BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC NƠNG LÂM THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH  KHĨA LUẬN TỐT NGHIỆP XÂY DỰNG HỆ THỐNG QUẢN LÝ MÔI TRƯỜNG THEO TIÊU CHUẨN ISO 14001:2004/COR.1:2009 TẠI CÔNG TY TNHH VINA ECO BOARD (VECO) Họ tên sinh viên: NGUYỄN HOÀNG LONG Ngành: QUẢN LÝ MƠI TRƯỜNG Niên khóa: 2009 – 2013 Tháng 06/2013     XÂY DỰNG HỆ THỐNG QUẢN LÝ MÔI TRƯỜNG THEO TIÊU CHUẨN ISO 14001:2004/COR.1:2009 TẠI CÔNG TY TNHH VINA ECO BOARD (VECO) Tác giả NGUYỄN HOÀNG LONG Khóa luận đệ trình đề để đáp ứng yêu cầu cấp Kỹ sư chuyên ngành Quản Lý Môi Trường Giáo viên hướng dẫn ThS VŨ THỊ HỒNG THỦY - Thành phố Hồ Chí Minh Tháng 06/2013     BỘ GIÁO DỤC & ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐH NÔNG LÂM TPHCM KHOA MÔI TRƯỜNG & TÀI NGUYÊN ***** CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc ************ PHIẾU GIAO NHIỆM VỤ KLTN Khoa: MÔI TRƯỜNG & TÀI NGUYÊN Ngành: QUẢN LÝ MƠI TRƯỜNG Họ tên SV: NGUYỄN HỒNG LONG Mã số SV: 09149106 Khoá học: 2009-2013 Lớp: DH09QM Tên đề tài: Xây dựng hệ thống quản lý môi trường theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 Công ty TNHH Vina Eco Board (VECO) Nội dung KLTN: SV phải thực yêu cầu sau đây: - Tìm hiểu tiêu chuẩn ISO 14001:2004 tình hình áp dụng Việt Nam giới - Tổng quan vấn đề môi trường Công ty VECO - Xây dựng hệ thống quản lý môi trường theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 Công ty VECO - Đánh giá sơ khả áp dụng HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/ Cor.1:2009 Công ty VECO Thời gian thực hiện: Bắt đầu: tháng 02/2013 kết thúc: tháng 05/2013 Họ tên GVHD : Th.S VŨ THỊ HỒNG THỦY Nội dung yêu cầu KLTN thông qua Khoa Bộ môn Ngày … tháng ………năm 2013 Ban Chủ nhiệm Khoa Ngày … tháng năm 2013 Giáo viên hướng dẫn ThS VŨ THỊ HỒNG THỦY     LỜI CẢM ƠN Bốn năm học tập, sinh hoạt trường Đại Học Nông Lâm TP HCM, tháng thực tập công ty VECO cung cấp cho em kinh nghiệm, kiến thức quý báu sống Em xin gửi lời cảm ơn đến quý thầy cô trường Đại Học Nông Lâm TP HCM, quý thầy cô Khoa Môi Trường Tài Nguyên dạy cho em kiến thức làm hành trang để em vững bước vào đời Em xin gửi lời biết ơn chân thành tới cô Vũ Thị Hồng Thủy - người truyền dạy cho em kiến thức quý báu, kinh nghiệm sâu sắc sống Em cảm ơn cô nhiều Em xin cảm ơn Ban Tổng giám đốc, Ban lãnh đạo công ty VECO giúp đỡ tạo điều kiện thuận lợi cho em suốt trình thực tập Trong trình học tập tập thể DH09QM giúp đỡ tơi nhiều xin chân thành cảm ơn bạn Cuối từ tận đáy lịng mình, xin gửi lời biết ơn đến mẹ người sinh ra, ni dưỡng đến ngày hơm Mẹ động lực niềm tin để vượt qua chơng gai vững bước đường phía trước Xin cảm ơn tất người Chúc người thành công sống! TP.HCM, ngày tháng 05 năm 2013 Sinh viên thực Nguyễn Hoàng Long i     TÓM TẮT KHÓA LUẬN Đề tài nghiên cứu “Xây dựng hệ thống quản lý môi trường theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 công ty VECO” tiến hành công ty VECO, thời gian từ tháng 02/2013 đến tháng 05/2013 Kết thu thực khóa luận bao gồm nội dung sau: - Giới thiệu tiêu chuẩn ISO 14000 ISO 14001  Giới thiệu tiêu chuẩn ISO 14000 ISO 14001  Tình hình áp dụng ISO 14001 Việt Nam - Tổng quan công ty VECO  Giới thiệu chung công ty VECO  Hiện trạng môi trường trạng quản lý vấn đề môi trường công ty VECO - Xây dựng HTQLMT theo ISO 14001 công ty VECO - Đánh giá sơ khả áp dụng HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 công ty VECO Việc thiết lập HTQLMT theo ISO 14001 thật đem lại nhiều lợi ích cho công ty phương diện môi trường kinh tế Tôi hy vọng với kết mà đề tài đạt giúp ích cho việc thực công tác bảo vệ môi trường công ty VECO ii     MỤC LỤC LỜI CẢM ƠN i TÓM TẮT KHÓA LUẬN ii MỤC LỤC iii DANH MỤC HÌNH vii DANH MỤC BẢNG vii Chương MỞ ĐẦU 1.1 ĐẶT VẤN ĐỀ .1 1.2.TÍNH CẤP THIẾT CỦA ĐỀ TÀI 1.3 MỤC TIÊU ĐỀ TÀI 1.4 NỘI DUNG NGHIÊN CỨU 1.5 PHẠM VI NGHIÊN CỨU 1.6 PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU .3 1.7 GIỚI HẠN ĐỀ TÀI .3 Chương GIỚI THIỆU VỀ TIÊU CHUẨN ISO 14001:2004/COR.1:2009 2.1 GIỚI THIỆU BỘ TIÊU CHUẨN ISO 14000 2.2.GIỚI THIỆU VỀ BỘ TIÊU CHUẨN ISO 