVN có số viện triển khai trung tâm dịch vụ, tạo mơ hính liên doanh liên kết nghiên cứu, triển khai kết nghiên cứu nhƣ chuyển giao công nghệ đạt đƣợc số kết định nhƣ Viện Công nghệ sinh học , Viện Vật liệu, Viê ̣n hóa ho ̣c các hơ ̣p chấ t thiên nhiên Tuy nhiên, nguồn thu từ hoạt động nghiên cứu ứng dụng viê ̣n nói chƣa cao, chƣa đủ khả tạo lực tự chủ tài chình Viê ̣n Cơ ho ̣c là mơ ̣t số viê ̣n nghiên cƣ́u bản thuô ̣c Viê ̣n HLKHCNVN, đƣợc xem là mô ̣t số viê ̣n chƣa phát triển mạnh mảng khoa học ứng dụng , gă ̣p nhiề u khó khăn viê ̣c khai thác và phát triể n đa dạng hóa hoạt động nghiên cứu để nâng cao lực tự chủ tài chình Với tin ̀ h hin ̀ h thực tế nay, nghiên cƣ́u ứng dụng mảng tiềm để phát triển Viện Cơ học từ tạo nguồn thu lớn nhằm nâng cao lực tự chủ tài chình cho viện Nhƣng vấn đề gặp phải Viện Cơ học là lê ̣ thuô ̣c nhiề u vào nhiê ̣m vu ̣ và kinh phí giao tƣ̀ Nhà nƣớc nên chƣa chủ động đầ u tƣ và triển khai ứng dụng kết nghiên cứu, chƣa đa dạng hóa hoạt động nghiên cứu khoa học tạo rào cản đƣờng tiến tới lực tự chủ tài chình hồn tồn Viện Những vần đề Viện Cơ học không vấn đề riêng viện mà vấn đề chung tổ chức KH&CN ở Việt Nam Việc đa dạng hóa hoạt động nghiên cứu ứng dụng trở thành đòi hỏi cấp bách tở chức KH&CN Việt Nam nói chung với Viện Cơ học nói riêng Đứng trƣớc thực tế trên, mạnh dạn lựa chọn đề tài nghiên cứu “Đa da ̣ng hóa các hoa ̣t đô ̣ng nghiên cƣ́u ƣ́ng du ̣ng nhằ m nâng cao lƣ̣c tƣ̣ chủ về tài chính cho các tổ chƣ́c KH &CN (nghiên cƣ́u trƣờng hơ ̣p Viê ̣n Cơ ho ̣c – Viê ̣n Hàn lâm Khoa học Công nghệ Việt Nam) cho luận văn cao học Tổ ng quan tin ̀ h hin ̀ h nghiên cƣ́u Nghị định 115/2005/NĐ-CP đời nhƣ mô ̣t luồ ng gió mới thổ i vào hoạt động tổ chức KH &CN Cho đến nay, Nghị định 115 đã đem la ̣i nhƣ̃ng chuyể n biế n tić h cƣ̣c cho các tổ chƣ́c KH &CN, vâ ̣y cũn g có rấ t nhiề u nhƣ̃ng khó khăn các tổ chƣ́c KH &CN thƣ̣c hiê ̣n chuyể n đổ i tƣ̣ chủ, tƣ̣ chiụ trách nhiê ̣m Đã có nhƣ̃ng nghiên cƣ́u đề cập đến nhƣ̃ng khó khăn gă ̣p phải các tổ chƣ́c KH&CN thƣ̣c hiê ̣n chuyể n đổ i tƣ̣ chủ, cụ thể nhƣ: Tác giả Trần Thị Hồng Lan , Viê ̣n Khoa ho ̣c Thủy Lơ ̣i Viê ̣t Nam , luâ ̣n văn cao ho ̣c “Điề u kiê ̣n chuyể n đổ i các tổ chƣ́c KH&CN thủy lơ ̣i sang chế tƣ̣ chủ , tƣ̣ chiụ trách nhiê ̣m” mính trính bày khó khăn gặp phải tở chức KH&CN thƣ̣c hiê ̣n chuyể n đổ i sang chế tƣ̣ chủ , tƣ̣ chịu trách nhiệm chủ yếu cấu trúc tổ chức chƣa thực phù hợp với thƣ̣c tế , khả thƣơng mại hóa sản phẩm khoa học cơng nghệ cò n thấ p, vâ ̣y viê ̣c thƣ̣c hiê ̣n tƣ̣ chủ còn gă ̣p nhiề u trở nga ̣i Tác giả Đinh Việt Bách với luận văn cao học “Điều kiện để tổ chức nghiên cứu triển khai nhà nƣớc có lực tự chủ hoạt động khoa học công nghệ” năm 2011 đƣa số điều kiện thiết thực để tổ chức nghiên cứu triển khai thực tự chủ tăng thêm nguồn vốn ngân sách nhà nƣớc để thực nghiên cứu khoa học , xây dƣ̣ng các chình sách ƣu đãi, trọng dụng cán bô ̣ làm khoa ho ̣c,… Tác giả Nguyễn Minh An