B GIO DC V O TO B T PHP TRNG I HC LUT H NI NGUYN TH Hợp đồng đầu t theo hình thức đối tác công t thực tiễn lĩnh vực xây dựng công trình kết cấu hạ tầng giao thông vận tải Việt Nam LUN VN THC S LUT HC Chuyờn ngnh : Lý lun v lch s Nh nc v phỏp lut Mó s : 60380101 Ngi hng dn khoa hc: PGS.TS H NI NM 2017 MC LC PHN M U Tớnh cp thit ca vic nghiờn cu ti Tỡnh hỡnh nghiờn cu ti 3 i tng v phm vi nghiờn cu Phng phỏp nghiờn cu Mc tiờu v nhim v ca vic nghiờn cu ti úng gúp mi ca lun Kt cu ca lun Chng 1: MT S VN Lí LUN V HP NG U T THEO HèNH THC I TC CễNG T V PHP LUT V HP NG U T THEO HèNH THC I C CễNG T 1.1.Mt s lý lun v hp ng u t theo hỡnh thc i tỏc cụng t 1.2.Phỏp lut v hp ng u t theo hỡnh thc i tỏc cụng t 20 Kt lun Chng 30 Chng 2: THC TRNG PHP LUT VIT NAM V HP NG U T THEO èNH THC I TC CễNG T 32 2.1.Quy nh v cỏc loi hp ng u t theo hỡnh thc i tỏc cụng t 32 2.2.Quy nh v ch th cú thm quyn ký kt v thc hin hp ng u t theo hỡnh thc i tỏc cụng t 35 2.3.Quy nh v lnh vc u t, phõn loi d ỏn u t v ngun thc hin d ỏn 40 2.4.Quy nh v la chn nh u t thc hin m phỏn, ký kt hp ng u t theo hỡnh thc i tỏc cụng t 46 2.5.Quy nh v trin khai thc hin hp ng u t theo hỡnh thc i tỏc cụng t 50 2.6.Quy nh v u ói v m bo u t i vi nh u t v doanh nghip d ỏn 57 Kt lun Chng 60 Chng 3: THC TIN P DNG PHP LUT V HP NG U T THEO HèNH HC I TC CễNG T TRONG LNH VC XY DNG CễNG TRèNH KT CU TNG GIAO THễNG VN TI VIT NAM V MT S KIN NGH 61 3.1.Thc tin ỏp dng phỏp lut v hp ng u t theo hỡnh thc i tỏc cụng t lnh c xõy dng cụng trỡnh kt cu h tng giao thụng ti Vit Nam 61 3.2.Mt s kin ngh nhm hon thin v nõng cao hiu qu ỏp dng phỏp lut v hp ngu t theo hỡnh thc i tỏc cụng t lnh vc xõy dng cụng trỡnh kt cu h tng giaothụng ti Vit Nam 77 Kt lun Chng 83 KT LUN 85 PHN M U Tớnh cp thit ca vic nghiờn cu ti Trong s phỏt trin kinh t ton cu ngy cng cú xu hng gia tng khp cỏc quc gia trờn th gii thỡ phỏt trin c s h tng l quan trng to tin cho mi quc gia to li th cnh tranh v mụi trng u t, kinh doanh cho cỏc nh u t nc v c trờn th gii Trờn th gii khụng cú Chớnh ph no cú th ỏp ng y c s h tng núi chung v giao thụng ng b núi riờng t ngun ngõn sỏch nh nc m luụn cn cú s hp tỏc vi khu vc t nhõn Vit Nam, trc õy cỏc cụng trỡnh giao thụng c u t xõy dng ch yu da vo ngõn sỏch nh nc, trỏi phiu Chớnh ph v ngun ODA nhng hin ngun ODA ang cú xu hng gim dn nờn tỡm kim xõy dng cỏc cụng trỡnh giao thụng cng tr nờn quan trng v cn thit Trc ỏp lc cn ngun phỏt trin xõy dng giao thụng thỡ phng thc hp tỏc cụng - t (Public Private Partnership - PPP) l hng gii phỏp thớch hp vic thu hỳt s u t ca khu vc t nhõn vo phỏt trin c s h tng giao thụng Mụ hỡnh PPP c xem nh mt phng thc t chc v huy ng s tham gia ca khu vc t nhõn vo nhng hot ng m theo tin l l chc nng ca Nh nc, ng thi giỳp ci cỏch quỏ trỡnh hot ng ca h thng nh nc v hnh chớnh, thu hỳt ngun xõy dng, hon thin c s h tng núi chung v c s h tng giao thụng núi riờng Vit Nam, u t theo mụ hỡnh PPP ó c trin khai mt s d ỏn giao thụng bng hỡnh thc BOT, BTO, BT nhng ỏp dng cú hiu qu mụ hỡnh ny thỡ cn phi ỏnh giỏ c nhng u, nhc im ca nú cỏc nh hoch nh chớnh sỏch cú s iu chnh phỏp lut phự hp vi thc tin v m bo qun lý ca nh nc, ng thi to tin phỏt trin c s h tng giao thụng gúp phn vo s phỏt trin kinh t quc gia Xut phỏt t lý ny v nhu cu cn thit ca vic phỏt trin c s giao thụng ti nc ta hin nay, tỏc gi chn ti Hp ng u t theo hỡnh thc i tỏc cụng t v thc tin lnh vc xõy dng cụng trỡnh kt cu h tng giao thụng ti Vit Nam lm ni dung nghiờn cu lun thc s ca mỡnh Tỡnh hỡnh nghiờn cu ti Trờn th gii cú rt nhiu cụng trỡnh nghiờn cu