14001: 2004/COR.1: 2009 2.2.1 Sơ lược hệ thống quản lý môi trường theo tiêu chuẩn ISO 14001: 2004/COR.1: 2009 2.2.2.Mô hình HTQLMT theo ISO 14001 2.3 LỢI ÍCH KHI ÁP DỤNG ISO 14001, TÌNH HÌNH ÁP DỤNG ISO 14001 TẠI VIỆT NAM .6 2.3.1 Lợi ích .6 2.3.1.1 Về mặt môi trường .6 2.3.1.2.Về kinh tế 2.3.1.3 Về mặt thị trường .6 2.3.1.4 Về quản lý rủi ro 2.3.1.5 Về mặt luật pháp 2.3.1.6 Tạo sở cho hoạt động công nhận, chứng nhận thừa nhận 2.3.2 Tình hình áp dụng ISO 14001 Việt Nam Chương 10 TỔNG QUAN VỀ CÔNG TY VECO 10 3.1 TỔNG QUAN VỀ CÔNG TY VECO 10 3.1.1 Lịch sử hình thành phát triển công ty 10 3.1.2 Địa liên hệ 10 3.1.3 Sơ đồ tổ chức bố trí nhân 11 3.1.4 Sản phẩm thị trường tiêu thụ .11 3.2 HIỆN TRẠNG SẢN XUẤT CỦA CÔNG TY VECO .12 3.2.1 Quy trình cơng nghệ 12 3.2.2 Các trang thiết bị phục vụ cho nhu cầu sản xuất 14 3.3 NHỮNG VẤN ĐỀ MÔI TRƯỜNG PHÁT SINH .14 3.3.1 Các yếu tố tiêu thụ tài nguyên 14 3.3.2 Hiện trạng mơi trường khơng khí 14 iii     3.3.2.1 Khí thải bụi 14 3.3.2.2 Tiếng ồn, độ rung nhiệt độ 16 3.3.2 Nước thải 17 3.3.3 Chất thải rắn 19 3.3.3.1 Chất thải rắn sinh hoạt 19 3.3.3.2 Chất thải rắn sản xuất 19 3.3.3.3 Chất thải nguy hại 20 3.3.4 Tai nạn lao động cố cháy nổ 20 3.4 HIỆN TRẠNG QUẢN LÝ MÔI TRƯỜNG TẠI NHÀ MÁY 21 3.4.1 Môi trường không khí 21 3.4.1.1 Khí thải bụi 21 3.4.1.2 Tiếng ồn , độ rung nhiệt dư 22 3.4.2 Nước thải 22 3.4.2.1 Nước mưa 22 3.4.2.2 Nước thải sinh hoạt 23 3.4.2.3 Nước thải sản xuất 23 3.4.3 Chất thải rắn 25 3.4.4 Tai nạn lao động cố cháy nổ 25 3.4.5 Tình hình áp dụng 5S Công ty VECO 26 Chương 28 XÂY DỰNG HỆ THỐNG QUẢN LÝ MÔI TRƯỜNG THEO TIÊU CHUẨN ISO 14001:2004/COR.1:2009 TẠI CÔNG TY VECO 28 4.1 XÁC ĐỊNH PHẠM VI CỦA HỆ THỐNG QLMT VÀ THÀNH LẬP BAN ISO 28 4.1.1 Phạm vi HTQLMT công ty VECO 28 4.1.2 Thành lập ban ISO 28 4.2 CHÍNH SÁCH MÔI TRƯỜNG 29 4.2.1 Yêu cầu xây dựng sách mơi trường 29 4.2.2 Nội dung sách mơi trường 29 4.2.3 Phổ biến sách môi trường 31 4.2.4 Kiểm tra lại sách mơi trường 31 4.3 LẬP KẾ HOẠCH 32 4.3.1 Xác định khía cạnh môi trường 32 4.3.1.1 Nhận diện khía cạnh mơi trường 32 4.3.1.2 Đánh giá khía cạnh mơi trường xác định khía cạnh môi trường đáng kể 32 4.3.1.3 Lập, cập nhật lưu trữ hồ sơ 33 4.3.2 Các yêu cầu pháp luật yêu cầu khác 34 4.3.3 Các mục tiêu tiêu chương trình mơi trường 34 4.3.3.1 Thiết lập mục tiêu, tiêu môi trường 34 4.3.3.2 Xây dựng chương trình quản lý môi trường 36 4.3.3.3 Triển khai thực 36 4.3.3.4 Kiểm tra kết thực 37 4.3.3.5 Lưu hồ sơ 37 4.4 THỰC HIỆN VÀ ĐIỀU HÀNH 37 4.4.1 Nguồn lực, vai trò, trách nhiệm quyền hạn 37 iv     4.4.1.1 Nội dung 37 4.4.1.2 Quy định 37 4.4.1.3 Lưu hồ sơ 38 4.4.2 Năng lực, đào tạo nhận thức 38 4.4.3 Trao đổi thông tin 39 4.4.4 Tài liệu .39 4.4.5 Kiểm soát tài liệu .40 4.4.6 Kiểm soát điều hành 41 4.4.7 Sự chuẩn bị sẵn sàng đáp ứng với tình trạng khẩn cấp 41 4.5 KIỂM TRA 43 4.5.1 Giám sát đo lường .43 4.5.2 Đánh giá tuân thủ 43 4.5.3 Sự không phù hợp, hành động khắc phục phòng ngừa .44 4.5.4 Kiểm soát hồ sơ 44 4.5.5 Đánh giá nội 45 4.6 XEM XÉT CỦA LÃNH ĐẠO .46 Chương 48 ĐÁNH GIÁ KHẢ NĂNG THỰC HIỆN VÀ KẾT LUẬN, KIẾN NGHỊ 48 5.1 ĐÁNH GIÁ KHẢ NĂNG ÁP DỤNG HTQLMT VÀO CÔNG TY 48 5.1.1 Thuận lợi 48 5.1.2 Khó khăn 48 5.1.3 Đánh giá khả áp dụng dựa yêu cầu tiêu chuẩn ISO 14001: 2004/ Cor.1: 2009 49 5.2 KẾT LUẬN 52 5.3 KIẾN NGHỊ .52 TÀI LIỆU THAM KHẢO 54  PHỤ LỤC v     DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT BTNMT : Bộ Tài Nguyên Môi Trường BVMT : Bảo vệ mơi trường BOD : Nhu cầu oxy sinh hóa (Biochemical Oxygen Demand) COD : Nhu cầu oxy hóa học (Chemical Oxygen Demand) CSMT : Chính sách mơi trường CTNH : Chất thải nguy hại ĐDLĐ : Đại diện lãnh đạo HĐKPPN : Hành động khắc phục phòng ngừa HTQLMT : Hệ thống quản lý môi trường ISO 14001 : Tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 KCMT : Khía cạnh mơi trường KCMTĐK : Khía cạnh mơi trường đáng kể KPH : Khơng phù hợp BLĐTBXH :Bộ Lao Động Thương Binh Xã Hội PCCC : Phòng cháy chữa cháy QCVN : Quy chuẩn Việt Nam QĐ – BYT : Quyết định - Bộ Y Tế TCVN : Tiêu chuẩn Việt Nam TNHH MTV : Trách nhiệm hữu hạn thành viên XLNT : Xử lý nước thải DNTN : Doanh nghiệp tư nhân vi     - Thời gian lưu trữ, nơi lưu trữ, người lưu trữ, phương pháp lưu trữ hồ sơ quy định thủ tục tài liệu - Nhân viên Phòng HC - NS phải thường xuyên kiểm tra tình trạng hồ sơ để bảo vệ hồ sơ khỏi tình trạng nấm mốc hay mọt, mối làm hư hại 3.3.3 Hủy hồ sơ Căn vào thời gian lưu trữ, hết hạn lưu trữ, hồ sơ phải hủy bỏ Khi hủy bỏ phải lập biên hủy bỏ hồ sơ có chữ ký xác nhận trưởng đơn vị BIỂU MẪU 4.1 BM 01 – TT11MT: Danh mục hồ sơ môi trường DANH MỤC HỒ SƠ MÔI TRƯỜNG …………………………………………………………………… Người Mã Nơi lưu Người Phương Thời gian phép xem hồ số trữ lưu trữ pháp lưu trữ lưu trữ sơ Phòng ban, phận: STT Tên hồ sơ Ngày … tháng … năm … Người lập Phương pháp hủy bỏ Ngày … tháng … năm Người duyệt 4.2 BM 02 – TT11MT: Phiếu đề nghị sử dụng hồ sơ môi trường PHIẾU ĐỀ NGHỊ SỬ DỤNG HỒ SƠ MÔI TRƯỜNG Họ tên:……………………………………………………………………………… Đơn vị công tác:………………………………………………………………………… Tên hồ sơ môi trường muốn sử dụng:………………………………………………… Mã số:…………………………………………………………………………………… Số lượng:……………………………………………………………………………… Đơn vị lưu hồ sơ:……………………………………………………………………… Hình thức sử dụng hồ sơ: Mượn  Xem  Cam đoan không sử dụng hồ sơ sai nguyên tắc quy định Duyệt Người đề nghị (Ký, ghi rõ họ tên) Ngày trả hồ sơ…………………………………………………………………… Nhận xét (nếu có) ký nhận người lưu giữ Đã nhận lại đủ hồ sơ cho mượn (Ký, ghi rõ họ tên) 97    4.3 BM 03 – TT11MT: Sổ theo dõi sử dụng hồ sơ SỔ THEO DÕI SỬ DỤNG HỒ SƠ Đơn vị:………………………………………………………………………………… Họ tên người quản lý hồ sơ: ………………………………………………………… STT Loại hồ sơ/Tài liệu Tên hồ sơ/Mã số Họ tên người sử dụng Đơn vị cơng tác Hình thức sử dụng Xem Mượn Ngày hẹn trả Ký nhận 4.4 BM 04 – TT11MT: Biên xử lý hồ sơ hết thời hạn lưu giữ sử dụng BIÊN BẢN XỬ LÝ HỒ SƠ HẾT THỜI HẠN LƯU GIỮ SỬ DỤNG Đơn vị:……………………………………………………………………………… Người lưu giữ:……………………………………………………………………… Hồ sơ hết thời hạn sử dụng:………………………………………………………… (Ghi rõ tên hồ sơ – Người thiết lập – Thời hạn lưu giữ sử dụng) 1……………………………………………………………………………………… 2……………………………………………………………………………………… Ngày … tháng … năm… Duyệt Người đề nghị Chỉ định người tham gia xử lý (Ký, ghi rõ họ tên) (Người duyệt ký, ghi rõ họ tên) Ngày xử lý hồ sơ: …/…/… Những người thực (Ký ghi rõ họ tên) 1/ Người lưu giữ 2/ Người định 3/ Nhân viên Tổ chức hành LƯU HỒ SƠ - Danh mục hồ sơ môi trường - Phiếu đề nghị sử dụng hồ sơ môi trường - Sổ theo dõi sử dụng hồ sơ - Biên xử lý hồ sơ hết thời hạn lưu giữ sử dụng 98  Ngày trả   PHỤ LỤC 16: THỦ TỤC ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ HTQLMT THỦ TỤC Công ty VECO ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ Mã hiệu: TT 12MT Điều khoản: 4.5.5 Lần ban hành: 01 Lần sửa đổi: 00 Ngày: Trang: MỤC ĐÍCH Quy định cách thức tiến hành đánh giá nội HTQLMT nhằm xác định hiệu lực quy định thuộc phạm vi HTQLMT, phát điểm không phù hợp làm sở đề hành động khắc phục cải tiến PHẠM VI Thủ tục áp dụng cho hoạt động HTQLMT Công ty ĐỊNH NGHĨA Đánh giá nội bộ: q trình có hệ thống, độc lập lập thành văn nhằm thu thập chứng đánh giá đánh giá chúng cách khách quan để xác định mức độ thực chuẩn mực đánh giá hệ thống quản lý môi trường tổ chức thiết lập NỘI DUNG 4.1 Quy định chung ĐDLĐ lập kế hoạch đánh giá nội hàng năm cho tất điều khoản áp dụng theo tiêu chuẩn quy định khác (gọi tắt yếu tố HTQLMT, tất thủ tục phải khảo sát, đánh giá lần/năm Ngoài ra, trường hợp đột xuất (như nghi ngờ có khơng phù hợp ảnh hưởng đến hoạt động HTQLMT) tổ chức đánh giá đột xuất Đánh giá viên môi trường nội phải đào tạo phù hợp Danh sách kiểm toán viên phải giám đốc phê duyệt Phương pháp đánh giá: - Kiểm soát hồ sơ, tài liệu - Phỏng vấn - Kiểm soát trường 4.2 Lưu đồ 99    STT Lưu đồ Trách nhiệm Bắt đầu 01 ĐDLĐ Chuẩn bị nguồn lực đánh giá viên 02 Lập kế hoạch chương trình đánh giá nội khơng 03 Duyệt Ban ISO P Tổng Giám đốc ĐDLĐ Đạt Ban ISO 04 Thông báo triển khai thực 05 Tiến hành đánh giá ĐDLĐ Ban ISO 06 Báo cáo đợt đánh giá Ban ISO 07 Theo dõi khắc phục Ban ISO 08 Thực khắc phục Bên đánh giá 09 Kết kiểm tra Nhóm đánh giá hay Ban ISO 10 Lưu hồ sơ 4.3 Diễn giải 4.3.1 Chuẩn bị nguồn lực đánh giá viên Đánh giá viên nội cần có kinh nghiệm việc điều hành hệ thống đào tạo kỹ đánh giá 4.3.2 Lập kế hoạch chương trình đánh giá nội  Lập kế hoạch đánh giá nội - Lập kế hoạch đánh giá nội theo Biểu mẫu BM 01 – TT12MT tối thiểu lần/năm 100    - Cập nhật danh sách chuyên gia đánh giá nội có - Nội dung đánh giá:  Xác định HTQLMT có phù hợp với yêu cầu tiêu chuẩn hay không  Việc thực biện pháp kiểm soát KCMTĐK  Việc thực mục tiêu, tiêu mơi trường khu vực có liên quan Công ty  Phương pháp đào tạo nhận thức nhân viên Công ty  Thông tin liên lạc HTQLMT nội bên Công ty  Kiểm tra KPH hành động KPPN  Đánh giá mức độ tuân thủ  Trình ĐDLĐ, P Tổng Giám đốc phê duyệt  Chương trình đánh giá nội - Thơng báo chương trình đánh giá theo biểu mẫu BM 02 - TT1 MT đến Trưởng đơn vị liên quan - Tối thiểu tuần trước ngày đánh giá, lập chương trình đánh giá theo biểu mẫu BM 03 - TT12 MT gồm:  Thời gian  Nội dung đánh giá  Chuyên gia đánh giá (chọn đánh giá trưởng…)  Phân công đánh giá viên, lập nhóm  Đơn vị đánh giá  Phạm vi đánh giá  Yêu cầu chuẩn bị tài liệu, bảng câu hỏi  Lập thơng báo đính kèm chương trình đánh giá gởi cho đơn vị biết  Trình ĐDLĐ, P Tổng Giám Đốc xem xét phê duyệt Ghi chú: - Chuyên gia đánh giá phải độc lập với đơn vị đánh giá - Nếu kế hoạch đánh giá trùng với đánh giá bên ngồi lấy kết đánh giá làm kết đánh giá nội - Hàng tháng, vào tình hình hoạt động từ đơn vị, lập chương trình đánh giá đột xuất trình ĐDLĐ môi trường Ban Tổng Giám Đốc phê duyệt 4.3.3 Xem xét phê duyệt Xem xét kế hoạch đánh giá nếu: - Phù hợp: phê duyệt - Chưa phù hợp: yêu cầu điều chỉnh 4.3.4 Thông báo triển khai thực - Trước đánh giá thức 01 tuần, Ban ISO tổ chức họp với tham gia nhóm đánh giá Trưởng đơn vị đánh giá Cuộc họp cần nêu phương pháp đánh giá, điều khoản cần đánh giá, nội dung, điểm cần lưu ý - Đối với đánh giá đột xuất không cần họp khai mạc trước - Dựa vào chương trình đánh giá, Trưởng nhóm đánh giá chuẩn bị:  Phân công phạm vi đánh giá cho thành viên  Xem xét điểm KPH lần đánh giá trước tính hiệu hành động khắc phục  Nghiên cứu tài liệu hồ sơ liên quan đến đơn vị đánh giá  Thảo luận điểm chưa rõ tài liệu  Thiết lập bảng câu hỏi cho trình đánh giá (nếu cần) 4.3.5 Tiến hành đánh giá  Họp khai mạc Nội dung họp: - Giới thiệu đoàn đánh giá 101    - Tuyên bố lý do, mục đích, phạm vi, tiêu chuẩn, phương pháp đánh giá Trao đổi thống vấn đề trở ngại  Đánh giá nội - Căn chương trình thực việc đánh giá, phát không phù hợp, cần lập báo cáo đánh giá phiếu đánh giá nội theo biểu mẫu BM 04 - TT12MT - Khi đánh giá lần sau cần xem xét lại kết đánh giá thực hành động khắc phục lần trước - Phải có biên ghi chép lại họp đánh giá nội theo biểu mẫu BM05 - TT12MT  Họp bế mạc Khi kết thúc đánh giá, trưởng nhóm đánh giá chủ trì họp bế mạc với bên đánh giá nhằm: - Ghi nhận điểm KPH phát từ thành viên vào báo cáo đánh giá nội theo biểu mẫu BM 06- TT12MT - Thống phát trình đánh giá Trưởng đơn vị đánh giá xác nhận vào báo cáo biên 4.3.6 Báo cáo đợt đánh giá - Sau hoàn thành đợt đánh giá, đoàn đánh giá họp để tập hợp lại kết đánh giá phận Trưởng đoàn đánh giá, viết báo cáo tổng kết - Báo cáo tổng kết, phiếu báo cáo KPH theo biểu mẫu BM 07 - TT12MT bảng thống kê điểm KPH theo biểu mẫu BM 08 - TT12MT, chương trình đánh giá đơn vị gửi tới ĐDLĐ (để theo dõi khắc phục báo cáo họp xem xét lãnh đạo) 4.3.7 Theo dõi khắc phục - Các phòng ban cần xác định nguyên nhân KPH hành động đề xuất, thời gian dự kiến hoàn tất - Thực việc khắc phục theo thời gian thảo luận báo cáo - Theo dõi việc khắc phục xem xét kết 4.3.8 Thực khắc phục - Đề xuất hành động khắc phục - Sửa chữa điểm KPH ghi nhận rõ nội dung sửa chữa, khắc phục vào báo cáo đánh giá - Thời gian để hồn thành việc khắc phục khơng phù hợp 01 tháng ( tùy trường hợp xét thấy cần thay đổi thời gian phải xin ý kiến ĐDLĐ) - Gởi Ban ISO để tiến hành kiểm tra việc khắc phục 4.3.9 Kiểm tra kết Kiểm tra xác nhận nội dung khắc phục điểm KPH (ký vào báo cáo đánh giá), nếu: - Hành động khắc phục chưa hồn thành hay khơng đạt u cầu, lập phiếu báo