ỦY BAN THƯỜNG VỤ QUỐC HỘI VIỆN NGHIÊN CỨU LẬP PHÁP TRUNG TÂM THƠNG TIN KHOA HỌC LẬP PHÁP Thơng tin chuyên đề PHÁP LUẬT VỀ KIỂM SOÁT HÀNH VI THỎA THUẬN HẠN CHẾ CẠNH TRANH MỘT SỐ NƯỚC TRÊN THẾ GIỚI VÀ KINH NGHIỆM CHO VIỆT NAM (Tài liệu phục vụ Kỳ họp thứ tư, Quốc hội khóa XIV) Hà Nội, tháng 10 năm 2017 MỤC LỤC MỞ ĐẦU I Pháp luật kiểm soát hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh số nước Việt Nam 1.1 Nhận diện hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 1.2 Quy định cấm thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 1.3 Quy định miễn trừ thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 1.4 Xử lý vi phạm thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 1.5 Chính sách khoan hồng/Tình tiết giảm nhẹ 12 II Kinh nghiệm cho Việt Nam việc xây dựng quy định nhằm kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 14 2.1 Về việc nhận diện hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 14 2.2 Về quy định cấm thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 15 2.3 Về quy định miễn trừ thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 17 2.4 Về xử lý vi phạm thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 17 2.5 Về sách khoan hồng 19 KẾT LUẬN 19 TÀI LIỆU THAM KHẢO 21 MỞ ĐẦU Kiểm soát hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh chế định bản, thiếu pháp luật cạnh tranh nước tính chất nguy hại tác động tiêu cực hành vi môi trường kinh doanh nói chung mơi trường cạnh tranh nói riêng Hiện nay, thực tiễn xử lý vụ việc thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Việt Nam vấp phải nhiều khó khăn quy định vấn đề Luật cạnh tranh 2004 nhiều bất cập Việc học tập kinh nghiệm số nước xây dựng quy định kiểm sốt thỏa thuận hạn chế cạnh tranh có ý nghĩa thiết thực bối cảnh Quốc hội cho ý kiến Dự thảo luật cạnh tranh (sửa đổi) kỳ họp thứ 4, Quốc hội khóa XIV tới Chuyên đề lựa chọn kinh nghiệm từ số nước có lịch sử xây dựng thi hành pháp luật cạnh tranh lâu đời như: Hoa Kỳ, Nhật Bản, Đức, Liên Minh Châu Âu… với mong muốn mang lại số gợi mở cho Việt Nam vấn đề I Pháp luật kiểm soát hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh số nước Việt Nam 1.1 Nhận diện hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Nhằm nhận diện hành vi TTHCCT, số nước, khu vực giới xây dựng khái niệm riêng Ví dụ: Ở Châu Âu, TTHCCT quy định Điều 101 (Điều 81 cũ) Hiệp ước hoạt động Liên minh Châu Âu (TFEU - Treaty on the Functioning of the European Union) sau: "Mọi thoả thuận doanh nghiệp, định hiệp hội doanh nghiệp hành vi liên kết khác ảnh hưởng đến thương mại nước thành viên có mục đích hệ ngăn cản, hạn chế làm sai lệch quy luật cạnh tranh thị trường liên minh, bị coi ngược lại với mục đích thành lập thị trường chung bị cấm” Tại Nhật Bản, khoản Điều Luật Chống độc quyền quy định:“Hạn chế thương mại bất hợp lý hoạt động kinh doanh mà thơng qua doanh nghiệp hợp đồng, thỏa thuận hay hoạt động thông đồng khác, không phụ thuộc tên gọi, hạn chế hay tiến hành hoạt động kinh doanh họ theo cách thức cố định giá, trì giá hay tăng giá, để giới hạn sản xuất, công nghệ, sản phẩm, sở sản xuất hay khách hàng giao dịch đối tác, gây hạn chế đáng kể cạnh tranh lĩnh vực thương mại, ngược lại lợi ích chung” Điều 1, Luật chống độc quyền Sherman 1890 Hoa Kỳ quy định: “Mọi hợp đồng, liên kết hình thức độc quyền phương thức khác nhằm hạn chế trao đổi thương mại bang với quốc gia với bị coi bất hợp pháp” Điều 