I HC QUC GIA H NI KHOA LUT NGUYN HU TNG ĐịNH TộI DANH ĐốI VớI TộI TRộM CắP TàI SảN THEO LUậT HìNH Sự VIệT NAM (Trên sở thực tiễn địa bàn tỉnh Thái Nguyên) LUN VN THC S LUT HC H NI - 2017 I HC QUC GIA H NI KHOA LUT NGUYN HU TNG ĐịNH TộI DANH ĐốI VớI TộI TRộM CắP TàI SảN THEO LUậT HìNH Sự VIệT NAM (Trên sở thực tiễn địa bàn tỉnh Thái Nguyên) Chuyờn ngnh: Lut hỡnh s v t tng hỡnh s Mó s: 60 38 01 04 LUN VN THC S LUT HC Cỏn b hng dn khoa hc: TS NGUYN KHC HI H NI - 2017 LI CAM OAN Tụi xin cam oan Lun l cụng trỡnh nghiờn cu ca riờng tụi Cỏc kt qu nờu Lun cha c cụng b bt k cụng trỡnh no khỏc Cỏc s liu, vớ d v trớch dn Lun m bo tớnh chớnh xỏc, tin cy v trung thc Tụi ó hon thnh tt c cỏc mụn hc v ó toỏn tt c cỏc ngha v ti chớnh theo quy nh ca Khoa Lut i hc Quc gia H Ni Vy tụi vit Li cam oan ny ngh Khoa Lut xem xột tụi cú th bo v Lun Tụi xin chõn thnh cm n! NGI CAM OAN Nguyn Hu Tựng MC LC Trang Trang ph bỡa Li cam oan Mc lc Danh mc cỏc t vit tt Danh mc cỏc bng Danh bc biu M U Chng 1: MT S VN CHUNG V NH TI DANH I VI TI TRM CP TI SN TRONG LUT HèNH S VIT NAM 1.1 KHI NIM, PHN LOI, í NGHA V NHNG IU KIN BO M CA VIC NH TI DANH I VI TI TRM CP TI SN 1.1.1 Khỏi nim nh ti danh i vi ti trm cp ti sn 1.1.2 Phõn loi cỏc trng hp nh ti danh i vi ti trm cp ti sn 14 1.1.3 í ngha ca vic nh ti danh i vi ti trm cp ti sn 18 1.1.4 Nhng iu kin bo m cho vic nh ti danh i vi ti trm cp ti sn 19 1.2 C S PHP Lí V C S KHOA HC CA NH TI DANH I VI TI TRM CP TI SN 20 1.2.1 C s phỏp lý ca nh ti danh i vi ti trm cp ti sn 20 1.2.2 C s khoa hc ca nh ti danh i vi ti trm cp ti sn 24 1.3 CC GIAI ON NH TI DANH I VI TI TRM CP TI SN 34 1.3.1 Thu thp, kim tra, ỏnh giỏ ton din chng c chng minh s tht ca v ỏn trm cp ti sn 35 1.3.2 So sỏnh, i chiu cỏc tỡnh tit ca v ỏn ó lm rừ vi quy nh ca iu 138 B lut hỡnh s xỏc nh s tng ng 36 1.3.3 a kt lun v ti danh ngi ó thc hin hnh vi quy nh ca iu 138 B lut hỡnh s 38 Chng 2: THC TRNG V NGUYấN NHN CA VNG MC TRONG NH TI DANH I VI TI TRM CP TI SN TRấN A BN TNH THI NGUYấNError! Bookmark not defined 2.1 KHI QUT C IM TèNH HèNH TNH THI NGUYấN LIấN QUAN N NH TI DANH I VI TI TRM CP TI SN Error! Bookmark not defined 2.1.1 c im t nhiờn, kinh t- xó hi ca tnh Thỏi NguyờnError! Bookmark not d 2.1.2 Tỡnh hỡnh t chc, cỏc iu kin c th ca Tũa ỏn nhõn dõn hai cp tnh Thỏi Nguyờn Error! Bookmark not defined 2.2 NHNG KT QU T C TRONG HOT NG NH TI DANH I VI TI TRM CP TI SN TRấN A BN TNH THI NGUYấN GIAI ON 2011- 2015Error! Bookmark not d 2.2.1 Cụng tỏc th lý, gii quyt ỏn hỡnh s ca Tũa ỏn nhõn dõnError! Bookmark no 2.2.2 nh ti danh i vi ti trm cp ti sn trng hp ti phm hon thnh Error! Bookmark not defined 2.2.3 nh ti danh i vi ti trm cp ti sn cỏc trng hp c bit Error! Bookmark not defined 2.3 MT S HN CH, VNG MC TRONG HOT NG NH TI DANH I VI TI TRM CP TI SN V CC NGUYấN NHN C BN Error! Bookmark not defined 2.3.1 Mt s hn ch, vng mc Error! Bookmark not defined 2.3.2 Nguyờn nhõn Error! Bookmark not defined Chng 3: NHNG YấU CU V GII PHP BO M CHT LNG, HIU QU CA VIC NH TI DANH I VI TI TRM CP TI SN Error! Bookmark not defined 3.1 NHNG YấU CU BO M CHT LNG, HIU QU CA VIC NH TI DANH I VI TI TRM CP TI SN Error! Bookmark not defined 3.1.1 Yờu cu v chớnh tr - xó hi Error! Bookmark not defined 3.1.2 Yờu cu v lý lun v thc tin Error! Bookmark not defined 3.1.3 Yờu cu v lp phỏp hỡnh s Error! Bookmark not defined 3.2 GII PHP HON THIN PHP LUT HèNH S V NH TI DANH I VI TI TRM CP TI SNError! Bookmark not define 3.2.1 Hon thin B lut hỡnh s Vit Nam Error! Bookmark not defined 3.2.2 Ban hnh bn hng dn thi hnh ỏp dng thng nht phỏp