Đang tải... (xem toàn văn)
500 câu hỏi trắc nghiệm thị trường chứng khoán (34 trang), rất phù hợp với phương pháp học trực tuyến, là tài liệu tham khảo cho các bạn học chính quy cũng như sổ tay cá nhân tra cứu. Tài liệu được đúc kết từ nhiều nguồn khác nhau Chỉ duy nhất 1 tài liệu, các bạn có thể yên tâm về kiến thức của mình Upload by vuthai268
CÂU HỎI TRẮC NGHIỆM THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN - EG28 STT 10 11 12 13 14 Đáp án Câu hỏi ● Cổ đông thường; Ai người chia quyền sở hữu công ty Ai số người sau chủ sở hữu công ● Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu thường ty? Bản báo cáo tài thể thông tin ● Bản cân đối tài sản doanh nghiệp thời điểm: Những thông tin hệ thống, toàn diện tổ chức phát Bản cáo bạch cho biết: hành đợt phát hành chứng khoán Bản cáo bạch phải có đầy đủ chữ ký thành phần sau đây, ngoại trừ không cần ● Ít 2/3 số thành viên Hội đồng quản trị thiết: Bản cáo bạch tóm tắt tài liệu mà tổ chức phát ● Nộp cho UBCKNN hổ sơ xin phép phát hành hành chứng khoán Bảo lãnh dự phòng phương thức phát hành áp Những đợt chào bán cổ phiếu bổ sung dụng cho: ○ Các thủ tục trước chào bán chứng khoán ○ Nhận mua phần hay toàn bó chứng khoán Bảo lãnh phát hành chứng khoán việc tổ chức bảo tổ chức phát hành lãnh giúp tổ chức phát hành thực hiện: ○ Tổ chức phân phối chứng khoán ● Tất việc Là hình thức bảo lãnh mà nhà bảo lãnh cam kết mua toàn số chứng khoán dự kiến phát hành Bảo lãnh theo phương thức bảo đảm chắn: Biên độ dao động giá thị trường chứng khoán Việt Nam do: Biên độ giao động cho phép thị trường chứng khoán Việt Nam Biên độ giao động giá thị trường chứng khoán Việt Nam do: Các nhà phân tích kỹ thuật quan tâm đến tiêu số tiêu sau đây? Các câu sau với thị trường sơ cấp ● Chủ tịch ủy ban Chứng khoán Nhà nước quy định ● +-5% cổ phiếu không giới hạn trái phiếu ● Chủ tịch ủy ban chứng khoán nhà nước quy định ● Tỷ lệ nợ vốn cổ đông ● Làm tăng lượng vốn đầu tư cho kinh tế 15 Các câu sau với thị trường sơ cấp? ● Tập trung vốn Các câu sau không chắn với quyền 16 mua cổ phiếu (rights) ● Trong thời hạn hiệu lực quyền, người sở hữu quyền sử dụng quyền để mua cổ phiếu bán thị trường 17 Các câu sau không với chứng quyền? ○ Chứng quyền có thời hạn hiệu lực ngắn ● Chứng quyền có thời hạn hiệu lực dài ○ Chứng quyền phát hành trước phát hành đợt cổ phiếu ○ Chứng quyền phát hành đì kèm với chứng khoán hấp dẫn 18 Các công ty chứng khoán nhận lệnh qua: ○ Mạng Intemet ○ Chi nhánh, Phòng giao dịch ○ Đại lý nhận lệnh ● Tất ý 19 Các công ty niêm yết có lợi thế: Tăng uy tín công ty nên công ty dễ dàng việc huy động vốn tương lai Thị trường chứng khoán - EG28 STT Đáp án Câu hỏi Các tiêu sau tiêu Chỉ số thị trường chứng khoán phân tích bản: 21 Các khoản mục sau tài sản, ngoại trừ: ● Lợi nhuận giữ lại 22 Các loại hình kinh doanh chứng khoán là: ● Tư vấn tài đầu tư chứng khoán ● Bảo vệ quyền lợi người đầu tư; Các mục tiêu công tác tra, giám sát ● Góp phần đảm bảo cho hoạt động thị trường 23 việc thực pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán công bằng, công khai, hiệu quả; ● Giảm thiểu rủi ro hệ thống; chứng khoán là: ○ Để người đầu tư ngày có lãi Các nghiệp vụ kinh doanh công ty chứng Môi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành, tư vấn đầu 24 khoán Việt Nam gồm: tư chứng khoán ○ Mua bán trực tiếp ○ Công khai thông tin 25 Các nguyên tắc hoạt động TTCK tập trung ○ Giao dịch thỏa thuận ● Tất Các nhà đầu tư lựa chọn giao dịch bán khống họ ● Giá Chứng khoán có xu hướng giảm tương 26 dự đoán rằng: lai Các phiên giao dịch chứng khoán thị trường ● Tất ngày tuần trừ thứ bảy, chủ nhật 27 chứng khoán Việt Nam thực vào: ngày lễ ○ Các nhà đầu tư có tổ chức; ○ Các nhà đầu tư cá thể; Các tổ chức tham gia hoạt động trung tâm ○ Các công ty chứng khoán; 28 chứng khoán tập trung là: ○ Các ngân hàng thương mại UBCK cấp phê duyệt ● Không có câu 20 29 Các tổ chức tham gia hoạt động trực tiếp thị trường chứng khoán tập trung là: ○ Các nhà đầu tư cá thể; ● Các công ty chứng khoán; ○ Các nhà đầu tư có tổ chức; ● Các ngân hàng thương mại UBCKNN cấp phép hoạt động 30 Cái sau không bị ảnh hưởng việc phát hành trái phiếu dài hạn? ● Vốn lưu động 31 Căn vào đặc điểm tính chất, công ty chứng khoán ○ Công ty tự doanh; ● Công ty đa năng; ● Công ty đa toàn phần; ● Công ty đa phần 32 Căn vào phân tích kỹ thuật mô hình đầu hai vai hướng xuống, xác định xu hướng ● Thị trường xuống 33 Căn vào phương thức hoạt động, TTCK bao gồm: ● Thị trường tập trung thị trường phi tập trung 34 Căn vào luân chuyển nguồn vốn, TTCK chia làm ● Thị trường sơ cấp thị trường thứ cấp ○ Quyền mua thực thời hạn định ○ Quyền mua trước cho phép mua cổ phiếu với giá rẻ chào mời công chúng thị trường ○ Giá mua cổ phiếu ghi quyền cao giá trị thị trường hành ● a c 35 Câu với quyền mua cổ phiếu (rights)? Thị trường chứng khoán - EG28 STT Đáp án Câu hỏi ● Mua quyền chọn mua quyền mua bán nghĩa vụ phải thực 36 Câu sau với hợp đồng quyền chọn: 37 Câu sau với thị trường sơ cấp: 38 Có phiếu ưu đãi cổ tức trả cổ tức theo: Làm tăng lượng vốn đầu tư cho kinh tế ● Tỷ lệ cố định ○ Giả thể hợp công ty Cổ đông phổ thông có quyền trường ○ Lựa chọn ban giám đốc 39 ○ Sửa đổi quy định điều lệ công ty hợp sau: ● Chỉ a c 40 Cổ đông phổ thông có quyền: ● Bỏ phiếu ● Chỉ nhận cổ tức hội đồng quản trị tuyên 41 Cổ đông sở hữu cổ phiếu phổ thông: bố chi trả cổ tức ● Nhận cổ tức với mức ưu đãi; ○ Tham dự biểu tất vấn đề thuộc thẩm quyền Đại hội đồng cổ đông; ● Khi công ty giải thể, nhận lại phần tài sản tương ứng với số cổ phần góp vào công ty; ● Được nhận cổ tức ưu đãi lãi suất trái phiếu kể công ty làm ăn thua lỗ 42 Cổ đông sở hữu cổ phiếu ưu đãi cổ tức Việt Nam có quyền bên dưới: 43 Cố gắng tối đa hình thức bảo lãnh phát hành mà Đóng vai trò đại lý cho nhà phát hành người bảo lãnh: ○ Giải thể DNNN thành lập lại theo dạng cóng ty cổ phần có nhà nước tham gia góp vốn ○ Chuyển thể DNNN thành công ty cổ phần có nhà nước tham gia góp vốn 44 Cổ phần hóa doanh nghiệp nhà nước lâu là: ○ Chuyển thể DNNN thành công ty cổ phần mà nhà nước giữ tỷ lệ vốn góp cấu vốn điều lệ công ty cổ phần ● Cả ba Cổ phiếu công ty cổ phần M có hệ số P/E 20 EPS 4.000đ mức cổ tức cổ phần 45 3,13% thường 2.500đ Vậy tỷ suất lợi tức cổ phần thường công ty là: Số lượng cổ phiếu tối đa công ty phép phát hành suốt thời gian tồn công ty 46 Cổ phiếu phép phát hành là: 47 Cổ phiếu sau không phép chuyển nhượng? ● Cổ phiếu ưu đãi biểu Số lượng cổ phiếu công ty mà công ty mua lại ● Là loại cổ phiếu phát hành tổ chức phát hành mua lại thị trường Loại cổ phiếu tích lũy tỷ lệ sở hữu ○ Có lãi suất cố định ○ Có thu nhập theo hoạt động công ty ○ Được quyền bầu cử HĐCĐ ● Không có câu 48 Cổ phiếu quỹ là: 49 Cổ phiếu quỹ: 50 Cổ phiếu ưu đãi loại tích lũy là: 51 Cổ phiếu trái phiếu có đặc trưng là: Cổ phiếu X có mức tăng trưởng