BỘ GIÁO DỤC & ĐÀO TẠO CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM TRƯỜNG ĐH LẠC HỒNG Độc Lập – Tự Do – Hạnh Phúc CHƯƠNG TRÌNH TRÌNH ĐỘ ĐẠI HỌC NGÀNH ĐÀO TẠO: ĐỀ CƯƠNG CHI TIẾT MÔN HỌC: LUẬT NGÂN HÀNG-CHỨNG KHOÁN MÃ SỐ: SỐ TC: (Lý thuyết) NGƯỜI PHỤ TRÁCH: - Th.s Phan Phương Nam BỘ MÔN PHỤ TRÁCH: Khoa Quản Trị-Kinh Tế Quốc Tế, Trường ĐH Lạc Hồng I ĐIỀU KIỆN TIÊN QUYẾT Học viên học qua môn: Pháp luật đại cương, Luật kinh tế; lý thuyết tài – tiền tệ, luật tài II MÔ TẢ MÔN HỌC Học phần cung cấp kiến thức pháp luật điều chỉnh hoạt động thị trường tài chính, thị trường chứng khoán Thông qua đó, học phần trang bị cho sinh viên cách thức vận dụng qui định pháp luật vào tình thực tế để tư vấn, giải vấn đề thực tế hoạt động ngân hàng, hoạt động kinh doanh chứng khoán, mối quan hệ phát sinh trình quản lý nhà nước hoạt động thị trường tài nhằm đảm bảo an toàn thị trường tài tạo điều kiện phát triển cho TTCK III MỤC TIÊU, YÊU CẦU MÔN HỌC Mục tiêu: Môn học trang bị cho sinh viên kiến thức lý luận pháp luật về lĩnh vực thị trường chứng khoán hoạt động ngân hàng Trong đó, sinh viên nắm cụ thể qui định pháp luật tổ chức hệ thông tổ chức tín dụng Việt Nam, sở qui định pháp luật việc vận hành tổ chức hệ thống TCTD, qui định liên quan trình tổ chức hoạt động TTCK, quan hệ phát sinh CTCK nhà đầu tư, UBCKNN chủ thể khác tham gia vào TTCK… -1- Sau học xong môn Luật Ngân hàng – Chứng khoán, sinh viên nắm bắt quy định pháp luật tài để đưa định liên quan đến lĩnh vực thị trường tài pháp luật Yêu cầu: - Nghe giảng; đọc văn đọc giáo trình, tài liệu; - Tham gia thảo luận, kiểm tra định kỳ; - Thi học phần Cụ thể: - Tổng số tiết: 48 tiết (3 TC) - Số tiết giảng : 48 tiết Phần Nội dung Tiết giảng I Pháp luật Chương I: Lý luận chung ngân ngân hàng hàng pháp luật ngân hàng Chương II: Địa vị pháp lý ngân hàng nhà nước Chương III: Địa vị pháp lý 11 TCTD II Pháp luật Chương I: Lý luận chung TTCK chứng khoán Pháp luật chứng khoán Chương II: Địa vị pháp lý chủ thể tham gia TTCK Chương III: Pháp luật CK TTCK Chương IV: Pháp luật hoạt động TTCK IV NỘI DUNG CHI TIẾT MÔN HỌC PHẦN I: PHÁP LUẬT NGÂN HÀNG CHƯƠNG I LÝ LUẬN CHUNG VỀ NGÂN HÀNG -2- VÀ PHÁP LUẬT NGÂN HÀNG KHÁI QUÁT VỀ NGÂN HÀNG (NH) VÀ HOẠT ĐỘNG NGÂN HÀNG 1.1 Lịch sử hình thành phát triển NH hoạt động NH 1.1.1 Quá trình hình thành phát triển hoạt động NH NH giới — Các hoạt động NH sơ khai (nhận tiền gửi, cho vay; mua bán, trao đổi loại tiền, toán) — Giai đoạn hình thành NH giới — Hệ thống NH cấp — Giai đoạn hình thành NH phát hành; đời hệ thống NH hai cấp — Hệ thống NH đa số quốc gia: xu hướng phát triển, hội, thách thức cho hệ thống NH hoạt động NH 1.1.2 Lịch sử hình thành phát triển NH hoạt động NH Việt Nam — Giai đoạn trước 1945: chế độ phong kiến, thời dân Pháp đô hộ tồn Ngân hàng Đông Dương (điều kiện kinh tế, thương mại , bối cảnh xã hội trị ) — Giai đoạn từ 1945 đến 1987: (giai đoạn 1945 - 1951 1951 - 1987) — Giai đoạn sau 1987 đến nay: (1987- 1990: giai đoạn chuyển đổi, độ); (1990 đến nay: giai đoạn hình thành hoàn thiện hệ thống NH hai cấp với mốc quan trọng: hai Pháp lệnh năm 1990 hai Luật năm 1997) — Hệ thống NH Việt Nam nay: hệ thống NH hai