Bài Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán ông Nguyễn Thành Văn (30/05/2017) Ông Nguyễn Thành Văn (địa chỉ: 39 Thành Công, phường Tân Thành, quận Tân Phú, thành phố Hồ Chí Minh): a Đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo khơng thời hạn việc dự kiến giao dịch (Ngày 17/11/2016, SGDCK Tp HCM nhận báo cáo ông Nguyễn Thành Văn - Trưởng Ban kiểm sốt Cơng ty cổ phần Tư vấn - Thương mại - Dịch vụ Địa ốc Hoàng Quân, mã chứng khoán HQC, việc đăng ký mua 2.500.000 cổ phiếu HQC, thời gian giao dịch theo công bố thông tin SGDCK Tp HCM từ ngày 22/11/2016 đến ngày 21/12/2016 Tuy nhiên, từ ngày 17/11/2016 đến ngày 18/11/2016, ông Văn thực mua 1.817.500 cổ phiếu HQC) b Đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không thời hạn kết thực giao dịch (Ông Nguyễn Thành Văn bán 3.825.000 cổ phiếu HQC vào ngày 14/12/2016 Tuy nhiên, đến ngày 05/01/2017, SGDCK Tp HCM nhận báo cáo kết giao dịch ông Văn) Giải: Căn điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP, Chánh Thanh tra, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 42/QĐ-XPVPHC việc xử phạt vi phạm hành ông Nguyễn Thành Văn (địa chỉ: 39 Thành Công, phường Tân Thành, quận Tân Phú, thành phố Hồ Chí Minh), cụ thể sau: Phạt tiền 27.500.000 đồng (Hai mươi bảy triệu năm trăm nghìn đồng) theo quy định Khoản Khoản 35 Điều Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng năm 2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn (Nghị định số 145/2016/NĐ-CP) Vì có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo khơng thời hạn việc dự kiến giao dịch (Ngày 17/11/2016, SGDCK Tp HCM nhận báo cáo ông Nguyễn Thành Văn - Trưởng Ban kiểm sốt Cơng ty cổ phần Tư vấn - Thương mại - Dịch vụ Địa ốc Hồng Qn, mã chứng khốn HQC, việc đăng ký mua 2.500.000 cổ phiếu HQC, thời gian giao dịch theo công bố thông tin SGDCK Tp HCM từ ngày 22/11/2016 đến ngày 21/12/2016 Tuy nhiên, từ ngày 17/11/2016 đến ngày 18/11/2016, ông Văn thực mua 1.817.500 cổ phiếu HQC) Phạt tiền 22.500.000 đồng (Hai mươi hai triệu năm trăm nghìn đồng) theo quy định Khoản Khoản 35 Điều Nghị định số 145/2016/NĐ-CP Vì có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo khơng thời hạn kết thực giao dịch (Ông Nguyễn Thành Văn bán 3.825.000 cổ phiếu HQC vào ngày 14/12/2016 Tuy nhiên, đến ngày 05/01/2017, SGDCK Tp HCM nhận báo cáo kết giao dịch ông Văn) Bài Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Tổng cơng ty cổ phần Sông Hồng (29/05/2017) Tổng công ty cổ phần Sông Hồng, địa chỉ: 70 An Dương, phường Yên Phụ, quận Tây Hồ, thành phố Hà Nội có hành vi vi phạm hành chính: Khơng cơng bố thơng tin theo quy định pháp luật (Tổng Công ty cổ phần Sông Hồng không thực công bố thông tin tài liệu: Báo cáo tài (BCTC) năm 2015 kiểm toán; BCTC bán niên soát xét năm 2015, 2016; BCTC Quý 1, 2, 3/2016; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2015; Báo cáo thường niên năm 2015; không công bố thông tin liên quan đến ngày đăng ký cuối thực quyền cho cổ đông hữu tổ chức Đại hội đồng cổ đông bất thường ngày 29/7/2016) Giải: Căn điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP, Chánh Thanh tra - Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 37/QĐ-XPVPHC việc xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Tổng công ty cổ phần Sông Hồng, địa chỉ: 70 An Dương, phường Yên Phụ, quận Tây Hồ, thành phố Hà Nội, cụ thể sau: Phạt tiền 85.000.000 đồng (Tám mươi lăm triệu đồng) theo quy định Điểm b Khoản Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Vì có hành vi vi phạm hành chính: Khơng cơng bố thơng tin theo quy định pháp luật (Tổng Công ty cổ phần Sông Hồng không thực công bố thông tin tài liệu: Báo cáo tài (BCTC) năm 2015 kiểm tốn; BCTC bán niên soát xét năm 2015, 2016; BCTC Quý 1, 2, 3/2016; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2015; Báo cáo thường niên năm 2015; không công bố thông tin liên quan đến ngày đăng ký cuối thực quyền cho cổ đông hữu tổ chức Đại hội đồng cổ đông bất thường ngày 29/7/2016) Bài Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam (29/05/2017) CTCP Chứng khốn KIS Việt Nam (180-192 Nguyễn Cơng Trứ, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, Tp Hồ Chí Minh): a Vi phạm quy định hạn chế cho vay b Báo cáo không thời hạn theo quy định pháp luật Giải: Căn điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP , Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 538/QĐ-XPVPHC việc xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam (180-192 Nguyễn Cơng Trứ, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, Tp Hồ Chí Minh) cụ thể sau: - Phạt tiền 150.000.000 đồng (Một trăm năm mươi triệu đồng) theo quy định Điểm c Khoản Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) Khoản 22, Khoản 25 Điều Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 Chính phủ sửa đổi, bổ sung điều Nghị định số 108/2013/NĐ-CP vi phạm quy định hạn chế cho vay - Phạt tiền 50.000.000 đồng (Năm mươi triệu đồng) theo quy định Khoản Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP báo cáo không thời hạn theo quy định pháp luật Tổng cộng mức phạt tiền Công ty 200.000.000 đồng Bài Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Cơng ty cổ phần Tư vấn thiết kế Phát triển đô thị (26/05/2017) Công ty cổ phần Tư vấn thiết kế Phát triển đô thị (Địa chỉ: Số 25 Lê Đại Hành, phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội) a Vì có hành vi vi phạm hành chính: Khơng công bố thông tin (CBTT) theo quy định, cụ thể: Công ty không CBTT trang thông tin điện tử Sở Giao dịch chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh (HSX) Cơng ty về: Giải trình ngun nhân lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp Báo cáo kết kinh doanh Quý I, II năm 2015 Quý I, II, III năm 2016 thay đổi từ 10% trở lên so với báo cáo kỳ năm trước, thông báo mời họp tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) thường niên năm 2015, Báo cáo tài (BCTC) quý IV/2016, Nghị Hội đồng quản trị (HĐQT) số 09/2016/CDO/NQ-HĐQT ngày 03/10/2016, Nghị HĐQT số 10/2016/CDO/NQ-HĐQT ngày 28/10/2016 việc thông qua sửa đổi Điều lệ; không CBTT trang thông tin điện tử HSX về: Nghị ĐHĐCĐ thường niên năm 2015 ngày 29/5/2015, thông báo mời họp tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2016; không CBTT trang thông tin điện tử Công ty về: Thông báo ngày đăng ký cuối chốt danh sách họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2016 Công bố thông tin ngày đăng ký cuối hưởng quyền mua, nhận cổ tức cổ phiếu, Báo cáo thường niên năm 2015, BCTC bán niên năm 2016 soát xét; Báo cáo tình hình quản trị cơng ty tháng 2016 năm 2016, Văn số 2302/2016/CDO/CV ngày 23/02/2016 thông báo họp ĐHĐCĐ thường niên kèm theo Nghị HĐQT số 02/CDO/NQ-HĐQT ngày 23/02/2016 (ngày dự kiến họp ĐHĐCĐ ngày 11/3/2016), Văn số 16/CV/CDO ngày 24/02/2016 họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2016, Văn số 2906/2016/CV ngày 29/6/2016 ký hợp đồng kiểm toán ngày 29/6/2016 với Cơng ty TNHH Kiểm tốn Kế tốn Hà Nội, Văn số 02/2016/CDO/CBTT ngày 31/10/2016 thay đổi số cổ phiếu có quyền biểu lưu hành Cơng ty CBTT không thời hạn trang thông tin điện tử HSX Công ty về: BCTC Quý I/2016; BCTC Quý II/2016, Văn số 3112/CDO-VPHĐQT ngày 31/12/2015 công bố thông tin lý hợp đồng kiểm tốn với Cơng ty TNHH Kiểm tốn định giá Thăng Long, Báo cáo thường niên năm 