v mụ hỡnh u t PPP Vit Nam, hỡnh thc hp tỏc cụng t ang ngy cng c s quan tõm ca cỏc nh u t t nhõn bi nhng li ớch cng nh hiu qu m mụ hỡnh u t PPP mang li Nhng nghiờn cu v PPP tiờu biu thi gian gn õy ó phn no gii ỏp nhng kin thc cn thit v PPP v thc tin ca mụ hỡnh PPP trờn th gii, ú phi k n cỏc cụng trỡnh nghiờn cu ca cỏc tỏc gi: Lun ỏn Tin s kinh t ca Hunh Th Thỳy Giang (2012) v Hỡnh thc hp tỏc cụng t - (Public private partnership) phỏt trin c s h tng giao thụng ng b Vit Nam Trong nghiờn cu ny, tỏc gi ó nghiờn cu cỏch thc PPP hot ng ti nhng quc gia cha tn ti th trng PPP nh Vit Nam thu hỳt u t phỏt trin ng b thụng qua vic nghiờn cu cỏc mụ hỡnh thc nghim trờn th gii t ú tỡm hiu cỏch thc hnh v cỏc nhõn t thnh cụng hoc cỏc ro cn lnh vc ng b cú kinh nghim la chn mụ hỡnh phự hp ỏp dng Vit Nam Nghiờn cu ca tỏc gi Phan Th Bớch Nguyt PPP - Li gii cho bi toỏn phỏt trin c s h tng giao thụng ụ th ti thnh ph H Chớ Minh, Tp phỏt trin v hi nhp (2013); tỏc gi ó phõn tớch tớnh hiu qu ca vic ỏp dng mụ hỡnh PPP gii quyt bi toỏn cho phỏt trin c s h tng giao thụng ụ th ti Vit Nam v hnh lang phỏp lý cha cú tớnh ng b cao, cha hi hũa v li ớch v c ch chia s ri ro gia cỏc bờn Nghiờn cu ca Bựi Th Hong Lan Mụ hỡnh i tỏc cụng - t: ũn by ti chớnh cho xó hi húa phỏt trin h tng giao thụng ng b Vit Nam, Tp Nghiờn cu kinh t s 427 thỏng 12/2013 ó ch mt s mụ hỡnh PPP trờn th gii v kinh nghim ỏp dng cho Vit Nam lnh vc xõy dng giao thụng ng b Phng thc i tỏc cụng - t (PPP): Kinh nghim quc t v khuụn kh th ch ti Vit Nam ca Nhúm tỏc gi: Mai Th Thu, Nguyn Vn Phỳc, ng Ngc Trõm, Nguyn oan Trang, Nxb Tri thc 2014 ó ch c bn cht v c im ca phng thc i tỏc cụng t v lm rừ nhng u im, hn ch ca th ch phỏp lý v thc tin ỏp dng mụ hỡnh PPP Vit Nam; t ú nhúm tỏc gi ó a nhng khuyn ngh nhm hon thin khuụn kh th ch PPP vi mc ớch phự hp vi thc tin ỏp dng ti Vit Nam u t theo hỡnh thc PPP khụng phi l quỏ mi Vit Nam nhng t s tham kho cỏc ti liu cng nh tỡm hiu thc t lnh vc xõy dng c s h tng giao thụng - lnh vc mi c ỏp dng mụ hỡnh u t PPP cho mt s d ỏn giao thụng ng b thi gian gn õy; lun s trung nghiờn cu v mụ hỡnh PPP cho lnh vc giao thụng ng b i tng v phm vi nghiờn cu i tng nghiờn cu ca lun l cỏc phỏp lý v hp ng PPP nh v bn cht, c im, cỏc hỡnh thc v hp ng ca loi hỡnh u t ny lnh vc xõy dng c s h tng giao thụng ti ng b Vit Nam Phm vi nghiờn cu: Trong phm vi nghiờn cu ca ti s trung lm rừ cỏc phỏp lý hin hnh v hp ng PPP v thc tin ỏp dng Vit Nam lnh vc xõy dng giao thụng ng b t ú tỡm nhng u im, hn ch ca hỡnh thc ny ỏp dng thc tin v cú nhng khuyn ngh nhm hon thin hnh lang phỏp lý to iu kin cho mụ hỡnh u t di hỡnh thc hp ng PPP c ỏp dng thun li hn Vit Nam thi gian ti, nht l lnh vc u t xõy dng cỏc d ỏn giao thụng ng b Phng phỏp nghiờn cu Phng phỏp nh tớnh: Trờn c s k tha v dng cú chn lc cỏc kt qu nghiờn cu lý thuyt v thc nghim trờn th gii nhm xỏc nh cỏc nhõn t v s khỏc bit v mc nh hng ca cỏc nhõn t ny n s thnh cụng ca PPP ngnh ng b cỏc quc gia phỏt trin v ang phỏt trin Mc ớch ca phng phỏp nghiờn cu ny nhm tỡm hiu cỏch thc hnh v cỏc hỡnh thc ca hp ng u t cụng - t PPP lnh vc xõy dng giao thụng ng b cỏc quc gia trờn th gii t ú la chn phng phỏp tip cn phự hp cho Vit Nam ỏp dng mụ hỡnh ny Phng phỏp tng hp, phõn tớch, so sỏnh c s dng ỏnh giỏ tỡnh hỡnh u t t nhõn lnh vc ng b cõn nhc vic ỏp dng PPP lnh vc xõy dng c s h tng giao thụng ng b ti Vit Nam Mc tiờu v nhim v ca vic nghiờn cu ti Mc tiờu nghiờn cu ca lun l nghiờn cu lý lun khoa hc, kinh nghim quc t v mụ hỡnh u t di hỡnh thc hp ng PPP lnh vc u t c s h tng, c