BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC NÔNG LÂM TP.HỒ CHÍ MINH KHOA MƠI TRƯỜNG VÀ TÀI NGUN  KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP Xây dựng hệ thống quản lý môi trường theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 Công ty Cổ phần Đông lạnh Quy Nhơn Họ tên: Phạm Vũ Thúy Nga Ngành: KỸ THUẬT MÔI TRƯỜNG Niên khóa: 2008-2012 -6/2012- LỜI CẢM ƠN Một chuyến thực tập kết thúc thành cơng, khóa luận hồn thành kết trình khảo sát thực tế, thu thập tài liệu tích lũy kiến thức lâu dài Để đạt đƣợc thành cơng đó, trƣớc hết xin gửi lời cảm ơn chân thành đến Ban giám hiệu Trƣờng Đại học Nơng Lâm TP.Hồ Chí Minh, q Thầy Cơ khoa Mơi trƣờng Tài ngun - trƣờng Đại học Nông Lâm TP.HCM tạo điều kiện cho tơi có hội học tập nghiên cứu trƣờng suốt thời gian qua Tôi chân thành cảm ơn Cơ Bùi Thị Cẩm Nhi tận tình giúp đỡ, nhiệt tình truyền tải kinh nghiệm trực tiếp hƣớng dẫn để tơi hồn thành khóa luận Tôi xin gửi lời cảm ơn sâu sắc đến gia đình tạo điều kiện vật chất tinh thần giúp tơi có đƣợc điều kiện tốt để học tập, nghiên cứu hoàn thành tốt khóa luận Tơi xin gửi lời cảm ơn chân thành đến cô chú, anh chị nhân viên Công ty Cổ phần Đông lạnh Quy Nhơn, đặc biệt anh, chị phòng KCS nhiệt tình hƣớng dẫn, giúp đỡ, tạo điều kiện thuận lợi cho suốt thời gian thực tập, học hỏi Cuối xin cảm ơn tất thành viên tập thể lớp DH08QM giúp đỡ suốt trình học tập rèn luyện trƣờng Một lần xin chân thành cảm ơn! Ngƣời viết Phạm Vũ Thúy Nga i TÓM TẮT KHÓA LUẬN Đề tài: “Xây dựng hệ thống quản lý môi trường theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 Công ty Cổ phần Đông lạnh Quy Nhơn” đƣợc tiến hành Công ty Cổ phần Đông lạnh Quy Nhơn – 04 Phan Chu Trinh – TP Quy Nhơn – Bình Định, thời gian nghiên cứu từ tháng 12/2011 đến tháng 05/2012 Công ty Cổ phần Đông lạnh Quy Nhơn công ty chuyên sản xuất, chế biến tôm đông lạnh với quy mơ tƣơng đối lớn Bình Định Trong q trình hoạt động sản xuất Cơng ty có nhiều quan tâm đến công tác bảo vệ môi trƣờng, nhƣng nhiều vấn đề bất cập: - Việc sử dụng nƣớc q trình sản xuất lãng phí làm tăng lƣợng nƣớc thải cần xử lý - Lƣợng chất thải rắn sản xuất phát sinh với khối lƣợng lớn không thu gom kịp thời phát tán mùi hôi ảnh hƣởng đến sức khỏe công nhân viên Công ty - Công tác quản lý chất thải nguy hại lỏng lẻo, chƣa thống kê đầy đủ số lƣợng chất thải nguy hại phát sinh chƣa hợp đồng với đơn vị thu gom - Công tác ứng cứu cố cháy nổ chƣa đƣợc quan tâm mức - Ý thức công nhân viên Công ty vấn đề môi trƣờng an tồn lao động hạn chế Để tạo tảng cho việc xây dựng HTQLMT Công ty Cổ phần Đông lạnh Quy Nhơn nhằm giúp Công ty giảm chi phí cải thiện hiệu công tác quản lý bảo vệ môi trƣờng, định thực đề tài Sau nỗ lực tìm hiểu hồn thành, khóa luận thu đƣợc kết quả: xác định đƣợc 167 KCMT có 111 KCMTĐK cần đƣợc kiểm sốt; thiết lập đƣợc 13 mục tiêu, 18 tiêu 57 chƣơng trình QLMT cho Cơng ty; Xây dựng hệ thống tài liệu dựa yêu cầu tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 bao gồm 13 thủ tục quy trình, hƣớng dẫn cơng việc để kiểm sốt tốt KCMTĐK 37 biểu mẫu hồ sơ Đồng thời đƣa kiến nghị giúp Cơng ty đáp ứng đầy đủ yêu cầu xây dựng HTQLMT nâng cao công tác bảo vệ môi trƣờng Tôi hy vọng kết mà đề tài đạt đƣợc giúp ích cho việc thực tốt công tác bảo vệ môi trƣờng Công ty ii MỤC LỤC LỜI CẢM ƠN i TÓM TẮT KHÓA LUẬN ii MỤC LỤC iii DANH MỤC BẢNG BIỂU vii DANH MỤC HÌNH ẢNH vii DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT viii Chƣơng MỞ ĐẦU 1.1 Tính cấp thiết đề tài 1.2 Mục tiêu đề tài 1.3 Nội dung nghiên cứu 1.4 Phƣơng pháp nghiên cứu 1.4.1 Phƣơng pháp tham quan khảo