g 0, cổ tức nhận hàng năm 2.000đ Với mức tỷ suất lợi 52 ● 20.000 đồng nhuận yêu cầu 10%/năm giá cổ phiếu X xác định là: Thị trường chứng khoán - EG28 STT Đáp án Câu hỏi Cổ phiếu X có tỷ lệ tăng trưởng kỳ vọng không đổi theo nhà phân tích chứng khoán 8%/năm Cổ tức trả lần gần USD Nếu nhà ● 54 USD 53 đầu tư có ý định bán cổ phiếu sau nhận cổ tức năm phải bán với giá biết tỷ lệ sinh lời yêu cầu nhà đầu tư 12%/năm: 54 Cổ tức trả cổ phiếu ● Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ cổ đông công ty 55 Công cụ thị trường tiền tệ thường có đặc điểm Là công cụ tài ngắn hạn Công cụ số công cụ công cụ thị trường tiền tệ: Công khai thông tin TTCK phải thỏa mãn 57 yêu cầu ngoại trừ 56 58 ● Trái phiếu phát hành ● Ưu tiên khách hàng Công ty A có hệ số P/E 17,2 công ty B có hệ Công ty A cổ phiếu A thị trường đánh giá số P/E 13, nhà đầu tư ưa chuộng cổ phiếu của: cao Công ty A cung ứng 300.000 cổ phiếu công chúng với giá 15 USD/cổ phiếu, lệ phí cho nhà quản lý 0,15 USD/cổ phiếu, lệ phí cho nhà bao tiêu 0,2 59 ● 4.200.000 USD USD/cổ phiếu, hoa hồng cho nhóm bán 0,65 USD/cổ phiếu Vậy tổng số tiền mà công ty phát hành nhận là: Công ty A doanh nghiệp nhà nước thực 60 cổ phần hóa, công ty A tiến hành bán cổ phần ● Đấu giá công khai cách: Công ty ABA có 10.000 cổ phần lưu hành tuyên bố trả cổ tức 30% cổ phiếu khách hàng 61 bạn có 100 cổ phần ABA, sau nhận cổ tức ● 1,0 % cổ phiếu tỷ lệ sở hữu công ty ông ta bao nhiêu? Công ty ABC có hệ số P/E 15 Thu nhập cổ phần 4.000đ chi trả cổ tức cổ phần 62 4,17% thường 2.500đ Vậy tỷ suất lợi tức cổ phần công ty là: Công ty ABC phép phát hành 5.000.000 cổ phiếu theo điều lệ Công ty 3.000.000 cổ phiếu 63 phát hành, có 2.000.000 cổ phiếu cổ phiếu quỹ, Công ty ABC có cổ phiếu lưu hành? ● 1.000.000 Công ty cổ phần A phát hành cổ phiếu ưu đãi cổ tức với mệnh giá 50.000đ/cổ phiếu, giá phát hành Tất phương án mệnh giá, mức chi trả cổ tức 9,5% so với Mua cổ phiếu ông ta đạt mức sinh 64 mệnh giá Một nhà đầu tư đòi hỏi đầu tư vào cổ lời cao dự kiến phiếu cần đạt mức sinh lời 10%/năm Cổ phiếu bán thị trường với giá 45.400đ/cổ phiếu Nhà đầu tư sẽ: Thị trường chứng khoán - EG28 STT Đáp án Câu hỏi Công ty cổ phần A phát hành cổ phiếu ưu đãi với mệnh giá 100.000đ/cổ phiếu, giá phát hành mệnh giá, mức chi trả cổ tức 15% mệnh giá Một Không mua cổ phiếu ông ta không đạt 65 nhà đầu tư đòi hỏi đầu tư vào cổ phiếu cần mức sinh lời dự kiến đạt mức sinh lời 18%/năm Cổ phiếu bán thị trường với giá 84.400đ/cổ phiếu Nhà đầu tư sẽ: Công ty cổ phần ABC phát hành trái phiếu trị giá 10 ● Tăng vốn lưu động, tăng tổng nợ tăng tổng tài tỷ đồng, mệnh giá trái phiếu 100.000 đồng Đợt 66 phát hành ảnh hưởng đến bảng cân đối kế toán sản công ty sau: 67 Công ty cổ phần bắt buộc phải có ● Cổ phiếu phổ thông Công ty cổ phần Bêta phát hành trái phiếu có mệnh giá 10.000đ/trái phiếu Giá phát hành mệnh Tăng tổng nợ công ty 68 giá Số lượng trái phiếu phát hành 10.000.000 trái phiếu Ảnh hưởng đợt phát hành là: 69 Công ty cổ phần doanh nghiệp ● Cổ đông chịu trách nhiệm hữu hạn nghĩa vụ nợ Công ty cổ phần XYZ trả cổ tức cho cổ đông năm N 1.300đ/cổ phiếu thường dự tính năm sau trả cổ tức với mức tăng đặn 70 hàng năm 5%, nhà đầu tư yêu cầu mức sinh 17.063đ/cổ phiếu lời kỳ vọng 13%/năm Vậy giá cao mà nhà đầu tư chấp nhận để mua cổ phiếu vào đầu năm N+1 là: 71 Công ty chứng khoán bao gồm nghiệp vụ sau: 72 Công ty chứng khoán hoạt động Việt Nam thực nghiệp vụ sau: ○ Dùng 70% vốn điều lệ để đầu tư vào bất động sản mua sắm trang thiết bị; ● Đầu tư vượt 20% tổng số chứng khoán lưu hành công ty niêm yết; ● Đầu tư vượt 15% tổng số chứng khoán lưu hành công ty niêm yết; ○ Bảo lãnh phát hành chứng khoán công chúng vượt lần hiệu số giá trị tài sản lưu động tổng nợ ngắn hạn 73 Công ty chứng khoán khống được: ● Công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn 74 Công ty chứng khoán gì: Công ty chứng khoán phải báo cáo ủy ban chứng 75 khoán vốn khả dụng thấp quy định vòng: Công ty chứng khoán phải trì tỷ lệ vốn khả 76 dụng tối thiểu tổng vốn nợ điều chỉnh là: Thị trường chứng khoán - EG28 ● Môi giới; ● Tự doanh; ● Bảo lãnh phát hành; ○ Quản lý danh mục đầu tư; ○ Tư vấn đầu tư ● Môi giới tư vấn đầu tư chứng khoán bảo hành phát hành ● 24 kể từ phát ● 5% STT Đáp án Câu hỏi a Phải công bố thông tin đầy đủ, xác, kịp thời b Là công ty có cổ phiếu phát hành công chúng c Tất phương án Câu trả lời 77 Công ty đại chúng: Công ty KAB thực chi trả cổ tức cho cổ đông với tổng số tiền 300 triệu đồng Hiện công ty có 20.000 cổ phiếu ưu đãi lưu hành, cổ tức 1.350 đ 78 1.500đ/cổ phiếu/năm 200.000 cổ phiếu thường lưu hành Vậy cổ tức cho cổ phiếu thường là: 79 Công ty niêm yết công ty: Có chứng khoán phép giao dịch SGDCK 80 Công ty quản lý quỹ phép ○ Dùng tài sản quỹ vay ○ Dùng vốn quỹ để bảo lãnh khoản vay ○ Vay để tài trợ cho hoạt động quỹ ● Tất sai Công ty SAM phép phát hành 7.000.000 cổ phiếu theo Điều lệ công ty Công ty phát hành 81 6.000.000 cổ phiếu, có 1.000.000 cổ phiếu 5.000.000 cổ phiếu ngân quỹ Vậy công ty SAM có cổ phiếu lưu hành Công ty X cung ứng 300.000 cổ phiếu công chúng với giá 15 USD/cổ phiếu Lệ phí cho nhà quản lý 0,15 USD/cổ phiếu, lệ phí cho nhà bảo 82 ● 15 USD lãnh 0,2 USD/cổ phiếu, hoa hồng cho nhóm bán 0,65 USD/cổ phiếu, vậy, công chúng phải trả mua cổ phiếu là: Công ty X phép phát hành triệu cổ phiếu thường, công ty phát hành 600.000 cổ 83 phiếu, vừa qua công ty mua lại 40.000 cổ phiếu thường Như công ty X có cổ phiếu thường lưu hành? ● 560.000 Công ty X phát hành cổ phiếu giá thực theo quyền 30 USD Giá tham chiếu cổ phiếu 84 sau đợt phát hành thị trường 40 USD Giá trị ● quyền USD Vậy số quyền để mua cổ phiếu là: Công ty X phát hành thêm đợt cổ phiếu phổ thông để tăng vốn cách cung ứng đặc quyền 85 ngắn hạn với tỷ lệ quyền mua cổ phiếu ● 3,75 USD theo giá 75 USD, giá tham chiếu cổ phiếu X sau tăng vốn 90 USD.Vậy giá quyền là: Công ty XYZ có 10.000 cổ phiếu lưu hành tuyên bố trả cổ tức cổ phiếu với mức 30% 86 Khách hàng bạn có 100 cổ phiếu XYZ Sau ● 1% nhận cổ tức cổ phiếu, tỷ lệ sở hữu cổ phần ông ta công ty XYZ bao nhiêu? 