BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ XÂY DỰNG TRUỜNG ĐẠI HỌC KIẾN TRÚC HÀ NỘI NGUYỄN HÒA BÌNH NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG CÔNG TÁC QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG TRONG GIAI ĐOẠN CHUẨN BỊ ĐẦU TƯ TẠI VĨNH LONG LUẬN VĂN THẠC SỸ KỸ THUẬT XÂY DỰNG DÂN DỤNG VÀ CÔNG NGHIỆP Hà Nội - 2015 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ XÂY DỰNG TRUỜNG ĐẠI HỌC KIẾN TRÚC HÀ NỘI NGUYỄN HÒA BÌNH KHÓA: 2013-2015 NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG CÔNG TÁC QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG TRONG GIAI ĐOẠN CHUẨN BỊ ĐẦU TƯ TẠI VĨNH LONG Chuyên ngành: Kỹ thuật xây dựng công trình DD&CN Mã số: 60.58.02.08 LUẬN VĂN THẠC SỸ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH DÂN DỤNG VÀ CÔNG NGHIỆP NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS ĐINH TUẤN HẢI Hà Nội - 2015 LỜI CẢM ƠN Trong suốt thời gian từ bắt đầu tham gia học lớp cao học Trường Đại học Kiến trúc Hà Nội mở Trường Đại học Xây dựng Miền Tây – Vĩnh Long, nhận nhiều quan tâm, giúp đỡ quý trường, quý Thầy, Cô, gia đình học viên lớp Với lòng biết ơn sâu sắc Tôi xin gửi đến quý Thầy Ban giám hiệu Trường Đại học Kiến trúc Hà Nội, Trường Đại học Xây dựng Miền Tây quan tâm tạo nhiều sở vật chất cho có đủ điều kiện hoàn thành khóa học Trân thành cảm ơn thầy cô Trường Đại học Kiến Trúc Hà Nội suốt trình đào tạo thạc sĩ cung cấp kiến thức phương pháp để áp dụng nghiên cứu giải vấn đề luận văn Tôi xin chân thành cảm ơn PGS.TS Đinh Tuấn Hải tận tình truyền đạt kiến thức hữu ích, hướng dẫn tận tình để hoàn thành luận văn Xin kính chúc quý Thầy, Cô vui khỏe thành công sống Trân trọng kính chào! Hà Nội, ngày tháng năm 2015 TÁC GIẢ LUẬN VĂN Nguyễn Hòa Bình LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận văn thạc sĩ công trình nghiên cứu khoa học độc lập Các số liệu khoa học, kết nghiên cứu luận văn trung thực có nguồn gốc rõ ràng TÁC GIẢ LUẬN VĂN Nguyễn Hòa Bình MỤC LỤC LỜI CẢM ƠN LỜI CAM ĐOAN MỤC LỤC DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT DANH MỤC CÁC HÌNH ẢNH DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Mục đích nghiên cứu Đối tượng, phạm vi vấn đề nghiên cứu Phương pháp nghiên cứu Ý nghĩa khoa học thực tiễn đề tài Cấu trúc luận văn CHƯƠNG I: THỰC TRẠNG CÔNG TÁC QUẢN LÝ CHUẨN BỊ ĐẦU TƯ CÁC DỰ ÁN TẠI BAN QUẢN LÝ DỰ ÁN XÂY DỰNG TỈNH VĨNH LONG 1.1 Giới thiệu chung tỉnh Vĩnh Long hoạt động xây dựng tỉnh 1.1.1 Lịch sử Văn hóa 1.1.2 Vị trí địa lý tỉnh Vĩnh Long 1.1.3 Địa hình, địa mạo 1.1.4 Thời tiết - Khí hậu 1.1.5 Tình hình kinh tế - xã hội 1.1.6 Hoạt động xây dựng tỉnh 1.2 Thực trạng công tác chuẩn bị đầu tư dự án tỉnh Vĩnh Long 1.2.1 Mô hình