ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN ANH TUN GIáM ĐịNH TƯ PHáP ĐốI VớI CáC TộI PHạM Về THAM NHũNG TRONG QUá TRìNH GIảI QUYếT Vụ áN H×NH Sù LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2017 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYấN ANH TUN GIáM ĐịNH TƯ PHáP ĐốI VớI CáC TộI PHạM Về THAM NHũNG TRONG QUá TRìNH GIảI QUYếT Vụ áN HìNH Sự Chuyờn ngnh: Lut hỡnh s v tố tụng hình Mã số: 60 38 01 04 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS NGUYỄN NGỌC CHÍ HÀ NỘI - 2017 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận văn công trình nghiên cứu riêng tơi Các kết nêu Luận văn chưa công bố cơng trình khác Các số liệu, ví dụ trích dẫn Luận văn đảm bảo tính xác, tin cậy trung thực Tơi hồn thành tất mơn học tốn tất nghĩa vụ tài theo quy định Khoa Luật Đại học Quốc gia Hà Nội Vậy viết Lời cam đoan đề nghị Khoa Luật xem xét để tơi bảo vệ Luận văn Tơi xin chân thành cảm ơn! NGƯỜI CAM ĐOAN Nguyễn Anh Tuấn MỤC LỤC Trang Trang phụ bìa Lời cam đoan Mục lục Danh mục từ viết tắt Danh mục bảng MỞ ĐẦU Chương 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ GIÁM ĐỊNH TƯ PHÁP ĐỐI 1.1 1.1.1 1.1.2 1.1.3 VỚI CÁC TỘI PHẠM THAM NHŨNG TRONG QUÁ TRÌNH GIẢI QUYẾT VỤ ÁN HÌNH SỰ Khái quát giám định tư pháp tố tụng hình Khái niệm Giám định tư pháp tố tụng hình Phân loại Giám định tư pháp Tố tụng hình 11 Vai trò, ý nghĩa Giám định tư pháp tố tụng hình 15 1.1.4 Đối tượng, nội dung thủ tục giám định tư pháp tố tụng hình 23 1.2 Khái niệm, đặc điểm giám định tư pháp tội phạm tham nhũng trình giải vụ án hình 26 1.2.1 1.2.2 Khái niệm 26 Đặc điểm 29 Chương 2: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VÀ THỰC TIỄN HOẠT ĐỘNG GIÁM ĐỊNH TƯ PHÁP ĐỐI VỚI CÁC TỘI PHẠM VỀ THAM NHŨNG TRONG QUÁ TRÌNH GIẢI QUYẾT VỤ ÁN HÌNH SỰ 34 2.1 2.1.1 2.1.2 2.2 Qui định pháp luật giám định tư pháp tội phạm tham nhũng trình giải vụ án hình 34 Qui định pháp luật giám định tư pháp tội phạm tham nhũng trình giải vụ án hình trước năm 2003 .34 Quy định pháp luật giám định tư pháp tội phạm tham nhũng trình giải vụ án hình theo qui định BLTTHS 2003 37 Thực tiễn hoạt động giám định tư pháp tội phạm tham nhũng trình giải vụ án hình 63 2.2.1 Tình hình hoạt động giám định tư pháp với tội phạm tham nhũng 63 2.2.2 Nhận xét 75 Chương 3: HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VÀ CÁC GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG GIÁM ĐỊNH TƯ PHÁP ĐỐI VỚI CÁC TỘI PHẠM VỀ THAM NHŨNG TRONG QUÁ TRÌNH GIẢI QUYẾT VỤ ÁN HÌNH SỰ 79 3.1 Cơ sở việc hoàn thiện pháp luật giải pháp nâng cao 3.1.1 hiệu hoạt động giám định tư pháp tội phạm tham nhũng trình giải vụ án hình 79 Cơ sở yêu cầu mặt lập pháp .79 3.1.2 Cơ sở yêu cầu mặt thực tiễn 80 3.2 3.2.1 3.2.2 Hoàn thiện pháp luật giám định tư pháp tội phạm tham nhũng trình giải vụ án hình 81 Hồn thiện pháp luật tố tụng hình 81 Hoàn thiện luật giám định tư pháp 84 3.3 Các giải pháp nâng cao hiệu hoạt động giám định tư pháp 3.3.1 3.3.2 3.3.3 3.3.4 3.3.5 3.3.6 3.3.7 tội phạm tham nhũng trình giải vụ án hình 86 Tăng cường lãnh đạo, kiểm tra, hướng dẫn giải vướng mắc công tác giám định tư pháp trình giải vụ án tham nhũng 86 Nâng cao nhận thức lực chủ thể giám định tư pháp tố tụng hình 88 Củng cố xây dựng đội ngũ giám định viên tư pháp đủ số lượng, nghiệp vụ 90 Tăng cường đầu tư, hoàn thiện sở vật chất phục vụ giám định tư pháp cho tổ chức giám định 90 Hoàn thiện máy tổ chức giám định tư pháp tố tụng hình 91 Thực xã hội hóa giám định tư pháp số lĩnh vực giám định .93 Mở rộng hợp tác quốc tế giám định tư pháp tố tụng hình 94 KẾT LUẬN 97 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO .100 DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT BLHS Bộ luật hình BLTTHS Bộ luật tố tụng hình CQĐT Cơ quan điều tra CQTHTT Cơ quan tiến hành tố tụng GĐTP Giám định tư pháp GĐV Giám định viên KLGĐ Kết luận giám định NLTNHS Năng lực trách nhiệm hình NTHTT Người tiến hành tố tụng TCGĐ Trưng cầu giám định TNHS Trách nhiệm hình TTHS Tố tụng hình DANH MỤC BẢNG Số hiệu Tên bảng Bảng 2.1 Thống kê số lượng GĐVTP GĐVTP theo vụ việc Trang 66 