cáo đánh giá chuyển đến Ban ISO hay ĐDLĐ - Hành động khắc phục thực đạt yêu cầu, kết thúc hành động khắc phục KPH - Gởi báo cáo đánh giá kiểm tra xác nhận đến Ban ISO hay ĐDLĐ Chú ý: Việc thực kiểm tra khơng tiến hành nhóm đánh giá trước LƯU TRỮ HỒ SƠ Tên hồ sơ Mã hiệu Nơi lưu trữ Kế hoạch đánh giá nội - năm BM 01 - TT12MT Thơng báo chương trình đánh giá nội BM 02 - TT12MT Bảng câu hỏi đánh giá HTQLMT BM 03- TT12MT Ban ISO Phiếu ghi chép đánh giá nội BM 04- TT12MT Báo cáo đánh giá nội BM 05- TT12MT Báo cáo không phù hợp BM 06 - TT12MT Báo cáo thống kê điểm không phù hợp BM 07- TT12MT BIỂU MẪU 6.1 BM 01 - TT12MT: Kế hoạch đánh giá nội - năm KẾ HOẠCH ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ - NĂM 102    Người lập:……………………………………………………………………………… Người phê chuẩn:……………………………………………………………………… Ngày:…………………………………………………………………………………… Các hạng mục đánh giá Đơn vị/bộ phận kiểm toán Đợt kiểm tốn 6.2 BM 02 - TT12MT: Thơng báo chương chình đánh giá nội THƠNG BÁO CHƯƠNG TRÌNH ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ Kính gửi: Ban Giám Đốc đơn vị Theo yêu cầu ISO 14001:2004/Cor 1:2009 vào kế hoạch đánh giá nội hàng năm ……đại diện lãnh đạo môi trường xin thông báo đến đơn vị chương trình đánh giá nội đợt … năm … sau: Mục tiêu đợt đánh giá:……………………………………………………………… Ngày đánh giá:………………………………………………………………………… Tiêu chuẩn phạm vi đánh giá:……………………………………………………… Danh sách đồn đánh giá:……………………………………………………………… Chương trình đánh giá: Nội dung đánh Bộ phận Thời gian Đánh giá viên Ghi giá đánh giá 6.4 BM 03 - TT12MT: Bảng câu hỏi đánh giá HTQLMT BẢNG CÂU HỎI ĐÁNH GIÁ HTQLMT STT 10 11 12 13 14 15 16 17 Câu hỏi 4.2 CHÍNH SÁCH MƠI TRƯỜNG CSMT có xác định Ban lãnh đạo cao hay khơng? CSMT có xác định phạm vi HTQLMT? CSMT ban hành/được soát xét lần cuối nào? CSMT cam kết cải tiến liên tục? CSMT cam kết ngăn ngừa ô nhiễm? CSMT cam kết tuân thủ các yêu cầu pháp luật yêu cầu khác liên quan đến KCMT? CSMT có lập thành văn bản? CSMT có áp dụng trì? CSMT có truyền đạt cho nhân viên nhà bên hữu quan? Hình thức truyền đạt nào? CSMT có sẵn cho người khơng? 4.3 LẬP KẾ HOẠCH 4.3.1 Khía cạnh mơi trường Các hoạt động/dịch vụ phịng/bộ phận liên quan đến mơi trường? Các KCMT hoạt động/dịch vụ gì? Tổ chức xác định KCMT nào? Tổ chức xác định KCMT đáng kể dựa chuẩn mực nào? Những KCMT đáng kể gì? Có thủ tục xác định KCMT hay không? 103  Bằng chứng phù hợp   18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 37 38 39 40 Khi đề mục tiêu mơi trường, tổ chức có xem xét đến KCMTĐK? Tổ chức có truyền đạt KCMT đáng kể đến phịng/ phận cá nhân có liên quan khơng? Hình thức truyền đạt nào? 4.3.2 Yêu cầu pháp luật yêu cầu khác Tổ chức có thủ tục “Xác định yêu cầu pháp luật yêu cầu khác” ? Thủ tục gồm nội dung gì? Các văn pháp luật áp dụng KCMT tổ chức? Tổ chức cập nhật thông tin liên quan đến yêu cầu pháp luật yêu cầu khác nào? Các yêu cầu pháp luật yêu cầu khác truyền đạt đến phận nhân viên nào? Tổ chức có áp dụng điều luật khác? Nếu có gồm điều luật nào? Bộ phận chịu trách nhiệm cập nhật thông tin luật pháp yêu cầu khác? 4.3.3 Mục tiêu, tiêu chương trình mơi trường Tổ chức có mục tiêu môi trường nào? Khi thiết lập mục tiêu tiêu tổ chức có xem xét vấn đề sau đây: - Yêu cầu pháp luật yêu cầu khác? - Các KCMT đáng kể? - Phương án công nghệ, trang thiết bị? - Các yêu cầu hoạt động, dịch vụ tài chính? - Quan điểm bên hữu quan? Muc tiêu tiêu mơi trường có: Nhất qn với CSMT? Có cam kết ngăn ngừa ô nhiễm? Mục tiêu tiêu môi trường có được: - Văn hóa? - Xây dựng cho phận thích hợp? - Có thực trì? Tổ chức có xây dựng chương trình QLMT để thực mục tiêu tiêu đề ra? Chương trình QLMT có bao gồm: - Xác định người chịu trách nhiệm thực hiện? - Phương pháp thực hiện? - Tiến độ thực hiện? Nhân viên liên quan đến việc thực mục tiêu có biết đến chương trình QLMT? Tổ chức làm mục tiêu tiêu không đạt? 4.4 THỰC HIỆN VÀ ĐIỀU HÀNH 4.4.1 Nguồn lực, vai trò, trách nhiệm quyền hạn Tổ chức có xác định vai trò, trách nhiệm quyền hạn cá nhân/bộ phận HTQLMT? Vị lãnh đạo chịu trách nhiệm mơi trường? Vai trị, trách nhiệm, quyền