lại đề cập đến vấn đề lƣơng ngƣời làm khoa ho ̣c luâ ̣n văn cao ho ̣c của mình năm 2013 “Xây dƣ̣ng chính sách lƣơng theo thỏa thuâ ̣n nhằ m nâng cao hiê ̣u quả quản lý nh điề u kiê ̣n tƣ̣ chủ tƣ̣ chiụ trách nhiê ̣m” ân lƣ̣c khoa ho ̣c Với nghiên cƣ́u này , tác giả Nguyễn Minh An đã đƣa mô ̣t khó khăn chung các tổ chƣ́c KH &CN công lâ ̣p là thu nhâ ̣p của các nhà nghiên cƣ́u lê ̣ thuô ̣c vào bâ ̣c , ngạch công chƣ́c chƣ́ không tƣơng xƣ́ng với đóng góp thƣ̣c tế Do đó , nhà khoa học không mă ̣n mà với viê ̣c nghiên cƣ́u , họ toàn tâm cống hiến cho nghiê ̣p khoa ho ̣c không thể trang trải chi phí tố i thiể u của cuô ̣c số ng, dẫn đế n hiê ̣u quả quản lý nhân lƣ̣c khoa ho ̣c chƣa cao Gầ n nhấ t, tác giả Trần Ngọc Long trăn trở với rào cản khách quan chủ quan mà tổ chức KH &CN gă ̣p phải đƣờng tiế n tới tƣ̣ chủ Trong luâ ̣n văn của miǹ h là “ Khắ c phu ̣c rào cản q trính tự chủ tở chức nghiên cứu triển khai công lập” năm 2015, tác giả Trần Ngọc Long chủ yếu đƣa rào cản , đặc biệt rào cản chình sách quản lý tài chình ảnh hƣởng đến q trính tự chủ đơn vị nghiên cƣ́u và triể n khai trực thuộc Viện Hàn lâm KHCNVN 1.3.2 Hoạt động p hát triển công nghệ (DT - Development of Technology) Phát triển công nghệ mở rộng và/hoặc nâng cấp công nghệ, bao gồm hoạt động phát triển công nghệ theo chiều rộng - nhân rộng, mở rộng công nghệ hoạt động phát triển công nghệ theo chiều sâu - nâng cấp công nghệ “Phát triển công nghệ” theo tiếng Anh có chữ “Development” nhƣ “Triển khai” nhƣng có khác biệt thời điểm thực tiêu chì quản lý nhƣ sau: Kết thúc “Triển khai”, công nghệ đƣợc chuyển giao vận hành sản xuất, lúc hoạt động “Phát triển cơng nghệ” (bao gồm nhân rộng công nghệ nâng cấp công nghệ) bắt đầu Quản lý hoạt động “Triển khai” đòi hỏi quan tâm tới đặc điểm tình mới, tình rủi ro, tình bất định, tình phi kinh tế tình trễ Quản lý hoạt động “Phát triển cơng nghệ” đòi hỏi quan tâm tới đặc điểm tình lặp lại theo chu kỳ, tình tin cậy, tình xác định sản phẩm, tình kinh tế,… Đổi công nghệ (TI - Technological Innovation) Đổi công nghệ việc chủ động thay phần quan trọng (cơ bản, cốt lõi) hay tồn cơng nghệ đã, sử dụng công nghệ khác tiên tiến hơn, hiệu Đởi cơng nghệ giải tốn tối ƣu thơng số trính sản xuất nhƣ: Năng suất, chất lƣợng, hiệu quả… nhằm tạo sản phẩm, dịch vụ phục vụ thị trƣờng Đổi cơng nghệ sở đƣa ứng dụng cơng nghệ hồn tồn chƣa có thị trƣờng thơng qua việc chuyển giao công nghệ (CGCN)… 30 Trong xã hội luôn tồn luồng di động công nghệ từ nơi có trính độ, lực cơng nghệ cao đến nơi có trính độ, lực cơng nghệ thấp – luồng di động tạo q trính CGCN, xét mặt chất chình q trính trao tri thức công nghệ CGCN chuyển nhƣợng quyền sở hữu quyền sử dụng công nghệ hai đối tác Công nghệ đƣợc chuyển giao bao gồm: bì quyết, quy trính, cơng thức, quyền sở hữu quyền sử dụng đối tƣợng sở hữu cơng nghiệp CGCN kèm khơng kèm hợp đồng licence hợp đồng patent-licence, kèm không kèm đầu tƣ thiết bị, tiền vốn CGCN bao gồm: CGCN theo chiều ngang CGCN theo chiều dọc - CGCN theo chiều ngang CGCN doanh nghiệp thực chất q trính nhân rộng cơng nghệ mặt số lƣợng, khơng có biến đởi trính độ, lực cơng nghệ chất lƣợng sản phẩm Ƣu điểm hính thức chuyển giao theo chiều ngang ìt rủi ro, nhƣng lực cạnh tranh thấp - CGCN theo chiều dọc chuyển giao tri thức công nghệ từ khu vực R&D vào doanh nghiệp, thực chất trính áp dụng kết nghiên cứu vào sản xuất Mặc dù xác xuất rủi ro hính thức chuyển giao theo chiều dọc cao, song đởi lại, lực cạnh tranh lại cao, tạo đƣợc sản phẩm dựa cơng nghệ Đây chình nơi thể rõ giao hoạt động KH&CN với hoạt động thƣơng mại nhiều trƣờng hợp, gần giống thƣơng mại 31 1.3.3 Dịch vụ KH&CN (STS - Science and Technology Services) Dịch vụ KH&CN loại hính hoạt động KH&CN, có chức cung ứng dịch vụ cho hoạt động KT-XH theo nhu cầu lực Dịch vụ KH&CN bao gồm: loại hoạt động phục vụ cho nghiên cứu, triển khai, chuyển giao phát triển công nghệ, nhƣ dịch vụ tình tốn, cung cấp thơng tin tƣ liệu, môi giới, trợ giúp kỹ thuật (lắp đặt, cân chỉnh máy móc thiết bị; tu, bảo dƣỡng kỹ thuật phần cứng phần mềm; kiểm định đo lƣờng, thử nghiệm, hiệu chuẩn; phân tìch, kiểm định mẫu nguyên liệu, sản phẩm,…) thực dịch vụ nghiên cứu, tƣ vấn, kỹ thuật phục vụ sản xuất, kinh doanh, tổ chức, quản lý phục vụ hoạt động KT-XH khác 1.3.4 Sản phẩm của KHCN Bài báo khoa học : cơng trính khoa học chứa đựng kết nghiên cƣ́u mới Trong hoạt động nghiên cứu khoa học , báo khoa học đóng vai trò quan trọng Nó sản phẩm tri thức mà qua mà ngƣời ta đánh giá khả chun mơn suất khoa học nhà nghiên cứu Dƣ̃ liê ̣u về KHCN: Các sở liệu biển Đông, Các sáng chế , giải pháp hữu ích : Sáng chế đối tƣợng đƣợc bảo hộ Luật Sở Hữu Trì Tuệ Căn theo Điều Luật Sở Hữu Trì Tuệ 2005, "Sáng chế là giải pháp kỹ thuật dưới dạng sản phẩm quy trình nhằm giải mợt vấn đề xác định việc ứng dụng quy luật tự nhiên." Nói cách dễ hiểu, sáng chế giải pháp kỹ luật mang tình nhằm giải vấn đề kỹ thuật Có khả ứng dụng vào cơng nghệ đem lại lợi ìch Các cơng nghệ : chình việc ứng dụng thành cơng kết nghiên cƣ́u và thƣ̣c tế cuô ̣c số ng, đem la ̣i hiê ̣u quả cao, dụ số công nghệ nổi 32 bâ ̣t của các vi ện nghiên cứu thuộc Viện hàn lâm KH &CNVN: công nghệ RO lọc nƣớc biển thành nƣớc tinh khiết; công nghệ Aluwat xử lý nƣớc nhiễm phèn; công nghệ chế biến hạt trẩu không bã thải; công nghệ thiết bị xử lý khói thải động cơng nghiệp; Các sản phẩm cụ thể: sản phẩm đƣợc tạo q trính nghiên cƣ́u, dụ nhƣ: robot của phòng điê ̣n tƣ̉ (Viê ̣n Cơ ho ̣c), thiế t bi ̣phát điê ̣n tƣ̀ sóng biển 2011 (Viê ̣n Cơ ho ̣c), 1.3.5 Thương maị hóa các kế t quả nghiên cứu Thƣơng ma ̣i hóa các kế t quả nghiên cƣ́u đƣơ ̣c hiể u là quá triǹ h đƣa sáng chế kết nghiên cứu ứng dụng thành sản phẩm hàng hóa gắn với thị trƣờng (đƣơ ̣c thƣ̣ hiê ̣n bởi các công ty vê ̣ tinh thuô ̣c tổ chƣ́c R sáng ta ̣o nên sáng chế &D – nơi – hoă ̣c chuyể n giao sáng chế cho các tổ chƣ́c khác nhằ m mu ̣c đić h thƣơng ma ̣i) 