87 Công trái loại chứng khoán: Thị trường chứng khoán - EG28 Do phủ phát hành STT 88 Đáp án Câu hỏi Cơ cấu tổ chức công ty chứng khoán phải đảm bảo: 89 Cơ quan quản lý Nhà nước TTCK là: ○ Tách biệt hoạt động kinh doanh chủ sở hữu công ty chứng khoán với hoạt động kinh doanh công ty chứng khán ○ Tách biệt hoạt động môi giới với hoạt động tự doanh ○ Tách biệt hoạt động tự doanh với hoạt động quản lý danh mục đầu tư ● Tất điều ● Ủy ban chứng khoán ● 30 cổ phiếu ngành công nghiệp; ● 20 cổ phiếu ngành giao thông vận tải; ● 15 cổ phiếu ngành dịch vụ công cộng; ○ 20 cổ phiếu ngành nông nghiệp 90 Chỉ số bình quân DowJones bao gồm: Xu hướng biến động giá chứng khoán thị trường 91 Chỉ số giá chứng khoán thị trường cho biết: Chỉ số sau nhà phân tích sử dụng ● Chỉ số giá thu nhập để dự đoán triển vọng Công ty: Chỉ tiêu quay vòng vốn vòng quay cổ phiếu cho Nhịp độ hoạt động thị trường 93 biết: Chính phủ phát hành trái phiếu nhằm mục đích 94 ● Giúp đỡ công ty ngoại trừ: 92 95 Chính phủ phát hành trái phiếu nhằm mục đích: ● Tài trợ công trình công cộng Chủ thể phép phát hành trái phiếu có quyền Chỉ có công ty cổ phần mua cổ phiếu là: Chủ thể phép phát hành trái phiếu 97 Công ty cổ phần chuyển đổi là: Chủ thể phép phát hành trái phiếu mua 98 Các chủ thể phép phát hành trái phiếu lại: 96 ● Phong vũ biểu phản ánh kinh tế; ● Là sở để đánh giá hoạt động doanh nghiệp; ● Là sở để nhà đầu tư tạo lập danh mục đầu tư có hiệu ○ Là sở so sánh với thị trường chứng khoán khác 99 Chức số thị trường chứng khoán là: ● Quản lý chứng khoán lưu ký khách hàng; ● Ghi nhận quyền sở hữu; Chức hệ thống đăng ký, lưu ký, toán 100 ○ Nhận lệnh thực so khớp để khớp lệnh; bù trừ chứng khoán: ● Phân phối lãi, trả vốn gốc cổ tức tiền cho người sở hữu chứng khoán 101 Chức Sở giao dịch chứng khoán là: 102 Chức thị trường sơ cấp là: Tất phương án ● Huy động vốn ○ Dẫn vốn từ nơi thừa vốn sang nơi thiếu vốn ○ Hình thành giá tài sản tài ○ Tạo tính khoản cho tài sản tài ● Tất chức ● Xác định giá chứng khoán phát hành thị trường sơ cấp 103 Chức thị trường tài là: 104 Chức thị trường thứ cấp là: Thị trường chứng khoán - EG28 STT Đáp án Câu hỏi ● Phân phối chứng ích chúng tư vấn cho tổ chức phát hành thủ tục pháp lý liên quan đến đợt phát 105 Chức nhà bảo lãnh phát hành là: 106 Chức tổ chức bảo lãnh phát hành chứng khoán là: ● Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành 107 Chức tổ chức bảo lãnh phát hành là: ● Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành 108 Chức thị trường chứng khoán thứ cấp ● Giao địch chứng khoán niêm yết/đăng ký giao Trung tâm giao dịch chứng khoán thể bởi: dịch 109 Chứng hành nghề kinh doanh chứng khoán có thời hạn: ● Vô thời hạn Chứng hành nghề kinh doanh chứng khoán cấp cho: ○ Công ty chứng khoán ○ Cá nhân có đủ chứng chuyên môn thị trường chứng khoán ○ Cá nhân làm việc công ty chứng khoán ○ Tất 110 112 Chứng khoán là: ● Quỹ bị giải thể; ● số người đầu tư 100 người thời hạn năm; ○ Thời gian hoạt động lại quỹ tháng; ● Giá chứng quỹ đầu tư giảm 50% năm năm liên lực Cổ phiếu, trái phiếu, chứng khoán phái sinh 113 Chứng khoán giao dịch Sở GDCK là: Chỉ chứng khoán có đủ tiêu chuẩn định 111 Chứng quỹ đầu tư bị hủy bỏ niêm yết trường hợp sau đây: a Quyền mua cổ phiếu công ty phát hành 114 Chứng khoán phái sinh loại chứng khoán thể hiện: b Quyền mua trái phiếu công ty phát hành c Tất phương án ○ Quyền sở hữu công ty ○ Quyền chủ nợ công ty ○ Quyền chủ nợ phủ hay quyền địa phương ● Tất quyền ● Sai sót cáo bạch gây thiệt hại cho nhà đầu tư 115 Chứng khoán xác định người sở hữu có: Chứng nhận đăng ký phát hành chứng khoán bị thu hồi trường hợp nào? Chứng quyền loại chứng khoán phát hành Các trái chủ mua trái phiếu có quyền mua cổ phiếu 117 dành cho: Doanh nghiệp Nhà nước cổ phần hóa thực bán đấu giá cổ phiếu lần đầu công chúng bắt buộc 118 phải thực đấu giá qua trung gian giao dịch ● 10 tỷ đồng trở lên chứng khoán khối lượng cổ phần bán công chúng có giá trị Dựa theo luân chuyển nguồn vốn, TTCK bao 119 TTCK sơ cấp TTCK thứ cấp gồm: Là người thành viên TTGDCK cử làm đại 120 Đại diện giao dịch TTGDCK diện 121 Đại hội cổ đông bầu ra: ● Hội đồng quản trị Ban kiểm soát 116 Thị trường chứng khoán - EG28 STT Đáp án Câu hỏi a Về thị trường liên tục b Là thị trường gần với thị trường cạnh tranh hoàn hảo c Là thị trường đặc trưng hình thức tài trực tiếp d Tất phương án Câu trả lời Thời gian luân chuyển vốn ngắn Mua bán, trao đổi công cụ tài trung dài hạn 122 Đặc điểm thị trường chứng khoán là: 123 Đặc điểm thị trường tiền tệ là: 124 Đặc điểm thị trường vốn là: Để dự đoán xem việc tăng, giảm giá chứng khoán 125 có phải khởi đầu xu hướng biến động ● Sử dụng biểu đồ lớn hay khống, nhà phân tích kỹ thuật ● Phải có trí cao mục tiêu kinh doanh 126 Điều kiện cần thiết để thành lập Công ty cổ phần là: hoạt động khác thành viên sáng lập công ty Điều kiện để nhân viên công ty chứng khoán 127 cấp chứng hành nghề kinh doanh chứng khoán là: ○ Có chứng chuyên môn chứng khoán UBCK cấp ○ Có lực pháp luật lực hành vi dân ○ Đủ tiêu chuẩn trình độ chuyên môn ● Tất điều kiện ● Doanh nghiệp cổ phần có vốn từ 10 tỷ trở lên có Điều kiện đăng ký giao dịch trung tâm giao 100 cổ đông tổ chức phát hành, có tài 128 dịch chứng khoán Hà Nội cổ phiếu là: lành mạnh, báo cáo tài năm kiểm toán ○ Vốn điều lệ tỷ đồng trở lên ○ Kinh doanh có lãi năm liên tiếp ○ Tối thiểu 20% cổ phiếu bán 50 cổ đông tổ chức phát hành ● Tất điều kiện 129 Điều kiện niêm yết cổ phiếu ● Phải tuân thủ luật công ty; ○ Giảm đốc công ty phải người có quốc tịch Việt Nam; ● Điều kiện cán bộ: có đa số nhân viên kể nhân viên cao cấp công ty, có lý lịch cá nhân tố, Điều kiện thành lập xin cấp phép hoạt động công 130 trang bị tốt kiến thức kinh doanh chứng ty chừng khoán khoán nắm vững pháp luật ngành chứng khoán; ● Điều kiện tài chính: thể nhân pháp nhân tham gia thành lập công ty chứng khoán phải có thực lực tốt tài 131 Điều sau với cổ đông: 132 Điều sau với cổ phiếu ưu đãi: Là người có quyền sở hữu công ty theo tỷ lệ cổ phiếu thường nắm giữ Là loại cổ phiếu có lợi tức cố định xác định trước phát hành a Tất phương án sai Câu trả lời b Được tham gia kiểm soát hoạt động kinh doanh Điều sau với cổ đông nắm giữ cổ công ty 133 phiếu ưu đãi: c Cổ tức nhận biến đổi phụ thuộc vào kết kinh doanh công ty d Được tham gia bỏ phiếu bầu HĐQT Thị trường chứng khoán - EG28 STT Đáp án Câu hỏi Nguồn chi trả lợi tức trái phiếu công ty lợi nhuận sau thuế Được tham gia định vấn đề quan trọng công ty Là loại chứng khoán nhận lợi tức cố định 134 Điều sau không với trái phiếu: 135 Điều sau sai với cổ đông ưu đãi: 136 Điều sau sai với cổ phiếu thường: ● Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán trung tâm phát hành 137 Đổi tên phân bổ thị trường chứng khoán gồm: 138 ● Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán, trung tâm giao dịch Đối tượng công bố thông tin thị trường chứng khoán gồm: Đối tượng tham gia mua – bán chứng khoán thị ● Qũy đầu tư chứng khoán trường chứng khoán là: Đối với doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa niêm yết thị trường chứng khoán, điều ● Thời gian hoạt động có lãi 140 kiện niêm yết cổ phiếu sau giảm nhẹ: 139 141 Đối với công chúng đầu tư, tài liệu quan trọng hồ sơ đăng ký phát hành công chúng: Khối lượng chứng khoán thích hợp quy định giao dịch Là đơn vị tiền tệ tối thiểu quy định việc định giá 142 Đơn vị giao dịch là: 143 Đơn vị yết giá: 144 ● Bản cáo bạch Giá cổ phiếu A bảng giao dịch điện tử công ● Biểu thị cổ phiếu A giảm giá ty chứng khoán có màu đỏ có nghĩa là: Giá cổ phiếu công ty A 25.200đồng/cổ phiếu, thu nhập cổ phiếu A đạt 1.500đ/cổ 145 3,57% phiếu, công ty vừa công bố hệ số chi trả cổ tức 0,6 Vậy tỷ suất lợi tức cổ phần công ty là: ● Lãi suất thị trường tăng a Lớn mệnh giá trái phiếu b Tất phương án Câu trả lời c Nhỏ mệnh giá trái phiếu 146 Giá trái phiếu giảm khi: 147 Giá phát hành trái phiếu có thể: Giả sử bạn bán khống 100 cổ phiếu phổ thông với giá 50$/cổ phiếu Với mức ký quỹ ban đầu 50% Tỷ lệ lãi suất bạn mua lại cổ phiếu 148 với giá 40$/cổ phiếu? Cổ phiếu không trả ● 40% cổ tức thời gian bạn không chuyển khoản tiền khỏi tài khoản trước thực giao dịch nói Giả sử cổ phiếu A có giá đóng cửa phiên giao dịch trước là: 101.000 đóng Theo quy chế giao 149 dịch thị trường chứng khoán Việt Nam nay, mức giá mức đặt lệnh hợp lệ mức giá sau: ● 100.000 đồng Giả sử cổ phiếu A có giá đóng cửa phiên giao dịch trước là: 101.000 đồng, theo quy chế giao dịch 150 Sở giao dịch chứng khoán TP HCM (Hose) 106.050 đồng nay, mức giá mức đặt lệnh hợp lệ mức giá sau: Thị trường chứng khoán - EG28 10 STT Đáp án Câu hỏi Một trái phiếu lãi suất cố định có mệnh giá 500.000 269 đồng, bán với giá 492.000 đồng Lãi suất danh nghĩa < Lãi suất hành Vậy đó: Một điều kiện chưa phải 270 điều kiện tối thiểu việc phát hành chứng khoán ● Mức vốn điều lệ tối thiểu 10 tỷ VND lần đầu công chúng Việt Nam ● Hoạt động kinh doanh có lãi liên tục năm liền Một điều kiện niêm yết trái phiếu doanh trước năm xin phép niêm yết có tình hình tài 271 nghiệp là: lành mạnh 272 ● Tách rời quyền sở hữu quyền điều hành; ○ Tương đối tín nhiệm cấp tín dụng; ○ Thiếu động lực quan tâm cá nhân, trách nhiệm chung thua lỗ; ● Không giữ bí mật kinh doanh tài Một nhược điểm hoạt động công ty cổ phần là: Một đặc trưng chủ yếu chứng Có khả sinh lời khoán là: ○ Có lãi kỳ ○ Có lãi tích lũy lại 274 Một điều kiện công ty trả cổ tức là: ○ Có thặng dư vốn ● Tất trường hợp 273 Một điều kiện để niêm yết trái phiếu 275 doanh nghiệp là: ● Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ góp thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ VND trở lên Một điều kiện để niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là: ● Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ góp thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ VNĐ trở lên 276 Một điều kiện chưa phải 277 điều kiện tối thiểu việc phát hành lần đầu công chúng Việt Nam ● Mức vốn tối thiểu 10 tỷ VNĐ Một điều kiện phát hành cổ phiếu lần 278 đầu công chúng Việt Nam là: ● Có vốn tối thiểu 10 tỷ USD, hoạt động kinh doanh năm liền trước năm đăng ký phát hành phải có lãi 279 Một mục tiêu hoạt động TTCK là: Phát triển ổn định Một nguyên tắc hoạt động TTCK Trung gian mua bán là: Một quyền cổ đông ưu đãi 281 Được chi trả cổ tức trước cổ đông thường là: Một xu hướng phát triển TTCK 282 Phát triển nhà đầu tư chuyên nghiệp giới là: ● Giao dịch chứng khoán; ● Cầm cố chứng khoán; 283 Mở tài khoản lưu ký chứng khoán nhằm: ○ Gửi rút tiền; ● Thanh toán bù trừ 284 Mục đích lệnh AQT là: ● Tăng khối lượng giao địch Mục đích chủ yếu công ty phát hành chứng ● Huy động vốn để mở rộng sản xuất kinh doanh, 285 khoán công chúng gì? nâng cao lực quản lý 280 Thị trường chứng khoán - EG28 20 STT 286 Đáp án Câu hỏi Mục đích chủ yếu phát hành chứng khoán công chúng là: ● Huy động vốn để mở rộng sản xuất kinh doanh nâng cao lực sản xuất Bảo vệ quyền lợi ích cổ đông thường hữu 287 Mục đích phát hành quyền mua cổ phần là: Mục đích phân biệt phát hành riêng lẻ phát hành ● Để dễ dàng quản lý công chúng là: ● Bảo vệ quyền lợi người đầu tư; Mục tiêu công tác tra, giám sát việc ● Góp phần đảm bảo cho hoạt động chứng khoán công công khai hiệu 289 thực pháp luật chứng khoán thị trường ● Giảm thiểu rủi ro hệ thống; chứng khoán là: ○ Để người đầu tư ngày có lãi 288 Năm n, công ty ABC có thu nhập ròng 800 triệu đồng, số cổ phiếu phát hành 600.000 cổ phiếu, 290 cổ phiếu quỹ là: 40.000, cổ phiếu ưu đãi, ● 1.000đ HĐQT định trả 560 triệu đồng cổ tức Như cổ phần trả cổ tức là: 291 Nếu trái phiếu bán thấp mệnh thì: ● Lãi suất hành trái phiếu < lãi suất danh nghĩa trái phiếu Nếu giá cổ phiếu X thị trường 23.800đ Với 292 số tiền 24 triệu, phí môi giới 0,5% nhà đầu tư mua tối đa cổ phiếu X? ● 1000 Nếu giá tham chiếu cổ phiếu GMD mức 293 50.500đ với biên độ dao động 5% theo quy định ● 51.500 đồng Việt Nam, nhà đầu tư đặt mức giá: Nếu giá tham chiếu cổ phiếu IBM mức 101.000 với biên độ dao động 10% theo quy 294 ● 100.000 định Việt Nam, nhà đầu tư đặt mức giá: a Lãi suất hành trái phiếu giảm theo Nếu lãi suất thị trường giảm xuống thấp lãi suất b Giá trái phiếu hành tăng lên cao mệnh 295 danh trái phiếu có lãi suất cố định lưu giá hành làm cho: c Tất phương án Câu trả lời Nếu lãi suất thị trường tăng lên cao lãi suất 296 danh nghĩa trái phiếu có lãi suất cố định lưu hành làm cho: 297 Nếu lãi suất thị trường tăng lên làm cho: 298 Nếu lãi suất thị trường tăng làm cho: 299 Nếu lạm phát dự kiến giảm làm cho: Nếu cổ phiếu mua bán mức 35 300 USD bạn có để mua cổ phiếu với giá 30 USD, bạn nên đặt lệnh 301 Nếu công ty trả cổ tức ảnh hưởng đến: Nếu khách hàng đưa lệnh “Có hiệu lực 302 hủy bỏ” để bán 100 cổ phiếu công ty XYZ với giá giới hạn dừng 37 Thị trường chứng khoán - EG28 21 Giá trái phiếu hành giảm xuống thấp mệnh giá Lãi suất hành lớn lãi suất danh nghĩa Giá trái phiếu thị trường giảm Lãi suất đáo hạn trái phiếu tăng Nhà đầu tư vào trái phiếu có quyền lợi giá trái phiếu tăng theo ○ Thị trường ○ Giới hạn ○ a b ● a b sai ● Làm giảm thu nhập ● Đây lệnh có hiệu lực ngày STT Đáp án Câu hỏi Nếu khách hàng đưa lệnh có hiệu lực 303 hủy bỏ để bán 100 cổ phiếu cóng ty ABC giá giới hạn dừng 37, thì: Nếu nhà phân tích kỹ thuật nhìn vào đồ đủ để 304 xác định mức ủng hộ, chọn điểm mà giá cổ phiếu: Nếu nhà phân tích muốn đánh giá khả toán nợ ngắn hạn (đáo hạn vòng năm 305 công ty, số sau số ông ta quan tâm nhất: Nếu trái phiếu bán mệnh giá 306 thì: Nếu trái phiếu bán với giá cao mệnh 307 giá thì: Nếu trái phiếu bán với giá thấp mệnh 308 giá thì: Nếu tất trái phiếu chuyển đổi 309 công ty cổ phần chuyển đổi thành cổ phiếu thường thì: 310 ● Ngừng gia tăng ● Chỉ số hành (Cunent ratio) ● Lãi suất hành trái phiếu lãi suất danh nghĩa trái phiếu ● Lãi suất hành trái phiếu < lãi suất danh nghĩa trái phiếu ● Lãi suất hành trái phiếu > lãi suất danh nghĩa trái phiếu EPS giảm Ngân hàng thương mại xin cấp giấy phép hoạt động ● Làm ăn có lãi từ năm trở lên lưu ký phải đáp ứng điều kiện sau, ngoại trừ: Nghị định 144/2003/NĐ-CP Chính phủ diều chỉnh Nghĩa vụ công ty có chứng khoán phát 312 hành công chúng gì? Nghĩa vụ công ty có chứng khoán phát 313 hành công chúng là: 311 314 ● Lệnh trở thành lệnh thị trường cổ phiếu đạt tới giá 37 ● Phát hành cổ phiếu công ty cổ phần ● Công bố thông tin xác, trung thực cách thường xuyên bất thường Công bố thông tin xác, trung thực ○ Nộp BCTC tháng ○ Đóng góp lập quỹ hỗ trợ toán ○ Nộp phí thành viên, phí giao dịch, phí sử dụng hệ thống giao dịch ● Tất Nghĩa vụ sau không thuộc nghĩa vụ thành viên giao dịch ● Nghĩa vụ báo cáo Giám đốc nhân viên kinh doanh thành viên đối tượng chịu điều tra quan pháp luật chịu dự phán tòa án ● Tư vấn phát triển niêm yết chứng khoán Lợi nhuận trước lãi vay thuế Lợi nhuận sau thuế ○ Tiền lãi định kỳ ○ Chênh lệch giá mua, bán trái phiếu ○ Lãi lãi trái phiếu ● Tất phương án Nghĩa vụ sau không thuộc nghĩa vụ 315 thành viên: 316 Nghiệp vụ tư vấn tài bao gồm: 317 Nguồn chi trả lợi tức trái phiếu công ty là: 318 Nguồn để trả cổ tức cho cổ đông là: 319 Nguồn lợi tức tiềm trái phiếu là: Người bán khống chứng khoán thực hành động ● Giảm bán khống họ dự đoán giá cổ phiếu: Người có giấy phép kinh doanh hành nghề chứng 321 ● Tham gia kinh doanh hoạt động chứng khoán khoán phép 320 322 Người có thẩm quyền xử phạt vi phạm chứng khoán thị trường chứng khoán là: Thị trường chứng khoán - EG28 22 ● Chánh tra ủy ban chứng khoán nhà nước STT Đáp án Câu hỏi ● Chỉ mở tài khoản giao dịch cho công ty chứng khoán nơi làm việc 323 Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được: 324 Người sau coi chủ sở hữu chung doanh nghiệp: ● Người sở hữu cổ phiếu phổ thông a Chủ nợ người phát hành b Tất phương án Câu trả lời c Chủ nợ doanh nghiệp d Chủ nợ Chính phủ ● Được bỏ phiếu để bầu Hội đồng quản trị ● Là chủ sở hữu công ty 325 Người nắm giữ trái phiếu là: 326 Người sở hữu cổ phần phổ thông: 327 Người sở hữu cổ phiếu phổ thông Người sở hữu cổ phiếu trái phiếu 328 hưởng: ● Lãi suất từ vốn mà đầu tư vào công ty ○ Lãi suất cố định ○ Thu nhập phụ thuộc vào hoạt động công ty ○ Được quyền bầu cử Đại hội cổ đông ● Không câu Người sở hữu cổ phiếu trái phiếu 329 hưởng: Nhà đầu tư A vừa mua 100 cổ phiếu phổ thông X với giá 24.000 đổng/cổ phiếu, phí môi giới 330 ● 23.878.000 đồng 0,5% tổng giá trị giao dịch Vậy số tiền mà nhà đầu tư A bỏ là: 331 Nhà đầu tư có quyền bán cổ phiếu niêm yết lô lẻ tại: ● Công ty chứng khoán 332 Nhà đầu tư chấp nhận rủi ro là: Nhà đầu tư có kỳ vọng lợi nhuận cao từ đầu tư Là tổ chức thường xuyên mua bán CK với khối lượng lớn thị trường 333 Nhà đầu tư chuyên nghiệp là: 334 335 336 337 338 Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng khoán niêm yết tại: Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng khoán tại: Nhà đầu tư mua 10 trái phiếu có mệnh giá 100 USD, có lãi suất danh nghĩa 6%/năm với giá 900 USD Vậy hàng năm nhà đầu tư nhận tiền lãi là: Nhà đầu tư yêu cầu lãi suất mua trái phiếu có điều khoản cho phép nhà phát hành mua lại: Nhà đầu tư tổ chức là: 339 Nhà môi giới hưởng hoa hồng người: ● Công ty chứng khoán ● Công ty chứng khoán ● 60 USD ● Thấp lãi suất trái phiếu khác có kỳ hạn ● Quỹ đầu tư Đóng vai trò đại diện cho nhà đầu tư giao dịch chứng khoán Nhà phát hành định phát hành loại trái phiếu: trái phiếu X có thời hạn năm trái phiếu Y có thời ● Lãi suất trái phiếu X < lãi suất trái phiếu Y 340 hạn 20 năm Như vậy, nhà phát hành phải định mức lãi suất cho trái phiếu nào? Nhà phát hành định phát hành loại trái phiếu: trái phiếu X có thời hạn năm trái phiếu Y có thời 341 ● Lãi suất trái phiếu X < lãi suất trái phiếu Y hạn 20 năm Như vậy, nhà phát hành phải định mức lãi suất cho trái phiếu nào? Thị trường chứng khoán - EG28 23 STT Đáp án Câu hỏi Nhà phát hành định phát hành loại trái phiếu: trái phiếu X có thời hạn năm trái phiếu Y có thời Lãi suất trái phiếu X < Lãi suất trái phiếu Y 342 hạn 20 năm Như vậy, nhà phát hành phải định mức lãi suất cho trái phiếu nào? 343 Nhận định sai thị trường thứ cấp ● Là nơi giao dịch chứng khoán phẩm chất ● Chỉ mở tài khoản giao dịch cho công ty chứng khoán nơi làm việc ● Cổ phiếu phổ thông 344 Nhân viên công ty chứng khoán 345 Những cổ phiếu tự chuyển nhượng: 346 347 Những chứng khoán phép niêm yết trung tâm giao dịch ● chứng khoán doanh nghiệp UBCKNN cấp giấy phép phát hành công chúng Những chứng khoán phép niêm yết Trung tâm giao dịch: ○ Trái phiếu Chính phủ ○ Cổ phiếu doanh nghiệp thực cổ phần hóa ○ Chứng khoán doanh nghiệp UBCKNN cấp giấy phép phát hành công chúng ● Cả a c Những điều kiện bán để phát hành cổ phiếu ● Có mức vốn điều lệ tối thiểu tỷ đồng; lần đầu công chúng, bao gồm: ● Thị trường GDCK mua bán lại; ● Tạo tính khoản cho vốn đầu tư; 349 Những điều sau với phạm trù thứ cấp: ● Tạo người đầu cơ; ○ Tạo vốn đầu tư cho tổ chức phát hành Cổ phiếu thường loại chứng khoán nhận lợi Những điều sau không với cổ phiếu 350 tức cố định, lợi tức hưởng phụ thuộc chủ yếu thường: thành phần cổ đông công ty 348 351 352 Những điều sau với phạm trù thị trường thứ cấp ● Thị trường giao dịch chứng khoán mua bán lại; ● Tạo tính khoản cho vốn đầu tư; ● Tạo người đầu cơ; ○ Tạo vốn cho tổ chức phát hành Những đối tượng sau phép phát hành trái phiếu ? ○ Công ty cổ phần ○ Công ty TNHH ○ Doanh nghiệp tư nhân ● Cả a b ● Phải trung thực, công công khai; ○ Kinh doanh thông tin nội bộ; Những nội dung đạo đức kinh doanh ● Phải bảo vệ bí mật khách hàng; 353 chứng khoán: ● Mối quan hệ với quan quản lý chấp hành luật Những tổ chức phép làm đại lý phát hành 354 ● Công ty chứng khoán chứng khoán ● Giá loại chứng khoán tăng giảm tới mức Những trường hợp sau Trung tâm giao dịch 355 giới hạn cho phép ngày giao dịch liên tiếp chứng khoán tạm ngừng giao dịch, loại trừ: kèm theo biến động khối lượng giao dịch Thị trường chứng khoán - EG28 24 STT Đáp án Câu hỏi a Tất phương án Câu trả lời b Nhà đầu tư lệnh thực giá c Thị trường gặp bất lợi có nhiều lệnh thị trường đưa Có thể bỏ lỡ hội kinh doanh chênh lệch 356 Nhược điểm lệnh thị trường là: 357 Nhược điểm việc sử dụng lệnh giới hạn là: Nhược điểm lớn phương thức phát hành Không có điều kiện huy động vốn quy mô lớn 358 riêng lẻ là: Ông X vừa bán 100 cổ phiếu công ty A với giá 40 USD/cổ phiếu, ông ta mua cổ phiếu năm 359 trước với giá 30 USD/cổ phiếu, năm vừa qua ông ta có nhận cổ tức USD/cổ phiếu Vậy thu nhập trước thuế ông từ 100 cổ phiếu A là: ● 1200 USD ● Được ủy ban chứng khoán Nhà nước chấp thuận đăng ký Gia tăng số lượng cổ phiếu lưu hành công 361 Phát hành cổ phiếu để trả cổ tức sẽ: ty ○ Chào bán sơ cấp lần đầu Phát hành cổ phiếu công chúng bao gồm hình ○ Chào bán thứ cấp lần đầu 362 thức: ○ Phát hành thêm cổ phiếu công chúng ● Tất hình thức 360 Ở Việt Nam, muốn phát hành cổ phiếu công chúng phải: ○ Chào bán cho 50 nhà đầu tư tổ chức phát hành ○ Chào bán chứng khoán chuyển nhượng ○ Chịu điều chỉnh luật doanh nghiệp ● Cả a b 363 Phát hành chứng khoán công chúng theo quy định pháp luật Việt Nam là: 364 Phát hành thêm cổ phiếu công chúng để ● Giá trị cổ phiếu phát hành thêm không lớn niêm yết phải theo quy định đây, ngoại trừ: tổng giá trị cổ phiếu lưu hành 365 Phát hành thêm cổ phiếu công chúng bao gồm: 366 Phát triển ổn định TTCK là: 367 Phân phối cổ phiếu phải: Phiên đóng cửa tuần n thị