ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN ĐỖ XUÂN ANH XÂY DỰNG HỆ THỐNG TIÊU CHÍ XÉT DUYỆT CÁC NHIỆM VỤ HỢP TÁC QUỐC TẾ VỀ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ THEO NGHỊ ĐỊNH THƢ LUẬN VĂN THẠC SỸ CHUYÊN NGÀNH: QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ HÀ NỘI - 2017 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN ĐỖ XUÂN ANH XÂY DỰNG HỆ THỐNG TIÊU CHÍ XÉT DUYỆT CÁC NHIỆM VỤ HỢP TÁC QUỐC TẾ VỀ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ THEO NGHỊ ĐỊNH THƢ LUẬN VĂN THẠC SỸ Chuyên ngành: Quản lý Khoa học Công nghệ Mã số: 60.34.04.12 NGƢỜI HƢỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS TS MAI HÀ HÀ NỘI - 2017 MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Lịch sử nghiên cứu Mục tiêu nhiệm vụ nghiên cứu Câu hỏi nghiên cứu Giả thuyết nghiên cứu Phương pháp chứng minh giả thuyết 10 Luận lý thuyết: 10 Luận thực tiễn: 11 Cấu trúc Luận văn 11 CHƢƠNG CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ HOẠT ĐỘNG HỢP TÁC QUỐC TẾ VỀ KH&CN 12 1.1 Một số khái niệm chung 12 1.1.1 Khái nhiệm “Hội nhập hợp tác” 12 1.1.2 Khái niệm “Hội nhập quốc tế KH&CN” 16 1.1.3 Các hình thức Hội nhập quốc tế KH&CN 17 1.1.4 Khái niệm Hệ thống 17 1.1.5 Khái niệm tiêu chí 20 1.1.6 Nhiệm vụ hợp tác quốc tế khoa học công nghệ theo Nghị định thư 21 1.2 Hội nhập quốc tế khoa học công nghệ Việt Nam 22 CHƢƠNG THỰC TRẠNG VỀ HỆ THỐNG TIÊU CHÍ XÉT DUYỆT CÁC NHIỆM VỤ HTQT VỀ KH&CN THEO NGHỊ ĐỊNH THƢ 28 2.1 Thực trạng xét duyệt nhiệm vụ HTQT KH&CN theo Nghị định thƣ 28 2.1.1 Giai đoạn 2000-2005 28 2.1.2 Giai đoạn 2005-2010 29 2.1.3 Giai đoạn 2010 đến 32 2.2 Quy trình xét duyệt nhiệm vụ HTQT KH&CN theo Nghị định thƣ 34 2.2.1 Giai đoạn 2000-2014 34 2.2.2 Giai đoạn 2014 - 37 2.3 Những hạn chế, bất cập trình xét duyệt nhiệm vụ HTQT KH&CN theo Nghị định thƣ 40 2.3.1 Giai đoạn từ 2005-2014 (Quản lý theo Quyết định số 14/2005/QĐBKHCN) 40 2.3.2 Giai đoạn từ 2014 đến (Quản lý theo Thông tư số 12/2014/TTBKHCN) 42 CHƢƠNG XÂY DỰNG HỆ THỐNG TIÊU CHÍ XÉT DUYỆT CÁC NHIỆM VỤ HTQT VỀ KH&CN THEO NGHỊ ĐỊNH THƢ 50 3.1.Kinh nghiệm quốc tế hợp tác quốc tế khoa học công nghệ 50 3.2 Nguyên tắc xây dựng hệ thống tiêu chí xét duyệt nhiệm vụ HTQT KH&CN theo Nghị định thƣ 60 3.2.1 Ngun tắc lợi ích tổng thể quốc gia thông qua mục tiêu chiến lược phát triển khoa học công nghệ 60 3.2.2 Nguyên tắc tôn trọng lực nhà khoa học thực nhiệm vụ HTQT KH&CN theo Nghị định thư 63 3.3 Xây dựng hệ thống tiêu chí xét duyệt nhiệm vụ HTQT KH&CN theo Nghị định thư 64 3.3.1 Quan điểm nguyên tắc 64 3.3.2 Những điểm cần thay đổi 64 3.3.2.1.Đặc thù 64 3.3.2.2.Quy trình xét duyệt 65 3.3.2.3.Đối với đề xuất Nghị định thư 67 3.3.2.4.Đối với Xét duyệt 68 KẾT LUẬN 72 KHUYẾN NGHỊ 73 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 74 PHỤ LỤC 76 KÝ HIỆU VIẾT TẮT Khoa học công nghệ KH&CN Khoa học kỹ thuật KHKT Kinh tế - Xã hội KT-XH Hợp tác quốc tế HTQT Hội nhập kinh tế quốc tế HN KTQT Tổ chức Khoa học Công nghệ TC KH&CN Doanh nghiệp Khoa học Công nghệ DN KH&CN Nghiên cứu phát triển NC&PT Nghiên cứu khoa học NCKH Chuyển giao công nghệ CGCN Doanh nghiệp nhỏ vừa DNNVN PHẦN MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài - Xuất phát từ vai trị vị trí quan trọng nhiệm vụ hợp tác quốc tế khoa học công nghệ theo Nghị định thư (nhiệm vụ); - Các nhiệm vụ đóng vai trị quan trọng việc giải khó khăn/ thách thức lĩnh vực khoa học cơng nghệ nước cách nhanh chóng, hỗ trợ đột phá thẳng vào số công nghệ mới, sản phẩm tạo thị trường Bên cạnh nhiệm vụ cịn hỗ trợ nhà khoa học nhà quản lý nâng cao kinh nghiệm quản lý khoa học công nghệ thực công tác đối ngoại mà Đảng Nhà nước giao phó Tuy nhiên chưa có hệ thống tiêu chí riêng để xét duyệt quản lý nhiệm vụ hợp tác quốc tế khoa học công nghệ theo Nghị định thư; - Trên sở thực tế xét duyệt nhiệm vụ thời gian qua theo quy định hành phù hợp với nhiệm vụ đặt hàng từ Bộ, ngành, địa phương