1.3.6 Các nguồn lực cho hoạt động KH&CN Nguồn lực yếu tố đầu vào đảm bảo cho hoạt động KH&CN nhƣ: nhân lực, tài lực; tổ chức; tin lực; vật lực (cơ cở vật chất) Cụ thể: a) Ng̀ n tài lực Chình nguồn Tài chình KH&CN, khoản tiền đƣợc sử dụng đầu tƣ cho hoạt động KH &CN gồm nguồn : ngân sách nhà nƣớc ; doanh nghiệp/cá nhân; quỹ KH&CN doanh nghiệp; quỹ đầu tƣ mạo hiểm; quỹ cá nhân dành cho khoa học nguồn khác nhƣ : thu từ đơn đặt hàng , hợp đồng nghiên cứu/cung cấp dịch vụ KH &CN bên đặt hàng và tổ chức /cá nhân thực hiện, b) Nguồ n nhân lực 33 Nhân lực khoa học cơng nghệ (KH&CN) đƣợc hiểu theo cách khác Theo KH&CN Việt Nam 2003 “ Cẩm nang đo lƣờng nguồn nhân lực KH&CN” Tổ chức Hợp tác phát triển kinh tế (OECD), thí nhân lực KH&CN bao gồm ngƣời đáp ứng đƣợc điều kiện sau đây: 1) Đã tốt nghiệp đại học cao đẳng làm việc ngành KH&CN; 2) Đã tốt nghiệp đại học cao đẳng, nhƣng không làm việc ngành KH&CN nào; 3) Chƣa tốt nghiệp đại học cao đẳng, nhƣng làm công việc lĩnh vực KH&CN đòi hỏi trính độ tƣơng đƣơng Đây chình khái niệm nhân lực KH&CN theo nghĩa rộng Theo đó, hiểu nhân lực KH&CN bao gồm ngƣời tốt nghiệp đại học nhƣng không làm việc lĩnh vực KH&CN Khái niệm dƣờng nhƣ rộng để thể nguồn nhân lực hoạt động KH&CN quốc gia Do vậy, nƣớc thƣờng sử dụng khái niệm nhân lực nghiên cứu phát triển (NCPT), hay gọi R&D (research and development), để thể lực lƣợng lao động KH&CN mính Theo Hƣớng dẫn thống kê NCPT OECD (Cẩm nang FRASCATI), nhân lực NCPT bao gồm ngƣời trực tiếp tham gia vào hoạt động NCPT trực tiếp hỗ trợ hoạt động NCPT Nhân lực NCPT đƣợc chia thành nhóm: - Nhóm 1: Cán bợ nghiên cứu (nhà nghiên cứu/nhà khoa học/kỹ sư nghiên cứu) Đây cán chun nghiệp có trính độ cao đẳng/đại học, thạc sĩ tiến sĩ khơng có văn chình thức, song làm cơng việc 34 tƣơng đƣơng nhƣ nhà nghiên cứu/nhà khoa học, tham gia vào trính tạo tri thức, sản phẩm quy trính mới, tạo phƣơng pháp hệ thống - Nhóm 2: Nhân viên kỹ thuật và tương đương Nhóm bao gồm ngƣời thực công việc đòi hỏi phải có kinh nghiệm hiểu biết kỹ thuật lĩnh vực KH&CN Họ tham gia vào NCPT việc thực nhiệm vụ khoa học kỹ thuật có áp dụng khái niệm phƣơng pháp vận hành dƣới giám sát nhà nghiên cứu - Nhóm 3: Nhân viên phụ trợ trực tiếp NCPT Bao gồm ngƣời có khơng có kỹ năng, nhân viên hành chình văn phòng tham gia vào dự án NCPT Trong nhóm bao gồm ngƣời làm việc liên quan đến nhân sự, tài chình hành chình trực tiếp phục vụ công việc NCPT tổ chức NCPT Quan hệ nhân lực KH&CN nhân lực NCPT đƣợc thể nhƣ sau: Nhân lực NCPT Nhân lực KH&CN Nhân lực có trính độ làm việc Tổng số nhân lực Hình Quan ̣ giƣ̃a nhân lƣ̣c KH&CN và nhân lƣ̣c NCPT *Nguồn: Phát triển nhân lực KH&CN nước ASEAN, Trung tâm Thông tin KH&CN quốc gia, Hà Nội, 2005 Tổ chức Giáo dục, khoa học văn hóa Liên hợp quốc (UNESCO) đƣa khái niệm liên quan đến nhân lực lĩnh vực KH&CN là: “Tổng số nhân lực có trính độ” “Số nhân lực có trính độ công tác” 35 Quan điểm UNESCO hai khái niệm là: - “Tổng số