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Những năm qua, tình hình tội phạm tham nhũng có diễn biến phức tạp lĩnh vực, xảy nhiều ngành, nhiều cấp khác nhau, tập trung chủ yếu số lĩnh vực trọng điểm như: đầu tư xây dựng bản, quản lý tài sản cơng, tài chính, ngân hàng, quản lý sử dụng đất… Đảng Nhà nước ta đặc biệt coi trọng nhiệm vụ đấu tranh phòng, chống tham nhũng sớm ban hành Nghị quyết; Luật phịng, chống tham nhũng; Bộ luật hình sự, Bộ luật TTHS… nên tạo chuyển biến tích cực đấu tranh, phòng ngừa tham nhũng Tuy nhiên, chưa đạt yêu cầu ngăn chặn, bước đẩy lùi tham nhũng, lãng phí, thể số lượng tài sản Nhà nước bị chiếm đoạt, lãng phí, thất thoát đặc biệt nghiêm trọng xảy Việc phát hiện, khởi tố, điều tra để xử lý hình hành vi tham nhũng gặp nhiều khó khăn trình xác minh, giải tố giác, tin báo tội phạm tham nhũng, đặc biệt khó khăn giám định tư pháp trình giải vụ án tham nhũng như: thời gian giám định dài; kinh phí chi trả giám định lớn; số quan trưng cầu giám định từ chối né tránh; không quy định công tác giám định tội danh cụ thể; không quy định thời gian cử Giám định viên; không quy định rõ trách nhiệm Giám định viên; trình độ chuyên môn số giám định viên chưa đáp ứng u cầu, kết luận giám định khơng xác, phải giám định nhiều lần… nguyên nhân quan trọng dẫn đến thời gian giải số vụ án bị kéo dài, chí khơng xử lý Việc xác định thiệt hại tài sản số vụ án tham nhũng bắt buộc phải tiến hành trưng cầu giám định tài kế tốn, giám định kỹ thuật, giám định chất lượng cơng trình… Kết luận giám định trường hợp nguồn chứng quan trọng chứng minh tội phạm nhiều nguồn chứng Nội dung yêu cầu giám định vụ án tham nhũng bao gồm nhiều vấn đề phức tạp, liên quan đến nhiều lĩnh vực khác (tài chính, xây dựng, kỹ thuật chuyên ngành…) cần thiết phải có điều phối, hợp tác nhiều ngành khác Tuy nhiên chất lượng kết luận giám định số trường hợp chưa bảo đảm, số kết luận chung chung, mập mờ, không rõ ràng, không trả lời cụ thể câu hỏi quan trưng cầu đặt ra, mà nêu “chỉ có giá trị tham khảo”, khơng khẳng định rõ sai có dấu hiệu né tránh khiến cho quan tiến hành tố tụng lúng túng, khó khăn trình giải vụ án Một số trường hợp, nội dung yêu cầu giám định nghiệp vụ chuyên môn phát sinh, phức tạp, khối lượng lớn vụ Nguyễn Anh Tuấn đồng phạm cố ý làm trái xảy Sở Quản lý kinh doanh vốn ngoại tệ (Ngân hàng NNPTNT) kéo dài đến năm không thực yêu cầu giám định Toà án Nhân dân Hà Nội Đáng lo ngại có tượng “chạy” giám định tư pháp để thoát tội nên xảy chuyện vụ án phải giám định nhiều lần, lần cho Kết luận giám định khác nhau, nhận xét chung chung, né tránh, không rõ ràng Bên cạnh khó khăn, vướng mắc việc đánh giá, sử dụng kết luận giám định Thực tế cho thấy, nhiều quan tố tụng, người tiến hành tố tụng cịn lúng túng, thiếu đốn việc xem xét, đánh giá sử dụng kết luận giám định vụ việc có nhiều giám định khác vụ án “Tượng đài Chiến thắng Điện Biên Phủ”… Trong trình giải án tham nhũng, nhiều vụ án bị ách tắc nhận thức, quan điểm khác quan tố tụng giải vụ án, cần thiết việc trưng cầu giám định, có tình trạng “lấy kết giám định thay cho kết luận điều tra, coi kết giám định quan trọng kết luận điều tra)… Đối với vụ án tham nhũng đầu tư xây dựng bản, Viện kiểm sát, Tòa án thường cho rằng, phải có tốn cơng trình kết luận giám định có giá trị pháp lý, cơng trình xây dựng án tham nhũng thường thi cơng nhiều năm khơng biết tốn cơng trình được, mà thời hạn điều tra có hạn Vì thế, nhiều cơng trình xây dựng có dấu hiệu rút ruột cơng trình, hành vi sai phạm rõ ràng như: lập chứng từ giả mạo, tiền xuất khỏi quỹ, bị chiếm đoạt… quan truy tố, xét xử cho khoản tiền tạm ứng, chưa tốn cơng trình chưa cấu thành tội phạm Đây ngun nhân mà có vụ án tham nhũng lĩnh vực xây dựng khởi tố, truy tố, xét xử thời gian vừa qua Những hạn chế, vướng mắc nêu cần khắc phục, nên học viên lựa chọn đề tài: “Giám định tư pháp tội phạm tham nhũng trình giải vụ án hình sự” làm luận văn thạc sỹ luật học đáp ứng yêu cầu lý luận thực tiễn giám định tư pháp tội phạm tham nhũng Tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài Ở Việt Nam