19, Luật cạnh tranh Hàn Quốc quy định:“Không doanh nghiệp thỏa thuận với doanh nghiệp khác hợp đồng , thỏa thuận, nghị bất ký biện pháp khác để tham gia vào hành vi số hành vi liệt kê mà làm hạn chế cách đáng kể cạnh tranh lĩnh vực thương mại định bao gồm: ấn định , trì thay đổi giá , hạn chế phạm vi mua bán , khách hàng… Tại Việt Nam, chưa có khái niệm riêng TTHCCT Luật cạnh tranh 2004 Cách tiếp cận Việt Nam TTHCCT theo hướng liệt kê đơn thuần, bao gồm hành vi quy định cụ thể Điều Luật Thông qua khái niệm cho thấy, số nét tương đồng nước cách tiếp cận hành vi TTHCCT: - Việc xây dựng khái niệm nhằm nhận diện TTHCCT thực theo hướng bao quát toàn diện, điều khoản khái niệm điều khoản quét nhằm nhận diện hành vi thỏa thuận hạn chế canh dựa chất/mục đích/hệ làm hạn chế hành tranh hành vi, không đơn liệt kê loại hành vi TTHCCT; - Các nước trọng quy định hình thức biểu TTHCCT (thơng qua hợp đồng, thỏa thuận, nghị quyết, phương thức khác) mà không yêu cầu nội dung thỏa thuận phải thực Bên cạnh đó, ngầm hiểu thỏa thuận cạnh tranh diễn cơng khai thỏa thuận ngầm 1.2 Quy định cấm thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Theo thông lệ quốc tế, TTHCCT pháp luật quy định cấm theo hai nguyên tắc gồm nguyên tắc vi phạm (per se illegal) nguyên tắc đánh giá tác động hợp lý (rule of reason) Luật cạnh tranh nhiều nước tiên tiến giới thường áp dụng hai nguyên tắc để ban hành quy định cấm TTHCCT Vi phạm nguyên tắc coi số dạng hành vi TTHCCT vi phạm pháp luật cạnh tranh Nguyên tắc áp dụng để quy định cấm tuyệt đối hành vi thỏa thuận điển hình có chất hạn chế cạnh tranh rõ nét hay gọi thỏa thuận ngang nghiêm trọng1 Nhìn chung, theo quy định luật cạnh tranh nhiều nước Hoa Kỳ, Nhật Bản, Hàn Quốc, Canada, Úc Liên minh Châu Âu, hành vi TTHCCT bị cấm tuyệt đối thường rơi vào loại sau: thỏa thuận ấn định giá, thỏa thuận phân chia thị trường, thỏa thuận hạn chế kiểm sốt sản lượng thỏa thuận thơng đồng đấu thầu Luật cạnh tranh Thụy sỹ năm 1995 quy định cấm ba loại thỏa thuận: (i) thỏa thuận ấn định giá trực gián tiếp; (ii), thỏa thuận hạn chế số lượng hàng hóa, dịch vụ sản xuất, mua bán; (iii) thỏa thuận phân chia thị trường mặt địa lý theo đối tác thương mại “Một thỏa thuận hay thống ý chí hành động đối thủ cạnh tranh nhằm ấn định giá, gian lận thầu (thông đồng đấu thầu), hạn chế sản lượng hạn ngạch, phân chia thị trường theo nhóm khách hàng, nguồn cung ứng, khu vực địa lý hay kênh thương mại”- Khuyến 4nghị hoạt động hiệu chống hardcore cartel OECD (1998), Báo cáo rà soát quy định Luật cạnh tranh, Cục quản lý cạnh tranh, trang Đánh giá tác động hợp lý nguyên tắc đánh giá tính bất hợp pháp TTHCCT sở cân nhắc tác động tích cực tiêu cực, đặc biệt tác động thúc đẩy cạnh tranh tác động hạn chế cạnh tranh tác động hạn chế cạnh tranh với hiệu hay lợi ích kinh tế mà hành vi thỏa thuận mang lại Nhiều quốc gia giới áp dụng nguyên tắc cấm sở đánh giá tác động hợp lý loại thỏa thuận nghiêm trọng như: thỏa thuận hạn chế phát triển kỹ thuật, thỏa thuận hạn chế đầu tư, thỏa thuận không giao dịch với doanh nghiệp khác, thỏa thuận giao dịch độc quyền vv Ví dụ: Khi xem xét TTHCCT, điều 3, đạo luật Clayton Hoa kỳ2 quy định: việc tham gia thỏa thuận liên quan đến hàng hóa, vật dụng, máy móc, thiết bị hàng hóa khác mà có bị coi thỏa thuận ràng buộc, thỏa thuận mua bán độc quyền hay thỏa thuận có kèm yêu cầu chung, vi phạm pháp luật ảnh hưởng thỏa thuận làm giảm cạnh tranh