lutError! Bookm 3.3 GII PHP BO M P DNG NG PHP LUT HèNH S V NH TI DANH I VI TI TRM CP TI SNError! Bookm 3.3.1 Gii phỏp v nõng cao trỡnh chuyờn mụn, nghip v cho cỏn b t phỏp v lm tt cụng tỏc t chc, cỏn bError! Bookmark not defined 3.3.2 Gii phỏp v nõng cao hiu qu cụng tỏc phi hp, x lý nghiờm minh xột x v vic ỏp dng ỳng cỏc tỡnh tit liờn quan n vic nh ti danh, cỏc tỡnh tit tng nng, gim nh trỏch nhim hỡnh s Error! Bookmark not defined 3.4 MT S GII PHP KHC Error! Bookmark not defined 3.4.1 Gii phỏp v tuyờn truyn, ph bin, giỏo dc phỏp lutError! Bookmark not d 3.4.2 Gii phỏp tng cng kim tra, tun tra, giỏm sỏt v phỏt hin, x lý kp thi v trm cp ti sn Error! Bookmark not defined 3.4.3 Gii phỏp v tng cng hiu qu qun lý nh nc trờn mt s lnh vc v an ninh trt t v nõng cao vai trũ ca nhõn dõn phũng nga ti trm cp ti sn Error! Bookmark not defined 3.4.4 T chc thc hin tt k hoch phỏt trin kinh t - xó hi ti a phng Error! Bookmark not defined KT LUN Error! Bookmark not defined DANH MC TI LIU THAM KHO 39 DANH MC CC T VIT TT NXB: Nh xut bn TAND: Tũa ỏn nhõn dõn TNHS: Trỏch nhim hỡnh s DANH MC CC BNG S hiu Tờn bng Trang Bng 2.1 Cỏc n v hnh chớnh tnh Thỏi Nguyờn Error! Bookmark not defined Bng 2.2 S liu v cụng tỏc th lý, gii quyt ỏn hỡnh s s thm trờn a bn tnh Thỏi Nguyờn nm 2011 2015 Error! Bookmark not defined Bng 2.3 Phõn tớch kt qu gii quyt cỏc v ỏn hỡnh s s thm v ti trm cp ti sn tnh Thỏi Nguyờn t 2011- 2015 Error! Bookmark not defined DANH MC BIU S hiu Tờn biu Trang Biu 2.1 T l s v ỏn s thm v ti trm cp ti sn Error! tng s cỏc v ỏn hỡnh s s thm trờn a Bookmark bn tnh Thỏi Nguyờn 2011- 2015 not defined M U Tớnh cp thit ca ti nghiờn cu Trong hot ng xột x cỏc v ỏn hỡnh s, phỏn quyt ca Tũa ỏn cú ý ngha vụ cựng quan trng, liờn quan n nhng ht sc quan trng l t do, danh d, ti sn, nhõn thõn, thm c tớnh mng ngi Hin phỏp Nc Cng hũa xó hi ch ngha Vit Nam nm 2013, iu 31 ó quy nh: "1 Ngi b buc ti c coi l khụng cú ti cho n c chng minh theo trỡnh t lut nh v cú bn ỏn kt ti ca Tũa ỏn ó cú hiu lc phỏp lut " [24] mt bn ỏn cụng minh, cú cn c v ỳng phỏp lut thỡ vic nh ti danh v quyt nh hỡnh pht l cỏc hot ng mang tớnh quyt nh nh ti danh ỳng s l tin cho vic phõn húa trỏch nhim hỡnh s v cỏ th húa hỡnh pht mt cỏch cụng minh, cú cn c v ỳng phỏp lut; h tr cho vic thc hin mt lot cỏc nguyờn tc tin b c tha nhn chung ca lut hỡnh s quc t v lut hỡnh s Nh nc phỏp quyn nh ti danh ỳng cũn l mt nhng c s ỏp dng chớnh xỏc cỏc quy phm phỏp lut t tng hỡnh s v tm giam, thi hn tm giam, t v ỏn hỡnh s, thm quyn iu tra, thm quyn xột x Ngc li nh ti danh sai s dn n mt lot cỏc hu qu tiờu cc nh: khụng bo m c tớnh cụng minh, cú cn c v ỳng phỏp lut ca hỡnh pht Tũa ỏn quyt nh, truy cu trỏch nhim hỡnh s ngi vụ ti, b lt k phm ti, thm xõm phm thụ bo danh d v nhõn phm, cỏc quyn v t ca cụng dõn nh l nhng giỏ tr xó hi cao quý nht c tha nhn chung Nh nc phỏp quyn, cng nh xõm phm phỏp ch, ng thi cũn lm gim uy tớn v hiu lc ca cỏc c quan bo v phỏp lut v Tũa ỏn, gim hiu qu ca cuc u tranh phũng v chng ti phm [9, tr.17-18] Trng hp th hai: ti sn trm cp cú giỏ tr di 2.000.000 ng nhng gõy hu qu nghim trng Thụng t liờn tch s 02/VKSTC-TATCBCA-BQP-BTP ngy 25/12/2001 hng dn ỏp dng mt s quy nh ti Chng XIV "Cỏc ti xõm phm s hu" qui nh: Khi ỏp dng cỏc tỡnh tit "gõy hu qu nghiờm trng" t iu 133 n iu 140, iu 142 v iu 143 B lut hỡnh s nm 1999 cn chỳ ý: Hu qu phi hnh vi phm ti gõy (cú mi quan h nhõn qu gia hnh vi phm ti v hu qu) Hu qu ú cú th l thit hi v tớnh mng, sc kho, ti sn hoc hu qu phi vt cht (gõy nh hng xu n vic thc hin ng li ca ng, chớnh sỏch ca Nh nc; gõy