Header Page of 161 VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI NGUYỄN NGỌC TÍNH TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ ĐỐI VỚI CÁC TỘI PHẠM VỀ CHỨC VỤ THEO PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM Chuyênngành: Luật hình tố tụng hình Mãsố: 62 38 01 04 TÓM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC Hà Nội, 2017 Footer Page of 161 Header Page of 161 Công trình hoàn thành tại: HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Trần Đình Nhã Phảnbiện 1: GS.TS Hồ Trọng Ngũ Phảnbiện 2: PGS.TS Trần Văn Luyện Phảnbiện 3: PGS.TS Nguyễn Văn Huyên Luận án bảo vệ trước Hội đồng chấm luận án tiến sĩ cấp Học viện tại: Học viện Khoa học xã hội Hồi ngày tháng năm 2017 Có thể tìm hiểu luận án tại: Thư viện Quốc gia Thư viện Học viện Khoa học xã hội Footer Page of 161 Header Page of 161 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Trách nhiệm hình (TNHS) chế định bản, trung tâm quan trọng luật hình Việt Nam TNHS nói chung, TNHS tội phạm chức vụ (CTPVCV) (quy định Chương XXI Bộ luật hình (BLHS) năm 1999 (sửa đổi bổ sung năm 2009), Chương XXIII BLHS năm 2015) trách nhiệm pháp lý nghiêm khắc pháp luật hình (PLHS) quy định để xử lý hành vi phạm tội nhằm bảo đảm đạt mục đích PLHS bảo vệ chế độ xã hội chủ nghĩa (XHCN), quyền làm chủ nhân dân, bảo vệ quyền bình đẳng đồng bào dân tộc, bảo vệ lợi ích Nhà nước, quyền, lợi ích hợp pháp công dân, tổ chức, bảo vệ trật tự pháp luật XHCN, chống hành vi phạm tội; đồng thời giáo dục người ý thức tuân theo pháp luật, đấu tranh phòng ngừa chống tội phạm (Điều BLHS), có CTPVCV Các tội phạm chức vụ Việt Nam, đặc biệt nhóm tội phạm tham nhũng (CTPVTN) quy định Mục A- chương XXI BLHS ngày có chiều hướng gia tăng, xuất nhiều hình thức phạm tội với thủ đoạn thực tội phạm ngày tinh vi, xảo quyệt Các lĩnh vực thường xảy nhiều tội phạm chức vụ ngân hàng, đất đai, xây dựng nghiêm trọng, làm xói mòn lòng tin nhân dân vào quản lý Nhà nước đe dọa ổn định kinh tế Theo số liệu thống kê Bộ Công an, từ năm 2006 đến năm 2015, phạm vi nước, quan điều tra khởi tố, điều tra 4.951 vụ án thuộc nhóm CTPVCV khởi tố 11.311 bị can Số liệu thống kê Viện kiểm sát nhân dân tối cao (VKSNDTC) cho thấy: từ năm 2006 đến năm 2015, phạm vi nước, Viện kiểm sát cấp truy tố 10.933 bị can phạm tội chức vụ (trong 4.422 vụ án), chiếm tỷ lệ 96,5% so với tổng số bị can bị khởi tố, điều tra Theo số liệu thống kê Tòa án nhân dân tối cao (TANDTC) khoảng thời gian nêu trên, phạm vi nước, Tòa án nhân dân cấp đưa xét xử sơ thẩm 3.313 vụ án với 7.295 bị cáo CTPVCV, Footer Page of 161 Header Page of 161 chiếm tỷ lệ 74,7% số vụ 67,5% số bị can bị Viện kiểm sát truy tố (3.313 vụ/4.422 vụ 7.295 bị cáo/ 10.933 bị can) Nghiên cứu thực tiễn đấu tranh phòng, chống CTPVCV thực tiễn xét xử giai đoạn 10 năm (2006 - 2015) cho thấy, nguyên nhân làm giảm hiệu công tác đấu tranh phòng, chống CTPVCV việc số quy định TNHS CTPVCV BLHS hành, mức độ khác nhau, bộc lộ hạn chế, thiếu sót định, có kẽ hở dễ bị lợi dụng để "lách luật" tâm lý "nhờn luật" Hoạt động xét xử vụ án tội phạm chức vụ quan Tòa án thời gian qua có biểu tình trạng xử án treo nhiều làm cho dư luận xã hội hoài nghi Việc áp dụng quy định TNHS CTPVCV nhiều trường hợp chưa xác, đánh giá mức độ nguy hiểm cho xã hội tội phạm chưa đúng, đánh giá nhân thân người phạm tội, vị trí, vai trò người phạm tội vụ án có đồng phạm chưa thật thuyết phục dẫn đến áp dụng TNHS chưa phù hợp Bộ luật hình năm 2015 ban hành nhằm đáp ứng tốt yêu cầu đấu tranh phòng, chống tội phạm tình hình mới, thực tốt chức bảo vệ luật hình yêu cầu bảo đảm quyền người, quyền công dân Về TNHS CTPVCV, có tiến theo hướng rõ ràng hơn, hợp lý hơn, nhân văn Tuy nhiên, nhiều vấn đề cần tiếp tục xem xét để phù hợp với thực tiễn, với định hướng, nguyên tắc sửa đổi BLHS lần pháp điển đặc biệt nhiều vấn đề kỹ thuật lập pháp Do đó, cần có nghiên cứu để cung cấp sở lý luận, thực tiễn cho việc tiếp tục hoàn thiện PLHS nói chung quy định PLHS TNHS CTPVCV BLHS năm 2015 văn hướng dẫn thi hành nói riêng Thực tiễn công tác xét xử CTPVCV (tội phạm có nguy gây hậu đặc biệt nghiêm trọng kinh tế, trị, người có vị trí, chức vụ, quyền hạn xã hội thực ) đòi hỏi có nghiên cứu sâu để đưa giải pháp nhằm áp dụng TNHS họ, thể tính nghiêm minh, nhân đạo pháp luật yêu cầu thu hồi tài sản bị thất thoát, chiếm đoạt Footer Page of 161 Header Page of 161 Ở góc độ khoa học pháp lý hình sự, thời gian qua có nhiều công trình nghiên cứu tác giả nước TNHS, CTPVCV nhiều đề cập đến TNHS CTPVCV Tuy nhiên, số công trình nghiên cứu lâu, đến có nhiều thay đổi nhận thức pháp luật nên không phù hợp, cần phải bổ sung, cập nhật Mặt khác, với phát triển lĩnh vực kinh tế, trị, xã hội đất nước, nhiều vấn đề PLHS, có vấn đề TNHS, vận động phát triển đòi hỏi phải tiếp tục nghiên cứu, giải Đến nay, nói chưa có công trình tiếp cận cách tổng thể, có hệ thống toàn diện góc độ luận án tiến sĩ luật học TNHS CTPVCV, đó, xây dựng khái niệm, phân tích đặc điểm bản, sở TNHS, hình thức TNHS CTPVCV PLHS Việt Nam Vì vậy, nghiên cứu TNHS CTPVCV góp phần bổ sung tri thức TNHS nói chung, TNHS