Trong cịn nhóm nhiệm vụ hình thành sở thỏa thuận có đối tác Việt Nam nước ngồi số lĩnh vực hợp tác thực hiện.; - Câu hỏi xuất phát là: phải tạo hệ thống tiêu chí để đồng chế xét duyệt quản lý nhiệm vụ Việt Nam đối tác nước ngoài? Làm để việc xét duyệt đánh giá nhiệm vụ chọn nhiệm vụ tốt thời gian nhanh nhằm nâng cao lực khoa học công nghệ Việt Nam tận dụng tối đa nguồn lực kinh nghiệm đối tác nước ngoài; - Vấn đề cần tạo hệ thống tiêu chí để đồng chế xét duyệt nhiệm vụ Việt Nam đối tác nước Lịch sử nghiên cứu Mục tiêu tổng quát Chiến lược phát triển khoa học công nghệ giai đoạn 2011-2020 Phát triển đồng khoa học xã hội nhân văn, khoa học tự nhiên, khoa học kỹ thuật công nghệ; đưa khoa học công nghệ thực trở thành động lực then chốt, đáp ứng yêu cầu nước công nghiệp theo hướng đại Đến năm 2020, khoa học công nghệ Việt Nam có số lĩnh vực đạt trình độ tiên tiến, đại khu vực ASEAN giới Theo đó, hội nhập quốc tế khoa học công nghệ mục tiêu đồng thời giải pháp quan trọng để góp phần đưa khoa học cơng nghệ Việt Nam sớm đạt trình độ quốc tế Hội nhập quốc tế khoa học công nghệ phải thực tích cực, chủ động, sáng tạo, bảo đảm độc lập, chủ quyền, an ninh quốc gia, bình đẳng có lợi Dựa báo cáo đánh giá việc hội nhập khoa học công nghệ thông qua nhiệm vụ hợp tác quốc tế KH&CN theo Nghị định thư Vụ Hợp tác quốc tế - Bộ Khoa học Công nghệ cho thấy loại hình hoạt động KH&CN mang tính chủ đạo để phát triển hoạt động hội nhập quốc tế khoa học công nghệ Báo cáo đánh giá thời gian qua việc xét duyệt nhiệm vụ theo quy định hành gặp nhiều khó khăn, lúng túng Để thống quản lý loại hình hoạt động này, Bộ Khoa học Công nghệ ban hành "Thông tư Quy định quản lý nhiệm vụ khoa học công nghệ theo Nghị định thư" (Thông tư số 12/2014/TTBKHCN ngày 30/5/2014 Bộ trưởng Bộ Khoa học Công nghệ) thay Quyết định quy định việc xây dựng quản lý nhiệm vụ hợp tác quốc tế khoa học công nghệ theo Nghị định thư (Quyết định số 14/2005/QĐBKHCN ngày 08/9/2005 Bộ trưởng Bộ Khoa học Cơng nghệ) Bên cạnh đó, hội nhập quốc tế khoa học công nghệ nghiên cứu nhiều lý thuyết thực tiễn, cụ thể sau: - Nghiên cứu “Những tiêu đánh giá hội nhập quốc tế khoa học công nghệ” hai tác giả Đặng Ngọc Dinh Trần Chí Đức (2006) xác định tính khách quan tiến trình hội nhập quốc tế KH&CN, yếu tố lực đẩy từ q trình tồn cầu hóa, sức mạnh tự thân hoạt động KH&CN việc làm phong phú, sâu sắc kho kiến thức nhân loại Hai tác giả phân tích làm rõ tiêu làm thước đo mức độ hội nhập, qua đánh giá xác định ưu hạn chế để ban hành sách, giải pháp phù hợp, kịp thời thúc đẩy q trình hội nhập Bên cạnh tác phẩm làm bật quan điểm sách đối ngoại, mối quan hệ quốc tế kinh tế, trị, KH&CN quốc gia nước khác cộng đồng quốc tế thực theo quan điểm sau: xung đột; độc lập (tách biệt); hội nhập Trong đó, hội nhập, cịn gọi hội nhập quốc tế (HNQT International Integration) bao gồm hoạt động hợp tác (co-operation) điều phối (co-ordination) Có thể nhận xét là: bối cảnh tồn cầu hố nay, hội nhập quốc tế hợp tác quốc tế với mức độ sâu rộng hơn, với quy định mang tính chất cam kết nhiều hơn, tạo kết mà quốc gia riêng biệt đạt - Trong Luận văn thạc sỹ “Giải pháp nâng cao hiệu quản lý nhiệm vụ hợp tác quốc tế khoa học công nghệ ký kết với nước ngoài“ tác giả Hà Thị Lâm Hồng trình bày sở lý luận hội nhập, hợp tác, hội nhập quốc tế khoa học cơng nghệ ký kết với nước ngồi Việt Nam; nêu kinh nghiệm Trung Quốc Hàn Quốc hội nhập quốc tế khoa học cơng nghệ Việt Nam Trình bày thực trạng hoạt động hợp tác quốc tế khoa học cơng nghệ ký kết với nước ngồi giai đoạn từ trước năm 2000 giai đoạn từ năm 2000-2005 qua tìm hiểu nhiệm vụ hiệu nhiệm vụ hợp tác quốc tế thực theo Nghị định thư; đánh giá hạn chế công tác quản lý nhiệm vụ hợp tác quốc tế khoa học công nghệ ký kết với nước ngồi Từ đưa quan điểm, mục tiêu, định hướng ưu tiên đặc biệt giải pháp nâng cao hiệu quản lý nhiệm vụ hợp tác quốc tế khoa học công nghệ ký kết với nước