ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN - Phạm Thị Diệu Linh CHÍNH SÁCH QUẢN LÝ TÀI LIỆU LƯU TRỮ NHÂN DÂN Ở VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ LƯU TRỮ HỌC Hà Nội, 2019 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN - Phạm Thị Diệu Linh CHÍNH SÁCH QUẢN LÝ TÀI LIỆU LƯU TRỮ NHÂN DÂN Ở VIỆT NAM Chuyên ngành: Lưu trữ học Mã số: 62 32 03 01 LUẬN ÁN TIẾN SĨ LƯU TRỮ HỌC Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Dương Văn Khảm XÁC NHẬN NCS ĐÃ CHỈNH SỬA THEO QUYẾT NGHỊ CỦA HỘI ĐỒNG ĐÁNH GIÁ LUẬN ÁN Người hướng dẫn khoa học Chủ tịch hội đồng đánh giá Luận án Tiến sĩ PGS.TS Dương Văn Khảm PGS.TS Vũ Thị Phụng Hà Nội, 2019 LỜI CAM ĐOAN Luận án “Chính sách quản lý tài liệu lưu trữ nhân dân Việt Nam” hoàn thành sở tham khảo nhiều tài liệu liệu nghiên cứu, liệu quản lý nhà nghiên cứu, quan quản lý ngành lưu trữ quan liên quan khác Những thông tin sử dụng luận án trích dẫn thích nguồn đầy đủ, không sử dụng thông tin tác giả người cung cấp tin chưa chấp thuận Những thông tin có q trình khảo sát, phát phiếu nghiên cứu sinh thu thập xử lý nghiêm túc phương pháp khoa học nhằm đảm bảo xác khách quan liệu Việc trình bày liệu nghiên cứu luận án xét tới yếu tố bảo mật thông tin người cung cấp uy tín quan, tổ chức liên quan Tôi cam kết vấn đề vừa nêu thật Nghiên cứu sinh Phạm Thị Diệu Linh LỜI CẢM ƠN Những kết có luận án dựa vào định hướng, ủng hộ, dẫn tận tình khơng kể thời gian công sức đồng hành trăn trở PGS.TS Dương Văn Khảm, thầy hướng dẫn đáng kính tơi Những góp ý chân thành liên tục động viên chuyên gia khác PGS Nguyễn Văn Hàm, GS.TSKH Nguyễn Văn Thâm, TS Nguyễn Liên Hương, PGS.TS Vũ Thị Phụng, GS Vũ Cao Đàm, giúp có thêm kiến thức động lực để theo đuổi đến đề tài hóc búa Tơi vơ biết ơn hợp tác đáng tin cậy chia sẻ cán Cục Văn thư - Lưu trữ Nhà nước, Trung tâm Lưu trữ Quốc gia III, Chi cục Văn thư - Lưu trữ tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương từ Hà Giang đến Quảng Ngãi, Trung tâm Di sản nhà khoa học Việt Nam, số bảo tàng chuyên ngành, Thư viện Quốc gia Việt Nam, số gia đình cá nhân tiêu biểu gia đình họa sĩ Bùi Xuân Phái, nghệ sĩ, nhà khoa học mà luận án không tiện nêu tên Tôi không quên hỗ trợ không nhỏ lãnh đạo đồng nghiệp Trường Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn, ĐHQG Hà Nội Khoa Lưu trữ học Quản trị văn phòng - nơi tơi cơng tác học tập, tích lũy tri thức cho luận án Đóng góp tích cực sinh viên hai ngành Quản trị văn phòng Lưu trữ học từ K55 đến K59 năm theo học nghiên cứu sinh không chia bớt vất vả trình nghiên cứu mà truyền cho tơi cảm hứng để nỗ lực nhiều Hơn tất cả, giành trân quý đặc biệt tới người thầy tư tưởng PGS Vương