1 LỜI MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Đổi phân cấp quản lý nói chung, lĩnh vực đầu tư xây dựng (XDCB) nói riêng chủ trương lớn Đảng Nhà nước ta Phân cấp ngân sách nói chung phân cấp quản lý đầu tư XDCB nói phố Hà Nội Vì vậy, đối tượng nghiên cứu tình hình phân cấp quản lý đầu tư XDCB thành phố Hà Nội cho quận, huyện, phường, xã địa bàn Thành phố Với mở rộng thành phố Hà Nội từ năm 2007, Hà Nội có 30 quận, huyện, thị xã địa bàn 3.2 Phạm vi nghiên cứu riêng nhằm nâng cao hiệu đầu tư từ vốn ngân sách tạo nguồn lực tài độc lập tương Luận án tập trung xem xét nội dung phân cấp quản lý đầu tư XDCB sử dụng nguồn vốn đối cho cấp quyền chủ động thực chức năng, nhiệm vụ mình, mà động lực NSNN địa bàn Hà Nội Cụ thể nghiên cứu phân cấp quản lý đầu tư XDCB sử dụng nguồn vốn ngân khuyến khích quyền dân cư địa phương (ĐP) tích cực khai thác tiềm để phát sách phạm vi thành phố Hà Nội; Số liệu phục vụ cho việc nghiên cứu tác giả thu thập, tổng triển Kinh nghiệm thực tiễn phân cấp nhiều nước Việt Nam cho thấy, việc phân cấp quản lý hợp năm (từ 2007 đến hết 2014) để tổng hợp, đánh giá, so sánh, phân tích trung ương ĐP, thành phố cấp quận, huyện, thị xã, chừng mực giúp phát huy 3.3 Thời gian nghiên cứu Để đánh giá thực trạng phân cấp quản lý đầu tư XDCB sử dụng vốn ngân sách thành phố Hà Nội mạnh mẽ tính động, sáng tạo, quyền tự chủ tự chịu trách nhiệm quyền ĐP cấp công tác quản lý cách tập trung, luận án sâu phân tích tình hình phân cấp quản lý đầu tư XDCB giai đoạn từ Hà Cũng giống thủ đô khác giới thuộc nước phát triển, làm để nâng cao Nội mở rộng năm 2007 (Hà Nội sáp nhập Hà Tây cũ) đến hết năm 2014 Trên sở đó, tìm hạn hiệu đầu tư xây dựng (XDCB) từ ngân sách Hà Nội điều kiện nguồn NSNN hạn hẹp chế, nguyên nhân hạn chế đưa giải pháp hoàn thiện phân cấp quản lý đầu tư XDCB sử dụng nguồn vốn thách thức lớn cần giải Trong thời gian qua thành phố Hà Nội đạt ngân sách thành phố Hà Nội đến năm 2020 kết định lĩnh vực phân cấp, phát huy tính chủ động, sáng tạo quyền Phương pháp nghiên cứu Trong nghiên cứu khoa học, ngành kinh tế phương pháp tiếp cận chia thành hai hướng cấp Tuy nhiên, trình đổi phân cấp quản lý đầu tư đầu tư XDCB xét tổng thể chưa đáp ứng đòi hỏi xúc thực tiễn bộc lộ nhiều hạn chế Trong trình phát triển kinh tế thị trường, hoạt động KT - XH ngày đa dạng, phức tạp Chính phủ Trung ương quản lý hoạt động cách tập trung theo khuôn mẫu cứng nhắc, giải vấn đề phát sinh ĐP Xu hướng chung nước ngày phân cấp nhiều cho quyền ĐP quản lý hành tài chính, đầu tư từ ngân sách Từ vấn đề nêu trên, đòi hỏi phải nghiên cứu có tính hệ thống phân cấp quản lý đầu tư tiếp cận tổng quát: nghiên cứu định lượng nghiên cứu định tính Để có nhìn tổng thể, khách quan khía cạnh, trình nghiên cứu, tác giả sử dụng phương pháp tiếp cận sau: Phương pháp phân tích tổng hợp tài liệu thứ cấp, phương pháp điều tra, phương pháp thống kê, phương pháp nghiên cứu định lượng, phương pháp so sánh, phương pháp lịch sử, phương pháp chuyên gia, phương pháp dự báo Ngoài ra, luận án sử dụng kết nghiên cứu công bố nước có liên quan đến đề tài, luận án Bố cục luận án Ngoài phần mở đầu, kết luận phụ lục, luận án gồm chương: XDCB nhằm khắc phục bất cập, hạn chế công tác quản lý, điều hành kinh tế Chính vậy, Chương 1: Tổng quan tình hình nghiên cứu phương pháp nghiên cứu việc lựa chọn đề tài luận án: "Hoàn thiện phân cấp quản lý đầu tư XDCB sử dụng nguồn vốn ngân sách Chương 2: Cơ sở lý luận thực tiễn phân cấp quản lý đầu tư XDCB sử dụng nguồn vốn ngân thành phố Hà Nội đến năm 2020" đòi hỏi cấp thiết, có ý nghĩa thực tiễn Hà Nội nước Luận án nghiên cứu lý thuyết phân cấp quản lý đầu tư XDCB sử dụng nguồn vốn ngân sách; đánh giá sách Chương 3: Thực trạng phân cấp quản lý đầu tư XDCB sử dụng nguồn vốn ngân sách thành phố thực trạng phân cấp quản lý đầu tư XDCB sử dụng nguồn vốn ngân sách thành phố Hà Nội giai đoạn 2007-2014 Từ đó, tìm bất cập nguyên nhân để đề xuất quan điểm giải pháp hoàn thiện Hà Nội Chương 4: Một số giải pháp hoàn thiện phân cấp quản lý đầu tư XDCB sử dụng nguồn vốn ngân sách công tác phân cấp đầu tư XDCB thành phố Hà Nội đến năm 2020 Mục đích nghiên cứu thành phố Hà Nội đến năm 2020 Những đóng góp luận án Hệ thống hóa lý luận phân cấp quản lý đầu tư XDCB sử dụng vốn ngân sách ĐP Phân tích đánh giá thực trạng phân cấp quản lý đầu tư XDCB thành phố Hà Nội Luận án tập trung nghiên cứu đưa luận giải sở lý luận phân cấp quản lý đầu tư XDCB sử dụng nguồn ngân sách Nhà nước, cụ thể: Phân tích lãm rõ ưu điểm, tồn tại, nguyên nhân công tác thông qua việc sử dụng mô hình - Luận án nội dung phân cấp quản lý đầu tư XDCB nguồn vốn ngân sách ĐP, bao kinh tế lượng qua kiểm định phần mềm thống kê SPSS để từ vấn đề cần nghiên cứu gồm: Phân cấp công tác quy hoạch; Phân cấp công tác lập kế hoạch đầu tư XDCB; Phân cấp giải phân cấp quản lý đầu tư XDCB sử dụng vốn ngân sách thành phố công tác phân bổ giao kế hoạch vốn đầu tư XDCB; Phân cấp chuẩn bị đầu tư, phê duyệt, thẩm Đề xuất hệ thống giải pháp đẩy mạnh phân cấp quản lý đầu tư XDCB sử dụng vốn ngân sách thành phố Hà Nội thời kỳ điều kiện đảm bảo cho việc thực giải pháp có hiệu định định đầu tư dự án; Phân cấp công tác toán, theo dõi, kiểm tra, giám sát công trình đầu tư - Luận án đưa luận giải nhân tố ảnh hưởng đến công tác phân cấp quản lý đầu tư Đối tượng phạm vi nghiên cứu XDCB, gồm: Các văn pháp luật tác động đến trình phân cấp quản lý đầu tư XDCB tác động 3.1 Đối tượng nghiên cứu quy định phân cấp nguồn vốn ngân sách nhà nước tổ chức, chế vận hành máy Luận án tập trung nghiên cứu phân cấp quản lý đầu tư XDCB sử dụng vốn ngân sách thành quản lý Nhà nước đến trình phân cấp đầu tư XDCB ĐP 3 Những đề xuất rút từ kết nghiên cứu: Trên sở kết nghiên cứu phân cấp quản lý đầu tư xây dựng sử dụng nguồn ngân sách Nhà nước, luận án khung phân cấp quản lý ngân sách Nhà nước thể chế pháp lý, văn quy phạm pháp luật phân cấp đầu tư chi phối đến định đầu tư, dự toán thu chi phân bổ ngân sách, từ tác động mạnh mẽ đến công tác phân cấp quản lý đầu tư XDCB sử dụng nguồn ngân sách Nhà nước Sự minh bạch quyền ĐP tác động không nhỏ đến chủ trương đầu tư ĐP, ảnh hưởng đến công tác phân cấp quản lý đầu tư XDCB Đặc biệt phương pháp định lượng, luận án cho thấy tổng quan chi tiết hiệu việc sử dụng vốn phân cấp đầu tư XDCB cấp quận, huyện địa thành phố Hà Nội Luận án đề 07 nhóm giải pháp sau: (1) Hoàn thiện khung pháp lý phân cấp quản lý đầu tư XDCB tổng thể phân cấp quản lý