nh hng xu v an ninh, trt t, an ton xó hi) i vi ti trm cp ti sn cú quy nh giỏ tr ti sn b chim ot thỡ vic xỏc nh hu qu thit hi v ti sn khụng phi cn c vo giỏ tr ti sn b chim ot vỡ giỏ tr ti sn ny ó c quy nh thnh tỡnh tit nh khung riờng bit Hu qu phi l thit hi v ti sn xy ngoi giỏ tr ti sn b chim ot Thụng thng ngi phm ti trm cp ti sn thc hin hnh vi phm ti ca mỡnh mt cỏch lộn lỳt vi ch s hu, ngi qun lý ti sn hoc ngi khỏc Tuy nhiờn thit hi cho sc khe ca ngi khỏc cng cú th xy i vi loi ti phm ny vớ d nh mt ngi ang thc hin hnh vi phm ti trm cp giỏ tr di triu ng thỡ b phỏt hin, ngi phm ti cú th cú hnh vi hnh tu thoỏt nờn gõy thng tớch hoc nhng tn hi v sc khe nht nh cho ngi phỏt hin Trong mt s trng hp nht nh ngi phm ti cũn phỏ hy hoc gõy thit hi n nhng ti sn khỏc xem xột trng hp no hnh vi phm ti gõy hu qu nghiờm trng, trng hp no hnh vi phm ti gõy hu qu rt nghiờm trng v trng hp no hnh vi phm ti gõy hu qu c bit nghiờm trng v nguyờn tc chung phi ỏnh giỏ mt cỏch ton din, y cỏc hu qu (thit hi v ti sn, thit hi v tớnh mng, sc kho v cỏc thit hi phi vt cht) 28 Ngoi cỏc thit hi v tớnh mng, sc kho v ti sn, thỡ thc tin cho thy cú th cũn cú hu qu phi vt cht, nh nh hng xu n vic thc hin ng li ca ng, chớnh sỏch ca Nh nc, gõy nh hng v an ninh, trt t, an ton xó hi Trong cỏc trng hp ny phi tu vo tng trng hp c th ỏnh giỏ mc ca hu qu ti phm gõy l nghiờm trng hay khụng Ti B lut hỡnh s nm 2015, tỡnh tit gõy hu qu nghiờm trng khụng cũn c quy nh nh B lut hỡnh s nm 1999, m quy nh c th, trc tip hn, ú l: c) Gõy nh hng xu n an ninh, trt t, an ton xó hi; d) Ti sn l phng tin kim sng chớnh ca ngi b hi v gia ỡnh h; ti sn l k vt, di vt, th cỳng cú giỏ tr c bit v mt tinh thn i vi ngi b hi (im c, d, Khon iu 173 B lut hỡnh s nm 2015) Trng hp th ba: Ti sn trm cp cú giỏ tr di 2.000.000 ng nhng ngi phm ti trc ú ó b x pht hnh chớnh v hnh vi chim ot Thi hn c coi l cha b x lý vi phm hnh chớnh c quy nh c th ti iu Lut x lý vi phm hnh chớnh nm 2012 Ti B lut hỡnh s nm 2015, ni dung quy nh ny c gi tng t B lut hỡnh s nm 1999 Trng hp th t: Ti sn trm cp cú giỏ tr di 2.000.000 ng nhng ngi phm ti trc ú ó b kt ỏn v ti chim ot ti sn v cha c xúa ỏn tớch m cũn vi phm, thỡ hnh vi ny cu thnh ti trm cp ti sn Tớnh cht nguy him cho xó hi ca trng hp chim ot ny khụng ch da vo giỏ tr ti sn chim ot m cũn da vo nhõn thõn ngi phm ti Ti B lut hỡnh s nm 2015, ni dung ny c quy nh c th, rừ rng hn, ú l: ó b kt ỏn v ti ny hoc v mt cỏc ti quy nh ti cỏc iu 168, 169, 170, 171, 172, 174, 175 v 290 ca B lut ny, cha c xúa ỏn tớch m cũn vi phm [27, iu 173, Khon 1] 29 Trng hp th nm: Theo hng dn ca Thụng t liờn tch s 02/TTLT-TANDTC-VKSNDTC- BCA-BTP ngi thc hin hnh vi trm cp ti sn nhiu ln, b truy cu trỏch nhim hỡnh s v ti trm cp ti sn tng ng theo tng giỏ tr ti sn cỏc ln b xõm phm nu: Cỏc hnh vi ti trm cp ti sn c thc hin mt cỏch liờn tc, k tip v mt thi gian; Vic thc hin cỏc hnh vi ti trm cp ti sn cú tớnh cht chuyờn nghip, ly ti sn trm cp l ngun sng chớnh; Mc ớch ti trm cp ti sn nhng iu kin hon cnh khỏch quan nờn vic ti trm cp ti sn c thc hin nhiu ln nờn giỏ tr ti sn mi ln ly c di 2.000.000 Mt du hiu na mt khỏch quan ca ti trm cp ti sn, ú l thi im xỏc nh ngi thc hin hnh vi trm cp ti sn ó chim c ti sn hay cha Trong ti trm cp ti sn, hu qu ca ti phm ny xy ngi phm ti chim ot c ti sn xỏc nh c vic ngi phm ti ó chim ot c ti sn hay cha phi xem xột n v trớ, a im ct gi, bo qun ti sn i vi ti sn khụng cú ni bo qun riờng bit thỡ thi im c coi l chim ot c ti sn l ngi phm ti a c ti sn v trớ ct gi ban u i vi ti sn cú ni ct gi riờng bit thỡ cn xỏc nh ú l loi ti