NGUYỄN VĂN CHUNG BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO VIỆN ĐẠI HỌC MỞ HÀ NỘI LUẬN VĂN THẠC SỸ CHUYÊN NGÀNH: LUẬT KINH TẾ LUẬT KINH TẾ PHẠT VI PHẠM HỢP ĐỒNG TRONG THƯƠNG MẠI THEO PHÁP LUẬT VIỆT NAM NGUYỄN VĂN CHUNG 2014 - 2016 HÀ NỘI - 2016 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO VIỆN ĐẠI HỌC MỞ HÀ NỘI LUẬN VĂN THẠC SỸ PHẠT VI PHẠM HỢP ĐỒNG TRONG THƯƠNG MẠI THEO PHÁP LUẬT VIỆT NAM NGUYỄN VĂN CHUNG CHUYÊN NGÀNH: LUẬT KINH TẾ MÃ SỐ: 60380107 NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC TS ĐỒNG NGỌC BA HÀ NỘI - 2016 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu khoa học riêng tơi Các số liệu, ví dụ trích dẫn luận văn đảm bảo độ tin cậy , xác trung thực Những kết luận khoa học luận văn chưa công bố công trình khác Tác giả luận văn Nguyễn Văn Chung LỜI CẢM ƠN Trong trình học tập làm luận văn tốt nghiệp cao học, giúp đỡ thầy, cô giáo Viện Đại Học Mở Hà Nội, tham gia góp ý nhà khoa học, nhà quản lý, bạn bè, đồng nghiệp nỗ lực thân Đến tác giả hoàn thành luận văn thạc sỹ với đề tài luận văn: “Phạt vi phạm hợp đồng thương mại theo pháp luật Việt Nam” chuyên nghành Luật Kinh Tế Tác giả bầy tỏ lòng biết ơn sâu sắc tới TS Đồng Ngọc Ba – Cục trưởng cục kiểm tra văn quy phạm pháp luật – Bộ Tư Pháp hướng dẫn, bảo tận tình cung cấp kiến thức khoa học cần thiết trình thực luận văn Xin chân thành cảm ơn thầy, giáo khoa Luật Quản Lý, phòng đào tạo Đại Học sau Đại Học Viện Đại Học Mở Hà Nội tạo điều kiện thuận lợi cho tác giả hoàn thành tốt luận văn Với điều kiện thời gian kinh nghiệm hạn chế học viên, luận văn tránh thiếu sót Tác giả mong nhận bảo, đóng góp ý kiến thầy để tác giả có điều kiện bổ sung, nâng cao ý thức mình,phục vụ tốt cơng tác thực tế sau Xin chân thành cảm ơn! Sơn La, ngày 25 tháng năm 2016 Tác giả Nguyễn Văn Chung MỤC LỤC MỞ ĐẦU 1 Tính cấp thiết đề tài Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu đề tài 2.1 Mục đích nghiên cứu đề tài 2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu đề tài Đối tượng phạm vi nghiên cứu đề tài 3.1 Đối tượng nghiên cứu đề tài 3.2 Phạm vi nghiên cứu đề tài Phương pháp nghiên cứu đề tài Ý nghĩa lý luận thực tiễn đề tài Kết cấu khóa luận CHƯƠNG 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ PHẠT VI PHẠM HỢP ĐỒNG TRONG THƯƠNG MẠI 1.1 Khái niệm hợp đồng vi phạm hợp đồng thương mại 1.1.1 Khái niệm hợp đồng dân hợp đồng thương mại 1.1.2 Vi phạm hợp đồng hình thức trách nhiệm pháp lý vi phạm hợp đồng 1.1.2.1 Khái niệm vi phạm hợp đồng: 1.1.2.2 Các hình thức trách nhiệm pháp lý vi phạm hợp đồng 1.2 Chế tài phạt vi phạm hợp đồng thương mại 12 1.2.1 Nhận thức chung chế tài vi phạm hợp đồng 12 1.2.2 Khái niệm phạt vi phạm 14 1.2.3 Bản chất phạt vi phạm 15 1.2.4 Căn phát sinh chế tài phạt vi phạm 17 1.2.5 Ý nghĩa chế tài phạt vi phạm 18 KẾT LUẬN CHƯƠNG 19 CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ PHẠT VI PHẠM HỢP ĐỒNG TRONG THƯƠNG MẠI 20 2.1 Khái quát lịch sử phát triển pháp luật Việt Nam phạt vi phạm hợp đồng thương mại 20 2.1.1 Theo Pháp lệnh hợp đồng kinh tế năm 1989 Luật thương mại năm 1997 20 2.1.2 Theo Luật thương mại năm 2005 21 2.2 Thực trạng pháp luật hành phạt vi phạm hợp đồng thương mại 22 2.2.1 Căn áp dụng chế tài phạt vi phạm hợp đồng thương mại 22 2.2.2 Mức phạt vi phạm 26 2.2.3 Những trường hợp miễn trách nhiệm hành vi vi phạm hợp đồng thương mại 30 2.2.4 Mối quan hệ chế tài phạt vi phạm chế tài bồi thường thiệt hại hợp đồng thương mại 34 2.3 Thực tiễn áp dụng chế tài phạt vi phạm hợp đồng hoạt động thương mại 41 KẾT LUẬN CHƯƠNG 55 CHƯƠNG 3: MỘT SƠ KIẾN NGHỊ NHẰM HỒN THIỆN VÀ GIẢI PHÁP BẢO ĐẢM HIỆU QUẢ THỰC THI PHÁP LUẬT VỀ PHẠT VI PHẠM HỢP ĐỒNG TRONG THƯƠNG MẠI 56 3.1 Hoàn thiện hệ thống pháp