cách đáng kể; Tại Châu Âu, theo hướng dẫn áp dụng Điều 101(3) Hiệp ước cộng đồng chung Châu Âu, việc đánh giá thỏa thuận thực thông qua bước: (1) thỏa thuận xem xét có gây hạn chế cạnh tranh hay khơng; (2) thỏa thuận có mang lại lợi ích thúc đẩy cạnh tranh hay không liệu tác động thúc đẩy cạnh tranh thỏa thuận có lớn tác động hạn chế cạnh tranh mang lại hay khơng Tiến hành theo hai bước đó, hướng dẫn EU liệt kê cứ3 mà quan cạnh tranh sử dụng để xem xét, đánh giá TTHCCT, gồm: + xét xét lợi ích kinh tế mà thỏa thuận mang lại: tăng suất, thúc đẩy tiến kỹ thuật lợi ích phải lớn so với tác động hạn chế mà thỏa thuận gây + tính cần thiết để thực thỏa thuận: hạn chế thỏa thuận gây cần thiết để đạt lợi ích kinh tế Đạo luật Clayton, ban hành vào năm 1914, bắt nguồn từ luật Sherman, quy định bổ sung số nội dung bổ sung cho đạo luật chống độc quyền Sherman Cục quản lý cạnh tranh, báo cáo rà soát quy định Luật cạnh tranh Việt Nam, trang 15 + chia sẻ lợi ích cơng cho người tiêu dùng: lợi ích kinh tế đạt phải có lợi không cho bên tham gia thỏa thuận, mà phải chia sẻ cách công cho người tiêu dùng Phần lợi ích chuyển cho người tiêu dùng đánh giá thơng qua việc đánh giá lợi ích cắt giảm chi phí, mơi trường cạnh tranh, yếu tố cung cầu có lợi cho cạnh tranh…Doanh nghiệp tham gia thỏa thuận giữ lại phần lợi ích khơng chia sẻ cho người tiêu dùng, thể qua việc đạt lợi nhuận cao + không loại bỏ cạnh tranh: quan cạnh tranh cần đánh giá liệu thỏa thuận có gây tác động hạn chế cạnh tranh cách đáng kể thị trường hay không Nếu doanh nghiệp tham gia có vị trí thống lĩnh thị trường, thỏa thuận gây tác động phản cạnh tranh hành vi thuộc diện bị cấm thực Tại Việt Nam, theo điều 9, Luật cạnh tranh 2004 Việt Nam quy định TTHCCT bị cấm gồm loại: - Các thỏa thuận bị cấm tuyệt đối, không hưởng miễn trừ gồm: (i) thỏa thuận ngăn cản, kìm hãm khơng cho doanh nghiệp khác tham gia thị trường phát triển kinh doanh;(ii) thỏa thuận loại bỏ khỏi thị trường doanh nghiệp bên thỏa thuận; (iii) hành vi thông đồng để bên thỏa thuận thắng thầu việc cung cấp hàng hóa, cung ứng dịch vụ; - Các thỏa thuận bị cấm có điều kiện, hưởng miễn trừ gồm: (i) thỏa thuận ấn định giá hàng hóa, dịch vụ cách trực tiếp gián tiếp; (ii) thỏa thuận phân chia thị trường tiêu thụ, nguồn cung cấp hàng hóa, cung ứng dịch vụ; (iii) thỏa thuận hạn chế kiểm soát số lượng, khối lượng sản xuất, mua bán hàng hóa, dịch vụ; (iv) thỏa thuận hạn chế phát triển kỹ thuật; (v) thỏa thuận áp đặt cho doanh nghiệp khác điều kiện ký kết hợp đồng mua, bán hàng hóa, dịch vụ buộc doanh nghiệp khác chấp nhận nghĩa vụ khác không liên quan trực tiếp đến đối tượng hợp đồng Các TTHCCT bị cấm có điều kiện tức bị cấm thực tổng thị phần bên tham gia thỏa thuận từ 30% trở lên thị trường liên quan Như vậy, vào quy định hành, thấy Luật Cạnh tranh Việt Nam sử dụng nguyên tắc vi phạm đánh giá hành vi TTHCCT Quy định TTHCCT bị “cấm có điều kiện” sở thị phần kết hợp bên tham gia thỏa thuận thị trường liên quan, không xem xét sở đánh giá, cân nhắc tác động tích cực tiêu cực hành vi Đây điểm khác biệt tương đối lớn so với cách tiếp cận luật cạnh tranh Hoa Kỳ, Liên minh Châu Âu nước, khu vực sử dụng kết hợp hai nguyên tắc vi phạm đánh giá tác động hợp lý để quy định cấm hành vi TTHCCT Nguyên tắc cấm áp dụng thỏa thuận ngang nghiêm trọng nói trên, nguyên tắc đánh giá tác động hợp lý áp dụng thỏa thuận khác nghiêm trọng Bên cạnh đó, cách phân loại nhóm