Đình Quyền, người khơng tơi xây dựng ý tưởng cho chủ đề luận án mà gương mẫu mực tinh thần làm việc khoa học lòng đóng góp thực tâm cho điều lớn lao Với hạn chế ngôn từ, tơi khơng thể diễn tả hết tình cảm, lòng biết ơn tơn kính tơi với Ba Mẹ, gia đình, người thân bạn bè thân, người giành cho tơi tình u hi sinh to lớn để tơi sống có mục đích nỗ lực đóng góp mục đích Sự giúp đỡ chân tình nhiều người tài sản quý giá mà tơi trân trọng sản phẩm nghiên cứu Nghiên cứu sinh Phạm Thị Diệu Linh MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN LỜI CẢM ƠN DANH MỤC BẢNG, HÌNH, BIỂU ĐỒ MỞ ĐẦU Chƣơng TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU 1.1 Chính sách quản lý tài liệu lưu trữ nhân dân nghiên cứu lưu trữ học Việt Nam giới 1.1.1 Khái niệm tài liệu lưu trữ nhân dân nghiên cứu lưu trữ học 1.1.2 Giá trị tài liệu lưu trữ nhân dân nghiên cứu lưu trữ học 14 1.1.3 Quản lý tài liệu lưu trữ nhân dân nghiên cứu lưu trữ học 21 1.2 Chính sách cơng nghiên cứu hành công, quản lý công, quản trị công quản lý nhà nước 31 1.2.1 Sự thay đổi cách tiếp cận nghiên cứu xây dựng sách cơng 31 1.2.2 Chính sách cơng nghiên cứu quản lý nhà nước xã hội chủ nghĩa 33 1.2.3 Khái niệm “chính sách công” 36 Chƣơng CƠ SỞ LÝ LUẬN CỦA CHÍNH SÁCH QUẢN LÝ TÀI LIỆU LƢU TRỮ NHÂN DÂN Ở VIỆT NAM 42 2.1 Khái niệm tài liệu lưu trữ nhân dân 42 2.1.1 Định nghĩa 42 2.1.2 Các thuộc tính tài liệu lưu trữ nhân dân 50 2.1.3 Giá trị tài liệu lưu trữ nhân dân 60 2.2 Chính sách quản lý tài liệu lưu trữ nhân dân 66 2.2.1 Chủ thể đối tượng tác động sách 66 2.2.2 Khái niệm đặc điểm sách quản lý tài liệu lưu trữ nhân dân 67 2.2.3 Sự cần thiết phải sử dụng sách cơng để quản lý tài liệu lưu trữ nhân dân 68 2.2.4 Quy trình hoạch định sách quản lý tài liệu lưu trữ nhân dân 69 Chƣơng CƠ SỞ PHÁP LÝ VÀ THỰC TIỄN CỦA CHÍNH SÁCH QUẢN LÝ TÀI LIỆU LƢU TRỮ NHÂN DÂN Ở VIỆT NAM 72 3.1 Chính sách pháp luật hành tài liệu lưu trữ nhân dân 72 3.1.1 Quan điểm biện pháp quản lý tài liệu lưu trữ nhân dân Việt Nam 72 3.1.2 Pháp luật hành tài liệu lưu trữ nhân dân Việt Nam 75 3.1.3 Luật pháp số quốc gia khác quản lý tài liệu lưu trữ nhân dân 97 3.2 Ý kiến công dân nhà quản lý quản lý tài liệu lưu trữ nhân dân 100 3.2.1 Ý kiến nhà quản lý 100 3.2.2 Ý kiến công dân 106 3.3 Quản lý tài liệu lưu trữ nhân dân quan khác 120 3.3.1 Một số trường hợp khu vực tư 120 3.3.2 Lưu giữ tài liệu thư viện bảo tàng công tư 125 3.3.3 Lưu trữ tài liệu tổ chức tôn giáo đồng bào dân tộc thiểu số 128 Chƣơng CẤU TRÚC CHÍNH SÁCH QUẢN LÝ TÀI LIỆU LƢU TRỮ NHÂN DÂN Ở VIỆT NAM 133 4.1 Mơi trường sách 133 4.1.1 Định hướng phát triển Việt Nam lĩnh vực văn hóa, giáo dục 133 4.1.2 Định hướng phát triển ngành lưu