sn nh gn hay to, cng knh i vi ti sn nh, gn thỡ thi im c coi l chim ot c ti sn ngi phm ti ly ti sn v giu chỳng vo ngi hoc vt mang theo ngi i vi ti sn to ln, cng knh thỡ thi im c coi l chim ot c ti sn ngi phm ti ly ti sn v dch chuyn chỳng khu vc ct gi hoc bo qun Ch s hu ti sn cú th b mt ti sn nhiu nguyờn nhõn khỏc nhng ch hin tng mt ti sn xut phỏt t hnh vi trm cp ti sn thỡ mi cú c s khng nh v s tn ti ca mi quan h nhõn qu gia hnh vi phm ti v hu qu gõy thit hi cho quan h s hu Trong mt khỏch quan ca ti trm cp ti sn cn phi chng minh hu qu gõy thit hi cho quan h s hu l kt qu ca hnh vi lộn lỳt chim ot ti sn 30 Ngoi du hiu hnh vi khỏch quan v hu qu nguy him cho xó hi ca ti phm, mt khỏch quan ca ti trm cp ti sn cũn du hiu th ba, mi quan h nhõn qu gia hnh vi khỏch quan v hu qu nguy him cho xó hi ca ti phm [6, tr.11] Mi quan h nhõn qu mt khỏch quan ca ti trm cp ti sn, hnh vi phm ti c coi l nguyờn nhõn v thit hi gõy nờn cho ngi s hu c coi l hu qu ca ti phm Hu qu ca ti trm cp ti sn l thit hi v ti sn ngi phm ti gõy cho ch s hu thụng qua hnh vi ly i ti sn Khi ngi phm ti trm cp ti sn ly c ti sn thỡ hu qu ca ti trm cp ti sn xy Trong mt s trng hp phm ti trm cp ti sn ngi phm ti cú th gõy thit hi n sc khe hoc thit hi khỏc nhng chỳng khụng l du hiu phỏp lý bt buc v mt khỏch quan ca ti trm cp ti sn trng hp thụng thng Nhng du hiu v cụng c, phng tin th on, thi gian, a im hon cnh phm ti, khụng phi l du hiu bt buc cu thnh ti phm, nhng vic xỏc nh du hiu cú ý ngha quan trng gúp phn xỏc nh tớnh cht mc nguy him cho xó hi ca hnh vi phm ti, ng thi cng thụng qua ú giỳp chỳng ta xỏc nh c nhng nguyờn nhõn v iu kin phm ti t ú tỡm gii phỏp hiu qu cho cụng tỏc u tranh phũng chng ti phm Ch th ca ti phm - l ngi ó cú li (c ý hoc vụ ý) vic thc hin hnh vi nguy him cho xó hi b lut hỡnh s cm, cú nng lc trỏch nhim hỡnh s v tui chu trỏch nhim hỡnh s theo lut nh Theo lut hỡnh s Vit Nam, ch th ca ti phm l ngi cú nng lc trỏch nhim hỡnh s v t n tui lut nh thc hin hnh vi phm ti Nng lc trỏch nhim hỡnh s v tui lut nh l hai du hiu ca ch th ca ti phm núi chung v ti trm cp ti sn núi riờng 31 Nng lc trỏch nhim hỡnh s l kh nng ca mt ngi vo thi im thc hin hnh vi phm ti cú th nhn thc c hnh vi ca mỡnh l nguy him cho xó hi v iu khin c hnh vi ú Ngi phm ti trm cp ti sn thc hin hnh vi lộn lỳt chim ot ti sn ca ngi khỏc h nhn thc c rng hnh vi ca h l trỏi vi phỏp lut v cỏc giỏ tr chun mc o c, xõm hi quyn v li ớch ca ngi khỏc Nng lc trỏch nhim hỡnh s ca mt ngi khụng cú ngi ú sinh m cựng vi s phỏt trin v th cht, trớ tu s giỏo dc v tớch ly kinh nghim sng ca mi ngi v t n tui nht nh ngi ta mi cú th nhn thc c ũi hi ca chun mc xó hi ú h mi cú kh nng iu khin c hnh vi ca mỡnh theo chun mc xó hi ú iu 12 B lut hỡnh s nm 1999 quy nh: "Ngi t 16 tui tr lờn phi chu trỏch nhim hỡnh s v mi ti phm Ngi t 14 tui n cha 16 tui phi chu trỏch nhim hỡnh s v ti phm rt nghiờm trng c ý hoc ti phm c bit nghiờm trng" Cng ti iu 12, B lut hỡnh s nm 2015 quy nh v tui chu trỏch nhim hỡnh s, vi ni dung v kt cu cú nhng khỏc bit nht nh Tuy nhiờn i vi trng hp c th ca ti trm cp ti sn, thỡ ni dung quy nh v tui chu trỏch nhim hỡnh s l ging Trm cp ti sn l loi ti thc hin vi li c ý, cn c vo cỏch phõn loi ti phm quy nh ti iu B lut hỡnh s nm 1999 thỡ trng hp phm ti trm cp ti sn thuc khon 3, iu 138 ca B lut l trng hp phm ti rt nghiờm trng v c bit nghiờm trng Do ú nhng ngi t 14 tui n cha 16 tui phi chu trỏch nhim hỡnh s v ti trm cp ti sn theo khon 3, iu 138 B lut hỡnh s Túm li, ch th ca ti trm cp ti sn cú th l bt k ngi no t 16 tui tr lờn (khon v iu 138) hoc t 14 tui tr