CQNG HOA xA HQI em) NGHiA VI.eT NAM DQc l~p- Tl! do-H~nh phuc BOTArCHINH so GIAO DlCH'CHUNG KHOA.N TPHCM S6:) I/f::, ITB-SGDHCM Thanh ph6 H6 Chi Minh, 03 thang 03 ndm 2016 THONGBA.O V~ vi~c niem y~t va giao djch cB phi~u thay dBi niem y~t Sa Giao dich Chung khoan Thanh ph6 H6 Chi Minh (SGDCK TP.HCM) thong bao v~ viec niem y~t va giao dich c6 phieu thay d6i niem y~t nhir sau: - T6 clnrc niem y~t: Cong ty ~B ph§n D§u tu Phat tri~n Cong nghisp - Tlnrong mai Cu Chi - Tf\l sa chinh: Ap B~u Tre 2, xs Tan An HQi, CU Chi, Tp.HCM - Dien thoai: (84.8)-38920587 UUQ'c thay 02/03/2016) d6i niem Fax: (84.8)-38920587 y~t (theo Quyet dinh s6 90IQU-SGDHCM tai SGDCK TP.HCM voi nQi dung nhtr sau: - Loai chimg khoan : CB phieu phB thong - Ma chimg khoan : OCf - Menh gia : 10.000 dang - S6 hrong clnrng khoan thay d6i niern y~t: 4.345.245 cB phieu - Ly thay d6i niem y~t: Phat hanh c6 phieu cong chung d~ tang v6n di~u l~ cua Cong ty C6 phan U~u tu Phat trien Cong nghiep - Thirong mai CU Chi - T6ng s6 luong chimg khoan sau thay d6i niern y~t: 17.743.865 cB phieu - T6ng gia tri chimg khoan niem y~t sau thay d6i niem y~t (theo menh gia): 177.438.650.000 dang - N gay thay d6i niem y~t co hieu luc: 04/0312016 - Ngay chinh thirc giao dich: 10/03/2016~ NO'i nh~n: - TCNY; TTLKCK; TV,GS,TTTT; Liru: VT, NY (7) 0/ HOSE_BM-7.2/8-BH4-02/2014 Trang III Một số thao tác cơ bản đọc toàn văn KQNC Sử dụng mục lục đọc nhanh bên phải màn hình đ ể đọc ngay Chơng, Mục phù hợp (nháy chuột vào tê n Chơng, Mục muốn đọc) Sử dụng các phím PageUp, PageDown, E nter, phím mũi tên trên bàn phím hoặc các biểu tợng m ũi tên trên thanh công cụ để lật trang: Sử dụng các biểu tợng trên thanh công cụ (hoặc c họn tỷ lệ hiện hình trang tài liệu trong hộp công cụ) d ới đây để phóng to/thu nhỏ trang tài liệu: 1 ĐỀ TÀI NHÓM 7 QUY ĐỊNH VỀ NIÊM YẾT VÀ GIAO DỊCH TRÁI PHIẾU TRÊN TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI Danh Sách Nhóm: GVHD : Võ Xuân Vinh 1. Phan Văn Cần 2. Đinh Xuân Trường Giang 3. Võ Quốc Huy 4. Nguyễn Minh Lương 5. Nguyễn Thị Hông Nhung 6. Nguyễn Xuân Trung Thu 7. Nguyễn Văn Tuyên 2 A - MỞ ĐẦU Chương 1: MỞ ĐẦU I. Giới thiệu sơ lược về chứng khoán: Thị trường chứng khoán là yếu tố cơ bản của nền kinh tế thị trường hiện đại. Đến nay, hầu hết các quốc gia có nền kinh tế phát triển đều có thị trường chứng khoán. Thị trường chứng khoán đã trở thành một định chế tài chính không thể thiếu được trong đời sống kinh tế của những nước theo cơ chế thị trường. Năm 1531, định chế đầu tiên hao hao như một sở giao dịch mới ra đời tại Antwerp, Bỉ. Tuy vậy, ở thị trường chứng khoán đầu tiên này không hề có cổ phiếu. Sau đó được xuất hiện ở Anh năm 1773, ở Đức 1778, ở Mỹ 1792, ở Thụy sĩ 1876, ở Nhật 1878, ở Pháp 1801, ở Hương Cảng 1946, ở Inđônêxia 1925, ở Hàn Quốc 1956, ở Thái Lan 1962, ở Malaysia và Philipin 1963. Quá trình hình thành và phát triển của các thị trường chứng khoán thế giới đã trải qua những bước thăng trầm. Thời kỳ huy hoàng vào những năm 1975 - 1913 cùng với sự phát triển thịnh vượng của nền kinh tế. Cũng có lúc thị trường chứng khoán rơi vào đêm đen như ngày thứ năm đen tối tức ngày 29/10/1929 rồi ngày thứ hai đen tối năm 1987, vừa qua tháng 7/97 thị trường chứng khoán ở các nước Châu Á sụt giá, mất lòng tin bắt đầu từ Thái Lan. Đến nay thị trường chứng khoán các nước đang phát triển mạnh mẽ về số lượng thị trường chứng khoán lên đến 160 sở giao dịch, chất lượng hoạt động thị trường ngày càng đáp ứng cho số đông những nhà đầu tư trong và ngoài nước, tiến tới một thị trường chứng khoán hội nhập khu vực và quốc tế. Hiện nay thị trường chứng khoán đã phát triển mạnh mẽ ở hầu hết các nước công nghiệp hàng đầu Mỹ, Nhật, Anh, Đức, Pháp… Bên cạnh đó hơn 40 nước phát triển đã thiết lập thị trường chứng khoán cũng đã hình thành ở các nước láng giềng Việt Nam như Singapore, Malaysia, Thái Lan, Philipin và Inđônêxia và Việt Nam cũng đã có trung tâm giao dịch thị trường chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh. (7/2000) Chứng khoán là: bằng chứng xác nhận quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu đối với tài sản hoặc phần vốn của tổ chức phát hành. Chứng khoán được thể hiện bằng hình thức chứng chỉ, bút toán ghi sổ hoặc dữ liệu điện tử. Chứng khoán bao gồm các loại: cổ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư, chứng khoán phái sinh. Thực chất chứng khoán là một loại hàng hóa đặc biệt. 3 Trái phiếu là: một chứng nhận nghĩa vụ nợ của người phát hành phải trả cho người sở hữu trái phiếu đối với một khoản tiền cụ thể (mệnh giá của trái phiếu), trong một thời gian xác định và với một lợi tức quy định. Người phát hành có thể là doanh nghiệp (trái phiếu trong trường hợp này được gọi là trái phiếu doanh nghiệp'), một tổ chức chính quyền như Kho bạc nhà nước (trong trường hợp này gọi là trái phiếu kho bạc), chính quyền (trong trường hợp này gọi là công trái hoặc trái phiếu chính phủ). Người mua trái phiếu, hay trái chủ, có thể là cá nhân hoặc doanh nghiệp hoặc chính phủ. Tên của trái chủ có thể được ghi trên trái phiếu (trường hợp này gọi là trái phiếu ghi danh) hoặc không được ghi (trái phiếu vô danh). Trái chủ là người cho nhà phát hành vay và họ không chịu bất cứ trách nhiệm nào về kết quả sử dụng vốn vay của người vay. Nhà phát hành có nghĩa vụ phải thanh toán theo các cam kết nợ được xác định trong hợp đồng vay. II. Mục đích nghiên cứu: Việc nghiên cứu đề tài BỘ TÀI CHÍNH SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TPHCM CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Số: 401 /TB-SGDHCM Thành phố Hồ Chí Minh, ngày 29 tháng 03 năm 2016 Độc lập-Tự do-Hạnh phúc THÔNG