NSNN; (2) Giải pháp phân cấp quản lý quy hoạch; (3) Về phân cấp quản lý công tác lập kế hoạch đầu tư XDCB từ ngân sách thành phố Hà Nội; (4) Phân cấp quản lý phân bổ giao kế hoạch vốn đầu tư , vốn phân cấp đầu tư XDCB; (5) Phân cấp chuẩn bị đầu tư, phê duyệt, thẩm định định đầu tư dự án XDCB; (6) Phân cấp toán, giám sát công trình đầu tư dự án XDCB (7) Giải pháp kiện toàn Ban quản lý dự án đào tạo, bồi dưỡng cán làm công tác quản lý đầu tư XDCB Thành phố XDCB từ nguồn ngân sách Thành phố đến năm 2020 nhằm nâng cao chất lượng sống người dân phát triển kinh tế - xã hội Thủ đô 1.2 Khung nghiên cứu phương pháp nghiên cứu 1.2.1 Khung nghiên cứu: Dựa khả hiểu biết, kinh nghiệm chuyên môn, tác giả đề câu hỏi quản lý, nghiên cứu khung nghiên cứu Câu hỏi quản lý nghiên cứu kiểm chứng, đánh giá trình thực nghiên cứu Cụ thể sau: Câu hỏi quản lý : Phân cấp quản lý đầu tư XDCB gì? Làm để công tác phân cấp quản lý đầu tư XDCB sử dụng nguồn ngân sách thành phố Hà Nội đến năm 2020 đạt hiệu cao? Câu hỏi nghiên cứu: Tại phải phân cấp? Phân cấp để làm gì? Phân cấp quản lý đầu tư XDCB có tác dụng phát triển kinh tế - xã hội địa bàn quận, huyện, thị xã thuộc thành phố Hà Nội? Có nên tiếp tục đẩy mạnh phân cấp quản lý đầu tư XDCB ? Vì sao? Khung nghiên cứu : Luận văn đưa khung nghiên cứu bao gồm 04 chương, chương lại CHƯƠNG TỔNG QUAN VỀ TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 1.1 Tổng quan công trình nghiên cứu chia thành nội dung đề cập góc độ khác như: phương pháp nghiên cứu, nội dung nghiên cứu kết mục tiêu cần đạt 1.2.2 Phương pháp thu thập, tổng hợp, phân tích số liệu BẮT ĐẦU Những năm gần đây, có số công trình nghiên cứu nước đánh giá phân cấp quản lý nhà nước (QLNN) lĩnh vực đầu tư đầu tư công Việt Nam Tuy nhiên, Nghiên cứu lý thuyết phương pháp luận chưa có nghiên cứu đánh giá cách toàn diện đưa giải pháp nhằm hoàn thiện phân cấp quản lý đầu tư XDCB từ nguồn ngân sách thành phố Hà Nội Vì vậy, để người đọc hiểu rõ công trình nghiên cứu liên quan đến đề tài Luận án, tác giả dẫn chứng, so sánh nêu bật nội dung quan trọng công trình nghiên cứu nước phân cấp: nước phát triển, Việt Xây dựng nội dung cần khảo sát, điều tra, phân tích nghiên cứu Thiết kế mẫu khảo sát phiếu điều tra Điều tra thực tế quận, huyện, thị xã, UBND phường xã Thiết kế lập trình phần mềm thu thập liệu thống kê phân tích liệu công cụ Visual Basic Macro MS Excel 2013 Nhập phiếu điều tra RSQ Form vào CSDL [DATA] công cụ thiết kế lập trình Nam, quản lý đầu tư công chế sách phân cấp đầu tư Đồng thời, tác giả sâu phân tích công trình nghiên cứu liên quan đến nội dung Luận án muốn sâu nghiên cứu phân cấp: chuẩn bị đầu tư, quy hoạch đầu tư xây dựng, dịch vụ sở hạ tầng, quản lý đầu tư XDCB hiệu phân cấp đầu tư Nhìn chung, công tác phân cấp quản lý đầu tư XDCB sử dụng vốn ngân sách Việt Nam mảng lĩnh vực nghiên cứu quan trọng cấp quyền quan tâm Mặc Chạy phần mềm SPSS trình xuất báo cáo, số liệu thống kê thực tế dù, số nghiên cứu xuất phát điểm xem xét thực trạng phân cấp QLNN Việt Nam nước giới, song mục tiêu nghiên cứu khác nhau, có nghiên cứu dừng khía cạnh xem xét tổng hợp lĩnh vực phân cấp (quy hoạch, kế hoạch, đầu tư chung, máy tổ chức ), có nghiên cứu lại nghiên Kiểm tra lại phù hợp phương pháp luận n/cứu kết thống kê thực tế cứu phân cấp quản lý NSNN hay nghiên cứu phân cấp QLNN đầu tư công Việt Nam Mặc dù phân cấp Kết luận đề xuất QLNN phân cấp quản lý đầu tư nhiều tác giả nghiên cứu góc độ phạm vi khác nhau, song chưa có đề tài đề cập đến việc hoàn thiện phân cấp quản lý đầu tư XDCB sử dụng vốn ngân sách KẾT THÚC thành phố Hà Nội góc độ tổng hợp toàn trình phân cấp quản lý đầu tư (từ phân cấp lập kế hoạch đầu tư XDCB đến theo dõi, đánh giá trình thực sau thực dự án phân cấp đầu tư XDCB 03 cấp quyền: Thành phố - quận, huyện, thị xã – phường, xã) Vì vậy, luận án thực nhằm khắc phục khoảng trống nêu đưa hệ thống giải pháp hoàn thiện phân cấp quản lý đầu tư Sơ đồ 1.1: Quy trình thu thập xử lý liệu điều tra Nguồn: Tác giả (2015) - Phương pháp thu thập, tổng hợp phân tích tài liệu thứ cấp: thu thập, sử dụng liệu điều tra trước đề tài nghiên cứu công bố phương tiện truyền thông, lựa chọn kế thừa kết điều tra có liên quan đến đề tài nghiên cứu - Phương pháp điều tra: với DMU thứ i Nó thoả mãn θ≤ 1, với giá trị điểm đường biên DMU hiệu kỹ thuật Tuy nhiên, để kiểm chứng lại kết trên, tác giả sử dụng thêm mô hình khác ba nhà khoa học Banker, Charnes Cooper nghiên cứu, phát triển năm 1984(gọi tắt BCC) Mô hình BCC đề cập tới Quy mô khảo sát: Được thực chủ yếu cán trực tiếp làm công tác quản lý vốn phân cấp số giả định khác xây dựng thêm mô hình phân tích đường bao với giả thiết hiệu suất sản xuất thay đổi đầu tư XDCB 30 quận, huyện, thị xã địa bàn thành phố Hà Nội Với tổng số 400 phiếu câu hỏi theo quy mô VRS (Variable Return to Scale) Mô hình BCC khắc phục nhược điểm mô hình CCR phát ra, thu 300 phiếu, chiếm tỷ lệ 75%, có 50 phiếu thu không hợp lệ loại bỏ trước xây dựng định mức cho đối tượng mà trình sản xuất ảnh hưởng nhiều quy mô nghiên cứu Mô nhập liệu hình BCC hướng input đánh giá hiệu DMUo (o = 1, … , n) việc giải quy hoạch tuyến tính Nội dung phiếu điều tra: Thông qua bảng 20 câu hỏi chi tiết từ việc phân bổ vốn lập dự án đến tất (dạng bao) sau đây: khâu trình thực dự án, bảo hành, sửa chữa, toán 27 câu hỏi điều tra vấn đề vướng mắc chủ yếu mà đơn vị sử dụng phân cấp đầu tư XDCB hay gặp phải Tác giả đưa đánh giá (BCCo) với ràng buộc θBxo - Xλ≥ thang đo Likert Sau phần câu hỏi tác giả có phần câu hỏi đồng ý/không đồng ý? lý do? nguyên nhân? giải pháp? để tác giả có tổng hợp, so sánh với kết đánh giá qua phân tích tổng hợp tài Y λ≥ y0 θB vô hướng liệu thứ cấp kết thu từ phương pháp nghiên cứu định lượng 1.2.3 Phương pháp tổng hợp phân tích thống kê λ=1 (2) λ≥0, Banker, Charnes Cooper (1984) công bố mô hình (2) mà tập hợp khả sản xuất PB Phương pháp sử dụng qua phương pháp thống kê mô tả (Descriptive Statistics) thông qua phần mềm SPSS để thống kê điểm, đánh giá qua nội dung khâu phân cấp quản lý đầu tư XDCB sử định nghĩa bởi: PB = {(x,y) | x ≥ Xλ, y ≤ Yλ, eλ = 1, λ≥ 0}, dụng vốn ngân sách, điểm trung bình (mean), điểm thấp (min), điểm cao (max) Kết thống kê giúp Ở X = (xj) ∈ Rm x n Y = (yj) ∈ Rs x n tập hợp liệu cho, λ∈ Rn e véc tơ hàng với tất đánh giá khâu quản lý tốt nhất, khâu quản lý yếu để từ có sở cho giải pháp tăng phần tử Mô hình BCC khác với mô hình CCR thêm vào điều kiện cường phân cấp quản lý đầu tư XDCB