1 CHƯƠNG DNNVV trình phát triển hội nhập toàn cầu Bởi lý trên, đề tài “ Ảnh hưởng thể chế tới tinh thần doanh nhân: Nghiên cứu doanh nghiệp nhỏ vừa Việt Nam” lựa chọn để thực cho nghiên cứu GIỚI THIỆU CHUNG VỀ NGHIÊN CỨU 1.1 Sự cần thiết nghiên cứu 1.2 Mục tiêu nghiên cứu Vai trò quan trọng thể chế phát triển kinh tế quốc gia ghi nhận nghiên cứu trước toàn giới Việt Nam Ở cấp độ tổ chức, lý thuyết thể chế cho thấy yếu tố thể chế ảnh hưởng đến chiến lược quy trình tổ chức (Scott, 1995) Thể chế phần môi trường kinh doanh ảnh hưởng đến phát triển doanh nghiệp bao gồm DNNVV thu hút quan tâm nghiên cứu học giả Tuy nhiên, tài liệu có thể chế chủ yếu tập trung vào thể chế thống, tác động thể chế khơng thống quan tâm (Roxas Chadee, 2012) Mục đích nghiên cứu thăm dị tìm hiểu ảnh hưởng thể chế thống khơng thống tới khía cạnh tinh thần doanh nhân DNNVV Bên cạnh đó, tinh thần doanh nhân DNNVV bối cảnh quốc gia phát triển quan tâm nghiên cứu Qua đó, kết thu đưa số gợi ý để hồn thiện thể chế, thúc đẩy tinh thần doanh nhân DNNVV Việt Nam nhằm tăng cường lực cạnh tranh thời kỳ hội nhập Trong năm gần đây, tinh thần doanh nhân (Entrepreneurial Orientation) trở thành chủ đề phổ biến lĩnh vực nghiên cứu kinh doanh nói chung lĩnh vực tinh thần doanh nhân nói riêng Vij Bedi (2012) lập luận tinh thần doanh nhân yếu tố định cho thành công doanh nghiệp Nhiều nghiên cứu trước tìm hiểu tinh thần doanh nhân bối cảnh DNNVV (ví dụ, Keh cộng sự, 2007; Wang cộng sự, 2015) Trong bối cảnh nước phát triển Việt Nam, tinh thần doanh nhân số tiền đề thu hút ý nhà nghiên cứu, mức độ khiêm tốn (Nguyen, 2009, 2011; Swierczek Thai, 2003) 1.3.1 Phạm vi nghiên cứu: Thể chế có ảnh hưởng mong muốn, nhận thức rủi ro lợi nhuận hoạt động kinh doanh (Avnimelech cộng sự, 2014; Shane, 2003), lực đổi doanh nghiệp (Chadee Roxas, 2013) Tuy nhiên, dường thiếu nghiên cứu mối quan hệ thể chế, đặc biệt nhóm thể chế khơng thống tinh thần doanh nhân cấp độ công ty Cần lưu ý rằng, ảnh hưởng thể chế khơng thống xu hướng chấp nhận rủi ro, đổi sáng tạo chủ động tiên phong trước đối thủ công ty chưa rõ ràng (Roxas Chadee, 2012) Điều địi hỏi cần có nhiều nghiên cứu để tìm hiểu mối quan hệ thể chế khơng thống hình thái tinh thần doanh nhân Các DNNVV có vai trị quan trọng kinh tế Việt Nam Tính đến hết tháng 12 năm 2015 nước có khoảng 500.000 DNNVV, chiếm 97,6% tổng số doanh nghiệp hoạt động, đóng góp 40% GDP thu hút 50% lực lượng lao động nước (Tổng cục thống kê, 2018) Tuy nhiên, kể từ khủng hoảng kinh tế giới, số lượng doanh nghiệp giải thể đóng cửa tiếp tục tăng Đặc trưng DNNVV quy mô nhỏ, lao động phổ thông, cơng nghệ lạc hậu, vốn ít…, suất lao động thấp, rào cản 1.3 Phạm vi đối tượng nghiên cứu Khách thể nghiên cứu: Các DNNVV Việt Nam theo định nghĩa thức Nghị định số 56/2009/NĐ-CP, ngày 30 tháng 06 năm 2009 Chính phủ Khơng gian nghiên cứu: Luận án thực việc thu thập liệu ba thành phố lớn gồm: Hà Nội, Đà Nẵng Thành phố Hồ Chí Minh Thời gian nghiên cứu: Các liệu thu thập sử dụng phân tích luận án liệu năm, từ năm 2012 đến 2017 1.3.2 Đối tượng nghiên cứu Luận án nghiên cứu tinh thần doanh nhân; ảnh hưởng thể chế thống tới tinh thần doanh nhân; ảnh hưởng thể chế khơng thống tới tinh thần doanh nhân DNNVV Việt Nam 1.4 Những đóng góp luận án Đóng góp phương diện lý luận Ảnh hưởng thể chế thống (formal institution) thể chế khơng thống (informal institution) đến tinh thần doanh nhân (entrepreneurial orientation) cấp độ công ty học giả quan tâm nghiên cứu Cơ sở lý thuyết sử dụng cho nghiên cứu chưa rõ ràng chưa qn Thể chế khơng thống xem xét yếu tố văn hóa quốc gia mà bỏ qua vai trị quan trọng yếu tố thể chế khơng thống theo định nghĩa Helmke Levitsky (2004) Luận án xem xét ảnh hưởng thể chế đến khía cạnh tinh thần doanh nhân (đổi sáng tạo, chấp nhận rủi ro chủ động tiên phong trước đối thủ) DNNVV Một số đóng góp cụ thể nghiên cứu sau: 1/ Để đo lường chất lượng thể chế thống khơng phù hợp hệ thống sách, quy định Nhà nước, nghiên cứu cần bổ sung thêm hai báo đo lường Thứ chồng chéo thiếu rõ ràng, thứ hai thiếu ổn định thiếu quán 3 2/ Để đo lường thể chế khơng thống lịng tin thể chế DNNVV, nghiên cứu cần bổ sung thêm báo đo lường phản ánh cảm nhận chung thay đổi tích cực quy định sách Nhà nước CHƯƠNG 3/ Các chứng thực nghiệm cho thấy, khơng phù hợp hệ thống sách/quy định Nhà nước, lòng tin thể chế tham nhũng có mối quan hệ với khía cạnh tinh thần doanh nhân (đổi sáng tạo, chấp nhận rủi ro chủ động tiên phong) bối cảnh DNNVV quốc gia phát triển tương tự Việt Nam 4/ Mối quan hệ chất lượng điều hành tinh thần doanh nhân DNNVV thay đổi theo chiều ngược lại phụ thuộc vào bối cảnh Đóng góp phương diện thực tiễn Mặc dù rào cản thể chế thống tham nhũng mức độ cao, ảnh hưởng tiêu cực đến tinh thần doanh nhân, nhiên lòng tin thể chế nhiều DNNVV dường không bị ảnh hưởng tiêu cực Bởi vậy, vai trị tích cực lòng tin thể chế tinh thần doanh nhân phát có nhiều ý nghĩa thực tiễn bối cảnh Việt Nam Ngoài giải pháp nhằm xóa bỏ rào cản thể chế thống hạn chế tham nhũng giải pháp nhằm tăng cường lòng tin thể chế động lực quan trọng thúc đẩy tinh thần doanh nhân DNNVV Việt Nam phát triển 1.5 Kết cấu luận án Luận án “Ảnh hưởng thể chế tới tinh thần doanh nhân: Nghiên cứu doanh nghiệp nhỏ vừa Việt Nam” bao gồm 159 trang: danh mục bảng biểu, danh mục hình vẽ, mục lục, nội dung năm chương, kết luận, danh mục cơng trình nghiên cứu khoa học, tài liệu tham khảo phụ lục Năm chương bao gồm nội dung: Chương 1/Giới thiệu chung nghiên cứu (8 trang); Chương 2/Tổng quan nghiên cứu sở lý thuyết ảnh hưởng thể chế tới tinh thần doanh nhân doanh nghiệp (33 trang); Chương 3/Phương pháp nghiên cứu (35 trang); Chương 4/Kết nghiên cứu (9 trang); Chương 5/Đánh giá kết nghiên cứu số kiến nghị đề xuất (11 trang); Tổng số bảng biểu 20; Tổng số hình vẽ 05 TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU VÀ CƠ SỞ LÝ THUYẾT 2.1 Tổng quan mối quan hệ thể chế tinh thần doanh nhân DNNVV 2.1.1 Tổng quan nghiên cứu khoảng trống nghiên cứu Mặc dù lĩnh vực tinh thần doanh nhân học giả nghiên cứu thể chế quan tâm xem xét, yếu tố thể chế khơng thống chủ yếu xem xét văn hóa quốc gia học giả chủ yếu quan tâm tới thể chế thống Tuy nhiên, thể chế khơng thống khơng thiết phải yếu tố