BÁO Về việc niêm yết giao dịch cổ phiếu Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh thông báo việc niêm yết giao dịch cổ phiếu thay đổi niêm yết sau: - Tổ chức niêm yết: Công ty Cổ phần Ô tô TMT - Trụ sở chính: Số 199B phố Minh Khai, phường Minh Khai, Quận Hai Bà Trưng, Thành phố Hà Nội - Điện thoại: 04 3862 8205 Fax: 04 3862 8703 - Được thay đổi niêm yết (theo Quyết định số 116/QĐ-SGDHCM ngày 23/03/2016) Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh với nội dung sau: - Loại chứng khoán : Cổ phiếu phổ thông - Mã chứng khoán : TMT - Mệnh giá : 10.000 đồng - Số lượng chứng khoán thay đổi niêm yết : 1.500.000 cổ phiếu - Lý thay đổi niêm yết: Phát hành cổ phiếu thưởng cho Ban điều hành Công ty - Tổng số lượng chứng khoán sau thay đổi niêm yết: 32.339.117 cổ phiếu - Tổng giá trị chứng khoán niêm yết sau thay đổi niêm yết (theo mệnh giá): 323.391.170.000 đồng - Ngày thay đổi niêm yết có hiệu lực: 25/03/2016 - Ngày thức giao dịch: 06/04/2016 Nơi nhận: - TCNY; TTLKCK; TV,GS,TTTT; Lưu: NY, VT.(7) KT.TỔNG GIÁM ĐỐC PHÓ TỔNG GIÁM ĐỐC Trầm Tuấn Vũ HOSE_BM-7.2/8-BH4-02/2014 Trang 1/1 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘISố: 609/ĐHQGHN-CTHSSVV/v tuyên truyền và quán triệt nhiệm vụ kê khai dữ liệu của CBVC & HSSV CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập – Tự do – Hạnh phúc Hà Nội, ngày 04 tháng 03 năm 2011 Kính gửi: Thủ trưởng các đơn vị trực thuộcĐại học Quốc gia Hà Nội (ĐHQGHN) đã ban hành Quy định tạm thời về xây dựng và quản lý cơ sở dữ liệu của cán bộ - viên chức (CBVC) và học sinh - sinh viên (HSSV) tại ĐHQGHN theo Quyết định số 581/QĐ-TCCB ngày 28/02/2011.ĐHQGHN đang tiến hành xây dựng Hệ thống cơ sở dữ liệu điện tử nhằm xây dựng và quản lý cơ sở dữ liệu của CBVC và HSSV tại ĐHQGHN để phục vụ công tác quản lý. Để thực hiện tốt nhiệm vụ trên, ĐHQGHN đề nghị các đơn vị tuyên truyền rộng rãi và tổ chức quán triệt đến từng CBVC và HSSV của đơn vị mình:1. Mục đích và yêu cầu của công tác tuyên truyềnTổ chức tốt các hoạt động tuyên truyền nhằm nâng cao nhận thức đối với CBVC và HSSV về tầm quan trọng và sự cần thiết của việc xây dựng Hệ thống cơ sở dữ liệu điện tử của CBVC và HSSV trong đơn vị mình.Việc xây dựng Cổng Thông tin điện tử (portal) nhằm tạo một môi trường tích hợp để tra cứu, tổng hợp và khai thác các thông tin, dịch vụ và ứng dụng trực tuyến cho CBVC và HSSV của ĐHQGHN, thực hiện lộ trình cải cách hành chính nhà nước và tin học hóa trong quản lý. Tổ chức xây dựng cơ sở dữ liệu (CSDL) thông tin về CBVC làm cơ sở để quản lý hồ sơ điện tử của CBVC và HSSV, thực hiện Điều 18 của Quy chế Quản lý hồ sơ CBVC được ban hành kèm theo Quyết định số 14/2006/QĐ-BNV ngày 06/11/2006 của Bộ trưởng Bộ Nội vụ. Dữ liệu CBVC và HSSV sẽ được dùng trong các hoạt động quản lý nhân sự tại chính các đơn vị thành