Thông tư 210 2012 TT-BTC Hướng dẫn về thành lập công ty chứng khoán

57 275 1
Thông tư 210 2012 TT-BTC Hướng dẫn về thành lập công ty chứng khoán

Đang tải... (xem toàn văn)

Tài liệu hạn chế xem trước, để xem đầy đủ mời bạn chọn Tải xuống

Thông tin tài liệu

Thông tư 210 2012 TT-BTC Hướng dẫn về thành lập công ty chứng khoán tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ...

Thiết kế thông điệp cáo ngoài trời cho các dịch vụ của công ty chứng khoán Kim Long và hoạch định chiến lược truyền tải thông điệp quảng cáo.I. Thiết kế thông điệp quảng cáo1. Tình hình phát triển của công ty Kim LongKim Long là một trong 6 công ty chứng khoán lớn nhất ở Việt Nam. Với số vốn thành lập ban đầu là 18 tỷ ( ngày 06 tháng 10 năm 2006) và hiện nay vốn chủ sở hữu hơn 846 tỷ đồng và tổng tài sản lên đến 1.170 tỷ đồng. Kim Long có sử dụng logo với thông điệp “trung thực và cẩn trọng”. Một thông điệp hướng nội, với cách nói này nhằm mang đến cho khách hàng sự tin tưởng bởi chính đội ngũ nhân viên và cách thức làm việc của Kim Long mang đến cho khách hàng của mình.2. Thông điệp quảng cáoXét về công ty chứng khoán có hai loại hình đó là công ty chuyên doanh chỉ thực hiện hai chức năng chính là thực hiện lệnh và thanh toán lệnh mua bán khi một trong các lệnh của nhà đầu tư khớp với các lệnh khác. Loại thứ hai là công ty tổng hợp những công ty này ngoài việc cung cấp 2 loại dịch vụ kể trên, còn cung cấp các dịch vụ khác như: phát hành các bản nghiên cứu tình hình đầu tư (investment research reports) do các chuyên 1 viên phân tích của phòng nghiên cứu (research department analysts) soạn thảo; cung cấp dịch vụ quản lý tài sản (asset management); tư vấn đầu tư (investment advice); giúp lập các dự toán tài chính (financial planning); tư vấn các biện pháp giảm hoặc tránh thuế (tax shelters) cho khách hàng. Và phí của loại công ty thứ hai thường cao gấp khoảng 1/4 cho đến 2/3 lần so với công ty thứ nhất. Nhưng các công ty chuyên doanh chỉ phục vụ tốt khi những nhà đầu tư đã là những người nhạy bén, có khả năng nắm bắt cũng như phân tích thông tin một cách nhanh nhạy và chính xác. Và công ty Kim Long là loại công ty tổng hợp do đó khách hàng của công ty cũng rộng hơn từ những người mới bắt đầu tham gia vào thị trường chứng khoán cho đến những công ty, tổ chức thuê công ty để tổ chức đấu thầu chứng khoán cho họ. Mặt khác thị trường chứng khoán Việt Nam còn khá mới mẻ và nhiều biến động do đó việc thiết kế thông điệp quảng cáo và truyền thông là cần thiết. Chính từ đặc điểm của những khách hàng này mà thông điệp đưa ra phải mang tính rõ ràng và trung thực cao đồng thời nó cũng một phần gợi mở đến Công ty Luật Minh Gia BỘ TÀI CHÍNH -Số: 210/2012/TT-BTC www.luatminhgia.com.vn CỘNG HÒA Xà HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Hà Nội, ngày 30 tháng 11 năm 2012 THÔNG TƯ Hướng dẫn thành lập công ty chứng khoán Căn Luật Chứng khoán ngày 29 tháng năm 2006; Căn Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010; Căn Luật Doanh nghiệp ngày 29 tháng 11 năm 2005; Căn Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng năm 2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán; Căn Nghị định số 118/2008/NĐ-CP ngày 27 tháng 11 năm 2008 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Bộ Tài chính; Theo đề