văn hóa theo quan điểm Helmke Levitsky (2004) Một số nghiên cứu khẳng định ảnh hưởng thể chế khơng thống đến lựa chọn chiến lược doanh nghiệp độc lập (Peng, 2002) Trong đó, yếu tố thể chế khơng thống mang tính đặc trưng bối cảnh kinh tế chuyển đổi phát triển tham nhũng lịng tin dường quan tâm nghiên cứu Mặc dù nghiên cứu nỗ lực để đánh giá tác động thể chế đến tinh thần doanh nhân cấp độ quốc gia, thiếu nghiên cứu mối quan hệ thể chế, đặc biệt thể chế khơng thống với tinh thần doanh nhân cấp độ công ty Quan trọng nữa, ảnh hưởng thể chế tới chấp nhận rủi ro, đổi sáng tạo chủ động tiên phong chưa rõ ràng (Roxas Chadee, 2012) Điều đòi hỏi cần nhiều nghiên cứu để khám phá mối quan hệ thể chế thống khơng thống với hình thái tinh thần doanh nhân Ảnh hưởng thể chế khơng thống, cụ thể tham nhũng, lòng tin thể chế cấp độ doanh nghiệp bối cảnh DNNVV khoảng trống nghiên cứu thú vị Luận giải mối quan hệ đóng góp vào việc làm sáng tỏ vai trị thể chế khơng chinh thống tinh thần doanh nhân cấp độ công ty, bối cảnh nước chuyển đổi phát triển Qua kết tổng quan, nghiên cứu tinh thần doanh nhân bối cảnh Việt Nam số học giả thực hiện, nhiều ý kiến khác tinh thần doanh nhân (Hoàng Văn Hoa, 2010) Bên cạnh đó, nghiên cứu chủ yếu dừng lại việc xem xét mối quan hệ tinh thần doanh nhân kết kinh doanh DNNVV Việt Nam (ví dụ như, nguyen, 2009; Swierczek & Thai, 2003) Các nghiên cứu mối quan hệ thể chế tinh thần doanh nhân gần chưa quan tâm nghiên cứu 5 2.1.2 Cơ sở lý thuyết giả thuyết nghiên cứu mối quan hệ thể chế tinh thần doanh nhân DNNVV Chủ động tiên phong trước đối thủ phản ánh sẵn sàng doanh nghiệp việc táo bạo tiên phong trước đối thủ cạnh tranh Chủ động bao gồm hành động: nhận biết đánh giá hội mới, xác định theo dõi xu hướng thị trường hình thành nhóm kinh doanh 2.1.2.1 Các khái niệm sử dụng nghiên cứu Bảng 2.2: Các khái niệm sử dụng cho nghiên cứu Các yếu tố Thể chế Thể chế thống Thể chế khơng thống Tinh thần doanh nhân Nội dung khái niệm Nguồn “Luật chơi” xã hội North (1990) Thể chế thống nói tới hệ thống pháp luật, quy định, sách, hợp đồng hiệu lực thực thi Cùng với tồn văn luật pháp sách chế thực thi, điều tiết, giám sát quan liên quan giúp cho việc thực sách North (1992) Thể chế khơng thống đề cập đến Helmke giá trị chia sẻ xã hội, thông thường quy định văn bản, Levitsky (2004, 2006) truyền đạt thực thi bên kênh thừa nhận thức Khái niệm nói tới “những trình, hoạt động thực tiễn hoạt động định dẫn tới đời doanh nghiệp” Tinh thần doanh nhân gồm có ba yếu tố cấu thành: chấp nhận rủi ro, hành động cách chủ động tiên phong trước đối thủ đổi sáng tạo Miller (1983); Lumpkin Dess, (1996) Nguồn: Tác giả tổng hợp từ tổng quan Khái niệm khía cạnh tinh thần doanh nhân: Đổi sáng tạo nói tới việc doanh nghiệp sẵn sàng hỗ trợ sáng tạo thử nghiệm, tham gia vào trình sáng tạo, thử nghiệm ý tưởng áp dụng phương pháp sản xuất mới, công nghệ hay phát triển sản phẩm dịch vụ cho thị trường thị trường Chấp nhận rủi ro nói tới việc doanh nghiệp sẵn sàng đầu tư nguồn lực đáng kể để khai thác hội kinh doanh thực chiến lược kinh doanh có độ rủi ro cao Tinh thần dám chấp nhận rủi ro doanh nghiệp khơng có nghĩa ‘làm liều’ khơng tính tốn tới hậu quả, mà điều phản ánh mạnh dạn, dám làm, dám nắm bắt hội kinh doanh doanh nghiệp 2.1.2.2 Cơ sở lý thuyết giả thuyết nghiên cứu mối quan hệ thể chế thống tinh thần doanh nhân Chất lượng điều hành quan quan quản lý Nhà nước định nghĩa rào cản hoạt động doanh nghiệp mức thuế, quản lý thuế, hoạt động tra kiểm tra áp đặt Nhà nước (Chadee Roxas, 2013) Các rào cản thể chế bao gồm thiếu hụt hỗ trợ Nhà nước cho phát triển kinh doanh doanh nghiệp tài dịch vụ hỗ trợ (Hashi Krasniqi, 2011; Zhu cộng sự, 2012) Chất lượng điều hành đề cập tới cứng nhắc quan liêu mà doanh nghiệp gặp phải giải công việc với quan đại diện Nhà nước, ví dụ đăng ký kinh doanh cấp giấy phép kinh doanh để tiến hành hoạt động kinh doanh cụ thể (Norton, 1998) Nội dung đề cập đến quy tắc, thủ tục, quy trình, mức độ phù hợp với quy định pháp luật hành, điều dẫn đến gánh nặng chi phí bất hợp lý cho doanh nghiệp Điều làm tăng chi phí cho doanh nghiệp phải thực giao dịch với quan chức Nhà nước Các chi phí chi phí tài chính, thời gian cơng sức để hồn thành thủ tục (Fogel cộng sự, 2006) Các rào cản làm tăng chi phí giao dịch mức độ khơng chắn, qua cản trở việc tiếp cận nguồn lực để hỗ trợ cho hoạt động đổi (Chadee Roxas, 2013) Hầu hết nghiên cứu bối cảnh kinh tế chuyển đổi phát triển, chất lượng điều hành ảnh hưởng tiêu cực đến khả đổi doanh nghiệp (Chadee Roxas, 2013; Xheneti Bartlett, 2012) Zhu cộng (2012) hoạt động đổi sáng tạo DNNVV bị cản trở chi phí liên quan đến đổi gánh nặng thuế, chi phí tài chính…, việc tuân thủ quan liêu cứng nhắc quan Nhà nước Rào cản dẫn đến leo thang mức độ khơng chắn chi phí, ngăn cản khả tiếp cận doanh nghiệp với nguồn lực để hỗ trợ kích thích đổi Bên cạnh đó, nhận thức hội rủi ro doanh nghiệp ảnh hưởng đến đổi sáng tạo chủ động tiên phong doanh nghiệp (Haro công sự, 2011) Khi mà mức độ khơng chắn chi phí tăng cao khả quản trị rủi ro doanh nghiệp bị hạn chế, đặc biệt DNNVV Điều làm cho doanh nghiệp suy giảm mức độ chấp nhận rủi ro để hướng tới hội kinh doanh Sự tạo điều kiện thuận lợi thủ tục dịch vụ hỗ trợ quan Nhà nước cho DNNVV thác hội kinh doanh ảnh hưởng tích cực đến mức độ chấp nhận rủi ro doanh nghiệp (Haro công sự, 2011) Do đó, việc gia tăng chi phí tiền bạc chi phí thời gian, doanh nghiệp cịn phải đối mặt với phiền hà thực thủ tục kinh doanh ảnh hưởng tiêu cực đến mức độ chấp nhận rủi ro doanh nghiệp Như vậy, chất lượng điều hành ảnh hưởng tiêu cực đến ba khía cạnh tinh thần doanh nhân Các rào cản chất lượng điều hành hoạt động DNNVV nghiên cứu nước đề cập tới (CIEM cộng sự, 2016; VCCI, 2016) Việc tra, kiểm tra nhiều loại chi phí làm nản lòng doanh nghiệp sản xuất kinh doanh, ngại ngần đầu tư, giảm động lực đổi sáng tạo (Nguyễn Thị Luyến, 2018; Lê Du Phong Lê Huỳnh Mai, 2018) Căn vào kết tổng quan, luận án đề xuất giả thuyết nghiên cứu sau: tế tương lai để hình thành mối quan hệ hợp đồng Điều ngăn cản DNNVV chấp nhận rủi ro để đầu tư (Lajqi Krasniqi, 2017) Bên cạnh đó, phức tạp hay thay đổi quy định sách Nhà nước làm cho doanh nghiệp khó dự đốn làm để phù hợp