ngồi: cải cách hành cơng tác quản lý, đề xuất mơ hình quản lý nhiệm vụ hợp tác quốc tế khoa học cơng nghệ – Mơ hình “Động học hệ văng”; - Đề tài “Nghiên cứu xây dựng tiêu chí đánh giá lực hội nhập quốc tế khoa học công nghệ tổ chức khoa học công nghệ Việt Nam” (2012) Trung tâm NC&PT hội nhập KH&CN quốc tế - Bộ Khoa học Công nghệ đưa sở lý luận với mục tiêu tạo lập hệ thống tiêu chí đánh giá khách quan lực hội nhập quốc tế tổ chức KH&CN Việt Nam, trước mắt tổ chức nghiên cứu khoa học kỹ thuật, khoa học nông nghiệp y học, sau tổ chức KH&CN lĩnh vực khác nhau; - Đề tài “Nghiên cứu xây dựng chương trình tăng cường nguồn lực thơng tin phục vụ hội nhập quốc tế khoa học công nghệ” (2012) Cục Thông tin KH&CN Quốc gia - Bộ Khoa học Công nghệ kịp thời xác định đề xuất nguồn thông tin cốt lõi phục vụ hội nhập quốc tế KH&CN, đề xuất giải pháp nâng cao chất lượng tạp chí KH&CN Việt Nam để lựa chọn vào mục ISI SCOPUS phát triển hệ thống tạp chí khoa học trực tuyến Việt Nam Các nghiên cứu phân tích làm rõ sở lý luận thực tiễn chế, sách nhằm nâng cao hiệu quản lý nhiệm vụ khoa học công nghệ theo Nghị định thư Tuy nhiên, thời điểm văn quy phạm pháp luật ban hành để quản lý nhiệm vụ khoa học công nghệ theo Nghị định thư chưa có cơng trình dành riêng để xây dựng hệ thống tiêu chí xét duyệt nhiệm vụ hợp tác quốc tế khoa học công nghệ theo Nghị định thư nhiệm vụ khoa học công nghệ theo Nghị định thư Điều Đối tƣợng áp dụng Thông tư áp dụng tổ chức khoa học công nghệ, cá nhân hoạt động khoa học công nghệ, quan nhà nước, tổ chức cá nhân khác có liên quan Điều Giải thích từ ngữ Trong Thơng tư này, từ ngữ hiểu sau: Nhiệm vụ khoa học công nghệ theo Nghị định thư nhiệm vụ quy định Khoản 11 Điều Nghị định số 08/2014/NĐ-CP ngày 27 tháng 01 năm 2014 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật khoa học công nghệ (sau gọi tắt nhiệm vụ Nghị định thư) Nghị định thư bao gồm: a) Các văn thoả thuận lãnh đạo Đảng Nhà nước với đối tác nước khoa học công nghệ; b) Các Biên họp Ủy ban, Tiểu ban hợp tác khoa học công nghệ với đối tác hợp tác song phương đa phương mà Bộ Khoa học Cơng nghệ Chính phủ giao đại diện; văn thoả thuận song phương đa phương hợp tác khoa học công nghệ Bộ trưởng Bộ Khoa học Công nghệ đại diện uỷ quyền Bộ Khoa học Công nghệ ký kết với đối tác cấp kinh phí nước theo quy định Đối tác nước bao gồm: a) Đối tác cấp kinh phí: Các tổ chức, cá nhân hỗ trợ kinh phí để thực nhiệm vụ Nghị định thư với tổ chức khoa học công nghệ Việt Nam; b) Đối tác thực hiện: Các tổ chức, cá nhân hợp tác thực nhiệm vụ Nghị định thư với tổ chức khoa học công nghệ Việt Nam Đơn vị quản lý nhiệm vụ Nghị định thư đơn vị Bộ trưởng Bộ Khoa học Công nghệ giao trực tiếp quản lý nhiệm vụ Nghị định thư 77 Điều Yêu cầu nhiệm vụ Nghị định thƣ Nhiệm vụ Nghị định thư phải đáp ứng tiêu chí nhiệm vụ khoa học công nghệ cấp quốc gia nêu Khoản Điều 25của Nghị định 08/2014/NĐ-CP ngày 27 tháng 01 năm 2014 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật khoa học công nghệ; bảo đảm hợp tác nguồn lực đối tác nước để thực nhiệm vụ Nghị định thư đáp ứng yêu cầu sau: Giải vấn đề khoa học công nghệ cấp thiết Việt Nam cách hiệu kinh tế, hạ tầng nghiên cứu, đào tạo nhân lực khoa học công nghệ theo tiêu chuẩn tiên tiến khu vực giới Tìm kiếm hướng tới làm chủ tạo công nghệ mới, tiên tiến có tính đột phá, góp phần tạo sản phẩm mới, ngành sản xuất Tăng cường lực hiệu quản lý khoa học công nghệ Hỗ trợ đối tác có quan hệ truyền thống đặc biệt Chƣơng II ĐỀ XUẤT, XÁC ĐỊNH, TUYỂN CHỌN VÀ PHÊ DUYỆTNHIỆM VỤ NGHỊ ĐỊNH THƢ Điều Xây dựng đề xuất đặt hàng nhiệm vụ Nghị định thƣ Căn để xây dựng đề xuất đặt hàng nhiệm vụ Nghị định thư: a) Các yêu cầu Lãnh đạo Đảng Nhà nước; b) Chiến lược kế hoạch phát triển ngành, lĩnh vực, địa phương; c) Chiến lược, phương hướng, mục tiêu, nhiệm vụ khoa học công nghệ giai đoạn năm 10 năm quốc gia; d) Thông báo Bộ Khoa học Công nghệ định hướng, nội