nghị Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; Bộ trưởng Bộ Tài ban hành Thông tư hướng dẫn thành lập hoạt động công ty chứng khoán Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi đối tượng điều chỉnh Phạm vi điều chỉnh: Thông tư quy định việc thành lập hoạt động công ty chứng khoán Việt Nam Đối tượng điều chỉnh: a) Công ty chứng khoán; b) Các tổ chức, cá nhân có liên quan đến việc thành lập hoạt động công ty chứng khoán Điều Giải thích thuật ngữ Trong Thông tư này, từ ngữ hiểu sau: LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn Công ty chứng khoán doanh nghiệp hoạt động kinh doanh chứng khoán, thực một, số toàn nghiệp vụ: môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán Người hành nghề chứng khoán người có Chứng hành nghề chứng khoán, làm việc phận môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán tư vấn đầu tư chứng khoán có ký kết hợp đồng lao động với công ty chứng khoán Bản hợp lệ tổ chức có thẩm quyền Việt Nam công chứng, chứng thực Hồ sơ hợp lệ hồ sơ có đủ giấy tờ theo quy định Thông tư này, có nội dung kê khai đầy đủ theo quy định pháp luật Vốn lưu động hiệu số tài sản ngắn hạn nợ ngắn hạn thời điểm tính toán Hợp việc hai số công ty chứng khoán loại (sau gọi công ty chứng khoán bị hợp nhất) hợp thành công ty chứng khoán (sau gọi công ty chứng khoán hợp nhất) cách chuyển toàn tài sản, quyền, nghĩa vụ lợi ích hợp pháp sang công ty chứng khoán hợp nhất, đồng thời chấm dứt tồn công ty chứng khoán bị hợp Sáp nhập việc công ty chứng khoán loại (sau gọi công ty chứng khoán bị sáp nhập) sáp nhập vào công ty chứng khoán khác (sau gọi công ty chứng khoán nhận sáp nhập) cách chuyển toàn tài sản, quyền, nghĩa vụ lợi ích hợp pháp sang công ty chứng khoán nhận sáp nhập, đồng thời chấm dứt tồn công ty chứng khoán bị sáp nhập Chương II GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG Mục CẤP GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG Điều Điều kiện cấp Giấy phép thành lập hoạt động Công ty chứng khoán có trụ sở làm việc, sở vật chất phục vụ hoạt động kinh doanh chứng khoán theo hướng dẫn Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sau Bộ Tài chấp thuận Công ty chứng khoán phải có vốn điều lệ vốn thực góp, tối thiểu mức vốn pháp định theo quy định pháp luật Giám đốc (Tổng Giám đốc) công ty chứng khoán phải đáp ứng quy định khoản Điều 34 Thông tư Có tối thiểu ba (03) người hành nghề chứng khoán cho nghiệp vụ kinh doanh đề nghị cấp phép hoạt động LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn Cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn sở hữu công ty chứng khoán: a) Công ty chứng khoán thành lập theo hình thức công ty cổ phần công ty trách nhiệm hữu hạn từ hai thành viên trở lên phải có tối thiểu hai (02) cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập tổ chức đáp ứng quy định khoản Điều này, phải có (01) tổ chức ngân hàng thương mại, doanh nghiệp bảo hiểm tổ chức nước theo quy định khoản Điều này; b) Công ty chứng khoán thành lập theo hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn thành viên, chủ sở hữu phải ngân hàng thương mại, doanh nghiệp bảo hiểm theo quy định khoản Điều tổ chức nước theo quy định khoản Điều này; c) Tỷ lệ sở hữu cổ phần, phần vốn góp cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập tổ chức