thỏa thuận cạnh tranh bị cấm tuyệt đối cấm có điều kiện Việt Nam có khác biệt rõ nét với nhóm nước trên, là: ngồi ba thỏa thuận cạnh tranh bị cấm tuyệt đối từ khoản đến khoản Điều Luật thỏa thuận mà theo thông lệ quốc tế coi thỏa thuận ngang nghiêm trọng (hardcore carten) thỏa thuận ấn định giá, thỏa thuận phân chia thị trường thỏa thuận hạn chế, kiểm soát số lượng, khối lượng hàng hóa, dịch vụ lại khơng bị cấm tuyệt đối Việt Nam 1.3 Quy định miễn trừ thỏa thuận hạn chế cạnh tranh - Miễn trừ thỏa thuận ngành, lĩnh vực đặc thù: Tại Hoa Kỳ, pháp luật cạnh tranh quy định cho hưởng miễn trừ số dạng TTHCCT, thường theo thỏa thuận ngành định (block exemption) Một số ngành điều chỉnh chương trình kế hoạch theo luật định liên bang Bộ Tư pháp Hoa Kỳ năm 1977 thống kê số lĩnh vực riêng biệt hưởng miễn trừ khỏi điều chỉnh pháp luật cạnh tranh gồm: nông nghiệp, lượng, giao thông, ngân hàng bảo hiểm, báo chí, tổ chức giáo dục chuyên nghiệp bóng chầy Luật cạnh tranh Úc cho phép miễn trừ thỏa thuận hãng vận tải biển quốc tế thỏa ước thương lượng tập thể Luật chống độc quyền Nhật Bản miễn trừ thỏa thuận liên quan đến quyền, sáng chế, nhãn hiệu (Điều 21) Các hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh doanh nghiệp nhỏ vừa (SME) không chịu điều chỉnh Luật chống độc quyền Nhật Bản Tại Việt Nam, quy định pháp luật cạnh tranh đươc miễn trừ ngành đặc thù điều chỉnh Luật chuyên ngành gồm ngành hoạt động ngân hàng, kinh doanh bảo hiểm - Miễn trừ thỏa thuận có lợi ích kinh tế lớn so với tác động hạn chế cạnh tranh: Cơ chế miễn trừ đặt phân tích chất kinh tế, có nhiều trường hợp, hành vi thỏa thuận doanh nghiệp cấu thành đủ dấu hiệu để kết luận vi phạm luật cạnh tranh, song lại có nhiều tác dụng tích cực cho phát triển kinh tế – xã hội Pháp luật số nước có Việt Nam quy định chi tiết trường hợp miễn trừ thỏa thuận hạn chế cạnh tranh: Ví dụ, Luật cạnh tranh CHLB Đức xem xét miễn trừ thỏa thuận hạn chế cạnh tranh doanh nghiệp nhỏ vừa (SME) nếu: (i) mục đích thỏa thuận nhằm hợp lý hóa hoạt động kinh tế không gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến cạnh tranh thị trường; (ii) thỏa thuận nhằm thúc đẩy hiệu hoạt động SME Trên thực tế, Đức, Cục các-ten liên bang – quan xử lý thỏa thuận hạn chế cạnh tranh cho toàn liên bang, gọi tắt FCO, tiến hành đánh giá thỏa thuận hưởng miễn trừ dựa điều kiện thực tế như: hợp tác nghiệp, cá nhân nộp đơn thứ hai mà tùy thuộc vào định Bộ Tư pháp sở cân nhắc vụ việc cụ thể Theo thực tiễn áp dụng Bộ Tư pháp Hoa Kỳ, mức giảm trừ dựa hợp tác doanh nghiệp nộp đơn sau dao động khoảng từ 30% đến 35% mức phạt tối thiểu quy định Hướng dẫn định hình phạt Ủy ban định hình phạt Hoa Kỳ Trong số trường hợp cá biệt, Bộ Tư pháp chấp thuận khoản giảm trừ tối đa lên đến 59% mức hình phạt thấp Hướng dẫn Theo quy định Thông báo Ủy ban châu Âu miễn trừ giảm trừ mức phạt hành vi TTHCCT, doanh nghiệp nộp đơn đương nhiên hưởng miễn trừ khỏi hình phạt mà doanh nghiệp bị áp dụng Đối với doanh nghiệp không thỏa mãn điều kiện để chấp thuận miễn trừ, họ giảm trừ mức phạt tương ứng với thứ tự giá trị thông tin chứng nộp Ủy ban châu Âu cho phép áp dụng ưu đãi doanh nghiệp nộp đơn sau cách chấp thuận cho họ giảm trừ khoản phạt tương ứng với giá trị đóng góp q trình điều tra xử lý vụ việc Theo đó, doanh nghiệp nộp đơn thứ (sau doanh nghiệp nộp đơn đầu tiên) giảm trừ từ 30% đến 50% khoản tiền phạt mà họ bị áp dụng, doanh nghiệp nộp đơn thứ hai giảm trừ từ 20% đến 30%, doanh nghiệp nộp đơn giảm trừ tối đa đến 20% Tại Nhật Bản, tổ chức nộp đơn (chỉ tính trước điều tra tiến hành) hưởng miễn trừ hình phạt, với điều kiện doanh nghiệp chấm dứt hành vi vi phạm vào sau thời điểm điều tra tiến hành Hơn nữa, doanh nghiệp nộp đơn nhân viên doanh nghiệp khơng bị Ủy ban cạnh tranh công Nhật Bản (JFTC) áp dụng chế tài hình Các tổ chức thứ hai thứ ba đệ trình báo cáo lên JFTC nhận giảm trừ tương ứng với mức 50% 30% khoản phạt lẽ phải nộp Tuy nhiên, họ phải chịu hình phạt hình Nếu JFTC tiến hành điều 13 tra miễn trừ 14 khơng cịn áp dụng cho người nộp đơn Ba người nộp đơn đầu tiên, theo chấp thuận giảm trừ tương đương 30% khoản phạt phải nộp, với điều kiện họ thỏa mãn điều kiện luật định Tại Việt Nam, quy định tình tiết giảm nhẹ (tại Điều 85, Nghị định 116/2005/NĐ-CP) mang hướng sách “khoan hồng”, áp dụng chung tất vụ việc cạnh tranh, bao gồm vụ việc TTHCCT Đáng ý tình tiết tự nguyện khai báo hành vi vi phạm trước quan có thẩm quyền phát tình tiết tự nguyện cung cấp chứng cứ, thông tin liên quan đến hành vi vi phạm mà quan có thẩm quyền trước chưa biết6 Đối với tình tiết giảm nhẹ mức tiền phạt điều chỉnh giảm xuống tương ứng 15%7 Tuy nhiên, nay, Việt Nam chưa xây dựng chương trình khoan dung với quy định cụ thể nhằm khuyến khích bên tham gia TTHCCT tự nguyện khai báo II Kinh nghiệm cho Việt Nam việc xây dựng quy định nhằm kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 2.1 Về việc nhận diện hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Tại Việt Nam, Luật cạnh tranh hành văn luật chưa xây dựng khái niệm riêng thỏa thuận hạn chế cạnh tranh mà liệt kê 08 loại hành vi coi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh theo quy định Điều Luật8 Như vậy, Việt Nam sử dụng cách tiếp cận hẹp so với luật cạnh tranh Hoa Kỳ, Nhật Bản, Hàn Quốc EU việc nhận diện thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Việc quy điểm (a) và(c) Nghị định 116 Khoản Điều Nghị định Chính phủ số 71/2014 NĐ- CP quy định xử lý vi phạm pháp luật lĩnh vực cạnh tranh Điều Luật cạnh tranh 2004 quy định 08 loại hành vi sau xem hành vi TTHCCT: (1) thỏa thuận ấn định giá hàng hóa, dịch vụ cách trực tiếp gián tiếp; (2) thỏa thuận phân chia thị trường tiêu thụ, nguồn cung cấp hàng hóa, cung ứng dịch vụ; 15 (3) thỏa thuận hạn chế kiểm soát số lượng, khối lượng sản xuất, mua bán hàng hóa, dịch vụ; (4) thỏa thuận hạn chế phát triển kỹ thuật; (5) thỏa thuận áp đặt cho doanh nghiệp khác điều kiện ký kết hợp đồng mua, bán hàng hóa, dịch vụ buộc doanh nghiệp khác chấp nhận nghĩa vụ khác không liên quan trực tiếp đến đối tượng hợp đồng; (6) thỏa thuận ngăn cản, kìm hãm, khơng cho doanh nghiệp khác tham gia thị trường hoạt phát triển kinh doanh; (7) thỏa thuận loại bỏ khỏi thị trường doanh nghiệp bên thỏa thuận; (8) thông đồng để bên thỏa thuận thắng thầu việc cung cấp hàng hóa, dịch vụ 16 định theo cách liệt kê 08 dạng thức hành vi TTHCCT không đưa khái niệm riêng biệt TTHCCT dẫn đến thực tế hạn chế thương mại bất hợp lý khác, hành vi liên kết, thơng đồng khác dù có mục đích làm sai lệch quy luật cạnh tranh, hạn chế làm sai lệch quy luật cạnh tranh thị trường khơng thuộc nhóm hành vi khơng bị xem xét Do đó, Việt Nam cân nhắc kinh nghiệm nước Hoa Kỳ, Nhật Bản Liên minh Châu Âu việc áp dụng cách tiếp cận rộng hành vi TTHCCT, theo cần xây đựng luật điều khoản khái niệm TTHCCT theo hướng bao quát tồn hoạt động liên