th: - Nghiờn cu cỏc lý lun v hp ng PPP v cỏc loi ph bin hin ca hp ng PPP trờn th gii tỡm hiu cỏch thc hnh v cỏc nhõn t thnh cụng cng nh cỏc ro cn ca hỡnh thc ny lnh vc xõy dng giao thụng ng b T ú s tỡm cỏch thc, mụ hỡnh phự hp vi thc tin Vit Nam - ỏnh giỏ tỡnh hỡnh ỏp dng hp ng PPP lnh vc xõy dng giao thụng ng b Vit Nam thi gian qua - Cỏch thc hp ng PPP c thc hin thnh cụng v trin vng thu hỳt u t t nhõn phỏt trin giao thụng ng b Vit Nam t c cỏc mc tiờu nghiờn cu c th trờn, nhim v nghiờn cu ca lun cn lm rừ cỏc sau: - Mụ hỡnh nghiờn cu no phự hp cho phộp thc hin thnh cụng hỡnh thc PPP núi chung v hp ng PPP Vit Nam? - Cỏc nh u t t nhõn cú mun u t vo cỏc d ỏn PPP ng bca Vit Nam khụng? - Hp ng PPP cn cú hnh lang phỏp lý th no thu hỳt u t t nhõn phỏt trin h tng giao thụng ng b Vit Nam úng gúp mi ca lun Vi cỏc mc tiờu v nhim v nghiờn cu c th ó t nh trờn thỡ lun ca tỏc gi úng gúp mt s kt qu nghiờn cu nh sau: - Mt l, kt qu nghiờn cu nh tớnh cho thy s tng tỏc cht ch gia khu vc nh nc v khu vc t nhõn quỏ trỡnh hp tỏc l cn thit S tng tỏc ny phi hng n dung hũa li ớch ca cỏc bờn cng nh to cht lng ca cỏc cụng trỡnh giao thụng ti núi chung v giao thụng ng b núi riờng Vit Nam - Hai l, t kinh nghim ca cỏc quc gia trờn th gii v hp ng PPP rỳt phng thc ỏp dng cho Vit Nam ỏp dng mụ hỡnh ny cn phi t c cỏc yu t: (i) Li nhun u t; (ii) Khung phỏp lý y v minh bch; (iii) Chia s ri ro phự hp gia nh nc v t nhõn; (iv) Kinh t v mụ n nh; (v) i tỏc tin cy t ú to tin thu hỳt ngun u t t nhõn thụng qua PPP phỏt trin giao thụng ng b Vit Nam nh: xõy dng b tiờu chun la chn cỏc dng hp ng PPP cho tng iu kin c th (quy mụ, ti chớnh, c im d ỏn, li ớch kinh t, li ớch xó hi ), cung cp hnh lang phỏp lý, c ch phõn b ri ro v mt s gii phỏp h tr cỏc d ỏn PPP ng b thnh cụng Kt cu ca lun Chng 1: Mt s lý lun v hp ng u t theo hỡnh thc i tỏc cụng t v phỏp lut v hp ng u t theo hỡnh thc i tỏc cụng t Chng 2: Thc trng phỏp lut Vit Nam v hp ng u t theo hỡnh thc i tỏc cụng t Chng 3: Thc tin ỏp dng phỏp lut v hp ng u t theo hỡnh thci tỏc cụng t lnh vc xõy dng cụng trỡnh kt cu h tng giao thụng ti Vit Nam v mt s kin ngh Chng MT S VN Lí LUN V HP NG U T THEO HèNH THC I TC CễNG T V PHP LUT V HP NG U T THEO HèNH THC I TC CễNG T 1.1 Mt s lý lun v hp ng u t theo hỡnh thc i tỏccụng t 1.1.1 Khỏi nim v c im ca hp ng u t theo hỡnh thc i tỏc cụng t Mụ hỡnh hp tỏc cụng t theo ting Anh cú ngha l Public Private Partnership (vit tt l PPP) c bt ngun t Hoa K, ban u s dng núi n s hp tỏc cỏc chng trỡnh giỏo dc c c khu vc cụng v khu vc t nhõn cựng ti tr thp niờn 1950, sau ú nú dựng núi v cỏc liờn doanh gia cỏc chớnh quyn thnh ph v cỏc nh u t t nhõn vic ci to cỏc cụng trỡnh ụ th Hoa K ; cũn mụ hỡnh ny c ỏp dng vic xõy dng cỏc kờnh o Phỏp vo th k 18 v cỏc cõy cu Anh vo th k 19 Tuy nhiờn, mụ hỡnh ny ch thc s bt u ph bin trờn th gii t thp niờn 1980 v nú ó úng vai trũ nht nh vic phỏt trin c s h tng cỏc nc phỏt trin Hin trờn th gii cha cú mt nh ngha thng nht v thut ng hp tỏc cụng t (PPP) Mi quc gia, mi t chc quc t u cú mt cỏch hiu riờng phự hp vi quỏ trỡnh ỏp dng ca mỡnh nhiờn, cỏc nh ngha sau c s dng ph bin v c nhiu nc ỏp dng: Theo ADB thỡ Hp tỏc cụng t dựng ch cỏc quan h hp tỏc cú th cú ca khu vc nh nc v khu vc t nhõn trờn c s mt hp ng Hp tỏc Cụng- T Gii phỏp thu hỳt cỏc ngun lc t khu vc t nhõn ti a ch: nng lc ti chớnh Trờn thc t cú mt s d ỏn phi chuyn sang u t 75 bng nh nc gõy khú khn cho ngõn sỏch nh nc nh d ỏn BOT cu Phỳ M Thnh ph H Chớ Minh * V thm nh v phờ duyt d ỏn, tng mc u t: Theo quy nh ti Ngh nh 108/2009/N-CP v