hạn HTQLMT có được: - Xác định ? - Lập thành văn ? - Thông báo ? Lãnh đạo cao có cung cấp nguồn lực cần thiết cho việc thực 104    41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 HTQLMT ? Các nguồn lực có bao gồm: - Nguồn nhân lực ? - Kỹ chun mơn hóa ? - Tài ? Ai chịu trách nhiệm cung cấp nguồn lực cần thiết để vận hành trì HTQLMT? Lãnh đạo cao có định ĐDLĐ chịu trách nhiệm việc xây dựng, điều hành trì HTQLMT? Nhân viên tổ chức có biết vai trò, trách nhiệm quyền hạn họ HTQLMT? Ai truyền đạt truyền đạt nào? Khi có thay đổi vai trị, trách nhiệm quyền hạn, tổ chức có thơng báo cho cá nhân phận liên quan khơng? Hình thức thông báo? 4.4.2 Năng lực, đào tạo nhận thức Tổ chức có thủ tục đào tạo khơng? Tổ chức có xác định nhu cầu đào tạo khơng xác định nào? Tất nhân viên mà cơng việc có liên qua đến KCMT đáng kể có đào tạo thích hợp? Tổ chức đào tạo nhận thức cho nhân viên nào? Nội dung đào tạo có bao gồm: - ISO 14001 gì? - CSMT tổ chức ? - KCMT tổ chức ? - Mục tiêu tiêu mơi trường ? Nhân viên liên quan có nhận thức tầm quan trọng phù hợp với: - CSMT ? - Các thủ tục hướng dẫn công việc ? - Yêu cầu HTQLMT ? Nhân viên có nhận thức vai trị, trách nhiệm quyền hạn họ HTQLMT ? Nhân viên liên quan có nhận thức hậu lệch khỏi thủ tục quy định ? Nhân viên có đào tạo biện pháp kiểm soát điều hành : - Phân loại rác nguồn - Cách thức sử dụng phương tiện bảo hộ - Các biện pháp an tồn sử dụng hóa chất Nhân viên có đào tạo đáp ứng tình trạng khẩn cấp ? Các nhà cung cấp có đào tạo đầy đủ ? Nội dung đào tạo ? Kết đào tạo có lưu trữ ? Hồ sơ đào tạo gồm loại ? 4.4.3 Thông tin liên lạc Tổ chức có thủ tục “Thơng tin liên lạc” ? Thủ tục có đảm bảo : - Thông tin liên lạc nội cấp phận chức khác tổ chức ? - Tiếp nhận phản hồi thông tin từ bên liên quan bên ? Tổ chức truyền đạt yêu cầu HTQLMT đến nhân viên phận 105    64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 ? Nếu tổ chức nhận câu hỏi bên vấn đề môi trường, tổ chức tiếp nhận trả lời ? Khi có khiếu nại môi trường, tổ chức xử lý ? Kênh thông tin bệnh viện đề tiếp nhận thơng tin từ quan bên ngồi ? Tổ chức có thơng tin cho bên ngồi KCMT đáng kể ? Hình thức thơng tin ? Ai người chịu trách nhiệm nhận trả lời yêu cầu từ quan pháp luật ? 4.4.4 Tài liệu Tổ chức có xây dựng hệ thống tài liệu ? Hệ thống tài liệu môi trường tổ chức bao gồm tài liệu ? 4.4.5 Kiềm sốt tài liệu Tổ chức có xây dựng thủ tục “Kiểm soát tài liệu” ? Thủ tục kiểm soát tài liệu có đảm bảo : - Xác định vị trí tài liệu ? - Định kỳ xem xét, chỉnh sửa cần thiết phê duyệt người có thẩm quyền ? - Quy định người phép truy cập tài liệu HTQLMT ? - Quy định người chịu trách nhiệm biên soạn, phê duyệt ban hành tài liệu ? - Cách thức phân biệt tài liệu tài liệu lỗi thời ? Tài liệu dạng văn kiểm soát ? Tổ chức kiểm soát tài liệu dạng điện tử ? Tài liệu có đảm bảo : - Rõ ràng, dễ đọc ? - Có lưu giữ theo thời gian quy định ? - Có lưu giữ theo thứ tự ? Tổ chức phân phối truyền đạt tài liệu môi trường ? 4.4.6 Kiểm soát điều hành Các hoạt động liên quan đến KCMT đáng kể có xác định ? Tổ chức có thực kiểm sốt hoạt động : - Kiểm sốt ngun vật liệu - Kiểm sốt hóa chất - Kiểm soát chất thải - Quản lý tiết kiệm điện, nước - Bảo quản sử dụng trang thiết bị PCCC - Kiểm soát quản lý nhà thầu, nhà cung ứng khách tham quan Tổ chức có kiểm soát hoạt động nhà cung cấp hoạt động họ liên quan đến HTQLMT? Tổ chức kiểm soát nào? 4.4.7 Sự chuẩn bị sẵn sàng đáp ứng với tình trạng khẩn cấp Tổ chức có xây dựng trì thủ tục “Đáp ứng tình trạng khẩn cấp”? Thủ tục có đảm bảo: - Xác định tình trạng khẩn cấp cố tiềm ẩn? - Có biện pháp ứng phó phòng ngừa cố xảy ra? Sau cố tình trạng khẩn cấp xảy ra, tổ chức có xem xét điều chỉnh lại thủ tục? Tổ chức có đào tạo nhân viên biện pháp đáp ứng tình trạng khẩn cấp? Chương trình đào tạo nào? 106    84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 Tổ chức có định kỳ thử nghiệm thủ tục chuẩn bị sẵn sàng đáp ứng với tình trạng khẩn cấp? Tổ chức xác định khu vực/hoạt động/dịch vụ có liên quan đến tình trạng khẩn cấp mơi trường tiềm ẩn? Cách thức xác định sao? Tổ chức có ghi nhận lưu trữ tình trạng khẩn cấp xảy ra? Trách nhiệm hình thức xử lý nào? 4.5 KIỂM TRA 4.5.1 Giám sát đo Tổ chức có thiết lập trì thủ tục “Giám sát đo” khơng? Thủ tục có đảm bảo: - Giám sát đo đặc trưng chủ chốt hoạt động có tác động môi trường đáng kể? - Thực việc giám sát đo thường xuyên? Thiết bị đo lường có được: - Hiệu chuẩn bảo trì? - Lưu giữ hồ sơ kiểm định/hiệu chuẩn ? Tổ chức giám sát việc thực mục tiêu tiêu mơi trường nào? Phương thức giám sát? Có thủ tục “Bảo trì, kiểm định/hiệu chỉnh thiết bị đo? 4.5.2 Đánh giá tuân thủ yêu cầu pháp luật yêu cầu khác Tổ chức có thiết lập trì thủ tục “Đánh giá tuân thủ”? Bao lâu tổ chức định kỳ đánh giá lần ? Nếu phát KPH, tổ chức có thực hành động KPPN? Kết đánh giá có báo cáo với ban lãnh đạo ? Tổ chức có kế hoạch nhằm nâng cao tuân thủ yêu cầu pháp luật yêu cầu khác ? 4.5.3 Sự khơng phù hợp, hành động khắc phục phịng ngừa Tổ chức có thiết lập trì thủ tục “Khắc phục phịng ngừa” ? Thủ tục có đảm bảo: - Xác định không phù hợp? - Xử lý không phù hợp ? - Thực hành động nhằm giảm tác động? - Đề xuất hành động khắc phục phòng ngừa? Các hành động khắc phục phịng ngừa có đảm bảo: - Loại bỏ nguyên nhân tiềm ẩn KPH? - Phù hợp với tác động môi trường gặp phải? Ai chịu trách nhiệm đưa hành động khắc phục phòng ngừa giám sát việc thực kết thúc? Nếu mục tiêu đề khơng đạt, tổ chức có thực hành động KPPN? Có lưu trữ hồ sơ xử lý KPH hành động KPPN ? 4.5.4 Kiểm soát hồ sơ Tổ chức có thiết lập trì thủ tục “Kiểm sốt hồ sơ” ? Thủ tục có đảm bảo hồ sơ môi trường được: - Nhận dạng ? - Bảo quản ? - Hủy bỏ ? Hồ sơ mơi trường có đảm bảo: - Rõ ràng, dễ đọc, dễ nhận dạng 107    - Dễ truy tìm nguồn gốc hoạt động, sản phẩm, dịch vụ liên quan - Được bảo vệ chống hủy hoại, hư hỏng mát 108 Thời gian lưu trữ hồ sơ có quy định văn hóa? 109 Ai chịu trách nhiệm xác định thời gian lưu trữ hồ sơ? 110 Sau hết thời gian lưu trữ, hồ sơ xử lý nào? 4.5.5 Đánh giá nội 111 Tổ chức có thiết lập trì thủ tục “Đánh giá nội bộ”? Thủ tục đánh giá có bao gồm: - Phạm vi đánh giá? 112 - Tần suất đánh giá ? - Phương pháp đánh giá ? - Báo cáo kết đánh giá hành động khắc phục phòng ngừa ? 113 Tổ chức có lập kế hoạch đánh giá? Và lập nào? Tổ chức có xem xét kết đánh giá lần trước chuẩn bị kề hoạch 114 đánh giá không? 115 Phương pháp đánh giá tổ chức ? 116 Nội dung đánh giá bao gồm ? 117 Tổ chức lựa chọn đánh giá viên nào? Tổ chức xác định trách nhiệm quyền hạn để xử lý không phù 118 hợp phát đánh giá? 119 Kết đánh giá có thông tin đến ban lãnh đạo ? 4.6 XEM XÉT LÃNH ĐẠO 120 Tổ chức có thiết lập trì thủ tục “Xem xét lãnh đạo” ? Việc xem xét lãnh đạo có được: - Thực lãnh đạo cao ? - Hoạch định thời điểm xem xét ? 121 - Bảo đảm cho hệ thống ln thỏa đáng, thích hợp, có hiệu lực ? - Các thông tin cần cung cấp cho họp xem xét lãnh đạo ? - Lưu hồ sơ xem xét ? Để phục vụ cho họp xem xét lãnh đạo, tổ chức thu thập thông tin cần 122 thiết ? 123 Bao lâu tổ chức thực xem xét lãnh đạo lần ? 124 Các nội dung cần xem xét họp xem xét lãnh đạo ? Qua họp xem xét lãnh đạo, tổ chức có đề nghị cải tiến kế hoạch 125 thực ? 6.5 BM 04 - TT12MT : Phiếu ghi chép đánh giá nội PHIẾU GHI CHÉP ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ Ngày Đánh giá viên Ký tên Phòng ban STT Nội dung Ghi 6.6 BM 05 - TT12MT: Báo cáo khơng phù hợp BÁO CÁO SỰ KHƠNG PHÙ HỢP SỐ …/ĐỢT…/NĂM… Đơn vị: Ngày: Tài liệu/nội dung liên quan: Xác định nguyên nhân: Tình trạng KPH chứng khách quan: Ngày dự định hoàn thành khắc phục: Biện pháp khắc phục: Người thực hiện: Ngày hoàn thành: 108    Xác nhận ĐDLĐ 6.7 BM 06 - TT12MT: Báo cáo đánh giá nội BÁO CÁO ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ Thời gian đánh giá (đợt……… /năm………….) Mục đích đánh giá:……………………………………………………………………… Phạm vi đánh giá:……………………………………………………………………… Danh sách đánh giá viên:……………………………………………………………… Nhận xét kết luận: Các hoạt động thuộc phạm vi hệ thống đảm bảo môi trường tính hiệu lực chúng đơn vị kiểm toán Các phát KPH kiến nghị hành động khắc phục Những điểm chưa thống đoàn đánh giá đơn vị đánh giá 6.8 BM 07 - TT12MT: Bảng