sát thực tế 1.4.2 Phƣơng pháp vấn 1.4.3 Phƣơng pháp tham khảo tổng hợp tài liệu 1.4.4 Phƣơng pháp thống kê mô tả 1.4.5 Phƣơng pháp trọng số 1.5 Phạm vi nghiên cứu 1.6 Giới hạn đề tài Chƣơng TỔNG QUAN TÀI LIỆU 2.1 Tổng quan HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14000 2.1.1 Khái niệm ISO 14000 2.1.2 Cấu trúc tiêu chuẩn ISO 14000 2.2 Tổng quan HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 2.2.1 Sơ lƣợc HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 2.2.1.1 Quá trình hình thành phát triển HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1: 2009 2.2.1.2 Giới thiệu tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 2.2.2 Mơ hình HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 2.3 Các lợi ích áp dụng ISO 14001:2004/Cor.1:2009 2.3.1 Về mặt kinh tế 2.3.2 Về mặt thị trƣờng 2.3.3 Về mặt quản lý rủi ro 2.3.4 Về mặt pháp luật 2.4 Tình hình áp dụng ISO 14001:2004/Cor.1:2009 giới Việt Nam 2.4.1 Tình hình áp dụng tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 giới 2.4.2 Tình hình áp dụng tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 Việt Nam 10 iii Thuận lợi khó khăn áp dụng tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 Việt Nam 11 2.5.1 Thuận lợi 11 2.5.2 Khó khăn 12 2.6 Thuật ngữ định nghĩa 12 Chƣơng TỔNG QUAN VỀ CÔNG TY CỔ PHẦN ĐÔNG LẠNH QUY NHƠN 16 3.1 Giới thiệu chung Công ty Cổ phần Đông lạnh Quy Nhơn 16 3.1.1 Thông tin chung 16 3.1.2 Lịch sử hình thành phát triển 16 3.1.3 Mục đích phạm vi kinh doanh Công ty 18 3.1.4 Sơ đồ tổ chức nhân 18 3.1.5 Chức năng, nhiệm vụ phận Công ty 20 3.2 Quy trình sản xuất tơm đơng lạnh Cơng ty 21 3.2.1 Thiết bị máy móc dùng phân xƣởng 21 3.2.2 Nhu cầu sử dụng nguyên liệu, nhiên liệu , vật tƣ hóa chất 22 3.2.2.1 Nguyên liệu 22 3.2.2.2 Hóa chất sử dụng 23 3.2.2.3 Nhiên liệu sản xuất 23 3.2.2.4 Nguồn cung cấp điện, nƣớc 24 3.2.3 Quy trình sản xuất 25 3.2.3.1 Quy trình sản xuất tơm đơng lạnh 25 3.2.3.2 Thuyết minh quy trình 25 3.3 Hiện trạng môi trƣờng Công ty 25 3.3.1 Nƣớc thải 25 3.3.1.1 Nƣớc thải sản xuất 25 3.3.1.2 Nƣớc thải sinh hoạt 25 3.3.1.3 Nƣớc mƣa 25 3.3.2 Chất thải rắn 26 3.3.2.1 Chất thải rắn sản xuất 26 3.3.2.2 Chất thải sinh hoạt 27 3.3.2.3 Chất thải nguy hại 27 3.3.3 Môi trƣờng khơng khí 27 3.3.3.1 Mùi 27 3.3.3.2 Khí thải 28 3.3.3.3 Bụi 28 3.3.4 Tiếng ồn nhiệt thải 29 3.3.5 Các cố môi trƣờng tai nạn lao động 29 3.4 Các biện pháp quản lý môi trƣờng áp dụng Công ty 30 2.5 iv 3.4.1 Nƣớc thải 30 3.4.1.1 Biện pháp kỹ thuật 30 3.4.1.2 Biện pháp quản lý 31 3.4.2 Chất thải rắn 32 3.4.2.1 Chất thải rắn sản xuất 32 3.4.2.2 Chất thải rắn sinh hoạt 33 3.4.2.3 Chất thải nguy hại 33 3.4.3 Môi trƣờng không khí 33 3.4.4 Tiếng ồn 34 3.4.5 Các cố môi trƣờng tai nạn lao động 34 3.5 Các vấn đề môi trƣờng tồn đọng 34 3.5.1 Nƣớc thải 34 3.5.2 Chất thải rắn 35 3.5.3 Mùi, khí thải 35 3.5.4 Các cố môi trƣờng tai nạn lao động 35 Chƣơng XÂY DỰNG HỆ THỐNG QUẢN LÝ MÔI TRƢỜNG THEO TIÊU CHUẨN ISO 14001:2004/Cor.1:2009 TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN ĐÔNG LẠNH QUY NHƠN 36 4.1 Xác định phạm vi HTQLMT thành lập ban ISO 36 4.1.1 Phạm vi HTQLMT Công ty Cổ phần Đông lạnh Quy Nhơn 36 4.1.2 Xây dựng cấu tổ chức quản lý môi trƣờng thành lập ban ISO 36 4.2 Xây dựng sách mơi trƣờng 37 4.2.1 Xem xét vấn đề môi trƣờng 37 4.2.2 Thiết lập sách mơi trƣờng 37 4.2.3 Truyền đạt phổ biến sách 38 4.2.3.1 Đối với CB – CNV Công ty 39 4.2.3.2 Đối với nhà cung cấp bên hữu quan 39 4.2.4 Kiểm tra lại sách mơi trƣờng 39 4.3 Lập kế hoạch 40 4.3.1 Nhận diện KCMT xác định KCMT đáng kể 40 4.3.1.1 Nhận diện khía cạnh mơi trƣờng 