sử dụng vốn ngân sách ĐP viết eλ = e véc tơ hàng với tất phần tử λ véc tơ cột với tất 1.2.4 mà ta Xây dựng mô hình nghiên cứu phần tử không âm Cùng với điều kiện λj≥ 0, với j, điều kiện áp đặt điều kiện lồi Mô hình quản lý ngân sách: mô hình thứ dựa quan điểm coi NSNN thống cách cho phép để tổ hợp quan sát n DMU nhất, không thừa nhận tồn độc lập ngân sách ĐP; mô hình thứ hai dựa quan điểm ngược lại, Ngoài ra, số phương pháp sau tác giả sử dụng: Phương pháp chuyên gia, phương cho cấp quyền nhà nước phải có ngân sách riêng, độc lập hệ thống NSNN thống pháp so sánh, Phương pháp lịch sử, Phương pháp dự báo, Kế thừa khoa học, tiếp cận hệ thống kết nghiên cứu công bố nước có liên quan đến đề tài, luận án Mô hình đánh giá hiệu sử dụng thông qua phân tích màng bao liệu DEA: Mô hình ba nhà khoa học Charnel, Cooper, Rhodes lập năm 1978 (gọi tắt CCR) Theo mô hình CCR, để ước lượng TE CHƯƠNG (technical efficiency), tập hợp phương trình tuyến tính xác lập giải cho DMU CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN VỀ PHÂN CẤP QUẢN LÝ (decision making unit) Cụ thể để ước lượng TE cho DMU, mô hình phân tích màng bao liệu định hướng ĐẦU TƯ XDCB SỬ DỤNG NGUỒN VỐN NSNN liệu đầu vào theo quy mô cố định tạo dạng bao tương đương toán sau: Ta có: Với ràng buộc Min θ, λθ 2.1 Đầu tư XDCB sử dụng nguồn vốn ngân sách -yi + Yλ ≥ (1) θ xi – Xλ ≥ 0, λ≥ 0, Trong đó: θ = giá trị hiệu DMU đánh giá, i = to N (số lượng DMU), 2.1.1 Khái niệm đầu tư đầu tư XDCB Đầu tư trình sử dụng phối hợp nguồn lực khoảng thời gian xác định nhằm đạt kết tập hợp mục tiêu xác định điều kiện KT - XH định Đầu tư XDCB kinh tế quốc dân phận đầu tư phát triển, toàn chi phí để đạt mục đích đầu tư, bao gồm chi phí cho việc khảo sát thiết kế, xây dựng, mua sắm, lắp đặt máy Y = lượng sản phẩm sản xuất DMU thứ i, móc thiết bị chi phí khác ghi tổng dự toán X = lượng đầu vào sử dụng DMU thứ i, 2.1.2 Vai trò đầu tư XDCB λ = biến đối ngẫu Ở θ vô hướng λ véc tơ cấp N x số Dạng bao bao gồm ràng buộc so với dạng nhân tử (K + M < N + 1) Ba giá trị θ thu điểm hiệu đối Đầu tư XDCB tác động đến tăng trưởng phát triển kinh tế, tạo sở vật chất kỹ thuật cho kinh tế, tác động đến phát triển khoa học công nghệ đất nước, đến ổn định kinh tế, tạo công ăn việc làm cho người lao động 2.1.3 Nguồn vốn đầu tư XDCB sử dụng vốn NSNN Nguồn vốn đầu tư XDCB nguồn vốn sử dụng cho hoạt động đầu tư dự án bao gồm chi phí cho trường hình thức Nhà nước chuyển giao số chức từ khu vực công sang khu vực tư nhân; phân việc khảo sát thiết kế xây dựng, mua sắm, lắp đặt máy móc thiết bị chi phí khác ghi cấp trị tạo môi trường thuận lợi cho người dân trình hoạch định sách Và tổng dự toán cách thứ hai đánh giá phân cấp quản lý đầu tư XDCB theo chức phân cấp quản lý cụ thể 2.2 Bản chất phân cấp quản lý đầu tư XDCB nguồn vốn NSNN nhóm công việc công tác quy hoạch, lập kế hoạch đầu tư XDCB, phân bổ giao kế hoạch đầu 2.2.1 Bản chất phân cấp, ủy quyền hay tản quyền kinh tế tư XDCB, thực dự án đầu tư XDCB công tác toán, theo dõi, kiểm tra, giám sát công “Phân cấp - decentralization” QLNN quyền nhà nước cấp giao phần nhiệm vụ, thẩm quyền QLNN cho quyền cấp “Tản quyền - deconcentration” hình thức phân chia trình XDCB Trong luận án này, tác giả chủ yếu sử dụng cách thứ hai nội dung phù hợp với nội dung phân cấp quản lý đầu tư xây dựng quyền định trách nhiệm cho đơn vị đại diện quyền TW vùng Hình thức hình thức thấp hình thức phân cấp hành “Phân quyền - devolution” hình thức cao P/cấp hành TW Quy hoạch phân cấp hành Với hình thức này, toàn quyền hạn việc định, tài trợ quản lý quyền TW/cấp giao cho quan độc lập quyền ĐP cấp “Ủy quyền delegation” nhà nước cấp giao cho quan nhà nước trực thuộc hay giao cho quyền cấp Lập Kế hoạch P/cấp ngân sách (P/cấp tài khóa) ĐP (thành phố) P/cấp thị trường (P/cấp kinh tế) Cấp Huyện P/cấp trị Cấp xã, phường Phân bổ KH thực số nhiệm vụ cụ thể thuộc thẩm quyền song người chịu trách nhiệm định cấp ủy quyền (cấp trên) cấp thực ủy quyền (cấp dưới) Phân cấp Decentralization Phân cấp hànhchính Phân cấp tài khoá Phân cấp kinh tế (p/cấp thị trường) Thực Quyết toán, kiểm tra giám sát Sơ đồ 2.2: Nội dung chức phân cấp quản lý đầu tư XDCB Nguồn: Tác giả (2015) 2.2.4 Tiêu chí để phân bổ vốn đầu tư theo phân cấp quản lý đầu tư XDCB nguồn vốn NSNN Tiêu chí chung để phân cấp quản lý đầu tư đảm bảo hiệu lực quản lý hoạt động đầu tư Tản quyền Deconcentration Ủy quyền Delegation Phân quyền Devolution thể yếu tố thời gian, chất lượng chi phí; cụ thể nhanh, tiến độ, đảm bảo chất lượng theo yêu cầu với chi phí thấp Cụ thể: Đảm bảo cho việc định nhanh Sơ đồ 2.1: Hình thức phân cấp Nguồn: Thái cộng (2007) Đảm bảo tính đơn việc định trách nhiệm công việc Cấp định phải cấp có đủ điều kiện điều hành có hiệu hoạt động khung khổ 2.2.2 Khái niệm, mục tiêu phân cấp quản lý đầu tư XDCB sử dụng nguồn vốn NSNN luật lệ sách chung 2.2.2.1 Khái niệm: Phân cấp quản lý đầu tư XDCB sử dụng nguồn vốn NSNN quyền nhà nước cấp 2.3 Các nhân tố ảnh hưởng đến công tác phân cấp quản lý đầu tư XDCB ĐP giao phần nhiệm vụ, thẩm quyền quản lý cho quyền cấp cho vừa đảm bảo đạo 2.3.1 Những quy định chung liên quan đến trình phân cấp quản lý tập trung thống nhất, vừa phát huy dân chủ quyền chủ động cấp việc thực quản lý đầu tư XDCB sử dụng nguồn vốn ngân sách Trong phân cấp QLNN đầu tư công: Là xác định quyền hạn trách nhiệm quan, tổ chức, cá nhân có thẩm quyền hoạt động đầu tư công 2.2.2.2 Mục tiêu: Là đánh giá phân cấp quản lý đầu tư XDCB theo chức phân cấp quản lý cụ thể Trong phân cấp ngân sách: Nhiệm vụ chi thuộc ngân sách cấp ngân sách cấp bảo đảm; không nhóm công việc quy hoạch, lập kế hoạch, phân bổ, giao kế hoạch thực dự án đầu tư dùng ngân sách cấp để chi cho nhiệm vụ cấp khác, trừ trường hợp đặc biệt.Trường hợp quan XDCB nhằm nâng cao hiệu QLNN lĩnh vực đầu tư XDCB, qua nâng cao hiệu sử dụng vốn QLNN cấp uỷ quyền cho quan QLNN cấp thực nhiệm vụ chi mình, phải chuyển kinh phí đầu tư, vốn phân cấp quản lý đầu tư XDCB sử dụng nguồn vốn NSNN từ ngân sách cấp cho cấp để thực nhiệm vụ 2.2.3 Nội dung phân cấp quản lý đầu tư XDCB nguồn vốn NSNN Có thể trình bày nội dung phân cấp sở cách: Cách thứ đánh giá chất phân Trong phân cấp quản lý đầu tư XDCB: Nhà nước giảm tối đa can thiệp trực tiếp vào định đầu tư, đạo điều hành thực dự án đầu tư phân cấp cho cấp thấp Chính quyền cấp cấp kinh tế góc độ hành chính, tài khóa, thị trường hay phân cấp trị, cụ thể: phân cấp hành phân cấp cho cấp quyền ĐP cấp ngày nhiều có quy định cụ thể chuyển giao trách nhiệm lập kế hoạch, quản lý nâng cao phân bổ nguồn lực từ cấp dự án đầu tư XDCB sử dụng không sử dụng vốn NSNN xuống cấp dưới, phân cấp ngân sách cấu phần trọng tâm biện pháp phân cấp; phân cấp thị Trong thẩm định dự án đầu tư xây dựng công trình: Chính quyền cấp tỉnh tổ chức thẩm định dự án sử dụng vốn ngân sách thuộc quyền định Các dự án khác người có thẩm quyền định đầu tư tổ chức thẩm định 10 3.1.2 Tình hình phát triển kinh tế - xã hội Thủ đô tác động đến công tác phân cấp quản lý đầu tư XDCB giai đoạn 2007-2014 Về kinh tế: Vai trò vị trí kinh tế Thủ đô đóng góp ngày lớn so với nước: Chỉ tính riêng năm 2.3.2 Quy định phân cấp nguồn vốn NSNN 2014, với dân số chiếm 7,7% thành phố Hà Nội đóng góp 10 % GDP nước, 19 % Cấp định dự toán thu NSNN địa bàn; dự toán thu, chi ngân sách ĐP phân bổ dự toán thu ngân sách 23 % tổng vốn đầu tư xã hội nước Kinh tế Thủ đô xứng đáng giữ vị trí đầu tàu ngân sách cấp có trách nhiệm: phê chuẩn toán ngân sách; định chủ trương, biện pháp động lực phát triển kinh tế khu vực phía Bắc ngày đóng vai trò quan trọng kinh tế triển khai thực ngân sách ĐP; điều chỉnh dự toán ngân sách ĐP trường hợp cần thiết; giám sát việc nước Năm 2014, tốc độ tăng GDP Hà Nội 8,8% (cả nước 6%), đạt 3.333 USD/người, gấp 2,77 lần so thực ngân sách Hội đồng nhân dân định; định việc phân cấp nguồn thu, nhiệm vụ năm 2007 (1.200 USD/người) Đời sống nhân dân Thủ đô không ngừng cải thiện nâng cao Nhờ đó, chi cho cấp ngân sách ĐP; thu nhập trung bình dân cư tăng lên tương ứng Đơn vị tính: Tỷ đồng 2.3.3 Tổ chức máy chế vận hành máy quản lý nhà nước Quyền lực nhà nước tập trung, thống TW Tuy nhiên, để thực quyền lực đó, nhà nước TW phân chia lãnh thổ thành đơn vị hành chính, lập quyền ĐP đơn vị hành Mỗi cấp quyền định chủ trương, biện pháp kế hoạch kinh tế - xã hội theo quy định cụ thể 2.4 Kinh nghiệm phân cấp quản lý đầu tư XDCB nước Từ kinh nghiệm thành phố lớn nước (Đà Nẵng, thành phố Hồ Chí Minh) số quốc gia thành công thực phân cấp như: Inđônêxia, Romania, Thụy Điển, nước Bắc Mỹ tác giả phân tích, đánh giá, rút số học sau cho thành phố Hà Nội trình phân cấp QLNN nói chung phân cấp đầu tư XDCB nói riêng: Thứ nhất, phân cấp QLNN nói chung phân cấp quản lý đầu tư XDCB nói riêng xu chung Thứ hai, gắn kết chặt chẽ lập kế hoạch (đầu tư phát triển) lập ngân sách góp phần đảm Biểu đồ 3.1 Số liệu tổng hợp số tiêu thu - chi ngân sách 2007-2014 Nguồn: Tổng hợp số liệu từ niên giám Thống Kê Hà Nội (2014) bảo thực hóa kế hoạch đầu tư Thứ ba, việc phân bổ ngân sách cấp cần gắn chặt với nhiệm vụ cấp Thứ tư, chuyển giao vai trò phát triển sở hạ tầng cho khu vực tư nhân đảm nhiệm áp dụng thành công nhiều nước Thứ năm, vai trò tổ chức xã hội, cộng đồng người dân ngày trở nên quan trọng quản lý đầu tư XDCB Thứ sáu, phân cấp đầu tư đôi với giao quyền chịu trách nhiệm định đầu tư; văn hóa từ chức cần quy định rõ ràng - người giao trách nhiệm mà không hoàn thành nhiệm vụ phải từ chức Về xã hội: Trong thời gian qua, Hà Nội quan tâm đến việc nâng cao chất lượng sống cho người dân Thủ đô tất lĩnh vực đời sống xã hội ngày có tầm ảnh hưởng vị trí kinh tế, tài nước quốc tế Giáo dục đào tạo trọng đầu tư, chất lượng giữ vững Liên tục cải thiện nâng cấp sở y tế, chất lượng y tế cộng đồng chăm sóc sức khỏe nhân dân tăng lên Công tác quản lý trật tự xây dựng đô thị quan tâm thực Kết cấu hạ tầng nông thôn đặc biệt quan tâm, xây dựng nông thôn đạt kết bước đầu quan trọng, mặt nông thôn đổi cách rõ rệt công tác an sinh xã hội trọng 3.3 Thực trạng công tác phân cấp quản lý đầu tư XDCB sử dụng nguồn NSNN Hà Nội giai đoạn CHƯƠNG THỰC TRẠNG PHÂN CẤP QUẢN LÝ ĐẦU TƯ XDCB SỬ DỤNG NGUỒN VỐN NGÂN SÁCH CỦA THÀNH PHỐ HÀ NỘI 2007-2014 3.3.1 Tổng quan tình hình đầu tư XDCB Hà Nội Trong giai đoạn sau hợp Hà Tây cũ với Hà Nội, Hà Nội có bước phát triển KT - XH mạnh mẽ định hướng, theo cấu dịch vụ, công nghiệp tăng nông nghiệp giảm dần Tình hình 3.1 Tổng quan tình hình phát triển KT - XH ảnh hưởng đến công tác phân cấp quản lý đầu tư trị ổn định, an ninh, quốc phòng củng cố, tăng cường Công tác đối ngoại hợp tác phát triển, hội 3.1.1 Giới thiệu chung thủ đô Hà Nội nhập kinh tế quốc tế mở rộng Công tác kế hoạch đầu tư quan tâm phân cấp quản lý đầu Thủ đô Hà Nội có vị trí địa lý trung tâm vùng Đồng sông Hồng, đầu tàu phát triển kinh tế phía Bắc, với số dân đông mật độ dân số cao hàng đầu nước Hà Nội nơi tập trung quan ngoại giao, tổ chức lớn quốc tế nơi đặt trụ sở quan Trung ương Điều ảnh hưởng lớn, tích cực tiêu cực đến việc quản lý đầu tư xây dựng nói chung phân cấp quản lý đầu tư XDCB nói riêng địa bàn tư XDCB yếu tố thúc đẩy mạnh mẽ trình phát triển Nhờ có phát triển kinh tế-xã hội nên GDP/đầu người tăng, thu ngân sách tăng đáng kể nguồn thu để lại, tỷ lệ điều tiết từ TW ngân sách ĐP nhờ tăng lên Đó điều kiện quan trọng để Hà Nội đẩy mạnh phân cấp quản lý quản lý đầu tư XDCB Tuy nhiên, Hà Nội tồn số vấn đề cần hoàn thiện 11 12 khắc phục thời gian tới hiệu đầu tư XDCB thấp, đầu tư XDCB bị phê phán dàn trải, Đơn vị tính: tỷ đồng lãng phí, thất thoát Trong thời kỳ 2007-2014, nguồn vốn NSNN chiếm từ 11,2% đến 19,4% tổng số vốn đầu tư NSNN Hà Nội, nguồn vốn vay chiếm từ 8% - 11,1%, vốn tự có để đầu tư DNNN chiếm từ 5% đến 7% vốn huy động từ nguồn khác chiếm từ 0,5% đến 3,5% Thời gian qua, nguồn vốn phân cấp đầu tư XDCB tăng dần, năm 2007 715 tỷ đồng năm 2014 2.510 tỷ đồng, tăng lần so năm 2007 trở thành nguồn lực quan trọng làm thay đổi đáng kể kết cấu hạ tầng kỹ thuật Thủ đô Bảng 3.1 Vốn phân cấp đầu tư XDCB nguồn ngân sách thành phố HN Đơn vị tính: Tỷ đồng Năm Chỉ tiêu Tổng vốn XDCB toàn TP 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 6780 10.151 14.308 21.468 23.758 22.142 19.691 18.698 715 1.321 1.845 2.362 2.570 3.194 2.693 2.510 Tổng vốn phân cấp quận, huyện, thị xã Nguồn: Tổng hợp số liệu từ Sở Kế hoạch Đầu tư Hà Nội (2007-2014) 3.3.2 Khung pháp lý phân cấp quản lý đầu tư XDCB sử dụng nguồn vốn ngân sách thành phố Hà Nội Việc quản lý vốn đầu tư XDCB nói chung phân cấp quản lý đầu tư XDCB nói riêng thực thi dựa văn pháp lý Nhà nước ban hành Tuy nhiên, yếu tố ảnh hưởng đến hiệu đầu tư XDCB thời gian qua hệ thống pháp luật đầu tư chưa hoàn chỉnh chưa đáp ứng với yêu cầu thực tế Qua việc phân tích tồn số Luật liên quan đến công tác phân cấp quản lý đầu tư XDCB Thành phố cho thấy: Việt Nam chưa có văn Luật thống điều chỉnh toàn trình đầu tư XDCB làm sở pháp lý cho