nhân lực có trính độ” cần phải đƣợc xem xét nhƣ đại lƣợng đo, bởi qua biết đƣợc tởng số ngƣời đƣợc đào tạo để có lực trở thành nhà khoa học kỹ sƣ, họ có làm việc theo lực hay khơng Nói cách khác, đại lƣợng thể cho tiềm quốc gia nhân lực KH&CN Tởng số nhân lực có trính độ chình số nhân lực KH&CN - “Số nhân lực có trính độ cơng tác” phản ánh số lƣợng cán thực làm việc theo lực họ (không làm lĩnh vực KH&CN hay khơng) đóng góp cho hoạt động kinh tế đất nƣớc Số nhân lực có trính độ cơng tác chình số nhân lực NCPT Trên sở này, UNESCO đƣa phân biệt tƣơng đối khái niệm nhân lực lĩnh vực KH&CN nói chung nhƣ sau: Nhân lực lĩnh vực KH&CN không đơn giản phép tình cộng tởng đầu ngƣời, mà bên cạnh việc đếm đầu ngƣời cần phải tình đến yếu tố khác nhƣ: Quy đổi tƣơng đƣơng thời gian làm việc đầy đủ (Full-Time Equivalent, FTE) đặc trƣng họ Khuyến nghị OECD UNESCO đƣợc nhiều quốc gia áp dụng Các nƣớc OECD nhƣ Thái Lan, Trung Quốc Nhật Bản… chú trọng vào nhân lực NCPT theo tiêu chì cụ thể nhƣ: Đếm đầu ngƣời (headcount), FTE Trong đó, hệ thống số liệu nhân lực KH&CN Việt Nam phƣơng thức phản ánh “tổng số nhân lực có trính độ” quốc gia 36 Hiện nay, lực lƣợng tham gia hoạt động KH&CN nƣớc ta gồm thành phần chủ yếu sau đây: Cán nghiên cứu viện, trƣờng đại học Cán kỹ thuật, công nghệ (kỹ thuật viên, kỹ sƣ, kỹ sƣ trƣởng, tởng cơng trính sƣ) làm việc doanh nghiệp Các cá nhân thuộc tầng lớp xã hội yêu thìch khoa học kỹ thuật, có sáng kiến cải tiến, ứng dụng khoa học kỹ thuật vào đời sống Cán quản lý cấp (kể quản lý doanh nghiệp) tham gia đạo công việc nghiên cứu phục vụ việc hoạch định sách, định quan trọng thẩm quyền mính Trì thức ngƣời Việt Nam ở nƣớc chuyên gia nƣớc làm việc Việt Nam Bởi vậy, số lƣợng cán KH&CN làm việc trực tiếp lĩnh vực NCPT chiếm tỷ lệ khiêm tốn tổng số cán KH&CN nƣớc ta c) Nguồ n vật lực Chình hạ tầng sở vật chất nhƣ : trang thiết bị , máy móc, nhà xƣởng, đấ t đai phục vụ cho hoạt động KH&CN d) Nguồ n tin lực Là tất loại hính, ng̀ n thơng tin có đƣơ ̣c nhằ m phu ̣c vu ̣ cho hoa ̣t đô ̣ng KH&CN 1.4 Khái niệm đa dạng hóa Khái niệm đa dạng hóa đƣợc hiểu làm cho trở nên đa dạng hơn, phát triển 37 Theo Bách khoa tồn thƣ mở Wikipedia, “Đa dạng hố (là cách viết tắt của Đa dạng hoá đầu tư) là ý tưởng mà nhà đầu tư phân bổ tiền vào nhiều loại đầu tư khác Khi một lĩnh vực đầu tư bị sụt giảm và lĩnh vực khác tăng trưởng việc lựa chọn đa dạng hố đầu tư giúp nhà đầu tư giảm thiểu rủi ro của mình.” Cũng theo Bách khoa t ồn thƣ mở Wikipedia , chúng ta có thêm khái niệm Đa dạng hóa sản phẩm “Đa dạng hóa sản phẩm là trình phát triển cải biến, sáng tạo nhiều loại sản phẩm từ sản phẩm truyền thống sẵn có, đờng thời cải biến và nhập ngoại nhiều loại sản phẩm loại, phong phú chủng loại và mẫu mã từ sản phẩm thô đến sản phẩm qua chế biến Đây là một phương thức bản để nâng cao sức cạnh tranh thị trường.” Trong luâ ̣n văn của miǹ h , tác giả quan tâm đến Đa dạng hó a các hoa ̣t đô ̣ng nghiên cƣ́u ƣ́ng du ̣ng Theo tác giả , khái niệm hiểu đẩy mạnh việc đầu tƣ , nghiên cƣ́u các hoa ̣t đô ̣ng nghiên cƣ́u ƣ́ng du ̣ng , làm cho NCƢD phát triể n đa da ̣ng hơn, hiê ̣u quả 1.5 Tƣ̣ chủ, tƣ̣ chiụ trách nhiệm 1.5.1 Tự chủ Theo từ điến tiếng Việt, tự chủ tự điều hành, quản lì cơng việc mính, khơng bị chi phối Theo Wikipedia, tự chủ/tự trị (autonomy) có nguồn gốc từ tiếng Hy Lạp autonomos, đó, auto “tự mính”, nomos “luật”, nghĩa việc “tự mính làm luật lệ” Theo từ điển Oxford, tự chủ/tự trị quyền điều kiện tự quản, đƣợc tự định không chịu kiểm sốt ảnh hƣởng từ bên ngồi 38 Theo Berdahl (1990), có loại tự chủ tự chủ thực chất (substantial autonomy) tự chủ quy trính (procedure autonomy): Tự chủ thực chất tự chủ toàn quyền từ khâu tự định đoạt hƣớng nghiên cứu, hoạt động, dịch vụ KH&CN, khơng có can thiệp cấp quản lý việc phân bở, bố trì nguồn lực Hoạt động tở chức chịu điều chỉnh pháp luật có liên quan quan giám sát… Tự chủ thực chất thƣờng có ở tở chức tƣ nhân, nơi mà quyền sở hữu thuộc cá nhân hay nhóm ngƣời họ có tồn quyền định phƣơng thức hoạt động điều hành tổ chức mính (tở chức KH&CN tƣ nhân, doanh nghiệp) Ở tở chức có phần bị chi phối bởi hệ quản lý cấp hành chình thí khơng có tự chủ thực (100%) mà có bán tự chủ (semi-autonomy) Trƣờng hợp tự chủ thƣờng thấy ở tở chức nghiệp, có tở chức KH&CN cơng lập - Tự chủ quy trính nghĩa tự điều hành (self-governance) từ khâu điều hành kế hoạch hoạt động đến khâu tài chình, nhân lực đánh giá tổ chức, không tự chủ việc định Nhƣ tự chủ tự mính đƣợc đƣa định liên quan đến công việc mà không cần xin phép chủ yếu xin phép Thực tự chủ chia sẻ quyền lực, giao quyền cho cấp dƣới nhiều hơn, giảm bớt tập trung hóa, hành chình hóa, giảm can thiệp vào cơng việc tổ chức Nguyên tắc tự chủ cho phép tự cần thiết, khơng có can thiệp bên ngồi, việc xếp tở chức điều hành nội nhƣ phân bổ nội nguồn tài chình, tuyển dụng nhân lực bố trì điều kiện làm việc, xác định nhiệm vụ chuyên môn, tự định mục tiêu 39 Đối với tổ chức KH &CN công lập , ở nƣớc phát triển ngƣời ta quan tâm đến tự chủ sớm ví phù hợp với đặc thù hoạt động KH&CN (tự do, sáng tạo) Các mặt tự chủ ở chủ yếu tự chủ xác định nhiệm vụ, kế hoạch chuyên môn; tự chủ tài chình; tự chủ nhân lực; tự chủ sử dụng kết nghiên cứu Tùy theo tính hính phát triển lực tổ chức KH&CN, nhu cầu thị trƣờng sản phẩm tổ chức KH&CN nhƣ quan điểm, chình sách Nhà nƣớc mà ngƣời ta giao quyền tự chủ cho tổ chức KH&CN với mức độ khác (tự chủ hoàn toàn tự chủ phần) a) Tự chi ̣u trách nhiê ̣m Bên cạnh việc giao quyền mạnh, quan quản lý Nhà nƣớc đòi hỏi tở chức phải có trách nhiệm với quyền đƣợc giao Đó trách nhiệm giải trính trƣớc Nhà nƣớc việc sử dụng có hiệu sở vật chất kỹ thuật, nguồn lực mà Nhà nƣớc giao cho đơn vị quản lý, sử dụng Các quố c gia thế giới thƣờng ti ến hành đánh giá công khai hoạt động tổ chức KH&CN để qua tở chức KH&CN giải trính trách nhiệm sử dụng nguồn lực kết đạt đƣợc tổ chức KH&CN theo mức độ TCTCTN đƣợc