luật phạt vi phạm hợp đồng thương mại 56 3.1.1 Căn áp dụng 56 3.1.2 Giới hạn mức phạt vi phạm 58 3.1.3 Mối quan hệ chế tài phạt vi phạm chế tài bồi thường thiệt hại 60 3.1.4 Các trường hợp miễn trách nhiệm hành vi vi phạm hợp đồng thương mại 61 3.2 Một số giải pháp nhằm bảo đảm hiệu thực thi pháp luật chế tài phạt vi phạm hợp đồng thương mại 65 3.2.1 Đối với quan tài phán 65 3.2.2 Đối với chủ thể kinh doanh 68 KẾT LUẬN CHƯƠNG 74 KẾT LUẬN 76 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 78 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Pháp luật thương mại đời sở pháp lý quan trọng cho bên thực quyền tự kinh doanh, góp phần tạo lập mơi trường kinh doanh cạnh tranh lành mạnh Trong Luật thương mại năm 2005 quy định chế tài thương mại quy định quan trọng việc bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp bên Các chế tài ngày sử dụng phổ biến biện pháp hữu hiệu để bảo vệ quyền lợi ích bên quan hệ hợp đồng, đặc biệt chế tài phạt vi phạm hợp đồng Tuy nhiên, qua thực tiễn xử lý hành vi vi phạm hợp đồng thương mại thời gian qua thấy chế tài phạt vi phạm nhiều vấn đề vướng mắc, quy định bất cập, mâu thuẫn Luật thương mại Bộ Luật dân gây khó khăn cho quan giải tranh chấp bên việc xác định hình thức xử lý bên có hành vi vi phạm hợp đồng Để tìm hiểu rõ vấn đề chế tài phạt vi phạm giải vướng mắc quy định pháp luật chế tài này, tác giả lựa chọn đề tài: “Phạt vi phạm hợp đồng thương mại theo pháp luật Việt Nam” Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu đề tài 2.1 Mục đích nghiên cứu đề tài Việc nghiên cứu đề tài nhằm mục đích sau: giải số vấn đề lý luận chế tài phạt vi phạm hợp đồng thương mại; đánh giá thực trạng áp dụng quy định pháp luật chế tài phạt vi phạm hợp đồng thương mại; phân tích thực tiễn áp dụng chế tài phạt vi phạm sở giải số vụ án điển hình; đưa số giải pháp nhằm hồn thiện quy định pháp luật chế tài phạt vi phạm hợp đồng thương mại 2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu đề tài - Tập hợp, nghiên cứu, phân tích, đánh giá tồn quy định pháp luật Việt Nam hành chế tài phạt vi phạm hợp đồng thương mại - Tìm hiểu kinh nghiệm nước việc thực chế tài phạt vi phạm hợp đồng thương mại - Đưa phương hướng giải nhằm hoàn thiện quy định pháp luật chế tài phạt vi phạm hợp đồng thương mại Việt Nam Đối tượng phạm vi nghiên cứu đề tài 3.1 Đối tượng nghiên cứu đề tài Đề tài tập trung nghiên cứu vấn đề lý luận chung chế tài phạt vi phạm hợp đồng vi phạm hợp đồng thương mại, thực tiễn áp dụng chế tài phạt vi phạm hợp đồng thương mại theo quy định pháp luật Việt Nam hành 3.2 Phạm vi nghiên cứu đề tài Phạm vi nghiên cứu đề tài là: nghiên cứu, tìm hiểu quy định chế tài phạt vi phạm hợp đồng thương mại theo quy định Luật thương mại năm 2005, có đối chiếu với quy định Bộ Luật dân năm 2005 so sánh quy định chế tài vi phạm hợp đồng thương mại Việt Nam nói chung, chế tài phạt vi phạm nói riêng với pháp luật số quốc gia điều ước quốc tế có liên quan số trường hợp cần thiết để thể mục tiêu nghiên cứu Luận văn dừng lại việc đánh giá thực trạng pháp luật thực tiễn áp dụng chế tài phạt vi phạm hợp đồng vi phạm hợp đồng thương mại để thấy vị trí, vai trò mối quan hệ phạt vi phạm với hình thức lại, với chế tài Bồi thường thiệt hại Từ điểm khó khăn, vướng mắc giải pháp hoàn thiện Phương pháp nghiên cứu đề tài Đề tài nghiên cứu dựa sở kết hợp nhiều phương pháp nghiên cứu như: Phương pháp phân tích, phương pháp so sánh đối chiếu, phương pháp tổng hợp, phương pháp đánh giá Tất phương pháp sử dụng sở phương pháp luận chủ nghĩa vật biện chứng, chủ nghĩa vật lịch sử phép biện chứng vật Ý nghĩa lý luận thực tiễn đề tài - Về mặt lý luận: Đề tài sở cho việc sửa đổi, bổ sung, hoàn thiện Luật thương mại năm 2005 