Quyt nh 71/2010/Q-TTg thỡ ỏp dng ó thc hin hỡnh thc ch nh nh u t, theo ú ó dn n tỡnh trng lp xut d ỏn, nh u t thng lp vi quy mụ d ỏn nh hn yờu cu dn ti tng mc u t cng gim nhng c chớnh thc la chn l nh u t thỡ bc lp d ỏn nh u t li tng quy mụ d ỏn thm cũn vt c yờu cu thc t Ngoi ra, i vi d ỏn u t v mỏy múc thit b thỡ vic thm nh giỏ tr phn cụng ngh v thit b, c bit trng hp nhp khu gõy khú khn cho c quan thm nh thụng tin hn ch iu ny ó gõy bt cp xỏc nh giỏ tr ỳng ca thit b mỏy múc quỏ trỡnh u t v nhiu trng hp b nh hng ti ngõn sỏch u t ca nh nc * Cụng tỏc kim tra, giỏm sỏt ca c quan nh nc cú thm quyn: T trc Ngh nh 15/2015/N-CP cú hiu lc thỡ cỏc hỡnh thc u t PPP thc hin theo Ngh nh 108/2009/N-CP v Quyt nh s 71/Q-TTg, theo ú quy nh cho phộp doanh nghip d ỏn t lp thit k k thut, t la chn nh thu t vn, mua sm hng húa, xõy lp ; t qun lý, giỏm sỏt hoc thuờ t c lp qun lý, giỏm sỏt thi cụng xõy dng, nghim thu cỏc hng mc hoc ton b cụng trỡnh Quy nh ny to iu kin thun li, t ch cho nh u t nhng cũn nhiu l hng kim tra, giỏm sỏt cht lng cụng trỡnh khin nhiu cụng trỡnh theo hp ng BT, BTO, BOT khụng m bo cht lng Theo quy nh phỏp lut thi gian qua, c quan nh nc cú thm quyn chu trỏch nhim giỏm sỏt, ỏnh giỏ vic tuõn th cỏc ngha v ca Nh u t v Doanh nghip d ỏn vic thc hin cỏc yờu cu v quy hoch, mc tiờu, quy mụ, tiờu chun k thut, cht lng cụng trỡnh, tin huy ng v thc hin d ỏn, bo v mụi trng v cỏc khỏc theo tha thun Hp ng d ỏn Tuy nhiờn, trờn thc t cụng tỏc kim tra, giỏm 76 sỏt cỏc hot ng u t ca c quan nh nc cú thm quyn cũn mang tớnh hỡnh thc, khụng hiu qu Cú nhng d ỏn thc hin tng quy mụ v phỏt sinh ln, thm u t gp hai ln nhng khụng c c quan nh nc cú thm quyn kim tra, giỏm sỏt cht ch nh d ỏn BOT Nghi Sn Cu Giỏt v H Ni - Bc Giang u khai tng c nghỡn t ng, khong 1/3 tng mc u t di hỡnh thc d phũng; ng thi cỏc d ỏn ny c cụng nhng sau mt thi gian mi cú bn thit k thi cụng õy chớnh l s kim tra, giỏm sỏt thiu sỏt thc, cht ch dn n tỡnh trng nh u t khai tng tng mc u t kộo di thi gian thu phớ tỡm kim ngun li nhun nhng li bt li i vi ngi s dng cỏc dch v ú cng nh khú khn cho nh nc vic qun lý i vi cỏc d ỏn BOT, c bit l cỏc d ỏn BOT giao thụng ng b thỡ vic quy nh thu phớ v mc phớ cha cú qun lý cht ch nờn ó dn n tỡnh trng mt cỏc trm thu phớ quỏ nhiu gõy bt li cho ngi tham gia giao thụng v mc phớ i vi chng ng l cao Khon iu Thụng t s 159/2013/TT-BTC ngy 14/11/2013 v Hng dn ch thu, np, qun lý v s dng phớ s dng ng b hon u t xõy dng ng b quy nh: Trng hp ng b t trm thu phớ khụng thuc quy hoch hoc khong cỏch gia cỏc trm thu phớ khụng bo m ti tiu 70km trờn cựng mt tuyn ng thỡ trc xõy dng trm thu phớ, B Giao thụng ti thng nht ý kin vi UBND cp tnh v B Ti chớnh quyt nh (i vi ng quc l ), UBND cp tnh bỏo cỏo Hi ng nhõn dõn cựng cp quyt nh (i vi ng a phng ) Quy nh ny nhm m bo mt cỏc trm thu phớ khụng quỏ dy c trờn cỏc tuyn ng v õy l khong cỏch hp lý ngi tham gia giao thụng cú th chp nhn c mc thu phớ Theo quy nh ny cú th hiu nh u t BOT phi u t xõy dng/ci to/nõng cp mt tuyn ng ti thiu l 70km thỡ mi c t trm thu phớ nhng trờn thc t hin hu ht cỏc d ỏn nõng cp Quc l Q1A, nh u t ch u t nõng cp m rng t 30-50km ng Trờn on ng di chuyn t H Ni - Thnh ph H Chớ Minh cú ti 19 trm thu phớ lm cho chi phớ chuyn ng b tng cao v khụng phự hp vi quy nh Ngoi 77 ra, cú nhng trm thu phớ BOT li khụng t trờn cỏc tuyn ng BOT m t trờn tuyn ng khỏc Nh nc u t bng ngun ngõn sỏch nh trng hp trm thu phớ Quỏn Hu trờn Quc l 1A on qua xó Vừ Ninh, huyn Qung Ninh, tnh Qung Bỡnh nhng li thu phớ hon cho d ỏn BOT tuyn ng trỏnh thnh ph ng Hi