2014, BCTC Quý I/2015, BCTC Quý II/2015, BCTC bán niên năm 2015 sốt xét; CBTT khơng thời hạn trang thơng tin điện tử HSX về: Văn số 02/2016/CDO/CBTT ngày 31/10/2016 thay đổi số cổ phiếu có quyền biểu lưu hành, Văn số 2508/CDO-VPHĐQT ngày 25/8/2015 ký hợp đồng kiểm tốn với Cơng ty TNHH Kiểm tốn Định giá Thăng Long; CBTT khơng thời hạn trang thông tin điện tử Công ty về: Báo cáo tình hình quản trị cơng ty tháng 2015, tài liệu họp ĐHĐCĐ 2015, Thông báo mời họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2016 tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2016) b Vì có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo có nội dung khơng xác, cụ thể: Tại Báo cáo tình hình quản trị cơng ty niêm yết tháng đầu năm 2016 Báo cáo tình hình quản trị cơng ty niêm yết năm 2016 Cơng ty có nội dung: khơng có giao dịch với cơng ty mà người có liên quan thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành Tuy nhiên, theo hồ sơ, tài liệu Công ty cung cấp, năm 2016 Cơng ty có phát sinh giao dịch với Công ty cổ phần Thương Mại Dịch vụ Tổng hợp Hai Bà Trưng, Công ty cổ phần Lương thực Hồng Hà, Công ty Trách nhiệm hữu hạn Xây dựng Thương mại Hồng Chung, Cơng ty cổ phần Đầu tư Phát triển Năng Lượng cơng ty có thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc người có liên quan thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc, thành viên Ban kiểm sốt Cơng ty cổ phần Tư vấn Thiết kế Phát triển Đô thị Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc cải thông tin theo quy định Khoản Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP báo cáo có nội dung khơng xác Giải: Căn điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ký ban hành Quyết định số 34/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành Cơng ty cổ phần Tư vấn thiết kế Phát triển đô thị (Địa chỉ: Số 25 Lê Đại Hành, phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội), cụ thể sau: Phạt tiền 100.000.000 đồng (một trăm triệu đồng) theo quy định Điểm b Khoản Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng năm 2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) Vì có hành vi vi phạm hành chính: Khơng cơng bố thơng tin (CBTT) theo quy định, cụ thể: Công ty không CBTT trang thông tin điện tử Sở Giao dịch chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh (HSX) Cơng ty về: Giải trình ngun nhân lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp Báo cáo kết kinh doanh Quý I, II năm 2015 Quý I, II, III năm 2016 thay đổi từ 10% trở lên so với báo cáo kỳ năm trước, thông báo mời họp tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) thường niên năm 2015, Báo cáo tài (BCTC) quý IV/2016, Nghị Hội đồng quản trị (HĐQT) số 09/2016/CDO/NQ-HĐQT ngày 03/10/2016, Nghị HĐQT số 10/2016/CDO/NQ-HĐQT ngày 28/10/2016 việc thông qua sửa đổi Điều lệ; không CBTT trang thông tin điện tử HSX về: Nghị ĐHĐCĐ thường niên năm 2015 ngày 29/5/2015, thông báo mời họp tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2016; không CBTT trang thông tin điện tử Công ty về: Thông báo ngày đăng ký cuối chốt danh sách họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2016 Công bố thông tin ngày đăng ký cuối hưởng quyền mua, nhận cổ tức cổ phiếu, Báo cáo thường niên năm 2015, BCTC bán niên năm 2016 sốt xét; Báo cáo tình hình quản trị công ty tháng 2016 năm 2016, Văn số 2302/2016/CDO/CV ngày 23/02/2016 thông báo họp ĐHĐCĐ thường niên kèm theo Nghị HĐQT số 02/CDO/NQ-HĐQT ngày 23/02/2016 (ngày dự kiến họp ĐHĐCĐ ngày 11/3/2016), Văn số 16/CV/CDO ngày 24/02/2016 họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2016, Văn số 2906/2016/CV ngày 29/6/2016 ký hợp đồng kiểm tốn ngày 29/6/2016 với Cơng ty TNHH Kiểm toán Kế toán Hà Nội, Văn số 02/2016/CDO/CBTT ngày 31/10/2016 thay đổi số cổ phiếu có quyền biểu lưu hành Công ty CBTT không thời hạn trang thông tin điện tử HSX Công ty về: BCTC Quý I/2016; BCTC Quý II/2016, Văn số 3112/CDO-VPHĐQT ngày 31/12/2015 công bố thơng tin lý hợp đồng kiểm tốn với Cơng ty TNHH Kiểm toán định giá Thăng Long, Báo cáo thường niên năm 2014, BCTC Quý I/2015, BCTC Quý II/2015, BCTC bán niên năm 2015 soát xét; CBTT không thời hạn trang thông tin điện tử HSX về: Văn số 02/2016/CDO/CBTT ngày 31/10/2016 thay đổi số cổ phiếu có quyền biểu lưu hành, Văn số 2508/CDO-VPHĐQT ngày 25/8/2015 ký hợp đồng kiểm tốn với Cơng ty TNHH Kiểm tốn Định giá Thăng Long; CBTT không thời hạn trang thông tin điện tử Công ty về: Báo cáo tình hình quản trị cơng ty tháng 2015, tài liệu họp ĐHĐCĐ 2015, Thông báo mời họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2016 tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2016) Phạt tiền 100.000.000 đồng (một trăm triệu đồng) theo quy định Điểm b Khoản Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP Vì có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo có nội dung khơng xác, cụ thể: Tại Báo cáo tình hình quản trị công ty niêm yết tháng đầu năm 2016 Báo cáo tình hình quản trị cơng ty niêm yết năm 2016 Cơng ty có nội dung: khơng có giao dịch với cơng ty mà người có liên quan thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành Tuy nhiên, theo hồ sơ, tài liệu Công ty cung cấp, năm 2016 Cơng ty có phát sinh giao dịch với Cơng ty cổ phần Thương Mại Dịch vụ Tổng hợp Hai Bà Trưng, Công ty cổ phần Lương thực Hồng Hà, Công ty Trách nhiệm hữu hạn Xây dựng Thương mại Hồng Chung, Cơng ty cổ phần Đầu tư Phát triển Năng Lượng cơng ty có thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc người có liên quan thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc, thành viên Ban kiểm sốt Cơng ty cổ phần Tư vấn Thiết kế Phát triển Đô thị Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc cải thơng tin theo quy định Khoản Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP báo cáo có nội dung khơng xác Bài Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Ơng Trần Ngọc Bê (26/05/2017) Ơng Trần Ngọc Bê (địa chỉ: Villa 39, số 10 Đặng Thai Mai, Hà Nội) có hành vi vi phạm hành chính: báo cáo khơng thời hạn khơng cổ đơng lớn (ngày 27/9/2016, Ơng Trần Ngọc Bê, sở hữu 5,13% số luợng cổ phiếu lưu hành có quyền biểu Cơng ty cổ phần Sản xuất kinh doanh kim khí (mã chứng khốn: KKC) thực giao dịch bán 30.300 cổ phiếu KKC, dẫn đến tỷ lệ sở hữu giảm từ 5,13% xuống 4,48% số lượng cổ phiếu KKC lưu hành có quyền biểu quyết, khơng cổ đơng lớn KKC đến ngày 27/10/2016, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội nhận báo cáo sở hữu cổ đông lớn ông Bê) Giải: Căn điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP , Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 31/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Ơng Trần Ngọc Bê, địa chỉ: Villa 39, số 10 Đặng Thai Mai, Hà Nội), cụ thể sau: Phạt tiền 25.000.000 đồng (Hai mươi lăm triệu đồng) theo quy định Khoản Khoản 35 Điều Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng năm 2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Vì có hành vi vi phạm hành chính: báo cáo khơng thời hạn khơng cổ đơng lớn (ngày 27/9/2016, Ơng Trần Ngọc Bê, sở hữu 5,13% số luợng cổ phiếu lưu hành có quyền biểu Cơng ty cổ phần Sản xuất kinh doanh kim khí (mã chứng khốn: KKC) thực giao dịch bán 30.300 cổ phiếu KKC, dẫn đến tỷ lệ sở hữu giảm từ 5,13% xuống 4,48% số lượng cổ phiếu KKC lưu hành có quyền biểu quyết, khơng cổ đơng lớn