Bổ sung nguồn tài liệu tham khảo cho sinh viên chuyên ngành luật, giúp người nghiên cứu có thêm nguồn tài liệu để tìm hiểu tham khảo - Về mặt thực tiễn: Trên sở phân tích, đánh giá, bình luận, khóa luận hạn chế quy định pháp luật hành chế tài phạt vi phạm hợp đồng mạnh dạn đưa số giải pháp nhằm góp phần hồn thiện chế định phạt vi phạm hợp đồng thương mại Kết cấu khóa luận Ngồi phần mở đầu, kết luận danh mục tài liệu tham khảo, kết cấu khóa luận gồm ba chương: Chương 1: Những vấn đề lý luận chế tài phạt vi phạm hợp đồng thương mại Chương 2: Thực trạng pháp luật chế tài phạt vi phạm hợp đồng thương mại Chương 3: Một số kiến nghị hoàn thiện giải pháp bảo đảm hiệu thực thi pháp luật chế tài phạt vi phạm hợp đồng thương mại tài phạt vi phạm hợp đồng tồn nhiều bất cập, vướng mắc Do vậy, để làm tốt nhiệm vụ trình xét xử vụ việc liên quan đến phạt vi phạm hợp đồng thương mại, quan tài phán cần phải làm tốt yêu cầu sau: Thứ nhất: Thường xuyên cải tổ cấu, tổ chức máy hoạt động quan tài phán, tích cực tổ chức hội nghị tổng kết, đánh giá, bồi dưỡng hoạt động xét xử vụ việc liên quan đến phạt vi phạm hợp đồng nhằm thống phương hướng áp dụng thực pháp luật vụ việc loại * Đối với quan tòa án cấp Như phân tích trên, quy định chế tài phạt vi phạm hợp đồng Luật thương mại 2005 có nhiều điểm không thống với Bộ luật dân sư 2005 nên hội nghị tổng kết ngành, qua lớp tập huấn nghiệp vụ ngành, tòa án nhân dân tối cao cần có hướng dẫn mang tính đạo thống việc lựa chọn áp dụng Luật thương mại 2005 hay Bộ luật dân 2005( trường hợp bên chủ thể hợp đồng với thương nhân thực hoạt động không nhằm mục đích sinh lợi) Trong trường hợp này, tòa án cần ý áp dụng Luật thương mại 2005 chủ thể bên thực hoạt động khơng nhằm mục đích sinh lợi lựa chọn áp dụng Luật Một chọn áp dụng luật tất nội dung liên quan đến phạt vi phạm phải áp dụng thống theo luật (nếu luật trực tiếp điều chỉnh), khơng áp dụng phạt vi phạm Bộ luật dân 2005 lại áp dụng mức phạt vi phạm theo Luật thương mại 2005 Ngoài ra, cần thống cách hiểu chung thực tiễn xét xử định nghĩa tranh chấp thương mại để từ xác định yêu cầu phạt vi phạm hợp đồng lĩnh vực thương mại hay dân nhằm tránh tùy tiện việc xác định thẩm quyền xét xử luật áp dụng quan tiến hành tố tụng cấp tòa án địa phương khác Bên cạnh đó, quan tòa án xét xử cần phân biệt chế tài phạt vi phạm với chế tài bồi thường thiệt hại để tránh áp dụng nhầm lẫn hai chế tài * Đối với tổ chức trọng tài thương mại Theo quy định pháp luật hành, giá trị pháp lý giá trị thực thi 66 phán trọng tài thương mại tòa án bảo đảm thi hành pháp luật thi hành án dân Quá trình giải tranh chấp trọng tài có nhiều ưu việt so với tòa án: Nhanh, gọn, cơng bằng, bí mật, tiết kiệm khái niệm trọng tài thương mại mơ hồ nhận thức giới doanh nghiệp nói riêng nhận thức người dân nói chung Vậy nên, muốn doanh nghiệp biết cách tìm đến mình, trung tâm trọng tài thương mại nên có sách để tự quảng bá hình ảnh đến cơng chúng nói chung đến giới doanh nhân nói riêng Bên cạnh đó, nhà nước cần tỏ rõ hỗ trợ việc đưa thông điệp rõ ràng, ủng hộ giám sát cách có hiệu hoạt động trọng tài Để giám sát có hiệu quả, Nhà nước cần thiết phải xây dựng máy nhân chuyên nghiệp lĩnh vực này, đồng thời tòa án quan thi hành án phải đảm bảo hiệu lực phán trọng tài, tức phán không bị hủy Trong trường hợp phán trọng tài khơng cơng nhận phải rõ ràng Có vây, cộng đồng doanh nghiệp nhận thấy tính hiệu quả, tiết kiệm chủ động phương thức giải trọng tài Tiếp đến, tổ chức trọng tài nên ý cấu tổ chức trung tâm, nghiên cứu để đưa thủ tục giải linh hoạt hợp pháp nhằm phát huy lợi trọng tài thương mại là: Đơn giản, ngắn gọn, khách quan, chủ động, bí mật, tiết kiệm Các tổ chức trọng tài nên thường xuyên tổ chức giao lưu, học hỏi, tổng kết kinh nghiệm xét xử với trung tâm tài lãnh thỗ Việt Nam với trung tâm trọng tài khác giới để không ngừng nâng cao nghiệp vụ xét xử tranh chấp thương mại nói chung tranh chấp liên quan đến phạt vi phạm nói riêng Ngoài ra, cần phải mời thêm trọng tài viên giỏi nước ngồi làm việc để tăng uy tín doanh nghiệp Thứ hai: Không ngừng nâng cao vai trò kỹ nghề nghiệp thầm phán trọng tài viên Thực tiễn cho thấy, vụ việc thương mại đánh giá ngày phức tạp, để làm tốt vai trò, chức nhiệm vụ mình, chủ 67 thể Nhà nước trao quyền trực tiếp phán quan tài phán (thẩm phán, trọng tài viên) cần phải làm tốt nhiệm vụ sau: * Đối với thẩm phán Để đảm bảo chất lượng xét xử nói chung việc xét xử vụ án liên quan đến tranh chấp thương mại nói riêng, thẩm phán cần phải tích cực học tập, thường xuyên bổ sung, cập nhập kiến thức xét xử quy định pháp luật hành; sáng tạo, linh hoạt vận dụng quy định pháp luật Các quan tòa án cấp cần phải thường xuyên tổ chức lớp đào tạo, huấn luyện ngắn hạn, dài hạn nước nhằm nâng cao nghiệp vụ xét xử thẩm phán Trong trình đào tạo cần kết hợp kiến thức lý thuyết thực hành để thẩm phán hiểu rõ kiến thức học Đáng ý, quy chế bổ nhiệm thẩm phán cần phải thực cách nghiêm túc, chặt chẽ, đảm bảo chất lượng đội ngũ thẩm phán chuyên nghiệp * Đối với trọng tài viên Hiện nay, Đội ngũ trọng tài viên đa phần trình độ chun mơn chưa cao, kiến thức pháp luật hạn chế ảnh hưởng nhiều đến chất lượng xét xử Để phát triển phương thức trọng tài, trọng tài viên cần phải thường xuyên học hỏi, nâng cao kiến thức chuyên môn kiến thức pháp luật việc giải tranh chấp Bên cạnh đó, Nhà nước cần có sách hỗ trợ, đào tạo trọng tài viên thơng qua chương trình dài hạn, ngắn hạn nước nước ngồi kết hợp chương trình tập huấn ngắn hạn nước nước với hướng dẫn trọng tài viên, chuyên gia có uy tín giới Các trung tâm trọng tài cần có nhiều sách cụ thể để bồi dưỡng trọng tài viên trung tâm như: Thường xuyên tổ chức buổi tọa đàm, giao lưu trung tâm, cử trọng tài viên sang nước học tập Có vậy, chất lượng xét xử trọng tài viện nâng cao, tạo tin cậy cho doanh nghiệp tìm đến trung tâm trọng tài 3.2.2 Đối với chủ thể kinh doanh Các chủ thể tham gia vào quan hệ hợp đồng cần phải nắm kiến thức pháp luật thương mại nói chung điều khoản phạt vi phạm hợp đồng 68 thương mại nói riêng Các chủ thể nên chủ động việc bảo vệ quyền lợi ích cách quy định cụ thể, chi tiết quyền lợi ích hợp đồng quy định điều khoản phạt vi phạm như: thỏa thuận cụ thể trường hợp phạt vi phạm, để tiến hành phạt vi phạm, mức phạt vi phạm, luật điều chỉnh, miễn trách nhiệm hành vi vi phạm hợp đồng Để từ đó, bên khơng bị lúng túng áp dụng chế tài phạt vi pham hạn chế tối đa rủi ro xảy ra, đảm bảo hiệu thực thi pháp luật chế tài phạt vi phạm thực tiễn Hiện nay, xu tồn cầu hóa hội nhập kinh tế quốc tế ngày có tác động sâu rộng đến doanh nghiệp Việt Nam Vì vậy, lực hiểu biết áp dụng quy định pháp luật hoạt động sản xuất, kinh doanh nhu cầu thiết yếu, giúp doanh nghiệp tồn tại, nâng cao vị thế, lực cạnh tranh phòng ngừa rủi ro pháp lý nói chung, hạn chế thiệt hại vi phạm hợp đồng kinh doanh, thương mại nói riêng Để làm tốt cơng tác phòng ngừa rủi ro pháp lý kinh doanh thương mại, theo chúng tôi, doanh nghiệp cần làm tốt yêu cầu sau: Thứ hình thức hợp đồng: Về ngun tắc, bên có quyền tự định hình thức hợp đồng Hình thức hợp đồng thể lời nói, văn hành vi cụ thể, trừ số trường hợp pháp luật yêu cầu hợp đồng phải thể hình thức định nhằm đảm bảo trật tự công Mặt khác chủ thể cần biết nắm chắc, để phù hợp với xu phát triển mạnh mẽ công nghệ thông tin việc ứng dụng công nghệ thông tin vào lĩnh vực đời sống xã hội, pháp luật ghi nhận hình thức hợp đồng thể thông qua phương tiện điện