Vic ny ó gõy bc xỳc cho cỏc phng tin di chuyn qua on ng ny vỡ nhiu trng hp ngi dõn lu thụng ch s dng Quc l 1A m khụng s dng tuyn ng trỏnh thnh ph ng Hi nhng b thu phớ õy l mt iu bt cp vic thu phớ ng b vi tỡnh trng phớ chng phớ ó xy nờn thi gian ti cn sm cú bin phỏp x lý trỏnh bc xỳc cho ngi dõn v d lun cng nh cn cú s quy nh cht ch thu phớ cỏc bn v PPP v cú quy nh v trỏch nhim ca cỏc c quan qun lý tỡnh thc t thu phớ, trỏnh gõy bt li cho ngi s dng 3.2 Mt s kin ngh nhm hon thin v nõng cao hiu qu ỏp dng phỏp lut v hp ng u t theo hỡnh thc i tỏc cụng t lnh vc xõy dng cụng trỡnh kt cu h tng giao thụng ti Vit Nam 3.2.1 Mt s kin ngh nhm hon thin phỏp lut v hp ng u t theo hỡnh thc i tỏc cụng t lnh vc xõy dng cụng trỡnh kt cu h tng giao thụng ti Vit Nam Ngh nh 15/2015/N-CP v PPP ó khc phc c nhng hn ch ca nhng bn trc ú nh: (i) Quy nh m rng thờm 40 lnh vc cú th ỏp dng phng thc PPP nh: h thng chiu sỏng, h thng cung cp nc sch; h thng thoỏt nc; h thng thu gom, x lý nc thi; nh xó hi; nh tỏi nh c; ngha trang; ng dõy ti in; cỏc cụng trỡnh kt cu h tng, y t, giỏo dc, o to, dy ngh, húa, th thao v cỏc dch v liờn quan, tr s lm vic ca c quan Nh nc Vic m rng ny giỳp cho nh u t t nhõn cú thờm nhiu la chn i vi nhng d ỏn phự hp vi ngun lc ti chớnh ca mỡnh bi l cỏc nh u t s la chn nhng d ỏn cú quy mụ va phi, n gin phự hp vi kh nng ti chớnh cng nh nng lc qun lý, kinh nghim k thut ca mỡnh Bờn cnh ú, cỏc quy nh 78 ti Ngh nh 15/2015/N-CP cng chỳ trng ti quyn li ca ngi dõn, ngi tiờu dựng cỏc d ỏn PPP, t ú to iu kin cỏc nh u t l doanh nghip ln úng trờn a bn tnh, thnh ph cú quan h mt thit vi vựng nguyờn liu v th trng tiờu th Ngoi ra, cỏc quy nh v bo lónh u t i vi cỏc d ỏn PPP theo quy nh hin hnh s Chớnh ph ng bo lónh, iu ny cú li cho nh u t vỡ nu c quan nh nc ký Hp ng d ỏn khụng thc hin y cam kt thỡ h cú th yờu cu Chớnh ph cú trỏch nhim thc hin Tuy nhiờn, qua nghiờn cu cho thy cũn mt s ni dung ỏng lu ý m Ngh nh 15/2015/N-CP cha lm rừ, ú l nhng nh quyn li ca ch th hp ng l cỏ nhõn; a v phỏp lý ca c quan nh nc cú thm quyn; quyn ch ng ca nh u t; liờn quan n t ai, bo m thc hin hp ng T nhng phõn tớch trờn, lun a mt s kin ngh nhm hon thin phỏp lut nh sau: - Th nht, v quyn li ca ch th hp ng l cỏ nhõn: cú th thy trờn thc t Vit Nam i tng l cỏ nhõn tham gia vi vai trũ l ch th hp ng u t PPP rt hn ch vỡ nng lc chuyờn mụn, kinh nghim qun lý v kh nng ti chớnh ca i tng ny so vi cỏc t chc kinh t, cỏc cụng ty hay on cú phn hn ch hn Tuy nhiờn, tng lai s cú nhiu d ỏn PPP c m rng nhiu lnh vc, ngnh ngh ũi hi cn cú ngun ln nờn s thu hỳt nh u t l i tng cỏ nhõn cng l mt cỏch thc thu hỳt Vỡ vy, m bo quyn li ca nh u t l cỏ nhõn thỡ phỏp lut cn cú quy nh c th nhng d ỏn mc bao nhiờu, lnh vc no thỡ nh u t l cỏ nhõn cú th tham gia v nhng d ỏn ú m bo thi gian khụng quỏ di nh u t cú c hi thu hi v tỡm kim li nhun Vớ d nh cỏc d ỏn nh xó hi, nh tỏi nh c thỡ nh u t l cỏ nhõn cú th tham gia vỡ thụng thng cỏc d ỏn ny cú ngun khụng quỏ ln, thi gian xõy dng khụng kộo di cỏ nhõn tham gia vi vai trũ nh u t tỡm kim li nhun - Th hai, v a v phỏp lý ca c quan nh nc cú thm quyn: cn cú quy nh c th v a v phỏp lý ca c quan nh nc cú thm quyn theo hng linh hot, phự hp vi c ch phõn cp, y quyn qun lý hin 79 nay, khc phc tỡnh trng chng ln, thiu rừ rng gia chc nng qun lý nh nc v t chc qun lý kinh doanh ca cỏc doanh nghip Ngoi ra, cn xỏc nh rừ mt s quyn nng phỏt sinh t nguyờn tc qun lý hnh chớnh ca c quan nh nc cú thm quyn tham gia ký kt hp ng u t theo hỡnh thc PPP nh: + Xỏc nh rừ thm quyn ca c quan nh nc ký kt hp ng u t