KKC đến ngày 27/10/2016, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội nhận báo cáo sở hữu cổ đông lớn ông Bê) Bài Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán CTCP chứng khoán Phương Đơng (26/05/2017) Cơng ty Cổ phần chứng khốn Phương Đơng (Tầng 14 Tòa nhà Green Power, 35 Tơn Đức Thắng, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh) vi phạm quy định hạn chế đầu tư công ty chứng khốn Tình tiết giảm nhẹ: theo quy định Khoản Điều Luật Xử lý vi phạm hành Giải: Căn điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 537/QĐ-XPVPHC việc xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Cơng ty Cổ phần chứng khốn Phương Đơng (Tầng 14 Tòa nhà Green Power, 35 Tơn Đức Thắng, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh) cụ thể sau: Phạt tiền 100.000.000 đồng (Một trăm triệu đồng) theo quy định Điểm đ Khoản Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán vi phạm quy định hạn chế đầu tư cơng ty chứng khốn Tình tiết giảm nhẹ: theo quy định Khoản Điều Luật Xử lý vi phạm hành Bài Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn ơng Dương Đức Ngọc (25/05/2017) Ông Dương Đức Ngọc (địa chỉ: Số 8, Ngõ 1, Trần Quốc Hoàn, Cầu Giấy, Hà Nội) có hành vi vi phạm hành chính: Khơng báo cáo theo quy định trước thực giao dịch (Ngày 16/9/2016, ông Dương Đức Ngọc - Uỷ viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Nông nghiệp Thực phẩm Hà Nội Kinh Bắc, mã chứng khoán: HKB thực giao dịch bán 1.806.000 cổ phiếu HKB Tuy nhiên, ông Ngọc không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội trước thực giao dịch nêu trên) Giải: Căn điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP, Chánh Thanh tra, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ký ban hành Quyết định số 27/QĐ-XPVPHC việc xử phạt vi phạm hành ơng Dương Đức Ngọc (địa chỉ: Số 8, Ngõ 1, Trần Quốc Hoàn, Cầu Giấy, Hà Nội), cụ thể sau: Phạt tiền 42.500.000 đồng (Bốn mươi hai triệu năm trăm nghìn đồng) theo quy định Điểm a Khoản Điều 27 Điểm b Khoản Điều Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Vì có hành vi vi phạm hành chính: Khơng báo cáo theo quy định trước thực giao dịch (Ngày 16/9/2016, ông Dương Đức Ngọc - Uỷ viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Nông nghiệp Thực phẩm Hà Nội Kinh Bắc, mã chứng khoán: HKB thực giao dịch bán 1.806.000 cổ phiếu HKB Tuy nhiên, ông Ngọc không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội trước thực giao dịch nêu trên) Bài Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn CTCP Cơng viên, xanh Hải Phòng (24/05/2017) Cơng ty cổ phần Cơng viên, xanh Hải Phòng (địa chỉ: 53 Lạch Tray, phường Lạch Tray, quận Ngô Quyền, thành phố Hải Phòng) nộp hồ sơ đăng ký cơng ty đại chúng thời hạn quy định từ 01 tháng đến 12 tháng Giải: Căn điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP, Chánh Thanh tra, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 25/QĐ-XPVPHC việc xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Cơng ty cổ phần Cơng viên, xanh Hải Phòng (địa chỉ: 53 Lạch Tray, phường Lạch Tray, quận Ngô Quyền, thành phố Hải Phòng), cụ thể sau: Phạt tiền 5.000.000 đồng (năm triệu đồng) theo quy định Khoản Điều Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng thời hạn quy định từ 01 tháng đến 12 tháng Bài Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Công ty cổ phần Dịch vụ Du lịch Phú Thọ (19/05/2017) Công ty cổ phần Dịch vụ Du lịch Phú Thọ (địa chỉ: 15 đường số 2, Cư Xá Lữ Gia, Phường 15, Quận 11, Thành phố Hồ Chí Minh) có hành vi vi phạm hành chính: Khơng báo cáo theo quy định trước thực giao dịch (Công ty cổ phần Dịch vụ Du lịch Phú Thọ, tổ chức có liên quan đến ơng Trần Anh Vương - Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Đầu tư Phát triển Sacom, mã chứng khoán SAM, mua 1.333.890 cổ phiếu SAM bán 1.333.890 cổ phiếu SAM khoảng thời gian từ ngày 03/8/2016 đến ngày 15/8/2016 không thực báo cáo trước giao dịch) Giải: Căn điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP , Chánh Thanh tra, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 23/QĐ-XPVPHC việc xử phạt vi phạm hành Cơng ty cổ phần Dịch vụ Du lịch Phú Thọ (địa chỉ: 15 đường số 2, Cư Xá Lữ Gia, Phường 15, Quận 11, Thành phố Hồ Chí Minh), cụ thể sau: Phạt tiền 70.000.000 đồng (Bảy mươi triệu đồng) theo quy định Điểm a Khoản Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng năm 2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Vì có hành vi vi phạm hành chính: Khơng báo cáo theo quy định trước thực giao dịch (Công ty cổ phần Dịch vụ Du lịch Phú Thọ, tổ chức có liên quan đến ơng Trần Anh Vương - Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Đầu tư Phát triển Sacom, mã chứng khoán SAM, mua 1.333.890 cổ phiếu SAM bán 1.333.890 cổ phiếu SAM khoảng thời gian từ ngày 03/8/2016 đến ngày 15/8/2016 không thực báo cáo trước giao dịch) Bài 10 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn ơng Nguyễn Ngọc Nam (18/05/2017) Ông Nguyễn Ngọc Nam (địa chỉ: Ngõ 102, Trường Chinh, quận Đống Đa, Hà Nội) có hành vi vi phạm hành chính: Khơng báo cáo việc dự kiến giao dịch (Ơng Nguyễn Ngọc Nam, người có liên quan với ơng Nguyễn Ngọc Bình - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Cơ điện Xây dựng Việt Nam, mã chứng khoán MCG, mua tổng cộng 27.320 cổ phiếu MCG từ ngày 06/11/2015 đến ngày 21/12/2015 không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh việc dự kiến giao dịch) Giải: Căn điều 38, NĐ 108/2013/NĐ-CP, Chánh Thanh tra, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 22/QĐ-XPVPHC việc xử phạt vi phạm hành ơng Nguyễn Ngọc Nam (địa chỉ: Ngõ 102, Trường Chinh, quận Đống Đa, Hà Nội), cụ thể sau: Phạt tiền 15.000.000 đồng (Mười lăm triệu đồng) theo quy định Khoản Khoản 35 Điều Nghị định 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 sửa đổi, bổ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán CTCP Bảo hiểm Viễn Đông, địa chỉ: 80 Võ Văn Tần, phường 6, quận 3, thành phố Hồ Chí Minh, cụ thể sau: Phạt tiền 80.000.000 đồng (Tám mươi triệu đồng) theo quy định Điểm c Khoản Điều Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Vì có hành vi vi phạm hành chính: Thực chào bán cổ phiếu riêng lẻ không đăng ký với UBCKNN (CTCP Bảo hiểm Viễn Đông thực chào bán cổ phiếu riêng lẻ cho cá nhân để tăng vốn điều lệ từ 300 tỷ đồng lên 500 tỷ đồng không gửi hồ sơ đăng ký tới UBCKNN) Bài 71 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng CTCP Armephaco (15/12/2016) CTCP Armephaco nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng thời hạn quy định 12 tháng Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xử phạt vi phạm hành CTCP Armephaco, cụ thể sau: Phạt tiền 40.000.000 đồng (Bốn mươi triệu đồng) theo quy định Điểm a Khoản Điều Nghị định 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Cơng ty nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng thời hạn quy định 12 tháng Bài 72 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán CTCP Giống Gia súc Hà Nội (29/11/2016) CTCP Giống Gia súc Hà Nội, địa chỉ: Tổ 15, Phường Cầu Diễn, Quận Nam Từ Liêm, Thành phố Hà Nội nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng thời hạn quy định đến 01 tháng Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt vi phạm hành CTCP Giống Gia súc Hà Nội, địa chỉ: Tổ 15, Phường Cầu Diễn, Quận Nam Từ Liêm, Thành phố Hà Nội, cụ thể sau: Cảnh cáo theo quy định Khoản Điều Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng thời hạn quy định đến 01 tháng Bài 73 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán CTCP Chứng khoán SmartInvest (25/11/2016) Cơng ty cổ phần Chứng khốn SmartInvest (Tầng 4, số 70 Nam Đồng, Phường Nam Đồng, Quận Đống Đa, Thành phố Hà Nội) vi phạm quy định hạn chế đầu tư cơng ty chứng khốn Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Cơng ty cổ phần Chứng khốn SmartInvest (Tầng 4, số 70 Nam Đồng, Phường Nam Đồng, Quận Đống Đa, Thành phố Hà Nội) cụ thể sau: Phạt tiền 100.000.000 đồng (Một trăm triệu đồng) theo quy định Điểm đ Khoản Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán vi phạm quy định hạn chế đầu tư cơng ty chứng khốn Tình tiết giảm nhẹ: Khoản Điều Luật Xử lý vi phạm hành Bài 74 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Tổng Cơng ty cổ phần Bia - Rượu - Nước giải khát Sài Gòn (22/11/2016) Tổng Công ty cổ phần Bia - Rượu - Nước giải khát Sài Gòn, địa chỉ: Số 06 Hai Bà Trưng, phường Bến Nghé, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh có hành vi vi phạm hành chính: Khơng công bố thông tin theo quy định pháp luật (Không công bố thông tin trang thông tin điện tử cơng ty (www.sabeco.com.vn) tài liệu: Báo cáo tình hình quản trị cơng ty năm 2014, 2015; Báo cáo tình hình quản trị cơng ty tháng đầu năm 2015; Báo cáo thường niên năm 2014, 2015; Điều lệ công ty; không công bố thông tin hệ thống công bố thông tin UBCKNN tài liệu: Báo cáo tài (BCTC) kiểm tốn năm 2014, 2015; BCTC riêng hợp Quý 3,4/2014, Quý 1,2,3,4/2015; Nghị quyết, Biên tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2015; Báo cáo tình hình quản trị cơng ty năm 2014, 2015; Báo cáo tình hình quản trị cơng ty tháng đầu năm 2015; Báo cáo thường niên năm 2014, 2015) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Tổng Công ty cổ phần Bia - Rượu - Nước giải khát Sài Gòn, địa chỉ: Số 06 Hai Bà Trưng, phường Bến Nghé, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh, cụ thể sau: Phạt tiền 100.000.000 đồng (Một trăm triệu đồng) theo quy định Điểm b Khoản Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Vì có hành vi vi phạm hành chính: Khơng công bố thông tin theo quy định pháp luật (Không công bố thông tin trang thông tin điện tử cơng ty (www.sabeco.com.vn) tài liệu: Báo cáo tình hình quản trị cơng ty năm 2014, 2015; Báo cáo tình hình quản trị cơng ty tháng đầu năm 2015; Báo cáo thường niên năm 2014, 2015; Điều lệ công ty; không công bố thông tin hệ thống công bố thông tin UBCKNN tài liệu: Báo cáo tài (BCTC) kiểm tốn năm 2014, 2015; BCTC riêng hợp Quý 3,4/2014, Quý 1,2,3,4/2015; Nghị quyết, Biên tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2015; Báo cáo tình hình quản trị cơng ty năm 2014, 2015; Báo cáo tình hình quản trị cơng ty tháng đầu năm 2015; Báo cáo thường niên năm 2014, 2015) Bài 75 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn CTCP Chăn ni Phú Sơn (22/11/2016) Công ty cổ phần Chăn nuôi Phú Sơn (Địa chỉ: 101 ấp Phú Sơn, xã Bắc Sơn, huyện Trảng Bom, tỉnh Đồng Nai) có hành vi vi phạm hành chính: Cơng bố thơng tin khơng thời hạn theo quy định pháp luật (Ngày 08/7/2016, UBCKNN nhận Báo cáo kết phát hành cổ phiếu số 09/BCPS đề ngày 05/7/2016 Công ty cổ phần Chăn nuôi Phú Sơn (Mã chứng khốn PSL) Theo báo cáo Cơng ty, số lượng cổ phiếu phát hành thành công 2.250.000 cổ phiếu Tuy nhiên, ngày 29/7/2016, Công ty thực cơng bố thơng tin có thay đổi số cổ phiếu có quyền biểu lưu hành hệ thống công bố thông tin UBCKNN) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xử phạt vi phạm hành Cơng ty cổ phần Chăn nuôi Phú Sơn (Địa chỉ: 101 ấp Phú Sơn, xã Bắc Sơn, huyện Trảng Bom, tỉnh Đồng Nai), cụ thể sau: Phạt tiền 50.000.000 đồng (Năm mươi triệu đồng) theo quy định Khoản Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Vì có hành vi vi phạm hành chính: Cơng bố thơng tin khơng thời hạn theo quy định pháp luật (Ngày 08/7/2016, UBCKNN nhận Báo cáo kết phát hành cổ phiếu số 09/BCPS đề ngày 05/7/2016 Công ty cổ phần Chăn ni Phú Sơn (Mã chứng khốn PSL) Theo báo cáo Công ty, số lượng cổ phiếu phát hành thành công 2.250.000 cổ phiếu Tuy nhiên, ngày 29/7/2016, Công ty thực công bố thông tin có thay đổi số cổ phiếu có quyền biểu lưu hành hệ thống công bố thông tin UBCKNN) Bài 76 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán CTCP Tư vấn Thiết kế Cầu lớn - Hầm (22/11/2016) Công ty cổ phần Tư vấn Thiết kế Cầu lớn - Hầm (Địa chỉ: 278 Tôn Đức Thắng, quận Đống Đa, Thành phố Hà Nội) có hành vi vi phạm hành chính: Khơng cơng bố thơng tin theo quy định pháp luật (Từ năm 2014 đến nay, Công ty cổ phần Tư vấn Thiết kế Cầu lớn - Hầm không công bố thông tin trang thông tin điện tử Công ty hệ thống công bố thông tin UBCKNN thông tin theo quy định) Bài làm - Thẩm quyền ( nđ số 108/2013/nđ-cp): theo điều 38 khoản 1, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Trưởng đồn tra chun ngành Ủy ban Chứng khốn Nhà nước định xử phạt hành công ty cổ phần Tư vấn Thiết kế Cầu lớn - Hầm - Theo điểm b, khoản 4, điều 33 Phạt từ 70-100tr đồng Đối với hành vi Không công bố thông tin theo quy định pháp luật theo yêu cầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Bài 77 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Công ty cổ phần Gentraco (21/11/2016) Công ty cổ phần Gentraco (Địa chỉ: 121 Nguyễn Thái Học, phường Thốt Nốt, quận Thốt Nốt, thành phố Cần Thơ) có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo khơng thời hạn theo quy định pháp luật (Công ty cổ phần Gentraco báo cáo UBCKNN không thời hạn tài liệu: Báo cáo tài (BCTC) riêng năm 2014 kiểm toán, BCTC hợp năm 2014 kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2014, Nghị Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2015, Báo cáo tình hình quản trị cơng ty năm 2014, BCTC riêng năm 2015 kiểm toán, BCTC hợp năm 2015 kiểm toán) Bài làm - Thẩm quyền ( nđ số 108/2013/nđ-cp): theo điều 38 khoản 1, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Trưởng đoàn tra chuyên ngành Ủy ban Chứng khốn Nhà nước định xử phạt hành Công ty cổ phần Gentraco - Khoản 2, điều 34, Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng hành vi báo cáo không thời hạn, không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật theo yêu cầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Bài 78 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán CTCP Đầu tư Châu Á – Thái Bình Dương (18/11/2016) Công ty cổ phần Đầu tư Châu Á – Thái Bình Dương, địa chỉ: Tầng 3, Tòa nhà Machinco Building, số 444 Hoàng Hoa Thám, phường Thụy Khuê, quận Tây Hồ, thành phố Hà Nội: a Đã thực hành vi vi phạm hành chính: Khơng thơng báo việc thay đổi người uỷ quyền công bố thông tin (CBTT) theo quy định pháp luật b Đã thực hành vi vi phạm hành chính: Khơng cơng bố thông tin theo quy định pháp luật (Công ty không CBTT theo quy định pháp luật tài liệu hệ thống CBTT UBCKNN, trang thông tin điện tử Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) Công ty tài liệu: Nghị Hội đồng quản trị (HĐQT) số 12NQ/HĐQT/API ngày 06/02/2015 việc chuyển nhượng cổ phần Công ty cổ phần (CTCP) Đầu tư Apec Thái Nguyên; Nghị HĐQT số 16/NQ/HĐQT/API ngày 16/3/2015 việc góp vốn thành lập CTCP Đầu tư Apec Túc Duyên; Biên số 02A/2016/BB-HĐQT Quyết định số 