với quy định muốn tiên phong thị trường Điều ảnh hưởng tiêu cực đến tính chủ động tiên phong doanh nghiệp Căn vào kết tổng quan, luận án đề xuất giả thuyết nghiên cứu sau: H1a: Chất lượng điều hành có mối quan hệ ngược chiều với mức độ đổi sáng tạo H2b: Sự không phù hợp hệ thống sách, quy định Nhà nước có mối quan hệ ngược chiều với mức độ chấp nhận rủi ro H1b: Chất lượng điều hành có mối quan hệ ngược chiều với mức độ chấp nhận rủi ro H1c: Chất lượng điều hành có mối quan hệ ngược chiều với mức độ chủ động tiên phong Sự khơng phù hợp hệ thống sách, quy định định nghĩa tính phức tạp/sự chồng chéo, thiếu rõ ràng tính biến động/thiếu ổn định thiếu quán hệ thống sách, quy định Nhà nước Các rào cản đề cập đến Lajqi Krasniqi (2017) Đây hai đặc trưng điển hình thể chế thống Việt Nam Các sách Nhà nước đề cập đến việc ban hành thực thi luật pháp, pháp lệnh, qui định với hình thức pháp chế và/hoặc định phủ, đặc biệt văn ảnh hưởng đến lĩnh vực kinh doanh (Forgel, 2001) Chính sách nhà nước xem ống dẫn qua DNNVV tham gia hoạt động kinh doanh phù hợp với qui tắc qui định bên ngồi, thế, làm giảm mức độ không chắn hoạt động kinh doanh (Roxas cộng sự, 2008) Các tài liệu thể chế, lý thuyết thực nghiệm quy định sách Nhà nước có ảnh hưởng trực tiếp đến tinh thần doanh nhân (Dickson Weaver, 2008; Roxas cộng sự, 2008; Alvarez Urbano, 2012) Phần lớn nghiên cứu thừa nhận, quy định pháp luật theo hướng hoàn thiện phát triển, đảm bảo tuân thủ theo chế thị trường có mối quan hệ tích cực với phát triển doanh nghiệp thông qua khả đổi định chiến lược (Roxas cộng sự, 2008) Mối quan hệ theo chiều ngược lại quy định pháp luật trở thành rào cản cho hoạt động doanh nghiệp (Chadee Roxas, 2013; Liu, 2011; Zhu cộng sự, 2012) Các quy định sách Nhà nước thúc đẩy cản trở hội để để DNNVV theo đuổi dự án sáng tạo nhiều rủi ro đầy hứa hẹn (Zhu cộng sự, 2012) Sự thiếu ổn định phức tạp hệ thống quy định sách gây rủi ro sách, rủi ro kinh doanh, động lực đổi sáng tạo ảnh hưởng đến định đầu tư phát triển doanh nghiệp (Nguyễn Thị Luyến, 2018) Bởi sách khơng phù hợp nên mơi trường trở nên đối nghịch với tăng trưởng kinh doanh doanh nhân khó dự đốn triển vọng kinh H2a: Sự khơng phù hợp hệ thống sách, quy định Nhà nước có mối quan hệ ngược chiều với mức độ đổi sáng tạo H2c: Sự không phù hợp hệ thống sách, quy định Nhà nước có mối quan hệ ngược chiều với mức độ chủ động tiên phong 2.1.2.3 Cơ sở lý thuyết giả thuyết nghiên cứu mối quan hệ thể chế khơng thống tinh thần doanh nhân Mặc dù cịn có ý kiến khác việc xác định yếu tố thể chế không thống (Helke Levisky, 2006; Sayoum, 2011), nói chung thể chế khơng thống xác định theo ba nhóm yếu tố chủ yếu: nhóm thứ bao gồm yếu tố văn hóa quốc gia, chuẩn mực xã hội (Busenitz cộng sự, 2000); nhóm thứ hai yếu tố xã hội lòng tin, danh tiếng (Wicks Berman, 2004; Seyoum, 2011); nhóm thứ ba yếu tố sinh kết thiếu hụt yếu thể chế thống mạng lưới quan hệ (Aslanion, 2006), tham nhũng kết nối trị (Li, 2009) Tất ba nhóm yếu tố thể chế khơng thống hướng tới việc đạt “sự chấp nhận” phải tuân thủ “luật chơi” xã hội Covin Miller (2014) Miller (2011), học giả chuyên nghiên cứu lĩnh vực tinh thần doanh nhân đưa gợi ý rằng: tinh thần doanh nhân định hình sức mạnh xã hội, bên liên quan áp lực phủ để bắt chước bật so với đối thủ cạnh tranh thúc đẩy tổ chức chấp nhận Trong bối cảnh kinh tế chuyển đổi phát triển, nghiên cứu đưa số yếu tố thể chế khơng thống, điển tham nhũng (Li, 2009, Zhghenti, 2017), lòng tin (Nguyen cộng sự, 2005; Seyoum, 2011), mạng lưới quan hệ (Aslanion, 2006; Steer Sen, 2010) Tuy nhiên, nghiên cứu có thống cao vai trị điều tiết mạng lưới quan hệ với mối quan hệ tinh thần doanh nhân kết kinh doanh doanh nghiệp (Chin cộng sự, 2016; Zhang Zhang, 2012; Walter cộng sự, 2006) Bởi vậy, luận án nghiên cứu mối quan hệ thể chế khơng thống tinh thần doanh nhân thơng qua tìm hiểu ảnh hưởng hai yếu tố thể chế khơng thống tham nhũng lòng tin thể chế 9 Tham nhũng lạm dụng quyền hạn giao phó cho lợi ích cá nhân (Bardhan, 1997, Transparency International, 2010) Tham nhũng định nghĩa cách tự làm giàu, tự thưởng tiền quan chức Nhà nước từ cao xuống thấp nhất, để lấy tiền quà cho cá nhân từ giao dịch Nhà nước Khái niệm tham nhũng sử dụng nhiều nghiên cứu trước đó, bao gồm nghiên cứu bối cảnh kinh tế chuyển đổi phát triển (Avnimelech cộng sự, 2014, Chadee Roxas, 2013) sử dụng nghiên cứu Trong thực tế, tham nhũng tồn tất nước Tuy nhiên, kinh tế chuyển đổi, coi tượng phổ biến mức độ cao đáng kể so với kinh tế phát triển (Tonoyan cộng sự, 2010) Mặc dù nỗ lực chống tham nhũng phủ chiến dịch chống tham nhũng khác nước phát triển, tham nhũng thách thức lớn hoạt động kinh doanh doanh nghiệp gợi ý nhân tố quan trọng ảnh hưởng đến hành vi doanh nghiệp (Chadee Roxas, 2013; Le, 2017) Liên quan đến ảnh hưởng tham nhũng hành vi công ty, tài liệu cho thấy tham nhũng có ảnh hưởng đến việc phân bổ nguồn lực tương lai (Macrae, 1982) có số tác động tích cực ngắn hạn cản trở đổi phát triển bền vững doanh nghiệp (Avnimelech cộng sự, 2014; Nguyen cộng sự, 2016) Ở cấp quốc gia, tác động tiêu cực tham nhũng ghi nhận rộng rãi nghiên cứu trước tạo động lực tiêu cực cho doanh nhân tham gia vào hội tạo giá trị hoạt động sản xuất kinh doanh dẫn đến giảm hoạt động tinh thần doanh nhân (Avnimelech cộng sự, 2014) Ở cấp độ công ty, số nghiên cứu trước cho thấy tác động tiêu cực tham nhũng đổi công ty (Chadee Roxas, 2013, Nguyen cộng sự, 2016) Tham nhũng góp phần vào việc định hình hành vi tinh thần doanh nhân doanh nghiệp nhỏ bối cảnh kinh tế chuyển đổi (Tonoyan cộng sự, 2010) Tham nhũng xác trở ngại lớn hoạt động DNNVV (Aidis, 2005; Hashi & Krasniqi, 2011) Khi tham nhũng mức độ cao, doanh nghiệp có xu hướng kinh doanh ngắn hạn, đầu tư chộp giật (Nguyễn Văn Thắng, 2015) Như vậy, mức độ chấp nhận rủi ro chủ động tiên phong doanh nghiệp bị ảnh hưởng tiêu cực họ khơng có ý định đầu tư lâu dài, không trọng vào phát minh sáng tạo Tuy nhiên, ảnh hưởng tham nhũng đến tất khía cạnh tinh thần doanh nhân (đổi sáng tạo, chấp nhận rủi ro chủ động tiên phong,) dường quan tâm nghiên cứu Căn vào sở tổng quan, luận án đề xuất giả thuyết nghiên cứu sau: H3a: Tham nhũng có mối quan hệ ngược chiều với mức độ đổi sáng tạo 10 H3b: Tham