tối thiểu 65% vốn điều lệ, tổ chức ngân hàng thương mại, doanh nghiệp bảo hiểm tổ chức nước theo quy định khoản Điều sở hữu tối thiểu 30% vốn điều lệ công ty chứng khoán; d) Cổ đông, thành viên sở hữu từ 10% trở lên vốn cổ phần phần vốn góp công ty chứng khoán người có liên quan cổ đông, thành viên góp vốn không góp vốn 5% số cổ phần phần vốn góp công ty chứng khoán khác; đ) Công ty chứng khoán thành lập hoạt động Việt Nam không góp vốn thành lập công ty chứng khoán khác Việt Nam khoán: Điều kiện cá nhân tham gia góp vốn thành lập công ty chứng a) Là cá nhân không thuộc trường hợp không quyền thành lập quản lý doanh nghiệp Việt Nam theo quy định pháp luật có đủ lực tài để tham gia góp vốn thành lập công ty chứng khoán; b) Chỉ sử dụng vốn để góp vốn, không sử dụng vốn vay, vốn ủy thác đầu tư tổ chức, cá nhân khác; c) Cá nhân tham gia góp vốn phải chứng minh khả góp vốn tiền đồng Việt Nam ngoại tệ tự chuyển đổi có tài khoản ngân hàng Giá trị tiền tối thiểu phải số vốn dự kiến góp vào công ty chứng khoán thời điểm xác nhận ngân hàng tối đa không ba ... Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel (: 0918.775.368 Lời mở đầu 1. Lý do chọn đề tài Trong một vài năm gần đây nghiệp vụ t vấn cổ phần hoá là một trong những nghiệp vụ mang lại doanh thu lớn cho các công ty chứng khoán.Vì vậy, sự cạnh tranh giữa các công ty chứng khoán trong việc tìm kiếm khách hàng ngày càng quyết liệt. Hiện nay, không chỉ nhờ các mối quan hệ, hay mức phí mà việc cạnh tranh chủ yếu dựa trên các dịch vụ cung cấp. Quá trình t vấn cổ phần bao gồm nhiều công việc đợc công ty chứng khoán chia thành các giai đoạn (các khâu) trong đó khách hàng có thể lựa chọn mua từng phần, hoặc mua trọn gói. Việc xác định giá trị doanh nghiệp có vai trò quyết định đối với toàn bộ tiến trình cổ phần hoá, khâu này thờng chiếm một thời gian lớn trong toàn bộ tiến trình thực hiện nghiệp vụ t vấn cổ phần hoá đối với công ty chứng khoán. Để giảm bớt thời gian trong việc xác định giá trị doanh nghiệp công ty chứng khoán cần phải lựa chọn đợc phơng pháp thích hợp đối với từng loại hình doanh nghiệp đồng thời với mỗi phơng pháp cần phải nắm đợc những điểm mạnh, điểm yếu và điều kiện áp dụng từng phơng pháp, tính khả thi khi áp dụng ở Việt Nam. Nghị định 187/NĐ- CP ra đời thay thế nghị định 64 đã tạo ra hành lang pháp lý quan trọng cho việc sắp xếp đổi mới hình thức sở hữu của các doanh nghiệp.Theo đó quá trình chuyển đổi hình thức sở hữu, tính đến hết tháng 12/2004 đã có hơn 2500 doanh nghiệp đợc chuyển thành công ty cổ phần. Tuy nhiên số lợng đó mới chỉ chiếm khoảng 25% số doanh nghiệp hiện có ở nớc ta. Trong năm 2005 chính phủ và bộ tài chính đã đề ra mục tiêu phải cổ phần hoá đợc 750 doanh nghiệp. Để hoàn thành mục tiêu này thì việc xác định giá trị doanh nghiệp tại các công ty chứng khoán cần phải đợc rút ngắn thời gian nhng chất lợng vẫn đợc nâng cao tránh thất thoát nguồn vốn của nhà nớc, đồng thời thu hút đợc nhiều khách hàng. 1 Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel (: 0918.775.368 2. Phạm vi nghiên cứu Chuyên đề thực tập chủ yếu nghiên cứu về các phơng pháp xác định giá trị doanh nghiệp, những phơng pháp đang đợc áp dụng tại các công ty chứng khoán, u nhợc điểm của từng phơng pháp. Tính khả thi khi áp dụng những ph- ơng pháp mới. 3. Kết cấu chuyên đề : Chuyên đề thực tập gồm 3 chơng. Chơng 1: Những lý luận chung về t vấn xác định giá trị doanh nghiệp tại công ty chứng khoán. Chơng 2: Thực trạng t vấn xác định giá trị doanh nghiệp tại công ty chứng khoán Mê Kông. Chơng 3: Giải pháp cần thực hiện để mở rộng t vấn xác định giá trị doanh nghiệp tại công ty chứng khoán Mê Kông. Kết luận . 