tử hình thức thơng điệp liệu hình thức coi hợp đồng văn Trong trường hợp pháp luật yêu cầu hợp đồng phải thể văn có cơng chứng chứng thực, phải đăng ký xin phép phải tuân theo quy định Vì vậy, để quyền lợi ích pháp luật bảo vệ, trình giao kết hợp đồng chủ thể nắm vững, tuân thủ vận dụng quy định pháp luật hình thức loại hợp đồng tham 69 gia giao kết phù hợp với thực tiễn hoạt động Thứ hai, nguồn pháp luật điều chỉnh có liên quan đến nội dung hợp đồng: Hiện nay, nguồn pháp luật điều chỉnh quan hệ hợp đồng kinh doanh thương mại cụ thể: Bộ Luật Dân sự, Luật Thương mại, Luật Đầu tư, Luât doanh nghiệp, Luật Xây dựng, Luật kinh doanh bảo hiểm văn pháp luật hướng dẫn Luật nêu Ngoài ra, hợp đồng thương mại quốc tế kiến thức thói quen thương mại, thơng lệ, tập qn quốc tế, điều ước quốc tế mà Việt Nam thành viên, cam kết Quốc tế song phương, đa phương, cam kết khu vực Việt Nam, pháp luật liên quan đến địa vị pháp lý bên quy định quan trọng liên quan trực tiếp đến nội dung tính hợp pháp, hợp lệ hợp đồng …… Thứ ba, giải thích thuật ngữ hợp đồng Hợp đồng thương mại dạng hợp đồng không chịu điều chỉnh pháp luật Việt Nam mà điều chỉnh thói quen thương mại, thơng lệ, tập qn pháp luật quốc tế, nhiều nội dung hợp đồng mang tính chất chuyên ngành cao, phức tạp liên quan đến nhiều lĩnh vực chuyên ngành đặc thù Để đảm bảo việc thực hợp đồng cách thuận lợi, việc đưa khái niệm cho nội dung cần hiểu áp dụng thống nhất, khoa học quan trọng, cần thiết nhằm tránh tình trạng phát sinh xung đột, tranh cãi bên cách hiểu nội dung kiểm sốt tình trạng áp dụng tuỳ tiện điều khoản hợp đồng gây tình trạng vi phạm hợp đồng Trong trường hợp hợp đồng khơng có điều khoản khái niệm, giải thích thuật ngữ điều khoản hợp đồng giải thích theo nhiều cách khác chủ thể phải thỏa thuận thống chọn cách giải thích phù hợp nhất, khoa học để giải thích cho trường hợp cụ thể nội dung hợp đồng giao kết Chẳng hạn như: giải thích theo tập quán; giải thích đặc mối liên hệ tổng thể hợp đồng; giải thích có lợi cho bên yếu thế… Thứ tư, điều khoản liên quan đến chế tài phạt vi phạm hợp đồng 70 bồi thường thiệt hại Thứ năm, trường hợp miễn trách nhiệm vi phạm hợp đồng Giao kết hợp đồng q trình quan trọng, có tính chất định quyền lợi ích bên hợp đồng Vì vậy, xu hướng chung tất bên muốn đưa điều khoản có lợi cho vào hợp đồng Để hạn chế đến mức tối đa rủi ro khó lường trình thực hợp đồng sau này, doanh nghiệp giao kết cần nghiên cứu kỹ quy định pháp luật nói chung, quy định Luật thương mại 2005 nói riêng Một dự liệu khơng thể thiếu cần tính đến trường hợp miễn trách nhiệm trường hợp phát sinh hành vi vi phạm hợp đồng Điều 294 Luật thương mại quy định bốn trường hợp miễn trách nhiệm hành vi vi phạm, là: xảy trường hợp miễn trách nhiệm mà bên thoả thuận; xảy kiện bất khả kháng; hành vi vi phạm bên hoàn toàn lỗi bên kia; hành vi vi phạm bên thực định quan quản lý nhà nước có thẩm quyền mà bên khơng thể biết vào thời điểm giao kết hợp đồng Trong bốn trường hợp Luật thương mại đề cập đến, doanh nghiệp ngành tcần ý đến trường hợp thứ nhất:" xảy trường hợp miễn trách nhiệm mà bên thoả thuận " Với quy định này, Luật thương mại tạo điều kiện cho bên hợp đồng, tùy theo tính chất hoạt đơng, mức độ rủi ro lĩnh vực đặc thù mà thỏa thuận để đưa điều khoản trường hợp miễn trách nhiệm phù hợp với bên Do đó, cần cân nhắc kỹ vị trí pháp lý tình hình cụ thể ngành để đưa dự liệu có lợi cho doanh nghiệp nội dung điều khoản hợp đồng Để đưa trường hợp miễn trách nhiệm có lợi nhất, đòi hỏi khơng tầm tư mà óc phán đốn chiến lược trình đàm phán hợp đồng Bởi trình thực hợp đồng chuỗi hoạt động diễn tương lai, tiềm ẩn nhiều rủi ro biến động khó nắm bắt, điều khoản quy định cách hợp lý chẳng khác phao cứu