dung ưu tiên hợp tác thống với đối tác nước ngoài; đ) Đề xuất nhiệm vụ Nghị định thư quan, tổ chức, cá nhân Bộ, quan ngang bộ, quan thuộc Chính phủ, ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương quan nhà nước khác trung 78 ương (sau gọi chung bộ, ngành địa phương) tổng hợp đề xuất nhiệm vụ Nghị định thư quan, tổ chức, cá nhân tự đề xuất vấn đề khoa học cần giải nhiệm vụ Nghị định thư; gửi danh mục đề xuất đặt hàng Bộ Khoa học Công nghệ Hồ sơ đề xuất đặt hàng nhiệm vụ Nghị định thư bao gồm: a) Công văn đề xuất đặt hàng nhiệm vụ Nghị định thư bộ, ngành địa phương; b) Thuyết minh Đề cương nhiệm vụ Nghị định thư theo Mẫu quy định Phụ lục ban hành kèm theo Thơng tư (bản chính) Điều Xác định nhiệm vụ Nghị định thƣ Căn đề xuất đặt hàng bộ, ngành địa phương, Bộ Khoa học Công nghệ tổng hợp tổ chức phân loại hồ sơ đề xuất đặt hàng nhiệm vụ Nghị định thư theo lĩnh vực khoa học công nghệ Bộ trưởng Bộ Khoa học Công nghệ định thành lập Hội đồng tư vấn xác định nhiệm vụ Nghị định thư (sau gọi tắt Hội đồng xác định nhiệm vụ) theo chuyên ngành khoa học công nghệ phù hợp với lĩnh vực đề xuất đặt hàng Hội đồng xác định nhiệm vụ tư vấn cho đề xuất đặt hàng lĩnh vực chuyên ngành khoa học công nghệ Bộ Khoa học Cơng nghệ cử thư ký hành cán thuộc Bộ Khoa học Công nghệ để chuẩn bị tài liệu tổ chức phiên họp Hội đồng Thư ký hành khơng phải thành viên Hội đồng xác định nhiệm vụ Thành phần Hội đồng xác định nhiệm vụ: a) Thành phần Hội đồng xác định nhiệm vụ thực theo quy định Khoản Khoản Điều 16 Thông tư số 07/2014/TT-BKHCN ngày 26 tháng năm 2014 Bộ trưởng Bộ Khoa học Công nghệ quy định trình tự, thủ tục xác định nhiệm vụ khoa học công nghệ cấp quốc gia sử dụng 79 ngân sách nhà nước (sau gọi tắt Thông tư số 07/2014/TT-BKHCN); b) Trường hợp đặc biệt tính chất phức tạp yêu cầu đặc thù đề xuất đặt hàng, Bộ trưởng Bộ Khoa học Công nghệ định số lượng thành viên thành phần Hội đồng khác với quy định Điểm a Khoản này; c) Cá nhân đăng ký làm chủ nhiệm nhiệm vụ thành viên tham gia nhiệm vụ Nghị định thư công tác quan dự kiến chủ trì nhiệm vụ Nghị định thư không thành viên Hội đồng xác định nhiệm vụ, trừ trường hợp Bộ trưởng Bộ Khoa học Công nghệ định Tài liệu làm việc Hội đồng xác định nhiệm vụ gồm: a) Kết tra cứu thông tin nhiệm vụ khoa học cơng nghệ có liên quan từ sở liệu quốc gia khoa học công nghệ; b) Danh mục đề xuất đặt hàng bộ, ngành địa phương phụ lục kèm theo (nếu có); c) Bản hồ sơ đề xuất đặt hàng quy định Khoản Điều Thông tư tài liệu liên quan; d) Phiếu đánh giá xác định nhiệm vụ Nghị định thư theo Mẫu 2.1 quy định Phụ lục ban hành kèm theoThơng tư Phương thức, trình tự thủ tục làm việc Hội đồng xác định nhiệm vụ thực theo quy định Điều 17 Điều 18 Thông tư số 07/2014/TT-BKHCN Ban kiểm phiếu tổng hợp kết đánh giá thành viên Hội đồng xác định nhiệm vụ theo Mẫu 2.2 quy định Phụ lục ban hành kèm theo Thông tư công bố công khai kết kiểm phiếu họp Hội đồng xác định nhiệm vụ Hội đồng xác định nhiệm vụ thông qua Biên họp theo Mẫu 2.3 quy định Phụ lục ban hành kèm theo Thông tư này, thống Danh mục 80 đề xuất đặt hàng nhiệm vụ Nghị định thư Điều Phê duyệt nhiệm vụ Nghị định thƣ đặt hàng Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ có kết làm việc Hội đồng, Thủ trưởng đơn vị quản lý nhiệm vụ Nghị định thư rà sốt trình tự, thủ tục làm việc Hội đồng xác định nhiệm vụ, xem xét ý kiến tư vấn Hội đồng xác định nhiệm vụ nhiệm vụ Nghị định thư đặt hàng theo yêu cầu quy định Điều Thông tư Trường hợp cần thiết, Bộ Khoa học Công nghệ lấy ý kiến tư vấn chuyên gia tư vấn độc lập nước, nước thành lập hội đồng khác để xác định lại nhiệm vụ Nghị định thư Việc lấy ý kiến chuyên gia tư vấn độc lập thực theo quy định Điều 16, 17 Điều 18 Thông tư số 10/2014/TT-BKHCN ngày 30 tháng năm 2014 Bộ trưởng Bộ Khoa học Công nghệ quy định tuyển chọn, giao trực tiếp tổ chức cá nhân thực nhiệm vụ khoa học công nghệ cấp quốc gia sử dụng ngân