viên của ĐHQGHN, phục vụ các dịch vụ hành chính công như đăng ký đề tài, làm thủ tục đi nước ngoài, thi đua, khen thưởng, lên lương (đối với CBVC); đăng ký môn học, xem điểm, xác nhận lý lịch, xét vay vốn, xét học bổng, xét tốt nghiệp, đi nước ngoài (đối với HSSV) Xây dựng hệ thông tin tổng hợp phục vụ sự quản lý và  (Ban hành kèm theo Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán chứng khoán) Mẫu 03A/TTBT TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM Sè: /TB-VSD CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc , ngày tháng năm 200 THÔNG BÁO (Về việc sửa lỗi sau giao dịch) Kính gửi: Trả lời công văn đề nghị sửa lỗi sau giao dịch ngày xx/xx/xxxx của Quý Công ty, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam (VSD) thông báo về việc xử lý lỗi giao dịch như sau: 1. Nội dung giao dịch sai: ……………………………………., chi tiết lệnh: - Phiên giao dịch ngày : - Loại lệnh (mua hoặc bán) : - Mã chứng khoán : - Số hiệu lệnh : - Số xác nhận (trường hợp sửa lỗi 1 phần) : - Khối lượng khớp lệnh : - Giá khớp lệnh : 2. Nội dung sửa lỗi: Giao dịch lỗi nêu trên được chấp thuận là giao dịch tự doanh của Quý Công ty. Đề nghị Quý Công ty thực hiện thanh toán đúng hạn theo Báo cáo bù trừ và thanh toán chứng khoán theo TVLK và Báo cáo bù trừ và thanh toán tiền theo TVLK (đính kèm). (Trường hợp sửa thành lệnh bán chứng khoán của Công ty chứng khoán nhưng không đủ số dư chứng khoán trên tài khoản tự doanh) 3. Do tài khoản tự doanh của Công ty hiện nay không có đủ chứng khoán để thanh toán cho giao dịch sửa lỗi, Công ty phải thực hiện vay hoặc nhận hỗ trợ chứng khoán từ các các nguồn theo quy định để đảm bảo có đủ chứng khoán thanh toán giao dịch. Công ty có nghĩa vụ thực hiện đúng các thoả thuận trong Hợp đồng vay/Hợp đồng hỗ trợ chứng khoán với bên cho vay/bên hỗ trợ. VSD thông báo để Quý Công ty biết và thực hiện. Nơi nhận: TỔNG GIÁM ĐỐC (Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu) - Như trên; - SGD; - Lưu HCTH, LK. Mẫu 03B/TTBT TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM Sè: /TB-VSD CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc , ngày tháng năm 200 THÔNG BÁO (Về việc huỷ thanh toán giao dịch) Kính gửi: Căn cứ vào quy định hiện hành, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam (VSD) đã thực hiện hủy thanh toán đối với các giao dịch sau: 1. Nội dung giao dịch hủy: ……………………………………., chi tiết lệnh: - Phiên giao dịch ngày : - Loại lệnh (mua hoặc bán) : - Mã chứng khoán : - Số hiệu lệnh : - Khối lượng khớp lệnh : - Giá khớp lệnh : 2. Đề nghị Quý Công ty thực hiện thanh toán đúng hạn theo Báo cáo bù trừ và thanh toán chứng khoán theo TVLK và Báo cáo bù trừ và thanh toán tiền theo TVLK (đính kèm). 