2 Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel (: 0918.775.368 Chơng 1 Lý luận chung về t vấn xác định giá trị doanh nghiệp của công ty chứng khoán 1.1. Tổng quan về công ty chứng khoán. Công ty chứng khoán là một loại hình doanh nghiệp đặc biệt. Hoạt động của công ty chứng khoán khác hẳn với các doanh LÝ LUẬN CHUNG VỀ TƯ VẤN XÁC ĐỊNH GIÁ TRỊ DOANH NGHIỆP CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 1.1. Tổng quan về công ty chứng khoán. Công ty chứng khoán là một loại hình doanh nghiệp đặc biệt. Hoạt động của công ty chứng khoán khác hẳn với các doanh nghiệp sản xuất và thương mại thông thường. Sản phẩm của công ty chứng khoán thường là các dịch vụ tài chính. Khái niệm công ty chứng khoán. Có rất nhiều khái niệm về công ty chứng khoán do nhiều tổ chức đặt ra. Các khái niệm đều nêu bật được vị trí vai trò của công ty chứng khoán. Theo giáo trình “Thị trường chứng khoán” của khoa ngân hàng tài chính trường đại học kinh tế quốc dân thì : ‘công ty chứng khoán là một định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ trên thị trường chứng khoán’. Công ty chứng khoán chính là một trung gian tài chính. Phân loại công ty chứng khoán. Theo mô hình tổ chức hoạt động thì công ty chứng khoán có thể chia thành nhiều loại: Công ty cổ phần, công ty hợp danh, công ty trách nhiệm hữu hạn. Công ty hợp danh: Là loại hình kinh doanh có từ hai chủ sở hữu trở lên, thành viên của công ty chứng khoán hợp danh bao gồm: Thành viên góp vốn và thành viên hợp danh. Các thành viên hợp danh phải chịu trách nhiệm vô hạn bằng toàn bộ tài sản của mình về nghĩa vụ thanh toán của công ty. Các thành viên góp vốn không tham gia điều hành công ty, họ chỉ chịu trách nhiệm hữu hạn trong phần vốn góp của mình đối với những khoản nợ của công ty. Công ty hợp danh không được phép phát hành bất cứ một loại chứng khoán nào. Công ty cổ phần: Công ty cổ phần là một pháp nhân độc lập với các chủ sở hữu công ty là các cổ đông. Cổ đông chỉ chịu trách nhiệm về nợ và các nghĩa vụ tài sản khác của doanh nghiệp trong phạm vi số vốn đã góp vào doanh nghiệp. Công ty cổ phần có quyền phát hành chứng khoán ra công chúng theo quy định của pháp luật hiện hành. Công ty trách nhiệm hữu hạn: Thành viên của công ty chịu trách nhiệm về các khoản nợ và các nghĩa vụ tài sản khác của doanh nghiệp trong phạm vi số vốn đã cam kết góp vào doanh nghiệp. Công ty trách nhiệm hữu hạn không được phép phát hành cổ phiếu. Do các ưu điểm của loại hình công ty cổ phần và công ty trách nhiệm hữu hạn so với công ty hợp danh, vì vậy hiện nay chủ yếu các công ty chứng khoán được tổ chức dưới hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn và công ty cổ phần. Hiện nay ở nước ta theo quyết định số 03/1998/QĐ-UBCK3 ngày 13 tháng 10 năm 1998 của UBCK, CTCK là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn thành lập hợp pháp tại Việt Nam, được uỷ ban chứng khoán nhà nước cấp giấy phép thực hiện một hoặc