nhũng có mối quan hệ ngược chiều với mức độ chấp nhận rủi ro H3c: Tham nhũng có mối quan hệ ngược chiều với mức độ chủ động tiên phong Lòng tin thể chế khơng thống quan trọng thường sử dụng (Williamson, 1993; Dixit, 2009; Seyoum, 2011) trở thành nguyên tắc quan trọng tổ chức thiếu hụt thể chế thị trường mạnh (Nguyen cộng sự, 2005) phát triển lịng tin có kết hoạt động tốt (Wicks Berman, 2004; Nguyen Rose, 2009) Lịng tin thường nhìn nhận thay cho thể chế thị trường phát triển (Redding, 1990; Peng & Heath, 1996) Có nhiều nghiên cứu loại lòng tin khác có nhiều khái niệm lịng tin Nói chung, lịng tin coi thể chế khơng thống đề cập đến hệ thống tín ngưỡng thiết lập hành vi người khác Cần thiết phải xác định loại lòng tin cụ thể nghiên cứu để so sánh thích hợp Rus Iglic (2005) kiểm tra lịng tin DNNVV bao gồm lòng tin thể chế lòng tin cá nhân Lòng tin thể chế nghiên cứu định nghĩa kỳ vọng chia sẻ có nguồn gốc từ cấu trúc xã hội thức thơng qua tín hiệu thành viên hiệp hội nghề nghiệp chế trung gian quy định pháp luật, ngân hàng, quan liêu phủ (Fuglsang Jagd, 2015), nói chung vượt khỏi giao dịch định vượt đối tác trao đổi cụ thể (Zucker, 1986; p 63) Lòng tin thể chế thúc đẩy hợp tác có tác động tích cực đến kết khuyến khích chủ thể tham gia vào mối quan hệ hợp tác kinh doanh với loạt đối tác tiềm mở rộng hội kinh doanh nguồn lực sẵn có (Rus & Iglic, 2005) Như vậy, lịng tin thể chế ảnh hưởng đến tinh thần doanh nhân mối quan hệ cần kiểm tra nghiên cứu lý thuyết lẫn thực nghiệm Trong nghiên cứu này, vào mục đích nghiên cứu, tác giả tập trung vào lịng tin thể chế, xem trung tâm chức hệ thống kinh tế xã hội đại quan trọng giai đoạn đầu mối quan hệ công ty (Rus Iglic, 2005) Tương tự tham nhũng, lịng tin thể chế tìm thấy đóng vai trị quan trọng việc tạo mơi trường thể chế Các hoạt động tinh thần doanh nhân đòi hỏi tảng lòng tin thể chế (Karmann et al, 2016) Trong đó, tinh thần doanh nhân đổi doanh nghiệp bị suy giảm phát triển (Anokhin Schulze, 2009; Ellonen cộng sự, 2008) Căn vào sở tổng quan, luận án đề xuất giả thuyết nghiên cứu sau: H4a: Lịng tin thể chế có mối quan hệ chiều với mức độ đổi sáng tạo H4b: Lịng tin thể chế có mối quan hệ chiều với mức độ chấp nhận rủi ro H4c: Lịng tin thể chế có mối quan hệ chiều với mức độ chủ động tiên phong 12 11 CHƯƠNG 2.2 Đề xuất mơ hình nghiên cứu Mơ hình lý thuyết xây dựng dựa yếu tố thể chế thống khơng thống ảnh hưởng đến khía cạnh tinh thần doanh nhân Mặc dù chưa có khung lý thuyết chủ đạo cho nghiên cứu, nhiên qua kết tổng quan, kế thừa từ chứng thực nghiệm gợi ý từ nghiên cứu trước đây, luận án đề xuất mơ hình nghiên cứu hình 2.4 Hình 2.4: Mơ hình nghiên cứu Đổi sáng tạo Chất lượng điều hành Lòng tin thể chế - Thời gian hoạt động - Hình thức sở hữu Nghiên cứu định lượng thực thông qua điều tra chọn mẫu DNNVV Việt Nam ba trung tâm kinh tế lớn (Hà Nội, Đà Nẵng thành phố Hồ Chí Minh) Mơ hình giả thuyết nghiên cứu kiểm định với liệu khảo sát thu thập từ mẫu nghiên cứu Việc sử dụng hai cách tiếp cận định tính định lượng giúp hiểu vấn đề nghiên cứu cách sâu sắc kết nghiên cứu có độ tin cậy cao 3.2 Nghiên cứu định tính Chủ động tiên phong Tham nhũng Luận án sử dụng hai cách tiếp cận định tính định lượng Định tính thực giai đoạn (trước tiến hành nghiên cứu định lượng) cách tiếp cận định lượng thực giai đoạn với mục tiêu kiểm định mơ hình giả thuyết nghiên cứu Với cách tiếp cận định tính, đề tài thực vấn sâu nhằm làm rõ kiểm tra phù hợp khái niệm nội dung ‘tinh thần doanh nhân’ bối cảnh Việt Nam Thêm nữa, thể chế khơng thống vấn đề nhiều tranh luận, nhạy cảm, khó đo lường nên cần phải thăm dị tìm hiểu Bên cạnh đó, nghiên cứu định tính giúp có nhìn tổng qt phù hợp mơ hình mối quan hệ mơ hình nghiên cứu đề xuất trước tiến hành nghiên cứu định lượng với qui mơ mẫu lớn Ngồi ra, nghiên cứu định tính giúp phát bổ sung báo đo lường cho biến nghiên cứu Sự không phù hợp hệ thống sách, quy định Chấp nhận rủi ro PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 3.1 Thiết kế nghiên cứu tổng thể 3.2.1Mục tiêu nghiên cứu Vẫn số quan điểm khác tinh thần doanh nhân DNNVV (Hoàng Văn Hoa, 2010), mối quan hệ yếu tố thể chế khía cạnh tinh thần doanh nhân chưa thực rõ ràng Căn vào mục tiêu nghiên cứu chung luận án số yếu tố thể chế mang tính nhậy cảm cao nên luận án sử dụng phương pháp nghiên cứu định tính phù hợp để tìm hiểu làm rõ khái niệm nghiên cứu mà tác giả quan tâm Nghiên cứu định tính lần với mục đích nghiên cứu thăm dị tìm hiểu chất khái niệm tinh thần doanh nhân khía cạnh tinh thần doanh nhân Sau xác định khía cạnh tinh thần doanh nhân bối cảnh DNNVV Việt Nam, nghiên cứu định tính lần thực với mục đích tìm hiểu thăm dị yếu tố thể chế thống khơng thống ảnh hưởng tới tinh thần doanh nhân DNNVV 13 3.2.2 Phương pháp thực 3.2.2.1 Mẫu nghiên cứu Các doanh nghiệp lựa chọn cho nghiên cứu DNNVV Việt Nam với tiêu chí theo Nghị định số 56/2009/NĐ-CP, ngày 30 tháng năm 2009 Chính phủ Sự lựa chọn doanh nghiệp đảm bảo đa dạng mẫu nghiên cứu loại hình doanh nghiệp, hình thức sở hữu, quy mô doanh nghiệp (vốn số lượng nhân viên), lĩnh vực hoạt động khác Một lưu ý quan trọng để tác giả lựa chọn đối tượng trả lời vấn là: tinh thần doanh nhân thường hoạt động theo quan điểm nhà quản lý cấp cao (Wiklund & Shepherd, 2003) Họ người ảnh hưởng cao đến chiến lược công ty (Keh & cộng sự, 2007) Phương pháp tiếp cận chấp nhận nghiên cứu, đặc biệt bối cảnh DNNVV (Keh & cộng sự, 2007, Wiklund & Dean 2003) Do đó, nghiên cứu tác giả chọn Tổng giám đốc/Giám đốc Phó Tổng giám đốc/phó giám đốc Thành viên Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên công ty với tư cách người vấn Tất nhà quản lý hàng đầu lựa chọn người làm việc với công ty nhiều năm họ hiểu rõ công ty Tất doanh nghiệp mẫu hoạt động năm Với cách thức chọn mẫu đảm bảo tính đại diện cho tổng thể số nghiên cứu trước thực nghiên cứu tinh thần doanh nhân DNNVV Việt Nam (Nguyen, 2011; Swierczek & Thai, 2003) Các doanh nghiệp lựa chọn cho nghiên cứu định tính lần DNNVV Hà Nội, hai thành phố có số lượng DNNVV lớn Việt Nam Phương thức lựa chọn mẫu nghiên cứu trước thực sử dụng phương pháp nghiên cứu định tính (Nguyen, 2009) Tên doanh nghiệp mã hóa để giữ bí mật theo yêu cầu Các doanh nghiệp lựa chọn cho