theo hỡnh thc PPP v quy nh c th nhng d ỏn no thỡ c phộp ký kt hp ng + Quy nh c th thm quyn ca c quan nh nc vic cung cp cỏc h tr kinh t, ti chớnh v cỏc hỡnh thc h tr ỏp dng i vi tng lnh vc xõy dng c s h tng + Quy nh c th trỏch nhim ca c quan nh nc vic thc hin quyn giỏm sỏt i vi cụng tỏc thc hin cỏc hp ng u t PPP Nu c quan nh nc khụng thc hin ỳng vic giỏm sỏt lm nh hng ti hiu qu cụng vic thỡ phi cú ch ti i vi nhng ngi thc hin cụng tỏc giỏm sỏt nhm nõng cao trỏch nhim ca c quan nh nc vic giỏm sỏt nh thu, nh u t thc hin ỳng tin , thi hn, m bo v giỏ c, sn phm dch v ca d ỏn - Th ba, phỏp lut cn cú quy nh sa i theo hng nõng cao quyn ch ng ca nh u t v doanh nghip quỏ trỡnh xõy dng, khai thỏc, qun lý cụng trỡnh Bờn cnh ú, cn cú thờm nhng iu khon quy nh v ngha v ca nh u t vic thc hin hp ng u t theo hỡnh thc PPP nh: quy nh nh u t phi m bo tớnh liờn tc, tớnh sn cú ca sn phm, dch v vi nhng iu kin tng t mi hon cnh i vi tt c cỏc bờn s dng - Th t, Ngh nh 15/2015/N-CP c ban hnh v ỏp dng ó cú nhng quy nh phự hp vi thc tin u t hn so vi cỏc bn trc ú nhng u t luụn thay i theo s phỏt trin ca th trng, vỡ vy, ỏp dng cỏc c quan nh nc cú thm quyn cn kp thi r soỏt cỏc quy nh ca phỏp lut hin hnh cú hng dn hoc sa i b sung cho phự hp 80 vi thc t ca hot ng u t theo cỏc Hp ng d ỏn nhm m bo tớnh thng nht, ng b vi cỏc bn phỏp lut khỏc cú liờn quan; ng thi xem xột nhng bt cp cỏc quy nh hin hnh cú phng hng x lý nhm to mụi trng thụng thoỏng, hp dn ỏp ng mc ớch kờu gi mi ngun ngoi nh nc cho u t c bn, tin ớch cụng cng C th: + Hon thin h thng tiờu chun, quy chun v cỏc ch tiờu, nh mc kinh t - k thut phc v cụng tỏc qun lý u t xõy dng Thc hin r soỏt, sa i, b sung nhng tiờu chun, quy chun v cỏc ch tiờu, nh mc kinh t - k thut khụng cũn phự hp; nghiờn cu, xõy dng cỏc ch tiờu ỏnh giỏ hiu qu, xỏc nh tng mc u t xõy dng cụng trỡnh nh: sut u t xõy dng, giỏ chun Bờn cnh ú cn cú quy nh nhm hon thin h thng nh mc kinh t - k thut xõy dng c bn theo hng: Nh nc qun lý nh mc kinh t - k thut, th trng quyt nh giỏ c phự hp vi thc t thi cụng xõy dng v thụng l quc t, tin ti thc hin giỏ c xõy dng theo th trng cho cỏc d ỏn PPP + Hon thin c ch v qun lý u t xõy dng nhm qun lý cú hiu qu, thc hin chng khộp kớn u t xõy dng cỏc d ỏn PPP, tỏch chc nng qun lý nh nc v chc nng qun lý kinh doanh tt c cỏc khõu ca hot ng xõy dng theo hng cỏc nh thu t phi hot ng mụi trng hon ton c lp v phỏt huy ht vai trũ c lp ca mỡnh nhim v t Bờn cnh ú, c quan nh nc cn thc hin tt vai trũ qun lý nh nc lnh vc u thu nhm thit lp mụi trng u thu cnh tranh lnh mnh xõy dng thc hin cụng khai nhng thụng tin v nh thu nng lc, kt qu hot ng hoc nhng vi phm v quy ch u thu v nng lc chuyờn mụn v cỏc hỡnh thc x lý vớ d nh trng hp cú nhng hin tng nh thụng ng gia cỏc ch u t vi t chc t hoc nh thu xõy dng thỡ tựy mc sai phm cú bin phỏp x lý nh pht tin, k lut hnh chớnh, ỡnh ch t cỏch nh thu 81 3.2.2 Mt s kin ngh nhm nõng cao hiu qu thc hin phỏp lut v hp ng u t theo hỡnh thc i tỏc cụng t lnh vc xõy dng cụng trỡnh kt cu h tng giao thụng ti Vit Nam cỏc quy nh phỏp lut ỏp dng c trờn thc tin cú hiu qu thỡ lun cú mt s xut nhm nõng cao hiu qu vic ỏp dng phỏp lut nh sau: - Th nht, cn nõng cao cỏch thc qun lý nh nc v u t i vi Hp ng u t theo hỡnh thc PPP nh tng cng qun lý, iu hnh hot ng u t theo nguyờn tc trung thng nht qun lý v quy hoch, c cu, tip tc thc hin vic phõn cp qun lý Nh nc v u t cho UBND tnh, trỏnh tỡnh trng qun lý nh nc chng chộo v thm quyn Bờn cnh ú, cn chỳ trng ti cụng tỏc qun lý d ỏn sau c phờ duyt, nm chc tỡnh hỡnh thc hin d ỏn, kp thi gii quyt