thời gian qua, vấn đề giám định tư pháp trình giải vụ án vấn đề thu hút quan tâm nhiều quan, ban, ngành; Thủ tướng Chính phủ phê duyệt đề án “Đổi nâng cao hiệu hoạt động giám định tư pháp”; có nhiều tác giả quan tâm nghiên cứu lý luận thực tiễn liên quan đến hoạt động giám định tư pháp với nhiều cơng trình như: - Những vấn đế lý luận thực tiễn cấp bách việc đổi thủ tục TTHS đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp, tác giả: TS Lê Hữu Thể -TS Đỗ Văn ĐươngThS Nguyễn Thị Thủy, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội, 2013 - Giám định tư pháp Tố tụng hình Việt Nam, Luận án Tiến sỹ, tác giả Nguyễn Thị Loan, năm 2015 - Hoàn thiện quy định giám định Bộ luật Tố tụng hình năm 2003, viết tác giả ThS.Đức Hạnh - Giảng viên trường Đại học Kiểm sát Hà Nội… Ngồi ra, có nhiều họp, hội thảo Chính phủ, Bộ, Ban, ngành tổ chức để đánh giá hiệu công tác giám định tư pháp năm qua; họp, hội thảo đó, quan có liên quan có báo cáo liên quan đến cơng tác giám định tư pháp như: - Tham luận Ban Nội Trung ương Hội nghị triển khai thi hành Luật giám định tư pháp, tháng 9-2013 - Bài phát biểu Tổng Bí thư Nguyễn Phú Trọng, Trưởng Ban Chỉ đạo Trung ương PCTN, kết luận Hội nghị tồn quốc cơng tác PCTN Hà Nội, ngày 05-5-2014… cho đội ngũ người giám định tư pháp theo giai đoạn năm Mở rộng họp tác quốc tế giám định tư pháp, nghiên cứu, tiếp thu thành tựu giám định tư pháp nước tiên tiến giới [16] Việc nâng cao chất lượng KLGĐ trước tiên phải nâng cao trình độ nhận thức lực giám định viên Trong lương tâm, trách nhiệm đạo đức nghề nghiệp cần đặt lên hàng đầu Kết luận giám định ảnh hưởng lớn đến sinh mạng, uy tín nhân phẩm người, đến an ninh trật tự toàn xã hội Bản kết luận giám định có khách quan hay khơng, có khoa học hay không, phụ thuộc lớn đến phẩm chất đạo đức, trình độ chun mơn, lĩnh nghề nghiệp giám giám viên Vì vậy, nhà nước cần phải điều chỉnh quy định pháp luật, đặt yêu cầu cụ thể việc giáo đục, đào tạo, rèn luyện phẩm chất đạo đức giám định viên Mặt khác, nhà nước cần lựa chọn, thu hút chuyên gia giỏi để bổ nhiệm làm giám định viên tư pháp, có giải pháp thích hợp sử dụng giám định viên nghỉ hưu có trình độ chun mơn cao, có đủ sức khỏe tự nguyện tiếp tục làm công tác giám định, khắc phục tình trạng thiếu hụt giám định viên Trước yêu cầu ngày cao công cải cách tư pháp xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa, Bộ, ngành chủ quản (Bộ Tài chính, Bộ Xây dựng, Ngân hàng Nhà nước, Bộ Tài ngun Mơi trường ), Tịa án nhân dân tối cao, Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Ủy ban nhân dân cấp tỉnh tăng cường công tác tuyên truyền, phổ biến, quán triệt quy định giám định tư pháp để cán có thẩm quyền nhận thức đầy đủ, thơng suốt vai trị, trách nhiệm việc giúp lãnh đạo Bộ, ngành thực đầy đủ, có chất lượng nhiệm vụ giám định tư pháp để bảo đảm hoạt động giám định tư pháp lĩnh vực đáp ứng tốt yêu cầu hoạt động tố tụng nói chung, giải án tham nhũng nói riêng [43] Bên cạnh việc nâng cao nhận thức, lực quan tiến hành giám định, người tiến hành giám định cần nâng cao nhận thức, lực cho đội ngũ người tiến hành tố tụng công tác giám định tư pháp để nâng cao khả nhận biết vấn đề giám định tư pháp cho đối ngũ 89 3.3.3 Củng cố xây dựng đội ngũ giám định viên tư pháp đủ số lượng, nghiệp vụ - Trước mắt cần tiến hành đào tạo, bồi dưỡng nghiệp vụ giám định, kiến thức pháp lý đội ngũ GĐV có theo định kỳ với chương trình đào tạo, bồi dưỡng chuẩn hóa, tốt nước, vấn đề cần cần có phối hợp thực Bộ chủ quản Bộ tư pháp Bên cạnh đó, lâu dài cần có chiến lược dài hạn việc thu hút đào tạo nguồn GĐV lĩnh vực giám định giám định pháp y, pháp y tâm thần, kỹ thuật hình sự, tài chính, ngân hàng, xây dựng số trường đại học có sách khuyến khích, chiêu mộ sinh viên học chuyên ngành [1] - Xây dựng sách đãi ngộ vật chất, tinh thần thích đáng GĐV nói riêng người tham gia vào hoạt động GĐTP nói chung Đặc biệt cần thu hút chuyên gia giỏi nhiều ngành nghề, lĩnh vực tham gia vào hoạt động GĐTP - Các Bộ chủ quản (Bộ Tài chính, Bộ Xây dựng, Ngân hàng Nhà nước, Bộ Tài ngun Mơi trường ) rà sốt, củng