nghiên cứu định tính lần 21 DNNVV đến từ đến từ ba trung tâm kinh tế lớn nước, đại diện cho ba khu vực BắcTrung-Nam (Hà Nội, Đà Nẵng thành phố Hồ Chí Minh) Ba thành phố lựa chọn mẫu nghiên cứu có số lượng DNNVV chiếm 80% tổng số DNNVV nước (Tổng cục thống kê, 2018) 3.2.2.2 Thu thập phân tích liệu Trước tiến hành thu thập liệu, vào mơ hình nghiên cứu, tác giả tiến hành thiết kế lưới hướng dẫn vấn sâu (xem phụ lục 01A 01B), định hình trước thông tin cần thu thập Nghiên cứu sử dụng nhiều nguồn liệu Dữ liệu thu thập từ nghiên cứu bàn, quan sát vấn sâu, phương pháp vấn sâu phương pháp sử dụng nghiên cứu Cụ thể, tác giả tìm kiếm trang web tài liệu liên quan đến DNNVV, đặc điểm tình hình hoạt động họ thời gian gần Quan sát 14 thực tác giả chuyến thăm cơng ty tác giả có mối quan hệ tốt với công ty Trong chuyến thăm, tác giả thường xuyên làm việc thảo luận trực tiếp với nhà lãnh đạo hàng đầu cơng ty Vì vậy, tác giả quan sát hoạt động công ty, hành vi nhà lãnh đạo công ty có nhìn nhận tốt mức độ tinh thần doanh nhân công ty Trọng tâm vấn tìm hiểu yếu tố thể chế thống khơng thống, tác động chúng khía cạnh tinh thần doanh nhân DNNVV Cụ thể, đầu tiên, người cung cấp thông tin đề nghị cung cấp tranh tổng thể hoạt động công ty năm năm qua xác định rào cản hoạt động kinh doanh họ, đặc biệt từ môi trường thể chế Tiếp theo, mức độ chủ động tiên phong, tính đổi sáng tạo xu hướng chấp nhận rủi ro công ty (tức ba khía cạnh tinh thần doanh nhân) khám phá yếu tố ảnh hưởng đến thực tiễn tinh thần doanh nhân công ty thăm dò Trong vấn, tác động yếu tố thể chế, đặc biệt thể chế khơng thống (tham nhũng lịng tin thể chế) khía cạnh tinh thần doanh nhân nghiên cứu kỹ lưỡng Mỗi vấn kéo dài từ 45 phút đến 60 phút Các vấn tiến hành văn phịng người vấn cơng ty nơi lựa chọn người vấn nhằm tạo tâm lý thoải mái Các vấn ghi âm lại, sau chuyển sang văn để phân tích Tất vấn thu âm Dữ liệu vấn sau gỡ băng, đánh máy thành văn tiến hành phân tích Các chủ đề xuất vấn ghi tập trung phân tích Sau vấn, nội dung xem xét kỹ để thay đổi, định hướng cho vấn Để phân tích chứng thu nghiên cứu định tính lần 1, tác giả thực mã hóa nội dung dựa khái niệm lý thuyết tinh thần doanh nhân khía cạnh tinh thần doanh nhân Sau mã hóa hóa xác định tần suất đối tượng vấn làm để tổng hợp cho chủ đề tất đối tượng vấn Tương tự nghiên cứu lần 1, chủ đề xuất vấn nghiên cứu định tính lần xác định phân tích kỹ lưỡng Sau vấn, nội dung xem xét để thay đổi, định hướng cho vấn Căn vào việc xác định yếu tố thể chế khía cạnh tinh thần doanh nhân qua trình tổng quan số chế tác động, luận án thực mã hóa liệu theo yếu tố để tìm mối quan hệ 3.2.3 Kết nghiên cứu Căn vào mục tiêu nghiên cứu luận án, nghiên cứu định tính đạt số kết sau: • Tinh thần doanh nhân DNNVV Việt Nam bao gồm khía cạnh bật, 15 16 là: tính đổi sáng tạo; tính chấp nhận rủi ro; tính chủ động tiên phong trước đối thủ Đây để xác định phù hợp nghiên cứu tinh thần doanh nhân với khía cạnh mơ hình nghiên cứu đề xuất chia làm 02 loại: doanh nghiệp có vốn Nhà nước doanh nghiệp khơng có vốn Nhà nước • Thể chế thống có ảnh hưởng đến tinh thần doanh nhân thông qua rào cản điển hình, biến động phức tạp hệ thống quy định sách Nhà nước Đây để bổ sung báo đo lường phù hợp hệ thống sách, quy định • Tham nhũng lòng tin thể chế hai yếu tố thể chế khơng thống xác định có ảnh hưởng quan trọng đến tinh thần doanh nhân DNNVV Bước đầu cho thấy, tham nhũng ảnh hưởng tiêu cực đến tinh thần doanh nhân lịng tin thể chế có ảnh hưởng tích cực đến tinh thần doanh nhân Điều phù hợp với mơ hình nghiên cứu đề xuất Lòng tin thể chế cảm nhận chia sẻ tích cực số doanh nghiệp, luận án đề xuất thêm báo đo lường để thể nội dung Nhằm đảm bảo chất lượng liệu thu thập sử dụng cho nghiên cứu, việc thiết kế bảng hỏi thực theo quy trình chặt chẽ khoa học Luận án thực việc xây dựng bảng hỏi theo bước sau: 1/ Xác định khái niệm biến thang đo lường biến mô hình nghiên cứu dựa nghiên cứu trước kết nghiên cứu định tính 2/ Xây dựng phiên tiếng Việt bảng hỏi 3/ Kiểm tra mức độ xác, rõ ràng, mạch lạc phiên tiếng Việt với hỗ trợ chuyên gia lĩnh vực nghiên cứu 4/ Điều tra thử mẫu nhỏ với mục đích hồn thiện bảng hỏi để đảm bảo xác dễ hiểu Quy trình thực làm bước với việc vấn trực tiếp trước doanh nghiệp sau điều tra thử với 50 DNNVV 5/ Hoàn chỉnh bảng hỏi với hình thức trang trọng, tất bảng hỏi in màu giấy khổ A3 Ngoài ra, bảng hỏi cịn bao gồm câu hỏi thơng tin doanh nghiệp, thông tin người trả lời 3.3 Nghiên cứu định lượng Sau thực nghiên cứu định tính, tác giả tiến hành nghiên cứu định lượng thơng qua điều tra DNNVV nhằm mục đích kiểm định mơ hình giả thuyết nghiên cứu Phần sau trình bày số nội dung sau: thang đo sử dụng luận án trình xây dựng bảng hỏi, mẫu điều tra cách thức thu thập liệu điều tra 3.3.1 Thang đo phát triển bảng hỏi 3.3.1.1 Thang đo Hầu hết thang đo nghiên cứu kế thừa từ nghiên cứu trước sàng lọc, điều chỉnh để phù hợp với bối cảnh nghiên cứu Việt Nam Việc sàng lọc điều chỉnh thang đo thực thông qua ý kiến hai chuyên gia có kinh nghiệm đào tạo, giảng dạy nghiên cứu lĩnh vực tinh thần doanh nhân thể chế Luận án bổ sung thêm năm báo đo lường cho ba biến nghiên cứu, từ nghiên cứu trước từ kết nghiên cứu định tính Tất thang đo kế thừa từ nghiên cứu trước sử dụng thang 5-point Likert-type Do vậy, thang điểm được sử dụng cho luận án với không đồng ý, không đồng ý, bình thường (trung lập), đồng ý, đồng ý Căn vào kết nghiên cứu trước kết nghiên cứu định tính, luận án sử dụng cho phân tích với biến kiểm sốt gồm: thời gian hoạt động hình thức sở hữu Nội dung mã hóa chi tiết biến kiểm sốt tham khảo phụ lục 02 Thời gian hoạt động hiểu thời gian tính từ thời điểm doanh nghiệp bắt đầu thực hoạt động sản xuất kinh doanh thời điểm Biến chia làm 02 khoảng thời gian gồm: năm; từ năm trở lên Hình thức sở hữu 3.3.1.2 Phát triển bảng hỏi 3.3.2 Mẫu nghiên cứu thu thập liệu Cuộc điều tra khảo sát thực Hà Nội, Đà Nẵng thành phố Hồ Chí Minh Đây ba trung tâm kinh tế sôi động nước chiếm 80% tổng số DNNVV hoạt động lãnh thổ Việt Nam (Tổng cục thống kê, 2018) Không gian nghiên cứu nhà nghiên cứu lựa chọn để mang tính đại diện cho tổng thể DNNVV Việt Nam (ví dụ, Swierczek Thai, 2003) Kích thước mẫu vào số lượng biến quan sát nghiên