lờn (khon v iu 138) cú nng lc trỏch nhim hỡnh s [19, tr.218] 32 Mt ch quan ca ti phm - l mt bờn ca s xõm hi nguy him ỏng k cho xó hi n khỏch th c bo v bng phỏp lut hỡnh s li, tc l thỏi tõm lý ca ch th c th hin di hỡnh thc c ý hoc vụ ý i vi hnh vi nguy him cho xó hi b mỡnh thc hin v i vi hu qu ca hnh vi ú (li) Mt ch quan ca ti phm th hin din bin tõm lý ca ngi phm ti, c c trng bng du hiu li, ng c v mc ớch phm ti Li ca ngi phm tri trm cp ti sn l li c ý v l du hiu bt buc ca ti phm Trong khoa hc lut hỡnh s, li c ý gm li c ý giỏn tip v li c ý trc tip ti trm cp ti sn li ca ngi phm ti l li c ý trc tip Ngi phm ti thc hin hnh vi trm cp ti sn nhn thc c hnh vi ca mỡnh l nguy him cho xó hi, thy trc c hu qu ca hnh vi ú v mong mun cho hu qu xy Ngi phm ti nhn thc rừ rng mỡnh ang thc hin mt hnh vi b nh nc cm lm v xó hi lờn ỏn, nhn thc c tỡnh trng s hu ti sn, bit c ú l ti sn ca ngi khỏc m theo qui nh thỡ h phi tụn trng v khụng c xõm phm Mong mun cho hu qu xy l thỏi ca ngi phm ti i vi hu qu ca ti trm cp ti sn, ngi phm ti mong mun cú c ti sn ca ngi khỏc tha nhng nhu cu ca bn thõn hoc ca bt k ngi no m ngi phm ti quan tõm [42, tr.11] Mc ớch v ng c phm ti khụng phi l du hin bt buc ca ti trm cp ti sn nhng cú mi quan h vi yu t li Trong ti trm cp ti sn, ng c khụng phi l du hiu bt buc nhng cú ý ngha quan trng vic xỏc nh tớnh cht nguy him cho xó hi ca ti phm v phõn húa trỏch nhim hỡnh s ng c ti trm cp ti sn l mong mun chim ot ti sn ca ngi khỏc tha nhu cu ca mỡnh Cỏc du hiu thuc mt ch quan l li, ng c, mc ớch cú mi quan 33 h cht ch vi Tuy cỏc du hiu ny u phn ỏnh tớnh cht nguy him cho xó hi ca ti phm nhng ch cú li l du hiu cú tớnh bt buc 1.3 CC GIAI ON NH TI DANH I VI TI TRM CP TI SN Vn dng lý lun nhn thc ca ch ngha Mỏc - Lờ nin, cú th thy rng: cng nh nh ti danh núi chung, nh ti danh i vi ti trm cp ti sn l mt quỏ trỡnh bao gm nhiu giai on khỏc Mi giai on l mt khõu c tin hnh theo mt trỡnh t nht nh phự hp vi logic ca hot ng nhn thc t n chõn lý ca ch th nh ti danh Ngi vit a nh ngha ca khỏi nim ny nh sau: Cỏc giai on nh ti danh i vi ti trm cp ti sn l cỏc khõu c th quỏ trỡnh nh ti danh, t hnh vi trm cp ti sn xy thc tin n cỏc quy nh ca B lut hỡnh s v ti phm ny i n kt lun v mt hnh vi phm ti trm cp ti sn mt cỏch cú cn c v phự hp vi quy nh ca phỏp lut Trong cỏc nghiờn cu v khoa hc hỡnh s hin nay, cú nhiu quan im khỏc v cỏc giai on quỏ trỡnh nh ti danh Theo GS.TSKH Lờ Vn Cm: nh ti danh vi tớnh cht l dng ca hot ng thc tin ỏp dng lut hỡnh s v lut t tng hỡnh s c tin hnh, v c bn theo bn bc di õy: Xem xột v thit lp ỳng cỏc tỡnh tit thc t ca v ỏn s phự hp vi hin thc khỏch quan; Nhn thc mt cỏch thng nht v chớnh xỏc ni dung cỏc quy phm lut hỡnh s ang cú hiu lc thi hnh; La chn ỳng iu khon tng ng Phn cỏc ti phm ca B lut hỡnh s quy nh trỏch nhim i vi ti phm c 34 th so sỏnh, i chiu v kim tra cỏc du hiu ca cu thnh ti phm ú vi cỏc tỡnh tit c th ca hnh vi nguy him cho xó hi ó c thc hin Ra bn ỏp dng phỏp lut, ú a kt lun cú cn c v m bo sc thuyt phc v s phự hp (tng ng) ca hnh vi thc t ó c thc hin thc t khỏch quan vi cu thnh ti phm c th tng ng c quy nh lut hỡnh s [9, tr.25- 26] PGS TS Lờ Vn li cho rng: Quỏ trỡnh nh ti danh thng din ba giai on cú tớnh logic sau õy: a) Giai on th nht: xỏc nh quan h phỏp lut ; b) Giai on th hai: tỡm nhúm quy phm phỏp lut hỡnh s ; c) Giai on th ba: tỡm quy phm phỏp lut hỡnh s c th [15, tr.32- 34] Theo PGS TS Dng Tuyt Miờn, nh ti danh tri qua ba bc: Bc 1: Nghiờn cu h s v ỏn, xem xột v ỏnh giỏ cỏc tỡnh tit ca v ỏn s phự hp vi hin thc khỏch quan Bc 2: Tỡm ti danh v iu lut tng ng (phự