sinh hiệu cho doanh nghiệp, giúp loại trừ nghĩa vụ chi trả khoản bồi thường khổng lồ lúc tài gặp khó khăn Tuy nhiên, để hưởng lợi từ điều khoản này, khoản Điều 71 294 quy định: " Bên vi phạm hợp đồng có nghĩa vụ chứng minh trường hợp miễn trách nhiệm" Nghĩa nghiên cứu để đưa dự liệu trường hợp miễn trách nhiệm có lợi cho mình, doanh nghiệp nên cân nhắc đến điều kiện khả thi để chứng minh thân doanh nghiệp thuộc trường hợp miễn trách nhiệm nêu Có vậy, gánh nặng từ khoản tiền bồi thường thiệt hại trường hợp xảy vi phạm hợp đồng tháo gỡ Thứ sáu, quy định liên quan đến chế tài phạt vi phạm chế tài bồi thường thiệt hại hợp đồng kinh doanh thương mại Theo quy định Luật thương mại hành, phạt vi phạm áp dụng bên có thỏa thuận hợp đồng hình thức chế tài này, trách nhiệm bồi thường thiệt hại khơng cần có thỏa thuận, tự phát sinh hội đủ điều kiện ("Bồi thường thiệt hại việc bên vi phạm bồi thường tổn thất hành vi vi phạm hợp đồng gây cho bên bị vi phạm”) Trong trường hợp bên có thỏa thuận phạt vi phạm bên bị vi phạm có quyền áp dụng chế tài phạt vi phạm buộc bồi thường thiệt hại Chính vậy, giao kết hợp đồng cần cân nhắc nên hay không nên quy định hai chế tài hợp đồng Vì chế tài bồi thường thiệt hại đương nhiên, chế tài phạt vi phạm áp dụng bên có thỏa thuận hợp đồng Do đó, bên khơng qui định chế tài phạt vi phạm xảy trường hợp vi phạm hợp đồng, doanh nghiệp ngành khoản tiền từ việc phạt hợp đồng nhận tiền bồi thường thiệt hại Sở dĩ luật quy định vậy, xuất phát từ khác mặt chất hai chế định này, chế định phạt vi phạm nhằm ngăn ngừa vi phạm xảy hợp đồng, chế định bồi thường thiệt hại nhằm vào việc khắc phục thiệt hại hậu hành vi vi phạm xảy Một chế định xuất phát từ dự liệu quan hệ bên tiến hành ký kết hợp đồng, chế định xuất phát từ yêu cầu bù đắp tổn thất hành vi vi phạm gây Vì thế, chế tài phạt vi phạm áp dụng cho dù chưa có thiệt hại xảy thiệt hại nhỏ mức phạt vi phạm Trong đó, chế tài bồi thường thiệt hại nhằm bù đắp tổn thất nên thiệt hại xảy chí nhỏ thiệt hại xảy Vì 72 vậy, doanh nghiệp tham gia vào quan hệ hợp đồng, cần cân nhắc vị trí pháp lý để có thỏa thuận điều khoản liên quan đến hai chế tài thương mại cách hợp lý Một điểm cần lưu ý thỏa thuận liên quan đến chế tài phạt vi phạm bồi thường thiệt hại mà doanh nghiệp ngành cần nắm được, là, theo quy định Luật thương mại năm 2005 chế tài phạt vi phạm21, thỏa thuận phải bao gồm hai nội dung: làm phát sinh quyền phạt vi phạm mức phạt, thiếu hai nội dung thỏa thuận khơng có hiệu lực Hơn nữa, Điều 301 Luật thương mại năm 2005 quy định "mức phạt vi phạm nghĩa vụ hợp đồng tổng mức phạt nhiều vi phạm bên thoả thuận hợp đồng, không 8% giá trị phần nghĩa vụ hợp đồng bị vi phạm”, nghĩa dù bên có thỏa thuận lên đến 50% giá trị phần nghĩa vụ hợp đồng bị thiệt hại chẳng hạn, tòa án trọng tài, quan tài phán xử phạt mức 8%, bồi thường thiệt hại khơng giới hạn khoản tiền bồi thường mà nguyên tắc, thiệt hại bao nhiêu, bồi thường nhiêu Do vậy, quy định điều khoản phạt vi phạm cần lưu ý đến nội dung cần phải có mức phạt hợp đồng trình đám phán soạn thảo hợp đồng cho phù hợp 21 Điều 301 - 302 Luật thương mại 2005 73 KẾT LUẬN CHƯƠNG Từ bất cập quy định pháp luật chế tài phạt vi phạm hợp đồng phân tích Chương Nội dung Chương đưa số kiến nghị hoàn thiện giải pháp bảo đảm hiệu thực thi pháp luật chế tài phạt vi phạm hợp đồng thương mại Thiết nghĩ, cần phải sửa đổi, bổ sung chế định phạt vi phạm hợp đồng Luật thương mại năm 2005 cho phù hợp với thực tiễn áp dụng, nâng cao quyền tự kinh doanh, tự thỏa thuận chủ thể, tạo môi trường kinh doanh cạnh tranh lành mạnh: - Xem xét, sửa đổi quy Luật thương mại năm 2005 để thống với quy định Bộ luật dân năm 2015 (có hiệu lực từ 01/01/2017), có quy định hợp đồng - Kiến nghị bỏ quy định mức trần phạt vi phạm hợp đồng - Bổ sung quy định cụ thể miễn trách nhiệm lỗi bên thứ ba - Bổ sung quy định điều kiện để công nhận thỏa thuận miễn trách nhiệm hợp đồng bên - Quy định cụ thể kiện bất khả kháng điều kiện áp dụng để miễn trách nhiệm hợp đồng Trong giai đoạn nay, kinh tế Việt Nam đà phát triển, hoạt động kinh doanh, thương mại tăng trưởng cách mạnh mẽ Nhưng bên cạnh đó, vụ tranh chấp kinh doanh, thương mại ngày gia tăng Các tranh chấp thường xuất phát từ mâu thuẫn quyền lợi ích bên quan hệ hợp đồng, để làm tốt nhiệm vụ trình xét xử vụ việc liên quan đến phạt vi phạm hợp đồng thương mại, quan tài phán cần phải làm tốt số yêu cầu sau: - Đối với quan tài phán: tiếp tục thực nâng cao lực hoạt động quan tài phán - Đối với quan tòa án cấp xét xử cần phân biệt chế tài phạt vi phạm với chế tài bồi thường thiệt hại để tránh áp dụng nhầm lẫn hai chế tài - Các trung tâm trọng tài thương mại nên có sách để tự quảng bá 74 hình ảnh đến cơng chúng nói chung đến giới doanh nhân nói riêng - Các thẩm phán cần phải tích cực học tập, thường xuyên bổ sung, cập nhập kiến thức xét xử quy định pháp luật hành; sáng tạo, linh hoạt vận dụng quy định pháp luật - Các trọng tài viên cần phải thường xuyên học hỏi, nâng cao kiến thức chuyên môn kiến thức pháp luật việc giải tranh chấp - Các chủ thể tham gia vào quan hệ hợp đồng cần phải nắm kiến thức pháp luật thương mại nói chung điều khoản phạt vi phạm hợp đồng thương mại nói riêng 75 KẾT LUẬN Nền kinh tế nước ta kinh tế hàng hóa nhiều thành phần, vận hành theo chế thị trường có quản lí Nhà nước theo định hướng xã hội chủ nghĩa Trong kinh tế thị trường, doanh nghiệp đơn vị sản xuất hàng hóa độc lập, họ phải la đầu vào đầu trình sản xuất Dưới tác động chi phối quy định kinh tế khách quan kinh tế thị trường, đơn vị kinh tế phải tự hoạch toán kinh doanh, lấy thi bù chi, đảm bảo có lãi để tồn phát triển không muốn bị phá sản Để sản xuất kinh doanh, doanh nghiệp phải mua sắm trang thiết bị, máy móc, nguyên liệu sử dụng dịch vụ doanh nghiệp khác thông qua hợp đồng mua bán hợp đồng dịch vụ Vì vậy, ngày có hàng ngàn hợp đồng ký kết Tuy nhiên, bên cạnh việc hợp tác phát triển kinh tế hàng hóa thơng qua hợp đồng doanh nghiệp với tiềm ẩn hàng loạt tranh chấp thương mại bên mà chủ yếu lĩnh vực giao kết thực hợp đồng hoạt động thương mại Để tăng cường kỷ luật hợp đồng, đảm bảo quyền tự giao kết hợp đồng chủ thể, pháp luật đề chế tài áp dụng có hành vi vi phạm hợp đồng Trong chế tài thương mại, chế tài phạt vi phạm bồi thường thiệt hại hai chế tài thương xuyên áp dụng để đảm bảo lợi ịch bên hợp đồng bị vi phạm Thông qua chế tài phạt vi phạm bồi thường thiệt hại góp phần phòng ngừa, răn đe trừng phat bên vi phạm góp phần bồi hồn, bù đắp, khơi phục vật chất cho bên bị vi phạm Xuất phát từ vai trò chế tài thực tiễn giải tranh chấp hợp đồng, khóa luận nghiên cứu làm rõ số vấn đề lý luận phạt vi phạm bồi thường thiệt hại việc giải tranh chấp hợp đồng; phân tích quy định hành pháp luật phạt vi phạm bồi thường thiệt hại việc giải tranh chấp hợp đồng hoạt động thương mại; sở đánh giá thực trạng áp dụng chế tài, khó khăn, vướng mắc gặp phải để từ đề xuất số giải pháp nhằm hồn thiện chế tài phạt vi phạm chế tài bồi thường thiệt hại việc giải tranh chấp hợp đồng theo Luật Thương mại năm 2005 Các nội dung đưa 76 xuất phát từ góc độ lý luận kết hợp với phân tích thực tiễn hạn chế, vướng mắc pháp luật việc quy định chế tài phạt vi phạm bồi thường thiệt hại hợp đồng thương mại Hi vọng nội dung trình bày khóa luận góp phần đáp ứng nhu cầu tìm hiểu vận dụng chế tài thực tiễn hoạt động thương mại cách tối ưu 77 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 1, Bộ luật