thống kê điểm KPH BẢNG THỐNG KÊ CÁC ĐIỂM KHÔNG PHÙ HỢP Đợt đánh giá:……… năm ……… Điều khoản Bộ phận 109    PHỤ LỤC 17: THỦ TỤC XEM XÉT CỦA LÃNH ĐẠO HTQLMT THỦ TỤC Công ty VECO XEM XÉT CỦA LÃNH ĐẠO Mã hiệu: TT 13 MT Điều khoản: 4.6 Lần ban hành: 01 Lần sửa đổi: 00 Ngày: Trang: MỤC ĐÍCH Quy định cách thức tiến hành xem xét định kỳ lãnh đạo HTQLMT Cơng ty nhằm đảm bảo phù hợp, tính hiệu lực trì theo tiêu chuẩn ISO 14001 PHẠM VI Thủ tục áp dụng cho tất họp xem xét lãnh đạo HTQLMT ĐỊNH NGHĨA – TỪ VIẾT TẮT Xem xét lãnh đạo: Là họp đánh giá phù hợp hiệu HTQLMT, xem xét mục tiêu, phương hướng hoạt động hệ thống có phù hợp tình hình thực tế Công ty phù hợp với yêu cầu tiêu chuẩn - ĐDLĐ: Đại diện lãnh đạo - HTQLMT: Hệ thống quản lý môi trường NỘI DUNG 4.1 Xác định tần suất họp Ban Tổng Giám đốc họp xem xét hệ thống, 1lần/năm cần thiết Thời điểm xem xét vào cuối năm, nhằm: - Bảo đảm tính thích hợp, đầy đủ, hiệu lực liên tục HTQLMT - Đánh giá hội cải tiến nhu cầu thay đổi HTQLMT kể sách, mục tiêu tiêu 4.2 Chuẩn bị tài liệu cho họp xem xét nội Ban ISO có trách nhiệm chuẩn bị tài liệu có liên quan đến hoạt động HTQLMT bao gồm: - Kết đánh giá nội đánh giá phù hợp với yêu cầu pháp luật yêu cầu khác mà công ty phải tuân thủ - Trao đổi thông tin từ bên hữu quan bên bao gồm khiếu nại - Kết hoạt động môi trường công ty - Mức độ mà mục tiêu tiêu đạt - Tình trạng hành động KPPN - Những hành động từ họp xem xét trước - Một số thay đổi như:  Thay đổi sản phẩm, hoạt động dịch vụ công ty  Những thay đổi yêu cầu pháp luật phải tuân thủ… - Các kiến nghị cải tiến 4.3 Xác định hồ sơ, thành phần tham dự họp xem xét Ban ISO chịu trách nhiệm chuẩn bị họp xem xét lãnh đạo bao gồm việc chuẩn bị hồ sơ thành phần tham dự  Thành phần tham dự bắt buộc phải có gồm: - Ban lãnh đạo công ty - Đại diện lãnh đạo phụ trách HTQLMT công ty - Đại diện tổ hồ sơ, tài liệu - Đại diện tổ nghiệp vụ thuộc ban ISO - Đại diện tổ kế hoạch thuộc ban ISO - Đại diện ban đánh giá nội  Hồ sơ họp xem xét lãnh đạo gồm: - Hạng mục chương trình họp - Danh sách người tham dự 110    - Các tài liệu đọc trình bày - Các định quản lý - Văn báo cáo, biên hệ thống tra cứu khác 4.4 Tiến hành họp rút hội cải tiến, khắc phục phòng ngừa Dựa vào hồ sơ, báo cáo Ban ISO, Ban lãnh đạo xem xét, đánh giá đưa hội cải tiến Sau họp xem xét lãnh đạo kết thúc, đưa kết luận hành động về: - Những thay đổi biện pháp quản lý nhằm đảm bảo tính phù hợp, thích ứng hiệu HTQLMT - Những thay đổi cần thiết hoạt động, sản phẩm dịch vụ có liên quan đến KCMTĐK - Những thay đổi sở vật chất, nguồn nhân lực khoản thu chi tài có liên quan đến việc điều chỉnh, cải tiến hệ thống theo cam kết sách mơi trường - Các hoạt động liên quan đến thay đổi có CSMT, mục tiêu, tiêu yếu tố khác HTQLMT - Khi xác định hội cải tiến hoạt động nên ưu tiên tiến hành, Ban ISO có trách nhiệm lập kế hoạch cho hoạt động cải tiến Cần lưu ý rằng: thay đổi HTQLMT cần phải thực cách tương ứng theo kế hoạch 4.17.2.5 Lưu hồ sơ – tài liệu - Biên họp xem xét lãnh đạo - Báo cáo kết thực HTQLMT công ty BIỂU MẪU BM 01 – TT13MT: Biên họp xem xét lãnh đạo BIÊN BẢN HỌP XEM XÉT LÃNH ĐẠO Kỳ họp:……………………………………………………………………………… Thời gian - địa điểm:………………………………………………………………… Thành phần: (Theo quy định sổ tay môi trường)……………………………… Những vấn đề đưa xem xét:……………………………………………………… Các quy định sau phiên họp: STT Nội dung công việc Cá nhân/đơn vị thực Thời hạn Theo dõi thực 111  ... pháp quản lý: công ty đầu tư xây dựng hệ thống xử lý nước đạt tiêu chuẩn loại B QCVN 40:2011/BTNMT tiêu chuẩn xả thải KCN Phú An Thạnh theo công nghệ Đức 18 Xây dựng hệ thống quản lý môi trường theo. .. Các công cụ quản lý góp phần kiểm sốt tốt vấn đề mơi trường phát sinh công ty 27 Xây dựng hệ thống quản lý môi trường theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 Công ty VECO  Chương XÂY DỰNG HỆ THỐNG... quan vấn đề môi trường Công ty VECO - Xây dựng hệ thống quản lý môi trường theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 Công ty VECO - Đánh giá sơ khả áp dụng HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/