3. Công ty phải chịu hoàn toàn trách nhiệm đối với các tổn thất phát sinh cho khách hàng và Thành viên liên quan do giao dịch không được thanh toán. Mức bồi thường do các bên tự thỏa thuận nhưng không vượt quá 10% giá trị của giao dịch bị hủy thanh toán. VSD thông báo để Quý Công ty biết và thực hiện. Nơi nhận: TỔNG GIÁM ĐỐC (Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu) - Như trên; - SGD; - TVLK liên quan; - Lưu HCTH, LK. BỘ TÀI CHÍNH SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TPHCM CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Số: 401 /TB-SGDHCM Thành phố Hồ Chí Minh, ngày 29 tháng 03 năm 2016 Độc lập-Tự do-Hạnh phúc THÔNG BÁO Về việc niêm yết giao dịch cổ phiếu Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh thông báo việc niêm yết giao dịch cổ phiếu thay đổi niêm yết sau: - Tổ chức niêm yết: Công ty Cổ phần Ô tô TMT - Trụ sở chính: Số 199B phố Minh Khai, phường Minh Khai, Quận Hai Bà Trưng, Thành phố Hà Nội - Điện thoại: 04 3862 8205 Fax: 04 3862 8703 - Được thay đổi niêm yết (theo Quyết định số 116/QĐ-SGDHCM ngày 23/03/2016) Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh với nội dung sau: - Loại chứng khoán : Cổ phiếu phổ thông - Mã chứng khoán : TMT - Mệnh giá : 10.000 đồng - Số lượng chứng khoán thay đổi niêm yết : 1.500.000 cổ phiếu - Lý thay đổi niêm yết: Phát hành cổ phiếu thưởng cho Ban điều hành Công ty - Tổng số lượng chứng khoán sau thay đổi niêm yết: 32.339.117 cổ phiếu - Tổng giá trị chứng khoán niêm yết sau thay đổi niêm yết (theo mệnh giá): 323.391.170.000 đồng - Ngày thay đổi niêm yết có hiệu lực: 25/03/2016 - Ngày thức giao dịch: 06/04/2016 Nơi nhận: - TCNY; TTLKCK; TV,GS,TTTT; Lưu: NY, BO TAI CHiNH sd crAo DICH cHtNc rnoAN rPncu 56: OLITB-SGDHCM HQI cHtI NGHIA VIET NAM Doc hp-Tq do-H+nh Phtic coNG IIdA Tha h H; )LA Chi Minh.ngay 13 C,IY CI, li!II TAIXTIO DAU VlPCO CONG VAI{ DEN THONG BAO Vd viQc ni6m y6t vir giao dich c6 phi6u thay d5i nl6m v6t So Ciao dich Chtrng kjrodn Thanl Ho Chi giao ctich co phiiu thay ddi niem 1Et nhu sau: - T6 chric ni€m y6t: COng ty C6 phAn Vfln MinI lhong s61 .;1.;- , l{sir9 thdnc.":.ifi m 20d{ bdo rE ridc niem 5dt tii xing tliu VIPCO Tru sd chinh: 56 37 Phan BQi ChAu' phudng Quang Trung' quQn Hong Barlg' thdnl ph6 Hai Phdng, - DiQn tho4i: 0313 838 680 Fax: 0313 838033 Duqc thay dOi niem y6t lttreo quv5t A61 28o/QD-SGDHCM ngdv 1/07/2016) tai So Giao dich Chtng khodn Thtuh phO H6 Chi Mifi vdi ndi dung nhu sau: : Cd phi6u ph6 thOng - Lofi chring kho6n : VIP - Md chrlng klo6n : 10.000 ddng - MQnh gia - 56 luqng chung khorin thay d6i lli€m yi5t: 4.lzl.s'tt c6 pni5u - Li thay d6i ni6m yi5t: ph6t hdnh c6 phii5u tang r'6n c6 phAn tu ngudn v6n chir sd htlu - T6ngs6 lugng chirng khorin sau thay d6i nicm y6t: 68'470'9't1 c6phi6u (theo mQntl gi6): T6ng giri tri chfng khoal ni6m y6t sau thay dOi ni6m y6t 684.709.,110.000 d6ng - Ngdy thay d6i dem y6t c6 hiqu l'-tc, 