trường chứng khoán Việt Nam, VN Index 237,78 điểm, tăng 2,64 368 điểm so với phiên đóng tuần n-l, tức mức tăng tương đương với: Phiên đóng cửa tuần thị trường chứng khoán Việt Nam, VN – Index 237.78 điểm, tăng 369 2,64 điểm so với phiên đóng tuần trước, tức mức tăng tương đương với: Thị trường chứng khoán - EG28 25 ○ Chào bán thêm cổ phiếu để tăng vốn điều lệ ○ Chào bán thêm cổ phiếu để trả cổ tức ○ Chào bán thêm cổ phiếu thưởng ● Tất câu Mục tiêu hoạt động thị trường ● Theo giá bán xác định cáo bạch đăng ký với sở giao dịch chứng khoán ● 1,11% ● 1,11% STT Đáp án Câu hỏi Phiên giao dịch vừa qua khối lượng giao dịch cổ phiếu M 25.000 cổ phiếu với mức giá khớp lệnh 30.500đ/cổ phiếu, phí môi giới 0,4% tổng 370 giá trị giao dịch Cũng phiên giao dịch đó, ông 76.555.000 đ A đặt mua 2.500 cổ phiếu M, lệnh ông A thực Số tiền ông A phải toán sau phiên giao dịch hoàn tất là: a Thời gian huy động vốn thường bị kéo dài Phương pháp phát hành chứng khoán trực tiếp b Tất phương án Câu trả lời 371 phương pháp có: c Người phát hành phải làm toàn khâu công việc việc phát hành Phương thức chào bán chứng khoán giúp chuyển Bảo đảm chắn 372 giao toàn rủi ro phát hành là: Phương thức đấu giá liên tục phù hợp với thị Có khối lượng giao dịch lớn nhiều lệnh đặt giao 373 trường: dịch ● Chào bán chứng khoán dựa sở cạnh tranh 374 Phương thức phát hành qua đấu giá là: hình thành giá khối lượng trúng thầu 375 Quỹ đầu tư chứng khoán có vốn điều lệ tối thiểu là: ● tỷ đồng 376 Quỹ đầu tư chứng khoán Việt Nam quỹ: ● Đầu tư tối thiểu 60% giá trị tài sản vào quỹ ● Có thể niêm yết chứng quỹ thị trường chứng khoán 377 Quỹ đầu tư chứng khoán dạng đóng quỹ: 378 Quỹ đầu tư chứng khoán dạng mở quỹ đầu tư ● Phát hành liên tục; ● Không niêm yết; ○ Ít hấp dẫn đầu người đầu tư; ● Phải mua lại chứng người sở hữu yêu cầu; ○ Chính sách đầu tư dài hạn 379 Quỹ đầu tư chứng khoán dạng mở quỹ: Quỹ đầu tư chứng khoán theo quy định Việt 380 Nam quỹ: ● Liên tục phát hành chứng quỹ ● Đầu tư tối thiểu 60% giá trị tài sản quỹ vào chứng khoán 381 Quỹ đầu tư dạng mở là: ○ Phát hành chứng công chúng lần; ● Phát hành chứng nhiều lần công chúng; ● Sẵn sàng mua lại người nắm giữ chứng đề nghị; ○ Không thực mua lại người nắm giữ chứng đề nghị; ○ Chứng niêm yết giao dịch thị trường chứng khoán; ● Chứng không niêm yết giao dịch thị trường chứng khoán 382 Quỹ đầu tư theo nghị 114 là: ● Quỹ hình thành từ vốn góp người đầu tư; ● Quỹ ủy thác cho công ty quản lý quỹ quản lý; ● Quỹ phải dành tối thiểu 60% giá trị tài sản để đầu tư Chứng khoán; ○ Quỹ đầu tư vào Chứng khoán không phép đầu tư vào lĩnh vực khác 383 Quy định vốn khả dụng Công ty Chứng khoán với tỷ lệ là: Thị trường chứng khoán - EG28 ● 8% 26 STT 384 Đáp án Câu hỏi Quy trình đăng ký làm thành viên lưu ký trung tâm giao dịch chứng khoán: ● (1) -> Khách hàng đặt lệnh ● (2) -> Công ty chứng khoán nhận kiểm tra lệnh ● (3) -> Lệnh đăng ký quầy giao dịch máy chủ ● (4) -> Lệnh chuyển đến trung tâm giao dịch 385 Quy trình giao dịch chứng khoán sau: 386 387 388 389 390 391 ● (1) -> Nộp hồ sơ đăng ký ● (2) -> Kiểm tra hồ sơ ● (3) -> Đóng quỹ hỗ trợ toán phí thành viên ● (4) -> Quyết định chấp nhận Quyền mua cổ phần loại chứng khoán phát Cổ đông thường hữu công ty hành dành cho: a Rủi ro lãi suất b Tất phương án Câu trả lời Rủi ro sau rủi ro hệ thống c Rủi ro lạm phát d Rủi ro thị trường ○ Có chi phí thành lập cao thủ tục phức tạp Sau có Luật Công ty, thực tế nay, ○ Khó kêu gọi cổ đông góp vốn công ty cổ phần thành lập so với công ty ○ Mới lạ nên chưa dám thành lập trách nhiệm hữu hạn vì: ● Cả ba sai Sau có định hồi chứng nhận đăng ký phát hành, tổ chức phát hành phải hoàn trả tiền cho nhà ● 15 ngày đầu tư vòng: Số chi trả tiền lãi dựa trên: ● Mệnh giá ● Thị trường giao dịch tập trung; ● Giao dịch chứng khoán niêm yết; Sở giao dịch chứng khoán ○ Thị trường thương lượng ○ Không giao dịch loại trái phiếu ● Thị trường giao dịch chứng khoán tập trung ○ Thị trường giao dịch chứng khoán phi tập trung 392 Sở giao dịch chứng khoán là: ● hoạt động TTCK thứ cấp ○ Thị trường giao dịch chứng khoán hủy niêm yết a Tất phương án Câu trả lời Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh 393 b Chỉ thực giao dịch đấu giá (khớp lệnh) nay: c Chỉ thực giao dịch thoả thuận a Tất phương án Câu trả lời Sử dụng lệnh dừng giao dịch chứng khoán 394 b Bảo vệ lợi nhuận kinh doanh chứng khoán Sở GDCK nhằm: c Hạn chế thua lỗ kinh doanh chứng khoán Bổ sung kênh huy động luân chuyển vốn cho kinh tế 395 Sự đời TTCK nhằm mục đích chủ yếu Sự tách biệt phòng môi giới phòng tự doanh ● Khách hàng yên tâm tin tưởng vào công ty công ty chứng khoán làm cho: 397 Tác dụng biên độ giao động giá để: Hạn chế biến động giá mức Tại thời điểm định, tất trái 398 phiếu chuyển đổi đổi thành cổ ● EPS giảm phiếu phổ thông thì: 396 Thị trường chứng khoán - EG28 27 STT Đáp án Câu hỏi Tại việc phát hành chứng khoán công chúng 399 phải ủy Ban Chứng Khoán Nhà nước cấp phép? ● Để đảm bảo công ty làm ăn tốt nghiêm chỉnh huy động vốn qua công chúng bảo vệ quyền lợi người đầu tư nhỏ Tại sở giao địch, phiên giao dịch sau tập hợp lệnh mua bán cổ phiếu X nhận thấy sau: – Ở mức giá 275 có: khối lượng đặt mua 720 cổ phiếu, khối lượng đặt bán 1.560 cổ phiếu; – Ở mức giá 274 có: khối lượng đặt mua 900 cổ ● 273 400 phiếu, khối lượng đặt bán 440 cổ phiếu; – Ở mức giá 273 có: Khối lượng đặt mua 1200 cổ phiếu, khối lượng đặt mua bán 1300 cổ phiếu; – Ở mức giá 272 có: Khối lượng đặt mua 1400 cổ phiếu, khối lượng đặt bán 640 cổ phiếu Vậy giá xác định cho phiên giao dịch cổ phiếu X là: 401 402 Tại thời điểm trái phiếu chuyển đổi thành cổ phiếu thường ● Quyền sở hữu cổ đông hữu bị pha loãng; ○ Thuế thu nhập công ty giảm; ○ Người sở hữu trái phiếu chuyển đổi nhận lại vốn gốc; ● Thu nhập vốn cổ phần giảm Tiêu chuẩn chất đạo đức nghề nghiệp nhân viên môi giới chứng khoán bao gồm: ● Có trình độ lực; ● Làm việc có tiêu chuẩn tay nghề; ● Có đạo đức tốt; ○ Có khả giao tiếp tốt Tổ chức bảo lãnh phát hành Việt Nam 403 bảo lãnh cho đợt phát hành với tổng giá trị cổ phiếu không vượt quá: 404 Tổ chức bảo lãnh phát hành phải: 405 Tổ chức không phát hành trái phiếu? 