kết, hay thơng đồng (khơng phụ thuộc vào tên gọi hay hình thức) có mục đích hệ ngăn cản, hạn chế làm sai lệch quy luật cạnh tranh Việc xây dựng khái niệm riêng có tác dụng dự liệu điều chỉnh hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh phát sinh tương lai Dự thảo tiếp thu tốt kinh nghiệm tiếp cận TTHCCT theo hai điều kiện: định nghĩa liệt kê Theo đó, quy định rõ thỏa thuận hạn chế cạnh tranh (khoản Điều 3), liệt kê 10 hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Điều 11 Dự thảo Tuy nhiên, cân nhắc, bổ sung điều khoản dẫn Điều 11 để làm rõ mối liên hệ khái niệm TTHCCT Điều hình thức thỏa thuận Điều 11 để tiếp cận tồn diện, bao qt 2.2 Về quy định cấm thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Liên quan đến quy định cấm TTHCCT, thấy việc phân nhóm thỏa thuận thuộc nhóm cấm tuyệt đối cấm có điều kiện quy định hành Luật cạnh tranh 2004 không thật hợp lý Đơn cử, giá yếu tố cạnh tranh cốt lõi nên thoả thuận ấn định giá trực tiếp gián tiếp trường hợp có tính chất nghiêm trọng, khơng xâm hại, ngăn cản, bóp méo cạnh tranh mà chí làm triệt tiêu cạnh tranh Vì vậy, thoả 17 thuận ấn định 18 giá doanh nghiệp đối thủ thị trường bị coi hành vi mang chất phản cạnh tranh quy định cấm theo nguyên tắc vi phạm theo pháp luật cạnh tranh hầu hết quốc gia giới, chí đối tượng vi phạm cịn bị xử lý hình Trong Luật cạnh tranh Việt Nam lại quy định cấm có điều kiện, mà bên tham gia thoả thuận có thị phần kết hợp thị trường liên quan từ 30% trở lên Mặc dù có lý biện minh kinh tế Việt Nam nhỏ bé hầu hết doanh nghiệp nhỏ vừa Tuy nhiên, quy định tổng thể bước thụt lùi so với phát triển pháp luật cạnh tranh giới Do đó, nghiên cứu điều chỉnh quy định cấm pháp luật cạnh tranh Việt Nam phù hợp với thông lệ quốc tế theo hướng: - Đối với dạng thỏa thuận ngang nghiêm trọng gồm: thỏa thuận ấn định giá; thỏa thuận phân chia thị trường; thỏa thuận hạn chế, kiểm soát sản lượng sản xuất, mua bán và; thông đồng đấu thầu cần áp dụng nguyên tắc cấm - Đối với loại thỏa thuận khác: áp dụng nguyên tắc cấm sở đánh giá tác động khả gây hạn chế cạnh tranh Khi xem xét để đánh giá tác động khả gây hạn chế cạnh tranh cần dựa cứ, tiêu chí cụ thể Ví dụ về: (1) lợi ích kinh tế mà thỏa thuận mang lại; (2) tính cần thiết thỏa thuận nhằm đạt lợi ích kinh tế đó; (3) phần lợi ích chuyển/chia sẻ cho người tiêu dùng và; (4) tính khơng loại bỏ cạnh tranh thỏa thuận kinh nghiệm Liên minh Châu Âu trình bày Tại Dự thảo 5, kinh nghiệm tiếp thu khoản Điều Điều 13 Tuy nhiên, Điều 13 nêu để đánh giá “tác động khả hạn chế cạnh tranh cách đáng kể” chưa có tiêu chí để đánh giá cụ thể “hạn chế đáng kể” nên gây khó khăn xem xét cấm sở đánh giá tác động hợp lý TTHCCT thuộc diện 19 2.3 Về quy định miễn trừ thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Qua nghiên cứu cho thấy, việc miễn trừ số TTHCCT số ngành lĩnh vực đặc thù cần thiết phù hợp với thông lệ quốc tế Tuy nhiên, việc cho phép miễn trừ số ngành, lĩnh vực đặc thù theo quy định khoản Điều 14 Dự thảo cần cụ thể theo hướng Luật cạnh tranh nên quy định nguyên tắc, làm sở để ngành, lĩnh vực đặc thù quy định hành vi cụ thể xem hành vi mang tính chất đặc thù ngành hưởng miễn trừ pháp luật cạnh tranh 2.4 Về xử lý vi phạm thỏa thuận hạn chế cạnh tranh - Thông lệ quốc tế cho thấy, việc hình hóa hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh xem xu hướng chung cho lần sửa đổi pháp luật cạnh tranh nhiều quốc gia giới Tại