40 4.3.1.2 Đánh giá KCMT xác định KCMTĐK 40 4.3.1.3 Lập hồ sơ cập nhật thƣờng xuyên 41 4.3.2 Yêu cầu pháp luật yêu cầu khác 43 4.3.3 Mục tiêu, tiêu chƣơng trình 43 4.3.3.1 Thiết lập mục tiêu, tiêu chƣơng trình 44 4.3.3.2 Xây dựng chƣơng trình quản lý môi trƣờng 44 4.3.3.3 Triển khai thực 45 4.3.3.4 Kiểm tra kết thực 45 v 4.3.3.5 Lƣu hồ sơ 45 4.4 Thực điều hành 46 4.4.1 Nguồn lực, vai trò, trách nhiệm quyền hạn 46 4.4.1.1 Xác định vai trò, trách nhiệm quyền hạn 46 4.4.1.2 Quy trình thực 46 4.4.1.3 Xem xét 46 4.4.1.4 Lƣu hồ sơ 47 4.4.2 Năng lực, đào tạo nhận thức 47 4.4.3 Trao đổi thông tin liên lạc 48 4.4.3.1 Nội dung 48 4.4.3.2 Hồ sơ lƣu trữ 50 4.4.4 Tài liệu hệ thống quản lý môi trƣờng 50 4.4.5 Kiểm soát tài liệu 51 4.4.5.1 Nhận dạng phân loại tài liệu 51 4.4.5.2 Tiến hành kiểm soát loại tài liệu 51 4.4.5.3 Lƣu hồ sơ 53 4.4.6 Kiểm soát điều hành 53 4.4.7 Sự chuẩn bị sẵn sàng ứng phó với tình khẩn cấp 53 4.5 Kiểm tra hành động khắc phục 54 4.5.1 Giám sát đo 54 4.5.2 Đánh giá tuân thủ yêu cầu pháp luật yêu cầu khác 55 4.5.3 Sự không phù hợp, hành động khắc phục phòng ngừa 56 4.5.4 Kiểm soát hồ sơ 57 4.5.5 Đánh giá nội 58 4.6 Xem xét lãnh đạo 58 Chƣơng KẾT LUẬN – KIẾN NGHỊ 60 5.1 Kết luận 60 5.2 Kiến nghị 61 TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC vi DANH MỤC BẢNG BIỂU Bảng 3.1: Danh mục máy móc, thiết bị phục vụ cho trình sản xuất 21 Bảng 3.2: Tiêu chuẩn nguyên liệu 22 Bảng 3.3: Tiêu chuẩn kích cỡ 22 Bảng 3.4: Nhu cầu sử dụng nhiên liệu 23 Bảng 3.5: Nhu cầu sử dụng điện Công ty 24 Bảng 3.6: Thông số nồng độ chất ô nhiễm nƣớc thải trƣớc xử lý 26 Bảng 3.7: Thông số nồng độ chất ô nhiễm mơi trƣờng khơng khí trƣớc xử lý 28 Bảng 3.8: Thông số nồng độ chất ô nhiễm đặc trƣng nƣớc thải sinh hoạt trƣớc sau xử lý qua bể tự hoại 31 Bảng 3.9: Thông số nồng độ chất ô nhiễm nƣớc thải sau xử lý 32 Bảng 4.1: Chính sách mơi trƣờng 38 Bảng 4.2: Danh mục khía cạnh mơi trƣờng 41 DANH MỤC HÌNH ẢNH Hình 2.1: Cấu trúc tiêu chuẩn ISO 14000 Hình 2.2: Mơ hình HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 Hình 2.3: Tình hình áp dụng tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 giới 10 Hình 2.4: Tình hình áp dụng ISO Việt Nam 11 Hình 3.1: Sơ đồ cấu tổ chức máy quản lý 19 Hình 3.2: Sơ đồ cấu sản xuất Công ty 19 Hình 3.3: Mơ hình bể tự hoại ngăn 30 Hình 4.1: Sơ đồ tổ chức Ban ISO Công ty Cổ phần Đông lạnh Quy Nhơn 37 vii DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT BLĐ Ban lãnh đạo BOD (Biochemical Oxygen Demand) Nhu cầu oxy sinh hóa BTNMT Bộ tài ngun mơi trƣờng BVMT Bảo vệ môi trƣờng BYT Bộ Y Tế CB – CNV Cán - Công nhân viên COD (Chemical Oxygen Demand) Nhu cầu oxy hóa học CSMT Chính sách mơi trƣờng CTMT Chƣơng trình mơi trƣờng CTNH Chất thải nguy hại CTR Chất thải rắn ĐDLĐ Đại diện lãnh đạo ĐTM Đánh giá tác động môi trƣờng EA (Environmental Auditing) Kiểm tra môi trƣờng EAPS (Environmental aspects in Product Standards) Các KCMT tiêu chuẩn sản phẩm Ghi nhãn môi trƣờng EL (Environmental Labeling) EMS (Environmental Management Systems) Hệ thống quản lý môi trƣờng EPE (Environmental Performance) Đánh giá kết hoạt động môi trƣờng GMP (Good Manufacturing Practices) Tiêu chuẩn thực hành sản xuất tốt HACCP (Hazard Analysis and Critical Control Points) Phân tích mối nguy điểm kiểm sốt tới hạn HC – NS Hành – Nhân HTQLMT (EMS) Hệ thống quản lý môi trƣờng HTXLNT Hệ thống xử lý nƣớc thải KCMT Khía cạnh mơi trƣờng KCMTĐK Khía cạnh mơi trƣờng đáng kể KCS Kiểm sốt chất lƣợng sản phẩm KHVTVT Kế hoạch vật tƣ vận tải viii KPH Khơng phù hợp KPPN Khắc phục phòng ngừa KSĐH Kiểm soát điều hành