02A/2016/QĐ-HĐQT ngày 20/5/2016 thông qua việc từ nhiệm thành viên HĐQT ông Trần Vũ Phương; CBTT hệ thống CBTT UBCKNN, trang thông tin điện tử HNX Công ty không thời hạn Báo cáo tình hình quản trị cơng ty năm 2015; CBTT trang thông tin điện tử HNX không thời hạn đối với: Quyết định HĐQT số 133/2014/QĐ-APECI ngày 20/12/2014 thay đổi nhân lãnh đạo Công ty, Nghị số 136/API/NQ-HĐQT ngày 16/12/2014 thông qua chi tiết phương án chào bán cổ phiếu riêng lẻ, Quyết định số 78/2014/QĐ-API ngày 28/5/2014 thành lập Công ty cổ phần Đầu tư Apec Bình Định) c Đã thực hành vi vi phạm hành chính: Khơng sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ phát sinh thông tin quan trọng liên quan đến hồ sơ nộp (Tại thời điểm hoàn tất hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ với UBCKNN ngày 09/3/2015, Công ty thực chuyển nhượng dự án Khu công nghiệp Điềm Thụy cho CTCP Tập đồn Việt Phương, khơng tiếp tục đầu tư vào dự án Công ty không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ) Bài làm a/ - - Thẩm quyền ( nđ số 108/2013/nđ-cp): theo điều 38 khoản 1, 2, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Trưởng đoàn tra chuyên ngành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định xử phạt hành Cơng ty cổ phần Đầu tư Châu Á – Thái Bình Dương ( khoản 39, điều 4, nđ số: 145/2016/nđ-cp sửa đổi nđ 108) Điểm a, Khoản 1, điều 33, Cảnh cáo hành vi Không đăng ký lại người ủy quyền công bố thông tin b/ - - Thẩm quyền ( nđ số 108/2013/nđ-cp): theo điều 38 khoản 1, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khốn Nhà nước, Trưởng đồn tra chuyên ngành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định xử phạt hành Cơng ty cổ phần Đầu tư Châu Á – Thái Bình Dương Điểm b, khoản 4, điều 33, Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng hành vi Không công bố thông tin theo quy định pháp luật c/ - Thẩm quyền ( nđ số 108/2013/nđ-cp): theo điều 38 khoản 1, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khốn Nhà nước, Trưởng đồn tra chun ngành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định xử phạt hành Cơng ty cổ phần Đầu tư Châu Á – Thái Bình Dương - Điểm a, khoản 2, điều 4, Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng hành vi Không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ, hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ phát phát sinh thông tin quan trọng liên quan đến hồ sơ nộp Bài 79 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán CTCP Quốc tế Sơn Hà (15/11/2016) Công ty cổ phần Quốc tế Sơn Hà (địa chỉ: Lô CN1, Cụm công nghiệp Từ Liêm, phường Minh Khai, quận Bắc Từ Liêm, Hà Nội) có hành vi vi phạm hành chính: Cơng bố thơng tin có nội dung khơng xác (Theo thơng tin công bố Bản cáo bạch chào bán cổ phiếu công chúng ngày 30/7/2015, phương án khả thi đầu tư dây chuyền sản xuất Bình nước nóng Chậu rửa cao cấp Công ty Đại hội đồng cổ đông thường niên tổ chức ngày 17/4/2015 Nghị Hội đồng quản trị số 810/QĐ-HĐQT ngày 24/6/2015 thông qua, theo đó, thời gian thực dự án dự kiến vào Quý III/2015, kế hoạch sử dụng số tiền thu từ đợt chào bán vào Quý III/2015 Tuy nhiên, Công ty bắt đầu thực đầu tư cho dự án Chậu rửa cao cấp Bình nước nóng (mua máy móc thiết bị, xây dựng nhà xưởng mới) từ tháng 01/2015, trước Đại hội đồng cổ đông thường niên Hội đồng quản trị thông qua) Bài làm - Thẩm quyền ( nđ số 108/2013/nđ-cp): theo điều 38 khoản 1, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khốn Nhà nước, Trưởng đồn tra chuyên ngành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định xử phạt hành Công ty cổ phần Quốc tế Sơn Hà - khoản 40, điều nđ 145/2016/nđ-cp sửa đổi điểm d, khoản điều 33 nđ 108, Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng hành vi Công bố thông tin sai lệch che giấu thông tin hoạt động chứng khốn mà khơng bị truy cứu trách nhiệm hình - Khoản 41, điều 4, nđ 145/2016/nđ-cp sửa đổi, bs khoản điều 33 nđ 108/2013/nđ-cp: Biện pháp khắc phục hậu quả:Buộc hủy bỏ thông tin cải thơng tin hành vi vi phạm quy định Điểm c d Khoản Điều Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có thực hành vi vi phạm quy định điểm d khoản Điều Bài 80 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn ơng Lê Vĩnh Sơn ơng Lê Hồng Hà (15/11/2016) Ơng Lê Vĩnh Sơn (địa chỉ: Lô 40 BT4 Bắc Linh Đàm X2 Hồng Liệt, Hồng Mai, Hà Nội) ơng Lê Hoàng Hà (địa chỉ: Số 332 Kim Ngưu, Minh Khai, Hai Bà Trưng, Hà Nội) có hành vi vi phạm hành chính: Vi phạm quy định ngăn ngừa xung đột lợi ích giao dịch với bên có quyền lợi liên quan đến Cơng ty cổ phần Quốc tế Sơn Hà (Cơng ty), cụ thể: - Ơng Lê Vĩnh Sơn, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty, đại diện cho Công ty cấp khoản vay cho Công ty cổ phần Hiway Việt Nam - tổ chức liên quan đến Chủ tịch HĐQT Công ty chưa đại hội đồng cổ đông thông qua; cấp khoản vay cho công ty Công ty cổ phần Đầu tư kinh doanh thương mại Vinaconex Công ty TNHH Một thành viên Sơn Hà Nghệ An - Ơng Lê Hồng Hà, Tổng Giám đốc Công ty, đại diện cho Công ty cấp khoản vay cho Công ty cổ phần Hiway Việt Nam - tổ chức liên quan đến Chủ tịch HĐQT Công ty chưa đại hội đồng cổ đông thông qua; cấp khoản vay cho công ty Công ty (Công ty cổ phần Đầu tư kinh doanh thương mại Vinaconex) Bài làm - Thẩm quyền: theo điểm b, khoản 2, điều 37 điều 38 nđ 108/2013/nđ-cp: Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có thẩm quyền định phạt hành ơng Lê Vĩnh Sơn ( chủ tịch HĐQT) ơng Lê Hồng Hà ( TGĐ) - Theo quy định điểm b, khoản 12, điều 4, nđ 145/2016/nđ-cp sửa đổi Khoản 3, điều 11 nđ 108, Chủ tịch Hội đồng quản trị (Lê Vĩnh Sơn), Tổng giám đốc Lê Hồng Hà ) có hành vi Khơng tuân thủ đầy đủ trách nhiệm nghĩa vụ quản trị công ty; vi phạm quy định ngăn ngừa xung đột lợi ích giao dịch với bên có quyền lợi liên quan đến cơng ty - Mức phạt : 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng Mức phạt tiền cụ thể: 60.000.000 đồng - Khoản 5, điều 11: Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có cho cơng ty đại chúng thực hành vi vi phạm quy định Khoản Điều Bài 81 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán CTCP Siam Brothers Việt Nam (14/11/2016) Công ty cổ phần Siam Brothers Việt Nam (Địa chỉ: Tòa nhà Anna, số 10, Cơng viên Phần mềm Quang Trung, phường Tân Chánh Hiệp, Quận 12, Thành phố Hồ Chí Minh) có hành vi vi phạm hành chính: Thực phân phối chứng khốn khơng quy định pháp luật (Căn Giấy chứng nhận đăng ký chào bán cổ phiếu công chúng số 31/GCN-UBCK ngày 09/6/2016 UBCKNN cấp, Công ty cổ phần Siam Brothers Việt Nam phải hoàn thành đợt chào bán chứng khốn cơng chúng vào ngày 06/9/2016 Tuy nhiên, từ ngày 07/9/2016 đến ngày 15/9/2016, Công ty cổ phần Siam Brothers Việt Nam nhận tiền mua chứng khoán cổ đông) Bài làm - Thẩm quyền: theo quy định điểm b, khoản 2, điều 37 điều 38 nđ 108/2013/nđ-cp: Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có thẩm quyền định phạt hành Công ty cổ phần Siam Brothers Việt Nam - Theo quy định điểm a, khoản 3, điều NĐ 108/2013/NĐ-CP, công ty vi phạm quy định Thực phân phối chứng khốn khơng quy định pháp luật - Mức phat: 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng - Mức phat cụ thể: 175.000.000 đồng - Khoản 7, điều 6: phải thu hồi chứng khoán chào bán, hồn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khốn tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi khơng kỳ hạn ngân hàng