nước xem việc tham gia TTHCCT nghiêm trọng tội hình áp dụng chế tài hình cá nhân trực tiếp tham gia thỏa thuận Điều góp phần nâng cao tính răn đe, hiệu phòng ngừa hành vi vi phạm Quy định Điều 217 Bộ Luật hình sửa đổi 2017 áp dụng chế tài hình cá nhân tham gia thực số loại thỏa thuận hạn chế cạnh tranh cho thấy Việt Nam bắt kịp với xu hướng chung giới việc xem xét vi phạm liên quan đến TTHCCT nghiêm trọng tội hình áp dụng chế tài xử lý cá nhân trực tiếp vi phạm Tuy nhiên, quy định Điều 217 xây dựng dựa quy định TTHCCT Luật cạnh tranh 2004 luật hành cạnh tranh Từ đó, dẫn đến tình trạng khơng tương thích Điều 217 Bộ luật hình sửa đổi năm 2017 Dự thảo Luật cạnh tranh (sửa đổi) cách tiếp cận xử lý vi phạm TTHCCT số trường hợp Ví dụ: theo quy định Điều 12 Điều 13 Tại Dự thảo 5, để đánh giá xem xét vi phạm số loại thỏa thuận hạn chế cạnh tranh “thỏa thuận hạn chế phát triển kỹ thuật, công nghệ, hạn chế đầu tư; thỏa thuận áp đặt cho doanh nghiệp 20 khác điều kiện 21 ký kết hợp đồng mua, bán hàng hóa, dịch vụ buộc doanh nghiệp khác chấp nhận nghĩa vụ không liên quan trực tiếp đến đối tượng hợp đồng” không dựa mức thị phần mà dựa loạt như: làm tăng giá bán giảm giá mua hàng hóa, dịch vụ liên quan; lằm tăng chi phí, thời gian khách hàng…., đó, theo quy định điểm c khoản Điều 217 Bộ luật hình sự, việc áp dụng chế tài xử lý hình cá nhân thực hai loại thỏa thuận dựa hai điều kiện: điều kiện gây thiệt hại cho người khác từ 1.000.000.000 đồng đến 5.000.000.000 đồng thu lợi bất từ 500.000.000 đồng đến 3.000.000.000 đồng điều kiện lại dựa mức thị phần kết hợp thị trường liên quan bên tham gia thỏa thuận (trên 30%) mà không xem xét đến khác Dự thảo Như vậy, cần nghiên cứu để đảm bảo tương thích Bộ luật hình Dự thảo quy định vấn đề - Đối với đối tượng doanh nghiệp, quy định mức phạt tiền nên quy định số tiền phạt doanh nghiệp tham gia thỏa thuận tỷ lệ thuận với việc doanh nghiệp chấm dứt hành vi vi phạm hay có tiếp tục thực hành vi vi phạm Nếu quy định vậy, vừa hạn chế hậu TTHCCT đồng thời hình thức có tác dụng răn đe lớn tới doanh nghiệp có ý định tái phạm - Việt Nam cần nghiên cứu quy định chế tài xử phạt với hiệp hội ngành nghề thực chất, hiệp hội ngành nghề giữ vai trò quan trọng việc xây dựng ý tưởng thỏa thuận, tổ chức gặp mặt, trao đổi thông tin doanh nghiệp, vận động doanh nghiệp thành viên tham gia thực thỏa thuận - Cuối cùng, thực tiễn thực thi pháp luật cạnh tranh cho thấy TTHCCT liên quan đến thơng đồng đấu thầu có biến tướng phức tạp Nếu trước đây, tượng đấu thầu khép kín xảy phổ biến sau Luật Đấu thầu 2005 18 đời, tượng phần khắc phục, nhiên xuất TTHCCT liên quan đến thông đồng hoạt động đấu thầu theo chiều ngang 19 chiều dọc Thậm chí, có "thoả thuận ngầm" doanh nghiệp với quan nhà nước (thoả thuận dọc), thuận nhà thầu với “quân xanh, quân đỏ” - tức liên kết với nhà thầu khác để loại bỏ nhà thầu khơng "phe" (thoả thuận ngang) Do đó, cần có chế tài xử phạt mạnh loại hành vi Có thể học hỏi kinh nghiệm Canada Trung Quốc nêu 2.5 Về sách khoan hồng Từ kinh nghiệm Mỹ, Nhật Bản EU cho thấy việc áp dụng sách khoan hồng có ý nghĩa to lớn tạo hành lang pháp lý cho doanh nghiệp khỏi TTHCCT, giúp đỡ quan quản lý cạnh tranh xử lý hiệu TTHCCT đưa thị trường trở lại quỹ đạo bình thường Việt Nam nghiên cứu thể chế hóa sách khoan hồng Luật cạnh tranh theo hướng: - Phạm vi miễn trừ giảm trừ phải áp dụng theo thứ tự nộp đơn, sở ưu tiên người đến trước Kinh nghiệm