LCA (Life Cycle Assessment) Đánh giá chu trình sống sản phẩm MSDS (Material Safety Data Sheet) Bảng dẫn an tồn hóa chất MT Mơi trƣờng NĐ – CP Nghị định – Chính phủ PCCC Phòng cháy chữa cháy QCKTQG Quy chuẩn kỹ thuật quốc gia QCVN Quy chuẩn Việt Nam QĐ – UB Quyết định - ủy ban QĐ – BCN Quyết định – Bộ công nghiệp QĐ – BYT Quyết định – Bộ y tế QLMT Quản lý môi trƣờng SS (Suspendid solids) Chất rắn lơ lửng SSOP (Sanitation Standard Operating Procedures) Quy trình làm vệ sinh thủ tục kiểm sốt vệ sinh TCHC Tổ chức hành TCNL Tiêu chuẩn nguyên liệu TLĐLĐVN Tổng Liên Đoàn Lao Động Việt Nam TT – BTC Thơng tƣ – Bộ tài TT – BCA Thông tƣ – Bộ Công an TT – BLĐTBXH Thông tƣ – Bộ Lao động thƣơng binh xã hội UBND Ủy ban nhân dân YCPL Yêu cầu pháp luật ix BÁO CÁO KHÔNG PHÙ HỢP Đơn vị (tên đơn vị có KPH): Kính gửi: NỘI DUNG Sự KPH đƣợc phát từ: Đánh giá nội ISO: Đánh giá bên thứ ba: … MÔ TẢ CỤ THỂ SỰ KPH NGUYÊN NHÂN Nguyên nhân trực tiếp: Nguyên nhân gián tiếp: Nguyên nhân chất: Ngày: …/…/… Trƣởng đơn vị có KPH (Ký ghi rõ họ tên) Hành động KPPN: Ngày:…/…/… Ngƣời đề xuất:……………… Duyệt:……………… (Ký ghi rõ họ tên) (Ký ghi rõ họ tên) 110 PHỤ LỤC 15 HTQLMT THỦ TỤC Công ty Cổ phần Đơng lạnh Quy Nhơn KIỂM SỐT HỒ SƠ Mã hiệu: TT11MT Điều khoản: 4.5.4 Lần ban hành: 01 Lần sửa đổi: 00 Ngày: Tháng: MỤC ĐÍCH - Quy định cách thức kiểm tra, lƣu trữ hủy bỏ hồ sơ môi trƣờng Lƣu giữ chứng khách quan trình thực HTQLMT dễ dàng truy cập thông tin cần thiết có yêu cầu PHẠM VI Áp dụng cho hồ sơ có liên quan đến HTQLMT Cơng ty TÀI LIỆU THAM KHẢO ISO 14001:2004/Cor.1:2009: HTQLMT – Các yêu cầu hƣớng dẫn thực NỘI DUNG 4.1 Quy định chung Hồ sơ môi trƣờng đƣợc cập nhập, kiểm sốt Bảng danh mục hồ sơ mơi trường (BM01-TT11MT) Nhân viên chịu trách nhiệm kiểm soát hồ sơ môi trƣờng trƣởng đơn vị phải kiểm tra tính hợp lý trƣớc lƣu trữ Danh mục hồ sơ bao gồm tên hồ sơ, nơi lƣu trữ, ngƣời đƣợc phép xem hồ sơ, thời gian lƣu trữ, ngƣời chịu trách nhiệm lƣu trữ phƣơng pháp hủy bỏ Mọi hồ sơ môi trƣờng cần phải rõ ràng, đƣợc lƣu giữ mơi trƣờng thích hợp để tránh hƣ hỏng, mát thuận tiện sử dụng Thời gian lƣu trữ hồ sơ môi trƣờng đƣợc quy định ngƣời quản lý, quan bên theo luật định Nhà nƣớc Có thể quy định thời gian nhƣ sau: - Hồ sơ đào tạo đƣợc lƣu trữ vòng năm Kết đánh giá đƣợc lƣu trữ vòng năm Hồ sơ xem xét lãnh đạo đƣợc lƣu trữ vòng năm Các liệu vận hành, liệu giám sát đo lƣờng đƣợc lƣu trữ vòng năm Hồ sơ bảo dƣỡng hiệu chỉnh thiết bị đƣợc lƣu trữ vòng năm Hồ sơ kiểm tra đƣợc lƣu trữ vòng năm Các loại hồ sơ khác đƣợc lƣu trữ vòng năm 4.2 Nhận dạng, ghi chép hồ sơ môi trƣờng Hồ sơ phát sinh phải điền đầy đủ thông tin cần thiết trình thực Để đảm bảo tính khách quan, hồ sơ khơng đƣợc tẩy xóa Trƣờng hợp hồ sơ ghi sai, phát phải gạch ngang phần sai, ghi lại phía dƣới phải có xác nhận ngƣời ghi lại hồ sơ 4.3 Lƣu trữ, bảo quản hồ sơ 4.3.1 Lưu trữ hồ sơ 111 Hồ sơ đƣợc lƣu theo ngày tháng ghi hồ sơ, lƣu riêng theo loại hồ sơ Các hồ sơ cần lƣu trữ vào dụng cụ quản lý hồ sơ thích hợp Trên dụng cụ quản lý hồ sơ dán nhãn ghi rõ loại hồ sơ, năm ban hành mã số hồ sơ Các đơn vị cập nhập danh sách hồ sơ đơn vị vào Bảng danh mục hồ sơ môi trường để tiện theo dõi kiểm sốt Ban mơi trƣờng lập danh mục biểu mẫu hành tồn Cơng ty thơng báo đến đơn vị để tránh trƣờng hợp sử dụng biểu mẫu lỗi thời Ít lần/năm đơn vị tiến hành rà soát lại loại bỏ hồ sơ hết hạn lƣu trữ 4.3.2 Bảo quản hồ sơ Hồ sơ đơn vị phải đƣợc bảo quản, phân loại, xếp lƣu trữ theo file để dễ dàng nhận biết truy xuất cần thiết Lập hồ sơ cho file lƣu trữ để dễ dàng truy tìm Thời gian lƣu trữ, nơi lƣu trữ, ngƣời