cố đội ngũ thực giám định tư pháp; đổi cách thức lập danh sách người giám định tư pháp, bổ nhiệm giám định viên tư pháp lĩnh vực thuộc thẩm quyền quản lý Bộ, ngành sở nhu cầu giám định hoạt động tố tụng phòng chống tham nhũng; cải cách thủ tục hành việc cử người làm giám định để bảo đảm việc cử người làm giám định kịp thời, phù hợp đáp ứng tốt yêu cầu giám định, khắc phục tình trạng rườm rà, nhiều tầng nấc, nhiều thời gian, thời hạn giám định [43] - Tăng cường phối hợp với Bộ, ngành địa phương việc bồi dưỡng kiến thức pháp lý, nghiệp vụ giám định cho đội ngũ người làm giám định tư pháp để nâng cao lực giám định người [44] 3.3.4 Tăng cường đầu tư, hoàn thiện sở vật chất phục vụ giám định tư pháp cho tổ chức giám định Để đảm bảo cho hoạt động giám định đạt kết cao ngồi trình độ Giám định viên cần có thêm hỗ trợ máy móc, phương tiện kỹ thuật cao 90 Việc trang bị đầy đủ sở vật chất, kỹ thuật phục vụ giám định hỗ trợ đắc lực cho công tác giám định tư pháp, giúp rút ngắn thời gian, nâng cao hiệu quả, độ xác kết giám định Do vậy, việc xây đựng hoàn thiện sở vật chất phục vụ cho hoạt động giám định vấn đề cần thiết Ngoài ra, cần phải bảo đảm nguồn kinh phí chi trả chi phí giám định giải vướng mắc trình tự, thủ tục, hồ sơ tốn chi phí giám định tư pháp; rà sốt, thống kê có phương án cấp bổ sung kinh phí để tốn, chi trả cho hết số nợ chi phí giám định, tiền bồi dưỡng giám định kéo dài nhiều năm nay; lập mục chi ngân sách riêng kinh phí chi trả chi phí giám định tư pháp cho CQTHTT [44] 3.3.5 Hoàn thiện máy tổ chức giám định tư pháp tố tụng hình - Về tổ chức giám định tư pháp, việc hoàn thiện tổ chức giám định tư pháp, phát triển tổ chức giám định theo hệ thống dọc để đủ lực thực trưng cầu giám định Đồng thời, tổ chức phát triển mạng lưới tổ chức chuyên môn đủ lực để đáp ứng nhu cầu giám định hoạt động tổ tụng Các Bộ, ngành có liên quan tăng cường củng cố, kiện toàn tổ chức giám định tư pháp thuộc lĩnh vực quản lý Bộ, ngành - Chúng ta biết tổ chức GĐTP tổ chức hành đơn mà tổ chức bổ trợ tư pháp, hoạt động tổ chức phục vụ cho hoạt động tố tụng nên luật cần quy định rõ cấu tổ chức tổ chức giám định để đáp ứng yêu cầu hoạt động tố tụng Tiếp tục đầu tư, củng cố, kiện toàn tổ chức GĐTP trọng yếu thuộc quan nhà nước Đồng thời phải có kể hoạch giải pháp cụ thể nhằm phát triển tổ chức GĐTP ngày quy, đáp ứng kịp thời, có hiệu cho công tác điều tra, truy tố, xét xử Như vậy, Nhà nước cần tập trung vào số nội dung sau: - Xây dựng chế điều phối, có sách huy động, thu hút tổ chức chun mơn tham gia tích cực, hiệu hoạt động GĐTP, bảo đảm đáp ứng kịp thời yêu cầu giám định hoạt động tố tụng - Việc tồn nhiều quan giám định độc lập có thẩm quyền 91 tạo khó khăn định Như trường hợp CQTHTT người THTT yêu cầu quan, trung tâm giám định việc xuất nhiều kết giám định khác điều khó tránh khỏi Việc giám định đi, giám định lại nhiều thời gian, tiền bạc Do nên hợp lại thành quan giám định theo hướng thành lập quan giám định tư pháp Trung ương Mô hình có ưu điểm tập trung lĩnh vực GĐTP vào đầu mối, thuận tiện cho CQTHTT có yêu cầu giám định, giải vấn đề khó khăn CQTHTT phải nhiều thời gian để tìm nơi để trưng cầu giám định, lĩnh vực giám định Tuy nhiên, thành lập mơ hình gặp số khó khăn định chất GĐTP hoạt động chuyên môn lĩnh vực, ngành nghề phục vụ cho hoạt động tố tụng, cần giám định lĩnh vực CQTHTT trưng cầu tổ chức chuyên môn chuyên gia lĩnh vực theo chế dịch vụ chuyên môn Hơn nữa, lĩnh vực cần giám định phát sinh hàng ngày, hàng nên tổ chức GĐTP khơng thể phủ kín hết lĩnh vực cần giám định hoạt động tố tụng Nhưng khơng mà Nhà nước không thành lập quan giám định tư pháp Trung ương Những khó khăn nêu giải quan thực tốt chức làm đầu mối quản lý [16] - Bộ Cơng an, Bộ Quốc phịng, Tịa án nhân dân tối cao, Viện kiểm sát nhân dân tối cao đạo, tiến hành thống kê, đánh giá nhu cầu, chất lượng hoạt động giám định hoạt động điều tra, truy tố, xét xử quý, năm dự báo nhu cầu giám định thời gian toàn quốc để làm sở cho việc hoạch định, phát triển tổ chức, hoạt động giám định tư pháp, đáp ứng yêu cầu hoạt động tố