BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NỘI VỤ HỌC VIỆN HÀNH CHÍNH QUỐC GIA PHẠM NGỌC HUYỀN CHẤT LƢỢNG THẨM ĐỊNH DỰ THẢO VĂN BẢN QUY PHẠM PHÁP LUẬT CỦA BỘ TRƢỞNG LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ HÀNH CHÍNH CƠNG HÀ NỘI - 2017 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NỘI VỤ HỌC VIỆN HÀNH CHÍNH QUỐC GIA PHẠM NGỌC HUYỀN CHẤT LƢỢNG THẨM ĐỊNH DỰ THẢO VĂN BẢN QUY PHẠM PHÁP LUẬT CỦA BỘ TRƢỞNG CHUYÊN NGÀNH: QUẢN LÝ HÀNH CHÍNH CƠNG MÃ SỐ: 62 34 82 01 LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ HÀNH CHÍNH CÔNG NGƢỜI HƢỚNG DẪN KHOA HỌC PGS TS Lưu Kiếm Thanh PGS TS Nguyễn Bá Chiến HÀ NỘI - 2017 CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan luận án Tiến sĩ Quản lý hành cơng “Chất lượng thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng” cơng trình tơi nghiên cứu thực Các số liệu, thông tin luận án trung thực xác; thơng tin trích dẫn luận án ghi rõ nguồn gốc Kết nghiên cứu luận án chưa cơng bố cơng trình nghiên cứu khác NGHIÊN CỨU SINH Phạm Ngọc Huyền I LỜI CẢM ƠN Để hoàn thành luận án Tiến sĩ Quản lý Hành cơng “Chất lượng thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng”, nghiên cứu sinh xin trân trọng bày tỏ lòng cảm ơn tới: - Lãnh đạo Bộ Nội vụ, Học viện Hành Quốc gia, Khoa Sau đại học, Khoa Văn Cơng nghệ Hành đơn vị khác Học viện Hành Quốc gia giúp đỡ tạo điều kiện cho nghiên cứu sinh suốt trình học tập thực luận án - PGS.TS Lưu Kiếm Thanh PGS.TS Nguyễn Bá Chiến hướng dẫn nghiên cứu sinh tận tình trách nhiệm suốt trình nghiên cứu luận án - Các Giáo sư, Phó Giáo sư, nhà khoa học, đồng nghiệp đóng góp nhiều ý kiến quý báu suốt q trình nghiên cứu sinh hồn thành luận án - Các quan Bộ, đặc biệt đơn vị pháp chế 18 Bộ cán bộ, công chức công tác lĩnh vực pháp chế lĩnh vực khác hoạt động quản lý hành cơng giúp đỡ nghiên cứu sinh suốt trình nghiên cứu sinh tiếp cận thực tiễn Một lần nữa, nghiên cứu sinh cảm ơn quan tâm, giúp đỡ, tạo điều kiện quan, đơn vị hệ thống máy nhà nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Thầy, Cơ giáo, nhà khoa học, gia đình, bạn bè, đồng nghiệp để nghiên cứu sinh hoàn thành luận án Tiến sĩ Quản lý hành cơng “Chất lượng thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng” Trân trọng cảm ơn! Hà Nội, ngày 28 tháng năm 2017 NGHIÊN CỨU SINH Phạm Ngọc Huyền II MỤC LỤC Trang phụ bìa LỜI CAM ĐOAN I LỜI CẢM ƠN II MỤC LỤC III DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT VÀ KÝ HIỆU VII DANH MỤC CÁC BẢNG VIII DANH MỤC CÁC BIỂU ĐỒ, SƠ ĐỒ X MỞ ĐẦU 01 Lý chọn đề tài 01 Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu 04 Đối tượng phạm vi nghiên cứu 05 Phương pháp luận phương pháp nghiên cứu 06 Đóng góp luận án 07 Câu hỏi nghiên cứu giả thuyết nghiên cứu 08 Ý nghĩa lý luận thực tiễn luận án 09 Cấu trúc luận án 10 CHƢƠNG TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI 11 1.1 Các nghiên cứu hoạt động lập pháp lập quy 11 1.1.1 Các cơng trình nghiên cứu nước 11 1.1.2 Các cơng trình nghiên cứu ngồi nước 18 1.2 Các nghiên cứu văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng 19 1.2.1 Các cơng trình nghiên cứu nước 19 1.2.2 Các cơng trình nghiên cứu nước 21 1.3 Các nghiên cứu thẩm định chất lượng thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng 22 1.3.1 Các cơng trình nghiên cứu nước 22 1.3.2 Các cơng trình nghiên cứu ngồi nước 26 1.4 Những vấn đề luận án cần tập trung nghiên cứu 27 1.4.1 Những vấn đề luận án kế thừa phát triển 27 1.4.2 Những vấn đề luận án nghiên cứu 27 III CHƢƠNG CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ CHẤT LƢỢNG THẨM ĐỊNH DỰ THẢO VĂN BẢN QUY PHẠM PHÁP LUẬT CỦA BỘ TRƢỞNG 29 2.1 Văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng 29 2.1.1 Khái niệm văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng 29 2.1.2 Đặc điểm văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng 30 2.1.3 Vai trò văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng 33 2.1.4 Yêu cầu chất lượng văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng 34 2.2 Thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng 43 2.2.1 Khái niệm thẩm định ý nghĩa thẩm định quy trình xây dựng ban hành văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng 43 2.2.2 Vai trò hoạt động thẩm định 46 2.2.3 Quy trình thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng 48 2.2.4 Nội dung thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng 48 2.2.5 Phương pháp thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng 2.2.6 Kỹ thuật thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng 54 2.3 Chất lượng hoạt động thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng 57 2.3.1 Khái niệm chất lượng thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng 57 2.3.2 Xây dựng hệ thống tiêu chí đánh giá chất lượng thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng 58 2.3.3 Xây dựng hệ thống tiêu chí đánh giá chất lượng văn thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng 61 2.3.4 Các yếu tố tác động đến chất lượng thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng 63 CHƢƠNG THỰC TRẠNG CHẤT LƢỢNG THẨM ĐỊNH DỰ THẢO VĂN BẢN QUY PHẠM PHÁP LUẬT CỦA BỘ TRƢỞNG 66 3.1 Chất lượng hệ thống quy phạm pháp luật quy định thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng 66 3.1.1 Quy định hồ sơ thẩm định dự thảo thông tư Bộ trưởng 68 3.1.2 Quy định nội dung thẩm định dự thảo thông tư Bộ trưởng 70 IV 3.1.3 Quy định thời hạn thẩm định văn thẩm định dự thảo thông tư Bộ trưởng 73 3.2 Chất lượng quy trình thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng 74 3.3 Chất lượng hệ thống sở liệu phục vụ hoạt động thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng 76 3.4 Chất lượng văn thẩm định 78 3.5 Chất lượng chủ thể thẩm định 90 3.6 Đánh giá chung chất lượng hoạt động thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng 92 3.6.1 Những ưu điểm nguyên nhân hoạt động thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng 92 3.6.2 Những hạn chế nguyên nhân hoạt động thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng 95 3.7 Những học kinh nghiệm rút 105 CHƢƠNG QUAN ĐIỂM VÀ GIẢI PHÁP BẢO ĐẢM CHẤT LƢỢNG THẨM ĐỊNH DỰ THẢO VĂN BẢN QUY PHẠM PHÁP LUẬT CỦA BỘ TRƢỞNG HIỆN NAY 107 4.1 Quan điểm bảo đảm chất lượng thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng 107 4.2 Giải pháp bảo đảm chất lượng thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng 108 4.2.1 Xây dựng hoàn thiện quy định pháp luật thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng 108 4.2.2 Hoàn thiện nâng cao hiệu khai thác sử dụng hệ sở liệu quốc gia văn pháp luật 115 4.2.3 Xây dựng phương pháp công cụ thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng 117 4.2.4 Xây dựng khung lực chủ thể thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng 132 4.2.5 Xây dựng khung chương trình bồi dưỡng nghiệp vụ thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng 141 4.2.6 Thiết lập chế để công dân đóng góp ý kiến vào dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng 142 4.2.7 Kỹ thuật trình bày kết thẩm định 144 KẾT LUẬN 149 V DANH MỤC CƠNG TRÌNH ĐÃ CƠNG BỐ CỦA TÁC GIẢ 151 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 153 PHỤ LỤC PHỤ LỤC Danh mục văn pháp luật 164 PHỤ LỤC Phương pháp lấy ý kiến chuyên gia 167 PHỤ LỤC Tổng hợp chất lượng kết thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng (Qua 146 mẫu khảo sát) 168 PHỤ LỤC Một số mẫu kết thẩm định dự thảo thông tư Bộ trưởng 177 VI DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT VÀ KÝ HIỆU NXB : Nhà xuất TĐ : Thẩm định VBQPPL : Văn quy phạm pháp luật PNH.D.QALNDDM.M01 : Phạm Ngọc Huyền The Dissertation Quality of appraisal of legal normative document drafts by Ministers Ministry 01 (Phạm Ngọc Huyền Luận án tiến sĩ Chất lượng thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng Bộ 01 (Tên Bộ mã hóa dạng số)) PNH.D.QALNDDM.V01 : Phạm Ngọc Huyền The Dissertation Quality of appraisal of legal normative document drafts by Ministers Variable 01 (Phạm Ngọc Huyền Luận án tiến sĩ Chất lượng thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng Tiêu chí 1) PNH.D.QALNDDM.CAF.D01 : Phạm Ngọc Huyền The Dissertation Quality of appraisal of legal normative document drafts by Ministers Category of Assessment File Document 01 (Phạm Ngọc Huyền Luận án tiến sĩ Chất lượng thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng Danh mục hồ sơ đề nghị thẩm định Văn 1) PNH.D.QALNDDM.I7.F001 (F001) : Phạm Ngọc Huyền The Dissertation Quality of appraisal of legal normative document drafts by Ministers Index Form 001 (Form 001) (Phạm Ngọc Huyền Luận án tiến sĩ Chất lượng thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng Phụ lục Mẫu 1) VII DANH MỤC CÁC BẢNG STT Kí hiệu Tên bảng Bảng 2.1 Hệ thống tiêu chí đánh giá chất lượng thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng 59 Bảng 2.2 Hệ thống tiêu chí đánh giá chất lượng văn thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng 61 Bảng 3.1 Hệ thống văn quy phạm pháp luật quy định thẩm định văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng 66 Bảng 3.2 Tổng hợp quy định hồ sơ thẩm định dự thảo thông tư Bộ trưởng 69 Bảng 3.3 Tổng hợp quy định chung nội dung thẩm định dự thảo thông tư Bộ trưởng 71 Bảng 3.4 Tổng hợp quy định nội dung thẩm định dự thảo thông tư Bộ trưởng 72 Bảng 3.5 Tổng hợp quy định thời hạn thẩm định văn thẩm định dự thảo thông tư Bộ trưởng 73 Bảng 3.6 Số lượng thông tư Bộ thẩm định từ năm 01/01/2010 đến 31/12/2015 78 Bảng 3.7 Số lượng văn quy phạm pháp luật ban hành từ 01/01/2009 đến 31/3/2013 80 10 Bảng 3.8 Mức độ đạt chất lượng văn thẩm định dự thảo thông tư 87 11 Bảng 3.9 Mức độ đạt theo tiêu chí chất lượng văn thẩm định dự thảo thông tư 88 12 Bảng 3.10 Số dự thảo văn người phải thẩm định năm 91 13 Bảng 3.11 Tổng hợp quy định hồ sơ, nội dung, văn bản, thời hạn thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng 96 VIII Trang LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ HÀNH CHÍNH CƠNG PHỤ LỤC Chất lượng thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng NCS Phạm Ngọc Huyền 299 LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ HÀNH CHÍNH CƠNG PHỤ LỤC Chất lượng thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng PNH.D.QALNDDM.I7.F139 NCS Phạm Ngọc Huyền 300 LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ HÀNH CHÍNH CƠNG PHỤ LỤC Chất lượng thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng NCS Phạm Ngọc Huyền 301 LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ HÀNH CHÍNH CƠNG PHỤ LỤC Chất lượng thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng NCS Phạm Ngọc Huyền 302 LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ HÀNH CHÍNH CƠNG PHỤ LỤC Chất lượng thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng PNH.D.QALNDDM.I7.F140 NCS Phạm Ngọc Huyền 303 LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ HÀNH CHÍNH CƠNG PHỤ LỤC Chất lượng thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng NCS Phạm Ngọc Huyền 304 LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ HÀNH CHÍNH CƠNG PHỤ LỤC Chất lượng thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng NCS Phạm Ngọc Huyền 305 LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ HÀNH CHÍNH CƠNG PHỤ LỤC Chất lượng thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng PNH.D.QALNDDM.I7.F142 NCS Phạm Ngọc Huyền 306 LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ HÀNH CHÍNH CƠNG PHỤ LỤC Chất lượng thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng NCS Phạm Ngọc Huyền 307 LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ HÀNH CHÍNH CƠNG PHỤ LỤC Chất lượng thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng PNH.D.QALNDDM.I7.F143 NCS Phạm Ngọc Huyền 308 LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ HÀNH CHÍNH CƠNG PHỤ LỤC Chất lượng thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng NCS Phạm Ngọc Huyền 309 LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ HÀNH CHÍNH CƠNG PHỤ LỤC Chất lượng thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng PNH.D.QALNDDM.I7.F145 NCS Phạm Ngọc Huyền 310 LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ HÀNH CHÍNH CƠNG PHỤ LỤC Chất lượng thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng NCS Phạm Ngọc Huyền 311 LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ HÀNH CHÍNH CƠNG PHỤ LỤC Chất lượng thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng PNH.D.QALNDDM.I7.F146 NCS Phạm Ngọc Huyền 312 LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ HÀNH CHÍNH CƠNG PHỤ LỤC Chất lượng thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng NCS Phạm Ngọc Huyền 313 ... THỰC TRẠNG CHẤT LƢỢNG THẨM ĐỊNH DỰ THẢO VĂN BẢN QUY PHẠM PHÁP LUẬT CỦA BỘ TRƢỞNG 66 3.1 Chất lượng hệ thống quy phạm pháp luật quy định thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng ... chất lượng thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng 59 Bảng 2.2 Hệ thống tiêu chí đánh giá chất lượng văn thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng 61 Bảng 3.1 Hệ thống văn quy. .. luận chất lượng thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng Chương Thực trạng chất lượng thẩm định dự thảo văn quy phạm pháp luật Bộ trưởng Chương Quan điểm giải pháp bảo đảm chất lượng thẩm