406 Tổ chức sau thành viên trung tâm giao dịch chứng khoán phải có: ● 30% vốn có tổ chức bảo lãnh phát hành ● Phải có giấy phép hoạt động bảo lãnh ● Công ty hợp danh ○ Giấy phép hoạt động môi giới chứng khoán ○ Giấy phép tự doanh chứng khoán ○ Có sở vật chất đảm bảo giao dịch ● Tất điều kiện Tổ chức sau thành viên trung ● Công ty chứng khoán tâm giao dịch chứng khoán: Tổ chức niêm yết bán cổ phiếu quỹ sau 408 ● tháng trả lại tối thiểu Tổ chức niêm yết phép mua bán cổ phiếu quỹ 409 ● 90 ngày vòng: 407 Thị trường chứng khoán - EG28 28 STT 410 Đáp án Câu hỏi Tổ chức phát hành bị đình giấy phép phát hành trường hợp sau: Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cổ phiếu vòng: Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo 412 cáo tài năm trên: Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết phải công bố 413 thông tin bất thường thời gian: 411 414 ● Không thực việc bổ sung sửa đổi hồ sơ xin phép phát hành theo thông tư 01 Ủy ban Chứng Khoán Nhà nước; ● Tài sản tổ chức phát hành bị tổn thất, bị phong tỏa, bị tịch thu có tỷ lệ tương đương 10% tổng giá trị cổ phiếu trái phiếu phép phát hành; ● Tổ chức phát hành vi phạm pháp luật, vi phạm quy định chứng khoán thị trường chứng khoán gây thiệt hại nghiêm trọng cho nhà đầu tư ○ Tài sản tổ chức phát hành bị tổn thất, bị phong tỏa, bị tịch thu có tỷ lệ tương đương 30% tổng giá trị cổ phiếu trái phiếu phép phát hành 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực ● số báo liên tiếp lờ báo ● 24 tiếng kể từ kiện xảy ○ Tổ chức phát hành chứng khoán ○ Tổ chức bảo lãnh phát hành chứng khoán ○ Những người tham gia vào việc soạn thảo hồ sơ xin phép phát hành ● Cả a, b c Tổ chức, cá nhân chịu trách nhiệm sai sót hồ sơ xin phép phát hành: 415 TTCK sơ cấp chủ yếu hình thành chủ yếu bởi: Người phát hành, người đầu tư 416 ○ Chứng khoán thuộc diện bị kiểm soát ○ Chứng khoán bị rơi vào tình trạng bị kiểm soát ○ Tách, gộp cổ phiếu công ty niêm yết ● Tất ● Công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho TTGDCK tạm ngừng giao dịch loại chứng khoán 417 Tự doanh chứng khoán việc: Tỷ lệ nắm giữ tối đa nhà đầu tư nước cổ phiếu tổ chức niêm yết (ngoại trừ 418 ngân hàng) quy định theo pháp luật Việt Nam là: Tỷ lệ nắm giữ tối đa nhà đầu tư nước đối 419 với cổ phiếu tổ chức niêm yết thị trường chứng khoán Việt Nam là: 420 Thành viên SGDCK có nghĩa vụ: Thành viên cửa sở giao dịch thực 421 lệnh giùm cho thành viên khác sở giao dịch với loại chứng khoán là: ● 49% Tất phương án ○ Môi giới sàn ○ Môi giới môi giới ○ Chuyên gia ● Cả ba ○ Công ty làm ăn có lãi ○ Chênh lệch giá phát hành cổ phiếu ○ Công ty tăng vốn phát hành thêm chứng khoán ● Tất trường hợp 422 Thặng dư vốn phát sinh Thị trường chứng khoán - EG28 ● 49% tổng số cổ phiếu 29 STT Đáp án Câu hỏi 423 Thặng dư vốn phát sinh khi: ○ Công ty làm ăn có lãi ○ Chênh lệch giá phát hành cổ phiếu ● (a) (b) ○ Công ty lý tài sản 424 Theo chế hoạt đóng quỹ đầu tư mở thì: ○ Nhà đầu tư không quyền bán lại chứng cho quỹ đầu tư phát hành nó; ● Nhà đầu tư quyền bán lại cho quỹ đầu tư mở phát hành ra; ● Quỹ có chiến lược đầu tư dài hạn; ○ Quỹ có chiến lược đầu tư ngắn hạn Theo luật pháp Việt Nam tổ chức phát hành cổ phiếu là: Theo luật pháp Việt Nam hành, tổ chức 426 phép phát hành trái phiếu là: Theo quy định pháp luật Việt Nam, phát hành 427 chứng khoán công chúng là: 425 428 Theo quy định Việt Nam, công ty chứng khoán loại hình doanh nghiệp ● Công ty cổ phần ● Công ty TNHH, công ty cổ phần doanh nghiệp Nhà nước ● Có 50 nhà đầu tư ○ DNNN; ● Công ty liên doanh; ● Công ty TNHH; ● Công ty CP; ○ Công ty hợp doanh Theo quy định hành Việt Nam, tổ chức phát 429 hành cổ phiếu công chúng phải có vốn điều lệ 10 tỷ VNĐ thực góp tối thiểu là: a Tất phương án Câu trả lời Theo quy định hành, loại hình doanh 430 b Công ty trách nhiệm hữu hạn nghiệp phát hành trái phiếu: c Công ty cổ phần 431 Theo quy định thông tư 01/UBCK, bảo lãnh phát ● Cam kết chắn hành Việt Nam thực hình thức: 432 Thị giá cổ phiếu thường là: 433 Thị trường chứng khoán bao gồm Giá giao dịch cổ phiếu thường thị trường ● Thị trường cổ phiếu thị trường trái phiếu a Tạo môi trường giúp phủ thực sách kinh tế vĩ mô b Tất phương án Câu trả lời c Huy động vốn đầu tư cho kinh tế 434 Thị trường chứng khoán có chức chủ yếu: Thị trường chứng khoán lên cổ phiếu REE 435 tăng giá liên tục phiên, nhà tư vấn đầu tư, bạn khuyên khách hàng mình: ● Nơi tập trung phân phối nguồn vốn tiết kiệm ● Thị trường vốn a Hoạt động không liên tục b Chỉ hoạt động có đợt phát hành chứng khoán c Tất phương án Câu trả lời ● Giao dịch thỏa thuận diễn đồng thời với giao dịch khớp lệnh 436 Thị trường chứng khoán là: 437 Thị trường chứng khoán phận của: 438 Thị trường chứng khoán sơ cấp thị trường: 439 Thị trường chứng khoán tập trung thị trường ● Thị trường tạo tính khoản cho chứng khoán 440 Thị trường chứng khoán thứ cấp là: 441 ● Chỉ cung cấp đầy đủ thông tin cho khách hàng để họ tự định mua bán Thị trường chứng khoán Việt Nam đánh dấu Trung tâm GDCK Tp Hồ Chí Minh thức hình thành kiện nào: vào hoạt động Thị trường chứng khoán - EG28 30 STT 442 Đáp án Câu hỏi Thị trường mua bán lần đầu chứng khoán phát hành là: ● Thị trường sơ cấp 443 Thị trường OTC thị trường: Các giao dịch thực qua mạng lưới máy tính, điện thoại với hệ yết giá tự động 444 Thị trường OTC là: ● Thị trường giao dịch theo phương thức thỏa thuận 445 Thị trường tài bao gồm: 446 Thị trường tài nơi huy động vốn: ● Thị trường tiền tệ thị trường vốn ● Ngắn hạn, trung hạn dài hạn 447 Thị trường tiền tệ thường bao gồm: Thị trường tín dụng ngắn hạn thị trường hối đoái 448 Thị trường thứ ba liên quan với: ● Chứng khoán đăng ký giao địch (thị trường) OTC 449 Thị trường thứ cấp ● Là nơi mua bán chứng khoán phát hành 450 Thị trường vốn thị trường giao dịch ● Các công cụ tài trung dài hạn a Thị trường tín dụng dài hạn thị trường chứng khoán b Thị trường tín dụng ngắn hạn thị trường hối đoái c Thị trường tiền tệ thị trường chứng khoán Câu trả lời không 451 Thị trường vốn thường bao gồm: d Tất phương án 452 Thời hạn cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán là: ● 45 ngày kể từ UBCK nhận hồ sơ hợp lệ 453 Thời hạn công bố thông tin báo cáo tài năm tổ chức niêm yết chậm là: ● 10 ngày kể từ ngày hoàn thành báo cáo tài năm 454 Thời hạn toán giao dịch chứng khoán quy định thị trường chứng khoán Việt Nam là: ●T+3 455 456 457 458 459 460 461 462 463 464 Thứ tự nguyên tắc ưu tiên đấu giá Sở Giá, thời gian, quy mô GDCK Tp Hồ Chí Minh là: ● Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ cổ đông Trả cổ tức cổ phiếu, làm: công ty ● Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ cổ đông Trả cổ tức cổ phiếu, sẽ: công ty Trái phiếu có lãi suất cố định phát hành Các chủ thể phép phát hành trái phiếu bởi: a Người nắm giữ chủ nợ công ty b Tất phương án Câu trả lời Trái phiếu có quyền mua cổ phiếu: c Là loại chứng khoán công ty cổ phần phát hành Trái phiếu có thời gian đáo hạn dài cho nhà đầu ● Lãi suất biến động giá trị thị trường biến động tư: Là Trái phiếu nhà phát hành trả lãi Trái phiếu chiết khấu: thời điểm phát hành cách bán với giá thấp mệnh giá ● Trái chủ có quyền đổi thành cổ phiếu phổ thông Trái phiếu chuyển đổi có đặc tính sau: sau thời gian định Trái phiếu đảm bảo loại trái phiếu: Công ty phát hành có tài sản đảm bảo Loại trái phiếu có lãi suất danh nghĩa xác định Trái phiếu thả là: lại đầu kỳ trả lãi Thị trường chứng khoán - EG28 31 STT Đáp án Câu hỏi 465 Trật tự ưu tiên lệnh theo phương thức khớp lệnh là: ● Giá, thời