trữ 136 4.2 Paradigm sách quản lý tài liệu lưu trữ nhân dân Việt Nam 138 4.3 Phương án sách thứ nhất: Lưu trữ Nhà nước Lưu trữ cộng đồng 139 4.3.1 Mục tiêu sách 140 4.3.2 Dự thảo giải pháp 140 4.3.3 Dự kiến tác động sách 143 4.4 Phương án sách thứ hai: Lưu trữ cộng đồng điều phối Nhà nước 144 4.4.1 Mục tiêu sách 145 4.4.2 Dự thảo giải pháp 145 4.4.3 Dự kiến tác động sách 151 KẾT LUẬN 155 DANH MỤC CƠNG TRÌNH KHOA HỌC CỦA TÁC GIẢ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN 157 TÀI LIỆU THAM KHẢO 158 PHỤ LỤC DANH MỤC BẢNG, HÌNH, BIỂU ĐỒ Hình 1.1 Cấu trúc sách 38 Bảng 2.1 Loại hình nguồn gốc tài liệu 48 Bảng 2.2 Tài liệu lưu trữ hình thành từ việc thực quyền nghĩa vụ công dân theo quy định luật pháp 62 Hình 2.3 Quy trình xây dựng sách 70 Biểu đồ 3.1 Tỷ lệ cán theo vị trí cơng tác 100 Bảng 3.2 Ý kiến nguyên nhân dẫn đến khó quản lý tài liệu lưu trữ nhân dân 101 Bảng 3.3 Ý kiến hành động quan quản lý gặp khó khăn quản lý tài liệu lưu trữ nhân dân 102 Bảng 3.4 Quan niệm tài liệu lưu trữ nhân dân cán quản lý phân loại theo vị trí công tác 103 Biểu đồ 3.5 Ý kiến tài liệu lưu trữ nhân dân cán quản lý văn thư - lưu trữ 103 Biểu đồ 3.6 Quan điểm thẩm quyền quản lý tài liệu lưu trữ nhân dân 104 Bảng 3.7 Ý kiến mục tiêu quản lý tài liệu lưu trữ nhân dân 105 Bảng 3.8 Số lựa chọn loại hình nguồn gốc tài liệu 107 Bảng 3.9 Loại hình nguồn gốc tài liệu phổ biến theo nghề nghiệp 107 Bảng 3.10 Loại hình nguồn gốc tài liệu phổ biến theo trình độ 108 Bảng 3.11 Loại hình tài liệu quan trọng 108 Bảng 3.12 Ý kiến đánh giá mức độ quan trọng loại hình tài liệu 109 Bảng 3.13 Ý kiến nơi lưu giữ tài liệu tài liệu giữ hộ 109 Biểu đồ 3.14 Nhu cầu hỗ trợ, giúp đỡ bảo quản từ quan lưu trữ 110 Bảng 3.15 Nhu cầu hình thức hỗ trợ từ quan lưu trữ 110 Bảng 3.16 Lý có không ký gửi, hiến tặng, bán tài liệu lưu trữ 110 Bảng 3.17 Các vấn đề quan tâm ký gửi, hiến tặng, bán tài liệu 112 Bảng 3.18 Ý kiến người dân biện pháp quan lưu trữ 112 Bảng 3.19 Ý kiến người dân vấn đề cần làm rõ văn thỏa thuận 113 Biểu đồ 3.20 Tỷ lệ đồng thuận việc thiết lập quan lưu trữ tư nhân 113 Bảng 3.21 Ý kiến nhóm trình độ thành lập lưu trữ tư nhân 114 Bảng 4.1 Phân hạng tài liệu theo nhu cầu sử dụng 147 Bảng 4.2 Vai trò quan ban hành thực thi sách 152 MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Trong năm qua, thời gian vấn đề tranh chấp biển Đông trở nên căng thẳng, nhiều tài liệu lưu trữ nhân dân giới thiệu, góp phần quan trọng vào đấu tranh bảo vệ chủ quyền biển, đảo Việt Nam Cùng với đó, nhiều tài liệu lưu trữ khác nhân dân chứng minh giá trị thực tiễn tiềm ẩn nhiều giá trị khác Vì thế, quan lưu trữ nhà nước, với đồng thuận Chính phủ tiến hành nhiều biện pháp để sưu tầm tài liệu này, nhằm mục đích bảo quản sử dụng cho nhiều mục đích lớn lao Tuy nhiên, q trình thực nhiệm vụ đó, cán lưu trữ người hoạch định sách gặp phải nhiều lúng túng tính phức tạp thực tiễn so với khả đáp ứng nguồn lực chế pháp lý Cùng lúc đó, không quan lưu trữ, nhiều quan khác bảo tàng, thư viện, nhà lưu niệm nhà nước tư nhân tham gia sưu tầm phát huy giá trị tài liệu lưu trữ nhân dân Thực tế mặt dẫn đến chồng chéo, lãng phí, đồng thời gây nhiều bất cập khiến cho số loại tài liệu lưu trữ nhiều quan sưu tầm, số loại khác lại chưa quan tâm tới Hai vấn đề dẫn đến nhu cầu việc xây dựng sử dụng cơng cụ sách hữu hiệu - điều mà quan quản lý nhà nước lưu trữ vốn quen với công cụ truyền thống hệ thống luật pháp chưa thực lưu ý, nghiên cứu quản lý nhà nước lưu trữ Việt Nam chưa không đề cập tới sách Sự tổng hợp nghiên cứu nghiên cứu sách cơng Việt Nam không nhiều, chủ yếu nghiên cứu từ góc độ quản lý nhà nước Đến thời điểm viết tổng quan năm 2013, Việt Nam chưa có nghiên cứu lấy sách cơng lưu trữ làm chủ đề Kết tổng hợp cho thấy lý luận tài liệu lưu trữ nhân dân Việt Nam số nước sử dụng tiếng Anh thừa nhận giá trị tài liệu lưu trữ nhân dân nhiều khía cạnh xu hướng cách quản lý quốc gia khác nhau, cơng cụ sách tổng thể chưa nghiên cứu đầy đủ Do vậy, nghiên cứu sách quản lý tài liệu lưu trữ nhân dân Việt Nam kế thừa không trùng lặp với nghiên cứu trước Vì lý trên, nghiên cứu "Chính sách quản lý tài liệu lưu trữ nhân dân Việt Nam" bồi đắp phần vào khoảng trống sách tài liệu lưu trữ nhân dân lý luận thực tiễn Việt Nam Câu hỏi giả thuyết nghiên cứu Với chủ đề nghiên cứu này, câu hỏi nghiên cứu luận án là: Chính sách quản lý tài liệu lưu trữ nhân dân Việt Nam nào? Những liệu thu từ giai đoạn tiền nghiên cứu để xác định giả thuyết nghiên cứu bao gồm: phân tích văn quản lý nhà nước lưu trữ đề tài nghiên cứu khoa học cấp sở có tên "Quan điểm quản lý nhà nước công tác lưu trữ Việt Nam giai đoạn 1986 - 2012"; trao đổi sơ với người làm lưu trữ quan lưu trữ trung ương, địa phương; vấn sơ số chủ sở hữu; tham khảo từ học giả có kinh nghiệm quan tâm đến chủ đề; Các liệu cho phép xây dựng nhiều giả thuyết nghiên cứu liên quan đến khía cạnh khác chủ đề nghiên cứu Trong đó, tác giả lựa chọn giả thuyết có tính khái qt là: Chính sách quản lý tài liệu lưu trữ nhân dân Việt Nam chưa đồng thiếu khả thi Mục tiêu nghiên cứu Với giả thuyết trên, mục tiêu nghiên cứu luận án là: - Làm rõ khái niệm thuộc tính tài liệu lưu trữ nhân dân, nội dung sách quản lý tài liệu lưu trữ nhân dân; - Khẳng định cần thiết sách xác định vấn đề cần giải sách quản lý tài liệu lưu trữ nhân dân; - Phân tích để xây dựng cấu trúc sách quản lý tài liệu lưu trữ nhân dân Việt Nam Phƣơng pháp luận, khung lý thuyết hƣớng tiếp cận - Luận án sử dụng phương pháp luận Duy vật biện chứng Duy vật lịch sử - Khung lý thuyết áp dụng chủ yếu Lưu trữ học Việt Nam tiếp thu có phê phán quan điểm Lưu trữ học Anh ngữ số vấn đề khoảng trống; sách cơng, luận án sử dụng kết hợp cấu trúc sách nội dung phân tích sách học giả trường Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn, Đại học Quốc gia Hà Nội, tiêu biểu GS Vũ Cao Đàm xây dựng quy trình xây dựng sách từ kết dự án nghiên cứu quan nhà nước có thẩm quyền - Chính sách quản lý tài liệu lưu trữ nhân dân luận án xây dựng theo quy trình xây dựng ban hành sách cơng, trọng phân tích liệu khoa học để xác định vấn đề sách, xây dựng mục tiêu biện pháp sách theo nhiều phương án khác để quan quản lý lựa chọn, chưa triển khai giai đoạn khác đánh giá tác động sách thực tế, dự kiến văn quy phạm pháp luật ban hành Chính sách cơng phân tích đề xuất xây dựng luận án tiếp cận theo triết lý quản lý cơng, tập trung vào vai trò điều phối vĩ mơ hỗ trợ Nhà nước Phƣơng pháp nghiên cứu - Đối tượng nghiên cứu:  Chính sách pháp luật hành tài liệu lưu trữ nhân dân  Hiện trạng lưu giữ tài liệu nhân dân  Mối quan tâm lợi ích đối tượng sách khác - Khách thể nghiên cứu:  Công dân từ 22 tuổi trở lên: luận án tập trung vào nhóm đối tượng 22 độ tuổi trung bình tốt nghiệp đại học cơng dân Việt Nam, bắt đầu tham gia vào thị trường lao động thực đầy đủ quyền, nghĩa vụ cơng dân Việc lấy ý kiến nhóm đối tượng đảm bảo trả lời đầy đủ chất lượng câu trả lời người hỏi;  Cán quản lý làm công tác quản lý văn thư - lưu trữ Trung ương địa phương  Hoạt động lưu trữ số quan lưu trữ Nhà nước tư nhân  Văn sách gồm văn pháp luật, chương trình, kế hoạch, báo cáo triển khai biện pháp quản lý tài liệu lưu trữ nhân dân - Điều tra xã hội học trao đổi cá nhân: điều tra xã hội học thực với 500 phiếu khảo sát (thu 330 phiếu) cho công dân từ 22 tuổi trở lên học tập, sống làm việc Hà Nội (cơng dân có tuổi đời đủ điều kiện thực trách nhiệm pháp lý theo quy định pháp luật, có nguồn gốc xuất thân nguyên ... 1.1 Chính sách quản lý tài liệu lưu trữ nhân dân nghiên cứu lưu trữ học Việt Nam giới 1.1.1 Khái niệm tài liệu lưu trữ nhân dân nghiên cứu lưu trữ học 1.1.2 Giá trị tài liệu lưu trữ. .. SỞ PHÁP LÝ VÀ THỰC TIỄN CỦA CHÍNH SÁCH QUẢN LÝ TÀI LIỆU LƢU TRỮ NHÂN DÂN Ở VIỆT NAM 72 3.1 Chính sách pháp luật hành tài liệu lưu trữ nhân dân 72 3.1.1 Quan điểm biện pháp quản lý tài liệu. .. quản lý tài liệu lưu trữ nhân dân; - Khẳng định cần thiết sách xác định vấn đề cần giải sách quản lý tài liệu lưu trữ nhân dân; - Phân tích để xây dựng cấu trúc sách quản lý tài liệu lưu trữ nhân