tụng; tăng cường thông tin, phối hợp với quan quản lý nhà nước giám định tư pháp Liên ngành tố tụng cấp Trung ương cần sớm ban hành hướng dẫn cứ, cách thức trưng cầu tổ chức, cá nhân có lực làm giám định, bảo đảm tính độc lập, khách quan hoạt động giám định [43] - Các Bộ chủ quản (Bộ Tài chính, Bộ Xây dựng, Ngân hàng Nhà nước, Bộ Tài ngun Mơi trường ) rà sốt, củng cố tổ chức thực giám định tư pháp; đạo, khuyến khích, hỗ trợ, tạo điều kiện cho việc thành lập hoạt động 92 Văn phòng giám định tư pháp lĩnh vực tài chính, xây dựng, ngân hàng ; xác định quan đầu mối chủ trì điều phối hoạt động giám định tư pháp; nghiên cứu, xác định nhu cầu giám định lĩnh vực xây dựng, tài chính, ngân hàng, đất đai để thành lập tổ chức giám định tư pháp công lập lĩnh vực trường hợp cần thiết [43] - Xác lập, trì chế thông tin, phối hợp Bộ, ngành, quan hệ phối hợp quan trưng cầu quan, tổ chức thực giám định; quan tiến hành tố tụng với Bộ Tư pháp, Bộ, ngành quản lý giám định tư pháp, xác định rõ nội dung, cách thức, chế phối hợp cho phù hợp với tính chất đặc thù giám định tư pháp 3.3.6 Thực xã hội hóa giám định tư pháp số lĩnh vực giám định Xã hội hóa định hướng có ý nghĩa to lớn mang tính chiến lược nhằm huy động tiềm kinh tế nhân lực thành phần kinh tế toàn xã hội Xã hội hóa khơng khai thác, phát huy tiềm nguồn mà tạo cạnh tranh hoạt động giám định, nâng cao lực hoạt động giám định Tuy nhiên, tổ chức giám định ngồi cơng lập hoạt động lợi ích kinh tế nên khó tránh khỏi trường hợp mục đích lợi nhuận mà họ đưa KLGĐ sai lệch ảnh hưởng đến tố tụng Xã hội hóa hoạt động tư pháp nhằm mục đích hạn chế tiêu cực phình to máy nhà nước, giảm bớt gánh nặng cho máy nhà nước, cho ngân sách nhà nước, tăng cường chất lượng hoạt động giám định phục vụ cho hoạt động tố tụng, huy động nguồn lực xã hội cho phát triển công tác tư pháp Giám định tư pháp hoạt động khơng mang tính quyền lực nhà nước, khơng có tính phán xét, quyền uy mà hoạt động mang tính xã hội, dân sự, xuất phát từ bên nhu cầu thực tiễn sống Hoạt động suy cho nhằm góp phần phụng cơng lý, bảo vệ quyền lợi ích, nhu cầu đáng cơng dân Xã hội hóa phải tiến hành theo lộ trình bước Trước hết, giai đoạn thứ phải chuẩn bị môi trường cho công tác xã hội hóa GĐTP: hồn 93 thiện văn quy phạm pháp luật GĐTP, chuẩn bị sở vật chất Giai đoạn thứ hai: xét công nhận tổ chức cá nhân, tổ chức có đủ lực thực giám định Tiếp thực xã hội hóa có quản lý nhà nước Nội dung việc xã hội hóa phải bao hàm mặt tổ chức đội ngũ người giám định tư pháp, mặt tổ chức, hệ thống tổ chức giám định tư pháp nhà nước đầu tư cịn có tổ chức chuyên môn lĩnh vực giám định, lĩnh vực khơng có tổ chức giám định tư pháp tham gia hoạt động giám định tư pháp theo trưng cầu, yêu cầu giám định, tổ chức giám định tư pháp tổ chức, cá nhân thành lập Về đội ngũ người giám định tư pháp, cần lựa chọn nhà chun mơn có đủ điều kiện lĩnh vực giám định quan, tổ chức chun mơn, chí hành nghề tự để quan có thẩm quyền bổ nhiệm, cấp thẻ giám định viên tư pháp đưa vào danh sách người giám định tư pháp theo vụ việc Về hình thức xã hội hóa nên cho phép cá nhân thành lập số tổ chức giám định tư pháp tư nhân số lĩnh vực cụ thể Các cá nhân, tổ chức chuyên môn thực lĩnh vực khơng thành lập, trì tổ chức giám định tư pháp như: văn hóa, tài chính, ngân hàng, xây dựng, môi trường Các tổ chức giám định tư pháp nhà nước đầu tư cung cấp dịch vụ giám định cho xã hội để huy động nguồn lực tài tổ chức, cá nhân có u cầu cho việc trì phát triển hoạt động giám định tổ chức giám định tư pháp [16] 3.3.7 Mở rộng hợp tác quốc tế giám định tư pháp tố tụng hình Tiến hành hợp tác quốc tế lĩnh vực tư pháp hoàn toàn phù họp với xu chung Qua hoạt động hợp tác quốc tế tranh thủ giúp đỡ nước bạn sở vật chất, trang thiết bị đại, có điều kiện tiếp cận với cơng nghệ mới, góp phần nâng cao hiệu cho công tác GĐTP Đồng thời, hợp tác quốc tế giúp học hỏi kinh nghiệm từ nước bạn, tiếp thu phương pháp, công nghệ lĩnh vực GĐTP, từ đem ứng dụng vào hoạt động GĐTP nước nhà Một vướng mắc phổ biến thực tiễn giám định tư pháp nước ta kết luận giám định vụ việc nhiều