tội phạm nói riêng, từ giúp nâng cao hiệu áp dụng xác quy định BLHS Việt Nam công tác đấu tranh phòng, chống tội phạm Tóm lại, việc nghiên cứu cách có hệ thống, toàn diện vấn đề lý luận, thực tiễn áp dụng TNHS CTPVCV, để từ đưa kiến nghị tiếp tục hoàn thiện PLHS, áp dụng đắn, hiệu BLHS năm 2015 có hiệu lực thi hành việc làm cần thiết, có ý nghĩa quan trọng mặt lý luận thực tiễn, nghiên cứu sinh lựa chọn vấn đề "Trách nhiệm hình tội phạm chức vụ theo pháp luật hình Việt Nam" làm đề tài luận án tiến sĩ luật học Mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu luận án - Mục đích luận án: Qua việc nghiên cứu, giải mã vấn đề lý luận TNHS CTPVCV, vấn đề thực tiễn pháp luật hành áp dụng quy định pháp luật hành TNHS CTPVCV, luận án đề xuất giải pháp mang tính hệ thống, đồng cho việc tiếp tục hoàn thiện quy định BLHS TNHS CTPVCV, đề xuất giải pháp cụ thể, khả thi nhằm đảm bảo thực quy định này, góp phần nâng cao hiệu đấu tranh phòng, chống CTPVCV nước ta giai đoạn Footer Page of 161 Header Page of 161 - Nhiệm vụ luận án: + Trình bày tổng quan tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài luận án nhằm làm rõ vấn đề lý luận TNHS CTPVCV như: khái niệm, đặc điểm, sở hình thức TNHS + Phân tích, so sánh quy định TNHS CTPVCV PLHS Việt Nam qua thời kỳ, PLHS Việt Nam với pháp luật số nước giới + Nghiên cứu thực tiễn áp dụng quy định TNHS CTPVCV khoảng thời gian 10 năm (từ năm 2006 đến năm 2015) phạm vi toàn quốc Trên sở đó, đánh giá cách khách quan, toàn diện ưu điểm, hạn chế, tìm nguyên nhân kết quả, hạn chế áp dụng quy định TNHS CTPVCV + Đề xuất số phương hướng giải pháp nhằm áp dụng có hiệu TNHS CTPVCV, giải pháp để triển khai tổ chức thực có hiệu BLHS năm 2015 có hiệu lực thi hành góp phần vào đấu tranh phòng, chống CTPVCV Việt Nam Đối tượng phạm vi nghiên cứu luận án - Đối tượng nghiên cứu: Luận án tập trung nghiên cứu vấn đề lý luận TNHS CTPVCV, quy định PLHS TNHS CTPVCV thực tiễn áp dụng TNHS CTPVCV Việt Nam - Phạm vi nghiên cứu: Tập trung nghiên cứu TNHS CTPVCV (quy định Chương XXI BLHS năm 1999) Việc nghiên cứu thực tiễn đặt phạm vi nước với giới hạn thời gian 10 năm (từ năm 2006 đến năm 2015) Phương pháp luận phương pháp nghiên cứu luận án Để làm rõ vấn đề cần nghiên cứu, luận án nghiên cứu dựa phép vật biện chứng vật lịch sử triết học Mác - Lênin Trên sở phương pháp luận khoa học, tiến thừa nhận phổ biến này, luận án kết hợp sử dụng nhiều phương pháp nghiên cứu khoa học xã hội truyền thống phương pháp hệ thống, lịch sử, lôgíc, phân tích, so sánh, tổng hợp, thống kê để làm sáng tỏ vấn đề cần nghiên cứu TNHS CTPVCV Footer Page of 161 Header Page of 161 Như vậy, luận án sử dụng nhiều phương pháp nghiên cứu cụ thể như: Phương pháp so sánh luật học, phương pháp phân tích tổng hợp, phương pháp thống kê, phương pháp logic, phương pháp lịch sử cụ thể Để hoàn thành mục đích nghiên cứu có kết hợp phương pháp phần luận án, phương pháp phân tích, tổng hợp phương pháp sử dụng nhiều luận án Đối với chương có nêu phương pháp nghiên cứu chủ đạo riêng Những đóng góp luận án - Luận án làm rõ vấn đề lý luận TNHS CTPVCV, từ đưa khái niệm, sở hình thức TNHS CTPVCV - Phân tích quy định PLHS TNHS CTPVCV nước ta qua thời kỳ để làm rõ đặc điểm pháp lý TNHS CTPVCV, có so sánh, đối chiếu với quy định TNHS CTPVCV BLHS năm 2015 PLHS số nước giới để làm sáng tỏ thêm vấn đề lý luận có thêm học kinh nghiệm cho việc hoàn thiện PLHS Việt Nam - Nghiên cứu việc áp dụng TNHS CTPVCV, từ đưa nguyên nhân vướng mắc trình áp dụng TNHS CTPVCV nước ta từ năm 2006 đến năm 2015 - Luận án đề xuất số kiến nghị, giải pháp nhằm áp dụng thống nhất, có hiệu TNHS CTPVCV góp phần đáp ứng ngày tốt yêu cầu đấu tranh phòng, chống CTPVCV thời gian tới Ý nghĩa lý luận thực tiễn luận án Kết nghiên cứu luận án góp phần bổ sung thêm tri thức vào kho tàng lý luận tội phạm TNHS nói chung, TNHS CTPVCV nói riêng Với phương pháp nghiên cứu phù hợp đại, luận án giải mã nhiều vấn đề lý luận thực tiễn, phân tích sâu sắc vấn đề lý luận, sở, hình thức TNHS CTPVCV, từ rút số kết luận khoa học liên quan TNHS CTPVCV Qua thực tiễn áp dụng TNHS CTPVCV nước ta từ năm 2006 đến năm 2015, luận án đưa nhận xét, đánh giá khách quan, sát thực rút nguyên nhân kết quả, hạn chế Kết Footer Page of 161 Header Page of 161 nghiên cứu luận án, nghiên cứu lý luận, nghiên cứu luật thực định có so sánh với pháp luật nước ngoài, nghiên cứu thực tiễn áp dụng góp phần bảo đảm cho việc giải đắn vụ án hình sự, bảo đảm cho việc định tội danh định hình phạt có xác đáng, từ góp phần tích cực vào đấu tranh phòng, chống CTPVCV nước ta Các mô hình lập pháp giải pháp bảo đảm áp dụng đắn TNHS CTPVCV luận án coi luận cứ, luận chứng thuyết phục, hữu ích cho trình tiếp tục hoàn thiện PLHS TNHS CTPVCV tổ chức thực thực tiễn Luận án sử dụng làm tài liệu tham khảo việc nghiên cứu, giảng dạy, học tập sở nghiên cứu đào tạo chuyên ngành luật Việt Nam Kết cấu luận án Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo phụ lục, nội dung luận án gồm 04 chương mục, tiểu mục chi tiết Chương TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ ĐỐI VỚI