sách nhà nước (sau gọi tắt Thông tư số10/2014/TTBKHCN) Trên sở kết rà soát ý kiến tư vấn quy định Khoản Điều này, Thủ trưởng đơn vị quản lý nhiệm vụ Nghị định thư trình Bộ trưởng Bộ Khoa học Công nghệ phê duyệt nhiệm vụ Nghị định thư đặt hàng Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể từ ngày phê duyệt danh mục nhiệm vụ Nghị định thư đặt hàng, Bộ Khoa học Công nghệ thông báo văn kết xác định nhiệm vụ Nghị định thư cho bộ, ngành địa phương Điều Tuyển chọn tổ chức khoa học công nghệ thực nhiệm vụ Nghị định thƣ Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể từ ngày phê duyệt, Bộ Khoa học Công nghệ công bố công khai danh mục nhiệm vụ Nghị định thư đặt hàng Cổng thông tin điện tử Bộ Khoa học Công nghệ Để tham gia tuyển chọn thực nhiệm vụ Nghị định thư, tổ chức khoa học cơng 81 nghệ tìm kiếm đối tác nước ngoài, hợp tác xây dựng thuyết minh nhiệm vụ Nghị định thư gửi hồ sơ Bộ Khoa học Công nghệ thời hạn quy định Nguyên tắc tuyển chọn, điều kiện tham gia tuyển chọn thực nhiệm vụ Nghị định thư thực theo quy định điểm a, b, c đ Khoản 1, Khoản 2, Khoản Điều Điều Thông tư số 10/2014/TTBKHCN Hồ sơ đăng ký tham gia tuyển chọn nhiệm vụ Nghị định thư a) Hồ sơ đăng ký tham gia tuyển chọn gồm tài liệu sau: - Thuyết minh nhiệm vụ Nghị định thư xây dựng theo Mẫu quy định Phụ lục ban hành kèm theo Thông tư này; - Bản giấy chứng nhận đăng ký hoạt động khoa học công nghệ tổ chức đăng ký chủ trì; - Văn cam kết tổ chức đăng ký chủ trì cá nhân đăng ký làm chủ nhiệm lực điều kiện thực nhiệm vụ Nghị định thư theo Mẫu 4.1 quy định Phụ lục ban hành kèm theo Thông tư này; - Tóm tắt hoạt động khoa học công nghệ, hoạt động hợp tác quốc tế, tổ chức đăng ký chủ trì theo Mẫu 4.2 quy định Phụ lục ban hành kèm theo Thông tư này; - Lý lịch khoa học cá nhân đăng ký chủ nhiệm cá nhân đăng ký thực nhiệm vụ Nghị định thư theo Mẫu 4.3 quy định Phụ lục ban hành kèm theo Thông tư này; - Tóm tắt quan đối tác nước ngồi, hoạt động khoa học cơng nghệ; hoạt động hợp tác khoa học công nghệ với Việt Nam; lý lịch khoa học chuyên gia nước tham gia thực nhiệm vụ Nghị định thư; - Bản thỏa thuận tổ chức đăng ký chủ trì với đối tác nước ngồi nội dung chính; dự kiến kế hoạch thực hiện; nguyên tắc chia sẻ 82 kết nghiên cứu nhiệm vụ Nghị định thư nguồn lực thực - Kết đánh giá hoạt động hàng năm tổ chức đăng ký chủ trì b) Hồ sơ đăng ký tham gia tuyển chọn gồm 01 hồ sơ gốc (có dấu chữ ký trực tiếp) trình bày in khổ giấy A4, sử dụng phông chữ tiếng Việt mã ký tự Unicode theo tiêu chuẩn quốc gia TCVN 6909:2001, cỡ chữ 14 01 điện tử hồ sơ ghi đĩa quang (dạng PDF, không đặt mật khẩu) đóng gói túi hồ sơ có niêm phong bên ghi rõ: - Tên nhiệm vụ Nghị định thư; - Tên, địa liên hệ tổ chức đăng ký chủ trì đối tác nước ngoài; - Họ tên cá nhân đăng ký chủ nhiệm nhiệm vụ Nghị định thư; - Danh sách thành viên đăng ký tham gia thực nhiệm vụ Nghị định thư (họ tên, năm sinh, đơn vị cơng tác); - Danh mục tài liệu có hồ sơ Việc mở, kiểm tra xác nhận tính hợp lệ hồ sơ đăng ký tham gia tuyển chọn thực nhiệm vụ Nghị định thư thực theo quy định Khoản Điều Thông tư số 10/2014/TT-BKHCN Hồ sơ hợp lệ đưa vào xem xét, đánh giá hồ sơ chuẩn bị theo biểu mẫu đáp ứng yêu cầu quy định Khoản Điều Kết mở hồ sơ ghi thành Biên theo Mẫu 4.4 quy định Phụ lục ban hành kèm theo Thông tư Bộ trưởng Bộ Khoa học Công nghệ thành lập Hội đồng tư vấn tuyển chọn thực nhiệm vụ Nghị định thư (sau gọi tắt Hội đồng tuyển chọn) Một Hội đồng tuyển chọn tư vấn cho nhiệm vụ Nghị định thư trường hợp có nhiều nhiệm vụ lĩnh vực Tài liệu làm việc Hội đồng tuyển chọn: a) Kết tra cứu thông tin chủ nhiệm nhiệm vụ khoa học cơng nghệ có liên quan từ sở liệu quốc gia khoa học công nghệ; b) Danh mục nhiệm vụ Nghị định thư đặt hàng phê duyệt; 83 c) Bản hồ sơ đăng ký tuyển chọn; d) Phiếu đánh giá tuyển chọn nhiệm vụ Nghị định thư theo Mẫu 4.5 Phụ lục ban hành kèm theoThông tư Thành phần, nguyên tắc làm việc, trách