một số loại hình kinh doanh chứng khoán. Theo cách phân loại dựa vào các nghiệp vụ thực hiện của công ty chứng khoán thì công ty chứng khoán có thể chia thành các loại như sau: Công ty môi giới chứng khoán: là công ty chỉ thực hiện việc trung gian, mua bán Chuyên đề thực tập tốt nghiệp SV: Đỗ Quang Hoà-TTCK43 B GIO DC V O TO Bỏo cỏo: V T VN XC NH GI TR DOANH NGHIP CA CễNG TY CHNG KHON Chuyªn ®Ò thùc tËp tèt nghiÖp SV: §ç Quang Hoµ-TTCK43 Mục lục MỤC LỤC Nợ 25 VCSH 25 FCFt 31 Chuyên đề thực tập tốt nghiệp SV: Đỗ Quang Hoà-TTCK43 LI M U 1. Lý do chn ti Trong mt vi nm gn õy nghip v t vn c phn hoỏ l mt trong nhng nghip v mang li doanh thu ln cho cỏc cụng ty chng khoỏn.Vỡ vy, s cnh tranh gia cỏc cụng ty chng khoỏn trong vic tỡm kim khỏch hng ngy cng quyt lit. Hin nay, khụng ch nh cỏc mi quan h, hay mc phớ m vic cnh tranh ch yu da trờn cỏc dch v cung cp. Quỏ trỡnh t vn c phn bao gm nhiu cụng vic c cụng ty chng khoỏn chia thnh cỏc giai on (cỏc khõu) trong ú khỏch hng cú th la chn mua tng phn, hoc mua trn gúi. Vic xỏc nh giỏ tr doanh nghip cú vai trũ quyt nh i vi ton b tin trỡnh c phn hoỏ, khõu ny thng chim mt thi gian ln trong ton b tin trỡnh thc hin nghip v t vn c phn hoỏ i vi cụng ty chng khoỏn. gim bt thi gian trong vic xỏc nh giỏ tr doanh nghip cụng ty chng khoỏn cn phi la chn c phng phỏp thớch hp i vi tng loi hỡnh doanh nghip ng thi vi mi phng phỏp cn phi nm c nhng im mnh, im yu v iu kin ỏp dng tng phng phỏp, tớnh kh thi khi ỏp dng Vit Nam. Ngh nh 187/N- CP ra i thay th ngh nh 64 ó to ra hnh lang phỏp lý quan trng cho vic sp xp i mi hỡnh thc s hu ca cỏc doanh nghip.Theo ú quỏ trỡnh chuyn i hỡnh thc s hu, tớnh n ht thỏng 12/2004 ó cú hn 2500 doanh nghip c chuyn thnh cụng ty c phn. Tuy nhiờn s lng ú mi ch chim khong 25% s doanh nghip hin cú nc ta. Trong nm 2005 chớnh ph v b ti chớnh ó ra mc tiờu phi c phn hoỏ c 750 doanh nghip. hon thnh mc tiờu ny thỡ vic xỏc nh giỏ tr doanh nghip ti cỏc cụng ty chng khoỏn cn phi c rỳt ngn thi gian nhng cht lng vn c nõng cao trỏnh tht thoỏt ngun vn ca nh nc, ng thi thu hỳt c nhiu khỏch hng. Chuyên đề thực tập tốt nghiệp SV: Đỗ Quang Hoà-TTCK43 2. Phm vi nghiờn cu Chuyờn thc tp ch yu nghiờn cu v cỏc phng phỏp xỏc nh giỏ tr doanh nghip, nhng phng phỏp ang c ỏp dng ti cỏc cụng ty chng khoỏn, u nhc im ca tng phng phỏp. Tớnh kh thi khi ỏp dng nhng phng phỏp mi. 3. Kt cu chuyờn : Chuyờn thc tp gm 3 chng. Chng 1: Nhng lý lun chung v t vn xỏc nh giỏ tr doanh nghip ti cụng ty chng khoỏn. Chng 2: Thc trng t vn xỏc nh giỏ tr doanh nghip ti cụng ty chng khoỏn Mờ Kụng. Chng 3: Gii phỏp cn thc hin m rng t vn xỏc nh giỏ tr doanh nghip ti cụng ty chng khoỏn Mờ Kụng. Kt lun . Chuyên đề thực tập tốt nghiệp SV: Đỗ Quang Hoà-TTCK43 CHNG 1 Lí LUN CHUNG V T VN XC NH GI TR DOANH NGHIP CA CễNG TY CHNG KHON 1.1. Tng quan v cụng ty chng khoỏn. Cụng ty chng khoỏn l mt loi hỡnh doanh nghip c bit. Hot ng ca cụng ty chng khoỏn khỏc hn vi cỏc doanh nghip sn xut v thng mi thụng thng. Sn phm ca cụng ty chng khoỏn thng l cỏc dch v ti chớnh. Khỏi nim cụng ty chng khoỏn. Cú rt nhiu khỏi nim v cụng ty chng khoỏn do nhiu t chc t ra. Cỏc khỏi nim u nờu bt c v trớ vai trũ ca cụng ty chng khoỏn. Theo giỏo trỡnh Th trng chng khoỏn ca khoa ngõn hng ti chớnh trng i hc kinh t quc dõn thỡ : cụng ty chng khoỏn l mt nh ch