DỰ ÁN THÍCH ỨNG BIẾN ĐỔI KHÍ HẬU VÙNG ĐỒNG BẰNG SÔNG CỬU LONG TẠI TỈNH TRÀ VINH SỔ TAY HƯỚNG DẪN THỰC HIỆN TUYỂN CHỌN, GIAO TRỰC TIẾP VÀ ĐÁNH GIÁ, NGHIỆM THU, CÔNG NHẬN KẾT QUẢ, TỔ CHỨC VÀ CÁ NHÂN THỰC HIỆN ĐỀ TÀI NGHIÊN CỨU THÍCH ỨNG VỚI BIẾN ĐỔI KHÍ HẬU Tháng 01 năm 2016 1 Mục lục PHẦN I QUY ĐỊNH CHUNG 5 1 Phạm vi và đối tượng điều chỉnh 5 2 Giải thích từ ngữ .5 3 Phương pháp nghiên cứu 5 3.1 Phương pháp nghiên cứu .5 3.2 Nghiên cứu hành động có sự tham gia là gì? 5 3.3 Nguyên tắc chính của PAR 6 PHẦN II XÁC ĐỊNH CÁC CHỦ ĐỀ NGHIÊN CỨU 8 1 Xác định các chủ đề ưu tiên cho việc nghiên cứu .8 2 Các ưu tiên nghiên cứu .9 3 Lựa chọn các đề xuất ưu tiên nghiên cứu 11 3.1 Yêu cầu lựa chọn các đề xuất 11 3.2 Phê duyệt khung nghiên cứu và thứ tự các ưu tiên .11 3.3 Tiêu chí lựa chọn 12 3.4 Thông báo mời tổ chức và cá nhân gửi đề xuất 13 PHẦN III TUYỂN CHỌN, GIAO TRỰC TIẾP THỰC HIỆN ĐỀ TÀI NGHIÊN CỨU 14 I HỒ SƠ ĐĂNG KÝ THAM GIA TUYỂN CHỌN, GIAO TRỰC TIẾP THỰC HIỆN NGHIÊN CỨU 14 1 Đối tượng và điều kiện tham gia nghiên cứu 14 1.1 Đối với tổ chức .14 1.2 Đối với cá nhân làm chủ đề tài .14 2 Hồ sơ đăng ký tham gia đề xuất 15 3 Nộp hồ sơ đăng ký tham gia nghiên cứu 16 4 Mở và kiểm tra xác nhận tính hợp lệ của hồ sơ tham gia .17 II THÀNH LẬP TỔ CÔNG TÁC CHUYÊN ĐỀ (TAG) VÀ TỔ THẨM ĐỊNH KINH PHÍ 17 1 Tổ TAG 17 1.1 Chức năng nhiệm vụ Tổ TAG 17 1.2 Cơ cấu thành phần Tổ TAG 18 2.Tổ thẩm định kinh phí 18 3 Trình tự và nguyên tắc làm việc 18 3.1 Chuẩn bị cho các phiên họp của Tổ TAG và Tổ thẩm định kinh phí 18 3.2 Nguyên tắc làm việc và trách nhiệm của Tổ TAG .19 3.3 Trình tự, nội dung làm việc của Tổ TAG .20 4 Nguyên tắc làm việc và trách nhiệm của Tổ thẩm định kinh phí 21 4.1 Trình tự, nội dung làm việc của Tổ thẩm định kinh phí .22 4.2 Phê duyệt kết quả 22 III CHUYÊN GIA TƯ VẤN ĐỘC LẬP 23 2 1 Đối với đánh giá và lựa chọn các đề xuất, TAG có thể mời thêm các chuyên gia bên ngoài cho công việc này 23 2 Trách nhiệm của chuyên gia tư vấn độc lập 24 IV GIẢI NGÂN VỐN VIỆN TRỢ 24 1 Quản lý hợp đồng và giải ngân .24 2 Quy định về tài chính 24 3 Quản lý tài sản của đề tài nghiên cứu .25 V CÔNG BỐ KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU VÀ GIÁM SÁT ĐÁNH GIÁ 25 1 Công bố kết quả nghiên cứu 25 2 Báo cáo giám sát, đánh giá 25 PHẦN IV ĐÁNH GIÁ, NGHIỆM THU VÀ CÔNG NHẬN KẾT QUẢ 26 I QUY TRÌNH ĐÁNH GIÁ, NGHIỆM THU CÔNG NHẬN KẾT QUẢ 26 1 Tự đánh giá kết quả thực hiện 26 2 Nộp hồ sơ đề nghị đánh giá, nghiệm thu đề tài nghiên cứu của Dự án AMD Trà Vinh 26 3 Cuộc họp của Tổ TAG đánh giá, nghiệm thu 27 4 Yêu cầu đánh giá của Tổ TAG 28 5 Nội dung đánh giá và yêu cầu đối với sản phẩm của đề tài nghiệm thu 28 5.1 Nội dung đánh giá 28 5.2 Yêu cầu cần đạt đối với báo cáo tổng hợp 28 5.3 Yêu cầu đối với sản phẩm đề tài nghiệm thu .29 5.4 Phương pháp đánh giá và xếp loại đối với đề tài 29 5.5 Xử lý kết quả đánh giá, nghiệm thu đề tài 30 5.6 Nhân rộng mô hình thích ứng biến đổi khí hậu 30 II ĐĂNG KÝ, LƯU TRỮ VÀ CÔNG NHẬN KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU THÍCH ỨNG BIẾN ĐỔI KHÍ HẬU 30 1 Đăng ký và lưu giữ kết quả thực hiện đề tài nghiên cứu 30 2 Công nhận kết quả thực hiện đề tài nghiên cứu 31 III TRÁCH NHIỆM CỦA CÁC TỔ CHỨC VÀ CÁ NHÂN .31 1 Trách nhiệm của Ban Điều phối Dự án AMD Trà Vinh 31 2 Trách nhiệm của Sở Nông nghiệp và Phát triển nông thôn .31 3 Trách nhiệm của đơn vị chủ trì thực hiện đề tài nghiên cứu 31 4 Trách nhiệm của chủ nhiệm đề tài nghiên cứu 32 5 Trách nhiệm của tổ chức và chuyên gia tư vấn độc lập 32 6 Trách nhiệm của thành viên Tổ TAG 32 7 Trách nhiệm của chuyên gia ( nếu có) 33 PHẦN V CÁC PHỤ LỤC 34 3 LỜI NÓI ĐẦU Dự án thích ứng với biến đổi khí hậu vùng đồng bằng sông Cửu Long tại Trà Vinh do Quỹ phát triển nông nghiệp quốc tế tài trợ và khoản viện trợ không hoàn lại từ Chương trình nông nghiệp thích ứng quy mô nhỏ, gọi tắt là ASAP1 Mục tiêu chủ yếu của AMD là xây dựng năng lực thích ứng cho cộng đồng và các tổ chức của nhà nước trong vùng đồng bằng sông Cửu Long thích ứng tốt hơn với hiểm họa của BĐKH Cách tiếp cận của AMD là xây dựng cơ sở bằng chứng và tri thức để cải thiện việc lập kế hoạch có sự tham gia, hoạch định chính sách và hỗ trợ những thay đổi mang tính thích ứng thông qua các dịch vụ tài chính nông thôn và quỹ đồng tài trợ cho các mô hình thích ứng BĐKH cấp hộ gia đình và cấp cộng đồng Thông qua các hoạt động hỗ trợ cho các cộng đồng ven biển và nhân rộng cho các vùng nội đồng, AMD sẽ thực hiện việc nghiên cứu kiểm nghiệm và triển khai các mô hình sinh kế nông thôn đa dạng trong điều kiện thay đổi về độ mặn, nhiệt độ và mực nước Để xây dựng cơ sở bằng chứng cho sự thích ứng, Dự án AMD Trà Vinh có phân bổ nguồn vốn từ nguồn tài trợ của ASAP để triển khai một chương trình nghiên cứu ứng dụng theo các chủ đề chính được xác định thông qua nghiên cứu hành động có sự tham gia (PAR) Sổ tay này được xây dựng dựa trên cơ sở tài liệu “Nghiên cứu hành động có sự tham gia – Dự án Thích ứng biến đổi khí hậu vùng đồng bằng sông Cửu Long: Đề cương, các ưu tiên và phương pháp nghiên cứu” do IFAD hỗ trợ cho AMD thực hiện hoạt động này; Thông tư số 10/2014/TT-BKHCN ngày 30 tháng 5 năm 2014 của Bộ Khoa học và Công nghệ về việc Quy định tuyển chọn, giao trực tiếp tổ chức và cá nhân thực hiện nhiệm vụ khoa học và công nghệ cấp quốc gia sử dụng ngân sách nhà nước; Thông tư số 11/2014/TT-BKHCN ngày 30 tháng 5 năm 2014 của Bộ Khoa học và Công nghệ, V/v Quy định việc đánh giá, nghiệm thu kết quả thực hiện nhiệm vụ khoa học và công nghệ cấp quốc gia sử dụng ngân sách nhà nước và được cụ thể hóa các vấn đề liên đến quy trình đề xuất xét duyệt, cấp vốn, trách nhiệm của các bên liên quan và các mẫu biểu cần thiết Sổ tay được trình IFAD “Không phản đối” và UBND tỉnh phê duyệt để triển khai thực hiện Đây được xem như là một tài liệu “sống” sẽ được cập nhật trong quá trình nghiên cứu và khi có những vấn đề mới phát sinh./ Phần I QUY ĐỊNH CHUNG 1 ASAP là một nguồn viện trợ không hoàn lại của IFAD nhằm nhân rộng và lồng ghép các yếu tố BĐKH trong các hoạt động đầu tư của IFAD 4 1 Phạm vi và đối tượng điều chỉnh - Sổ tay hướng dẫn này quy định việc tuyển chọn, giao trực tiếp tổ chức và cá nhân thực hiện các nhiệm vụ nghiên cứu tại điểm a) Xây dựng cơ sở bằng chứng cho sự thích ứng, thuộc tiểu hợp phần 1.1 Nâng cao kiến thức về biến đổi khí hậu, sử dụng ngân sách của Dự án AMD Trà Vinh (sau đây gọi là Đề tài nghiên cứu của Dự án AMD Trà Vinh) - Đề tài nghiên cứu ứng dụng cấp tỉnh 2 Giải thích từ ngữ Trong hướng dẫn này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau: - Tuyển chọn là việc lựa chọn tổ chức, cá nhân có năng lực và kinh nghiệm tốt nhất để thực hiện đề tài nghiên cứu của Dự án AMD Trà Vinh thông qua việc xem xét, đánh giá các hồ sơ đăng ký tham gia tuyển chọn theo những yêu cầu, tiêu chí quy định - Giao trực tiếp là việc chỉ định tổ chức, cá nhân có đủ năng lực, điều kiện và chuyên môn phù hợp để thực hiện nhiệm vụ nghiên cứu 3 Phương pháp nghiên cứu 3.1 Phương pháp nghiên cứu Sử dụng phương pháp nghiên cứu hành động có sự tham gia (gọi tắt là PAR), nghiên cứu theo định hướng đến người nông dân vì họ là những người cần phải thay đổi hệ thống canh tác Theo PAR, người dân phải được tham gia vào quy trình xây dựng các giải pháp thông qua việc giám sát các tác động của BĐKH và góp ý các giải pháp tiềm ẩn có thể ứng phó với các tác động đó 3.2 Nghiên cứu hành động có sự tham gia là gì? - Có nhiều khái niệm khác nhau về nghiên cứu hành động có sự tham gia (PAR) Liên quan đến mục tiêu của AMD khái niệm PAR được hiểu như sau: “Nghiên cứu có sự tham gia là nghiên cứu có sự hiện diện của người dân đóng vai trò như một nghiên cứu viên nhằm tìm ra câu trả lời cho những vấn đề khó khăn gặp phải hàng ngày” (Theo Tandon 1988:7) và “nghiên cứu có sự tham gia là nhằm phá vỡ sự phân biệt giữa nhà nghiên cứu và đối tượng nghiên cứu, chủ đề và đối tượng của nghiên cứu với sự tham gia của chính người dân vào quá trình tìm hiểu và tạo ra tri thức Trong quy trình này, nghiên cứu không chỉ đơn thuần là quá trình tạo ra kiến thức mà đồng thời nó còn mang tính giáo dục, nâng cao nhận thức và huy động sự tham gia” (Theo Gaventa 1988: 19) - Vì vậy, những người dân chịu ảnh hưởng của BĐKH cần phải được các nhà nghiên cứu, các cơ quan ban ngành về nông nghiệp và môi trường huy động tham gia vào một quy trình có hệ thống để đánh giá tác động của BĐKH nhằm tìm ra 5 giải pháp phù hợp hỗ trợ quá trình ra quyết định, ví dụ như canh tác loại cây gì, khi nào xuống vụ, làm thế nào để giảm thiểu rủi ro, ứng phó với sự thay đổi của thị trường, 3.3 Nguyên tắc chính của PAR - Xem cộng đồng như là một đơn vị tham gia Với phương pháp PAR, nhà nghiên cứu sẽ làm việc trực tiếp với cộng đồng ở từng khu vực địa lý khác nhau hoặc khác nhau về địa lý nhưng có cùng đặc điểm nào đó - Dựa trên năng lực và nguồn lực trong cộng đồng Với quy trình PAR nhà nghiên cứu cần phải xác định, hỗ trợ và củng cố cấu trúc xã hội, quy trình và tri thức vốn đã tồn tại trong cộng đồng giúp họ trao đổi với nhau nhằm cải thiện cuộc sống - Thúc đẩy mối quan hệ hợp tác ở các giai đoạn nghiên cứu Với phương pháp PAR, các nhà nghiên cứu phải huy động người dân trong từng giai đoạn mà họ muốn tham gia bao gồm: xác định vấn đề nan giải, thu thập số liệu, thuyết minh kết quả và ứng dụng các kết quả để giải quyết các vấn đề mà cộng đồng quan tâm Ngoài ra, còn phải ứng dụng các kỹ năng bên ngoài cộng đồng, nhưng phải tập trung vào các vấn đề mà cộng đồng đưa ra và tạo ra tình huống mà trong đó tất cả các bên có liên quan có thể thật sự tác động đến toàn bộ quá trình nghiên cứu - Lồng ghép tri thức và hành động để các bên đều có lợi Nghiên cứu, bản chất của nó là không bao gồm hợp phần hành động trực tiếp (mặc dù kết quả mong đợi là cần thiết phải có), trong khi đó tất cả các bên liên quan phải cam kết ứng dụng các kết quả nghiên cứu vào thực tiễn nhằm tạo ra thay đổi có lợi cho các bên tham gia - Thúc đẩy quá trình học hỏi và tạo công bằng xã hội Phương pháp PAR cần xác định sự mất cân bằng vốn có giữa các cộng đồng trong xã hội và nhà nghiên cứu; đồng thời giải quyết vấn đề này bằng cách nhấn mạnh tầm quan trọng của kiến thức cộng đồng, chia sẻ thông tin, nguồn lực và năng lực ra quyết định Các nhà nghiên cứu sẽ học hỏi kiến thức, kinh nghiệm từ chính người dân địa phương và ngược lại người dân sẽ có thể tiếp thu được các kỹ năng làm nghiên cứu từ các nhà nghiên cứu - Là một quy trình có chu kỳ lặp đi lặp lại Phương pháp PAR cần phải được đi từ việc xây dựng lòng tin, xây dựng mối quan hệ và duy trì trong tất cả các giai đoạn của nghiên cứu Các chuyên gia nghiên cứu cần phải thực hiện việc bảo mật thông tin, không được tiết lộ bất kỳ vấn đề gì nếu như không có sự đồng ý của các bên tham gia 6 - Thông tin các kết quả nghiên cứu và quảng bá tri thức đến các bên liên quan Với phương pháp này, kết quả nghiên cứu sẽ được thông tin đến các bên tham gia và chủ sở hữu của công trình nghiên cứu 7 Phần II XÁC ĐỊNH CÁC CHỦ ĐỀ NGHIÊN CỨU 1 Xác định các chủ đề ưu tiên cho việc nghiên cứu - Là một kênh thông tin thấu hiểu những khó khăn, thử thách mà người dân đang đối mặt và những giải pháp họ đang áp dụng để ứng phó với những khó khăn đó, Dự án AMD lựa chọn phương pháp SenseMaker do Cognitive Edge xây dựng Đây là phương pháp thu thập ý kiến, thái độ, nhận thức và động lực của từng cá nhân thông qua các câu chuyện kể của họ (có sử dụng một số câu hỏi gợi ý) - Mục tiêu chính của việc thực hiện thí điểm phương pháp Sensemaker là: (1) tìm hiểu những thách thức mà nông dân và những hộ nuôi trồng thủy sản đang gặp phải do tình trạng BĐKH gây ra và những biện pháp ứng phó mà họ tự thực hiện; (2) xác định những kiến thức cần phải được bổ sung và những vấn đề cần cải thiện nhằm nâng cao năng lực thích ứng với BĐKH và (3) tìm hiểu xem người dân có sẵn sàng tham gia vào thực hiện các giải pháp sáng kiến thích ứng BĐKH - Tháng 11 năm 2014, Cognitive Edge đã tổ chức một hội thảo để giới thiệu phương pháp nghiên cứu SenseMaker đến các đối tượng là sinh viên, giảng viên của trường Đại học Trà Vinh (TVU), Khoa Nông nghiệp & Thủy sản và các cán bộ của 2 PCU Sau khi được tập huấn, sinh viên TVU đã thực hiện thu thập 500 câu chuyện bằng lời từ các đối tượng được chọn, trong đó nam giới chiếm 61% và 39% là nữ trong thời gian từ tháng 3 đến tháng 4/2015 tại 2 tỉnh Bến Tre và Trà Vinh Kết quả phân tích số liệu sơ bộ của Cognitive Edge đã tìm ra các xu hướng và các kết quả nổi bật từ các dữ liệu thu thập được Kết quả này đã được chia sẻ tại hội thảo lần thứ hai từ ngày 21-22/4/2015 Buổi tập huấn đồng bộ cũng đã được tổ chức tại hội thảo này để trang bị cho các đối tượng thực hiện nghiên cứu những kỹ năng cần thiết để sử dụng phần mềm phân tích số liệu SenseMaker phân tích các câu chuyện thu thập được - Tiếp theo Cognitive Edge đã cùng với TVU chọn ra 100 nông dân từ 500 đối tượng ban đầu để tiếp tục phỏng vấn sâu hơn Nhóm sinh viên TVU đã thu thập được các câu chuyện cụ thể hơn từ 100 hộ dân này trong khoảng thời gian từ tháng 7-8/2015 Hội thảo cuối cùng về phân tích số liệu được tổ chức từ ngày 1415/9/2015, tại hội thảo lần này các đại biểu đại diện cho Nhóm TAG, các nghiên cứu viên, cán bộ đầu ngành và PCU đã tập trung thảo luận các vấn đề về các xu hướng chủ yếu, các giải pháp ứng phó nội sinh và các khu vực cần ưu tiên nghiên cứu 8 2 Các ưu tiên nghiên cứu - Bảng 1 thể hiện thứ tự các ưu tiên nghiên cứu từ việc phân tích các câu chuyện bằng lời của người dân Vấn đề ưu tiên thứ 6 đã được các nhà nghiên cứu bổ sung trong hội thảo Các chủ đề và phạm vi nghiên cứu này chỉ là danh sách ưu tiên bước đầu trong thực hiện nghiên cứu Quá trình thực hiện theo từng thời điểm sẽ được cập nhật bổ sung Tại thời điểm đánh giá giữa kỳ của Dự án AMD Trà Vinh, những ưu tiên nghiên cứu sẽ được đánh giá và điều chỉnh cho phù hợp điều kiện thực tế - “Phạm vi nghiên cứu” và “các chủ đề xuyên suốt” là nền tảng định hướng cho các nghiên cứu viên xây dựng các ý tưởng sáng tạo (xem mục các tiêu chí lựa chọn bên dưới) Nghiên cứu các vấn đề giữa các hợp phần nên có mối quan hệ chặt chẽ để tránh mất thời gian với các chủ đề tương tự nhau Nghiên cứu viên cũng cần cố gắng trải đều các ưu tiên nghiên cứu khác nhau Bảng 1: Danh sách các ưu tiên thực hiện nghiên cứu Ưu tiên Chủ đề Phạm vi nghiên cứu 1 Sâu hại và dịch bệnh (côn trùng, sâu hại, ký sinh trùng, dịch bệnh và nấm)  Xác định các loài gây hại mới và các dịch bệnh mới tấn công rau màu, cây trồng cạn, cây công nghiệp, vật nuôi và tôm, theo dõi chu kỳ sinh trưởng của chúng để có biện pháp quản lý tốt hơn  Xây dựng hệ thống quản lý dịch hại tổng hợp, các biện pháp an toàn sinh học để ngăn chặn sự lây lan của dịch bệnh  Đa dạng hóa cây trồng và luân canh mùa vụ  Lai tạo giống vật nuôi mới để phù hợp hơn với bối cảnh của đồng bằng sông Cửu Long  Sản xuất giống thủy sản khỏe mạnh có kiểm dịch (có tiềm năng thông qua việc phát triển các trại sản xuất giống thủy sản) 2 Nhiệt độ tăng  Xác định / phát triển giống cây chịu nhiệt (kể cả các giống truyền thống)  Áp dụng / phát triển các phương pháp tiết kiệm nước và xây dựng hướng dẫn về bơm và sử dụng nước ngầm  Trồng xen canh với các cây cho bóng mát để tạo ra vi khí hậu thuận lợi (một vùng khí hậu khác so với khu vực xung quanh) 9  Hiểu biết về tác động của nhiệt độ ngày càng tăng đến nuôi thủy sản và cách giảm nhẹ 3  Xác định / phát triển các giống cây trồng chịu mặn Độ mặn tăng (đất và nước) và giống cây thức ăn chăn nuôi, bao gồm giới thiệu các cây có giá trị kinh tế mới  Thay đổi chu kỳ trồng và thực hiện trồng, bao gồm thay đổi cách tiếp cận của nông dân (đã được chứng minh) như hệ thống thâm canh lúa cải tiến (SRI)  Kiểm tra các mô hình canh tác sinh thái nông nghiệp (canh tác vỉnh cửu theo các hàm lượng độ mặn – lồng ghép rau màu, cây trồng cạn, cây công nghiệp, vật nuôi và nuôi trồng thủy sản  Tích hợp quản lý đất cho lúa và cây trồng khác (trong mùa khô không thể đưa sulphates ra khỏi đất do độ mặn trong nước cao)  Xác định ngưỡng mặn cho tôm, dừa và cây ăn trái và thử nghiệm các giải pháp để giải quyết những thách thức về độ mặn  Cải thiện nguồn nước uống cho cả con người và vật nuôi  Phát triển các mô hình sản xuất trong ao nước ngọt với chi phí thấp 4 Giảm độ phì nhiêu của đất 5 Mực nước tăng 6  Nghiên cứu khoa học đối với các mô hình thời tiết Thời tiết thất thường thay đổi  Chương trình học dành cho người lớn về các nguyên nhân và tác động của biến đổi khí hậu  Lập kế hoạch kịch bản khí hậu trung hạn cho qui trình SEDP  Tích hợp quản lý độ phì của đất  Phát triển các loại phân bón hữu cơ chất lượng cao (phân trùn quế, nước thải từ hố bioga, bùn ao nuôi cá, …)  Kiểm soát chất lượng phân bón hóa học và hướng dẫn ứng dụng đã được cải tiến  Phương pháp quản lý cửa cống được cải thiện Các chủ đề xuyên suốt 10 đ) Kiến nghị phương thức khoán chi đến sản phẩm cuối cùng hoặc khoán chi từng phần đối với nhiệm vụ nghiên cứu được đề xuất 3.3 Trình tự, nội dung làm việc của Tổ TAG - Thư ký đọc quyết định thành lập Tổ TAG, giới thiệu thành phần tổ và các đại biểu tham dự - Tổ trưởng TAG nêu những yêu cầu và nội dung chủ yếu của cuộc họp; đồng thời trao đổi thống nhất nguyên tắc làm việc của nhóm - Cá nhân, tổ chức đăng ký tham gia đề xuất nghiên cứu trình bày tóm tắt đề cương nghiên cứu, đề xuất phương thức khoán chi đến sản phẩm cuối cùng hoặc khoán chi từng phần, trả lời các câu hỏi của thành viên nhóm (nếu có) sau đó không tiếp tục tham dự phiên họp - Tổ TAG tiến hành đánh giá các hồ sơ tham gia đề xuất nghiên cứu a) Các thành viên phản biện, thành viên Tổ TAG trình bày nhận xét đánh giá từng hồ sơ và so sánh giữa các hồ sơ đăng ký cùng một (01) đề tài nghiên cứu theo các tiêu chí quy định b) Thư ký Tổ TAG thông qua ý kiến nhận xét bằng văn bản của thành viên vắng mặt (nếu có) để nhóm xem xét, tham khảo c) Tổ TAG thảo luận, đánh giá từng hồ sơ theo các tiêu chí đánh giá quy định Trong quá trình thảo luận nhóm có thể nêu câu hỏi đối với các ủy viên nhóm về ý kiến nhận xét d) Tổ TAG cho điểm độc lập từng hồ sơ theo các tiêu chí, thang điểm quy định (MẪU 7-ĐGĐT) kèm theo và bỏ phiếu đánh giá chấm điểm cho từng hồ sơ theo phương thức bỏ phiếu kín đ) Tổ TAG bầu ban kiểm phiếu gồm ba (03) người là ủy viên của nhóm, trong đó có Trưởng ban kiểm phiếu và hai (02) thành viên - Thư ký Tổ giúp ban kiểm phiếu tổng hợp kết quả bỏ phiếu đánh giá của các thành viên (Mẫu 13-KPĐG ) và xếp hạng các hồ sơ được đánh giá có tổng số điểm trung bình từ cao xuống thấp theo mẫu (Mẫu14-THKP) - Tổ TAG công bố công khai kết quả chấm điểm đánh giá và thông qua biên bản làm việc của tổ, kiến nghị tổ chức và cá nhân trúng tuyển hoặc được giao trực tiếp chủ trì đề tài nghiên cứu a) Tổ chức, cá nhân được Tổ TAG đề nghị trúng tuyển là tổ chức, cá nhân có hồ sơ được xếp hạng với tổng số điểm trung bình của các tiêu chí cao nhất và phải đạt từ 70/100 điểm trở lên 20 b) Đối với các hồ sơ có tổng số điểm trung bình bằng nhau thì điểm cao hơn của trưởng Tổ TAG (hoặc điểm cao hơn của phó Tổ TAG được ủy quyền trong trường hợp tổ trưởng vắng mặt) được ưu tiên để xếp hạng - Tổ TAG sẽ thảo luận để thống nhất kiến nghị các vấn đề dưới đây: a) Những điểm cần bổ sung, sửa đổi trong thuyết minh đề tài nghiên cứu, các sản phẩm chính với những chỉ tiêu kinh tế - kỹ thuật tương ứng phải đạt b) Số lượng chuyên gia trong và ngoài nước cần thiết để tham gia thực hiện c) Phương thức khoán chi đến sản phẩm cuối cùng hoặc khoán chi từng phần d) Lưu ý những điểm cần chỉnh sửa để hoàn thiện hồ sơ của tổ chức và cá nhân được Tổ TAG đề nghị trúng tuyển hoặc giao trực tiếp - Thư ký Tổ TAG hoàn thiện biên bản làm việc theo mẫu (Mẫu 10-BB NTAG) 4 Nguyên tắc làm việc và trách nhiệm của Tổ thẩm định kinh phí - Nguyên tắc làm việc của Tổ thẩm định a) Phải có mặt ít nhất 2/3 số thành viên của Tổ thẩm định, trong đó phải có tổ trưởng Tổ thẩm định b) Tổ trưởng Tổ thẩm định chủ trì phiên họp - Trách nhiệm của Tổ thẩm định a) Chịu trách nhiệm cá nhân về kết quả thẩm định của mình và trách nhiệm tập thể về kết luận chung của Tổ thẩm định Các thành viên Tổ thẩm định, chuyên gia (nếu có) và thư ký Tổ TAG có trách nhiệm giử bí mật về các thông tin liên quan đến quá trình thẩm định kinh phí b) Thẩm định sự phù hợp của các nội dung nghiên cứu với kết luận của Tổ TAG, dự toán kinh phí của đề tài nghiên cứu với chế độ quy định, định mức kinh tế - kỹ thuật, định mức chi tiêu hiện hành của nhà nước do các cơ quan có thẩm quyền ban hành để xác định chi phí và thời gian cần thiết để thực hiện cho từng nội dung nghiên cứu c) Tổ thẩm định thảo luận chung để kiến nghị tổng mức kinh phí thực hiện đề tài nghiên cứu (bao gồm kinh phí hỗ trợ từ ngân sách nhà nước và các nguồn khác), thời gian thực hiện và phương thức khoán chi đến sản phẩm cuối cùng hoặc khoán chi từng phần Tổ chức kiểm tra, xác minh phần kinh phí đối ứng (ngoài ngân sách nhà nước) của tổ chức đăng ký tuyển chọn, giao trực tiếp d) Giám đốc Dự án AMD Trà Vinh xem xét quyết định các trường hợp sau: 21  Thuyết minh đề tài nghiên cứu đã được chỉnh sửa sau khi họp Tổ TAG tuyển chọn, có sự thay đổi về mục tiêu, nội dung so với quyết định danh mục nghiên cứu đã được phê duyệt hoặc kết luận của Tổ TAG tuyển chọn, giao trực tiếp  Không thống nhất ý kiến giữa Tổ thẩm định và chủ nhiệm đề tài nghiên cứu về kinh phí thực hiện  Thành viên Tổ thẩm định còn có ý kiến khác nhau và đề nghị bảo lưu ý kiến 4.1 Trình tự, nội dung làm việc của Tổ thẩm định kinh phí - Thư ký Tổ TAG đọc quyết định thành lập Tổ thẩm định, giới thiệu thành phần tổ thẩm định và các đại biểu tham dự, đọc những kết luận chính của Tổ TAG tuyển chọn, giao trực tiếp tại phiên họp đánh giá hồ sơ - Tổ trưởng Tổ thẩm định nêu những yêu cầu và nội dung chủ yếu về việc thẩm định kinh phí đối với đề tài nghiên cứu được Tổ TAG tuyển chọn, giao trực tiếp - Chủ nhiệm đề tài nghiên cứu trình bày những nội dung đã tiếp thu, chỉnh sửa theo ý kiến góp ý của Tổ TAG tại phiên đánh giá hồ sơ, trả lời các câu hỏi của thành viên Tổ thẩm định, đề xuất chấp nhận phương thức khoán chi đến sản phẩm cuối cùng hoặc khoán chi từng phần, sau đó không tiếp tục tham dự phiên họp của Tổ thẩm định - Thành viên Tổ thẩm định cho ý kiến nhận xét đối với những nội dung nghiên cứu của đề tài nghiên cứu so với kết luận của Tổ TAG - Các thành viên Tổ thẩm định nêu ý kiến thẩm định theo hướng dẫn tại điểm b và c Trách nhiệm Tổ thẩm định - Sau khi Tổ thẩm định có ý kiến kết luận, Chủ nhiệm đề tài nghiên cứu được mời dự lại cuộc họp của Tổ thẩm định để nghe thông báo kết luận của Tổ thẩm định Chủ nhiệm đề tài nghiên cứu có quyền nêu ý kiến nếu không đồng ý với kết luận của Tổ thẩm định và Tổ thẩm định có trách nhiệm báo cáo để Giám đốc Dự án AMD Trà Vinh quyết định - Thư ký Tổ TAG ghi biên bản thẩm định theo mẫu (MẪU 11-BBTĐKP) 4.2 Phê duyệt kết quả - Trong vòng 7 ngày làm việc tổ chức và cá nhân có trách nhiệm hoàn chỉnh hồ sơ theo kết luận của Tổ TAG - Trước khi trình Giám đốc Dự án AMD phê duyệt, ký kết hợp đồng, Tổ TAG xem xét, rà soát các hồ sơ, kiểm tra thực tế cơ sở vật chất - kỹ thuật, nhân lực và 22 năng lực tài chính của tổ chức, cá nhân được kiến nghị chủ trì thực hiện đề tài nghiên cứu - Trên cơ sở kết luận của Tổ TAG, của Tổ Thẩm định kinh phí và kết quả rà soát, đề nghị của các đơn vị chức năng trong thời hạn 10 ngày làm việc, Thư ký tổ tổng hợp hồ sơ và kết quả làm các thủ tục, cá nhân chủ nhiệm, đề cương chi tiết, thời gian và dự toán kinh phí thực hiện nhiệm vụ nghiên cứu gửi Giám đốc Dự án quyết định cuối cùng - Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ từ Tổ TAG, Giám đốc Dự án tiến hành ký kết hợp đồng với đơn vị/ cá nhân chủ nhiệm đề tài nghiên cứu III CHUYÊN GIA TƯ VẤN ĐỘC LẬP 1 Đối với đánh giá và lựa chọn các đề xuất, TAG có thể mời thêm các chuyên gia bên ngoài cho công việc này - Chuyên gia tư vấn độc lập phải đáp ứng các điều kiện sau đây: a) Có chuyên môn cao trong lỉnh vực được mời tư vấn b) Có thâm niên công tác trong cùng lĩnh vực được mời tư vấn từ mười (10) năm trở lên c) Có tư cách đạo đức tốt, có năng lực hành vi dân sự - Giám đốc Dự án AMD Trà Vinh quyết định việc lựa chọn chuyên gia tư vấn độc lập là người trong và ngoài tỉnh hoặc chuyên gia không thuộc quy định nêu trên - Thủ tục lấy ý kiến chuyên gia tư vấn độc lập: Dự án AMD Trà Vinh tổ chức lấy ý kiến của ít nhất hai (02) chuyên gia độc lập trong những trường hợp sau đây: a) Tổ TAG không thống nhất về kết quả tuyển chọn, xét giao trực tiếp; b) Tổ TAG vi phạm các quy định về việc tuyển chọn, xét giao trực tiếp; c) Có khiếu nại, tố cáo liên quan đến hoạt động và kết luận của Tổ TAG - Dự án AMD có trách nhiệm chuẩn bị và gửi các tài liệu sau đây tới chuyên gia tư vấn độc lập: a) Văn bản mời chuyên gia tư vấn độc lập đánh giá hồ sơ đăng ký tuyển chọn, giao trực tiếp; b) Các tài liệu theo quy định tại điểm 3.2, mục I, phần III hướng dẫn này 23 2 Trách nhiệm của chuyên gia tư vấn độc lập - Phân tích, đánh giá và đưa ra các ý kiến phản biện đối với các hồ sơ đăng ký tham gia tuyển chọn, giao trực tiếp về nội dung, mục tiêu nghiên cứu và kết quả cần phải đạt được của đề tài nghiên cứu và đánh giá năng lực của tổ chức/cá nhân chủ trì thực hiện đề tài - Hoàn thành báo cáo tư vấn, giử bí mật các thông tin đánh giá và gửi trực tiếp tới Ban Điều phối Dự án AMD Trà Vinh đúng thời hạn quy định - Trong thời hạn được mời tư vấn độc lập không được tiếp xúc hoặc trao đổi thông tin với tổ chức chủ trì hoặc các cá nhân tham gia tuyển chọn, giao trực tiếp đề tài nghiên cứu Nếu vi phạm sẽ bị hủy bỏ kết quả tư vấn và xử lý theo quy định của pháp luật IV GIẢI NGÂN VỐN VIỆN TRỢ 1 Quản lý hợp đồng và giải ngân - Ban Điều phối Dự án AMD Trà Vinh sẽ trực tiếp ký hợp đồng và giải ngân nguồn vốn cho các thành phần nghiên cứu Nội dung hợp đồng sẽ quy định cụ thể các điều khoản, điều kiện, ngân sách và việc chuyển giao - Điều chỉnh hợp đồng thực hiện: Trong quá trình thực hiện tổ chức/ cá nhân chủ trì thực hiện đề tài được chủ động đề xuất điều chỉnh dự toán kinh phí trong tổng kinh phí được giao khoán theo quy định hiện hành - Giám đốc Dự án AMD Trà Vinh xem xét, quyết định điều chỉnh về tổ chức chủ trì, chủ nhiệm đề tài, thời gian thực hiện, chuyển đổi khoản mục chi nhưng tổng kinh phí hỗ trợ từ Dự án không vượt so với phê duyệt ban đầu Việc điều chỉnh thời gian thực hiện nhiệm vụ chỉ được thực hiện 01 lần không quá 12 tháng đối với các nhiệm vụ có thời gian thực hiện từ 24 tháng trở lên và không quá 06 tháng đối với nhiệm vụ có thời gian thực hiện dưới 24 tháng Trường hợp đặc biệt do Chủ tịch Ủy ban nhân dân tỉnh quyết định 2 Quy định về tài chính Dựa trên hợp đồng được ký kết, PCU giải ngân cho người đề xuất nghiên cứu dựa trên một lịch trình thanh toán đã được thống nhất trong hợp đồng Người nhận vốn phải cung cấp báo cáo chi tiêu tài chính và báo cáo tiến độ thực hiện khi đề nghị thanh toán lần tiếp theo - Nội dung và định mức chi áp dụng theo Quyết định số 1759/QĐ-UBND ngày 26/10/2015 của UBND tỉnh V/v Ban hành quy định về định mức xây dựng, phân bổ dự toán và quyết toán kinh phí đối với nhiệm vụ khoa học và công nghệ có sử dụng ngân sách nhà nước trên địa bàn tỉnh Trà Vinh và Sổ tay quản lý tài chính của Dự án AMD Trà Vinh Riêng chi phí thuê chuyên gia, trong các trường hợp cụ 24 thể, Giám đốc Dự án sẽ xem xét áp dụng định mức chi theo Hướng dẫn của LHQEU về chi phí địa phương trong hợp tác phát triển với Việt Nam - Hồ sơ thủ tục tạm ứng, thanh toán ( Xem chi tiết Phụ lục II đính kèm) 3 Quản lý tài sản của đề tài nghiên cứu - Tài sản được mua sắm trong quá trình thực hiện đề tài nghiên cứu sử dụng ngân sách của Dự án AMD Trà Vinh được quản lý, xử lý theo quy định hiện hành V CÔNG BỐ KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU VÀ GIÁM SÁT ĐÁNH GIÁ 1 Công bố kết quả nghiên cứu Tổ chức/ cá nhân thực hiện nghiên cứu phải công bố kết quả nghiên cứu của mình trên các tạp chí đạt chỉ số ISSN (tại Trà Vinh có tạp chí của Trường Đại học Trà Vinh và Sở KHCN) để góp phần nâng cao kiến thức cơ bản về thích ứng với biến đổi khí hậu Nội dung “Công bố kết quả nghiên cứu” được thể hiện ngay trong hợp đồng giữ PCU và đối tác Kết quả nghiên cứu vượt trội/độc đáo sẽ được hỗ trợ để trình bày tại diễn đàn quốc tế 2 Báo cáo giám sát, đánh giá - Tổ chức, cá nhân chủ trì thực hiện đề tài nghiên cứu của Dự án AMD có trách nhiệm báo cáo định kỳ, báo cáo đột xuất và chịu sự kiểm tra, giám sát của Tổ TAG trong quá trình thực hiện việc nghiên cứu • Trước khi triển khai phải báo cáo đầy đủ về nội dung thực hiện, kinh phí và các thông tin liên quan cho Ban Điều phối Dự án AMD Trà Vinh • Tổ chức thực hiện đề tài nghiên cứu theo nội dung thuyết minh đã được phê duyệt, đảm bảo mục tiêu, tiến độ đã đề ra Trong trường hợp có thay đổi, phát sinh trong quá trình triển khai thực hiện (về nội dung, quy mô, địa điểm, tiến độ, kinh phí và nhân sự của tổ chức, cá nhân chủ trì thực hiện…), tổ chức, cá nhân chủ trì phải kịp thời báo cáo bằng văn bản gửi về Ban Điều phối Dự án AMD Trà Vinh xem xét giải quyết theo thẩm quyền • Định kỳ 06 tháng, 01 năm hoặc theo yêu cầu đột xuất của Dự án AMD Trà Vinh, tổ chức, cá nhân chủ trì thực hiện đề tài xây dựng báo cáo tiến độ hoặc báo cáo theo nội dung yêu cầu để nghiệm thu khối lượng công việc Trường hợp tổ chức, cá nhân chủ trì không thực hiện việc báo cáo tiến độ đúng quy định từ 02 lần trở lên thì sẽ bị dừng cấp kinh phí thực hiện nhiệm vụ và xử lý theo quy định Ban Điều phối Dự án AMD chủ trì phối hợp Tổ TAG tổ chức kiểm tra định kỳ hoặc đột xuất về tiến độ thực hiện, nội dung và tình hình sử dụng kinh phí của tổ chức/ cá nhân theo hợp đồng đã ký 25 Phần IV ĐÁNH GIÁ, NGHIỆM THU VÀ CÔNG NHẬN KẾT QUẢ I QUY TRÌNH ĐÁNH GIÁ, NGHIỆM THU CÔNG NHẬN KẾT QUẢ 1 Tự đánh giá kết quả thực hiện - Tổ chức, cá nhân thực hiện đề tài có trách nhiệm tự đánh giá kết quả thực hiện theo quy định tại điểm 5 mục I phần IV hướng dẫn này trước khi nộp hồ sơ đánh giá, nghiệm thu cho Dự án AMD Trà Vinh - Kết quả tự đánh giá được tổng hợp và báo cáo theo Mẫu 1 tại Phụ lục II ban hành kèm theo 2 Nộp hồ sơ đề nghị đánh giá, nghiệm thu đề tài nghiên cứu của Dự án AMD Trà Vinh a) Hồ sơ đánh giá, nghiệm thu bao gồm: - Công văn đề nghị đánh giá, nghiệm thu đề tài của tổ chức/ cá nhân chủ trì nghiên cứu theo Mẫu 2, tại phụ lục II - Báo cáo tổng hợp và báo cáo tóm tắt kết quả thực hiện đề tài - Báo cáo về sản phẩm khoa học và công nghệ của đề tài - Bản sao hợp đồng và thuyết minh đề tài - Các văn bản xác nhận và tài liệu liên quan đến việc công bố, xuất bản, đào tạo, tiếp nhận và sử dụng kết quả nghiên cứu (nếu có) - Các số liệu (điều tra, khảo sát, phân tích…), sổ nhật ký của nhiệm vụ nghiên cứu - Văn bản danh sách tác giả thực hiện đề tài - Báo cáo tình hình sử dụng kinh phí của đề tài - Báo cáo tự đánh giá kết quả thực hiện đề tài - Các tài liệu khác (nếu có) b) Nộp hồ sơ đánh giá, nghiệm thu đề tài - Thời hạn nộp hồ sơ: Việc nộp hồ sơ thực hiện trong thời hạn 30 ngày kể từ thời điểm kết thúc hợp đồng hoặc thời điểm được gia hạn hợp đồng (nếu có) - Hồ sơ được nộp trực tiếp hoặc gửi qua đường bưu điện đến Ban Điều phối Dự án AMD Trà Vinh, gồm: 01 bộ hồ sơ gốc (có dấu đối với tổ chức và chữ ký trực tiếp) và 01 bản điện tử (bản mềm, không cài bảo mật) 26 - Trong thời hạn 20 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ, Ban Điều phối Dự án AMD sẽ thông báo cho đơn vị chủ trì tính hợp lệ của hồ sơ theo Mẫu 3 phụ lục II Trường hợp hồ sơ chưa hợp lệ theo quy định thì tổ chức, cá nhân chủ trì phải bổ sung trong thời hạn 20 ngày làm việc kể từ ngày nhận được thông báo của Ban Điều phối Dự án AMD Trà Vinh 3 Cuộc họp của Tổ TAG đánh giá, nghiệm thu - Tài liệu đánh giá, nghiệm thu được quy định tại điểm 7.1.1 và biên nhận hồ sơ theo Mẫu 3 được thư ký TAG gửi đến các thành viên Tổ TAG và các chuyên gia được mời (nếu có) trước cuộc họp ít nhất 05 ngày làm việc - Phiên họp của Tổ TAG được tiến hành khi bảo đảm các yêu cầu sau: + Tổ TAG đã nhận được đầy đủ ý kiến nhận xét bằng văn bản của tất cả thành viên TAG và ý kiến thẩm định của chuyên gia được mới (nếu có) ít nhất 01 ngày làm việc trước cuộc họp hội đồng; + Nguyên tắc, chương trình tự làm việc và trách nhiệm của thành viên TAG được nêu tại điểm 3 mục II phần II hướng dẫn này - Về nội dung tập trung các vấn đề sau: a) Chủ nhiệm đề tài nghiên cứu trình bày tóm tắt quá trình tổ chức thực hiện đề tài và báo cáo tự đánh giá kết quả thực hiện đề tài; b) Các thành viên Tổ TAG nêu câu hỏi đối với chủ nhiệm đề tài về kết quả và các vấn đề liên quan đến đề tài Chủ nhiệm đề tài và các cá nhân có liên quan trả lời các câu hỏi của Tổ TAG (nếu có) và không tiếp tục tham dự phiên họp của hội đồng; e) Chuyên gia được mời báo cáo kết quả thẩm định đối với đề tài (nếu có); các ủy viên phản biện đọc nhận xét đối với kết quả thực hiện đề tài; thư ký đọc phiếu nhận xét của thành viên vắng mặt (nếu có); các thành viên Tổ TAG cho ý kiến về kết quả thực hiện đề tài; g) Các thành viên Tổ TAG và chuyên gia được mời ( nếu có) cùng đánh giá xếp loại nhiệm vụ theo Mẫu 7 Tổ TAG tiến hành bỏ phiếu đánh giá kết quả đề tài Ban kiểm phiếu tổng hợp và báo cáo kết quả kiểm phiếu theo Mẫu 8 h) Tổ trưởng TAG dự thảo kết luận đánh giá của Tổ TAG theo Mẫu 9 Trường hợp Tổ TAG đánh giá xếp loại “Không đạt” cần xác định rõ những nội dung đã thực hiện theo hợp đồng để Ban Điều phối Dự án AMD Trà Vinh xem xét xử lý theo quy định hiện hành Tổ TAG thảo luận để thống nhất từng nội dung kết luận và thông qua biên bản 27 - Ý kiến kết luận của Tổ TAG được Ban Điều phối Dự án AMD Trà Vinh gửi cho cá nhân/đơn vị chủ trì trong thời hạn 05 ngày làm việc sau khi kết thúc cuộc họp để làm căn cứ cho việc bổ sung, hoàn thiện hồ sơ 4 Yêu cầu đánh giá của Tổ TAG - Việc đánh giá kết quả thực hiện đề tài thông qua phiếu đánh giá có dấu treo Dự án AMD Trà Vinh - Các thành viên Tổ TAG đánh giá một cách độc lập, không trao đổi về kết quả đánh giá của mình - Phiếu đánh giá hợp lệ là phiếu đánh giá đúng quy định cho từng nội dung đánh giá - Phiếu không hợp lệ là phiếu do thành viên bỏ trống hoặc đánh giá không theo quy định - Kết quả xếp loại chung của đề tài dựa trên kết quả đánh giá của từng chuyên gia theo quy định tại điểm 5.4,mục I ,phần IV hướng dẫn này 5 Nội dung đánh giá và yêu cầu đối với sản phẩm của đề tài nghiệm thu 5.1 Nội dung đánh giá a) Đánh giá về báo cáo tổng hợp: Đánh giá tính đầy đủ, rõ ràng, xác thực và lô-gíc của báo cáo tổng hợp (phương pháp nghiên cứu, kỹ thuật sử dụng …) và tài liệu cần thiết kèm theo (các tài liệu thiết kế, tài liệu công nghệ, sản phẩm trung gian, tài liệu được trích dẫn) b) Đánh giá về kết quả thực hiện so với yêu cầu, nội dung đề tài đăng ký được tuyển chọn, giao trực tiếp 5.2 Yêu cầu cần đạt đối với báo cáo tổng hợp - Tổng quan được các kết quả nghiên cứu đã có liên quan đến đề tài nghiên cứu - Số liệu, tư liệu có tính đại diện, độ tin cậy, xác thực, cập nhật - Nội dung báo cáo là toàn bộ kết quả nghiên cứu của đề tài được trình bày theo kết cấu hệ thống và lô-gíc khoa học với các luận cứ khoa học có cơ sở lý luận và thực tiễn cụ thể giải đáp những vấn đề nghiên cứu đặt ra, phản ánh trung thực kết quả nhiệm vụ phù hợp với thông lệ chung trong hoạt động nghiên cứu khoa học - Kết cấu nội dung, văn phong khoa học phù hợp 28 5.3 Yêu cầu đối với sản phẩm đề tài nghiệm thu Ngoài các yêu cầu ghi trong hợp đồng, thuyết minh nhiệm vụ, kết quả cần đáp ứng được các yêu cầu sau: a) Đối với sản phẩm là mẫu; vật liệu; dây chuyền công nghệ; giống cây trồng; giống vật nuôi và các sản phẩm có thể đo kiểm cần được kiểm định/khảo nghiệm/kiểm nghiệm tại cơ quan chuyên môn có chức năng phù hợp, độc lập với đơn vị chủ trì nhiệm vụ b) Đối với sản phẩm là nguyên lý ứng dụng; phương pháp; tiêu chuẩn; quy phạm; quy trình công nghệ; cơ sở dữ liệu; báo cáo phân tích; tài liệu dự báo (phương pháp, quy trình, mô hình, ); đề án, qui hoạch; luận chứng kinh tế-kỹ thuật, báo cáo nghiên cứu khả thi và các sản phẩm tương tự khác cần được thẩm định bởi hội đồng khoa học chuyên ngành hoặc tổ chuyên gia do Sở KH&CN thành lập c) Đối với sản phẩm là kết quả tham gia đào tạo sau đại học, giải pháp hữu ích, sáng chế, công bố, xuất bản và các sản phẩm tương tự khác cần có văn bản xác nhận của cơ quan chức năng phù hợp 5.4 Phương pháp đánh giá và xếp loại đối với đề tài - Đánh giá của thành viên Tổ TAG  Mỗi chủng loại sản phẩm của đề tài đánh giá trên các tiêu chí về số lượng, khối lượng, chất lượng sản phẩm theo 03 mức sau: “Xuất sắc” khi vượt mức so với đặt hàng; “Đạt” khi đáp ứng đúng, đủ yêu cầu theo đặt hàng; “Không đạt” không đáp ứng đúng, đủ yêu cầu theo đặt hàng  Báo cáo tổng hợp kết quả thực hiện đề tài đánh giá theo 03 mức sau: “Xuất sắc” khi báo cáo tổng hợp đã hoàn thiện, đáp ứng yêu cầu quy định tại điểm 7.1.6.2; “Đạt” khi báo cáo tổng hợp cần chỉnh sửa, bổ sung và có thể hoàn thiện; “Không đạt” khi không thuộc hai trường hợp trên  Đánh giá chung đề tài theo 03 mức sau: (i) “Xuất sắc” khi tất cả tiêu chí về sản phẩm đều đạt mức ‘Xuất sắc” và Báo cáo tổng hợp đạt mức “Đạt” trở lên; (ii) “Đạt”khi đáp ứng đồng thời các yêu cầu: Tất cả các tiêu chí về chất lượng, chủng loại sản phẩm ở mức “Đạt” trở lên; ít nhất 3/4 tiêu chí về khối lượng, số lượng sản phẩm ở mức “Đạt” trở lên (những sản phẩm không đạt về khối lượng, số lượng thì vẫn phải đảm bảo đạt ít nhất 3/4 so với đặt hàng), Báo cáo tổng hợp đạt mức “Đạt” trở lên; (iii) “Không đạt” khi không thuộc hai trường hợp trên hoặc nộp hồ sơ chậm quá 06 tháng kể từ thời điểm kết thúc hợp đồng hoặc thời điểm được gia hạn (nếu có) - Đánh giá, xếp loại của Tổ TAG 29  Mức “Xuất sắc” nếu đề tài có ít nhất 3/4 số thành viên Tổ TAG có mặt nhất trí đánh giá mức “Xuất sắc” và không có thành viên đánh giá ở mức “Không đạt”;  Mức "Không đạt" nếu đề tài có nhiều hơn 1/3 số thành viên Tổ TAG có mặt đánh giá mức không đạt;  Mức “Đạt” nếu đề tài không thuộc 2 điểm trên - Đối với đề tài được TổTAG đánh giá ở mức “Đạt” trở lên, trong thời hạn 30 ngày làm việc kể từ khi có kết quả đánh giá, chủ nhiệm đề tài có trách nhiệm hoàn thiện hồ sơ theo ý kiến kết luận của Tổ TAG Tổ TAG kiểm tra, giám sát việc hoàn thiện hồ sơ đánh giá của đề tài Tổ trưởng TAG xác nhận về việc hoàn thiện hồ sơ của chủ nhiệm đề tài làm căn cứ để Ban Điều phối Dự án AMD Trà Vinh tiến hành thanh lý hợp đồng 5.5 Xử lý kết quả đánh giá, nghiệm thu đề tài - Đề tài được quyết toán và thanh lý hợp đồng sau khi các sản phẩm của đề tài và tài sản đã mua sắm bằng ngân sách của Dự án AMD Trà Vinh được kiểm kê và bàn giao theo quy định hiện hành - Đối với nhiệm vụ xếp loại ở mức “Không đạt”, Ban Điều phối Dự án AMD Trà Vinh chịu trách nhiệm chủ trì, phối hợp với các đơn vị có liên quan xác định số kinh phí phải hoàn trả cho Dự án theo quy định hiện hành 5.6 Nhân rộng mô hình thích ứng biến đổi khí hậu - Căn cứ đề nghị của Tổ TAG, Ban Điều phối Dự án AMD trình Uỷ ban nhân dân tỉnh phê duyệt danh mục các đề tài nghiệm thu, nhân rộng mô hình thích ứng biến đổi khí hậu - Căn cứ văn bản phê duyệt của Uỷ ban nhân dân tỉnh, Sở Nông nghiệp và Phát triển nông thôn hướng dẫn các tổ chức, cá nhân xây dựng thuyết minh, dự toán kinh phí nhân rộng mô hình thích ứng BĐKH II ĐĂNG KÝ, LƯU TRỮ VÀ CÔNG NHẬN KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU THÍCH ỨNG BIẾN ĐỔI KHÍ HẬU 1 Đăng ký và lưu giữ kết quả thực hiện đề tài nghiên cứu Đơn vị chủ trì thực hiện việc đăng ký và lưu giữ kết quả nghiên cứu theo quy định tại Nghị định số 11/2014/NĐ-CP ngày 18 tháng 02 năm 2014 của Chính phủ quy định về hoạt động thông tin khoa học và công nghệ Thông tư 14/2014/TTBKHCN ngày 11 tháng 6 năm 2014 của Bộ Khoa học và Công nghệ Quy định về việc thu thập, đăng ký, lưu trữ và công bố thông tin về nhiệm vụ khoa học công nghệ và nộp Bản sao giấy chứng nhận đăng ký kết quả thực hiện nhiệm vụ về đơn vị quản lý nhiệm vụ 30 2 Công nhận kết quả thực hiện đề tài nghiên cứu - Hồ sơ công nhận kết quả thực hiện đề tài, bao gồm: a) Biên bản họp Tổ TAG đánh giá, nghiệm thu; b) Bản sao giấy chứng nhận đăng ký kết quả thực hiện nhiệm vụ; c) Báo cáo về việc hoàn thiện hồ sơ đánh giá, nghiệm thu theo Mẫu 10; d) Ý kiến của các chuyên gia hoặc tổ chức tư vấn độc lập (nếu có) - Công nhận kết quả thực hiện nhiệm vụ Trong thời hạn 20 ngày làm việc kể từ khi nhận đủ các tài liệu quy định trên, Giám đốc Ban Điều phối Dự án AMD Trà Vinh có trách nhiệm xem xét ban hành Quyết định công nhận kết quả thực hiện đề tài theo Mẫu 11 III TRÁCH NHIỆM CỦA CÁC TỔ CHỨC VÀ CÁ NHÂN 1 Trách nhiệm của Ban Điều phối Dự án AMD Trà Vinh - Hướng dẫn chủ nhiệm, đơn vị chủ trì thực hiện đề tài nghiên cứu và các thành viên Tổ TAG thực hiện đánh giá, nghiệm thu kết quả thực hiện đề tài; - Cung cấp thông tin, tài liệu về đánh giá, nghiệm thu đề tài cho các bên liên quan theo yêu cầu; - Lưu giữ hồ sơ đánh giá, nghiệm thu đề tài theo quy định và bàn giao kết quả nghiên cứu cho Sở NN&PTNT quản lý và nhân rộng mô hình - Báo cáo tình hình tổ chức đánh giá, nghiệm thu kết quả thực hiện đề tài theo yêu cầu của Ủy ban nhân dân tỉnh - Bảo mật thông tin của các chuyên gia và tổ chức tư vấn độc lập 2 Trách nhiệm của Sở Nông nghiệp và Phát triển nông thôn - Chủ trì Tổ TAG trong quá trình đánh giá, nghiệm thu kết quả thực hiện đề tài nghiên cứu - Tiếp nhận, tổ chức ứng dụng, bố trí kinh phí, đánh giá hiệu quả ứng dụng đề tài sau khi được đánh giá, nghiệm thu và định kỳ hằng năm hoặc đột xuất gửi báo cáo kết quả ứng dụng về Dự án AMD Trà Vinh, Sở Khoa học và Công nghệ 3 Trách nhiệm của đơn vị chủ trì thực hiện đề tài nghiên cứu - Đảm bảo các điều kiện cần thiết để chủ nhiệm đề tài nghiên cứu hoàn thành các bước đánh giá, nghiệm thu kết quả thực hiện theo quy định này - Nộp hồ sơ đánh giá, nghiệm thu đúng thời hạn quy định - Không được trao đổi với chuyên gia và tổ chức tư vấn độc lập về các vấn đề có liên quan đến kết quả thực hiện đề tài 31 - Cùng chủ nhiệm đề tài phối hợp với các bên liên quan tiến hành chuyển giao kết quả thực hiện đề tài nghiên cứu sau khi đề tài đã được đánh giá, nghiệm thu theo các quy định hiện hành - Thực hiện đăng ký và lưu giữ kết quả nghiên cứu theo quy định tại điểm 1, mục II, phần IV hướng dẫn này - Báo cáo ứng dụng kết quả thực hiện đề tài trong trường hợp được giao quyền sở hữu hoặc quyền sử dụng kết quả nghiên cứu thích ứng BĐKH 4 Trách nhiệm của chủ nhiệm đề tài nghiên cứu - Thực hiện các quy định chung trong hoạt động nghiên cứu khoa học và công nghệ Bảo đảm tính chính xác, độ tin cậy của các thông tin và số liệu trong các sản phẩm nghiên cứu và hồ sơ đánh giá, nghiệm thu đề tài - Cùng đơn vị chủ trì đề tài phối hợp với các bên liên quan tiến hành chuyển giao kết quả thực hiện đề tài sau khi được đánh giá, nghiệm thu theo các quy định - Không được trao đổi với chuyên gia và tổ chức tư vấn độc lập về các vấn đề có liên quan đến kết quả thực hiện đề tài 5 Trách nhiệm của tổ chức và chuyên gia tư vấn độc lập - Nghiên cứu, đánh giá hồ sơ đề tài nghiên cứu được cung cấp - Có ý kiến về những nội dung đánh giá, các yêu cầu cần bổ sung hoàn thiện và đưa ra mức phân loại của đề tài nghiên cứu theo Mẫu 4a tại Phụ lục II - Trong thời gian được mời tư vấn độc lập phải giữ bí mật thông tin về nhiệm vụ được giao - Không được trao đổi với chủ nhiệm, đơn vị chủ trì đề tài và các tổ chức, cá nhân khác về các vấn đề có liên quan đến kết quả thực hiện đề tài nghiên cứu 6 Trách nhiệm của thành viên Tổ TAG - Thành viên Tổ TAG đánh giá, nghiệm thu có trách nhiệm: a) Nghiên cứu hồ sơ, tài liệu, nhận xét kết quả thực hiện đề tài theo Mẫu 4a Đối với trường hợp thành viên Tổ TAG vắng mặt thì gửi phiếu nhận xét về cho thư ký Tổ TAG ít nhất 01 ngày làm việc trước khi tổ chức họp TAG b) Yêu cầu tổ chức và cá nhân liên quan cung cấp các tài liệu cần thiết phục vụ cho việc đánh giá, nghiệm thu c) Đánh giá, nghiệm thu kết quả thực hiện đề tài khách quan, chính xác và chịu trách nhiệm về ý kiến đánh giá d) Không được cung cấp thông tin về kết quả đánh giá trước khi có quyết định công nhận kết quả; không được lưu giữ, khai thác, công bố và sử dụng kết quả 32 thực hiện đề tài trái với quy định của pháp luật hoặc chưa được sự đồng ý của Sở NN&PTNT - Tổ trưởng rưởng hoặc phó tổ trưởng TAG được ủy quyền, ngoài trách nhiệm của thành viên nhóm, còn có trách nhiệm sau: a) Báo cáo và xử lý các vấn đề phát sinh liên quan đến kết quả đánh giá của Tổ TAG theo yêu cầu của UBND tỉnh b) Xác nhận việc hoàn thiện hồ sơ đánh giá của chủ nhiệm đề tài theo ý kiến kết luận của Tổ TAG - Ban kiểm phiếu ngoài trách nhiệm của thành viên Tổ TAG còn có trách nhiệm kiểm tra tính hợp lệ của các phiếu đánh giá, tổng hợp, báo cáo kết quả bỏ phiếu của các thành viên nhóm 7 Trách nhiệm của chuyên gia ( nếu có) - Kiểm tra, thẩm định các sản phẩm khoa học công nghệ (Mẫu sản phẩm, mô hình, bản vẽ thiết kế, báo cáo thử nghiệm, ứng dụng, các văn bản đo đạc, kiểm tra, đánh giá thử nghiệm các sản phẩm của đề tài,…) theo Mẫu 5 tại Phụ lục II - Khảo sát tại hiện trường, yêu cầu tổ chức đo kiểm các thông số kỹ thuật của sản phẩm (nếu cần thiết) - Lập báo cáo thẩm định sản phẩm theo Mẫu 6 và gửi cho Ban Điều phối Dự án AMD Trà Vinh / Tổ TAG ít nhất 02 ngày làm việc trước cuộc họp của Tổ TAG 33 Phần V CÁC PHỤ LỤC  Phụ lục I: 14 biểu mẫu dành cho việc tuyển chọn, giao trực tiếp  Phụ lục II: 11 biểu mẫu dành cho việc đánh giá, nghiệm thu và công nhận kết quả  Phụ lục III: Hồ sơ thủ tục tạm ứng, thanh toán  Phụ lục IV: Tóm tắt quy trình vận hành./ GIÁM ĐỐC Huỳnh Nghĩa Thọ 34 ... phối Dự án AMD Trà Vinh; Tổ phó Kế tốn trưởng Dự án AMD Trà Vinh; thành viên: 01 Chuyên gia phản biện Tổ TAG; 01 cán thuộc Sở Tài tỉnh; 01 cán Kho bạc Nhà nước tỉnh, 01 kế toán Dự án AMD Trà Vinh. .. điểm a) Xây dựng sở chứng cho thích ứng, thuộc tiểu hợp phần 1.1 Nâng cao kiến thức biến đổi khí hậu, sử dụng ngân sách Dự án AMD Trà Vinh (sau gọi Đề tài nghiên cứu Dự án AMD Trà Vinh) - Đề tài... NĨI ĐẦU Dự án thích ứng với biến đổi khí hậu vùng đồng sơng Cửu Long Trà Vinh Quỹ phát triển nông nghiệp quốc tế tài trợ khoản viện trợ khơng hồn lại từ Chương trình nơng nghiệp thích ứng quy