mà cá nhân, tổ chức vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán tiền đặt cọc thời điểm định áp dụng biện pháp có hiệu lực thi hành thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận yêu cầu nhà đầu tư Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu 60 ngày kể từ ngày định áp dụng biện pháp có hiệu lực thi hành Bài 82 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Tổng Cơng ty Rau quả, nông sản-CTCP (11/11/2016) Tổng Công ty Rau quả, nông sản-CTCP (Địa chỉ: Số 02 Phạm Ngọc Thạch, Kim Liên, Quận Đống Đa, Hà Nội) nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng thời hạn quy định từ 01 tháng đến 12 tháng Bài làm - Thẩm quyền ( nđ số 108/2013/nđ-cp): theo điều 38 khoản 1, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khốn Nhà nước, Trưởng đồn tra chun ngành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định xử phạt hành Tổng Cơng ty Rau quả, nông sản-CTCP - Khoản 2, điều 9, Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng hành vi nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng thời hạn quy định từ 01 tháng đến 12 tháng Bài 83 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán CTCP Cấp nước Lạng Sơn (20/10/2016) Cơng ty cổ phần Cấp thoát nước Lạng Sơn (Địa chỉ: 14/10 đường Lê Đại Hành, phường Đông Kinh, Thành phố Lạng Sơn, Tỉnh Lạng Sơn) có hành vi vi phạm hành chính: Nộp hồ sơ đăng ký cơng ty đại chúng thời hạn quy định 12 tháng (Tại thời điểm ngày 10/4/2009, Cơng ty cổ phần Cấp nước Lạng Sơn trở thành công ty đại chúng (Cơng ty có vốn điều lệ thực góp 10 tỷ đồng có 100 cổ đơng) Tuy nhiên, đến ngày 13/5/2016, Công ty nộp hồ sơ công ty đại chúng cho UBCKNN) Bài làm - Thẩm quyền ( nđ số 108/2013/nđ-cp): theo điều 38 khoản 1, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Trưởng đoàn tra chuyên ngành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định xử phạt hành Cơng ty cổ phần Cấp nước Lạng Sơn - Khoản 11, điều nđ 145/2016/nđ-cp bổ sung thêm khoản 5, điều nđ 108/2013/nđ-cp: Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng hành vi nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng thời hạn quy định 36 tháng ( từ tháng 4/2009- tháng 5/2016) Bài 84 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán CTCP Dịch vụ - Vận tải dầu khí Cửu Long (19/10/2016) Cơng ty cổ phần Dịch vụ - Vận tải dầu khí Cửu Long (Địa chỉ: Tầng Tòa nhà PJICO Tower, 186 Điện Biên Phủ, phường 6, quận 3, thành phố Hồ Chí Minh) có hành vi vi phạm hành chính: Vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty bầu thành viên Ban kiểm sốt (Tại Đại hội đồng cổ đơng thường niên năm 2015, Công ty tổ chức bầu thành viên Ban kiểm sốt khơng theo quy định Điểm c Khoản Điều 104 Luật Doanh nghiệp năm 2005) Bài làm - Thẩm quyền ( nđ số 108/2013/nđ-cp): theo điều 38 khoản 1, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khốn Nhà nước, Trưởng đồn tra chuyên ngành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định xử phạt hành Cơng ty cổ phần Dịch vụ - Vận tải dầu khí Cửu Long - Khoản 12, điều 4, nđ 145/2016/nđ-cp sửa đổi khoản 4, điều 11, nđ 108/2013/nđ cp: Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng hành vi vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty bầu thành viên Ban kiểm soát Bài 85 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn ơng Phạm Hồng Dương (18/10/2016) Ơng Ơng Phạm Hồng Dương (Địa chỉ: Bình Hòa, Thái Bình, Châu Thành, Tây Ninh) có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo khơng thời hạn kết thực giao dịch (từ ngày 02/6/2016 đến ngày 10/6/2016, ông Phạm Hồng Dương - Chủ tịch Hội đồng quản trị Cơng ty cổ phần Mía đường Thành Thành Cơng Tây Ninh (mã chứng khốn: SBT) thực giao dịch bán 715.000 cổ phiếu SBT đến ngày 29/6/2016, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh nhận báo cáo kết giao dịch ông Dương) Bài làm - Thẩm quyền: ( điểm b, khoản 2, điều 37 điều 38 nđ 108/2013/nđ-cp): Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định phạt hành ơng Phạm Hồng Dương Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Mía đường Thành Thành Cơng Tây Ninh - Khoản 35, điều 4, nđ 145/2016/nđ-cp sửa đổi điều 27 nghị định 108/2013/nđ-cp: g) Phạt tiền từ 45.000.000 đồng đến 65.000.000 đồng giao dịch từ 100.000 cổ phiếu hành vi báo cáo không thời hạn kết thực giao dịch Bài 86 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán CTCP Chứng khoán Artex (17/10/2016) CTCP Chứng khoán Artex, địa chỉ: Tầng 5, Tòa nhà FLC Landmark Tower, phường Mỹ Đình 2, quận Nam Từ Liêm, Tp Hà Nội có hành vi vi phạm hành chính: Vi phạm quy định hạn chế đầu tư cơng ty chứng khốn (tỷ lệ đầu tư vào dự án kinh doanh Công ty vượt 15% vốn chủ sở hữu tổng tỷ lệ đầu tư vào dự án kinh doanh Công ty vượt 20% vốn chủ sở hữu) Bài làm - Thẩm quyền: ( điểm b, khoản 2, điều 37 điều 38 nđ 108/2013/nđ-cp): Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định phạt hành CTCP Chứng khốn Artex - Khoản 24, điều 4, nđ 145/2016/nđ-cp sửa đổi ( tiêu đề k3) Điểm đ, khoản 3, điều 21, nđ 108/2013/nđ-cp: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng vi phạm quy định hạn chế đầu tư công ty chứng khoán - Khoản 24, điều 4, nđ 145/2016/nđ-cp khoản 5, điều 21, nđ 108/2013/nđ-cp: Hình thức xử phạt bổ sung: Đình hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khốn cơng ty chứng khốn, chi nhánh cơng ty chứng khốn nước ngồi Việt Nam thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng hành vi vi phạm quy định điểm c, đ, g khoản khoản Điều này.” Bài 87 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn CTCP Thơng tin Tín hiệu Đường sắt Hà Nội (17/10/2016) CTCP Thơng tin Tín hiệu Đường sắt Hà Nội nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng thời hạn quy định từ 01 tháng đến 12 tháng Bài làm - Thẩm quyền ( nđ số 108/2013/nđ-cp): theo điều 38 khoản 1, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khốn Nhà nước, Trưởng đồn tra chun ngành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định xử phạt hành CTCP Thơng tin Tín hiệu Đường sắt Hà Nội - Khoản 2, điều 9: Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng hành vi nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng thời hạn quy định từ 01 tháng đến 12 tháng Bài 88 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán bà Nguyễn Thị Bích Ngọc (17/10/2016) Bà Nguyễn Thị Bích Ngọc, địa chỉ: Khóm 1, thị trấn Tam Bình, Vĩnh Long có hành vi vi phạm hành chính: Khơng báo cáo trước thực giao dịch (Bà Nguyễn Thị Bích Ngọc người có liên quan với ông Nguyễn Quốc Việt - thành viên Hội đồng quản trị Cơng ty cổ phần Mía đường Thành Thành Cơng Tây Ninh, mã chứng khốn SBT, mua 375.000 cổ phiếu SBT vào ngày 19/08/2016 không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh trước thực giao dịch) Bài làm - Thẩm quyền: ( điểm b, khoản 2, điều 37 điều 38 nđ 108/2013/nđ-cp): Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định phạt hành Bà Nguyễn Thị Bích Ngọc - Khoản 2, điều 12 Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng vi phạm Mua lại cổ phiếu không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định pháp luật - Khoản 3, điều 12 Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có thực hành vi vi phạm quy định Khoản Điều Bài 89 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn ơng Văn Viết Tuấn (14/10/2016) Ông Văn Viết Tuấn (địa