quản lý dự án nói chung thực công tác chuẩn bị đầu tư nói riêng Vĩnh Long 1.2.2 Quy trình thực công tác chuẩn bị đầu tư xây dựng công trình địa bàn tỉnh Vĩnh Long 12 1.2.3 Thực trạng công tác chuẩn bị đầu tư số dự án tỉnh Vĩnh Long 15 1.2.4 Quản lý lập thẩm định phê duyệt giai đoạn chuẩn bị đầu tư 16 1.3 Phân tích, đánh giá công tác quản lý dự án giai đoạn chuẩn bị đầu tư Ban quản lý dự án xây dựngtỉnh Vĩnh Long 26 1.3.1 Những kết đạt 26 1.3.2 Những tồn tại, hạn chế 28 1.3.3 Nguyên nhân tồn tại, hạn chế 34 CHƯƠNG 2: CƠ SỞ KHOA HỌC VÀ PHÁP LÝ VỀ QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG TRONG GIAI ĐOẠN CHUẨN BỊ ĐẦU TƯ 37 2.1 Cơ sở khoa học công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng 37 2.1.1 Cơ sở khoa học dự án đầu tư quản lý dự án đầu tư 37 2.1.2 Cơ sở khoa học công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng 44 2.1.3 Cơ sở khoa học chuẩn bị đầu tư xây dựng công trình 46 2.2 Cơ sở pháp lý công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng giai đoạn chuẩn bị đầu tư 52 2.2.1 Văn quy phạm pháp luật Chính phủ ban hành 52 2.2.2 Văn quy phạm pháp luật Bộ chuyên ngành ban hành 56 2.3 Cơ sở thực tiễn công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng giai đoạn chuẩn bị đầu tư tỉnh Vĩnh Long 59 2.3.1 Đặc điểm dự án đầu tư xây dựng tỉnh Vĩnh Long 59 2.3.2 Các loại hình dự án đầu tư xây dựng công trình chủ yếu tỉnh Vĩnh Long 69 2.3.3 Nội dung quản lý Nhà nước đầu tư xây dựng tỉnh Vĩnh Long 72 CHƯƠNG III: GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG TRONG GIAI ĐOẠN CHUẨN BỊ ĐẦU TƯ TẠI TỈNH VĨNH LONG 82 3.1 Quan điểm hoàn thiện quản lý nhà nước đầu tư xây dựng tỉnh Vĩnh Long 82 3.1.1 Quan điểm phân cấp quản lý nhà nước phổ biến văn pháp luật đầu tư xây dựng 82 3.1.2 Quan điểm nâng cao hiệu công tác quản lý chất lượng công trình xây dựng 83 3.1.3 Quan điểm nâng cao lực đội ngũ cán quản lý nhà nước 84 3.1.4 Quan điểm công tác tra hoạt động đầu tư xây dựng 85 3.2 Đề xuất giải pháp chung nâng cao chất lượng quản lý giai đoạn chuẩn bị đầu tư dự án đầu tư xây dựng tỉnh Vĩnh Long 85 3.2.1 Nâng cao chất lượng quản lý giaiđoạn chuẩn bị đầu tư dự án đầu tư xây dựng sử dụng vốn ngân sách Nhà nước 85 3.2.2 Nâng cao chất lượng quản lý giai đoạn chuẩn bị đầu tư dự án đầu tư xây dựng sử dụng vốn ngân sách Nhà nước 95 3.3 Một số đề xuất cụ thể 103 3.3.1 Đề xuất quy trình công tác chuẩn bị đầu tư xây dựng công trình 103 3.3.2 Đề xuất mô hình tổ chức phòng ban Ban quản lý dự án 109 3.3.3 Đề xuất nâng cao lực quản lý điều hành chủ đầu tư đơn vị tư vấn 109 3.3.4 Đề xuất nâng cao chất lượng lập báo cáo đánh giá tác động môi trường 111 Kết luận 113 Kiến nghị 114 TÀI LIỆU THAM KHẢO DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT Chữ viết tắt Tên đầy đủ QH Quốc hội CP Chính phủ BXD Bộ xây dựng HĐND Hội đồng nhân dâu UBND Ủy ban nhân dâu NĐ Nghị định TT Thông tư QĐ Quyết định QLDA Quản lý dự án CĐT Chủ đầu tư ĐT Đầu tư CQ Cơ quan QLNN Quản lí Nhà nước KTXH Kinh tế xã hội XDCB Xây dựng XDCT Xây dựng công trình TKCS Thiết kế sở TĐ Thẩm định TVTK Tư vấn thiết kế KT-KT Kinh tế kỹ thuật Chữ viết tắt Tên đầy đủ KSNB Kiểm soát nội KHTH Kế hoạch tổng hợp VP Văn phòng XDCT Xây dựng công trình PCCC Phòng cháy chữa cháy DANH MỤC CÁC HÌNH ẢNH Số hiệu hình Tên hình Hình 1.1 Mô hình phân cấpQLDA Vĩnh Long Hình 1.2 Mô hình Chủ đầu tư trực tiếp quản lý dự án Hình 1.3 Mô hình thuê tổ chức tư vấn quản lý điều hành dự án Hình 1.4 Mô hình thực công tác chuẩn bị đầu tư Vĩnh Long Hình 1.5 Quy trình thực công tác chuẩn bị đầu tư Vĩnh Long Hình 1.6 Quy trình thực đầu tư dự án xây dựng công trình tỉnh Vĩnh Long Hình 1.7 Mô hình tổ chức phòng ban ban QLDA Hình 2.1 Chu trình tổng quát dự án đầu tư Hình 2.2 Chu trình chi tiết dự án đầu tư Hình 3.1 Sơ đồ tổ chức chủ thể tham gia QLNN đầu tư xây dựng Hình 3.2 Mô hình QLNN đầu tư xây dựng cấp tỉnh Hình 3.3 Mô hình QLNN đầu tư xây dựng cấp huyện Hình 3.4 Mô hình phân cấp phê duyệt dự án đầu tư Hình 3.5 Quy trình thẩm định quan chuyên môn với dự án sử dụng vốn ngân sách Hình 3.6 Quy trình thẩm định quan chuyên môn với dự án sử dụng vốn khác Hình 3.7 Quy trình thực công tác chuẩn bị đầu tư xây dựng công trình Hình 3.8 Mô hình tổ chức phòng ban Ban QLDA DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU Số hiệu bảng, biểu Tên bảng, biểu Bảng 1.1 Kế hoạch vốn đầu tư xây dựng vốn phân bổ năm Bảng 1.2 Các dự án điều chỉnh tăng tổng mức đầu tư Bảng 1.3 Kết công tác tra, kiểm tra dự án đầu tư xây dựng Bảng 2.1 Các chức QLNN theo giai đoạn trình đầu tư Bảng 2.2 Kết công tác tra, kiểm tra dự án đầu tư xây dựng Bảng 2.3 Tổng hợp dự án trọng điểm Vĩnh Long(20102013) MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Trong bối cảnh kinh tế đất nước ngày khó khăn, nguồn vốn ngân sách hạn hẹp việc quản lý sử dụng ngân sáchcần phải quan tâmđểhạn chế tối đa thất thoát, lãng phí đầu tư xây dựng Việc ban hành vào thực luật có liên quan trực tiếp đến hoạt động quản lý đầu tư xây dựng Việt Nam thời gian qua Luật Xây dựng, Luật Đầu tư, Luật Quy hoạch đô thị, Luật Đấu thầu, với Nghị định, Thông tư văn hướng dẫn đóng góp hoàn thiện khắc phục hạn chế thực theo chế cũ Tuy nhiên, thời gian qua công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình tỉnh Vĩnh Long nhiều vấn đề bất cập đầu tư dàn trải, thời gian thực dự án kéo dài nhiều dự án phải liên tục điều chỉnh bổ sung tổng mức đầu tư, nhiều dự án đầu tư xong không