giao 1.5.2 Quyền tự chủ Theo triết lý Giáo dục Trƣờng Đại học Mumbai: “Quyền tự chủ, thực với tinh thần trách nhiệm và trách nhiệm-liên đới chắn dẫn đến sự xuất sắc học thuật, quản trị và quản lý tài chính của tổ chức Nếu khơng dẫn đến điều này, ta có thể kết luận một cách an toàn là quyền tự chủ bị lạm dụng.” nên hiểu quyền tự chủ bao gồm quyền tự chịu trách nhiệm học thuật (Academic Autonomy) quyền tự trị (Administrative Autonomy) 40 Quyền tự chủ đƣợc Hiệp ƣớc Bologna năm 2003 định nghĩa nhƣ sau: - Quyền tự chịu trách nhiệm học thuật quyền tự định vấn đề học thuật nhƣ chƣơng trính đào tạo, giáo trính cơng cụ giảng dạy, phƣơng pháp sƣ phạm, kỹ thuật đánh giá học tập sinh viên - Quyền tự trị quyền tự việc quản trị quan, đơn vị quan chủ quản Đó quyền tự đƣợc quản lý công việc theo hƣớng tác động khuyến khìch tƣ cầu tiến, sáng tạo công việc phát triển ngƣời công tác cho quan, nhƣ phát triển quan theo chiều hƣớng động sang tạo Việc phát triển nguồn nhân lực việc quản trị, quyền tự tuyển nhân định lƣơng nhân thành phần quyền tự trị Tự chủ tổ chức KH&CN phân quyền, nhiên trách nhiệm liên đới đóng vai trò đảm bảo thành công việc tự quản tổ chức Quyền luôn song hành với trách nhiệm nên trách nhiệm khơng đƣợc đảm bảo thí quyền khơng đƣợc đảm bảo Nhƣ vậy, việc trao quyền tự chủ gắn kèm với trách nhiệm thực hiên công việc đƣợc giao để thực hiên tốt công việc đƣợc giao cần trao quyền tự trị tự quản cho tổ chức Mặc dù, tự chủ tở chức KH&CN công lập đƣợc quy định Nghị định 115 nhƣng cùng với chình sách có liên quan khác trở thành yếu tố quan trọng ảnh hƣởng đến việc tự chủ tổ chức KH&CN 1.5.3 Năng lực tự chủ Năng lực tự chủ khả đảm bảo cho việc tự chủ Đối với tự chủ tở chức KH&CN thí lực tự chủ khả nguồn lực, tiềm lực đảm bảo cho việc tự chủ Trong đó: 41 - Nguồn lực yếu tố đầu vào đảm bảo cho hoạt động KH&CN nhƣ: nhân lực, tài lực; tổ chức; tin lực; vật lực (cơ cở vật chất) Cụ thể: + Nhân lực KH&CN theo định nghĩa UNESCO toàn ngƣời trực tiếp tham gia vào hoạt động KH&CN quan, tổ chức đƣợc đƣợc trả lƣơng/tiền cơng, theo định nghĩa OECD tồn ngƣời có khả nhu cầu lao động có chun mơn lĩnh vực KH&CN từ cao đẳng trở lên, khơng có cấp nhƣng đảm nhiệm cơng việc đòi hỏi trính độ tƣơng đƣơng từ cao đẳng trở lên + Tài chình KH&CN khoản tiền đƣợc sử dụng đầu tƣ cho hoạt động KH&CN gồm nguồn : ngân sách nhà nƣớc ; doanh nghiệp/cá nhân; quỹ KH&CN doanh nghiệp; quỹ đầu tƣ mạo hiểm; quỹ cá nhân dành cho khoa học nguồn khác nhƣ : thu từ đơn đặt hàng , hợp đồng nghiên cứu /cung cấp dịch vụ KH&CN bên đặt hàng và tổ chức/cá nhân thực hiện, + Thông tin KH&CN loại sản phẩm thông tin nhƣ: hệ thống tra cứu, tạp chì tóm tắt (là ấn phẩm thơng tin đăng tải tóm tắt báo cáo kết nghiên cứu, cơng trính khoa học, đăng tạp chì, đƣợc trính bày dƣới dạng ấn phẩm định kỳ), tổng luận (là trính bày đọng, có hệ thống thông tin tổng hợp khoa học vấn đề đƣợc đề cập bao gồm trạng, mức độ xu hƣớng phát triển chúng) - Tiềm