13/07/2016' Ngay chinl rhuc giao dich: 2210-t2}l6 G GIAM DOC GIAM DOC Noi hin: - TCNY; - TTLKCKI - TV,CS,TTTT; - Luu: NY, VT (7)/-' HOSE BM-7.2/8-BH4-02/2014 cHdNG (HoriN rtallr pt6' HO CHI MIN Trang 1,'1 i4/,/- Một số thao tác cơ bản đọc toàn văn KQNC Sử dụng mục lục đọc nhanh bên phải màn hình đ ể đọc ngay Chơng, Mục phù hợp (nháy chuột vào tê n Chơng, Mục muốn đọc) Sử dụng các phím PageUp, PageDown, E nter, phím mũi tên trên bàn phím hoặc các biểu tợng m ũi tên trên thanh công cụ để lật trang: Sử dụng các biểu tợng trên thanh công cụ (hoặc c họn tỷ lệ hiện hình trang tài liệu trong hộp công cụ) d ới đây để phóng to/thu nhỏ trang tài liệu: Chuyên đề tốt nghiệp A -GIỚI THIỆU 1. Tính cấp thiết của đề tài - Như chúng ta đã biết, tài sản tài chính là loại tài sản hàm chứa nhiều rủi ro do những yếu tố bất định và ngẫu nhiên. Rủi ro xảy ra có thể do những nguyên nhân nội tại cũng như do những yếu tố tác động từ thị trường. Việc phân tích rủi ro của từng tài sản tài chính cũng như việc đánh giá thị trường là rất quan trọng trong hoạt động đầu tư tài chính. - Thị trường chứng khoán Việt Nam là thị trường còn rất non trẻ so với các thị trường chứng khoán lâu năm của thế giới. Vì thế, sự phát triển cũng như xu thế diễn biến, biến động giá còn trong tầm của một thị trường trẻ mà chưa hẳn tuân theo các quy luật phát triển của một thị trường tài chính hoàn hảo. Chính vì thế, mọi quyết định mua bán, đầu tư trên thị trường chứng khoán Việt Nam cần phải đánh giá phân tích một cách hết sức cẩn thận để hạn chế và phòng ngừa rủi ro một cách thấp nhất. - Đối với các nhà đầu tư và các nhà quản lý thị trường thì điều cốt lõi là phải nắm bắt được những thông tin của thị trường. Từ những thông tin nắm bắt được cần phải có những phân tích, đánh giá để từ đó có những quyết sách đúng đắn. - Thêm vào đó, các doanh nghiệp Việt Nam đang trong tiến trình cổ phần hoá cần huy động các nguồn vốn lớn, chi phí rẻ để phát triển bền vững. Vì thế việc đánh giá rủi ro của thị trường cũng như tác động của thị trường đến giá cả các chứng khoán giao dịch là điều quan trọng Như vậy, chúng ta có thể thấy rằng việc đưa ra các mô hình, phương pháp tính toán, các chỉ số để đánh giá rủi ro của thị trường nói chung và của từng loại chứng khoán nói riêng là rất cần thiết để từ đó tạo lập cơ sở cho công việc định giá tài sản tài chính. Xuất phát từ yêu cầu trên, trải qua quá trình học tập, nghiên cứu, được sự hướng dẫn của thầy giáo TS Hoàng Đình Tuấn và cán bộ hướng dẫn thực tập, em chọn đề tài: “Phân tích, đánh giá một số chỉ tiêu phản ánh hoạt động và giao dịch cổ phiếu trên trung tâm giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh” làm đề tài thực tập tốt nghiệp của mình. 1 Chuyên đề tốt nghiệp Mặc dù đã hết sức cố gắng trong quá trình làm đề tài và bản thân cũng được sự chỉ