CÁC TỘI PHẠM VỀ CHỨC VỤ 1.1 Tình hình nghiên cứu nước Tác giả tập trung nghiên cứu 02 nhóm, bao gồm: Các công trình nghiên cứu liên quan đến trách nhiệm hình công trình nghiên cứu liên quan đến tội phạm chức vụ, theo có số công trình tiêu biểu như: Giáo trình Tổ chức phương pháp tiến hành điều tra tội phạm hối lộ tác giả IAmironov M.I A.B.Brilliantor trình bày chủ yếu nghiệp vụ điều tra tội phạm, hệ thống hóa đặc điểm pháp lý tội hối lộ hành vi che giấu tội phạm Liên bang Nga Sách Tham nhũng - Pháp luật - Trách nhiệm I.V.Maksimov (Liên bang Nga) biên soạn năm 2008 gồm 23 chương, bao gồm vấn đề như: Quá trình hình thành phát triển tội phạm tham nhũng; phân loại tội phạm tham nhũng; đặc điểm yếu tố tác động tới hình thành Footer Page of 161 Header Page of 161 phát triển tội phạm tham nhũng Vấn đề TNHS tác giả đề cập bàn hậu pháp lý từ tội phạm tham nhũng Giáo trình Điều tra hình GS,TSKH Iablokova N.P (chủ biên), trường Đại học tổng hợp Lômônôxôp thuộc Đại học tổng hợp quốc gia Mátxcơva, xuất năm 2005 đưa khái niệm, luận điểm khoa học phương pháp luận điều tra khám phá vụ án hình sự; đồng thời đưa số phương pháp, chiến thuật, thủ thuật, giả thuyết điều tra loại tội phạm nhóm tội phạm cụ thể, có CTPVCV Tội nhận hối lộ, Tội tham ô tài sản XHCN, Tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn thi hành công vụ theo quy định BLHS Liên bang Nga Cuốn sách "Criminal Law" (Luật hình sự) tác giả Joycelyn M Pollock, 2005, có đề cập đến Tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn để vụ lợi (tương ứng với tội danh quy định Điều 283 BLHS Việt Nam hành Điều 358 BLHS năm 2015) với hành vi mô tả như: lợi dụng chức vụ, quyền hạn trực tiếp gián tiếp nhận nhận tiền, tài sản lợi ích phi vật chất khác để dùng ảnh hưởng thúc đẩy người có chức vụ, quyền hạn làm không làm việc thuộc trách nhiệm họ bị xử lý PLHS, với mức hình phạt từ 06 tháng đến 03 năm tù, người phạm tội bị áp dụng hình phạt bổ sung cấm đảm nhiệm chức vụ, quyền hạn phạt tiền 1.2 Tình hình nghiên cứu Việt Nam Tác giả tập trung nghiên cứu ba nhóm, bao gồm: Các công trình nghiên cứu liên quan đến trách nhiệm hình sự; Các công trình nghiên cứu liên quan đến trách nhiệm hình số loại tội phạm theo pháp luật hình Việt Nam công trình nghiên cứu liên quan đến tội phạm chức vụ Qua đó, có số công trình tiêu biểu như: Tìm hiểu trách nhiệm hình tội phạm chức vụ Nội dung sách chia làm hai phần Phần I - Những vấn đề chung CTPVCV theo luật hình Việt Nam, theo đó, tác giả nêu phân tích khái niệm, dấu hiệu pháp lý đặc trưng CTPVCV, vấn đề định tội danh phân biệt CTPVCV với hành vi vi phạm pháp luật khác người có chức vụ, quyền hạn Phần II, tác giả phân tích dấu hiệu pháp lý đặc Footer Page of 161 Header Page 10 of 161 trưng, TNHS, hình phạt tội phạm cụ thể quy định BLHS năm 1985 Có thể khẳng định công trình khoa học nghiên cứu vấn đề chung CTPVCV theo luật hình Việt Nam (BLHS năm 1985 sửa đổi bổ sung lần thứ ba ngày 22/12/1992) Trách nhiệm hình tội phạm tham nhũng Bộ luật hình Việt Nam công trình khoa học nghiên cứu đầy đủ TNHS CTPVTN bao gồm: nghiên cứu tham nhũng CTPVTN quy định BLHS 1999; nghiên cứu tội phạm cụ thể điều Mục A Chương XXI, BLHS 1999, đề xuất vấn đề cần sửa đổi, bổ sung BLHS năm 1999 CTPVTN Các tội phạm tham nhũng theo pháp luật hình Việt Nam nghiên cứu vấn đề lý luận CTPVTN theo PLHS Việt Nam, thực trạng PLHS Việt Nam hành CTPVTN thực tiễn áp dụng; đề xuất phương hướng hoàn thiện PLHS Việt Nam CTPVTN Điều tra vụ tham ô tài sản Việt Nam việc khảo sát, đánh giá thực trạng Tội tham ô tài sản công tác điều tra loại tội Việt Nam trước năm 1999, công trình hệ thống hóa đặc điểm tội phạm Tội tham ô tài sản, đưa dự báo đề xuất hệ thống giải pháp nhằm nâng cao hiệu hoạt động điều tra tội phạm thời gian tới Những nghĩa vụ chủ yếu vấn đề đặt Việt Nam sau phê chuẩn Công ước Liên hợp quốc chống tham nhũng đề tài tập trung nghiên cứu, phân tích quy định Công ước Liên hợp quốc chống tham nhũng, đặc biệt ý đến quy định nghĩa vụ Công ước đặt quốc gia thành viên Hoạt động Chính phủ phòng ngừa tội phạm tham nhũng Việt Nam đánh giá tổng quan tình hình nghiên cứu nước hoạt động phòng ngừa CTPVTN, nghiên cứu sở lý luận hoạt động Chính phủ phòng ngừa CTPVTN, khảo sát thực trạng tệ nạn tham nhũng nước ta; đề xuất phương hướng, giải pháp nhằm nâng cao hiệu hoạt động Chính phủ phòng ngừa tội phạm Hoạt động Viện kiểm sát nhân dân đấu tranh phòng, chống tội phạm tham nhũng Việt Nam nghiên cứu tổng quan tình hình nghiên Footer Page 10 of 161 Header Page 13 of 161 định Vì vậy, để truy cứu TNHS hành vi phạm tội chức vụ, cần phải xác định khách thể trực tiếp tội phạm cụ thể tùy thuộc vào chức năng, nhiệm vụ quan, tổ chức mà người thành viên 2.2.2 Mặt khách quan tội phạm chức vụ Mặt khách quan CTPVCV thể ba dấu hiệu là: hành vi nguy hiểm cho xã hội, hậu nguy hiểm cho xã hội mối quan hệ nhân hành vi vi phạm hậu xảy - Hành vi khách quan CTPVCV: Trước hết thể hành vi (hành động không hành động) lợi dụng chức vụ, quyền hạn thi hành công vụ để thực tội phạm Hay nói cách khác, CTPVCV thực mối liên hệ chặt chẽ với chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn người phạm tội Đây dấu hiệu bắt buộc cấu thành tội phạm CTPVCV; thiếu dấu hiệu truy cứu TNHS người có chức vụ, quyền hạn tội phạm chức vụ - Hậu nguy hại cho xã hội: Là dấu hiệu bắt buộc không bắt buộc thuộc mặt khách quan CTPVCV tùy trường hợp cụ thể Việc xác định hậu (thiệt hại) xảy có phải nghiêm trọng hay không nghiêm trọng thực vào yếu tố: giá trị tính chất tài sản bị chiếm đoạt bị thiệt hại; thiệt hại cho hoạt động bình thường quan, tổ chức - Mối quan hệ nhân hành vi vi phạm người có chức vụ, quyền hạn hậu xảy ra: Đây yếu tố thuộc mặt khách quan CTPVCV có cấu thành vật chất Để xác định hành vi có cấu thành tội phạm chức vụ hay không cần xác định mối quan hệ nhân này: hành vi vi phạm phải xảy trước nguyên nhân trực tiếp dẫn đến hậu (thiệt hại) Nếu không xác định mối quan hệ nhân hành vi vi phạm người lợi dụng chức vụ, quyền hạn hậu hành vi gây để truy cứu TNHS tội phạm chức vụ 2.2.3 Chủ thể tội phạm chức vụ Chủ thể đa số tội phạm chức vụ chủ thể đặc biệt, tức bao gồm người có chức vụ, quyền hạn định quan, tổ Footer Page 13 of 161 11 Header Page 14 of 161 chức Trong số trường hợp cụ thể, chủ thể CTPVCV người có chức vụ lợi dụng người có chức vụ để xâm phạm hoạt động đắn quan, tổ chức Đó Tội đưa hối lộ (Điều 289 BLHS năm 1999, Điều 364 BLHS năm 2015); Tội làm môi giới hối lộ (Điều 290 BLHS năm 1999, Điều 365 BLHS năm 2015) Tội lợi dụng ảnh hưởng người có chức vụ, quyền hạn để trục lợi (Điều 291 BLHS năm 1999, Điều 366 BLHS năm 2015) Nếu người có chức vụ, quyền hạn lợi dụng chức vụ, quyền hạn để thực tội phạm bị áp dụng tình tiết tăng nặng TNHS quy định điểm c (lợi dụng chức vụ, quyền hạn để phạm tội) khoản Điều 48 BLHS 2.2.4 Mặt chủ quan tội phạm chức vụ Mặt chủ quan CTPVCV diễn biến bên phản ánh trạng thái tâm lý chủ thể hành vi phạm tội hậu xảy ra, bao gồm: lỗi, động phạm tội mục đích phạm tội 2.3 Hình thức trách nhiệm hình tội phạm chức vụ Trách nhiệm hình thực thông qua biện pháp cưỡng chế Nhà nước, đặc biệt hình phạt Bên cạnh hình phạt, TNHS thực biện pháp tư pháp như: tịch thu vật, tiền trực tiếp liên quan đến tội phạm; trả lại tài sản, sửa chữa bồi thường thiệt hại; buộc công khai xin lỗi; bắt buộc chữa bệnh Các biện pháp áp dụng bổ sung, hỗ trợ cho hình phạt Trách nhiệm hình thực chủ yếu hình phạt, nhiên số trường hợp định, không cần phải áp dụng hình phạt người phạm tội đủ cải tạo, giáo dục họ trở thành người có ích cho xã hội áp dụng hình phạt họ không cần thiết, không đạt mục đích hình phạt trái với nguyên tắc nhân đạo luật hình Việt Nam Trong trường hợp đó, người phạm tội áp dụng hình thức miễn TNHS miễn hình phạt Các hình thức TNHS quy định BLHS CTPVCV gồm: Hình phạt, biện pháp tư pháp, miễn trách nhiệm hình án tích Footer Page 14 of 161 12 Header Page 15 of 161 2.4 Trách nhiệm hình tội phạm chức vụ Việt Nam trước năm 1999 pháp luật số nước giới 2.4.1 Trách nhiệm hình tội phạm chức vụ lịch sử pháp luật Việt Nam - Giai đoạn từ năm 1945 đến năm 1985 - Giai đoạn từ ban hành BLHS năm 1985 đến trước ban hành BLHS năm 1999 2.4.2 Trách nhiệm hình tội phạm chức vụ pháp luật hình số nước giới 2.4.2.1 Bộ luật hình Liên bang Nga 2.4.2.2 Bộ luật hình Cộng hòa Liên bang Đức 2.4.2.3 Bộ luật hình Cộng hòa nhân dân Trung Hoa (Trung Quốc) 2.4.2.4 Bộ luật hình Thái Lan 2.4.2.5 Bộ luật hình Philippines Chương CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT HÌNH SỰ HIỆN HÀNH VỀ TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ ĐỐI VỚI CÁC TỘI PHẠM VỀ CHỨC VỤ VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG 3.1 Các quy định pháp luật hình hành trách nhiệm hình tội phạm chức vụ 3.1.1 Các hình thức trách nhiệm hình tội phạm chức vụ theo Bộ luật hình năm 1999 (sửa đổi năm 2009) - Hình phạt CTPVCV bao gồm 5/7 loại hình phạt quy định Điều 28 BLHS là: cảnh cáo, cải tạo không giam giữ, tù có thời hạn, tù chung thân tử hình - Về hình phạt bổ sung quy định CTPVCV bao gồm: phạt tiền, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề công việc định, tịch thu tài sản, đó, hình phạt phổ biến cấm đảm nhiệm chức vụ quy định dạng hình phạt bổ sung bắt buộc Footer Page 15 of 161 13 Header Page 16 of 161 - Các biện pháp tư pháp bao gồm: Tịch thu vật, tiền liên quan trực tiếp đến tội phạm (Điều 41 BLHS năm 1999) trả lại tài sản, bồi thường thiệt hại (Điều 42 BLHS năm 1999) 3.1.2 Trách nhiệm hình tội phạm cụ thể Một là, trách nhiệm hình tội phạm tham nhũng quy định mục A, chương XXI BLHS năm 1999 sau: * Trách nhiệm hình Tội tham ô tài sản (Điều 278 BLHS) Khung hình phạt bản: phạt tù từ 02 năm đến 07 năm; Khung tăng nặng thứ nhất: phạt tù từ 07 năm đến 15 năm, áp dụng trường hợp phạm tội có tình tiết tăng nặng định khung quy định khoản 2; Khung tăng nặng thứ hai: phạt tù từ 15 năm đến 20 năm áp dụng trường hợp có tình tiết tăng nặng định khung quy định khoản 3; Khung tăng nặng thứ ba: phạt tù 20 năm, tù chung thân tử hình, áp dụng hành vi phạm tội thuộc khoản Hình phạt bổ sung: cấm đảm nhiệm chức vụ định từ 01 năm đến năm, bị phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng, tịch thu phần toàn tài sản Các