trái ngược Điều gây 94 khó khăn cho quan tiến hành tố tụng sử dụng kết luận giám định, vấn đề đặt trường hợp kết luận giám định tư pháp mâu thuẫn với nhau, quan tố tụng có quyền gửi mẫu nước nhờ giám định, sở, để gửi văn quy định [14] Theo quy định Luật Giám định tư pháp, quan tố tụng nhờ nước giám định tư pháp đối tượng cần giám định nước khả chun mơn, điều kiện thiết bị, máy móc quan, tổ chức giám định tư pháp nước không đáp ứng yêu cầu Quy định hợp lý phải tùy trường hợp có tiêu chí rõ ràng Cụ thể, nên nhờ nước ngồi nước thiếu máy móc, kỹ thuật Bởi lẽ thiếu thiết bị khơng thể giám định được, kết giám định mâu thuẫn phương pháp giám định giám định viên khác khó khăn vơ cho CQTHTT việc sử dụng kết giám định Vì nói phương pháp giám định vơ cùng, đối tượng giám định ba giám định viên dùng ba phương pháp khác dù máy móc có tối tân đến đâu cho ba kết khác Nếu thấy kết luận giám định có mâu thuẫn lại nhờ nước ngồi giám định dễ dẫn đến tình trạng đương vụ án lợi dụng nhằm kéo dài vụ án Đặc biệt, lĩnh vực hình sự, khả tổ chức giám định nước đáp ứng tương đối tốt yêu cầu giám định nên không cần thiết phải gửi nước Tuy nhiên, với trường hợp phức tạp, giám định nước không đáp ứng cần nhờ quan, tổ chức giám định nước ngồi hỗ trợ, giúp đỡ Vì vậy, cần có bổ sung vào quy định Pháp luật TTHS nhằm tăng cường mở rộng hợp tác quốc tế giám định tư pháp hình Bởi vì, có quy định cụ thể pháp luật việc u cầu nhờ nước ngồi giám định, thực giám định theo yêu cầu nước thực đồng nhiều lĩnh vực có sở pháp lý Giải vấn đề giúp quan tiến hành tố tụng đảm bảo thời hạn tố tụng tính xác khách quan việc án hình [16] Có thể tiến hành hợp tác quốc tế lĩnh vực GĐTP hình thức 95 như: gia nhập chương trình hợp tác quốc tế song phương, đa phương; tham gia hay tổ chức diễn đàn, hội nghị quốc tế lĩnh vực GĐTP để quốc gia giới đến hợp tác chia sẻ với kinh nghiệm, nghiên cứu lĩnh vực GĐTP; đưa sinh viên, cán thuộc ngành GĐTP nước ta đào tạo, tập huấn nâng cao trình độ nước ngồi th chun gia nước tiến hành giảng dạy nước 96 KẾT LUẬN Trong giai đoạn nay, đất nước ta mở cửa hội nhập quốc tế, ứng dụng thành tựu khoa học-công nghệ đại vào công phát triển kinh tếxã hội, công nghiệp hóa, đại hóa đất nước, với tiến phát triển tình hình tội phạm nói chung, tội phạm tham nhũng nói riêng ngày diễn phức tạp không ngừng gia tăng số lượng với thủ đoạn ngày tinh vi, xảo quyệt Trong thời gian qua, tình hình tội phạm tham nhũng, chức vụ diễn biến phức tạp, phạm vi ngày lan rộng, phổ biến hầu hết lĩnh vực, nhiều ngành, nhiều cấp Ngoài lĩnh vực nhạy cảm hay xảy tham nhũng đầu tư xây dựng bản, quản lý tài sản công, tài chính, ngân hàng, quản lý sử dụng nhà đất, tài nguyên môi trường… tham nhũng lan sang lĩnh vực từ trước tới coi trọng đạo lý giáo dục, y tế, sách thương binh liệt sỹ, sách nhân đạo, phúc lợi xã hội… chí cịn xảy quan bảo vệ pháp luật- quan cầm cân, nảy mực, đại diện cho công lý công xã hội Tham nhũng xảy nhiều cấp xã hội, không cấp Trung ương, cấp tỉnh mà cấp huyện, xã… tệ tham ô, hối lộ, vòi vĩnh, sách nhiễu tiêu cực ngày phổ biến Tội phạm tham nhũng nguy cơ, mà thực mối hiểm họa, đe dọa đến ổn định đất nước, tồn vong chế độ XHCN mà gìn giữ, xây dựng, làm ảnh hưởng tiêu cực tới việc triển khai thực chủ trương, đường lối, sách Đảng, Nhà nước phát triển kinh tế, văn hóa xã hội, tha hóa đội ngũ cán bội, xói mịn lịng tin quần chúng nhân dân máy quyền, tạo dư luận quốc tế không tốt, ảnh hưởng tới môi trường hợp tác, đầu tư đối tác nước Nhận thức vấn đề đó, Đảng, Nhà nước ta ban hành nhiều chủ trương, Nghị vận động, đạo hệ thống trị, quan bảo vệ pháp luật, tổ chức xã hội toàn xã hội tham gia vào cơng tác phịng chống tham nhũng, trọng tâm phát hiện, xử lý tội phạm tham nhũng Pháp luật công cụ quan trọng cơng đấu tranh phịng chống tội phạm tham nhũng, giám định tư pháp giữ vai trị quan trọng trình giải vụ án 97 tham nhũng Kết giám định tài liệu, chứng quan trọng để chứng minh có hay khơng có hành vi phạm tội, người thực hành vi phạm tội, hậu thiệt hại hành vi gây Nhờ giám định tư pháp mà nhiều vụ án tham nhũng đưa ánh sáng, giúp