cứu không gian nghiên cứu Theo Hair cộng (1998), kích thước mẫu tối thiểu gấp từ đến 10 lần số biến quan sát sử dụng cho phân tích nhân tố phân tích hồi quy Như vậy, theo tỉ lệ 1:10 với 24 biến quan sát quy mơ mẫu tối thiểu 240 doanh nghiệp Khung chọn mẫu nghiên cứu đáp ứng yêu cầu sau: 1/ Các DNNVV theo định nghĩa Nghị định số 56/2009/NĐ-CP, ngày 30 tháng năm 2009 Chính phủ; 2/ Có thời gian hoạt động tối thiểu năm trở lên; 3/ Các doanh nghiệp hoạt động lĩnh vực gồm: công nghiệp/chế tạo; dịch vụ/thương mại; khai khống; xây dựng; nơng nghiệp/lâm nghiệp/thủy sản Trong doanh nghiệp dịch vụ/thương mại chiếm 70,6% (Tổng cục thống kê, 2018); 4/ Tỉ lệ doanh nghiệp siêu nhỏ nhỏ tính tổng số DNNVV khu vực vào số liệu thống kê 98,5% (Tổng cục thống kê, 2018); 5/ Hình thức sở hữu doanh nghiệp gồm Nhà nước tư nhân Trong sở hữu ngồi Nhà nước chiếm 99,5% (Tổng cục thống kê, 2018) 17 18 Căn vào mục tiêu nghiên cứu luận án theo khung chọn mẫu, tác giả liên hệ với Ban pháp chế (VCCI) hỗ trợ cung cấp danh sách doanh nghiệp sử dụng để điều tra PCI năm 2016 Hà Nội, Đà Nẵng thành phố Hồ Chí Minh Đây danh sách VCCI lựa chọn theo phương pháp ngẫu nhiên phân tầng Sau loại bỏ số lượng doanh nghiệp dự phòng, doanh nghiệp lớn doanh nghiệp thành lập (Thời gian hoạt động năm), số lượng doanh nghiệp lại 1269 doanh nghiệp CHƯƠNG Theo Mangione (1995), tỉ lệ phản hồi từ 50% đến 59% chấp nhận Tuy nhiên, tỉ lệ phản hồi đạt nhiều nghiên cứu đạt 30% (Nguyễn Thị Tuyết Mai Nguyễn Vũ Hùng, 2015) Bởi vậy, vào quy mô mẫu tối thiểu cần thiết, luận án sử dụng toàn 1269 phiếu điều tra khảo sát Để thực việc thu thập liệu, tác giả tiến hành hướng dẫn 10 nhân cách thức phát thu thập phiếu câu hỏi Các nhân có khả giao tiếp có kinh nghiệm định làm việc với doanh nghiệp, cụ thể gồm: Hà Nội nhân viên marketing lĩnh vực du lịch khách sạn; Đà Nẵng nhân viên viện nghiên cứu; thành phố Hồ Chí Minh sinh viên marketing năm cuối Để tăng tỉ lệ phản hồi, tất các phiếu điều tra in màu với thư ngỏ gửi doanh nghiệp Hiệu phó Trường Đại học Kinh tế Quốc dân (xem phụ lục 2) Bên cạnh đó, khu vực tác giả nhờ hỗ trợ hiệp hội DNNVV gửi thư gọi điện đề nghị DNNVV thuộc thành viên hiệp hội hỗ trợ trả lời phiếu điều tra Sau thu thập liệu từ khu vực, tác giả gọi điện kiểm tra ngẫu nhiên số doanh nghiệp để xác định độ tin cậy liệu thu thập Thời gian điều tra thực từ tháng 04/2018 đến hết tháng 07/2018 Số lượng phiếu phát 1269 phiếu số lượng phiếu thu 486, tỉ lệ phản hồi đạt 39%, 138 phiếu không hợp lệ Số lượng phiếu thu thấp liên hệ với doanh nghiệp, nhiều doanh nghiệp chuyển địa điểm, số doanh nghiệp khác khơng đồng ý hỗ trợ trả lời phiếu điều tra Số lượng doanh nghiệp không thu phiếu chủ yếu tập trung vào đối tượng doanh nghiệp siêu nhỏ Nhìn chung, đặc điểm mẫu đáp ứng phần lớn tiêu chí so với khung chọn mẫu Cụ thể, tỉ lệ doanh nghiệp siêu nhỏ nhỏ mẫu đạt 90,2% so với 98,5% theo mức yêu cầu, tỉ lệ doanh nghiệp hoạt động lĩnh vực dịch vụ/thương mại đạt 71,6% so với mức yêu cầu 70,6%, tỉ lệ sở hữu Nhà nước chiếm 93,7% so với mức yêu cầu 99,5% Với phương pháp xác định mẫu nghiên cứu, đặc điểm mẫu nghiên cứu phương pháp thu thập liệu thực hiện, luận án cho liệu thu thập đảm bảo độ tin cậy tính khái quát cho tổng thể nghiên cứu Toàn liệu thu thập đảm bảo chất lượng để luận án thực phân tích liệu Kết phân tích liệu báo cáo kết nghiên cứu trình bày chương KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU Chương trình bày kết nghiên cứu với nội dung trọng tâm kiểm định mơ hình giả thuyết nghiên cứu đề xuất Trước thực kiểm định này, luận án tiến hành đánh giá sơ thang đo thơng qua phân tích nhân tố khám phá (exploratory factor analysis - EFA) hệ số Cronbach’s alpha Sau đó, nghiên cứu thực phân tích nhân tố khẳng định (confirmatory factor analysis - CFA) qua đánh giá mơ hình đo lường tồn phần (full measurement model) Mơ hình giả thuyết nghiên cứu kiểm định kỹ thuật phân tích mơ hình cấu trúc tuyến tính (structural equation modeling - SEM) Phân tích nhân tố khẳng định (CFA) mơ hình cấu trúc tuyến tính (SEM) thực với trợ giúp phần mềm AMOS tích hợp SPSS 21 4.1 Kết đánh giá thang đo 4.1.1 Đánh giá sơ thang đo qua EFA Cronbach’s alpha Đánh giá thang đo biến độc lập Luận án trước hết thực phân tích EFA đồng thời cho tất báo đo lường biến độc lập mơ hình nghiên cứu (hai yếu tố thể chế thống hai yếu tố thể chế khơng thống) Trước phân tích nhân tố, tác giả thực kiểm định KMO and Bartlett's Test Kết cho thấy Kaiser-Meyer-Olkin Measure of Sampling Adequacy = 836 (từ.6 chấp nhận được) Bartlett's Test of Sphericity có mức ý nghĩa 1.00 tổng phương sai trích 65.836% (xem phụ lục 03) Ngồi ra, biến quan sát có hệ số tải cao (trọng số nhân tố) khái niệm chúng đo lường (từ 547 trở lên) thấp khái niệm chúng khơng đo lường Vì vậy, thang đo bốn yếu tố thể chế đạt giá trị hội tụ giá trị phân biệt Luận án thực đánh giá độ tin cậy thang đo biến độc lập thông qua hệ số Cronbach’s alpha Tất thang đo có alpha vượt ngưỡng yêu cầu theo thông lệ >.70, trừ alpha thang đo lòng tin thể chế = 672 Tuy chưa đạt mức 70 alpha >.60 đạt mức chấp nhận (Hair & cộng sự, 1998) Đánh giá thang đo biến phụ thuộc Luận án tiếp tục thực phân tích EFA đồng thời cho tất báo đo lường ba biến phụ thuộc mơ hình nghiên cứu (ba khía cạnh tinh thần doanh nhân) Kết kiểm định KMO and Bartlett's Test cho thấy đạt yêu cầu để thực EFA (KMO >.60 Bartlett's Test of Sphericity có mức ý nghĩa .70) Kết EFA với biến lại cho thấy ba nhân tố trích mong đợi, đảm bảo giá trị phân biệt hội tụ thang đo, với tổng phương sai trích 76.721% trước đối thủ mức trung bình (mean = 3.2 thang điểm 5) Trong 03 khía cạnh tinh thần doanh nhân, đổi sáng tạo đánh giá mức cao cách tương đối (mean = 3.718; S.D = 634), mức < 4.1.2 Đánh giá thang đo qua phân tích nhân tố khẳng định (CFA) Kết phân tích compare means (independent-sample T-test) cho thấy nhóm doanh nghiệp có vốn nhà nước đánh giá rào cản khơng phù hợp sách, qui định nhà nước, chất lượng điều hành lớn so với nhóm doanh nghiệp khơng có vốn nhà nước Kết phân tích CFA với mơ hình đo lường tồn phần cho thấy mơ hình đo lường phù hợp tốt với liệu sau loại bớt biến quan sát đo lường ‘tham nhũng’ (TN1) biến gắn liền với vài giá trị standadized residual covariances > 2.58 (Hair & cộng sự, 1998) Cụ thể, kết số độ phù hợp mơ sau: χ2 (167) = 350.707, χ2/df = 2.10, p < 001, RMR = 046, RMSEA = 056, GFI = 915, CFI = 94, and TLI = 924 Tất kiểm định t-tests đạt mức ý nghĩa 0.001 Kết phân tích CFA với mơ hình đo lường toàn phần, sử dụng phần mềm AMOS trình bày Phụ lục 03 Như vậy, thang đo với báo đo lường đạt yêu cầu sử dụng cho phân tích tiếp theo: phân tích mơ tả nhằm đánh giá thực trạng yếu tố thể chế tinh thần doanh nhân DNNVV Việt Nam (từ góc độ nhận thức DNNVV), phân tích SEM để kiểm định giả thuyết nghiên cứu 4.2 Thực trạng yếu tố thể chế tinh thần doanh nhân DNNVV Việt Nam 4.2.1 Thống kê mô tả yếu tố thể chế tinh thần doanh nhân DNNVV Kết thống kê mô tả yếu tố thể chế thống khơng thống Kết thống kê mô tả mức độ 02 yếu tố thể chế thống mức dao động điểm trung bình chút ( > 3.2) thang điểm Điều phản ánh cảm nhận DNNVV yếu tố thể chế thống rào cản hoạt động kinh doanh họ, đặc biệt tính hay thay đổi, thiếu quán chồng chéo sách qui định nhà nước (mean = 3.544, S.D = 744) Kết thống kê mô tả cho thấy điểm trung bình 02 yếu tố thể chế khơng thống mức trung bình Cụ thể, lịng tin thể chế đánh giá mức chưa cao (mean = 3.662 thang điểm 5; S.D = 6268) Tham nhũng đánh giá mức trung bình chút (mean = 3.351; S.D = 8321) Điều phản ánh thực trạng DNVVN thường phải trả khoản chi phí khơng thức làm việc với quan nhà nước rào cản hoạt động kinh doanh doanh nghiệp Kết thống kê mơ tả khía cạnh tinh thần doanh nhân Đối với đánh giá DNVVN ba khía cạnh tinh thần doanh nhân, kết thống kê mơ tả cho thấy ba khía cạnh mức chưa cao (< thang điểm 5) Cụ thể, mức độ dám chấp nhận rủi ro mức độ chủ động, tiên phong 4.2.2 So sánh yếu tố thể chế tinh thần doanh nhân theo nhóm doanh nghiệp Kết so sánh nhóm theo thời gian hoạt động doanh nghiệp cho thấy nhóm doanh nghiệp có thời gian hoạt động (< năm) đánh giá rào cản chất lượng điều hành mức độ tham nhũng lớn so với nhóm doanh nghiệp hoạt động lâu năm 4.3 Kết kiểm định mơ hình giả thuyết nghiên cứu Luận án sử dụng kỹ thuật phân tích mơ hình cấu trúc tuyến tính (SEM) để kiểm định mơ hình giả thuyết nghiên cứu Kết phân tích SEM cho thấy mức độ phù hợp mơ hình đạt mức tốt: χ2 (197) = 407.466, χ2/df = 2.068, p < 001, RMR = 045, RMSEA = 055, GFI = 911, CFI = 931, TLI = 911 Tất kiểm định t-tests đạt mức ý nghĩa 0.001 Mơ hình giải thích 54.3% biến thiên khía cạnh ‘dám chấp nhận rủi ro’ (R2 = 543) R2 = 611 khía cạnh ‘đổi sáng tạo’ R2 = 606 khía cạnh ‘chủ động, tiên phong trước đối thủ’ Phần sau trình bày kết kiểm định giả thuyết nghiên cứu tác động thể chế (chính thống khơng thống) tới khía cạnh tinh thần doanh nhân 4.3.1 Kết kiểm định tác động thể chế thống tới tinh thần doanh nhân Kết kiểm định giả thuyết qua phân tích SEM cho thấy giả thuyết tác động ‘sự không phù hợp hệ thống sách, quy định Nhà nước‘ tới khía cạnh tinh thần doanh nhân chấp nhận, giả thuyết tác động ‘chất lượng điều hành’ không nhận ủng hộ từ liệu Không mong đợi, đường quan hệ từ ‘chất lượng điều hành’ tới 03 khía cạnh tinh thần doanh nhân có ý nghĩa thống kê mang dấu dương, ngược với chiều tác động đề xuất Cụ thể, ‘chất lượng điều hành’ có mối quan hệ thuận chiều với ‘dám chấp nhận rủi ro’: γ1 = 1.441 (t-value = 6.359), với ‘đổi sáng tạo’: γ2 = 1.569 (t-value = 5.686), với ‘chủ động, tiên phong trước đối thủ’: γ3 = 1.503 (t-value = 6.296) Như vậy, H1a, H1b H1c khơng chấp nhận Chương bình luận kết Về tác động ‘sự không phù hợp hệ thống sách, qui định’ tới khía cạnh tinh thần doanh nhân, kết SEM cho thấy ba giả thuyết nghiên 21 22 cứu (H2a, H2b H2c) chấp nhận Đúng đề xuất, ‘sự không phù hợp hệ thống sách, qui định’ có tác động ngược chiều tới ‘dám chấp nhận rủi ro’ (γ4 = -.439; t-value = -3.53), tới ‘đổi sáng tạo’ (γ5 = -.520; t-value = -3.747), tới ‘chủ động, tiên phong trước đối thủ’ (γ6 = -.509; t-value = -3.949) Kết nghiên cứu định tính kết nghiên cứu định lượng khẳng định ảnh hưởng tiêu cực tham nhũng đến tinh thần doanh nhân Các doanh nghiệp bị động lực để thực hoạt động đổi theo đuổi hội kinh doanh có rủi ro cao mà chi phí khơng thức trở thành luật bất thành văn 4.3.2 Kết kiểm định tác động thể chế khơng thống tới tinh thần doanh nhân 5.1.3 Bình luận kết khác nhóm doanh nghiệp đánh giá rào cản thể chế Kết SEM cho thấy ‘tham nhũng’ tác động ngược chiều tới 03 khía cạnh tinh thần doanh nhân Cụ thể, mong đợi, ‘tham nhũng’ có tác động ngược chiều tới ‘dám chấp nhận rủi ro’ (γ7 = -.658; t-value = -4.535), tới ‘đổi sáng tạo’ (γ8 = -.845; t-value = -4.949), tới ‘chủ động, tiên phong trước đối thủ’ (γ9 = 729; t-value = -4.835) Vì vậy, giả thuyết H3a, H3b H3c chấp nhận Kết nghiên cứu cho thấy có khác đánh giá yếu tố thể chế nhóm doanh nghiệp Cụ thể, đánh giá khơng phù hợp hệ thống sách, qui định nhà nước, chất lượng điều hành cho thấy nhóm doanh nghiệp có vốn nhà nước đánh giá rào cản lớn so với nhóm doanh nghiệp khơng có vốn nhà nước Điều giải thích khác biệt quy định hành áp dụng cho doanh nghiệp có vốn Nhà nước Nói cách khác, “càng làm nhiều có tội” Về tác động yếu tố ‘lòng tin thể chế’ tới tinh thần doanh nhân, kết phân tích 03 giả thuyết H4a, H4b H4c chấp nhận Cụ thể, ‘lịng tin thể chế’ có tác động thuận chiều tới ‘dám chấp nhận rủi ro’ (γ10 = 492; tvalue = 4.289), tới ‘đổi sáng tạo’ (γ11 = 534; t-value = 4.131), tới ‘chủ động, tiên phong trước đối thủ’ (γ12 = 642; t-value = 5.134) Dựa vào kết kiểm định mơ hình, chương tiếp theo, luận án trình bày kiến nghị đề xuất nhằm nâng cao tinh thần doanh nhân DNNVV Việt Nam CHƯƠNG BÌNH LUẬN KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU VÀ MỘT SỐ KIẾN NGHỊ ĐỀ XUẤT 5.1 Bình luận kết nghiên cứu 5.1.1 Bình luận kết nghiên cứu mối quan hệ thể chế thống tinh thần doanh nhân Sự khơng phù hợp hệ thống sách, quy định Nhà nước có mối quan hệ ngược chiều với ba khía cạnh tinh thần doanh nhân Điều cho thấy ảnh hưởng tiêu cực thể chế thống hoạt động kinh doanh DNNVV, đặc biệt ảnh hưởng đến định chiến lược doanh nghiệp 5.1.2 Bình luận kết nghiên cứu mối quan hệ thể chế không thống tinh thần doanh nhân Lịng tin thể chế tinh thần doanh nhân Lòng tin thể chế có mối quan hệ chiều với ba khía cạnh tinh thần doanh nhân Như vậy, yếu tố thể chế nghiên cứu có ảnh hưởng tích cực đến tinh thần doanh nhân DNNVV