hình phạt áp dụng Tội tham ô tài sản bao gồm hình phạt: Tù có thời hạn, tù chung thân tử hình, mức hình phạt tù có thời hạn thấp 02 năm tù * Trách nhiệm hình Tội nhận hối lộ (Điều 279 BLHS) Khung hình phạt bản: phạt tù từ 02 năm đến 07 năm; Khung tăng nặng thứ nhất: phạt tù từ 07 năm đến 15 năm, áp dụng trường hợp phạm tội có tình tiết tăng nặng định khung quy định khoản 2; (gồm tình tiết tăng nặng); Khung tăng nặng thứ hai: phạt tù từ 15 năm đến 20 năm áp dụng trường hợp có tình tiết tăng nặng rơi vào khoản (gồm tình tiết tăng nặng); Khung tăng nặng thứ ba: phạt tù 20 năm, tù chung thân tử hình có hai tình tiết tăng nặng Hình phạt bổ sung: Người phạm tội bị cấm đảm nhiệm chức vụ định từ 01 năm đến 05 năm, bị phạt tiền từ lần đến năm lần giá trị hối lộ, tịch thu phần toàn tài sản Hình phạt tử hình áp dụng tội phạm Footer Page 16 of 161 14 Header Page 17 of 161 * Trách nhiệm hình Tội lạm dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài sản (Điều 280 BLHS) Khung hình phạt bản: bị phạt tù từ 01 năm đến 06 năm Khung tăng nặng thứ nhất: Đối với trường hợp có sáu tình tiết tăng nặng quy định khoản điều người phạm tội bị phạt tù từ 06 năm đến 13 năm; Khung tăng nặng thứ hai: Áp dụng trường hợp tài sản có giá trị từ 200.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng gây hậu nghiêm trọng bị phạt tù từ 13 năm đến 20 năm tù; Khung tăng nặng thứ ba: có hai tình tiết tăng nặng quy định khoản điều bị phạt tù 20 năm chung thân Hình phạt bổ sung: Người phạm tội bị cấm đảm nhiệm chức vụ định từ 01 năm đến 05 năm, bị phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng * Trách nhiệm hình Tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn thi hành công vụ (Điều 281 BLHS) Khung hình phạt bản: bị cải tạo không giam giữ đến 03 năm phạt tù từ 01 đến 05 năm Khung tăng nặng thứ nhất: trường hợp phạm tội có tổ chức phạm tội nhiều lần, gây hậu nghiêm trọng, rơi vào điều bị phạt tù từ 05 năm đến 10 năm; Khung tăng nặng thứ hai: khung nặng cho tội trường hợp phạm tội gây hậu nghiêm trọng đặc biệt nghiêm trọng bị phạt tù từ 10 năm đến 15 năm Hình phạt bổ sung: bị cấm đảm nhiệm chức vụ định từ 01 năm đến 05 năm, bị phạt tiền từ 3.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng Hình phạt tội phạm bao gồm phạt cải tạo không giam giữ, phạt tù có thời hạn * Trách nhiệm hình Tội lạm quyền thi hành công vụ (Điều 282 BLHS) Khung hình phạt bị phạt từ 01 năm đến 07 năm tù Khung tăng nặng trường hợp: có tổ chức, phạm tội nhiều lần, gây hậu nghiêm trọng bị phạt từ 05 năm đến 12 năm tù; Khung tăng nặng từ 10 năm đến 20 năm tù, áp dụng trường hợp gây hậu nghiêm trọng đặc biệt nghiêm trọng Ngoài ra, người phạm tội bị Footer Page 17 of 161 15 Header Page 18 of 161 áp dụng hình phạt bổ sung như: cấm đảm nhiệm chức vụ định từ 01 năm đến 05 năm, bị phạt tiền từ 3.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng Tội lạm quyền thi hành công vụ, áp dụng loại hình phạt hình phạt tù có thời hạn * Trách nhiệm hình Tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng người khác để trục lợi (Điều 283 BLHS) Khung hình phạt bản: người phạm tội bị phạt tù từ 01 năm đến 06 năm Khung tăng nặng thứ nhất: Người phạm tội bị phạt tù từ 06 năm đến 13 năm thuộc bốn trường hợp tăng nặng quy định khoản 2; Khung tăng nặng thứ hai, bị phạt tù từ 13 năm đến 20 năm tiền, tài sản lợi ích vật chất khác có giá trị từ 50.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng; Khung tăng nặng thứ ba, trường hợp trục lợi tiền, tài sản lợi ích vật chất khác có giá trị từ 300.000.000 đồng trở lên gây hậu đặc biệt nghiêm trọng khác bị phạt tù 20 năm tù chung thân Hình phạt bổ sung bao gồm: bị cấm đảm nhiệm chức vụ định từ 01 năm đến 05 năm, bị phạt tiền từ lần đến năm lần số tiền giá trị tài sản trục lợi * Trách nhiệm hình Tội giả mạo công tác (Điều 284 BLHS) Khung hình phạt bản: người phạm tội bị phạt tù từ 01 năm đến 05 năm thực hành vi quy định khoản Khung tăng nặng thứ nhất, có tình tiết quy định khoản người phạm tội bị phạt tù từ 03 năm đến 10 năm; Khung tăng nặng thứ hai, bị phạt từ 07 năm đến 15 năm; Khung tăng nặng thứ ba, bị phạt tù từ 12 năm đến 20 năm Hình phạt bổ sung: bị cấm đảm nhiệm chức vụ làm công việc định từ 01 năm đến 05 năm, bị phạt tiền từ 3.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng Hai là, trách nhiệm hình tội phạm khác chức vụ quy định mục B, chương XXI BLHS năm 1999 sau: * Trách nhiệm hình Tội thiếu trách nhiệm gây hậu nghiêm trọng (Điều 285 BLHS) Khung hình phạt bản: phạt cải tạo không giam giữ đến 03 năm phạt tù từ 06 tháng đến 05 năm Khung tăng nặng: phạt tù từ 03 năm đến 12 Footer Page 18 of 161 16 Header Page 19 of 161 năm trường hợp phạm tội gây hậu nghiêm trọng đặc biệt nghiêm trọng; Hình phạt bổ sung: cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề làm công việc định từ 01 năm đến 05 năm * Trách nhiệm hình Tội cố ý làm lộ bí mật công tác; tội chiếm đoạt, mua bán tiêu hủy tài liệu bí mật công tác (Điều 286 BLHS) Trách nhiệm hình tội danh quy định: người phạm tội bị phạt cải tạo không giam giữ đến 03 năm bị phạt tù từ 03 tháng đến 