ti chớnh trung gian thc hin cỏc nghip v trờn th trng chng khoỏn. Cụng ty chng khoỏn chớnh l mt trung gian ti chớnh. Phõn loi cụng ty chng khoỏn. Theo mụ hỡnh t chc hot ng thỡ cụng ty chng khoỏn cú th chia thnh nhiu loi: Cụng ty c phn, cụng ty hp danh, cụng ty trỏch nhim hu hn. Cụng ty hp danh: L loi hỡnh kinh doanh cú t hai ch s hu tr lờn, thnh viờn ca cụng ty chng khoỏn hp danh bao gm: Thnh viờn gúp vn v thnh viờn hp danh. Cỏc thnh viờn hp danh phi chu trỏch nhim vụ hn bng ton b ti sn ca mỡnh v ngha v thanh toỏn ca cụng ty. Cỏc thnh viờn gúp vn khụng tham gia iu hnh cụng ty, h ch chu trỏch nhim hu hn trong phn vn gúp ca mỡnh i vi nhng khon n ca cụng ty. Cụng ty hp danh khụng c phộp phỏt hnh bt c mt loi chng khoỏn no. Chuyên đề thực tập tốt nghiệp SV: Đỗ Quang Hoà-TTCK43 Cụng ty c phn: Cụng ty c phn l mt phỏp nhõn c lp vi cỏc ch s hu cụng ty l cỏc c ụng. C ụng ch chu trỏch nhim v n v cỏc ngha v ti sn khỏc ca doanh BỘ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH Thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính ______________________________ Thủ tục: Đề nghị cấp phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán - Trình tự thực hiện: - Đối với cá nhân, tổ chức: + Nộp hồ sơ đề nghị cấp giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ đến UBCKNN + Sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu Trong vòng 30 ngày kể từ ngày UBCKNN có yêu cầu bằng văn bản, các cổ đông, thành viên góp vốn thành lập Công ty quản lý quỹ phải bổ sung, hoàn chỉnh hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động theo quy định. Sau thời hạn trên, nếu các cổ đông, thành viên không bổ sung, hoàn thiện đầy đủ hồ sơ, cổ đông, thành viên phải nộp hồ sơ mới đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ theo trình tự, thủ tục quy định. Sau khi hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, tổ chức xin cấp phép sẽ được UBCKNN chấp thuận nguyên tắc việc cấp giấy phép thành lập và hoạt động + Hoàn thiện các thủ tục để được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động chính thức Trong vòng 06 tháng kể từ ngày được chấp thuận nguyên tắc, cổ đông, thành viên góp vốn đề nghị cấp phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ phải hoàn tất việc đầu tư cơ sở vật chất kỹ thuật và phong toả vốn, hoàn thiện cơ cấu tổ chức nhân sự và các thủ tục còn lại để được cấp phép chính thức. Cổ đông, thành viên góp vốn đề nghị cấp phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ được trích phần vốn góp để đầu tư cơ sở vật chất phục vụ cho hoạt động kinh doanh của công ty phù hợp với phương án kinh doanh Phần vốn góp còn lại phải được gửi vào một tài khoản phong toả tại ngân hàng do UBCKNN chỉ định và phải có xác nhận của ngân hàng này về số vốn trên tài khoản phong toả. Số vốn này được giải tỏa sau khi UBCKNN chính thức cấp Giấy phép thành lập và hoạt động. Trường hợp cổ đông, thành viên không hoàn tất các thủ tục để cấp phép trong thời gian 6 tháng kể từ ngày UBCKNN chấp thuận nguyên tắc, việc chấp thuận nguyên tắc coi như bị hủy bỏ. Nếu có bất kỳ thay đổi nào liên quan đến liên quan đến nhân sự, trụ sở, cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn, mức vốn đóng góp trong Hồ sơ đề nghị cấp giấy phép thành lập và hoạt động sau khi chấp thuận nguyên tắc cho đến