hp) vi hnh vi ó thc hin trờn thc t Bc 3: Ra bn ỏp dng phỏp lut ú kt lun mt cỏch cú cn c hnh vi ó thc hin cú phm ti khụng, nu phm ti thỡ theo iu lut no ca B lut hỡnh s [20, tr.13-15] Qua nghiờn cu v phõn tớch cỏc quan im nờu trờn, trờn c s kt hp lý lun nhn thc ca ch ngha Mỏc - Lờ nin v lý lun v hot ng ỏp dng phỏp lut, cú th rỳt cỏc giai on c th ca quỏ trỡnh nh ti danh nh sau: 1.3.1 Thu thp, kim tra, ỏnh giỏ ton din chng c chng minh s tht ca v ỏn trm cp ti sn Mt v ỏn hỡnh s xy bao gi cng li nhng du vt, c th 35 hin di nhng hỡnh thc khỏc nhau, cú ý ngha quan trng nhm xỏc nh cú hay khụng cú hnh vi phm ti Cỏc c quan tin hnh t tng s cn c vo nhng du vt ó thu thp c t, truy t hay xột x mt ngi ó cú hnh vi phm ti, õy chớnh l nhng chng c ca v ỏn hỡnh s Mun gii quyt ỳng n v ỏn hỡnh s, kt lun ỳng v hnh vi phm ti ó xy thỡ c quan tin hnh t tng, ngi tin hnh t tng phi cú chng c chng minh bn cht ca ngi phm ti Chng c l phng tin xỏc nh chõn lớ, chng c khụng to chõn lớ, khụng bin chõn lớ thnh phi lớ hay ngc li, bi vỡ chõn lớ hay phi lớ l ch s vic cú phự hp vi thc t khỏch quan hay khụng [37, tr.85] Chng c l phng tin ca vic chng minh vic gii quyt v ỏn hỡnh s, cú vai trũ rt quan trng, l c s, phng tin nht chng minh v ỏn hỡnh s Trong quỏ trỡnh thc hin cỏc hot ng t tng, c quan iu tra, vin kim sỏt v to ỏn cn xỏc minh nhng s vic cú liờn quan n ti phm ang c tin hnh xem xột, cn phi khng nh c rng ti phm ó xy ra, xỏc nh c ngi c th ó thc hin ti phm v h phi chu trỏch nhim v hnh vi ó thc hin lm c iu ú, c quan tin hnh t tng phi da vo chng c Vic nghiờn cu, xỏc nh cỏc s kin, tỡnh tit ca v ỏn c tin hnh trờn c s ca cỏc chng c v ch bng cỏch da vo cỏc chng c mi lm sỏng t c nhng cn chng minh v ỏn hỡnh s Mi giai on ca t tng hỡnh s u c m v kt thỳc t chng c, xut phỏt t chng c 1.3.2 So sỏnh, i chiu cỏc tỡnh tit ca v ỏn ó lm rừ vi quy nh ca iu 138 B lut hỡnh s xỏc nh s tng ng õy l giai on th hai - giai on so sỏnh, i chiu cỏc tỡnh tit ca v ỏn trm cp ti sn ó c lm rừ vi quy nh ca iu 138 B lut hỡnh s xỏc nh s tng ng v mt phỏp lý gia hnh vi trm cp ti sn 36 c thc hin thc t vi cu thnh ti phm ca ti trm cp ti sn c quy nh B lut hỡnh s õy l giai on trung tõm quỏ trỡnh nh ti danh i vi ti trm cp ti sn Giai on ny, ch th nh ti danh thc hin nhng vic sau õy: Mt l, i chiu tng tỡnh tit ca v ỏn xy vi cỏc du hiu cu thnh ti phm tng ng ca ti trm cp ti sn Sau ú, phi i chiu, so sỏnh tng th tt c cỏc tỡnh tit ca v ỏn vi tng th cỏc du hiu cu thnh ti phm ca ti phm ny Hai l, phỏt hin, tỡm s ng nht gia cỏc tỡnh tit in hỡnh ca v ỏn vi cỏc du hiu phỏp lý m B lut hỡnh s mụ t iu 138 B lut hỡnh s, c b tr bi cỏc bn phỏp lut hỡnh s liờn quan hng dn thi hnh B lut hỡnh s Trng hp cú cn c khng nh khụng cú s ng nht thỡ phi kim tra li Nu kim tra li xỏc nh chc chn khụng cú s ng nht vi cu thnh ti phm ti trm cp ti sn thỡ cú th chuyn sang kim tra cỏc quy phm phỏp lut hỡnh s khỏc kt lun cú hay khụng cú ti phm xy ra, nu cú ti phm xy khụng thuc trng hp ti trm cp ti sn thỡ cu thnh ti phm no khỏc theo quy nh ca B lut hỡnh s Trng hp cú cn c xỏc nh cú du hiu ca ti trm cp ti sn thỡ ch th nh ti danh cn phi kim tra li trc i n kt lun i tng v ỏn phm ti trm cp ti sn Sau xỏc nh c i tng v ỏn l ngi cú hnh vi phm ti trm cp ti sn thỡ phi xỏc nh cỏc khon c th ca iu 138 B lut hỡnh s Tip theo ú, phi xỏc nh xem cú tn ti yu t ng phm khụng, l ngi ng phm, thc hin hnh vi phm ti vi vai trũ gỡ Tip ú phi xỏc nh ti trm cp ti sn c thc hin giai on hon thnh hay cha; kim tra cỏc khỏc cú liờn quan nh cỏc tỡnh tit 37 tng nng, gim nh trỏch nhim hỡnh s quy nh ti iu 46 v iu 48 B lut hỡnh s Kt thỳc giai on ny, ch th nh ti danh ó cú cn c xỏc nh i tng v ỏn ó thc hin hnh vi trm cp ti sn v hnh vi ny ó cu thnh ti trm cp ti sn quy nh ti iu 138 B lut hỡnh s, xỏc nh c cỏc iu lut khỏc phn chung ca B lut hỡnh s c ỏp dng gii quyt v ỏn 1.3.3 a kt lun v ti danh ngi ó thc hin hnh vi quy nh ca iu 138 B lut hỡnh s õy l giai on a kt lun v vic i tng v ỏn ó thc hin ti phm trm cp ti sn Trong trng hp nh ti danh chớnh thc, cỏc c quan tin hnh t tng, ngi tin hnh t tng cỏc quyt nh t tng cn thit theo quy nh ca B lut t tng hỡnh s truy cu trỏch nhim hỡnh s i vi ngi phm ti v ti phm nờu trờn Giai on ny l giai on cui cựng quỏ trỡnh nh ti danh Ch th nh ti danh phi khng nh mt cỏch dt khoỏt rng i tng v ỏn ó phm ti trm cp ti sn v nờu cỏc iu lut c ỏp dng i vi nh ti danh khụng chớnh thc, quỏ trỡnh nh ti danh cú th c xem l ó kt thỳc Ch th nh ti danh (cú th l cỏc nh nghiờn cu, lut gia, nh bỏo ) th hin quan im ca mỡnh cỏc bi bỏo, bi vit, cụng trỡnh khoa hc hoc cỏc hỡnh thc khỏc i vi nh ti danh chớnh thc, cỏc c quan tin hnh t tng, ngi tin hnh t tng l ch th nh ti danh phi th hin s ỏnh giỏ phỏp lý ca mỡnh cỏc quyt nh v bn t tng v tip tc ngha v chng minh v kt lun ca mỡnh theo quy nh ca phỏp lut t tng hỡnh s 38 DANH MC TI LIU THAM KHO I Ti liu ting Vit Vng Vn Bộp (2013), "Nhng lý lun v thc tin v ch nh chng c lut t tng hỡnh s Vit Nam", Túm tt Lun ỏn tin s lut hc, Khoa Lut - i hc Quc gia H Ni B chớnh tr (2002), Ngh quyt s 08 - NQ/TW ngy 02/01/2002 "v mt s nhim v trng tõm cụng tỏc t phỏp thi gian ti", H Ni B chớnh tr (2005), Ngh quyt s 49-NQ/TW ngy 02/6/2005 v "Chin lc ci cỏch t phỏp n nm 2020", H Ni B Chớnh tr (2012), Thụng bỏo s 116-TB/TW ngy 27/12/2012 v vic o to cỏn b ngnh Tũa ỏn nhõn dõn v ngnh Kim sỏt nhõn dõn, H Ni Lờ Cm (2003), Nhng lý lun v thc tin v nh ti danh (Ti liu ging dy sau i hc), Nxb i hc Quc Gia H Ni Lờ Cm (2005), "Nhng lý lun v bn yu t cu thnh ti phm", Tp To ỏn nhõn dõn, (7) Lờ Cm, Trnh Quc Ton (2004), nh ti danh: Lý lun, hng dn mu v 350 bi thc hnh, Nxb i hc Quc gia H Ni Lờ Cm, Trnh Quc Ton (2005), nh ti danh: Lý lun, hng dn mu v 500 bi thc hnh, Nxb i hc Quc gia H Ni, H Ni Lờ Cm, Trnh Quc Ton (2011), nh ti danh (Lý lun, Li gii mu v 500 bi tp), Nxb i hc Quc gia H Ni 10 Chỏnh ỏn TAND ti cao (2013), Bỏo cỏo s 39/BC-TA ngy 28/8/2013 v cụng tỏc ca cỏc Tũa ỏn ti k hp th Quc hi khúa XIII, H Ni 11 Chỏnh ỏn To ỏn nhõn dõn ti cao (2016), Bỏo cỏo túm tt ngy 01/3/2016 v cụng tỏc ca cỏc To ỏn nhim k Quc hi khoỏ XIII, H Ni 12 Chớnh ph (1998), Ngh quyt s 09/1998/NQ-CP ngy 31/7/1998 v tng cng cụng tỏc phũng chng ti phm tỡnh hỡnh mi, H Ni 39 13 Chớnh ph (2013), Ngh nh s 167/2013/N-CP ngy 12/11/2013 quy nh x pht vi phm hnh chớnh lnh vc an ninh, trt t, an ton xó hi; phũng, chng t nn xó hi; phũng chỏy v cha chỏy; phũng, chng bo lc gia ỡnh, H Ni 14 ng Cng sn Vit Nam (2011), Vn kin i hi i biu ton quc ln th XI, Nxb Chớnh tr Quc gia H Ni 15 Lờ Vn (2010), nh ti danh v quyt nh hỡnh pht lut hỡnh s Vit Nam, Nxb Cụng an nhõn dõn, H Ni 16 Bựi ng Hiu (2005), "Tin l mt loi ti sn quan h phỏp lut hỡnh s", Tp Lut hc, (1) 17 Hi ng thm phỏn to ỏn nhõn dõn ti cao (2000), Ngh quyt s 01/2000/NQ-HTP ngy 04/8/2000 v hng dn ỏp dng mt s quy nh phn chung ca B Lut Hỡnh s nm 1999, H Ni 18 Hong Vn Hựng (2006), "Ti trm cp ti sn B lut Hng c", Tp Lut hc, (5) 19 Nguyn c Mai (2010), Bỡnh lun khoa hc B lut hỡnh s nm 1999, sa i b sung nm 2009 phn cỏc ti phm, Nxb Chớnh tr Quc gia, H ni 20 Dng Tuyt Miờn (2005), nh ti danh v quyt nh hỡnh pht, Nxb Lao ng - Xó hi, H Ni 21 Quc hi (1999), B lut hỡnh s ca nc Cng hũa xó hi ch ngha Vit Nam, Nxb Chớnh tr Quc gia, H ni 22 Quc hi (2003), B lut t tng hỡnh s ca nc Cng hũa xó hi ch ngha Vit Nam, Nxb Chớnh tr Quc gia, H ni 23 Quc hi (2005), Nhng ni dung mi ca B lut dõn s, Nxb T phỏp, H Ni 24 Quc hi (2013), Hin phỏp Nc Cng hũa xó hi ch ngha Vit Nam, NXB Chớnh tr Quc gia, H ni 40 25 Quc hi (2013), Lut x lý vi phm hnh chớnh nm 2012 v bn hng dn thi hnh, Nxb Chớnh tr Quc gia, H ni 26 Quc hi (2014), Lut t chc Tũa ỏn nhõn dõn, H Ni 27 Quc hi (2015), B lut hỡnh s, H Ni 28 Quc hi (2015), Ngh quyt s 96/2015/QH13 ngy 26/6/2015 v tng cng cỏc bin phỏp phũng, chng oan, sai v bo m bi thng cho ngi b thit hi hot ng t tng hỡnh s, H Ni 29 Hong Th Minh Sn (2008), "Hon thin cỏc quy nh v thu thp, ỏnh giỏ v s dng chng c t tng hỡnh s", Tp Lut hc, (7) 30 TAND tnh Thỏi Nguyờn (2016), Bỏo cỏo s 98/BC-TAT ngy 29/02/2016 v kim im hot ng ca TAND nhim k 2011- 2016, Thỏi Nguyờn 31 TANDTC-VKSNDTC-BCA-BTP (2001), Thụng t liờn tch s 02/TTLTTANDTC-VKSNDTC-BCA-BTP ngy 25/12/2001 ca To ỏn nhõn dõn ti cao, Vin Kim sỏt nhõn dõn ti cao, B Cụng an, B T phỏp hng dn ỏp dng chng XIV "Cỏc ti phm xõm phm s hu" ca B lut Hỡnh s nm 1999, H Ni 32 Tũa ỏn nhõn dõn huyn ng H, tnh Thỏi Nguyờn (2015), Bn ỏn s 08/2015/HSST ngy 21/01/2015, Thỏi Nguyờn 33 Tũa ỏn nhõn dõn huyn Ph Yờn, tnh Thỏi Nguyờn (2014), Bn ỏn s 100/2014/HSST ngy 28/11/2014, Thỏi Nguyờn 34 Tũa ỏn nhõn dõn huyn Vừ Nhai, tnh Thỏi Nguyờn (2015), Bn ỏn s 06/2015/HS-ST ngy 27/3/2015, Thỏi Nguyờn 35 Tũa ỏn nhõn dõn thnh ph Thỏi Nguyờn, tnh Thỏi Nguyờn (2015), Bn ỏn s 249/2015/HSST ngy 31/8/2015, Thỏi Nguyờn 36 Trnh Quc Ton (1999), Nhng lý lun v nh ti danh v hng dn gii bi nh ti danh, Nxb i hc Quc Gia H Ni 41 37 on Quang Th (ch biờn) (2007), Giỏo trỡnh trit hc (dựng cho nghiờn cu sinh v hc viờn cao hc khụng thuc chuyờn ngnh trit hc, Nxb Lý lun Chớnh tr, H Ni 38 Thng c Ngõn hng nh nc Vit Nam (2005), Quyt nh s 02/2005/Q-NHNN ngy 04/01/2005 ban hnh Quy ch phỏt hnh giy t cú giỏ ca t chc tớn dng huy ng nc, H Ni 39 Th tng Chớnh ph (1998), Quyt nh s 138/1998/Q-TTg ngy 31/7/1998 phờ duyt Chng trỡnh quc gia v phũng, chng ti phm, H Ni 40 Trng i hc Lut H Ni (2008), Giỏo trỡnh Ti phm hc, Nxb Cụng an nhõn dõn, H Ni 41 y ban nhõn dõn tnh Thỏi Nguyờn (2015), Bỏo cỏo s 240/BC-UBND ngy 18/11/2015 v Kt qu thc hin nhim v phỏt trin kinh t - xó hi nm 2015, phng hng, nhim v nm 2016, Thỏi Nguyờn 42 Trn Hu ng (2000), "V ti phm cú t chc", Tp Tũa ỏn nhõn dõn, (12) 43 Vin nghiờn cu khoa hc phỏp lý (1993), Bỡnh lun khoa hc B lut hỡnh s, Nxb Chớnh tr quc gia, H Ni 44 Trnh Tin Vit (2012), Nhng kin ngh sa i, b sung cỏc quy nh ca phn chung B lut hỡnh s trc yờu cu i mi ca t nc (k 1), Thụng tin khoa hc phỏp lý, (1) 45 Vừ Khỏnh Vinh (1997), Giỏo trỡnh Lý lun v nh ti danh, Nxb Cụng an nhõn dõn, H Ni 46 Vừ Khỏnh Vinh (2013), Lý lun chung v nh ti danh, Nxb Khoa hc Xó hi, H Ni II Cỏc trang website 47 http://chinhphu.vn/vanban 48 http://thainguyen.gov.vn 49 http://vi.wikipedia.org 42 ...I HC QUC GIA H NI KHOA LUT NGUYN HU TNG ĐịNH TộI DANH ĐốI VớI TộI TRộM CắP TàI SảN THEO LUậT HìNH Sự VIệT NAM (Trên sở thực tiễn địa bàn tỉnh Thái Nguyên) Chuyờn ngnh: Lut hỡnh s v t tng hỡnh... nh ti danh i vi ti trm cp ti sn Cn c vo ch th thc hin vic nh ti danh, GS.TSKH Lờ Cm cho rng, cú hai hỡnh thc nh ti danh: nh ti danh chớnh thc v nh ti danh khụng chớnh thc Trong ú, nh ti danh chớnh... danh vi nhng c im v ch th v hu qu phỏp lý khỏc Cng nh vic nh ti danh núi chung, nh ti danh i vi ti trm cp ti sn cú th phõn chia thnh hai dng nh ti danh tng ng l nh ti danh chớnh thc v nh ti danh