03 năm, gây hậu nghiêm trọng bị phạt tù từ 02 năm đến 07 năm Ngoài ra, người phạm tội bị cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề làm công việc định từ 01 năm đến 05 năm * Trách nhiệm hình Tội vô ý làm lộ bí mật công tác; tội làm tài liệu bí mật công tác (Điều 287 BLHS) Trách nhiệm hình tội danh quy định: Vô ý làm lộ bí mật công tác làm tài liệu bí mật công tác gây hậu nghiêm trọng, nghiêm trọng đặc biệt nghiêm trọng, người phạm tội bị phạt cảnh cáo, cải tạo không giam giữ đến 02 năm bị phạt tù từ 03 tháng đến 02 năm Ngoài ra, người phạm tội bị cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề làm công việc định từ 01 năm đến 05 năm * Trách nhiệm hình Tội đào nhiệm (Điều 288 BLHS) Khung hình phạt bản: người phạm tội bị phạt cải tạo không giam giữ đến 02 năm phạt tù từ 03 tháng đến 03 năm Khung tăng nặng: phạt tù từ 02 năm đến 07 năm, áp dụng trường hợp phạm tội có tình tiết định khung tăng nặng quy định khoản Hình phạt bổ sung: cấm đảm nhiệm chức vụ định từ 01 năm đến 05 năm * Trách nhiệm hình Tội đưa hối lộ (Điều 289 BLHS) Khung hình phạt bản: Phạt tù từ 01 năm đến 06 năm hối lộ có giá trị từ 2.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng 2.000.000 đồng gây hậu nghiêm trọng vi phạm nhiều lần Khung tăng nặng thứ nhất: Phạm tội thuộc trường hợp sau, bị tù từ 06 năm đến 13 năm: có tổ chức; dùng thủ đoạn xảo quyệt; dùng tài sản Nhà nước để đưa hối lộ; phạm tội nhiều lần; hối lộ có giá trị từ 10.000.000 đồng đến Footer Page 19 of 161 17 Header Page 20 of 161 50.000.000 đồng; gây hậu nghiêm trọng khác; Khung tăng nặng thứ hai: Phạm tội thuộc trường hợp sau, bị phạt tù từ 13 năm đến 20 năm: hối lộ có giá trị từ 50.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng; gây hậu nghiêm trọng khác; Khung tăng nặng thứ ba: Phạm tội thuộc trường hợp sau, bị phạt tù 20 năm tù chung thân: hối lộ có giá trị từ 300.000.000 đồng trở lên; gây hậu đặc biệt nghiêm trọng khác Ngoài bị phạt tù, người phạm tội bị phạt bổ sung tiền từ đến năm lần giá trị hối lộ * Trách nhiệm hình Tội làm môi giới hối lộ (Điều 290 BLHS) Khung hình phạt bản: phạt tù từ 06 tháng đến 05 năm Khung tăng nặng thứ nhất: Phạt tù từ 03 năm đến 10 năm áp dụng trường hợp phạm tội có tình tiết tăng nặng quy định khoản 2; Khung tăng nặng thứ hai: phạt tù từ 08 năm đến 15 năm áp dụng trường hợp phạm tội có tình tiết tăng nặng quy định khoản 3; Khung tăng nặng thứ ba: phạt tù từ 12 năm đến 20 năm áp dụng trường hợp phạm tội có tình tiết tăng nặng quy định khoản Về hình phạt bổ sung người phạm tội làm môi giới hối lộ: hình phạt người phạm tội làm môi giới hối lộ bị phạt tiền từ lần đến năm lần giá trị hối lộ * Trách nhiệm hình Tội lợi dụng ảnh hưởng người có chức vụ, quyền hạn để trục lợi (Điều 291 BLHS) Khung hình phạt bản: phạt tù từ 01 năm đến 05 năm Khung tăng nặng: phạt tù từ 03 năm đến 10 năm, áp dụng trường hợp sau: phạm tội nhiều lần; nhận tiền, tài sản lợi ích vật chất khác có giá trị từ 50.000.000 đồng trở lên; gây hậu nghiêm trọng, nghiêm trọng đặc biệt nghiêm trọng khác Người phạm tội bị phạt tiền từ lần đến năm lần số tiền giá trị tài sản trục lợi 3.2 Thực tiễn áp dụng quy định trách nhiệm hình tội phạm chức vụ Việt Nam (từ năm 2006 đến năm 2015) 3.2.1 Bối cảnh tình hình xét xử tội phạm chức vụ Kết xét xử CTPVCV từ năm 2006 đến năm 2015 cho thấy, số vụ số người phạm CTPVCV chiếm tỷ lệ không cao, năm dao động trung Footer Page 20 of 161 18 Header Page 21 of 161 bình từ khoảng 0,4 % đến 0,5 % tổng số vụ số người phạm tội phạm khác, song tính nguy hiểm cho xã hội lớn dư luận xã hội đặc biệt quan tâm Trong đó, nhóm CTPVTN chiếm gần 90% tổng số vụ phạm tội chức vụ Trung bình năm có khoảng 321 vụ tham nhũng 726 bị cáo bị đưa xét xử; nhóm tội phạm khác chức vụ chiếm 12,1% số vụ chiếm 13% số bị cáo nhóm CTPVCV Các tội danh chiếm gần 90% tổng số vụ phạm tội chức vụ, như: Tội tham ô tài sản, Tội lạm dụng chức vụ, quyền hạn để chiếm đoạt tài sản, Tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn thi hành công vụ, Tội nhận hối lộ, Tội đưa hối lộ Tội thiếu trách nhiệm gây hậu nghiêm trọng 3.2.2 Thực tiễn áp dụng trách nhiệm hình tội phạm chức vụ từ năm 2006 đến năm 2015 Việt Nam Thực tiễn công tác đấu tranh phòng, chống CTPVCV thu nhiều kết đáng ghi nhận việc cho hưởng án treo chiếm tỷ lệ lớn, mức hình phạt tù thấp… phần chưa thể tính nghiêm khắc liệt Đảng Nhà nước ta việc xử lý CTPVCV Đồng thời, phán ánh thực tế hiệu hoạt động quan tiến hành tố tụng điều tra, truy tố người phạm tội chức vụ thời gian qua chưa thực đáp ứng yêu cầu đấu tranh phòng, chống loại tội phạm yêu cầu bảo vệ quyền người, quyền lợi ích hợp pháp công dân pháp luật ghi nhận 3.2.3 Những hạn chế nguyên nhân hạn chế việc áp dụng trách nhiệm hình tội phạm chức vụ - Hạn chế việc áp dụng TNHS CTPVCV thể số trường hợp sau: Tòa án áp dụng hình phạt chưa thật phù hợp với tính chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội hành vi phạm tội; Tòa án áp dụng án treo - biện pháp miễn chấp hành hình phạt tù có điều kiện bất cập, không tuân thủ quy định điều kiện cho hưởng án treo; Trường hợp áp dụng biện