đạt mục tiêu đề gây lãng phí đầu tư Tình trạng xuất phát từ nhiều nguyên nhân khác nhau, chủ yếu nhận thức chưa đầy đủ quản lý dự án giai đoạn chuẩn bị đầu tư, phối hợp chưa nhịp nhàng chất lượng thẩm định dự án, trình độ cán chưa đáp ứng, chưa đủ độ tin cậy chưa cao Xuất phát từ yêu cầu cấp bách đặt thực tiễn nói nhận thức tầm quan trọng công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng giai đoạn chuẩn bị đầu tư, học viên lựa chọn đề tài “Nâng cao chất lượng quản lý dự án đầu tư xây dựng giai đoạn chuẩn bị đầu tư Vĩnh Long”làm đề tài nghiên cứu cho luận văn tốt nghiệp Mục đích nghiên cứu - Đánh giá thực trạng chất lượng quản lý dự án đầu tư xây dựng giai đoạn chuẩn bị đầu tư tỉnh Vĩnh Long 2 - Đề xuất giải pháp nâng cao chất lượng quản lý dự án đầu tư xây dựng giai đoạn chuẩn bị dầu tư tỉnh Vĩnh Long Đối tượng, phạm vi vấn đề nghiên cứu - Đối tượng nghiên cứu: Các mối quan hệ chủ thể, nhân tố ảnh hưởng đến công tác quản lý dự án xây dựng tỉnh Vĩnh Long - Phạm vi nghiên cứu: Là dự án đầu tư xây dựng tỉnh vĩnh Long phê duyệt giai đoạn 2011-2015 Phương pháp nghiên cứu Luận văn nghiên cứu dựa phương pháp tổng hợp phân tích để tiếp cận giải vấn đề, có vận dụng sở lý luận khoa học quản lý Kết hợp nghiên cứu định tính với nghiên cứu định lượng qua việc sử dụng thông tin, số liệu, tài liệu thu thập, tập hợp từ nguồn khác Ý nghĩa khoa học thực tiễn đề tài Ý nghĩa mặt khoa học: Luận văn hệ thống lý luận công tác quản lý đầu tư xây dựng giai đoạn chuẩn bị đầu tư vận dụng để nâng cao chất lượng công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng giai đoạn chuẩn bị đầu tư tỉnh Vĩnh Long Ý nghĩa thực tiễn: Phân tích thực trạng chất lượng công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng giai đoạn chuẩn bị đầu tư tỉnh Vĩnh Long đề xuất giải pháp nâng cao chất lượng công tác cho tỉnh Vĩnh Long giai đoạn Cấu trúc luận văn Ngoài phần mở đầu, kết luận - kiến nghị, tài liệu gồm chương: Chương 1: Thực trạng công tác quản lý chuẩn bị đầu tư dự án ban quản lý dự án xây dựng tỉnh Vĩnh Long Chương 2: Cơ sở khoa học pháp lý quản lý dự án đầu tư xây dựng giai đoạn chuẩn bị đầu tư Chương 3: Giải pháp nâng cao chất lượng quản lý dự án đầu tư xây dựng giai đoạn chuẩn bị đầu tư tỉnh Vĩnh Long THÔNG BÁO Để xem phần văn tài liệu này, vui lòng liên hệ với Trung Tâm Thông tin Thư viện – Trường Đại học Kiến trúc Hà Nội Địa chỉ: T.13 – Nhà H – Trường Đại học Kiến trúc Hà Nội Đ/c: Km 10 – Nguyễn Trãi – Thanh Xuân Hà Nội Email: digilib.hau@gmail.com TRUNG TÂM THÔNG TIN THƯ VIỆN 113 Kết luận Quá trình thực công tác chuẩn bị đầu tư xây dựng công trình nước ta năm qua có nhiều tiến theo hướng phân cấp thẩm quyền, cắt giảm nhiều thủ tục, rút ngắn thời