lƣu trữ, phƣơng pháp lƣu trữ hồ sơ đƣợc quy định thủ tục tài liệu Nhân viên Phòng HC - NS phải thƣờng xuyên kiểm tra tình trạng hồ sơ để bảo vệ hồ sơ khỏi tình trạng nấm mốc hay mọt, mối làm hƣ hại 4.3.3 Hủy hồ sơ Căn vào thời gian lƣu trữ, hết hạn lƣu trữ, hồ sơ phải đƣợc hủy bỏ Khi hủy bỏ phải lập biên hủy bỏ hồ sơ có chữ ký xác nhận trƣởng đơn vị BIỂU MẪU 5.1 BM01-TT11MT: Danh mục hồ sơ mơi trƣờng Phòng ban, phận: STT Tên hồ sơ Mã số Nơi lƣu trữ Ngƣời lƣu trữ Phƣơng pháp lƣu trữ Ngày … tháng … năm … Ngƣời đƣợc phép xem hồ sơ Thời gian lƣu trữ Phƣơng pháp hủy bỏ Ngày … tháng … năm Ngƣời lập Ngƣời duyệt 5.2 BM02-TT11MT: Phiếu đề nghị sử dụng hồ sơ mơi trƣờng PHIẾU ĐỀ NGHỊ SỬ DỤNG HỒ SƠ MƠI TRƢỜNG Họ tên: Đơn vị công tác: Tên hồ sơ môi trƣờng muốn sử dụng: Mã số: Số lƣợng: Đơn vị lƣu hồ sơ: Hình thức sử dụng hồ sơ: Mƣợn  Xem  Cam đoan không sử dụng hồ sơ sai nguyên tắc quy định Duyệt Ngƣời đề nghị (Ký, ghi rõ họ tên) 112 Ngày trả hồ sơ: Nhận xét (nếu có) ký nhận ngƣời lƣu giữ Đã nhận lại đủ hồ sơ cho mƣợn (Ký, ghi rõ họ tên) 5.3 BM03-TT11MT: Sổ theo dõi sử dụng hồ sơ SỔ THEO DÕI SỬ DỤNG HỒ SƠ Đơn vị: Họ tên ngƣời quản lý hồ sơ: STT Tên hồ sơ/Mã số Loại hồ sơ/Tài liệu Họ tên ngƣời sử dụng Hình thức sử dụng Đơn vị công tác Xem Mƣợn Ngày hẹn trả Ký nhận Ngày trả 1.1 BM04-TT11MT: Biên xử lý hồ sơ hết thời hạn lƣu trữ sử dụng BIÊN BẢN XỬ LÝ HỒ SƠ HẾT THỜI HẠN LƢU TRỮ SỬ DỤNG Đơn vị: Ngƣời lƣu giữ: Hồ sơ hết thời hạn sử dụng: (Ghi rõ tên hồ sơ – Ngƣời thiết lập – Thời hạn lƣu trữ sử dụng) Ngày … tháng … năm… Duyệt Ngƣời đề nghị Chỉ định ngƣời tham gia xử lý (Ký, ghi rõ họ tên) (Ngƣời duyệt ký, ghi rõ họ tên) Ngày xử lý hồ sơ: …/…/… Những ngƣời thực (Ký ghi rõ họ tên) 1/ Ngƣời lƣu giữ 2/ Ngƣời định 3/ Nhân viên Tổ chức hành LƢU HỒ SƠ STT Tên hồ sơ Danh mục hồ sơ môi trƣờng Phiếu đề nghị sử dụng hồ sơ môi trƣờng Sổ theo dõi sử dụng hồ sơ Biên xử lý hồ sơ hết thời hạn lƣu giữ sử dụng 113 Biểu mẫu BM01-TT11MT BM02-TT11MT BM03-TT11MT BM03-TT11MT Thời gian lƣu năm năm năm năm PHỤ LỤC 16 HTQLMT THỦ TỤC Công ty Cổ phần Đông lạnh Quy Nhơn ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ Mã hiệu: TT12MT Điều khoản: 4.5.5 Lần ban hành: 01 Lần sửa đổi: 00 Ngày: Tháng: MỤC ĐÍCH Quy định cách thức tiến hành đánh giá nội HTQLMT nhằm xác định hiệu lực quy định thuộc phạm vi HTQLMT, phát điểm không phù hợp làm sở đề hành động khắc phục cải tiến PHẠM VI Áp dụng cho tất họp nội Công ty TÀI LIỆU THAM KHẢO ISO 14001:2004/Cor.1:2009: HTQLMT – Các yêu cầu hƣớng dẫn thực Thủ tục hành động khắc phục phòng ngừa ĐỊNH NGHĨA – THUẬT NGỮ VIẾT TẮT 4.1 Định nghĩa Đánh giá nội (3.14): Một trình có hệ thống, độc lập đƣợc lập thành văn nhằm thu thập chứng đánh giá đánh giá chúng cách khách quan để xác định mức độ thực chuẩn mực đánh giá hệ thống quản lý môi trƣờng tổ chức thiết lập 4.2 Thuật ngữ viết tắt HTQLMT ĐDLĐ ĐGNB Hệ thống quản lý môi trƣờng Đại diện lãnh đạo Đánh giá nội TRÁCH NHIỆM VÀ QUYỀN HẠN ĐDLĐ chịu trách nhiệm lập kế hoạch đánh giá nội bộ, chƣơng trình đánh giá nhƣ thành lập ban đánh giá nội Ban đánh giá nội có trách nhiệm đánh giá đầy đủ hiệu theo chƣơng trình đánh giá đề Bộ phận đƣợc đánh giá phải đảm bảo cung cấp đầy đủ tài liệu cần thiết cho trình đánh giá NỘI DUNG 6.1 Quy định chung ĐDLĐ lập kế hoạch đánh giá nội hàng năm cho tất điều khoản đƣợc áp dụng theo tiêu chuẩn nhƣ quy định khác (gọi tắt yếu tố HTQLMT, tất thủ tục phải đƣợc khảo sát, đánh giá lần/năm Ngồi ra, trƣờng hợp đột xuất (nhƣ nghi ngờ có khơng phù hợp ảnh hƣởng đến hoạt động HTQLMT) tổ chức đánh giá đột xuất 114 Đánh giá viên môi trƣờng nội phải