chỉ: 15 Trần Doãn Khanh, Phường Đa Kao, Quận 1, thành phố Hồ Chí Minh) có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo theo quy định trước thực giao dịch (Ơng Văn Viết Tuấn - Phó Tổng Giám đốc Cơng ty cổ phần Viettronics Tân Bình, mã chứng khoán VTB, mua 43.900 cổ phiếu VTB từ ngày 13/4/2016 đến ngày 19/7/2016 không thực báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh trước thực giao dịch) Bài làm - Thẩm quyền: ( điểm b, khoản 2, điều 37 điều 38 nđ 108/2013/nđ-cp): Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định phạt hành Ơng Văn Viết Tuấn - Khoản 2, điều 12 Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng vi phạm Mua lại cổ phiếu không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định pháp luật - Khoản 3, điều 12 Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có thực hành vi vi phạm quy định Khoản Điều Bài 90 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán CTCP Đầu tư Sản xuất Thương mại HCD (13/10/2016) Công ty cổ phần Đầu tư Sản xuất Thương mại HCD (Địa chỉ: Số 122B, phố Quang Trung, phường Quang Trung, thành phố Hải Dương, tỉnh Hải Dương) cơng bố thơng tin có nội dung khơng xác (Tại Bản cáo bạch niêm yết cổ phiếu Công ty cổ phần Đầu tư Sản xuất Thương mại HCD, Công ty công bố nội dung: “Cơng ty tốn đầy đủ, hạn khoản nợ khoản vay khơng có nợ q hạn Tính đến 31/03/2016, Cơng ty khơng có khoản nợ hạn Ngân hàng với nhà cung cấp.” Tuy nhiên, thời điểm 31/3/2016, Cơng ty có số khoản nợ ngân hàng thương mại hạn toán) Ngày 30/9/2016, Sở giao dịch chứng khốn Tp.Hồ Chí Minh công bố thông tin nội dung Công văn số 49/CV-HCD ngày 22/9/2016 Công ty cổ phần Đầu tư Sản xuất Thương mại HCD việc đính thơng tin Bản cáo bạch Bài làm - Thẩm quyền ( nđ số 108/2013/nđ-cp): theo điều 38 khoản 1, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Trưởng đoàn tra chuyên ngành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định xử phạt hành Cơng ty cổ phần Đầu tư Sản xuất Thương mại HCD - - - khoản 40, điều nđ 145/2016/nđ-cp sửa đổi điểm d, khoản điều 33 nđ 108, Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng hành vi Công bố thông tin sai lệch che giấu thông tin hoạt động chứng khốn mà khơng bị truy cứu trách nhiệm hình Khoản 41, điều 4, nđ 145/2016/nđ-cp sửa đổi, bs khoản điều 33 nđ 108/2013/nđ-cp: Biện pháp khắc phục hậu quả:Buộc hủy bỏ thơng tin cải thơng tin hành vi vi phạm quy định Điểm c d Khoản Điều Khoản 41, điều nđ 145/2016/nđ-cp, bs khoản điều 33 nđ 108/2013/nđ-cp Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có thực hành vi vi phạm quy định điểm d khoản Điều này.” Bài 91 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán CTCP Xây dựng 204 (11/10/2016) CTCP Xây dựng 204, địa chỉ: Số 268c đường Trần Nguyên Hãn, quận Lê Chân, Thành phố Hải Phòng có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không thời hạn theo quy định pháp luật (Báo cáo UBCKNN không thời hạn tài liệu: Báo cáo tài kiểm tốn năm 2014, 2015; Báo cáo tình hình quản trị cơng ty năm 2014; Báo cáo tình hình quản trị cơng ty tháng đầu năm 2015; Báo cáo thường niên năm 2014, 2015; Nghị quyết, Biên tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2015, 2016) Bài làm - Thẩm quyền ( nđ số 108/2013/nđ-cp): theo điều 38 khoản 1, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Trưởng đồn tra chun ngành Ủy ban Chứng khốn Nhà nước định xử phạt hành CTCP Xây dựng 204 - Khoản 2, điều 34 Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng hành vi báo cáo không thời hạn, theo quy định pháp luật Bài 92 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn ơng Lê Văn Dĩnh (10/10/2016) Ơng Lê Văn Dĩnh (Địa chỉ: 42/14 Hoàng Hoa Thám, phường 7, quận Bình Thạnh, Thành phố Hồ Chí Minh) có hành vi vi phạm hành chính: Khơng báo cáo theo quy định trước thực giao dịch (ngày 08/8/2016, ông Lê Văn Dĩnh – Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị Cơng ty cổ phần Mía đường Thành Thành Cơng Tây Ninh (mã chứng khốn: SBT) thực giao dịch mua 106.570 cổ phiếu SBT không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh trước thực giao dịch) Bài làm - Thẩm quyền: ( điểm b, khoản 2, điều 37 điều 38 nđ 108/2013/nđ-cp): Chủ tịch Ủy ban Chứng khốn Nhà nước định phạt hành Ông Văn Viết Tuấn - Khoản 2, điều 12 Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng vi phạm Mua lại cổ phiếu không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định pháp luật - Khoản 3, điều 12 Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có thực hành vi vi phạm quy định Khoản Điều Bài 93 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Cơng ty Cổ phần Khóa Việt – Tiệp (03/10/2016) Cơng ty Cổ phần Khóa Việt – Tiệp (Địa chỉ: Tổ 47 Thị trấn Đông Anh, huyện Đơng Anh, Thành phố Hà Nội) có hành vi vi phạm hành chính: Cơng bố thơng tin không thời hạn theo quy định pháp luật (Công ty Cổ phần Khóa Việt - Tiệp (Cơng ty) cơng bố thông tin trang thông tin điện tử Công ty không thời hạn theo quy định pháp luật tài liệu: Báo cáo tài kiểm toán năm 2013, 2014; Báo cáo thường niên năm 2013, 2014; Báo cáo tình hình quản trị cơng ty năm 2013, 2014; Báo cáo tình hình quản trị cơng ty tháng đầu năm 2014, 2015; Nghị quyết, Biên tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2014, 2015) Bài làm - - Thẩm quyền ( nđ số 108/2013/nđ-cp): theo điều 38 khoản 1, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Trưởng đoàn tra chuyên ngành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định xử phạt hành Cơng ty Cổ phần Khóa Việt – Tiệp Khoản 3, điều 33: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng hành vi công bố thông tin không thời hạn theo quy định pháp luật Bài 94 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán ông Nguyễn Ngọc Thương ông Bùi Anh Tuấn (03/10/2016) Ông Nguyễn Ngọc Thương (địa chỉ: 401 Lô A, Chung cư Gò Dầu, phường Tân Quý, Quận Tân Phú, Thành phố Hồ Chí Minh) ơng Bùi Anh Tuấn (địa chỉ: Biên Hòa, Đồng Nai) có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo khơng thời hạn lý không thực giao dịch, cụ thể: - Ông Nguyễn Ngọc Thương - Thành viên Hội đồng Quản trị Công ty Cổ phần DIC Đồng Tiến (mã chứng khoán: DID) đăng ký thực giao dịch bán 231.300 cổ phiếu DID từ ngày 16/11/201511/12/2015 (thực tế bán cổ phiếu thời gian trên) Tuy nhiên, đến ngày 18/12/2015, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội nhận báo cáo lý không thực giao dịch ơng Nguyễn Ngọc Thương - Ơng Bùi Anh Tuấn - Thành viên Hội đồng Quản trị Công ty Cổ phần DIC Đồng Tiến (mã chứng khoán: DID) đăng ký bán 247.000 cổ phiếu DID từ ngày 16/11/2015 đến ngày 11/12/2015 (thực tế bán cổ phiếu thời gian này) Tuy nhiên, đến ngày 18/12/2015, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội nhận báo cáo lý không thực giao dịch ông Bùi Anh Tuấn Bài làm - Thẩm quyền: ( điểm b, khoản 2, điều 37 điều 38 nđ 108/2013/nđ-cp): Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định phạt hành Ơng Nguyễn Ngọc Thương - Thành viên Hội đồng Quản trị Công ty Cổ phần DIC Đồng Tiến, Ông Bùi Anh Tuấn - Thành viên Hội đồng Quản trị Công ty Cổ phần DIC Đồng Tiến - Khoản 35, điều nđ 145/2016/nđ-cp, sửa đổi điều 27 nđ 108/2013/nđ-cp Phạt tiền từ 45.000.000 đồng đến 65.000.000 đồng giao dịch từ 100.000 cổ phiếu, quyền mua cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, quyền mua trái phiếu chuyển đổi, chứng quỹ quyền mua chứng quỹ quỹ đóng Hành vi báo cáo không thời hạn lý không thực giao dịch Bài 95 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Cơng ty Cổ phần Sara Việt Nam (27/09/2016) Công ty Cổ phần Sara Việt Nam, địa chỉ: Phòng 205 nhà A5 khu chung cư Đại Kim, Định Cơng, Phường Định Cơng, Quận Hồng Mai, Thành phố Hà Nội có hành vi vi phạm hành chính: Cơng bố thơng tin khơng thời hạn theo quy định pháp luật (Công bố thông tin trang thơng tin điện tử Sở giao dịch chứng khốn Hà Nội không thời hạn theo quy định tài liệu: Báo cáo tài năm 2014 2015 kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2014, Báo cáo tài quý 1/2015, Báo cáo tài bán niên năm 2015 soát xét, Báo cáo tình hình quản trị cơng ty năm 2015) Bài làm - Thẩm quyền ( nđ số 108/2013/nđ-cp): theo điều 38 khoản 1, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khốn Nhà nước, Trưởng đồn tra chun ngành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định xử phạt hành Cơng ty Cổ phần Sara Việt Nam - Khoản 3, điều 33 Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng hành vi công bố thông tin không thời hạn theo quy định pháp luật Bài 96 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán CTCP Thiết bị y tế Việt Nhật (23/09/2016) Công ty cổ phần Thiết bị y tế Việt Nhật không công bố thông tin theo quy định pháp luật (Cụ thể: Công ty cổ phần Thiết bị y tế Việt Nhật không công bố thông tin theo quy định pháp luật tài liệu: Báo cáo tài (BCTC) hợp Q 2/2014, thơng tin ông Lê Văn Hướng bị bắt tạm giam ngày 17/6/2015, Báo cáo tình hình quản trị cơng ty tháng đầu năm 2015, việc thay đổi Tổng giám đốc ngày 28/7/2015, việc thay đổi Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp ngày 03/8/2015, BCTC công ty mẹ hợp Quý Quý 2/2015, BCTC công ty mẹ hợp bán niên năm 2015 soát xét, BCTC hợp Quý Quý 4/2015, BCTC công ty mẹ hợp năm 2015 kiểm tốn, Báo cáo thường niên năm 2015, BCTC Cơng ty mẹ hợp Quý 1/2016) Bài làm - Thẩm quyền ( nđ số 108/2013/nđ-cp): theo điều 38 khoản 1, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Trưởng đoàn tra chuyên ngành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định xử phạt hành Cơng ty cổ phần Thiết bị y tế Việt Nhật - Điểm b, khoản 4, điều 33 Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng hành vi vi phạm Không công bố thông tin theo quy định pháp luật Bài 97 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn ơng Nguyễn Quốc Phòng (23/09/2016) Ông Nguyễn Quốc Phòng, địa chỉ: 31 đường 71 khu cư xá ngân hàng, phường Tân Thuận Tây, quận 7, thành phố Hồ Chí Minh có hành vi vi phạm hành chính: Khơng báo cáo theo quy định trước thực giao dịch (Ơng Nguyễn Quốc Phòng - Trưởng ban Kiểm sốt Cơng ty cổ phần Khống sản xây dựng Bình Dương, mã chứng khốn KSB mua 84.000 cổ phiếu KSB vào ngày 29/6/2016 khơng báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh trước thực giao dịch) Bài làm - Thẩm quyền: ( điểm b, khoản 2, điều 37 điều 38 nđ 108/2013/nđ-cp): Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định phạt hành Bà Nguyễn Thị Bích Ngọc - Khoản 2, điều 12 Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng vi phạm Mua lại cổ phiếu khơng báo cáo Ủy ban Chứng khốn Nhà nước theo quy định pháp luật - Khoản 3, điều 12 Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có thực hành vi vi phạm quy định Khoản Điều Bài 98 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Cơng ty cổ phần Thủy Tạ (21/09/2016) Công ty cổ phần Thủy Tạ (địa chỉ: Số Lê Thái Tổ, phường Hàng Trống, quận Hồn Kiếm, Hà Nội) có hành vi vi phạm hành chính: Khơng báo cáo theo quy định pháp luật (Công ty cổ phần Thủy Tạ không báo cáo UBCKNN thông tin định kỳ báo cáo tài năm kiểm tốn, báo cáo thường niên, báo cáo quản trị công ty nghị ĐHĐCĐ thường niên từ đăng ký công ty đại chúng với UBCKNN đến nay) Bài làm - Thẩm quyền ( nđ số 108/2013/nđ-cp): theo điều 38 khoản 1, điều 37, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Trưởng đoàn tra chuyên ngành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định xử phạt hành Cơng ty cổ phần Thủy Tạ - Điểm a, khoản 3, điều 34 Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng hành vi Không báo cáo theo quy định pháp luật Bài 99 Khởi tố vụ án hình “Trần Hữu Tiệp đồng bọn lừa đảo chiếm đoạt tài sản” (20/09/2016) Ủy ban Chứng khốn Nhà nước nhận Thơng báo Cơ quan An ninh điều tra – Bộ Cơng an, theo đó, ngày 16/9/2016, Cơ An ninh điều tra – Bộ Công an định khởi tố vụ án hình “Trần Hữu Tiệp đồng bọn lừa đảo chiếm đoạt tài sản” xảy Hà Nội tỉnh; ngày 19/9/2016, Cơ An ninh điều tra – Bộ Công an tống đạt Quyết định khởi tố bị can, thi hành Lệnh bắt bị can để tạm giam Trần Hữu Tiệp – Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Mỏ Xuất nhập khoáng sản miền Trung Bài 100 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn ơng Nguyễn Mạnh Tòng (16/09/2016) Ơng Nguyễn Mạnh Tòng, địa chỉ: số 15 đường số 10, phường Phú Mỹ, quận 7, thành phố Hồ Chí Minh có hành vi vi phạm hành chính: Thực giao dịch chứng khốn khơng quy định pháp luật khơng nội dung đăng ký (Ơng Nguyễn Mạnh Tòng, người có liên quan với bà Hồng Thị Hồi Linh - Ủy viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Chương Dương, mã chứng khoán CDC, đăng ký mua 1.000.000 cổ phiếu CDC từ ngày 04/4/2016 đến ngày 03/5/2016 Tuy nhiên, ơng Tòng mua 8.500 cổ phiếu CDC vào ngày 30/3/2016 trước có cơng bố thơng tin từ Sở giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh; đồng thời từ ngày 30/3/2016 đến ngày 03/5/2016, ông Tòng mua tổng cộng 1.005.000 cổ phiếu CDC, mua vượt 5.000 cổ phiếu CDC so với số lượng cổ phiếu đăng ký mua với Sở Giao dịch Chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh) Bài làm - Thẩm quyền: ( điểm b, khoản 2, điều 37 điều 38 nđ 108/2013/nđ-cp): Chủ tịch Ủy ban Chứng khốn Nhà nước định phạt hành Ơng Nguyễn Mạnh Tòng - Khoản 35, điều 4, nđ 145/2016/nđ-cp sửa đổi điều 27 nđ 108/2013/nđ-cp Phạt tiền từ 45.000.000 đồng đến 65.000.000 đồng giao dịch từ 100.000 cổ phiếu hành vi giao dịch không thời gian, khối lượng đăng ký - Khoản 35, điều 4, nđ 145/2016/nđ-cp sửa đổi điều 27 nđ 108/2013/nđ-cp: 6) Phạt tiền gấp hai lần mức tiền phạt quy định khoản 2, khoản khoản Điều trường hợp không báo cáo việc dự kiến giao dịch, kết thực giao dịch, lý không thực giao dịch không thực hết khối lượng đăng ký; khơng báo cáo có thay đổi số lượng cổ phiếu chứng quỹ sở hữu vượt ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu chứng quỹ; không báo cáo sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu lưu hành có quyền biểu công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng chứng quỹ quỹ đóng khơng cổ đơng lớn, nhà đầu tư sở hữu từ 5% trở lên chứng quỹ quỹ đóng khơng báo cáo trước thực giao dịch cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng ... thường ngày 29/7/2016) Bài Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam (29/05/2017) CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam (180-192 Nguyễn Cơng Trứ, Phường... dịch chứng khoán Hà Nội nhận báo cáo sở hữu cổ đông lớn ông Bê) Bài Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán CTCP chứng khốn Phương Đơng (26/05/2017) Cơng ty Cổ phần chứng. .. lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng thời hạn quy định từ 01 tháng đến 12 tháng Bài 22 Xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán