VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI TRƯƠNG QUANG HOÀN CƠ CẤU THƯƠNG MẠI HÀNG HÓA VIỆT NAM HÀN QUỐC GIAI ĐOẠN 2001 - 2016: NHỮNG VẤN ĐỀ ĐẶT RA VÀ GIẢI PHÁP LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ HÀ NỘI - 2019 VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI TRƯƠNG QUANG HOÀN CƠ CẤU THƯƠNG MẠI HÀNG HÓA VIỆT NAM HÀN QUỐC GIAI ĐOẠN 2001 - 2016: NHỮNG VẤN ĐỀ ĐẶT RA VÀ GIẢI PHÁP Chuyên ngành : Mã số : Kinh tế Quốc tế 9310106 LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ Người hướng dẫn khoa học: PGS TS Nguyễn Duy Dũng PGS TS Nguyễn Huy Hoàng HÀ NỘI - 2019 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan công trình nghiên cứu riêng tơi Các số liệu, kết nêu luận án trung thực có nguồn gốc rõ ràng Kết trình bày luận án chưa công bố công trình nghiên cứu khác Hà Nội, ngày tháng năm 2019 Tác giả luận án Trương Quang Hoàn MỤC LỤC MỤC LỤC DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT DANH MỤC CÁC BẢNG DANH MỤC CÁC HÌNH MỞ ĐẦU CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN CHỦ ĐỀ LUẬN ÁN 1.1 Các cơng trình nghiên cứu liên quan đến thương mại hàng hóa 1.2 Các cơng trình nghiên cứu thương mại V thành quan hệ chung hai quốc gia cấp độ rộng lớn 1.3 Các cơng trình nghiên cứu chun sâu 1.4 Các cơng trình nghiên cứu chun sâu th 1.5 Đánh giá chung vấn đề luận án CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ CƠ CẤU THƯƠNG MẠI HÀNG HÓA SONG PHƯƠNG 2.1 Các khái niệm 2.1.1 Thương mại hàng hóa, thương mại liên ngành thương mại nội ngành 2.1.2 Cơ cấu thương mại hàng hóa cấu thương mại hàng hóa song phương 2.1.3 Cơ cấu thương mại hàng hóa hợp lý cải thiện cấu thương mại hàng hóa 2.2 Cơ sở lý thuyết 2.2.1 Lý thuyết lợi so sánh tương đối 2.2.2 Lý thuyết tương quan nhân tố 2.2.3 Lý thuyết lợi kinh tế theo quy mô (lý thuyết thương mại mới) 41 i 2.2.4 Lý thuyết mạng lưới sản xuất chuỗi giá trị toàn cầu 2.2.5 Lý thuyết lợi cạnh tranh quốc gia 2.3 Cơ sở đánh giá hiệu cấu thương mại hàng hóa song phương 2.3.1 Hiệu khai thác lợi so sánh, khai thác nguồn lực quốc gia mức độ đáp ứng nhu cầu nhập đầu vào cho sản xuất, tiêu dùng 2.3.2 Chất lượng, khả cạnh tranh hàng hóa xuất 2.3.3 Giá trị gia tăng hàng hóa xuất mức độ tham gia quốc gia vào mạng lưới sản xuất khu vực quốc tế 2.3.4 Tính bền vững cấu xuất nhập 2.4 Các yếu tố ảnh hưởng đến cấu thương mại hàng hóa song phương 48 2.4.1 Điều kiện tự nhiên đất nước 2.4.2 Điều kiện, chiến lược phát triển kinh tế - xã hội khả cạnh tranh doanh nghiệp 2.4.3 Lợi so sánh quốc gia 2.4.4 Quan hệ sách phát triển thương mại quốc gia 2.4.5 Chính sách thu hút FDI chiến lược kinh doanh, đầu tư bên quốc gia CHƯƠNG 3: PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU CƠ CẤU THƯƠNG MẠI HÀNG HÓA SONG PHƯƠNG 3.1 Nghiên cứu cấu thương mại hàng hóa song phương dựa vào sử dụng hệ thống phân loại hàng hóa quốc tế 3.1.1 Cơ cấu thương mại hàng hóa xét theo ngành xuất nhập 3.1.2 Cơ cấu thương mại hàng hóa xét theo giai đoạn sản xuất 3.1.3 Cơ cấu thương mại hàng hóa xét theo hàm lượng công nghệ 3.1.4 Cơ cấu thương mại hàng hóa xét theo đóng góp nhân tố 3.1.5 Thương mại hàng hóa Việt -Hàn xét theo yếu tố giá trị gia tăng 3.2 Nghiên cứu cấu thương mại hàng hóa song phương dựa vào sử dụng số cấu thương mại 3.2.1 Chỉ số cường độ thương mại (TII) ii 3.2.2 Chỉ số bổ sung thương mại (TCI) 3.2.3 Đa dạng hóa xuất 3.2.4 Chỉ số thương mại nội ngành (IIT) 3.2.5 Chỉ số phức tạp sản phẩm xuất k 3.2.6 Chỉ số lợi so sánh hữu (RCA) lợi so sánh hữu tiêu chuẩn hóa (NRCA) CHƯƠNG 4: THỰC TRẠNG CƠ CẤU THƯƠNG MẠI HÀNG HÓA SONG PHƯƠNG VIỆT NAM - HÀN QUỐC GIAI ĐOẠN 2001 - 2016 69 4.1 Khái quát quan hệ thương mại hàng hóa Việt Nam - Hàn Quốc 4.1.1 Nhìn lại lịch sử quan hệ thương mại Việt - Hàn 4.1.2 Xuất khẩu, nhập cán cân thương mại hàng hóa Việt Nam Hàn Quốc từ năm 2001 đến 4.1.3 Tầm quan trọng thương mại Việt - Hàn quốc gia 72 4.2 Thực trạng cấu thương mại hàng hóa Việt Nam - Hàn Quốc 4.2.1 Các mặt hàng nhóm hàng xuất nhập 4.2.2 Giai đoạn sản xuất, chế tạo 4.2.3 Hàm lượng cơng nghệ, đóng góp yếu tố sản xuất mức độ phức tạp sản phẩm 4.2.4 Thương mại liên ngành, thương mại nội ngành, thương mại nội ngành dọc thương mại nội ngành ngang 4.2.5 Thương mại giá trị gia tăng 4.2.6 Tính đa dạng sản phẩm xuất 4.2.7 Lợi so sánh xuất 4.2.8 Tính bổ sung thương mại Việt Nam – Hàn Quốc 4.3 Kết đạt vấn đề đặt dịch chuyển cấu thương mại hàng hóa Việt Nam - Hàn Quốc 4.3.1 Kết đạt 4.3.2 Những vấn đề đặt 4.4 Các nhân tố tác động đến cấu thương mại hàng hóa song phương Việt Nam – Hàn Quốc 116 iii 4.4.1.Các nhân tố tác động tích cực 4.4.2.Các nhân tố tác động khơng tích cực CHƯƠNG 5: ĐỊNH HƯỚNG VÀ GIẢI PHÁP CẢI THIỆN CƠ CẤU THƯƠNG MẠI HÀNG HÓA SONG PHƯƠNG VIỆT NAM – HÀN QUỐC 5.1 Bối cảnh quốc tế, khu vực nước tác động đến quan hệ thương mại Việt Nam – Hàn Quốc thời gian tới 5.1.1 Bối cảnh quốc tế 5.1.2 Bối cảnh khu vực 5.1.3 Bối cảnh nước 5.1.4 Hiệp định thương mại tự Việt Nam - Hàn Quốc 5.2 Quan điểm, định hướng cải thiện cấu thương mại Việt – Hàn 5.2.1 Về quan điểm, định hướng xuất 5.2.2 Về quan điểm, định hướng nhập 5.3 Giải pháp cải thiện cấu thương mại hàng hóa Việt - Hàn 5.3.1 Xây dựng thực thi sách định hướng xuất nhập phù hợp với thị trường Hàn Quốc 5.3.2 Đa dạng hóa mặt hàng xuất sang thị trường Hàn Quốc 5.3.3 Khai thác, tận dụng hiệu lợi từ VKFTA 5.3.4 Phát triển ngành công nghiệp phụ trợ ưu tiên 5.3.5 Tăng cường thu hút FDI, chuyển giao công nghệ, hợp tác công nghiệp Việt Nam - Hàn Quốc 5.3.6 Đẩy mạnh nâng cao hiệu hoạt động xúc tiến thương mại với thị trường Hàn Quốc KẾT LUẬN DANH MỤC CƠNG TRÌNH CƠNG BỐ CỦA TÁC GIẢ DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC iv DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT Chữ viết tắt AEC AKFTA APEC ASEAN BEC CLMV CPTPP EU EXPY FDI FTA GDP GTAP HHI HIIT v 46 Viện Nghiên cứu Thương mại (2008), Tác động hiệp định thương mại tự ASEAN- Hàn Quốc (AKFTA) tới quan hệ thương mại Việt Nam - Hàn Quốc, Đề tài nghiên cứu khoa học cấp Bộ, Bộ Công thương AI 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 Tiếng Anh Amurgo-Pacheco, A., & Pierola, M D (2008) Patterns of export diversification in developing countries: intensive and extensive margins The World Bank Ando, M (2006), “Fragmentation and vertical intra-industry trade in East Asia”, The North American Journal of Economics and Finance, 17(3), 257-281 Athukorala, P C (2011), “Production networks and trade patterns in East Asia: Regionalization or globalization?”, Asian Economic Papers, 10(1), 65-95 Athukorala, P C and Hill, H (2010), “Asian trade: Long-Term patterns and key policy issues”, Asian-Pacific Economic Literature, 24(2), 52– 82 Balassa, B (1965), “Trade liberalisation and “revealed” comparative advantage”, The Manchester School, 33(2), 99-123 Baldwin, R E (2008), The development and testing of Heckscher-Ohlin trade models: A review, MIT Press Books, Bui, T Q (2013), Vietnam’s strategy for participating in global production networks, Paper present at international conference on “Promoting industrial cooperation between Korea and Vietnam”, Hanoi, 18 July 2013 Chandra, V., Boccardo, J., and Osorio, I (2007), Export diversification and competitiveness in developing countries, World Bank, Washington, DC Cheong, J (2010), “Korea’s economic cooperation with CLMV Countries: Vietnam case”, in Mitsuhiro, K (ed.), Japan and Korea with the Mekong Basin Countries, BRC Research Report No 3, Bangkok, Thailand Cheong, J (2011), “Korean’s Intermediate Goods Trade with ASEAN”, in Mitsuhiro, K (ed.), Intermediate Goods Trade in East Asia: Economic Deepening Through FTAs/EPAs, BRC Research Report No.5, Bangkok, Thailand, 119-162 156 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 Cheong, J (2013), Trade and production network between Korea and Vietnam, Paper presented at International Conference on “Promoting industrial cooperation between Korea and Vietnam”, Hanoi, 18 July 2013 Deardorff, A V (2006), Glossary of international economics, World Scientific Ernst, D and Kim, L (2002), “Global production networks, knowledge diffusion, and local capability formation, Research Policy, 31(8-9), 1417-1429 Ernst, D (2005), The new mobility of knowledge: Digital information systems and global flagship networks, in Robert Latham and Saskia Sassen (ed.) (2005), Digital formations: IT and new architectures in the global realm, Princeton University Press, 89-114 Felipe, J, (2012), Inclusive growth, full employment, and structural change: implications and policies for developing Asia, Anthem Press Findlay, C (Ed.) (2011), ASEAN+1 FTAs and global value chains in East Asia, ERIA Research Project Report 2010-29, Jakarta: Economic Research Institute for ASEAN and East Asia Gaulier, G., Lemoine, F & Ünal-Kesenci, D (2007), “China’s integration in East Asia: Production sharing, FDI & high-tech trade”, Economic Change and Restructuring, 40(1-2), 27-63 Grubel, H G and Lloyd, P J (1975), Intra-industry trade: the theory and measurement of international trade in differentiated products, Macmillan Ha, T H V (2011), Intermediate goods trade between Vietnam and China, in Mitsuhiro Kagami (ed.), Intermediate goods trade in East Asia: Economic deepening through FTAs/EPAs, BRC Research Report Hanson, G (2010), Sources of export growth in developing countries, Unpublished manuscript, University of California, San Diego Hausmann, R,, J, Hwang, and D, Rodrik (2006), What you export matters, CEPR Discussion Papers 5444, Centre for Economic Policy and Research, London, Hausmann, R,, & Klinger, B, (2007), The structure of the product space and the evolution of comparative advantage, No, 146, Center for International Development at Harvard University, 157 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 Heckscher, E F (1919), “The Effect of Foreign Trade on the Distribution of Income”, Ekonomisk Tidskriff, 497–512, Translated as chapter 13 in American Economic Association Helpman, E (1999), “The structure of foreign trade”, Journal of Economic Perspectives, 13(2), 121-144 Hinloopen, J and C Van Marrewijk (2008), “Empirical Relevance of the Hillman Condition for Revealed Comparative Advantage: 10 Stylized Facts”, Applied Economics, 40(18), 2313-2328 Hirschman, A O (1964), “The paternity of an index”, The American Economic Review, 54(5), 761-762 Kaplinsky, R (2000), “Globalisation and unequalisation: What can be learned from value chain analysis?”, Journal of Development Studies, 37(2), 117-146 Kimura, F., Takahashi, Y and Hayakawa, K (2007), “Fragmentation and parts and components trade: Comparison between East Asia and Europe”, The North American Journal of Economics and Finance, 18(1), 23-40 Krugman, P R (1979), “Increasing returns, monopolistic competition, and international trade”, Journal of International Economics, 9(4), 469479 Krugman, P R (1981), “Intraindustry specialization and the gains from trade”, Journal of Political Economy, 89(5), 959-973 Krugman, P R., Obstfeld, M., and Melitz, M (2015), International