khi chính thức đi vào hoạt động, việc chấp thuận nguyên tắc coi như bị hủy bỏ - Đối với cơ quan hành chính nhà nước: + Tiếp nhận, xem xét, thẩm định hồ sơ Sau khi nhận được hồ sơ theo quy định, trong thời hạn 30 ngày UBCKNN xem xét chấp thuận nguyên tắc việc cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ Trường hợp cần làm rõ vấn đề liên quan đến hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ, UBCKNN Công ty Luật Minh Gia BỘ TÀI CHÍNH Số: 07/2016/TT-BTC www.luatminhgia.com.vn CỘNG HÒA Xà HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Hà Nội, ngày 18 tháng 01 năm 2016 THÔNG TƯ SỬA ĐỔI, BỔ SUNG MỘT SỐ ĐIỀU CỦA THÔNG TƯ SỐ 210/2012/TT-BTC NGÀY 30 THÁNG 11 NĂM 2012 HƯỚNG DẪN VỀ THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG CÔNG TY CHỨNG KHOÁN Căn Luật Chứng khoán ngày 29 tháng năm 2006; Căn Luật sửa đổi, bổ sung số Điều Luật Chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010; Căn Luật Doanh nghiệp ngày 26 tháng 11 năm 2014; Căn Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng năm 2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số Điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số Điều Luật Chứng khoán; Căn Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26 tháng năm 2015 Chính phủ sửa đổi bổ sung số Điều Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng năm 2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số Điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số Điều Luật Chứng khoán; Căn Nghị định số 215/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 12 năm 2013 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Bộ Tài chính; Theo đề nghị Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; Bộ trưởng Bộ Tài ban hành Thông tư sửa đổi, bổ sung số Điều Thông tư số 210/2012/TT-BTC ngày 30 tháng 11 năm 2012 hướng dẫn thành lập hoạt động công ty chứng khoán Điều Sửa đổi, bổ sung số Điều Thông tư số 210/2012/TT-BTC ngày 30 tháng 11 năm ... chấm dứt tồn công ty chứng khoán bị hợp Sáp nhập việc công ty chứng khoán loại (sau gọi công ty chứng khoán bị sáp nhập) sáp nhập vào công ty chứng khoán khác (sau gọi công ty chứng khoán nhận... góp công ty chứng khoán khác; đ) Công ty chứng khoán thành lập hoạt động Việt Nam không góp vốn thành lập công ty chứng khoán khác Việt Nam khoán: Điều kiện cá nhân tham gia góp vốn thành lập công. .. NHÁNH CÔNG TY CHỨNG KHOÁN Điều 18 Thành lập chi nhánh Chi nhánh đơn vị thuộc công ty chứng khoán Chi nhánh công ty chứng khoán thực nghiệp vụ kinh doanh theo phân cấp, ủy quyền công ty chứng khoán

Ngày đăng: 24/10/2017, 05:30

Từ khóa liên quan

Mục lục

  • Chương I

  • QUY ĐỊNH CHUNG

  • Chương II

  • GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG

  • Chương III

  • TỔ CHỨC CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

  • Chương IV

  • QUẢN TRỊ, ĐIỀU HÀNH CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

  • Chương V

  • QUẢN LÝ AN TOÀN TÀI CHÍNH

  • Chương VI

  • HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

  • Chương VII

  • TỔ CHỨC LẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

  • Chương VIII

  • CHẾ ĐỘ BÁO CÁO, LƯU TRỮ, CÔNG BỐ THÔNG TIN

  • Chương IX

  • TỔ CHỨC THỰC HIỆN

Tài liệu cùng người dùng

  • Đang cập nhật ...

Tài liệu liên quan