gian, số lượng Giá trị khoản tiền thu tương lai trái phiếu đưa lại 466 Trên góc độ tài chính, giá trái phiếu ước tính là: 467 Trên thị trường chứng khoán, hành vi có tiêu cực là: ● Mua bán nội gián Trình tự chào bán chứng quỹ đầu tư lần đầu đăng ký việc thành lập quỹ: (A) Công ty quản lý quỹ công bố việc phát hành chứng quỹ đầu tư báo chí (Trong vòng ngày sau UBCKNN cho phép phát hành chứng quỹ đầu tư lần đầu); (B) Niêm yết cáo bạch tóm tắt trụ 468 sở công ty quản lý quỹ; (C) Chào bán chứng quỹ đầu tư thông qua ngân hàng giám sát (trong vòng 45 ngày kể từ ngày cấp giấy phép phát hành); (D) Quỹ đăng ký thành lập thức (nếu đủ tiêu chí quy định cho đợt phát hành lần đầu) tiến hành hoạt động đầu tư; (E) Báo cáo phát hành chứng quỹ đầu tư cho UBCKNN 469 470 471 472 473 Trong điều kiện để doanh nghiệp phát hành chứng khoán công chúng, điều kiện quan trọng nhất? Trong điều kiện để doanh nghiệp phát hành chứng khoán công chúng, điều kiện quan trọng nhất? Trong điều kiện để quản lý doanh nghiệp phát hành chứng khoán công chúng, điều kiện quan trọng nhất? Trong nhận định sau đây, nhận định sai thị trường chứng khoán thứ cấp? Trong nhận định sau đây, nhận định sai thị trường thứ cấp ● (1) -> (A) ● (2) -> (B) ● (3) -> (C) ● (4) -> (E) ● (5) -> (D) ● Quy mô vốn kết hoạt động trước phát hành ● Tình hình tài lành mạnh, ổn định kết kinh doanh có hiệu trước phát hành ● Quy mô vốn kết hoạt động trước phát hành ● Thị trường thứ cấp nơi giao dịch chứng khoán phẩm chất ● Là nơi chào bán chứng khoán phát hành ● Tách bạch tài khoản công ty khách hàng; Trong thực tự doanh, công ty chứng khoán ● Bình ổn thị trường; 474 phải tuân thủ nguyên tắc: ● Tuân thủ giới hạn đầu tư, lĩnh vực đầu tư ○ Tối đa hóa lợi nhuận đầu tư Trong đợt phát hành, chứng khoán phát 475 hành cho số lượng hạn chế nhà đầu tư gọi Phát hành riêng lẻ là: ○ Lệnh đặt mua > 32.500 đồng ○ Lệnh đặt mua 32.500 đồng Trong phiên giao dịch giá cổ phiếu X xác định ○ Lệnh đặt mua < 32.500 đồng 476 32.500 đồng, lệnh mua sau ● Trường hợp (a) chắn thực thực trường hợp (b) thực tùy trường hợp cụ thể Trong phiên giao dịch giá cổ phiếu X xác định 477 52.000 đồng Như lệnh bán sau ● Lệnh đặt bán > 52.000 đồng chắn thực hiện? Thị trường chứng khoán - EG28 32 STT Đáp án Câu hỏi Trong tháng ngày nghỉ lễ, giả sử bạn người đầu tư bán cổ phiếu thị trường chứng khoán tập trung báo bán thành 478 công vào phiên giao dịch ngày 16 tháng (thứ 6) Thời gian toán theo quy định hành T+3 Thời gian tiền chuyển vào tài khoản bạn là: ● Thứ tư 21/7 ● Cho công chúng biết ngày phát hành công chúng; ○ Công ty tổ chức quảng cáo trực liếp hay gián tiếp Trong thời gian ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem việc chào mời công chúng mua cổ phiếu hay trái phiếu; xét đơn xin phép phát hành cổ phiếu trái phiếu 479 công ty cổ phần, công ty không phép thực ○ Công ty sử dụng cáo bạch gối lên ủy ban Chứng khoán Nhà nước để thăm dò thị trường; số việc sau, ngoại trừ: ● Công ty sử dụng phương tiện thông tin đại chúng để thăm dò thị trường ● Được phép sử dụng thông tin cáo bạch để thăm dò thị trường ○ Trả cổ tức chứng khoán ○ Tách cổ phiếu 481 Trong trường hợp vốn cổ đông bị pha loãng? ○ Trái phiếu chuyển đổi chuyển sang cổ phiếu thường ● Tất trường hợp Trong trường hợp phá sản, giải doanh nghiệp, 482 ● Là người cuối toán cổ đông sẽ: ● Chỉ người có độ ưu tiên trước cổ đông nắm giữ Trong trường hợp xảy việc lý tài sản công cổ phiếu thường việc chia phần tài sản lại 483 ty cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi: công ty sau công ty toán tất nghĩa vụ nợ 480 Trong thời hạn UBCKNN xem xét hồ sơ đăng ký phát hành đối tượng có liên quan phép: ○ Nơi giao dịch chứng khoán niêm yết ○ Nơi giao dịch chứng khoán chưa niêm yết ● Cả a b ○ Chỉ mua bán trái phiếu công ty 484 Trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội là: Ủy ban chứng khoán cấp giấy chứng nhận đăng ký: 485 phát hành công chúng kể từ nhận đầy đủ hồ sơ hợp lệ thời hạn: 486 Ủy ban chứng khoán nhà nước thuộc: 487 Ưu điểm phương thức đấu giá định kỳ: 488 Ưu điểm phương thức phát hành trực tiếp là: 489 Ưu điểm việc sử dụng lệnh giới hạn là: 490 Ưu điểm việc sử dụng lệnh thị trường là: Thị trường chứng khoán - EG28 33 ● 30 ngày làm việc ● Bộ tài a Giảm chi phí giao dịch b Tất phương án Câu trả lời c Hạn chế biến động mức giá Giúp nhà phát hành tiết kiệm chi phí Nhà đầu tư mua bán với giá tốt giá thị trường lúc lệnh giá chứng khoán biến động chiều với dự đoán họ a Lệnh ưu tiên thực trước b Tất phương án Câu trả lời c Lệnh thực cách mau chóng chắn STT Đáp án Câu hỏi ○ Giá Ưu tiên giao dịch chứng khoán treo phương ○ Thời gian 491 thức khớp lệnh thị trường chứng khoán Việt Nam ○ Số lượng là: ● Chỉ có a b Vào ngày 1.1.2005, nhà đầu tư mua 100 cổ phiếu ABC với giá 40.000/CP Tỷ lệ ký quỹ 50% Đến ngày 1.05.2005, giá cổ phiếu ABC tăng lên 492 47.000đ/CP Giả sử nhà đầu tư bán toàn số ● 35% cổ phiếu ABC có thời gian công ty ABC không chi trả cổ tức Vậy tỷ suất sinh lời cho nhà đầu tư là: ○ Người sở hữu trái phiếu chuyển đổi nhận lại vốn; ● Quyền sở hữu cổ đồng “Pha loãng”; ● Công ty A phải trả thuế nhiều hơn, cấu 493 Vào thời điểm chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu: bảng tổng kết tài sản tốt ○ Người sở hữu trái phiếu chuyển đổi nhận lại vốn lãi Văn pháp luật cao điều chỉnh hoạt 494 động thị trường chứng khoán Việt Nam là: Việc đăng ký lưu ký chứng khoán TTGDCK 495 thực bởi: ● Luật chứng khoán ● Thành viên lưu ký ○ Nợ công ty ○ Tài sản công ty ○ Vốn cổ phần công ty ● Cả b c ● Nợ doanh nghiệp 496 Việc phát hành cổ phiếu làm tăng: 497 Việc phát hành trái phiếu làm tăng: ● Theo giá bán xác định cáo bạch đăng ký với ủy ban Chứng khoán Nhà nước 498 Việc phân phối cổ phiếu niêm yết phải: 499 Việc quản lý chứng khoán Hệ thống lưu ký chứng khoán tập trung thực ○ Thông qua Hệ thống tài khoản lưu ký chứng khoán Trung tâm lưu ký chứng khoán chứng khoán ghi sổ ○ Lưu giữ đặc biệt – lưu giữ chứng chứng khoán kho Trung tâm lưu ký chứng khoán đứng tên người gửi; ○ Do tổ chức phát hành quản lý ● a b 500 Ý nghĩa việc phân biệt phát hành riêng lẻ phát hành công chúng ● Phân biệt đối tượng phạm vi cần quản lý Thị trường chứng khoán - EG28 34 ... trường chứng khoán là: 437 Thị trường chứng khoán phận của: 438 Thị trường chứng khoán sơ cấp thị trường: 439 Thị trường chứng khoán tập trung thị trường ● Thị trường tạo tính khoản cho chứng khoán. .. vi phạm chứng khoán thị trường chứng khoán là: Thị trường chứng khoán - EG28 22 ● Chánh tra ủy ban chứng khoán nhà nước STT Đáp án Câu hỏi ● Chỉ mở tài khoản giao dịch cho công ty chứng khoán nơi... tin thị trường chứng khoán gồm: Đối tượng tham gia mua – bán chứng khoán thị ● Qũy đầu tư chứng khoán trường chứng khoán là: Đối với doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa niêm yết thị trường chứng khoán,