đƣợc đào tạo phù hợp Danh sách kiểm toán viên phải đƣợc Giám đốc phê duyệt Phƣơng pháp đánh giá: - Kiểm soát hồ sơ, tài liệu - Phỏng vấn - Kiểm soát trƣờng 6.2 Lƣu đồ Bƣớc thực Phê duyệt Không Lập kế hoạch Trách nhiệm Biểu mẫu Đại diện lãnh đạo BM01-TT12MT Giám đốc Đạt Đại diện lãnh đạo BM02-TT12MT Đoàn đánh giá phận có liên quan BM03-TT12MT Thơng báo, triển khai thực Tiến hành đánh giá Báo cáo kết đánh giá Khắc phục, kiểm tra TT10MT Trƣởng đoàn đánh giá Ban ISO Duyệt Đoàn đánh giá Lƣu hồ sơ 6.3 Diễn giải lƣu đồ 6.3.1 Lập kế hoạch chương trình đánh giá nội  Lập kế hoạch đánh giá nội Lập kế hoạch đánh giá nội theo biểu mẫu BM01-TT12MT tối thiểu lần/năm Cập nhật danh sách chuyên gia đánh giá nội có Nội dung đánh giá: - Xác định HTQLMT có phù hợp với yêu cầu tiêu chuẩn hay không - Việc thực biện pháp kiểm soát KCMTĐK - Việc thực mục tiêu, tiêu mơi trƣờng khu vực có liên quan Công ty 115 - Phƣơng pháp đào tạo nhận thức nhân viên Công ty Thông tin liên lạc HTQLMT nội bên Công ty Kiểm tra KPH hành động KPPN Đánh giá mức độ tuân thủ Trình ĐDLĐ, Giám đốc phê duyệt  Chƣơng trình đánh giá nội Thông báo chƣơng trình đánh giá theo biểu mẫu BM02 –TT12MT đến Trƣởng đơn vị liên quan Tối thiểu tuần trƣớc ngày đánh giá, lập chƣơng trình đánh giá gồm: - Thời gian - Nội dung đánh giá - Chuyên gia đánh giá (chọn đánh giá trƣởng…) - Phân cơng đánh giá viên, lập nhóm - Đơn vị đƣợc đánh giá - Phạm vi đánh giá - Yêu cầu chuẩn bị tài liệu, bảng câu hỏi - Lập thông báo đính kèm chƣơng trình đánh giá gởi cho đơn vị biết - Trình ĐDLĐ, Giám Đốc xem xét phê duyệt Ghi chú: - Chuyên gia đánh giá phải độc lập với đơn vị đƣợc đánh giá Nếu kế hoạch đánh giá trùng với đánh giá bên ngồi lấy kết đánh giá làm kết đánh giá nội Hàng tháng vào tình hình hoạt động phận, lập chƣơng trình đánh giá đột xuất trình ĐDLĐ mơi trƣờng giám đốc phê duyệt 6.3.2 Xem xét phê duyệt Xem xét đánh giá nếu: - Phù hợp: Phê duyệt Không phù hợp: Yêu cầu điều chỉnh 6.3.3 Thông báo, triển khai thực Trƣớc đánh giá thức 01 tuần, Ban ISO tổ chức họp với tham gia nhóm đánh giá Trƣởng đơn vị đƣợc đánh giá Cuộc họp cần nêu phƣơng pháp đánh giá, điều khoản cần đánh giá, nội dung, điểm cần lƣu ý Đối với đánh giá đột xuất khơng cần họp khai mạc trƣớc Dựa vào chƣơng trình đánh giá, Trƣởng nhóm đánh giá chuẩn bị: - Phân công phạm vi đánh giá cho thành viên Xem xét điểm KPH lần đánh giá trƣớc tính hiệu hành động khắc phục Nghiên cứu tài liệu hồ sơ liên quan đến đơn vị đƣợc đánh giá Thảo luận điểm chƣa rõ tài liệu Thiết lập bảng câu hỏi cho trình đánh giá (nếu cần) 6.3.4 Tiến hành đánh giá 116 Họp khai mạc Nội dung họp Giới thiệu đoàn đánh giá Tuyên bố lý do, mục đích, phạm vi, tiêu chuẩn phƣơng pháp đánh giá Trao đổi thống vấn đề tồn Đánh giá nội Khi tiến hành đánh giá cần lƣu ý không đƣợc chọn đánh giá viên thuộc phận đƣợc đánh giá nhằm đảm bảo kết khách quan tiến hành đánh giá Đoàn đánh giá thực đánh giá dựa vào hạng mục kiểm tra: Đặt câu hỏi, kiểm tra thủ tục, hồ sơ liên quan, nhận xét hệ thống, tuân thủ theo chƣơng trình đánh giá Trong trình đánh giá, đánh giá viên ghi nhận toàn nhận xét điểm không phù hợp đƣợc phát lƣu ý chứng khách quan Phải có biên ghi chép lại họp đánh giá nội Họp bế mạc Khi kết thúc đánh giá, trƣởng nhóm đánh giá chủ trì họp bế mạc với bên đƣợc đánh giá nhằm: - Ghi nhận điểm KPH phát đƣợc từ thành viên vào báo cáo đánh giá nội Thống phát trình đánh giá Trƣởng đơn vị đƣợc đánh giá xác nhận vào báo cáo biên 6.3.5 Báo cáo kết đánh giá Trƣởng đoàn đánh giá thu thập báo cáo cho ĐDLĐ ban ISO kết thu đƣợc đánh giá nội gồm: điểm đánh giá, điểm không