việc triển khai thực quản lý đầu tư sử dụng vốn nhà nước Hiện nay, có nhiều quy định liên quan đến hoạt động đầu tư công nằm văn quy phạm pháp luật khác nhau, có khoảng trống chồng lên nhau, đồng thời gây khó khăn cho công tác tra cứu thi hành 3.3.3 Công tác phân cấp quản lý đầu tư XDCB sử dụng nguồn ngân sách Hà Nội Trong giai đoạn 2007-2014 vốn đầu tư XDCB Thành phố tăng trung bình 17%/năm; tỷ trọng đầu tư, đặc biệt tỷ trọng đầu tư công ngày giảm Tuy nhiên, nguồn vốn phân cấp đầu tư XDCB bố trí cho quận, huyện, thị xã có chiều hướng tăng dần với tổng số tiền 17.217 tỷ đồng chiếm từ 10,5% 16,2 % tổng số nguồn vốn XDCB toàn Thành phố, minh họa qua biểu đồ 3.2 Về quản lý phân cấp quy hoạch: Sau Quy hoạch chung phê duyệt, Hà Nội khẩn trương triển khai đồng với khối lượng lớn đồ án quy hoạch Song song với đó, số Quy hoạch chi tiết, thiết kế đô thị, Quy chế quản lý quy hoạch kiến trúc triển khai nhằm phục vụ kịp thời công tác quản lý đô thị Về việc công bố bàn giao hồ sơ quy hoạch, giới đường đỏ tuyến đường sau duyệt, quan chủ trì tổ chức công bố công khai bàn giao cho quan, tổ chức có liên quan theo quy định Trong giai đoạn từ năm 2011-2015 trung bình năm có khoảng 30 đồ án Thành phố công bố công khai Phân cấp quy hoạch tạo kết hợp, lồng ghép giảm bớt văn thỏa thuận địa điểm, thông số quy hoạch dự án với Sở Quy hoạch kiến trúc Tuy nhiên, số tồn hạn chế cần giải Biểu đồ 3.2: Qui mô vốn Thành phố phân cấp đầu tư vốn đầu tư XDCB phân bổ cho quận, huyện, thị xã (2007-2014) Nguồn: Tổng hợp từ số liệu Sở Kế hoạch Đầu tư Hà Nội Về phân cấp quản lý công tác lập kế hoạch đầu tư XDCB: Theo quy định, quy trình lập kế hoạch có thay đổi rõ rệt, bớt tính chất từ xuống nhiều so với trước Hà Nội dần hướng tới việc tuân thủ nguyên tắc theo tinh thần tiến trình phân cấp cải cách hành công Phân cấp nhiệm vụ chi XDCB cấp ngân sách quy định cụ thể cho cấp (thành phố, huyện, xã), chi tiết đến ngành, lĩnh vực tạo điều kiện thuận lợi cho đơn vị việc xây dựng kế hoạch đầu tư phát triển, lập, thẩm định phê duyệt chủ trương đầu tư, dự án đầu tư, xác định nguồn vốn đầu tư dự án theo phân cấp quản lý đầu tư quản lý ngân sách Tuy nhiên, Công tác xây dựng kế hoạch trung dài hạn, trọng tâm kế hoạch năm chưa quan tâm mức; trình lập kế hoạch, tham gia tham vấn quan ban ngành (theo chiều ngang) yếu Về quản lý phân bổ giao kế hoạch vốn đầu tư XDCB: Về thẩm quyền phân cấp phân bổ vốn đầu tư XDCB, Hội đồng nhân dân cấp tỉnh giao toàn quyền định việc phân cấp để phù hợp với đặc điểm ĐP Thành phố Hà Nội thực phân cấp theo nhiệm vụ chi, nghĩa nhiệm vụ cấp thành phố, nhiệm vụ cấp huyện, cấp xã giao NS cho cấp thực Về phân cấp nhiệm vụ chi đầu tư XDCB từ nguồn ngân sách, thành phố Hà Nội ban hành Quy trình xây dựng giao kế hoạch phát triển kinh tế xã hội hàng năm cấp UBND cấp chủ động xây dựng kế hoạch cấp sở định giao kế hoạch hàng năm Thành phố Tuy nhiên, quận, huyện chưa phân cấp nhiệm vụ chi đầu tư XDCB nên quận huyện không tích cực tạo nguồn, tìm nguồn, khai thác nguồn từ tiềm quận, huyện mà có tư tưởng chông chờ, ỷ lại vào vốn cấp Thành phố; quận, huyện tìm cách đưa nhiều công trình, xin nhiều vốn làm cho danh mục công trình vốn dài dài thêm ra, đầu tư vốn bị dàn trải; số dự án sử dụng tới đến nguồn vốn gây không khó khăn, phức tạp trình theo dõi cấp phát điều chỉnh kế hoạch 13 14 Bảng 3.2: Tổng hợp vốn phân cấp đầu tư XDCB Q,H,TX (2007-2013) Bảng 3.3: Kết đánh giá hiệu sử dụng vốn phân cấp đầu tư (CCR) Đơn vị tính : tỷ đồng No DMU None STT TÊN ĐƠN VỊ TỔNG CỘNG (Khối Q,H) Năm Năm Năm Năm Năm Năm Năm 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 Giai đoạn No of DMUs 29 2007- Average 0.813869586 SD 0.228741303 2013 10 715 1,321 1,845 2,362 2,570 3,194 2,693 14,699 A Khối Quận 447 569 781 820 B Khối Huyện 268 752 1,064 1,542 Khối huyện HN cũ 230 299 418 577 Khối huyện Hà Tây cũ 38 454 646 965 1,341 1,116 6,098 1,853 1,577 8,601 446 655 419 3,044 1,100 1,198 1,158 5,558 1,024 1,546 Maximum Minimum 0.288760625 Nguồn: Kết sử dụng phần mềm DEAsolve (mô hình CCR) Kết mô hình CCR (1978) cho thấy tỷ lệ trung bình quận, huyện, thị xã sử dụng nguồn vốn phân cấp đầu tư đạt hiệu lên tới 81,3 %, Trong đó, có 12 đơn vị (04 quận 08 huyện) đạt hiệu sử dụng vốn phân cấp đầu tư XDCB tối ưu (đạt tới 100%); 06 đơn vị đạt hiệu cao, dao động từ 84%99,7%; 07 đơn vị đạt hiệu dao động từ 59%-75%; có 04 đơn vị sử dụng vốn phân cấp đầu tư chưa hiệu (từ 29%-49%), minh họa qua biểu đồ 3.3 sau: Nguồn: Tổng hợp từ số liệu Sở Kế hoạch Đầu tư Hà Nội Phân cấp chuẩn bị đầu tư, phê duyệt, thẩm định định đầu tư dự án XDCB: Việc phân cấp triệt để thực dự án đầu tư XDCB tạo thuận lợi cho Bộ, ngành, ĐP chủ động linh hoạt triển khai dự án Tỷ lệ dự án dược gửi thỏa thuận tổng số dự án phân cấp cho quận, huyện tăng dần hàng năm, điều chứng tỏ chủ động tích cực thực kế hoạch đầu tư nâng lên rõ rệt nhờ phân cấp đầu tư Tỷ lệ đấu thầu hạn chế giảm, số lượng tổng mức đầu tư dự án quận, huyện phê duyệt, thẩm định định đầu tư tăng Những dự án tập trung giải kịp thời vấn đề xúc ĐP Tuy nhiên, tình hình phân cấp quản lý đầu tư xây dựng Hà Nội chưa gắn liền với nguồn thu nhiệm vụ chi cấp ngân sách, có cản trở từ phía quan hành nhà nước, xảy tình trạng tham nhũng làm giảm hiệu quản lý vốn đầu tư Ngoài ra, tình trạng gian lận đấu thầu ngày trở nên tinh vi hơn, công tác chuẩn bị đầu tư số dự án quan trọng kéo dài, việc thẩm định, phê duyệt thiết kế dự toán hạn chế Phân cấp công tác toán, giám sát công trình đầu tư: Theo quy trình ngân sách mới, vị trí, vai trò Hội đồng nhân dân cấp, đặc biệt cấp tỉnh nâng lên bước đáng kể; tạo cho Biểu đồ 3.3 Hiệu sử dụng vốn phân cấp đầu tư (CCR) Nguồn: Nguồn: Dữ liệu nghiên cứu luận án quyền thành phố Hà Nội chủ động lớn xây dựng phân bổ ngân sách cấp mình, khai Theo nhà nghiên cứu, bên cạnh ưu điểm mô hình CCR (1978), người sử dụng DEA thác tiềm địa bàn, góp phần vào phát triển KT - XH ĐP Công tác giám sát đầu tư góp nghiên cứu gặp phải hạn chế Hạn chế lớn DEA cho phép người nghiên cứu phần hoàn thiện chế, sách đầu tư xây dựng làm cho quy định phù hợp với yêu cầu thực so sánh hiệu đơn vị sản xuất mẫu/tổng thể nghiên cứu Điều có nghĩa tế quản lý nước ta Tuy nhiên, có trùng lắp quy định chức năng, nhiệm vụ, thiếu rõ ràng, rành hiệu đơn vị so sánh với hiệu đơn vị mẫu/tổng thể khác Do vậy, mạch quyền lợi trách nhiệm cấp ngân sách; số công trình XDCB trình vận hành để có kết xác, khách quan hơn, nghiên cứu sinh sử dụng mô hình