nước cho thấy nguyên tắc “miễn trừ hoàn toàn cho người nộp đơn đầu tiên” (the first in door principle) động lực quan trọng để tạo hiệu ứng đua tranh nộp đơn trước (Race to the Courthouse Effect) - Mức độ miễn trừ, giảm trừ phải tỷ lệ thuận với sở giá trị chứng người nộp đơn cung cấp Điều vừa làm giảm thiểu việc doanh nghiệp lợi dụng hiệu ứng ngược khoan hồng để trốn tránh chế tài luật cạnh tranh, vừa khuyến khích thành viên TTHCCT lưu giữ chứng quan trọng góp phần đẩy nhanh trình xử lý TTHCCT - Cuối cùng, cần quy định bảo mật thông tin để bảo vệ hiệu bên nộp đơn tham gia chương trình khoan hồng KẾT LUẬN Nghiên cứu pháp luật kiểm soát hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 19 số nước khảo sát chuyên đề mang lại gợi mở quan trọng trình xem xét, sửa đổi quy định liên quan Luật cạnh tranh hành, 20 đó, kinh nghiệm quan trọng đúc kết lại sau: Thứ nhất, việc nhận diện tiếp cận hành vi TTHCCT phải dựa chất hệ làm hạn chế cạnh tranh hành vi; Thứ hai, cần kết hợp nguyên tắc vi phạm đánh giá tác động hợp lý để quy định cấm loại TTHCCT; Thứ ba, cần nghiên cứu để quy định rõ tiêu chí đánh giá khả năng/tác động gây hạn chế cạnh tranh TTHCCT thuộc nhóm cấm theo nguyên tắc đánh giá tác động hợp lý; Cuối cùng, việc áp dụng sách khoan hồng hợp lý cần thiết để khuyến khích bên tham gia thỏa thuận tự nguyện khai báo kịp thời phát thỏa thuận có xu hướng ngầm hóa 21 TÀI LIỆU THAM KHẢO Application of Article 101 and 102 – Europa.eu, Summaries of EU legislation http://europa.eu/legislation_summaries/competition/firms/l26092_en.htm Mitsu Matsushita, The Antimonopoly Law of Japan, https://piie.com/publications/chapters_preview/56/5iie1664.pdf OECD, General Cartel Bans: Criteria for Exemption for Small and Mediumsized Enterprises 1996,http://www.oecd.org/competition/cartels/1920345.pdf Giới thiệu pháp luật kiểm soát hành vi TTHCCT Thụy Sỹ http://www.vca.gov.vn/NewsDetail.aspx?ID=2823&CateID=274) Cục quản lý cạnh tranh, Kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh theo pháp luật Hoa Kỳ, http://www.vca.gov.vn/NewsDetail.aspx?ID=2853&CateID=1 Cục quản lý cạnh tranh, Báo cáo rà soát quy định luật cạnh tranh Việt Nam,http://www.vca.gov.vn/Modules/CMS/Upload/36/2012_10_15/VN%20 -Bao%20cao.pdf Nguyễn Thị Vân Anh, Một số bất cập pháp luật điều chỉnh hành vi hạn chế cạnh tranh Việt Nam, Tạp chí Luật học số 4/2011 http://lrc.tnu.edu.vn/upload/collection/brief/28600_2252012153153011.pdf Nguyễn Anh Tuấn , Cơ sở lý luận thực tiễn áp dụng sách khoan hồng theo Luật Cạnh tranh số nước giới đề xuất bổ sung cho Việt Nam, Tạp chí Khoa học Pháp lý số 1/2013, https://www.linkedin.com/pulse/20140605065555170865371- ch%C3%ADnh-s%C3%A1ch-khoan-h%E1%BB%93ng-2013 22 ... I Pháp luật kiểm soát hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh số nước Vi? ??t Nam 1.1 Nhận diện hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 1.2 Quy định cấm thỏa thuận hạn chế cạnh tranh. .. thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 2.1 Về vi? ??c nhận diện hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Tại Vi? ??t Nam, Luật cạnh tranh hành văn luật chưa xây dựng khái niệm riêng thỏa thuận hạn chế cạnh tranh. .. định nhằm kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 14 2.1 Về vi? ??c nhận diện hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 14 2.2 Về quy định cấm thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 15 2.3 Về quy