phù hợp, nhận xét chung Khi điểm không phù hợp ảnh hƣởng nghiêm trọng đến HTQLMT ĐDLĐ phải gửi kết đánh giá nội trình giám đốc Gửi phiếu yêu cầu hành động khắc phục phòng ngừa đến phận đƣợc đánh giá Báo cáo tổng kết theo biểu mẫu BM03 –TT12MT, phiếu báo cáo KPH theo biểu mẫu BM04 –TT12MT bảng thống kê điểm KPH, chƣơng trình đánh giá đơn vị đƣợc gửi tới ĐDLĐ (để theo dõi khắc phục báo cáo họp xem xét lãnh đạo) 6.3.6 Khắc phục, kiểm tra Thực việc kiểm tra, đánh giá hiệu hành động khắc phục bên đƣợc đánh giá, ghi kết vào báo cáo đánh giá trình lên ĐDLĐ ĐDLĐ có trách nhiệm theo dõi việc thực tính hiệu biện pháp khắc phục theo thủ tục hành động khắc phục phòng ngừa (TT10MT) 6.3.7 Lưu hồ sơ STT Tên hồ sơ Kế hoạch đánh giá nội Thông báo chƣơng trình đánh giá nội Báo cáo kết đánh giá nội Biểu mẫu BM01-TT12MT BM02-TT12MT BM03-TT12MT 117 Thời gian lƣu năm năm năm BIỂU MẪU 7.1 BM01-TT12MT: Kế hoạch đánh giá nội - năm KẾ HOẠCH ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ ĐỢT … / NĂM… Ngƣời lập: Ngƣời phê chuẩn: Các hạng mục đánh giá Đơn vị/bộ phận đƣợc kiểm Đợt kiểm toán toán Ngƣời lập Ngày … / … / … Ngƣời duyệt Ngày … / … / … 7.2 BM02-TT12MT: Thông báo chƣơng trình đánh giá nội THÔNG BÁO CHƢƠNG TRÌNH ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ ĐỢT …./ NĂM … Kínhgửi: Theo yêu cầu tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 vào kế hoạch đánh giá nội Công ty Đại diện lãnh đạo mơi trƣờng xin thơng báo chƣơng trình đánh giá nội đợt…năm … nhƣ sau: Mục tiêu đợt đánh giá: Ngày đánh giá: Tiêu chuẩn phạm vi đánh giá: Danh sách đoàn đánh giá: Chƣơng trình đánh giá: Bộ phận đƣợc Thời gian Nội dung đánh giá Đánh giá viên Ghi đánh giá 7.3 BM03 –TT12MT: Báo cáo đánh giá nội BÁO CÁO ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ Thời gian đánh giá (đợt……… /năm………….) Mục đích đánh giá: Phạm vi đánh giá: Danh sách đánh giá viên: Nhận xét kết luận: Các hoạt động thuộc phạm vi hệ thống đảm bảo mơi trƣờng tính hiệu lực chúng đơn vị kiểm toán Các phát KPH kiến nghị hành động khắc phục Những điểm chƣa thống đoàn đánh giá đơn vị đƣợc đánh giá 7.4 BM04 –TT12MT: Báo cáo không phù hợp BÁO CÁO SỰ KHÔNG PHÙ HỢP ĐỢT … / NĂM … Đơn vị: Ngày: Tài liệu/nội dung liên quan: Xác định nguyên nhân: Tình trạng KPH chứng khách quan: Ngày dự định hoàn thành khắc phục: Biện pháp khắc phục: Ngƣời thực hiện: Ngày hoàn thành: Xác nhận ĐDLĐ: 118 PHỤ LỤC 17 HTQLMT THỦ TỤC Công ty Cổ phần Đông lạnh Quy Nhơn XEM XÉT LÃNH ĐẠO Mã hiệu: TT13MT Điều khoản: 4.6 Lần ban hành: 01 Lần sửa đổi: 00 Ngày: Tháng: MỤC ĐÍCH Quy định cách thức tiến hành xem xét định kỳ lãnh đạo HTQLMT Công ty nhằm đảm bảo phù hợp, tính hiệu trì theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 PHẠM VI Thủ tục áp dụng cho tất họp xem xét lãnh đạo HTQLMT TÀI LIỆU THAM KHẢO ISO 14001:2004/Cor.1:2009: HTQLMT – Các yêu cầu hƣớng dẫn thực ĐỊNH NGHĨA – THUẬT NGỮ VIẾT TẮT 4.1 Định nghĩa Xem xét lãnh đạo: Là họp đánh giá phù hợp hiệu HTQLMT, xem xét mục tiêu, phƣơng hƣớng hoạt động hệ thống có phù hợp với tình hình thực tế Công ty phù hợp với yêu cầu tiêu chuẩn 4.2 Thuật ngữ viết tắt ĐDLĐ Đại diện lãnh đạo HTQLMT Hệ thống quản lý môi trƣờng TRÁCH NHIỆM VÀ QUYỀN HẠN Giám đốc có trách nhiệm chủ trì họp đƣa định cuối hành động cần thực ĐDLĐ, trƣởng phận tổng hợp, thu thập đầy đủ liệu cần thiết cho họp NỘI DUNG 6.1 Nhu cầu xem xét lãnh đạo Cuộc họp xem xét lãnh đạo đƣợc thực tối thiểu lần/năm (sau đánh giá nội bộ, sau tổng kết hoạt động năm trƣớc tháng đầu năm) Khi phát nghi ngờ có khơng phù hợp phạm vi HTQLMT, có cố môi trƣờng nghiêm trọng xảy tiến