nhiệm trình tự làm việc Hội đồng tuyển chọn thực theo quy định Khoản 1, 2, Điều 8, Điều 10, Khoản 1, 2, Điều 11 Thông tư số 10/2014/TT-BKHCN Nội dung làm việc Hội đồng tuyển chọn a) Chấm điểm cho hồ sơ theo Phiếu đánh giá thực theo Mẫu 4.5 Phiếu đánh giá hợp lệ phiếu thực theo quy định Hội đồng chấm tối đa 100 điểm theo tiêu chí đánh giá thang điểm sau: - Giá trị khoa học, tối đa 40 điểm; - Giá trị hợp tác quốc tế, tối đa 30 điểm; - Giá trị kết quả, tính khả thi tính ứng dụng, tối đa 30 điểm b) Hội đồng bầu ban kiểm phiếu gồm 03 người ủy viên hội đồng, có trưởng ban kiểm phiếu 02 thành viên Ban kiểm phiếu tổng hợp kết Phiếu đánh giá thành viên Hội đồng theo Mẫu 4.6 quy định Phụ lục ban hành theo Thông tư xếp hạng hồ sơ đánh giá theo tổng số điểm trung bình từ cao xuống thấp vàcác điều kiện sau đây: - Hồ sơ đạt yêu cầu có tổng số điểm trung bình tiêu chí phải đạt tối thiểu 70/100 điểm; khơng có tiêu chí 1/3 số thành viên Hội đồng có mặt đánh giá khơng điểm (0 điểm); điểm giá trị hợp tác quốc tế phải đạt tối thiểu 20/30 điểm; điểm giá trị khoa học phải đạt tối thiểu 30/40 điểm; - Đối với hồ sơ có tổng số điểm trung bình nhau, hồ sơ có điểm giá trị hợp tác quốc tế cao xếp hạng ưu tiên Trong trường hợp hồ sơ có tổng số điểm trung bình nhau, điểm giá trị hợp tác quốc tế hồ sơ Chủ tịch hội đồng cho điểm cao (hoặc Phó chủ tịch hội đồng chủ trì cho điểm cao hơn, trường hợp chủ tịch hội 84 đồng vắng mặt) ưu tiên xếp hạng c) Hội đồng thông qua Biên phiên họp theo Mẫu 4.7 quy định Phụ lục ban hành kèm theo Thông tư này, kiến nghị tổ chức khoa học công nghệ trúng tuyển thực nhiệm vụ Nghị định thư Hội đồng kiến nghị nội dung cần sửa đổi, bổ sung Thuyết minh nhiệm vụ Nghị định thư; sản phẩm khoa học cơng nghệ với tiêu kinh tế - kỹ thuật tương ứng phải đạt; đối tác nước ngồi; kinh phí phương thức khốn chi (khoán chi đến sản phẩm cuối khoán chi phần) cho việc thực nhiệm vụ Nghị định thư; d) Thủ trưởng đơn vị quản lý nhiệm vụ Nghị định thư rà sốt trình tự, thủ tục làm việc Hội đồng, xem xét ý kiến tư vấn Hội đồng nhiệm vụ Nghị định thư Bộ Khoa học Cơng nghệ lấy ý kiến tư vấn chuyên gia tư vấn độc lập nước, nước thành lập hội đồng tuyển chọn khác Việc lấy ý kiến chuyên gia tư vấn độc lập thực theo quy định Điều 16, 17 Điều 18 Thông tư số 10/2014/TT-BKHCN đ) Trên sở kết luận Hội đồng tuyển chọn kết rà soát, đề nghị đơn vị quản lý nhiệm vụ Nghị định thư ý kiến chuyên gia tư vấn độc lập, Bộ trưởng Bộ Khoa học Công nghệ thông báo nhiệm vụ Nghị định thư tuyển chọn, tổ chức chủ trì, chủ nhiệm nhiệm vụ đối tác nước ngồi tới tổ chức chủ trì thời hạn tối đa 07 ngày làm việc kể từ kết thúc phiên họp Hội đồng Điều Đàm phán ký kết với đối tác nƣớc để tổ chức thực nhiệm vụ Nghị định thƣ Trên sở thông báo Khoản đ Điều Thông tư này, Bộ Khoa học Công nghệ phối hợp với bộ, ngành địa phương, tổ chức chủ trì chủ nhiệm nhiệm vụ Nghị định thư tiến hành đàm phán với đối tác nước ngồi, tìm kiếm nguồn lực tài tiến hành ký kết Nghị định thư 85 Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể từ ngày ký kết Nghị định thư, Bộ Khoa học Công nghệ thông báo kết cho tổ chức đăng ký chủ trì Điều 10 Thẩm định kinh phí Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể từ ngày nhận thông báo Bộ Khoa học Cơng nghệ, tổ chức chủ trì, chủ nhiệm nhiệm vụ Nghị định thư ký kết có trách nhiệm chỉnh sửa, hoàn thiện hồ sơ theo kết luận Hội đồng tuyển chọn, xây dựng kế hoạch triển khai nội dung hợp tác cụ thể với đối tác nước ngồi, gửi lại Bộ Khoa học Cơng nghệ để tổ chức thẩm định kinh phí Bộ Khoa học Cơng nghệ tổ chức thẩm định kinh phí nhiệm vụ Nghị định thư có đóng góp tài phía đối tác nước ngồi đạt tối thiểu 40% tổng kinh phí thực nhiệm vụ, trừ trường hợp đối tác có quan hệ truyền thống đặc biệt Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ, Bộ Khoa học Công nghệ thông báo từ chối tổ chức thẩm định kinh phí cho tổ chức chủ trì nhiệm vụ Nghị định thư có tỷ lệ đóng góp tài đối tác nước ngồi khơng đạt tối thiểu 40% tổng kinh phí thực Hồ sơ thẩm định kinh phí nhiệm vụ Nghị định thư (sau gọi tắt Hồ sơ thẩm định) bao gồm: a) Danh mục nhiệm vụ Nghị định thư, tổ chức chủ trì, chủ nhiệm nhiệm vụ Nghị định thư tuyển chọn; b) Biên họp Hội đồng tuyển chọn; c) Bản Nghị định thư ký kết (kèm theo dịch tiếng Việt); d) Thuyết minh nhiệm vụ Nghị định thư chỉnh sửa hồn thiện; văn giải trình (của tổ chức chủ trì, chủ nhiệm nhiệm vụ) việc tiếp thu ý kiến đóng góp Hội đồng tuyển chọn có xác nhận người chủ trì phiên họp Hội đồng tuyển chọn; đ) Hồ sơ tham gia tuyển chọn tổ chức chủ trì nhiệm vụ Nghị định 86 thư; e) Ít 03 báo giá nguyên vật liệu, máy móc, thiết bị sử dụng để xây dựng dự tốn kinh phí nhiệm vụ Nghị định thư Các báo giá phải cịn giá trị 30 ngày tính từ thời điểm nộp Hồ sơ thẩm định Bộ trưởng Bộ Khoa học Công nghệ thành lập Tổ thẩm định nhiệm vụ Nghị định thư (sau gọi Tổ thẩm định) bao gồm 03 thành viên, đó: a) Tổ trưởng Tổ thẩm định Lãnh đạo đơn vị quản lý nhiệm vụ Nghị định thư; b) Tổ phó Tổ thẩm định đại diện đơn vị quản lý kinh phí Bộ Khoa học Công nghệ; c) 01 thành viên Chủ tịch Phó chủ tịch chuyên gia phản biện Hội đồng tuyển chọn nhiệm vụ Nghị định thư Tổ thẩm định làm việc có đầy đủ thành viên tham dự Trách nhiệm, trình tự nội dung làm việc Tổ thẩm định thực theo quy định Khoản Điều 13, Khoản 1, 2, 3, Điều 14 Thông tư số 10/2014/TT-BKHCN Thành viên Tổ thẩm định tiến hành đánh giá theo Mẫu quy định Phụ lục ban hành kèm theo Thông tư Thư ký hành hồn thiện Biên thẩm định nhiệm vụ Nghị định thư theo Mẫu quy định Phụ lục ban hành kèm theo Thông tư Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc phiên họp Tổ thẩm định, tổ chức chủ trì chủ nhiệm nhiệm vụ có trách nhiệm bổ sung, hoàn chỉnh Thuyết minh nhiệm vụ Nghị định thư theo Biên thẩm định Tổ thẩm định gửi Bộ Khoa học Công nghệ Đơn vị quản lý nhiệm vụ Nghị định thư tổng hợp trình Bộ trưởng Bộ Khoa học Công nghệ định phê duyệt nhiệm vụ Nghị định thư cấp kinh phí thực từ ngân sách nghiệp khoa học công nghệ 87 Chƣơng III TỔ CHỨC THỰC HIỆN NHIỆM VỤ NGHỊ ĐỊNH THƢ Điều 11 Hợp đồng thực nhiệm vụ Nghị định thƣ Bộ Khoa học Công nghệ ký hợp đồng để thực nhiệm vụ Nghị định thư phê duyệt Mẫu hợp đồng thực nhiệm vụ Nghị định thư thực theo Thông tư số 05/2014/TT-BKHCN ngày 10 tháng năm 2014 Bộ trưởng Bộ Khoa học Công nghệ ban hành “Mẫu hợp đồng nghiên cứu khoa học phát triển công nghệ" Điều 12 Kiểm tra tiến độ thực nhiệm vụ Nghị định thƣ Theo định kỳ 06 tháng lần, kể từ thời điểm bắt đầu thực nhiệm vụ Nghị định thư theo hợp đồng ký theo yêu cầu đột xuất quan quản lý có thẩm quyền, tổ chức chủ trì báo cáo tiến độ kết thực nhiệm vụ cho Bộ Khoa học Công nghệ theo Mẫu quy định Phụ lục ban hành kèm theo Thông tư báo cáo theo nội dung yêu cầu gửi Bộ Khoa học Cơng nghệ Trường hợp tổ chức chủ trì khơng thực việc báo cáo tiến độ theo quy định từ 02 lần trở lên bị dừng cấp kinh phí thực nhiệm vụ xử lý theo quy định Định kỳ 12 tháng lần kể từ thời điểm bắt đầu thực nhiệm vụ Nghị định thư theo hợp đồng ký đột xuất (khi cần thiết), Bộ Khoa học Công nghệ tiến hành kiểm tra đánh giá việc thực nội dung, tiến độ, tình hình sử dụng kinh phí, tình hình hợp tác với đối tác nước ngồi vấn đề liên quan khác nhiệm vụ Nghị định thư Kết kiểm tra lập thành Biên theo Mẫu quy định Phụ lục ban hành kèm theo Thông tư lưu vào hồ sơ nhiệm vụ Nghị định thư Căn vào báo cáo kết kiểm tra, Bộ trưởng Bộ Khoa học Công nghệ định việc tiếp tục cấp kinh phí thực cho năm tiếp 88 theo, xem xét điều chỉnh, bổ sung đình chỉ, chấm dứt thực nhiệm vụ Nghị định thư theo quy định nhiệm vụ khoa học công nghệ cấp quốc gia Điều chỉnh hợp đồng thực hiện: a) Tổ chức chủ trì chủ động điều chỉnh dự tốn kinh phí tổng kinh phí giao khoán theo quy định b) Bộ trưởng Bộ Khoa học Công nghệ xem xét, định điều chỉnh tổ chức chủ trì, tên, mục tiêu, sản phẩm, thời gian