khác để kiểm tra, tham bị hỏng, xuống cấp đưa vào sử dụng; công tác toàn chậm chưa chiếu với kết từ mô hình CCR (1978), mô hình BCC (1984) Kết mô hình BBC cho thấy hiệu xác mà chế giám sát đầu tư XDCB thiếu yếu trung bình sử dụng vốn phân cấp đầu tư quận, huyện, thị xã lên tới 95,2 %, đơn vị đạt hiệu 3.3.4 Kết hiệu sử dụng vốn phân cấp đầu tư XDCB từ NSNN thành phố Hà Nội cao 100% đơn vị đạt hiệu thấp 29,8% minh họa qua biểu đồ 3.4 Trên sở kết phân tích từ phần mềm DEASolve với mô hình CCR, BBC cho thấy đa số quận, huyện, thị xã sử dụng vốn phân cấp đầu tư XDCB đạt hiệu cao thời gian qua (25/29 đơn vị), có 04 đơn vị sử dụng nguồn vốn phân cấp chưa hiệu Luận án tập trung phân tích, đánh giá hiệu đầu tư nguồn XDCB phân cấp từ 29 quận, huyện, thị xã thành phố Hà Nội thời gian từ năm 2007 đến năm 2013 Để có kết tối ưu, luận án sử dụng mô hình CCR, sau đối chiếu mô hình BBC 16 15 giải pháp quan trọng, khả thi nhằm hoàn thiện phân cấp quản lý đầu tư XDCB sử dụng nguồn vốn ngân sách thành phố Hà Nội thời gian tới Bảng 3.4: Phân tích tần suất Việc lập dự án cho công Frequency Percent Valid trình thực Valid Biểu đồ 3.4 Hiệu sử dụng vốn phân cấp đầu tư (BBC) Nguồn: Dữ liệu nghiên cứu luận án Ngoài ra, luận án đánh giá phân tích hiệu phân cấp quản lý đầu tư XDCB thông qua qua thống kê mô tả Sau thu thập liệu sơ cấp quan quản lý đầu tư XDCB cấp địa bàn thành phố Hà Nội, liệu làm đưa vào phân tích với hỗ trợ phần mềm SPSS 18.0, kết cho thấy (bảng 3.4): Thứ nhất, lực quản lý cấp thụ hưởng nguồn phân cấp đầu tư nâng lên rõ rệt nên việc 1.2 1.2 2.00 14 5.6 5.6 6.8 3.00 83 33.2 33.2 40.0 4.00 82 32.8 32.8 72.8 5.00 68 27.2 27.2 100.0 Total 250 100.0 100.0 Frequency Percent 1.2 Valid Percent theo quy định Valid Thứ hai, sách phân cấp đầu tư thành phố Hà Nội tương đối hoàn thiện, không vướng mắc nhiều, phù hợp đồng với thực tiễn thành phố cần tiếp tục nâng cao thời gian tới đáp ứng yêu cầu phát triển theo hướng xây Percent 1.00 Việc ký kết, thực hợp đồng quản lý tiến độ chất lượng công trình tốt Thứ ba, chất lượng công tác quy hoạch đảm bảo nhiên người điều tra cho Cumulative Percent Missing Cumulativ e Percent 1.00 1.2 1.2 2.00 1.2 1.2 2.4 3.00 100 40.0 40.5 42.9 4.00 92 36.8 37.2 80.2 5.00 49 19.6 19.8 100.0 Total 247 98.8 100.0 1.2 250 100.0 System Total 1.2 dựng Thủ đô đại Thứ tư, công tác lập kế hoạch đầu tư phân bổ giao kế hoạch vốn ngày đổi cấp thực nghiêm túc theo quy định hành Kết đánh giá đạt 3,6/5 điểm Công tác toán vốn Thứ năm, công tác phân cấp, thẩm định phê duyệt dự án, thành phố Hà Nội làm tương đối tốt Thứ sáu, kết tổng hợp, phân cấp vốn thực dự án đầu tư XDCB theo quy định việc đánh giá phân bổ định mức, tiêu chí vốn phân cấp đầu tư XDCB từ ngân sách thành phố cho quận, huyện, thị xã đánh giá chưa cao Valid Thứ bảy, đơn vị đề nghị Thành phố phân cấp mạnh cho cấp giám sát đầu tư Cuối cùng, người điều tra thẳng thắn cho quan quản lý vốn phân cấp đầu tư XDCB chưa quan tâm bố trí đủ vốn cho công trình chất lượng công trình hoàn thành đưa vào sử dụng sau nghiệm thu thấp Tóm lại, kết phân tích từ phần mềm DEASolve sử dụng mô hình CCR, BBC kết phân tích qua phân tích thống kê mô tả từ phần mềm SPSS cho thấy đa số quận, huyện, thị xã địa bàn Hà Nội sử dụng vốn phân cấp đầu tư XDCB đạt kết Trong phần mềm DEASolve với mô hình CCR, BBC rõ chi tiết quận, huyện, thị xã sử dụng vốn phân cấp đầu tư XDCB đạt hiệu hay không? Tỷ lệ đạt/không đạt? cụ thể bao nhiêu?, đơn vị đạt hiệu hiệu thấp đơn vị không đạt hiệu phân tích thống kê mô tả từ phần mềm SPSS lại cho ta thấy tổng quan hiệu sử dụng vốn phân cấp đầu tư XDCB lĩnh vực quản lý hay trình triển khai phân cấp cụ thể Mặc dù theo cách tổng quan hay chi tiết kết 02 cách tương đối giống Đây sở quan trọng để đưa Frequency Percent Valid Percent đầu tư theo quy định Missing Cumulativ e Percent 1.00 1.2 1.2 2.00 3.6 3.6 4.9 3.00 89 35.6 36.0 40.9 4.00 100 40.0 40.5 81.4 5.00 46 18.4 18.6 100.0 Total 247 98.8 100.0 1.2 250 100.0 System Total 1.2 Nguồn: Kết phần mềm SPSS 3.3 Đánh giá chung phân cấp quản lý đầu tư XDCB sử dụng nguồn vốn ngân sách thành phố Hà Nội giai đoạn 2007-2014 3.3.1 Ưu điểm: Thứ nhất, phân cấp quản lý đầu tư XDCB sử dụng nguồn vốn ngân sách Thành phố nâng cao chất lượng sống người dân góp phần thúc đẩy phát triển kinh tế xã hội đặc biệt quận, huyện, thị xã địa bàn Thủ đô Hà Nội 17 Thứ hai, phân cấp quản lý đầu tư XDCB tạo chủ động cho ĐP phát triển KT-XH, tạo điều kiện để nâng cao trình độ quản lý đội ngũ cán sở, giảm bớt gánh nặng quản lý cho 18 XDCB, có vốn phân cấp đầu tư XDCB chưa quan thẩm quyền thông tin, tuyên truyền rộng rãi, công khai để nhân dân giám sát dẫn đến chất lượng, tiến độ công trình chưa cao quan QLNN cấp Thành phố Thứ ba, chế phân cấp quản lý đầu tư XDCB khuyến khích quận, huyện, thị xã phấn đấu Bảy là, ban quản lý dự án hoạt động chưa hiệu quả, nhiều ban quản lý trực thuộc UBND Thành phố hay Sở, ngành tăng thu ngân sách để có nguồn chi cho đầu tư phát triển Thứ tư, phân cấp quản lý đầu tư XDCB tăng cường trách nhiệm cấp quyền ĐP, nâng Tóm lại, hạn chế nguyên nhân hạn chế tác giả đánh giá cụ thể sau nội dung nói ý thức kỷ luật hành chính, "tâm" thực thi công việc cán quản lý, chủ đầu tư cao vai trò, trách nhiệm tính thực quyền quan dân cử (Hội đồng nhân dân cấp) thông qua điều quan trọng công tâm, có trách nhiệm, không lợi ích cá nhân hạn chế nhiều thất thoát việc thực chức giám sát đầu tư gian trá đầu tư đảm bảo chất lượng công trình hiệu đầu tư Thứ năm, vi ệc hỗ trợ củ a Thành phố thông qua kế hoạch phân cấp quản lý đầu tư XDCB hỗ trợ có mục tiêu cho ĐP tạo điều ki ện cho ĐP hoàn thành nhiều nhiệm vụ xúc, nhi ều dự án có ý nghĩa phát triển kinh t ế ĐP Thứ sáu, từ kết đạt phân cấp quản lý đầu tư XDCB, chất lượng sống người CHƯƠNG MỘT SỐ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÂN CẤP QUẢN LÝ ĐẦU TƯ XDCB SỬ DỤNG NGUỒN VỐN NGÂN SÁCH CỦA THÀNH PHỐ HÀ NỘI ĐẾN NĂM 2020 dân tăng lên rõ rệt, đồng thời trách nhiệm người dân giám sát cộng đồng trách nhiệm bảo vệ công trình đầu tư địa bàn nâng lên 4.1 Bối cảnh, xu hướng, quan điểm định hướng tiếp tục phân cấp quản lý đầu tư XDCB 3.3.2 Nhược điểm: 4.1.1 Bối cảnh, xu hướng quan điểm phân cấp quản lý đầu tư XDCB sử dụng nguồn vốn ngân sách Thứ nhất, việc xây dựng ban hành sách phân cấp quản lý đầu tư thời gian qua Hà Hà Nội Trong năm qua, việc phân cấp quản lý đầu tư XDCB có chuyển biến đáng kể, Nội nhiều biến động, chưa đồng bộ, không thống Thứ hai, chưa