pháp tư pháp, Tòa án tuyên người phạm tội phải bồi thường thiệt hại hay tịch thu vật, tiền phạm tội mà có (do thu lời bất chính) thực tế, số tiền thất thoát chiếm đoạt tài sản Nhà nước thu hồi không Footer Page 21 of 161 19 Header Page 22 of 161 đáng kể; Trường hợp áp dụng tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ TNHS số vụ án không đúng, dẫn tới áp dụng hình phạt nặng, nhẹ để lọt tội phạm - Nguyên nhân hạn chế, thiếu sót thực tiễn áp dụng TNHS CTPVCV bao gồm: Nguyên nhân từ pháp luật, từ chủ thể áp dụng TNHS; nguyên nhân khách quan tính phức tạp đặc thù trình chứng minh vụ án tội phạm chức vụ, nguyên nhân khách quan tác động bên tới tính độc lập xét xử Tòa án Chương HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VÀ CÁC GIẢI PHÁP BẢO ĐẢM HIỆU QUẢ ÁP DỤNG TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ ĐỐI VỚI CÁC TỘI PHẠM VỀ CHỨC VỤ 4.1 Hoàn thiện pháp luật hình trách nhiệm hình tội phạm chức vụ 4.1.1 Bối cảnh cần thiết tiếp tục hoàn thiện pháp luật hình trách nhiệm hình tội phạm chức vụ - Tham nhũng, lãng phí Đảng, Nhà nước ta nhận định quốc nạn, nguy dẫn tới phát triển chệch hướng, vậy, tâm chống tham nhũng, lãng phí tiếp tục khẳng định Hiến pháp văn kiện Đảng - Thực tiễn đấu tranh với CTPVCV thời gian qua cho thấy, nhiệm vụ phức tạp, vấn đề xúc nhân dân xã hội Tham nhũng xảy phổ biến nhiều lĩnh vực khác Bối cảnh cho thấy cần thiết khách quan việc tiếp tục hoàn thiện PLHS TNHS CTPVCV Hơn nữa, qua nghiên cứu chế định TNHS CTPVCV thực tiễn áp dụng PLHS cho thấy số quy phạm liên quan đến chế định TNHS BLHS hành mức độ khác nhau, bộc lộ hạn chế, thiếu sót định, gây khó khăn cho việc áp dụng pháp luật hoạt động thực tiễn Footer Page 22 of 161 20 Header Page 23 of 161 Năm 2015, BLHS sửa đổi toàn diện khắc phục đáng kể hạn chế, bất cập BLHS năm 1999, đáp ứng đòi hỏi đất nước tình hình mới, có nhiều điểm TNHS CTPVCV Tuy nhiên, lần pháp điển hóa toàn diện chưa khắc phục triệt để bất cập PLHS TNHS người phạm tội chức vụ Vì vậy, cần thiết phải tiếp tục có bước hoàn thiện 4.1.2 Các định hướng nội dung tiếp tục hoàn thiện pháp luật hình trách nhiệm hình tội phạm chức vụ - Thực sách hình theo hướng nâng cao hiệu trừng trị, đồng thời đề cao tính nhân đạo, tính phòng ngừa tính hướng thiện việc xử lý người phạm tội - Đảm bảo hài hòa quy định BLHS với quy định Công ước Liên hợp quốc chống tham nhũng mà Nhà nước ta tham gia ký kết; - Tiếp tục hoàn thiện kỹ thuật lập pháp hình sự; - Ban hành án lệ, văn hướng dẫn, giải thích việc áp dụng TNHS CTPVCV 4.2 Các giải pháp đảm bảo áp dụng quy định trách nhiệm hình tội phạm chức vụ 4.2.1 Tăng cường công tác hướng dẫn áp dụng pháp luật, phát triển án lệ để triển khai thực Bộ luật hình năm 2015 có hiệu lực thi hành 4.2.2 Tăng cường lực pháp luật, ý thức pháp luật nâng cao trách nhiệm nghề nghiệp cán áp dụng pháp luật 4.2.3 Nâng cao chất lượng hoạt động quan hữu quan để bảo đảm hiệu xử lý, áp dụng trách nhiệm hình tội phạm chức vụ 4.2.4 Nâng cao vai trò tổ chức Đảng, tăng cường giám sát quan dân cử, Mặt trận Tổ quốc tổ chức thành viên, báo chí truyền thông Footer Page 23 of 161 21 Header Page 24 of 161 KẾT LUẬN Trách nhiệm hình CTPVCV theo PLHS Việt Nam vấn đề có tính khoa học, tính thời sự, tính cấp thiết, đặc biệt bối cảnh đấu tranh phòng, chống tham nhũng đẩy mạnh nước ta Trên giới, việc nghiên cứu vấn đề đặt nhiều công trình nghiên cứu từ khoa học pháp lý hình đến ngành khoa học xã hội Ở Việt Nam, có nhiều công trình nghiên cứu cấp độ khác tiếp cận cung cấp hàm lượng tri thức định TNHS CTPVCV, nhiên, chưa có công trình cấp độ luận án tiến sĩ luật học Phân tích bối cảnh, tình hình nghiên cứu nêu cho phép triển khai đề tài luận án từ sở lý luận cần thiết, quan trọng, đồng thời đặt cho luận án hướng để bảo đảm tính công trình nghiên cứu Trách nhiệm hình loại trách nhiệm pháp lý nên có đặc điểm chung trách nhiệm pháp lý nhưng, loại trách nhiệm pháp lý nghiêm khắc so với loại trách nhiệm pháp lý khác, thể quan điểm lên án, phản ứng mạnh mẽ Nhà nước chủ thể thực hành vi vi phạm PLHS việc quy định chế tài hình nghiêm khắc Về chất, TNHS hậu pháp lý việc thực hành vi nguy hiểm cho xã hội mà BLHS quy định tội phạm theo hướng cá thể hóa chủ thể thực tội phạm theo loại (hình thức TNHS) mức TNHS cụ thể tương ứng với trường hợp phạm tội Trên sở nhận diện thuộc tính nêu TNHS, luận án cho TNHS CTPVCV nghĩa vụ pháp lý mà người phạm tội phải gánh chịu hậu bất lợi trước Nhà nước thực hành vi xâm phạm hoạt động đắn quan, tổ chức quy định tội phạm chức vụ, thể chủ yếu việc bị áp dụng hình phạt chế tài hình khác án kết tội Tòa án Nghiên cứu lý luận TNHS CTPVCV cho thấy có dấu hiệu đặc thù sau đây: 1- TNHS CTPVCV quy định thể yêu cầu mang tính trừng trị cao; 2- việc áp dụng hình phạt, đặc biệt hình phạt tiền đặc biệt trọng, phù hợp với tội phạm chức vụ cụ thể; 3-TNHS CTPVCV có phân hóa sâu sắc CTPVTN với tội Footer Page 24 of 161 22 Header Page 25 of 161 phạm khác chức vụ; 4- miễn TNHS, CTPVCV, có đặc thù riêng chế định miễn TNHS, miễn TNHS thường áp dụng người đưa hối lộ, môi giới hối lộ người phạm tội tự thú trước bị phát giác, khai rõ việc, góp phần có hiệu vào việc phát điều tra tội phạm; 5- người phạm tội thường có nhiều tình tiết giảm nhẹ TNHS nhân thân họ tương đối tốt, định hình phạt, họ thường hội đủ điều kiện để định hình phạt mức thấp khung hình phạt…Từ đó, cho thấy TNHS CTPVCV vấn đề phức tạp, không phương diện lập pháp mà phương diện áp dụng pháp luật để vừa bảo đảm nguyên tắc công minh PLHS, vừa đáp ứng yêu cầu đấu tranh phòng, chống tội phạm, đặc biệt đấu tranh phòng, chống CTPVTN Việc nghiên cứu quy định PLHS Việt Nam từ sau Cách mạng tháng Tám năm 1945 đến năm 2015 CTPVCV, TNHS nhóm tội phạm cho thấy: từ quy định riêng lẻ CTPVCV sắc luật, pháp lệnh sau năm 1945 pháp điển hóa BLHS năm 1985 hoàn thiện tương đối đầy đủ BLHS năm 1999 Đến nay, quy định ngày hoàn thiện BLHS năm 2015, từ góp phần quan trọng vào việc áp dụng TNHS người phạm tội chức vụ, khắc phục hậu quả, thiệt hại mà tội phạm gây ra, góp phần làm máy Nhà nước Bằng số liệu thống kê cụ thể, có nguồn gốc rõ ràng, luận án đưa tranh toàn cảnh thực tiễn áp dụng TNHS CTPVCV khoảng thời gian 10 năm, từ năm 2006 đến năm 2015 Việt Nam Kết nghiên cứu thực tế CTPVCV cho thấy: nhóm vụ phạm tội tham nhũng chiếm tới 88% số người phạm tội tham nhũng chiếm 87%, đó, nhóm tội phạm khác chức vụ chiếm 12,1% số vụ chiếm 13% số người Về hình phạt áp dụng CTPVCV cho thấy khoảng thời gian từ năm 2006 đến năm 2015: hình phạt tù có thời hạn áp dụng nhiều nhất, mức hình phạt từ năm trở xuống chiếm tỷ lệ cao (trên 64,4% tổng số người phạm CTPVCV), có tới 33,4% số người hưởng án treo số người bị phạt tù 07 năm 83,9% Như vậy, thực tiễn áp dụng TNHS CTPVCV phần cho thấy bất cập thực tiễn áp dụng pháp luật: chưa thể đầy đủ quan điểm, Footer Page 25 of 161 23 Header Page 26 of 161 sách hình xử lý tội phạm chức vụ, "giơ cao, đánh khẽ" Hiệu thu hồi thiệt hại tài sản vụ án tội phạm chức vụ, tội phạm tham nhũng thấp, hình phạt tiền, biện pháp tư pháp hướng tới thu hồi tài sản thất thoát, chiếm đoạt không đáng kể Những bất cập nêu thực tiễn áp dụng TNHS CTPVCV xuất phát từ nhiều nguyên nhân khác nhau, có nguyên nhân từ thiếu thống nhất, thiếu đồng pháp luật, từ lực, trình độ chuyên môn, nghiệp vụ hạn chế số quan, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng, đặc biệt quan xét xử - chủ thể áp dụng TNHS CTPVCV Đứng trước khó khăn, phức tạp mang tính đặc thù vụ án tội phạm chức vụ áp lực, tác động nhiều bên trình xét xử, tính độc lập xét xử Tòa án bị ảnh hưởng nghiêm trọng, dẫn tới áp dụng hình thức TNHS chưa tương xứng với tính chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội tội phạm, phần lạm dụng tình tiết giảm nhẹ TNHS, hưởng án treo, chí miễn TNHS Đấu tranh phòng, chống CTPVCV nhiệm vụ khó khăn, cấp bách, cần quan tâm thường xuyên hệ thống trị toàn thể nhân dân Để đấu tranh có hiệu tội phạm này, cần phải thực nhiều giải pháp khác nhau, đó, hoàn thiện quy định PLHS tội phạm chức vụ, TNHS CTPVCV coi giải pháp có ý nghĩa đặc biệt quan trọng Đồng thời, với giải pháp hoàn thiện PLHS giải pháp cấp bách thường xuyên đảm bảo thực TNHS nghiêm triệt để CTPVCV Do đó, cần tăng cường lực pháp luật, ý thức pháp luật nâng cao trách nhiệm nghề nghiệp cán áp dụng pháp luật; tăng cường hiệu hoạt động tổ chức, máy chế phối hợp quan tiến hành tố tụng, đẩy mạnh công tác lãnh đạo Đảng, công tác kiểm tra, giám sát việc áp dụng pháp luật quan dân cử, giám sát phản biện kịp thời Mặt trận Tổ quốc quan báo chí, truyền thông Với giải pháp chắn đấu tranh phòng, chống CTPVCV thời gian tới đạt hiệu ngày cao, góp phần quan trọng vào việc đảm bảo hoạt động đắn quan, tổ chức, tổ chức Đảng máy nhà nước Footer Page 26 of 161 24 Header Page 27 of 161 DANH MỤC CÁC CÔNG TRÌNH KHOA HỌC ĐÃ CÔNG BỐ CÓ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN Nguyễn Ngọc Tính (2013), "Bàn thêm nguyên nhân tham nhũng", Tạp chí Nghề luật, (2), tr 22-26 Nguyễn Ngọc Tính (2013), "Một số khái niệm tham nhũng", Tạp chí Giáo dục, (2), tr 37-39, 24 Nguyễn Ngọc Tính (2013), "Góp phần hoàn thiện quy định hình phạt Bộ luật hình Việt Nam hành", Tạp chí Giáo dục lý luận, (195), tr 20-24 Nguyễn Ngọc Tính (2015), "Góp phần hoàn thiện số quy định tội phạm chức vụ Bộ luật hình năm 1999", Tạp chí Kiểm sát, (22), tr 23-29 Nguyễn Ngọc Tính (2016), "Trách nhiệm hình tội phạm chức vụ từ quy định pháp luật hình hành đến thực tiễn áp dụng", Tạp chí Nghề luật, (01), tr 31-37 Footer Page 27 of 161 25 ... ĐỐI VỚI CÁC TỘI PHẠM VỀ CHỨC VỤ 4.1 Hoàn thiện pháp luật hình trách nhiệm hình tội phạm chức vụ 4.1.1 Bối cảnh cần thiết tiếp tục hoàn thiện pháp luật hình trách nhiệm hình tội phạm chức vụ -... pháp luật hình hành trách nhiệm hình tội phạm chức vụ 3.1.1 Các hình thức trách nhiệm hình tội phạm chức vụ theo Bộ luật hình năm 1999 (sửa đổi năm 2009) - Hình phạt CTPVCV bao gồm 5/7 loại hình. .. Bộ luật hình Thái Lan 2.4.2.5 Bộ luật hình Philippines Chương CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT HÌNH SỰ HIỆN HÀNH VỀ TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ ĐỐI VỚI CÁC TỘI PHẠM VỀ CHỨC VỤ VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG 3.1 Các