thực nhiệm vụ, tổng kinh phí hỗ trợ từ ngân sách nhà nước phê duyệt sở văn đề xuất tổ chức chủ trì nhiệm vụ Nghị định thư Việc điều chỉnh thời gian thực nhiệm vụ thực không 01 lần với tổng thời gian không 12 tháng nhiệm vụ có thời gian thực từ 24 tháng trở lên không 06 tháng nhiệm vụ có thời gian thực 24 tháng c) Bộ trưởng Bộ Khoa học Công nghệ ủy quyền cho Thủ trưởng đơn vị quản lý nhiệm vụ xem xét, định điều chỉnh nội dung thuộc phạm vi hợp đồng ký sở văn đề xuất tổ chức chủ trì, trừ nội dung quy định Điểm b Khoản Chƣơng IV ĐÁNH GIÁ NGHIỆM THU KẾT QUẢ THỰC HIỆN NHIỆM VỤ NGHỊ ĐỊNH THƢ Điều 13 Đánh giá nghiệm thu kết thực nhiệm vụ Nghị định thƣ Quy trình, thủ tục, tiêu chí thang điểm đánh giá nghiệm thu kết thực nhiệm vụ Nghị định thư, tổ chức Hội đồng tư vấn đánh giá nghiệm thu kết nhiệm vụ Nghị định thư (sau gọi tắt Hội đồng nghiệm thu) thực theo Thông tư số 11/2014/TT-BKHCN ngày 30 tháng năm 2014 Bộ trưởng Bộ Khoa học Công nghệ quy định 89 hướng dẫn đánh giá, nghiệm thu kết thực nhiệm vụ khoa học công nghệ cấp quốc gia sử dụng ngân sách nhà nước (sau gọi tắt Thông tư số 11/2014/TT-BKHCN) Hồ sơ đánh giá nghiệm thu kết thực nhiệm vụ Nghị định thư: Ngoài tài liệu theo quy định Điều Thông tư số 11/2014/TTBKHCN, hồ sơ đánh giá nghiệm thu kết thực nhiệm vụ Nghị định thư cần phải có thêm: a) Báo cáo tổ chức chủ trì đánh giá nội dung hợp tác với đối tác nước nhiệm vụ Nghị định thư theo Mẫu quy định Phụ lục ban hành kèm theoThông tư này; b) Báo cáo nhận xét đánh giá đối tác nước kết hợp tác triển vọng hợp tác tương lai Các văn tài liệu liên quan đến việc đánh giá nghiệm thu kết nhiệm vụ Nghị định thư Bộ Khoa học Công nghệ tổ chức chủ trì nhiệm vụ Nghị định thư phân loại, lưu trữ giao nộp theo quy định hành Điều 14 Quyết toán lý hợp đồng Bộ Khoa học Công nghệ tổ chức chủ trì tiến hành lý hợp đồng theo quy định Thông tư số 11/2014/TT-BKHCN sau thực xong cơng việc sau: Có kết đánh giá nghiệm thu kết thực nhiệm vụ Nghị định thư Hội đồng nghiệm thu Có xác nhận báo cáo kết nghiên cứu giao nộp cho Cục Thông tin khoa học công nghệ quốc gia, Bộ Khoa học Công nghệ Giấy chứng nhận đăng ký kết thực nhiệm vụ Các sản phẩm nhiệm vụ Nghị định thư tài sản mua sắm kinh phí thực nhiệm vụ Nghị định thư kiểm kê bàn giao theo 90 quy định hành Chƣơng V ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Điều 15.Hiệu lực thi hành Thông tư có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng năm 2014 thay Quyết định số 14/2005/QĐ-BKHCN ngày 08 tháng năm 2005 Bộ trưởng Bộ Khoa học Công nghệ ban hành “Quy định việc xây dựng quản lý nhiệm vụ hợp tác quốc tế khoa học công nghệ theo Nghị định thư” Điều 16 Tổ chức thực Thủ trưởng đơn vị trực thuộc Bộ, Thủ trưởng quan, tổ chức cá nhân có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Thông tư Trong q trình thực hiện, có vướng mắc, tổ chức, cá nhân có ý kiến văn gửi Bộ Khoa học Công nghệ để xem xét, điều chỉnh BỘ TRƢỞNG Nơi nhận: - Thủ tướng Chính phủ; - Các Phó Thủ tướng CP; - Văn phịng Tổng Bí thư; (đã ký) - Các Bộ, quan ngang Bộ, quan thuộc CP; - UBND tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương; - Sở KH&CN tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương; - Cục Kiểm tra VBQPPL (Bộ Tư pháp); - Công báo VPCP; Nguyễn Quân - Lưu VT, Vụ HTQT 91 ... HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN ĐỖ XUÂN ANH XÂY DỰNG HỆ THỐNG TIÊU CHÍ XÉT DUYỆT CÁC NHIỆM VỤ HỢP TÁC QUỐC TẾ VỀ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ THEO NGHỊ ĐỊNH THƢ LUẬN VĂN... thống tiêu chí quy trình xét duyệt nhiệm vụ hợp tác quốc tế khoa học công nghệ theo Nghị định thư; - Đề xuất giải pháp xây dựng hệ thống tiêu chí nhằm nâng cao hiệu xét duyệt nhiệm vụ hợp tác quốc. .. hợp tác quốc tế khoa học công nghệ theo Nghị định thư Câu hỏi nghiên cứu Xét duyệt nhiệm vụ hợp tác quốc tế khoa học công nghệ theo Nghị định thư hoạt động đặc thù, tiêu chí để xét duyệt hiệu cần