gian chuẩn bị đầu tư đạt hiệu Tuy nhiên, từ thực tiễn công tác quản lý dự án giai đoạn chuẩn bị đầu tư xây dựng công trình nhiều dự án Vĩnh Long cho thấy nhiều mặt tồn tại, hạn chế trình thực quy định hành Nhà nước văn pháp lý quy chuẩn, tiêu chuẩn Trên sở nghiên cứu, phân tích đánh giá trình thực công tác chuẩn bị đầu tư xây dựng công trình theo quy định hành Việt Nam, thực tế trình thực công tác chuẩn bị đầu tư xây dựng công trình Vĩnh Long qua việc phân tích số hạn chế, tồn để từ tác giả đề xuất giải pháp nhằm nâng cao hiệu công tác chuẩn bị đầu tư xây dựng công trình, đáp ứng hiệu đầu tư rút ngắn thời gian thực đầu tư dự án Đề tài “Nâng cao chất lượng quản lý dự án đầu tư xây dựng giai đoạn chuẩn bị đầu tư tỉnh Vĩnh Long”đã nêu tổng quan số sở lý luận quản lý nhà nước đầu tư xây dựng có vận dụng lý luận Vĩnh Long Kết nghiên cứu đề tài đóng góp hoàn thiện quy định hành đầu tư xây dựng Vĩnh Long nói chung giai đoạn chuẩn bị đầu tư Vĩnh Long nói riêng Trong quản lý nhà nước, quản lý hành hoạt động trung tâm hoạt động hành hoạt động tổ chức điều hành để thực quyền lực nhà nước Luận văn chủ yếu tập trung phân tích thực trạng tồn trình thực giai đoạn chuẩn bị đầu tư chủ thể thực dự án Các vấn đề phân tích thực trạng với vai trò quan trọng việc điều hành để thực quyền lực 114 nhà nước đầu tư xây dựng Vĩnh Long mà trở nên xúc mâu thuẫn hay chưa phù hợp như: Công tác lập, phê duyệt kế hoạch, chủ trương đầu tư xây dựng; Công tác lập, thẩm định, phê duyệt định đầu tư… từ đề xuất giải pháp nhằm nâng cao chất lượng quản lý nhà nước đầu tư xây dựng Vĩnh Long Các giải pháp đề xuất tập trung giải vấn đề tồn bao gồm từ giải pháp đẩy mạnh cải cách hành chính, tăng cường bồi dưỡng nhân lực đến giải pháp chi tiết để hoàn thiện số chế sách mâu thuẫn Vĩnh Long Kiến nghị Để đạt chất lượng, hiệu đầu tư rút ngắn thời gian thực công tác chuẩn bị đầu tư kiến nghị số giải pháp sau đây: - Rà soát, hoàn chỉnh thống văn hướng dẫn Luật Xây dựng, Luật Đấu thầu, Luật Đất đai, Luật Bảo vệ môi trường văn hướng dẫn Luật - Nghiên cứu kỹ cấu nguồn vốn trước định đầu tư Có thể huy động từ nguồn vốn xã hội hoá hình thức đầu tư Hợp đồng Xây dựng - Kinh doanh - Chuyển giao, hợp đồng Xây dựng - Chuyển giao - Kinh doanh, hợp đồng Xây dựng - Chuyển giao hình thức đối tác công - tư - Đào tạo, nâng cao xếp hạng lực chủ thể tham gia công tác chuẩn bị đầu tư để đáp ứng yêu cầu tiến độ chất lượng hồ sơ dự án đầu tư - Tăng cường công tác kiểm tra, giám sát nghiệm thu công tác khảo sát hồ sơ thiết kế dự án để hạn chế thấp thiệt hại - Có chế tài xử phạt rõ ràng để hạn chế tình trạng làm ẩu, làm sai, thiếu trách nhiệm tổ chức tư vấn thực nhiệm vụ khảo sát thiết kế Do phạm vi nghiên cứu đề tài hạn chế, thời gian có hạn nên kết nghiên cứu đề tài dừng bước đề xuất giải pháp mà chưa 115 có nghiên cứu đánh giá giải pháp ứng dụng vào thực tế, đó, hy vọng có nghiên cứu tương lai phát triển sâu thêm theo hướng có nghiên cứu với phạm vi quy mô rộng hơn, sâu để đưa kết toàn diện công tác quản lý Nhà nước đầu tư xây dựng giai đoạn chuẩn bị đầu tư Vĩnh Long 116 TÀI LIỆU THAM KHẢO Ban quản lý dự án tỉnh Vĩnh Long (2010-2014) Báo cáo thường niên Ban quản lý dự án tỉnh Bộ Xây dựng, Thông tư quy định chi tiết số nội dung quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình Bộ Xây dựng, Thông tư hướng dẫn số nội dung Quản lý chất lượng công trình xây dựng Bộ Xây dựng (2012), Báo cáo tham luận Hội nghị Tổng kết ngành xây dựng Chính phủ, Nghị định quản lý chất lượng công trình xây dựng Chính phủ, Nghị định Giám sát đánh giá đầu tư Chính phủ, Nghị định quản lý chi phí đầu tư xây dựng công trình Chính phủ, Nghị định quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình Bùi Mạnh Hùng - Đào Tùng Bách (2009), nghiệp vụ quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình NXBXD.HN 10 Quốc hội, Luật Đầu tư 67/2014/QH13 ngày 26/11/2014 11 Quốc hội, Luật Đấu thầu 43/2013/QH13 ngày 26/11/2013 12 Quốc hội, Luật Xây dựng 50 /2014/QH13 ngày 18/6/2014 13 Ủy ban nhân dân tỉnh Vĩnh Long (2011) Quy định trình tự, thời gian lập thủ tục phân cấp quản lý đầu tư xây dựng công trình địa bàn tỉnh VL 14.Ủy ban nhân dân tỉnh Vĩnh Long (2014) Sửa đổi, bổ sung số điều Quy định trình tự, thời gian lập thủ tục phân cấp quản lý đầu tư xây dựng công trình địa bàn tỉnh Vĩnh Long 15 Tổng hội XD VN (2009), Báo cáo Ban Tổ chức Hội thảo khoa học cố phòng ngừa cố công trình xây dựng Việt Nam-Thực trạng giải pháp 16 Information Technology Project Management: Providing Measureable Organizational Value, Jack T, Marchewka, Amazon.com, 2003 17 Project Management Institure A Guide to the Project Management Body of Knowledge, Third Edition (PMBOK Guide) PA:PMI, 2004 18 Quality management system - Fundamentais and vocabulary ISO 9000:2000  ... hệ thống lý luận công tác quản lý đầu tư xây dựng giai đoạn chuẩn bị đầu tư vận dụng để nâng cao chất lượng công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng giai đoạn chuẩn bị đầu tư tỉnh Vĩnh Long Ý nghĩa... Đánh giá thực trạng chất lượng quản lý dự án đầu tư xây dựng giai đoạn chuẩn bị đầu tư tỉnh Vĩnh Long 2 - Đề xuất giải pháp nâng cao chất lượng quản lý dự án đầu tư xây dựng giai đoạn chuẩn bị. .. tiễn công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng giai đoạn chuẩn bị đầu tư tỉnh Vĩnh Long 59 2.3.1 Đặc điểm dự án đầu tư xây dựng tỉnh Vĩnh Long 59 2.3.2 Các loại hình dự án đầu tư xây dựng công