có văn quy phạm pháp luật riêng, cụ thể quy định phân cấp quản lý đầu tư nhiên, mức độ phân cấp quản lý Việt Nam thấp Do đó, phân cấp quản lý đầu tư XDCB xu Thứ ba, phân cấp quản lý đầu tư XDCB gần giao toàn quyền cho quận, huyện, hướng đắn sâu rộng hoạt động quản lý đầu tư quốc gia Tuy nhiên, mức độ thị xã công tác tra, kiểm tra, giám sát mang tính hình thức hành Thứ tư, hình thức phân cấp quản lý đầu tư chưa thật đa dạng (vẫn chủ yếu giao toàn quyền cho ĐP) phân cấp chưa tương xứng, chưa phù hợp với lực (tài người) cấp sở phân cấp đến đâu lĩnh vực lại tùy thuộc vào điều kiện đặc thù ĐP lĩnh vực cụ thể phân cấp Vì vậy, để xác định mức độ phân cấp quản lý đầu tư thích hợp cho ĐP Hà Nội, cần quan tâm đến ba yếu tố: lực phân cấp quản lý đầu tư XDCB cấp quyền Hà Nội; yêu Thứ năm, tính kỷ luật tài khóa thực phân cấp quản lý đầu tư XDCB chưa thực nghiêm cầu bảo đảm cho cấp quyền ĐP có nguồn lực vốn đầu tư XDCB để cung cấp dịch Thứ sáu, công tác lập phê duyệt dự án thường chưa trọng đến tính khả thi nguồn lực, vụ công cho dân cư ĐP tình trạng nghèo đói bất bình đẳng quận, huyện, thị xã Cùng với việc tính đến yếu tố đặc thù nói phân cấp quản lý đầu tư XDCB, trình thường vượt khả đảm bảo vốn đầu tư NSNN thành phố Hà Nội 3.3.3 Nguyên nhân nhược điểm: Một là, hệ thống văn pháp luật đầu tư XDCB phân cấp quản lý đầu tư XDCB chưa đầy đủ chưa tuân theo chuẩn mực quốc tế phân cấp quản lý đầu tư XDCB giai đoạn tới phải tuân theo nguyên tắc phân cấp quản lý: phân công trách nhiệm rõ ràng cho cấp ngân sách cung ứng dịch vụ công cấp mình, sở phân cấp nhiệm vụ chi tiêu ngân sách tương ứng với yêu cầu số lượng chất lượng dịch vụ Hai là, chậm trễ phê duyệt quy hoạch chung, nhiều ĐP số ngành chưa có quy hoạch, công; gắn nguồn lực tài với trách nhiệm quản lý đầu tư XDCB; gắn trách nhiệm chi tiêu chất lượng quy hoạch không cao, chưa sát với thực tế tính khả thi, chưa phù hợp với mục tiêu chiến lược quyền ĐP với quyền hạn họ việc kiểm soát quản lý nguồn thu chi tiêu mình; nâng cao quy hoạch, chưa quan tâm đến yếu tố lâu dài, gây tác hại môi trường, xã hội đặc biệt công tác lập, lực quản lý quyền ĐP để bảo đảm thực có hiệu nhiệm vụ phân cấp quản lý đầu thẩm định quy hoạch nguyên tắc cụ thể hóa quy hoạch chung tư XDCB; tăng cường trách nhiệm giải trình quản lý đầu tư XDCB quyền trước nhân dân ĐP Ba là, trình lập kế hoạch đầu tư chưa thật có tham gia tham vấn ĐP vùng; tham vấn Bộ, ban, ngành (theo chiều dọc lẫn chiều ngang) để đảm bảo tính gắn kết liên địa bàn, tăng cường liên kết, hợp tác ĐP 4.1.2 Định hướng tăng cường phân cấp quản lý đầu tư XDCB sử dụng nguồn vốn ngân sách Hà Nội Căn vào yếu tố đặc thù nguyên tắc tăng cường phân cấp quản lý đầu tư XDCB nói Bốn là, việc xác định tiêu chí, định mức phân bổ giao kế hoạch vốn phân cấp đầu tư hỗ trợ có trên, theo tác giả, định hướng đẩy mạnh phân cấp quản lý đầu tư XDCB cho ĐP Hà Nội thời gian mục tiêu từ ngân sách Thành phố xuống cấp Huyện chưa có điều tra, rà soát, sửa đổi bổ sung phù hợp với tới nên tập trung vào nội dung sau: đẩy mạnh thực phân cấp rõ ràng quản lý đầu tư nhiệm vụ chi thực tế hàng năm Năm là, chất lượng công tác chuẩn bị đầu tư chưa cao, nhiều dự án phải điều chỉnh dự toán XDCB, hướng đến xây dựng hệ thống phân cấp quản lý đầu tư XDCB từ nguồn vốn ngân sách Thành phố đầy đủ độc lập với quyền thành phố; trao cho ĐP quyền tự chủ cao định tổng mức đầu tư nhiều lần công tác chuẩn bị đầu tư không sát thực tế quản lý phân bổ vốn phân cấp đầu tư XDCB cho dự án thuộc cấp ĐP quản lý, mở rộng quyền tự chủ Sáu là, công tác giám sát cộng đồng dân cư hạn chế, công tác toán kế hoạch phân bổ vốn ĐP định chi tiêu, phân bổ bố trí vốn đầu tư XDCB cho dự án; tăng quyền tự chủ cho quận, huyện nuôi dưỡng nguồn thu; đổi quy trình lập, phân bổ giao kế hoạch, toán giám 19 20 sát công trình sử dụng vốn phân cấp đầu tư XDCB từ ngân sách; trao quyền nhiều cho quyền cấp mạnh chủ đầu tư cố tình gian lận tổ chức đấu thầu để làm học răn đe cho chủ đầu tư dưới; tăng cường tính minh bạch trách nhiệm phân cấp quản lý đầu tư XDCB cấp ĐP khác; nâng cao chất lượng chuẩn bị đầu tư; nâng cao trách nhiệm tổ chức, cá nhân thực công tác 4.2 Giải pháp hoàn thiện phân cấp quản lý đầu tư XDCB sử dụng nguồn vốn ngân sách Hà Nội phê duyệt, thẩm định định đầu tư dự án phân cấp quản lý 4.2.1 Hoàn thiện khung pháp lý phân cấp quản lý đầu tư XDCB tổng thể phân cấp quản lý NSNN: 4.2.6 Tiếp tục hoàn thiện phân cấp toán, giám sát công trình đầu tư dự án XDCB: bổ Cần rà soát sửa đổi, ban hành văn pháp luật có liên quan tới đầu tư phân cấp đầu tư XDCB để sung, hoàn thiện quy định công tác quản lý nhà nước đầu tư, phân cấp đầu tư XDCB; thực đảm bảo tính thống nhất, chặt chẽ theo chuẩn mực quốc tế việc quản lý hoạt động đầu tư XDCB; công tác kiểm tra, giám sát dự án đầu tư, phân cấp đầu tư XDCB; Tăng cường hướng dẫn, đạo hoạt động Cần hoàn thiện khung pháp lý phân công, phân cấp quản lý đầu tư XDCB; Cần tiếp tục xây dựng giám sát đầu tư cộng đồng chương trình, kế hoạch đầu tư XDCB trung dài hạn nhằm đảm bảo gắn chương trình đầu tư với kế hoạch 4.2.7 Ki ện toàn Ban quản lý dự án đào tạo, bồi dưỡng cán làm công tác n lý đầu tư chi tiêu trung, dài hạn, đảm bảo tính liên tục dự án tính cân đối nhu cầu đầu tư với nguồn lực Thành phố: chuyển dần ban quản lý dự án sang hoạt độ ng theo mô hình doanh nghiệp, giao chủ 4.2.2 Hoàn thiện phân cấp quản lý quy hoạch: Hoàn thiện hệ thống văn pháp lý quy hoạch xây đầu tư cho đơn vị quản lý, sử dụng công trình; khuyến khích tạo điều ki ện cho cán làm công dựng, quy hoạch đô thị, quản lý đầu tư xây dựng; Trong QLNN dự án đầu tư XDCB từ ngân sách tác quản lý đầu tư; Thường xuyên mở l ớp bồi dưỡng, tập huấn kiến thức quy định thành phố phải đảm bảo phù hợp với mục tiêu chiến lược quy hoạch phát triển KT - XH Thành phố; quản lý đầu tư xây dựng cho đội ngũ từ Thành phố xuống quận, huyện, thị xã cán xã; cần thường Bảo đảm phù hợp hoạt động phân cấp quản lý đầu tư với mục tiêu chiến lược quy hoạch giúp cho xuyên rà soát l ực đội ngũ cán để ều chuyển, bố trí, xếp l ại kiên không để KT - XH phát triển lành mạnh, hướng, kinh tế lên có trật tự, có hệ thống, hiệu bền vững; cán không đủ tiêu chuẩn lực, trình độ phẩm chất làm công tác quản lý phân cấp đầu tư Trong công tác lập thẩm định quy hoạch, Thành phố cần rà soát yêu cầu Sở, ngành, quận, huyện có XDCB; khuyến khích t ạo điều kiện thuận lợi áp lực để nâng cao lực nguồn nhân lực lộ trình, thứ tự ưu tiên tiến độ thời gian hoàn thành cụ thể công việc để công tác lập thẩm định quy làm công tác tư vấn quản lý đầu tư XDCB nói chung, cán làm công tác t vấn phân cấp quản lý hoạch đạt chất lượng, hiệu cao; Nguyên tắc cụ thể hóa Quy hoạch chung: thành phố Hà Nội cần có tổng đầu tư XDCB nói riêng; nâng cao ch ất lượng hoạt động đơn vị tư vấn đầu tư xây dựng hợp cụ thể báo cáo Bộ, ngành liên quan, trao đổi, thảo luận thống cách giải quyết; Nâng cao KẾT LUẬN lực, chất lượng cán làm công việc quy hoạch việc ban hành đồng sách để quy hoạch phát triển định hướng công việc cấp bách Bộ, ban, ngành 4.2.3 Tăng cường phân cấp quản lý công tác lập kế hoạch đầu tư XDCB từ ngân sách thành phố Trong năm qua, trình phân cấp diễn mạnh mẽ nhi ều lĩnh vực, đặc biệt Hà Nội: Các giải pháp trước mắt nâng cao chất lượng lập kế hoạch ngân sách ĐP; trình lập quản lý kinh tế, hành Song song với trình phân cấp lĩnh vực tất yếu dẫn kế hoạch đầu tư nói chung phân cấp đầu tư XDCB nói riêng, cần tạo điều kiện cho quyền cấp đến phân cấp phân cấp quản lý đầu tư XDCB, l ẽ không th ể phân cấp trách nhi ệm quyền chủ động kế hoạch cấp mình, tránh tình trạng cấp phải bị động lệ thuộc vào cấp Các hạn cho cấp thấp không trao cho h ọ nguồn lực tài cần thiết để thực thi trách giải pháp dài hạn cần chấm dứt can thiệp cấp vào việc lập phân bổ kê hoạch đâu tư cấp nhiệm quyền hạn dưới, tăng cường vai trò thực quyền Hội đồng nhân dân cấp định ngân sách cấp Phân cấp quản lý quản lý đầu tư XDCB trình khó khăn, chịu tác động nhiều mình, khắc phục tính hình thức lập kế hoạch đầu tư phân cấp đầu tư XDCB cấp huyện xã; trao yếu tố Phân cấp đầu t XDCB đem lại nhiều l ợi ích qu ản lý nó, song ch ứa đựng nhiều rủi quyền tự chủ thu chi cho ĐP để tạo chủ động cho ĐP lập kế hoạch đầu tư/phân cấp đầu tư XDCB; ro tiềm tàng, đặc biệt bất bình đẳng theo chi ều dọc chiều ngang cấp ngân sách, dẫn đến bước tiến tới tách biệt lập kế hoạch đầu tư Thành phố lập kế hoạch đầu tư cấp huyện quy việc cung ứng dị ch vụ công không đầy đủ số địa bàn mối tương quan với mức cung ứng trình lập kế hoạch dịch vụ công nói chung Tuy nhiên, khó kh ăn rủi ro mà tìm cách hạn chế 4.2.4 Đẩy mạnh phân cấp phân bổ giao kế hoạch vốn đầu tư vốn phân cấp đầu tư XDCB: trì hoãn trình phân cấp quản lý Vi ệc cản trở trình kéo theo hậu qu ả mặt kinh t ế, Cần tiếp tục hoàn thiện hệ thống định mức phân bổ vốn đầu tư, phân cấp đầu tư XDCB phù hợp với điều trị, xã hội, triệt tiêu tính động t ự ch ủ củ a ĐP, làm cho ĐP cấp tình trạng kiện thực tế; cần nghiên cứu để xác định định mức phân bổ kế hoạch đầu tư, phân cấp đầu tư XDCB từ ngân phụ thuộc vào cấp trên, không khai thác phát huy mạnh củ a ĐP để phát triển kinh tế tăng sách cách khoa học phù hợp với lĩnh vực cụ thể; nên giao quyền gắn với trách nhiệm cho ĐP quy mô ngân sách; đồng thời làm cho Thành phố sa đà vào công việc cụ thể cấp dưới, không việc tự xác định định mức phân bổ vốn đầu tư, vốn phân cấp đầu tư XDCB cho cấp quyền thời gian, nguồn lực tập trung quản lý vĩ mô thực mục tiêu chiến lược củ a Thủ đô bên theo định mức khung TW Thành phố ban hành; việc đề xuất định mức phân bổ vốn đầu Kinh nghiệm quản lý quốc tế thành phố lớn nước thời gian qua đầu tư XDCB tư, phân cấp đầu tư XDCB cho ĐP cần tính đến yêu cầu bảo đảm cho ĐP có đủ lực để cung cho thấy trình phân cấp quản lý đầu tư XDCB thành công, không tuân th ủ số cấp cho dịch vụ công thiết yếu mức trung bình cho cư dân ĐP; bước thiết lập mối quan hệ nguyên tắc b ản, là: Phân cấp phải phù hợp với lực (bộ máy, người, tiềm l ực tài chính), sách, định mức kết thực việc sử dụng vốn đầu tư, phân cấp đầu tư XDCB từ ngân phù h ợp với trình độ phát triển KT - XH, phân khóa tài phải tương ứng với nhiệm vụ chi Ngoài sách ra, tăng cường phân cấp quản lý đầu tư XDCB từ quyền Thành phố đến cấp quận, huyện, xã, 4.2.5 Hoàn thiện phân cấp khâu chuẩn bị đầu tư, phê duyệt, thẩm định định đầu tư dự án phường phải thiết l ập máy quyền Thành ph ố đủ mạnh, có khả n ăng giám sát việc thực XDCB: cải cách thủ tục hành chính, nâng cao trách nhiệm cán công chức; có biện pháp xử lý, chấn chỉnh quyền cấp dưới; có h ệ thống pháp luật phân cấp quản lý đầu tư XDCB hoàn chỉnh với 21 chế phát huy cao độ tính dân ch ủ, tạo ều kiện thuận lợi cho người dân, cộng đồng, t ổ chức xã hội tham gia hoạt động QLNN đầu tư XDCB Ở Việt Nam nay, dự án đầu tư XDCB phân thành nhóm tùy theo quy mô tính chất dự án đầu tư mà mức độ phân cấp QLNN có khác Tuy nhiên tư phân cấp theo tính chất quy mô dự án mà không phân cấp theo nhiệm vụ giao gi ữa c ấp rào cản nguyên nhân dẫn tới “phân cấp tài khóa” không tương ứng với phân cấp nhiệm vụ c ấp Bên cạnh đó, trình phân cấp QLNN đầu tư XDCB xuất số vấn đề bất hợp lý, là: phân cấp Thành phố gần giao toàn quyền, chưa có chế phân cấp/phân quyền phù h ợp với đặc điểm lực quyền cấp huyện, đặc biệt quyền cấp xã, phường; vi ệc theo dõi, giám sát quyền Thành phố hình thức, nặng tính hành chính; tình trạng cấp định đầu tư không cân đối vốn đầu tư; tượng nợ vố n đầu t ư, phân cấp đầu t XDCB xẩy ra.Trong luận án đưa nhiều giải pháp cụ thể để kh ắc phục hạn chế, nhiên luận án chưa phân tích hết nguyên nhân tồn Để giải bất hợp lý nêu trên, trình xây dựng khung pháp lý phân cấp QLNN đầu tư XDCB Hà Nội th ời gian tới, trước hết cần phải xác đị nh rõ vai trò Thành phố đến đâu phát tri ển kinh tế-xã hội, xác định cụ thể vai trò Thành phố lúc Thành phố sử dụng sách đầu tư cách hiệu Bên cạnh đó, điều ki ện trình độ phát triển kinh tế xã hội lực QLNN c ấp ĐP có chênh l ệch lớn vi ệc đa dạng hóa hình thức phân cấp điều cần thiết Ngoài ra, khung pháp lý phân cấp QLNN đầu t XDCB có vai trò to lớn, hệ thống pháp luật có giới hạn nó, vấn đề cần gi ải ý thức hệ, nhận thức trị hay tương quan quyền l ực thường khó giải công cụ pháp luật Do đó, tâm h ệ thống trị giải bất cập liên quan tới phân cấp quản lý đầu tư XDCB Thủ đô Hà Nội./  ... cập đến việc hoàn thiện phân cấp quản lý đầu tư XDCB sử dụng vốn ngân sách KẾT THÚC thành phố Hà Nội góc độ tổng hợp toàn trình phân cấp quản lý đầu tư (từ phân cấp lập kế hoạch đầu tư XDCB đến. .. phân cấp quản lý đầu tư XDCB sử dụng nguồn ngân sách thành phố Hà Nội đến năm 2020 đạt hiệu cao? Câu hỏi nghiên cứu: Tại phải phân cấp? Phân cấp để làm gì? Phân cấp quản lý đầu tư XDCB có tác dụng. .. phân cấp quản lý công tác lập kế hoạch đầu tư XDCB từ ngân sách thành phố Hà Nội; (4) Phân cấp quản lý phân bổ giao kế hoạch vốn đầu tư , vốn phân cấp đầu tư XDCB; (5) Phân cấp chuẩn bị đầu tư,