lực KH&CN (Science and Technology Potential) gồm nhân tố nhƣ đơn vị nghiên cứu khoa học, đội ngũ cán khoa học - kỹ thuật, tri thức kinh nghiệm tìch luỹ đƣợc, cơng nghệ bì cơng nghệ, phòng nghiệm nguồn tài chình, Nhƣ vậy, lực tự chủ yếu tố quan trọng ảnh hƣởng đến việc tự chủ tổ chức KH&CN 1.5.4 Tinh thầ n tự chủ 42 Tinh thần tự chủ nhận thức ngƣời tổ chức KH&CN việc chuyển đởi mơ hính hoạt động tở chức thành tự chủ Tinh thần tự chủ có nhiều trạng thái: sẵn sàng làm tới cùng, sẵn sàng nhƣng đến đâu thí đến, khơng sẵn sàng đến đâu thí đến khơng sẵn sàng phản đối thay đởi Q trính chuyển đởi gặp khơng ìt khó khăn, thách thức chẳng có dám đảm bảo thành công việc chuyển đổi Khi tổ chức chuyển sang tự chủ, ngƣời có trách nhiệm phải động để đảm bảo “có việc” từ “có tiền” có sở để “phát triển” Nếu không làm đƣợc nguy đổ vỡ hữu Chình ví lẽ đó, tinh thần tự chủ yếu tố quan trọng ảnh hƣởng đến việc tự chủ tổ chức KH&CN 43 Kế t luâ ̣n chƣơng Trong chƣơng tác giả đƣa khái niệm tổ chức , tổ chƣ́c KH &CN, khái niệm hoạt động KH &CN, khái niệm tự chủ , tƣ̣ chịu trách nhiệm, quyề n tƣ̣ chủ , lƣ̣c tƣ̣ chủ và tinh thầ n tƣ̣ chủ , đó tác giả đặc biệt quan tâm làm rõ khái niệm hoạt động KH &CN Đây là mô ̣t hoa ̣t đô ̣ng bao gồ m các nô ̣i dung sau : hoạt động nghiên cứu triển khai, hoạt động phát triển công nghệ hoạt động dịch vụ khoa học công nghệ NCƢD là mô ̣t phầ n của hoa ̣t đô ̣ng NC &TK, tƣ̀ NCƢD mới đế n hoa ̣t đô ̣ng triể n khai để ta ̣o sản phẩ m có thể thƣơng ma ̣i hóa đem la ̣i lơ ̣i ić h kinh tế cho các tổ chƣ́c KH &CN Dịch vụ KHCN hoạt động phục vụ cho nghiên cƣ́u và triể n kh ai, hoạt động tiền đề để tổ chức KH &CN có thể đẩ y ma ̣nh đa da ̣ng các hoa ̣t đô ̣ng NCƢD… Nhà nƣớc trao quyền tự chủ cho tổ chức KH &CN thông qua Nghị định 115, nhiên cho đế n rấ t it́ các tổ chƣ́c có thể tƣ̣ chủ đƣơ ̣c hoàn toàn nguyên nhân chủ yếu khơng có đủ nguồn kinh phì để hoạt ̣ng, gọi chƣa tự chủ hoàn toàn đƣơ ̣c về tài chiń h Tác giả có suy nghĩ giải pháp để tự chủ đƣợc tà i chiń h là đẩ y ma ̣nh đa da ̣ng hóa các hoa ̣t đô ̣ng NCƢD của các tổ chƣ́c KH&CN Ví vậy, tấ t cả nhƣ̃ng khái niê ̣m chƣơng sở lý luận quan trọng, tiền đề để tác giả phân tìch thực trạng hoạt động khoa h ọc, đă ̣c biê ̣t là hoa ̣t đô ̣ng nghiên cƣ́u ƣ́ng du ̣ng tính hính thực tự chủ Viê ̣n Cơ ho ̣c ở chƣơng 2, sau đó đƣa mô ̣t số giải pháp để thƣ̣c hiê ̣n đa da ̣ng hóa hoạt động nghiên cứu ứng dụng ở chƣơng 44 ... tài: Đa dạng hóa các hoạt động nghiên cứu ứng dụng nhằ m nâng cao lực tự chủ về tài chính cho các tổ chức KH&CN (nghiên cứu trường hợp Viê ̣n Cơ học – Viê ̣n Hàn lâm Khoa. .. cứu ứng dụng tại Viê ̣n Cơ học 2.3 Tính hính thực tự chủ Viện Cơ học 2.3.1 Tự chủ về hoạt động khoa học 2.3.2 Tự chủ về tài chính 2.3.3 Tự chủ về tổ chức 2.3.4 Tự chủ về. .. “11 Tổ chức khoa học và công nghệ là tở chức có chức chủ yếu là nghiên cứu khoa học, nghiên cứu triển khai và phát triển công nghệ, hoạt động dịch vụ khoa học và công nghệ,