cỏc tranh chp phỏt sinh trin khai cỏc d ỏn thun li - Th hai, cn minh bch húa cỏc chớnh sỏch phỏp lut v u t theo hỡnh thc PPP m bo cung cp thụng tin y , kp thi cho cỏc nh u t; thc hin xó hi húa hot ng u t kt cu h tng nhm kờu gi hn na ngun ca khu vc kinh t t nhõn cho u t cỏc cụng trỡnh tin ớch cụng cng õy l mt nhng ũi hi khụng ch cho cỏc nh u t m cũn nhm thc hin cỏc cam kt quc t m Vit Nam ó ký kt cỏc Hip nh Thng mi - u t khuụn kh WTO ỏp ng yờu cu ny thỡ cn phi ban hnh cỏc bn phỏp quy mt cỏch y , minh bch cỏc nh u t an tõm hn u t cng nh trỏnh trng hp nh u t li dng cỏc chớnh sỏch u ói u t trc li khụng chớnh ỏng - Th ba, i vi cỏc d ỏn PPP cú thu phớ ca ngi s dng thỡ cn cú quy nh c th mc phớ, thi gian thu phớ hp lý nhm trỏnh hin tng nh u t tng mc phớ lờn cao gõy bt li cho ngi s dng; ng thi phi cú s giỏm sỏt ca nh nc cụng tỏc thu phớ nh thu phớ ng b i vi cỏc tuyn ng BOT nhm trỏnh tỡnh trng thu phớ trờn on ng m ngi dõn khụng s dng nhng phi úng phớ hoc mt trm thu phớ 82 quỏ nhiu trờn cựng mt tuyn ng khụng m bo quyn li cho ngi tiờu dựng - Th t, hin nhng tr ngi v th tc hnh chớnh ang l yu t cn tr quỏ trỡnh thu hỳt u t nc ngoi vo xõy dng c s h tng núi chung v xõy dng c s h tng giao thụng ti núi riờng di hỡnh thc PPP C th, thi gian thm nh cp giy phộp u t tng i di kộo di c thỏng thm c nm; nhiu c quan nh nc tham gia vo quỏ trỡnh thm nh lm kộo di thi gian thm nh; th tc hnh chớnh rm r gõy khú khn cho cỏc nh u t Do vy, cn cú bin phỏp ci cỏch hnh chớnh nh: gim thiu ti a cỏc th tc hnh chớnh theo hng thu hp cỏc d ỏn thm nh cp phộp u t, loi b cỏc tiờu khụng cn thit i vi vic thm nh d ỏn FDI, m rng din cỏc d ỏn ng ký cp phộp u t, phõn cp qun lý cho cỏc a phng thc hin phng thc gii quyt cụng vic hnh chớnh theo mụ hỡnh mt ca nhm gii quyt kp thi cỏc vng mc phỏt sinh giỳp cỏc doanh nghip trin khai d ỏn thun li, khuyn khớch nh u t, tng u t chiu sõu, m rng sn xut t hiu qu kinh t - xó hi cao hn - Th nm, tng cng cụng tỏc phi hp thc hin cỏc quy nh ca phỏp lut gia cỏc c quan nh nc v nõng cao trỡnh cỏn b tham gia d ỏn Bờn cnh ú, cỏc d ỏn PPP luụn cn cú s tham gia ca nhiu c quan nh nc nh B K hoch v u t, B Ti chớnh, y ban nhõn dõn cp tnh cỏc khõu t vic lp Danh mc d ỏn, phờ duyt d ỏn, la chn nh u t, ký kt hp ng d ỏn, thc hin d ỏn v chuyn giao cụng trỡnh Do ú, cn cú bin phỏp nhm phi hp cht ch, thng nht gia cỏc c quan nh nc to iu kin cỏc nh u t lm vic c thun li v hiu qu hn nh: i vi tng d ỏn c th thỡ mi c quan cú liờn quan cn cú s phõn cụng c th cho cỏc b phn hoc nhng ngi trc tip tham gia vo d ỏn cú trỏch nhim thc hin y chc nng nhim v c giao ng thi phi phi hp linh hot vi cỏc n v liờn quan; trng hp khụng thc hin c s cú nhng ch ti x lý Quy nh nh th nhm nõng cao trỏch nhim ca cỏc cỏn b ca b phn c quan nh nc trc tip tham gia vic thm 83 nh, qun lý, giỏm sỏt d ỏn nhm em li hiu qu ti a thc hin Ngoi ra, ngun nhõn lc i vi cỏc d ỏn PPP ũi hi rt cao v trỡnh , cht lng v k nng nờn cn cú nhng chớnh sỏch o to nhm nõng cao trỡnh ngun nhõn lc, ỏp ng cỏc yờu cu ca nh u t c bit l nh u t nc ngoi i vi cỏc d ỏn PPP, vic la chn mụ hỡnh trin khai cho cỏc d ỏn phi da trờn cỏc yu t: mc tiờu m Chớnh ph a cho mụ hỡnh phi t c tớnh kh thi v ti chớnh, hnh ca cụng ty trờn c s thng mi bn vng, bo m tớnh liờn tc ca dch v, phỏt trin ngun nhõn lc, tng phm vi bo him, ci thin chi phớ phc hi, gim chi phớ iu hnh, ỏp ng nhu cu tng lai, gim tht thoỏt Kt lun Chng phỏt trin u t theo hỡnh thc PPP lnh vc xõy dng c s h tng núi chung v h tng giao thụng ti núi riờng thỡ phỏp lut ó cú nhng iu chnh phự hp hn vi thc tin v to