dân năm 2005 2, Luật thương mại năm 2005 3, Luật thương mại năm 1997 4, Pháp lệnh hợp đồng kinh tế năm 1989 5, PGS.TS Nguyễn Như Phát (chủ biên), giáo trình Luật kinh tế Việt Nam, Nhà xuất Tư Pháp, Hà Nội, 2013 6, TS Đỗ Văn Đại, Luật hợp đồng Việt Nam – Bản án bình luận án (tập 2), Nhà xuất Chính trị Quốc gia, 2011 7, Thạc sĩ Nguyễn Việt Khoa, giảng viên Khoa Luật kinh tế, Đại học kinh tế tp.HCM, “ Chế tài phạt vi phạm hợp đồng theo Luật thương mại năm 2005”, Tạp chí nghiên cứu lập pháp điện tử 9, Thạc sĩ Bùi Hưng Nguyên, Bình luận miễn trách nhiệm vi phạm hợp đồng Điều 294 Luật thương mại năm 2005 10, Thạc sĩ Đồng Thái Quang, Chế tài thương mại – Một số bất cập phương hướng hoàn thiện 11, Nguyễn Thị Tình Đỗ Phương Thảo, Đại học thương mại, Hoàn thiện quy định chế tài thương mại theo Luật thương mại năm 2005 12, Bộ nguyên tắc UNIDROIT hợp đồng thương mại quốc tế năm 2004 13, Công ước Viên năm 1980 mua bán hàng hóa quốc tế 14, Luận văn: Các hình thức chế tài vi phạm hợp đồng thương mại 15, Luận văn: Chế tài bồi thường thiệt hại vi phạm hợp đồng kinh doanh thương mại theo pháp luật hành 78 VIỆN ĐẠI HỌC MỞ HÀ NỘI KHOA ĐÀO TẠO SAU ĐẠI HỌC BẢN XÁC NHẬN LUẬN VĂN ĐÃ CHỈNH SỬA THEO GÓP Ý CỦA HỘI ĐỒNG STT NỘI DUNG CHỈNH SỬA TRANG Viết lại Đối tượng phạm nghiên cứu đề tài Trang 2 Trình bày lại cách trích dẫn tài liệu tham khảo Toàn Viết tiêu kết chương Trang 19 Viết tiểu kết chương Trang 54 Viết tiểu kết chương Trang 73 Viết lại kết luận Trang 75 Chỉnh sửa lỗi tả Tồn Tơi cam đoan chỉnh sửa đầy đủ nội dung theo góp ý Hội đồng Hà Nội, ngày tháng năm 2016 GIẢNG VIÊN HƯỚNG DẪN HỌC VIÊN (Kí ghi rõ họ tên) (Kí ghi rõ họ tên) 79 THƠNG TIN VỀ LUẬN VĂN THẠC SỸ Tên tác giả: Nguyễn Văn Chung Chuyên ngành đào tạo: Luật Kinh Tế Năm tốt nghiệp: 2014 - 2016 Tên đề tài: Phạt vi phạm hợp đồng thương mại theo pháp luật Việt Nam Tóm tắt - Luận văn sử dụng phương pháp tổng hợp, phân tích so sánh để nghiên cứu làm rõ số khái niệm chế tài phạt vi phạm hợp đồng thương mại thực trạng Mục đích nghiên cứu đề tài nhằm: giải số vấn đề lý luận chế tài phạt vi phạm hợp đồng thương mại; đánh giá thực trạng áp dụng quy định pháp luật chế tài phạt vi phạm hợp đồng thương mại; phân tích thực tiễn áp dụng chế tài phạt vi phạm sở giải số vụ án điển hình; đưa số giải pháp nhằm hoàn thiện quy định pháp luật chế tài phạt vi phạm hợp đồng thương mại - Luận văn tập trung nghiên cứu số vấn đề lý luận hợp đồng thương mại chế tài phạt vi phạm hợp đồng thương mại; trình bày khái quát lịch sử hình thành phát triển quy định chế tài phạt vi phạm hợp đồng thương mại Việt Nam Trên sở đó, tiếp tục tìm hiểu thực trạng pháp luật chế tài phạt vi phạm hợp đồng thương mại - Luận văn đưa số kiến nghị hoàn thiện giải pháp bảo đảm hiệu thực thi pháp luật chế tài phạt vi phạm hợp đồng thương mại sau: Sửa đổi, bổ sung chế định phạt vi phạm hợp đồng Luật thương mại năm 2005; Nhiệm vụ quan tài phán; Từ khóa - Chế tài phạt vi phạm hợp đồng thương mại; - Thực trạng áp dụng chế tài phạt vi phạm hợp đồng hoạt động thương mại; - Sửa đổi Luật thương mại 2005 HỌ VÀ TÊN HỌC VIÊN (Ký ghi rõ họ tên) 80 ... hành vi vi phạm hợp đồng Hành vi vi phạm hợp đồng pháp lý để áp dụng tất hình thức chế tài vi phạm hợp đồng, có chế tài phạt vi phạm hợp đồng thương mại Hành vi vi phạm hợp đồng thương mại xử... tài phạt vi phạm hợp đồng thương mại CHƯƠNG NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ PHẠT VI PHẠM HỢP ĐỒNG TRONG THƯƠNG MẠI 1.1 Khái niệm hợp đồng vi phạm hợp đồng thương mại 1.1.1 Khái niệm hợp đồng dân hợp đồng. .. LUẬN VỀ PHẠT VI PHẠM HỢP ĐỒNG TRONG THƯƠNG MẠI 1.1 Khái niệm hợp đồng vi phạm hợp đồng thương mại 1.1.1 Khái niệm hợp đồng dân hợp đồng thương mại 1.1.2 Vi phạm hợp đồng hình