CQTHTT xử lý vụ án khách quan, nghiêm minh, người, tội, thu hồi lượng tài sản lớn cho xã hội, ủng hộ quần chúng nhân dân dư luận xã hội Thực tế chứng minh, năm qua, hoạt động giám định tư pháp đạt kết đáng kể, góp phần tích cực vào cơng đấu tranh phịng chống tội phạm nói chung tội phạm tham nhũng nói riêng; bảo vệ lợi ích xã hội, quyền lợi ích hợp pháp cơng dân, bảo vệ ổn định chế độ, tạo môi trường góp phần phát triển kinh tế, thúc đẩy phát triển xã hội Tuy nhiên, bên cạnh kết đạt hoạt động giám định tư pháp nói chung giám định tư pháp tội phạm tham nhũng trình giải vụ án hình cịn tồn nhiều hạn chế, bất cập Bằng kết nghiên cứu tác giả cố gắng phân tích làm rõ vấn đề mang tính lý luận chung, pháp luật thực định thực tiễn áp dụng giám định tư pháp trình giải vụ án tham nhũng Việt Nam; phân tích kết quả, thành tựu đặc biệt hạn chế, bất cập nguyên nhân hạn chế, bất cập Trên sở kết nghiên cứu, tác giả mạnh dạn đưa giải pháp cụ thể, nhằm góp phần nâng cao hiệu hoạt động giám định tư pháp trình giải vụ án tham nhũng Việt Nam Trong điều kiện nhà nước đẩy mạnh công cải cách tư pháp, phòng chống tham nhũng xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa nay, việc đổi hoàn thiện tổ chức bổ trợ tư pháp nói chung giám định tư pháp nói riêng nội dung quan trọng Việc tăng cường tổ chức hoạt động công tác quản lý giám định tư pháp nhằm tạo chuyển biến mạnh mẽ chất lượng hiệu hoạt động giám định tư pháp Đồng thời đáp ứng tốt yêu cầu ngày cao trình giải vụ án tham nhũng, nâng cao chất lượng, hiệu hoạt động giám định tư pháp hình sự, bảo đảm phục vụ kịp thời, đắc lực yêu cầu hoạt động 98 tố tụng, không gây ách tắc, ảnh hưởng đến thời hạn, chất lượng hoạt động tố tụng Bên cạnh đó, bước xã hội hóa hoạt động giám định tư pháp, đáp ứng yêu cầu tổ chức, cá nhân hoạt động tố tụng, góp phàn ổn định phát triển kinh tế - xã hội Do vấn đề nghiên cứu vấn đề rộng lớn, đó, khả năng, điều kiện nghiên cứu thân cịn có khó khăn, hạn chế, nên luận văn không tránh khỏi thiếu sót, hạn chế định Tác giả mong nhận quan tâm, đóng góp chuyên gia, ngành, cấp có liên quan để tác giả hồn thiện luận văn Xin trân trọng cảm ơn./ 99 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO I Tài liệu tiếng Việt Lê Thị Nguyệt Ánh (2015), Giám định tư pháp tố tụng hình (Trên sở số liệu thực tiễn địa bàn thành phố Hà Nội), Luận văn Thạc sỹ Luật học, Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Bình Dương (2009), Vụ án Cao Minh Huệ đồng phạm bán 700ha đất rừng cao su Bộ Chính trị (2005), Nghị 49 – NQ/TW ngày 2.6.2005 chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020, Hà Nội Bộ Công an (2014), Thông tư số 33/2014/TT-BCA ngày 5/8/2014 “Quy định tiêu chuẩn, trình tự, thủ tục bổ nhiệm, miễn nhiệm giám định viên kỹ thuật hình sự, Hà Nội Bộ Tài (2013), Thông tư số 138/2013/TT-BTC ngày 09/10/2013 hướng dẫn số nội dung Luật giám định tư pháp, Hà Nội Bộ tư pháp (2004), Đổi tổ chức hoạt động giám định tư pháp, Nxb Tư pháp Bộ Tư pháp (2010-2014), Báo cáo kết công tác kỹ thuật hình pháp y Cơng an Thành phố Hà Nội năm 2010, 2011, 2012, 2013, 2014, Hà Nội Bộ Tư pháp (2011), Báo cáo tổng thuật giám định tư pháp Cộng hòa liên bang Đức, Cộng hòa Pháp, Vương quốc Thụy Điển, Nhật Bản, Cộng hòa nhân dân Trung Hoa số nước khác, Hà Nội Lê Cảm (2004), “Một số vấn đề lý luận chung giai đoạn tố tụng”, Tạp chí kiểm sát, (02), https://luathinhsu.wordpress.com 10 Nguyễn Ngọc Chí (chủ biên) (2013), Giáo trình Luật Tố tụng hình Việt Nam, Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội 11 Chính phủ (2005) Nghị định số 67/2005/NĐ – CP ngày 19/5/2005 quy định chi tiết thi hành số Điều Pháp lệnh Giám định tư pháp, Hà Nội 12 Chính phủ (2010), Đề án đổi nâng cao hiệu hoạt động giám định tư pháp Thủ tướng phủ ban hành kèm theo Quyết định số 258/ QĐ – TTg ngày 11.2.2010, Hà Nội 100 13 Chính phủ (2013), Nghị định số 85/2013/NĐ – CP ngày 29/7/2013 quy định chi tiết thi hành số Điều Luật Giám định tư pháp, Hà Nội 14 Đăng Hải Đăng (2013), “Một số khó khăn áp dụng quy định chi phí giám định tư pháp”, Tạp chí Dân chủ pháp luật, (Chuyên