hành họp đột xuất 6.2 Chƣơng trình họp Ban ISO lên chƣơng trình họp theo yêu cầu ĐDLĐ, giám đốc bao gồm: Thành phần tham dự, nội dung cần xem xét, thời gian, địa điểm Thành phần tham dự gồm: - Ban giám đốc 119 - Đại diện lãnh đạo môi trƣờng Các trƣởng phận Các thành viên khác (nếu giám đốc yêu cầu) Nội dung xem xét bao gồm: Đầu vào xem xét lãnh đạo phải bao gồm: - Kết đánh giá nội bộ, mức độ tuân thủ yêu cầu pháp luật yêu cầu khác mà Công ty tuân thủ, Trao đổi thông tin với bên hữu quan bên ngoài, kể khiếu nại, Kết hoạt động môi trƣờng tổ chức, Mức độ mà mục tiêu, tiêu đạt đƣợc, Tình trạng hành động khắc phục phòng ngừa, Các hành động từ xem xét lãnh đạo kỳ trƣớc, Các thay đổi có liên quan, kể yêu cầu pháp luật, Các đề xuất cải tiến Đầu từ việc xem xét Ban lãnh đạo phải bao gồm định hành động cần thiết liên quan đến thay đổi xảy sách, mục tiêu, tiêu nhƣ yếu tố khác HTQLMT quán với cam kết cải tiến liên tục 6.3 Tiến hành họp, đề hành động khắc phục, phòng ngừa cải tiến Trƣớc tiến hành họp ĐDLĐ chuẩn bị đầy đủ tài liệu Cuộc họp tổng giám đốc chủ trì ĐDLĐ báo cáo kết thực cơng tác quản lý môi trƣờng Trƣởng phận báo cáo kết đạt đƣơc, chƣa đạt đƣợc, kiến nghị đơn vị Hội nghị thảo luận vấn đề cụ thể chủ trì họp định công việc phải làm, cá nhân, đơn vị thực hiện, thời gian hoàn thành Khi xác định đƣợc hội cải tiến họat động nên đƣợc ƣu tiên tiến hành ban ISO có trách nhiệm lập kế họach cho họat động cải tiến Sau họp xem xét lãnh đạo kết thúc, đƣa kết luận hành động về: - Những thay đổi biện pháp quản lý nhằm đảm bảo tính phù hợp, thích ứng hiệu HTQLMT - Những thay đổi cần thiết hoạt động, sản phẩm dịch vụ có liên quan đến KCMTĐK - Những thay đổi sở vật chất, nguồn nhân lực khoản thu chi tài có liên quan đến việc điều chỉnh, cải tiến hệ thống theo cam kết sách mơi trƣờng - Các hoạt động liên quan đến thay đổi có CSMT, mục tiêu, tiêu yếu tố khác HTQLMT - Khi xác định đƣợc hội cải tiến hoạt động nên đƣợc ƣu tiên tiến hành, Ban ISO có trách nhiệm lập kế hoạch cho hoạt động cải tiến Cần lƣu ý rằng: thay đổi HTQLMT cần phải đƣợc thực cách tƣơng ứng theo kế hoạch LƢU HỒ SƠ STT Tên hồ sơ Thông báo họp xem xét lãnh đạo Báo cáo phận Biên họp xét lãnh đạo Biểu mẫu BM01-TT13MT 120 Thời gian lƣu năm 3năm năm BIỂU MẪU BM01-TT13MT: Biên họp xem xét lãnh đạo BIÊN BẢN CUỘC HỌP XEM XÉT CỦA LÃNH ĐẠO Kỳ họp: Thời gian - địa điểm: Thành phần (Theo quy định sổ tay môi trƣờng): Những vấn đề đƣa xem xét: Các quy định sau phiên họp: STT Nội dung công việc Cá nhân/đơn vị thực Thời hạn Ngƣời lập Ngày … / … / … 121 Theo dõi thực Ngƣời duyệt Ngày … / … / … MỘT SỐ HÌNH ẢNH CỦA CƠNG TY Hình 1: Cơng ty Cổ phần Đơng lạnh Quy Nhơn Hình 2: Cơng nhân xử lý, sơ chế tơm 122 Hình 4: Tủ cấp đơng Hình 3: Máy phân cỡ Hình 5: Dàn máy mạ băng Hình 6: Máy quay tơm Hình 7: Nƣớc mạ băng Hình 8: Song chắn rác 123 Hình 9: Hệ thống XLNT Hình 10: Bồn chứa bùn Hình 11: Tơm đơng IQF Hình 12: Tơm đơng BLOCK trƣớc đóng gói trƣớc đóng gói 124 ... giúp đỡ suốt trình học tập rèn luyện trƣờng Một lần xin chân thành cảm ơn! Ngƣời viết Phạm Vũ Thúy Nga i TÓM TẮT KHÓA LUẬN Đề tài: “Xây dựng hệ thống quản lý môi trường theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009... 3.2.3 Quy trình sản xuất 25 3.2.3.1 Quy trình sản xuất tơm đơng lạnh 25 3.2.3.2 Thuy t minh quy trình 25 3.3 Hiện trạng môi trƣờng Công ty 25 3.3.1 Nƣớc thải ... tác bảo vệ môi trƣờng nâng cao vị cạnh tranh Công ty thị trƣờng nƣớc quốc tế SVTH: Phạm Vũ Thúy Nga Trang GVHD: KS.Bùi Thị Cẩm Nhi Xây dựng hệ thống quản lý môi trƣờng theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009