Tham nhũng tinh thần doanh nhân Kết so sánh nhóm theo thời gian hoạt động doanh nghiệp cho thấy nhóm doanh nghiệp có thời gian hoạt động (< năm) đánh giá rào cản chất lượng điều hành mức độ tham nhũng lớn so với nhóm doanh nghiệp hoạt động lâu năm Cũng khơng q khó hiểu cho khác này, doanh nghiệp có thời gian hoạt động dài môi trường kinh doanh mà chi phí khơng thức trở thành luật bất thành văn 5.1.4 Bình luận kết giả thuyết nghiên cứu không chấp nhận Chất lượng điều hành có mối quan hệ chiều với ba khía cạnh tinh thần doanh nhân Kết ngược với kết nghiên cứu trước ngược với cảm nhận số doanh nghiệp mẫu nghiên cứu định tính Xét đến cùng, rào cản chất lượng điều hành tăng có nghĩa chi phí giao dịch tăng, dẫn đến chi phí đầu vào cho hoạt động sản xuất kinh doanh tăng Các DNNVV với nguồn lực có hạn, chi phí tăng họ phải tìm cách để tồn cho dù hành vi tiêu cực Thực tế cho thấy, hầu hết DNNVV khó tránh khỏi sai phạm hoạt động sản xuất kinh doanh, mục đích cuối tìm cách để tồn Do vậy, rào cản lớn mức độ hành vi “tinh thần doanh nhân” cao Kết này, phát thú vị bối cảnh DNNVV Việt Nam 5.2 Một số kiến nghị đề xuất nhằm hồn thiện thể chế, tạo mơi trường kinh doanh thuận lợi thúc tinh thần doanh nhân DNNVV Việt Nam Các kiến nghị đề xuất nhằm thúc đẩy tinh thần doanh nhân DNNVV Việt Nam Thứ nhất, yếu tố thể chế thống tham nhũng rào cản cho hoạt động sản xuất kinh doanh doanh nghiệp, nhiên lòng tin thể chế 23 24 nhiều DNNVV không bị ảnh hưởng tiêu cực Bởi vậy, bước xóa bỏ rào cản thể chế thống, hạn chế tham nhũng ưu tiên tăng cường lòng tin thể chế giải pháp để thúc đẩy tinh thần doanh nhân DNNVV Việt Nam phát triển PHẦN KẾT LUẬN Thứ hai, kết nghiên cứu cho thấy mối quan hệ chiều chất lượng điều hành tinh thần doanh nhân DNNVV Dù vậy, tăng lên mức độ ba khía cạnh tinh thần doanh nhân khơng mang tính bền vững Sự thay đổi nhằm hướng tới tồn dẫn tới phát triển tinh thần doanh nhân cách lệch lạc Bởi vậy, rào cản thể chế thống chất lượng điều hành phải bước xóa bỏ để tinh thần doanh nhân DNNVV phát triển cách bền vững Thứ ba, doanh nghiệp có vốn Nhà nước có nhận thức rào cản thể chế cao doanh nghiệp khơng có vốn Nhà nước, tinh thần doanh nhân bị ảnh hưởng tiêu cực Do vậy, q trình cổ phần hóa thối vốn doanh nghiệp Nhà nước cần thúc đẩy nhanh chóng để phát triển tinh thần doanh nhân loại hình doanh nghiệp Xóa bỏ rào cản thể chế thống khơng phù hợp hệ thống sách, quy định Nhà nước chất lượng điều hành, hạn chế tham nhũng nhằm giảm chi phí giao dịch cho doanh nghiệp Tăng cường lịng tin thể chế Có thể nói giải pháp quan trọng nhất, lâu dài hiệu bối cảnh DNNVV Việt Nam Đặc trưng thể chế khơng thống thời gian để thay đổi dài so với thể chế thống, lịng tin thể chế khơng thể thay đổi cách nhanh chóng Tuy nhiên, bối cảnh cụ thể, thể chế thống khơng thống hỗ trợ thay lẫn Việc hồn thiện thể chế thống mặt lâu dài tăng cường lịng tin thể chế Bên cạnh cú sốc thể chế làm thay đổi nhanh chóng lịng tin thể chế, lịng tin có giá trị tinh thần tín ngưỡng thơng qua nhận thức Cơng chống tham nhũng Việt Nam chưa có nên cú hích lớn tăng cường lịng tin tồn xã hội nói chung DNNVV nói riêng Các nghiên cứu trước lòng tin xã hội gia tăng lịng tin thể chế cải thiện Đây điều kiện thuận lợi để hồn thiện thể chế thống, hạn chế tham nhũng thúc đẩy lòng tin thể chế Cuối cùng, kiến nghị đề xuất thực có tâm cao tồn hệ thống trị Nghiên cứu tìm hiểu chất khái niệm tinh thần doanh nhân (Entrepreneurial orientation) bối cảnh DNNVV Việt Nam Ba khía cạnh lên tinh thần doanh nhân tính đổi sáng tạo, tính chấp nhận rủi ro tính chủ động tiên phong trước đối thủ kinh doanh Bên cạnh đó, luận án xác định yếu tố thể chế thống đại diện cho chất lượng thể chế thống chất lượng điều hành không phù hợp hệ thống quy định, sách Nhà nước có ảnh hưởng đến tinh thần doanh nhân Thể chế khơng thống đại diện hai yếu tố có ảnh hưởng đến tinh thần doanh nhân, lòng tin thể chế tham nhũng phát Đặc biệt, luận án thực kiểm định mối quan hệ thể chế thống, thể chế khơng thống với tinh thần doanh nhân DNNVV bối cảnh Việt Nam, kinh tế chuyển đổi phát triển Tuy đạt kết nêu trên, luận án không tránh khỏi số hạn chế định cần nghiên cứu bổ sung, hoàn thiện Trước tiên, liên quan đến thang đo sử dụng nghiên cứu, thang đo gốc thừa kế nghiên cứu trước đây, biến quan sát phát triển dựa cụ thể (từ gợi ý nghiên cứu thực kết nghiên cứu định tính); kiểm định đảm bảo độ tin cậy tính hiệu lực luận án Tuy nhiên, thước đo cần khẳng định lại nghiên cứu bối cảnh khác Thứ hai, thời điểm thực nghiên cứu vào thời điểm xuất cú huých quan trọng hệ thống trị làm thay đổi lịng tin thể chế Do ảnh hưởng lòng tin thể chế đến tinh thần doanh nhân cần tiếp tục nghiên cứu thời điểm hợp lý để tìm hiểu thêm mối quan hệ Thứ ba, mối quan hệ chiều chất lượng điều hành tinh thần doanh nhân luận giải phần Dù vậy, ba khía cạnh tinh thần doanh nhân tăng trước ảnh hưởng gia tăng rào cản chất lượng điều hành lý tồn khơng có mối quan hệ khía cạnh tinh thần doanh nhân kết kinh doanh Để tìm hiểu rõ thêm mối quan hệ này, nghiên cứu cần bổ sung thêm biến kết kinh doanh để kiểm định đồng thời mơ hình nghiên cứu Tóm lại, nghiên cứu cung cấp chứng thực nghiệm quan trọng mối quan hệ thể chế thống, thể chế khơng thống khía cạnh tinh thần doanh nhân DNNVV Việt Nam Với đóng góp cụ thể mặt lý luận thực tiễn, kết luận án khơng tiếp tục tham khảo sử dụng nghiên cứu nội dung liên quan, mà cung cấp sở khoa học cho nhà hoạch định sách, quan quản lý Nhà nước hoàn thiện thể chế nhằm thúc đẩy tinh thần doanh nhân DNNVV Việt Nam phát triển Qua đó, tăng cường lực cạnh tranh DNNVV thời kỳ hội nhập quốc tế ngày sâu, rộng  ... doanh nhân DNNVV Việt Nam phát triển 1.5 Kết cấu luận án Luận án ? ?Ảnh hưởng thể chế tới tinh thần doanh nhân: Nghiên cứu doanh nghiệp nhỏ vừa Việt Nam? ?? bao gồm 159 trang: danh mục bảng biểu, danh... tâm nghiên cứu Mặc dù nghiên cứu nỗ lực để đánh giá tác động thể chế đến tinh thần doanh nhân cấp độ quốc gia, thiếu nghiên cứu mối quan hệ thể chế, đặc biệt thể chế khơng thống với tinh thần doanh. .. kinh doanh DNNVV, đặc biệt ảnh hưởng đến định chiến lược doanh nghiệp 5.1.2 Bình luận kết nghiên cứu mối quan hệ thể chế khơng thống tinh thần doanh nhân Lòng tin thể chế tinh thần doanh nhân