đề) 15 Phạm Mạnh Hùng (2003), “Một số ý kiến hoàn thiện quy định pháp luật tố tụng hình giám định”, Tạp chí Kiểm sát, (5) 16 Nguyễn Thị Loan (2015), Giám định tư pháp tố tụng hình Việt Nam, Luận án tiến sĩ luật học, Học viện Khoa học xã hội, Hà Nội 17 Trần Văn Luyện (2011), “Người giám định giải thích kết luận giám định phiên tịa hình sự”, Tạp chí Tòa án nhân dân, (1) 18 Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (1992), Hiến pháp 1992, Nxb Chính trị Quốc gia 19 Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2010), Bộ luật Hình 1999 sửa đổi, bổ sung năm 2009, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 20 Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2010), Bộ luật Tố tụng Hình 2003, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 21 Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2013), Luật giám định tư pháp 2012, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 22 Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2014), Hiến pháp 2013, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 23 Nguyễn Văn Thắng (2006), “Ảnh hưởng kết luận giám định thật vụ án”, Tạp chí Dân chủ pháp luật 24 Ngọc Thiện (2005), “Bàn giải xung đột kết luận giám định tư pháp”, Tạp chí Tịa án nhân dân 25 Nguyễn Thị Thụy (2007), “Những khó khăn vướng mắc hoạt động giám định tư pháp việc phục vụ hoạt động tố tụng”, Tạp chí Kiểm sát 26 Nguyễn Thị Thụy (2014), “Nâng cao hiệu nhiệm vụ thống quản lý nhà nước giám định tư pháp Bộ Tư pháp”, Tạp chí Dân chủ pháp luật, (Chuyên đề) 101 27 Trần Quang Tiệp (2004), “Về kết luận giám định vụ án hình sự”, Tạp chí Tịa án nhân dân, (8) 28 Trần Nam Trung (2010), “Một số vấn đề công tác giám định tư pháp”, Tạp chí Dân chủ pháp luật, (7) 29 Trường Đại học Luật Hà Nội (2011), Giáo trình Luật hình Việt Nam tập 1, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 30 Nguyễn Văn Trượng (2007), “Bàn nhận thức áp dụng quy định Bộ luật tố tụng hình 2003 thẩm quyền trưng cầu giám định tư pháp”, Tạp chí Kiểm sát, (3) 31 Nguyễn Văn Trượng (2011), “Một số vướng mắc áp dụng quy định pháp luật giám định tư pháp”, Tạp chí Tịa án nhân dân, (29) 32 Ủy ban Thường vụ Quốc hội (2005), Pháp lệnh Giám định tư pháp 2004, Hà Nội 33 Viện Khoa học Pháp lý (2006), Từ điển Luật học, Nxb Từ điển Bách khoa & Nxb Tư pháp, Hà Nội 34 Viện Ngôn ngữ học (2003), Từ điển Tiếng Việt, Nxb Đà Nẵng & Trung tâm từ điển học 35 Vụ án Nguyễn Anh Tuấn đồng phạm cố ý làm trái xảy Sở quản lý kinh doanh vốn ngoại tệ - Ngân hàng Nông nghiệp Phát triển nông thôn 36 Nguyễn Như Ý (chủ biên) (1996), Từ điển Tiếng Việt thông dụng, Nxb Giáo dục 37 Đỗ Hoàng Yến (2013), “Luật giám định tư pháp sau năm thi hành”, Tạp chí Dân chủ pháp luật, (Chuyên đề) II Tài liệu trang trang Website 38 http://www.pup.edu.vn/vi/Nghien-cuu-trao-doi/Cac-linh-vuc-giam-dinh-kythuat-hinh-su-hien-nay 1130 39 http://giamdinhtuphap.org/giam-dinh-tu-phap-chuyen-tu-mot-cai-tat/ 40 http://vksdaklak.gov.vn/index.php?option=com_content&task=view&id=2401 41 http://moj.gov.vn/bttp/News/Lists/GiamDinh/View_Detail.aspx?ItemID=371 42 http://dantri.com.vn/xa-hoi/thao-go-ngay-vuong-mac-ve-giam-dinh-trong-cacvu-an-tham-nhung-20161126150623817.htm 102 43 http://noichinh.vn/nghien-cuu-trao-doi/201502/kho-khan-vuong-mac-cuagiam-dinh-tu-phap-trong-mot-so-vu-an-tham-nhung-nguyen-nhan-va-giaiphap-296978/ 44 http://tcdcpl.moj.gov.vn/qt/tintuc/Pages/thi-hanh-phap-luat.aspx?ItemID=253 45 http://vksndtc.gov.vn/tin-chi-tiet-3392 103 ... TRÌNH GIẢI QUYẾT VỤ ÁN HÌNH SỰ 2.1 Qui định pháp luật giám định tư pháp tội phạm tham nhũng trình giải vụ án hình 2.1.1 Qui định pháp luật giám định tư pháp tội phạm tham nhũng trình giải vụ án hình. .. ĐỊNH TƯ PHÁP ĐỐI VỚI CÁC TỘI PHẠM VỀ THAM NHŨNG TRONG QUÁ TRÌNH GIẢI QUYẾT VỤ ÁN HÌNH SỰ 34 2.1 2.1.1 2.1.2 2.2 Qui định pháp luật giám định tư pháp tội phạm tham nhũng trình giải vụ án hình. .. Qui định pháp luật giám định tư pháp tội phạm tham nhũng trình giải vụ án hình trước năm 2003 .34 Quy định pháp luật giám định tư pháp tội phạm tham nhũng trình giải vụ án hình theo qui định