economics: Theory and policy, 10th Edition, Pearson Education, Inc Kwon, Y (2004), “Toward a Comprehensive Partnership: ASEAN-Korea Economic Cooperation”, East Asian Review, 16(4), 81-98 79 Lall, S (2000), “The technological structure and performance of developing country manufactured exports, 1985‐98”, Oxford Development Studies, 28(3), 337-369 80 Laursen, K (2000), Trade specialisation, technology and economic growth: Theory and evidence from advanced countries, Cheltenham: Edward Elgar Le, D T (2007), ASEAN-Korea co-operation in the development of new ASEAN members, in Ho Khai Leong (ed.), ASEAN-Korea relationssecurity, trade and community building, ISEAS Publishing, 103-110 81 158 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 Leamer, E E (1984), Sources of international comparative advantage: Theory and evidence, Cambridge, MA: MIT press Lee, C L., Hong, S J and Youn, D Y (ed.) (2015), ASEAN-Korea relation: Twenty-five years of partnership and friendship, Nulmin Books Publishers Lee, J (2018), Moon Jae-in Government’s New Southern Policy, Paper presented at international conference on “Vietnam-Korea Public Diplomacy Dialogue: East Asian Cooperation and the Roles of Vietnam and Korea”, Hanoi, 15 March 2018 Leontief, W W (1951), “Input-output economics”, Scientific American, 185(4), 15-21 Marrewijk, C V (2008), World economy intra-industry trade, Department of Economics: Princeton University Press Michaely, M (1996), Trade preferential agreements in Latin America: an ex-ante assessment, World Bank Policy Research Working Paper 1583 Miroudot, S., R Lanz, and A Ragoussis (2009), Trade in intermediate goods and services, OECD Publishing Nam, S Y (2000), Competition and complementarity in Northeast Asian Trade: Korea's perspective, Korea Institute for International Economic Policy Nam, S Y (2003), Trade structure and complementarity among APEC member economies, Korea Institute for International Economic Policy Ohlin, B (1933), International and interregional trade, Harvard Economic Studies, Cambridge, MA Pavitt, K (1984), “Sectoral patterns of technical change: Towards a taxonomy and a theory”, Research Policy, 13(6), 343-373 Phan, T H (2015), “Vietnam-Korea bilateral Trade: Current situation and prospects”, Hue University Journal of Science, 113(4), 51-63 Phan, T H and Ji, J Y (2012), “An Analysis of Korea-Vietnam Bilateral Trade Relation”, MPRA Paper No.48312 Phan, T H and Ji, Y J (2014), “An empirical analysis of intra industry trade in manufacturing between Korea and ASEAN”, Journal of Economic Studies, 41(6), 833-848 159 96 97 98 99 100 101 Phan, T H and Ji, Y J (2016), “Potential economic impacts of the Vietnam-Korea free trade agreement on Vietnam”, East Asian Economic Review, 20(1), 67-90 Porter, M E (1990), “The competitive advantage of nations”, Harvard Business Review, March-April, 73-91 Ricardo, D (1817), Principles of political economy and taxation, London: John Murray Reis, J G and Farole, T (2012), Trade competitiveness diagnostic toolkit World Bank Publications Sachs, J D and Warner, A M (1997), “Fundamental sources of longrun growth”, The American Economic Review, 87(2), 184-188 Seoul, D H (2012), Economic exchange and human migration between th 102 103 104 105 106 107 108 109 ASEAN and South Korea, Paper presented at the Korea-ASEAN Cooperation Forum “A Better World of Differences 2”, Hanoi, August 29-30, 2012 Singh and Siregar D R (ed.) (1997), ASEAN and KOREA: Trends in Economic & Labour Relations, ISEAS Publishing Steinberg, D (ed.) (2010), Korea's changing roles in Southeast Asia: Expanding influence and relations, ISEAS Publishing Suranovic, S (2010), International trade: Theory and policy, The Saylor Foundation Tran, N K (2012), “Trade Relations between Korea and Vietnam and the Implications for a Korea-Vietnam FTA”, Sogang IIAS Research Series on International Affairs, Vol 12, December 2012, 127-151 Tran, N.K., Lee, H R and Heo, Y (2010), “Dynamic patterns of KoreaVietnam trade relations”, International Area Review, 13(2), 257-279 Tran, T T et al (2016), “Regional Inter-Dependence and VietnamKorea Economic Relationship”, Studies in Comprehensive Regional Strategies 16-10, Korea Institute for International Economic Policy (KIEP) Truong, Q H (2015), The structure of commodity trade between Thailand and Vietnam (2004-2013), MA Thesis, Chulalongkorn University Truong, Q H (2016), “Technological Structure in Vietnam-Thailand Bilateral Trade Relations”, Vietnam’s Social Economic Development Journal, 85, April, 42-50 160 110 111 112 113 114 115 116 117 BI 118 119 120 121 122 123 124 125 Truong, Q H (2017), “The structure of commodity trade between Thailand and Vietnam (2004-2013)”, Rian Thai: International Journal of Thai Studies, 10(1), 73-97 UN (2002), Classification by broad economic categories, Statistical Papers-Series M No 53, Rev.4, United Nations Publication Youn, D Y (2015), “Korea-Vietnam relations: from enemy to comrade”, in Lee, C L., Hong, S J and Youn, D Y (ed.) (2015), ASEAN-Korea relation: Twenty-five years of partnership and friendship, Nulmin Books Publishers Yoon, Y M and Yeo, T D (2007) “Trade structures and relations among China, Japan, and Korea”, Korea and the World Economy, 8(1), 121-145 Yoshida, Y (2008), Intra-industry trade between Japan and Korea: Vertical Intra-Industry Trade, Fragmentation and Export Margins, Discussion Paper No.32, Kyushu Sangyo University World Bank (2016), Logistics Performance Index (LPI) 2016, https://lpi.worldbank.org/international/global?order=Infrastructure&sort =asc, truy cập ngày 21/5/2018 World Bank (2018a), Doing Business 2018, http://www.doingbusiness.org/rankings, truy cập ngày 21/5/2018 World Bank (2018b), Global Economic Prospects: Broad-Based Upturn, but for How Long?, World Bank Publications, The World Bank Group Các trang web https://comtrade.un.org/ https://www.customs.gov.vn/default.aspx https://data.worldbank.org/ https://dautunuocngoai.gov.vn/fdi https://www.gso.gov.vn/Default.aspx?tabid=217 https://stats.oecd.org/index.aspx?queryid=75537# http://unctadstat.unctad.org/EN/Index.html https://wits.worldbank.org/ 161 PHỤ LỤC Phụ lục 1: Hàm lượng giá trị gia tăng nội địa xuất đến Hàn Quốc số quốc gia (đơn vị: triệu USD) Trung Quốc 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 Nguồn: Tổng hợp tác giả từ sở liệu TiVA OECD 162 Phụ lục 2: Hàm lượng giá trị gia tăng nội địa xuất đến Việt Nam số quốc gia (đơn vị: triệu USD) Hàn Quốc 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 Nguồn: Tổng hợp tác giả từ sở liệu TiVA OECD 163 Phụ lục 3: Chỉ số HHI xuất đến Hàn Quốc số quốc gia Đông Á (HS chữ số) Quốc gia 2001 2005 2010 2015 2016 Nguồn: Tính tác giả dựa hệ thống WITS Ngân hàng giới Phụ lục 4: Chỉ số HHI xuất từ Hàn Quốc đến số quốc gia Đông Á (HS chữ số) 2001 2005 2010 2015 2016 Nguồn: Tính tốn tác giả dựa hệ thống WITS Ngân hàng giới 164 Phụ lục 5: Số lượng sản phẩm xuất từ quốc gia Đông Á đến Hàn Quốc (HS chữ số) Quốc gia 2001 2005 2010 2015 2016 Nguồn: Tính tốn tác giả dựa hệ thống WITS Ngân hàng giới Phụ lục 6: Số lượng sản phẩm xuất từ Hàn Quốc đến quốc gia Đông Á (HS chữ số) 2001 2005 2010 2015 2016 Nguồn: Tính tốn tác giả dựa hệ thống WITS Ngân hàng giới 165 Phụ lục 7: Lợi so sánh nhóm hàng xuất từ số quốc gia sang Hàn Quốc năm 2015 (0