thun li cho vic ỏp dng Theo ú, hon thin chớnh sỏch, quy nh i vi u t theo hỡnh thc PPP xõy dng kt cu h tng núi chung v lnh vc giao thụng ti núi riờng thỡ cn phi hng ti mc tiờu di hn, bn vng, to giỏ tr ng tin cho Nh nc Bờn cnh ú, Nh nc cn b sung cỏc nguyờn tc thc hin mc tiờu v hon thin chớnh sỏch, quy nh v la chn v chun b d ỏn u t theo hỡnh thc PPP, la chn loi hỡnh hp ng cho d ỏn u t phự hp vi tng loi lnh vc nhm chia s, phõn b ri ro gia Nh nc v t nhõn v bo m cỏc u ói v u t Ni dung Chng ó ch c nhng li ớch, thnh cụng ỏp dng PPP lnh vc xõy dng c s h tng giao thụng ti c bit lnh vc ng b v nhng hn ch quỏ trỡnh ỏp dng phỏp lut T ú cú nhng kin ngh nhm hon thin chớnh sỏch phỏp lut v cỏc ni dung nh: xut cn cú cỏc quy nh nhm m bo quyn li ca ch th hp ng l cỏ nhõn tham gia vo cỏc d ỏn PPP; cn cú cỏc quy nh lm rừ a v phỏp lý ca c quan nh nc cú thm quyn; cn cú quy nh nhm nõng cao quyn ch ng ca 84 nh u t v doanh nghip quỏ trỡnh xõy dng, khai thỏc, qun lý cụng trỡnh i vi cỏc kin ngh nhm nõng cao hiu qu ỏp dng phỏp lut v PPP gm cú cỏc ni dung: tng cng qun lý, giỏm sỏt ca nh nc, cn cú s phi hp ca cỏc c quan nh nc tham gia vo cỏc d ỏn PPP; minh bch chớnh sỏch phỏp lut, quy nh cỏc mc phớ phi thu i vi cỏc hỡnh thc PPP cú thu phớ ca ngi s dng cỏc sn phm, dch v; ci cỏch th tc hnh chớnh nhm to iu kin thun li cho cỏc nh u t thc hin cỏc d ỏn PPP 85 KT LUN Trong bi cnh nhu cu cn thu hỳt u t vo lnh vc c s h tng ca Vit Nam ln hn niu so vi kh nng ỏp ng ca ngun lc hin ti thỡ vic la chn ỏp dng phng thc PPP l s kt hp tham gia ca t nhõn vi nh nc tn dng li th, nng lc ca tng bờn ỏp dng hỡnh thc ny cú hiu qu trờn thc tin cn tin hnh cỏc phõn tớch c th v thc hin cỏc d ỏn thớ im cú nhng iu chnh phự hp Trong khuụn kh ca lun ó lm rừ c cỏc sau: Th nht, trỡnh by v phõn tớch nhng c bn v khỏi nim, c im v cỏc hỡnh thc ca hp ng PPP Th hai, tỡm hiu v phỏp lut ca mt s nc trờn th gii v mụ hỡnh PPP, t ú hc hi kinh nghim cho Vit Nam ỏp dng mụ hỡnh ny trờn thc t Bờn cnh ú, lun ó tng hp c nhng ni dung c bn ca quỏ trỡnh hỡnh thnh v phỏt trin phỏp lut v u t theo hỡnh thc i tỏc cụng t Vit Nam Th ba, trỡnh by v phõn tớch cỏc quy nh theo phỏp lut hin hnh v u t theo hp ng PPP Th t, lun ó ch nhng li ớch, kt qu t c cng nh nguyờn nhõn v nhng hn ch, bt cp v chớnh sỏch phỏp lut vic ỏp dng phỏp lut v u t hp ng PPP T ú lun a mt s kin ngh nhm hon thin phỏp lut v nõng cao hiu qu ỏp dng phỏp lut v u t theo hp ng PPP lnh vc xõy dng c s h tng núi chung v lnh vc kt cu h tng giao thụng ti núi riờng Vic la chn hp ng PPP ti Vit Nam l hp lý bi l hp ng PPP to iu kin cnh tranh minh bch, cụng bng cho cỏc nh u t, ng thi thu hỳt c ỏp ng mc tiờu va xõy dng c s h tng núi chung v h tng giao thụng núi riờng, t ú nhm phỏt trin kinh t bn vng, gim thiu n cụng cho nh nc õy cng l mc tiờu phỏt trin lõu di nhm huy ng ngun lc v kinh nghim t nhng nh u t t nhõn tham gia vo cỏc d ỏn PPP thi gian ti Vit Nam ... Việt Nam hợp đồng đầu tư theo hình thức đối tác công tư Chương 3: Thực tiễn áp dụng pháp luật hợp đồng đầu tư theo hình thức ối tác công tư lĩnh vực xây dựng công trình kết cấu hạ tầng giao thông. .. hợp đồng ầu tư theo hình thức đối tác công tư lĩnh vực xây dựng công trình kết cấu hạ tầng giaothông vận tải Việt Nam 77 Kết luận Chương 83 KẾT LUẬN 85 PHẦN MỞ ĐẦU... 3: THỰC TIỄN ÁP DỤNG PHÁP LUẬT VỀ HỢP ĐỒNG ĐẦU TƯ THEO HÌNH HỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ TRONG LĨNH VỰC XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH KẾT CẤU Ạ TẦNG GIAO THÔNG VẬN TẢI Ở VIỆT NAM VÀ MỘT SỐ KIẾN NGHỊ 61 3.1.Thực