cấp, bao gồm: NHNN Việt Nam Tổ chức tín dụng (TCTD) 1.2 Khái niệm, đặc điểm hoạt động NH — Khái niệm hoạt động NH theo pháp luật số quốc gia — Khái niệm hoạt động NH theo pháp luật Việt Nam hành: Hoạt động NH hoạt động kinh doanh tiền tệ dịch vụ NH với nội dung kinh doanh thường xuyên nhận tiền gửi, sử dụng số tiền để cấp tín dụng cung ứng dịch vụ toán  Các đặc điểm hoạt động NH: a Hoạt động NH hoạt động có đối tượng kinh doanh tiền tệ dịch vụ NH; b Hoạt động NH hoạt động kinh doanh có điều kiện, tiến hành TCTD tổ chức khác NHNH Việt Nam cấp giấy phép, chịu quản lý NHNH Việt Nam; c Hoạt động NH hoạt động quan trọng, chi phối, ảnh hưởng lĩnh vực kinh tế xã hội khác; d Hoạt động NH mang tính rủi ro cao; e Hoạt động NH hoạt động mang tính “nhạy cảm” với biến động kinh tế trị - xã hội; f Hoạt động NH mang tính liên kết thành hệ thống, chủ thể hoạt động NH phải có hợp tác song hành với cạnh tranh g Các đặc điểm khác KHÁI QUÁT VỀ LUẬT NGÂN HÀNG 2.1 Khái niệm Luật Ngân hàng (Luật NH) — Các quan điểm ngành Luật NH khoa học pháp lý luật thực định nước — Khái niệm Luật NH: Là phận cấu thành hệ thống pháp luật quốc gia, bao gồm tổng hợp qui phạm pháp luật điều chỉnh quan hệ xã hội phát sinh trình nhà nước tổ chức, quản lý hệ thống NH quan hệ phát sinh trình hoạt động NH -3- — Điểm tương đồng khác biệt Luật NH Luật NSNN, Luật Bảo hiểm, Luật Dân ngành luật khác 2.2 Đối tượng điều chỉnh Luật NH, tiêu chí phân loại đối tượng điều chỉnh Luật NH 2.3 Phương pháp điều chỉnh Luật NH 2.4 Nguồn Luật NH QUAN HỆ PHÁP LUẬT NGÂN HÀNG 3.1 Khái niệm quan hệ pháp luật NH 3.2 Đặc điểm quan hệ pháp luật NH 3.3 Các yếu tố cấu thành quan hệ pháp luật NH (chủ thể, khách thể, nội dung) Câu hỏi lớp: a Lý giải mối quan hệ ngân hàng vừa mang tính liên kết vừa có cạnh tranh b Phân biệt hệ thông ngân hàng cấp hệ thông ngân hàng cấp Câu hỏi nhà: c Hãy chứng hoạt động ngân hàng hoạt động kinh doanh có điều kiện d Chứng minh hệ thông ngân hàng Việt Nam hệ thông ngân hàng cấp CHƯƠNG II ĐỊA VỊ PHÁP LÝ CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM KHÁI NIỆM, CHỨC NĂNG, NHIỆM VỤ, QUYỀN HẠN CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM 1.1 Khái niệm Ngân hàng nhà nước Việt Nam — Giới thiệu NH trung ương, NH quốc gia, NH dự trữ quốc gia giới — Ngân hàng nhà nước Việt Nam (NHNNVN): Là quan Chính phủ (trực thuộc CP - quan ngang bộ) quản lý nhà nước tiền tệ hoạt động NH Các mô hình vị trí pháp lý ngân hàng trung ương (NHTW) giới: NHTW trực thuộc Quốc hội; NHTW trực thuộc Chính phủ; NHTW trực thuộc Bộ Tài chính, vị trí pháp lý NHNNVN: thuộc Chính phủ, quan ngang — NHNNVN Ngân hàng TW nước CHXHCNVN: NH độc quyền phát hành tiền, NH cung ứng dịch vụ tài chính, tiền tệ cho TCTD; NH cung ứng dịch vụ tài tiền tệ cho Chính phủ — NHNNVN có tư cách pháp nhân, có vốn pháp định — Chế độ tài NHNNVN — Mục tiêu hoạt động NHNNVN 1.3 Chức NHNNVN — Chức NHTW giới (Giới thiệu qui định pháp luật chức NHTW quốc gia giới Trung Quốc, Ba Lan, Hungari, Nga — Chức NHNNVN:Chức quản lý nhà nước tiền tệ hoạt động NH, điều tiết vĩ mô kinh tế;Chức NH trung ương: độc quyền phát hành tiền; cung -4- ứng dịch vụ tài chính, tiền tệ cho Chính phủ; cung ứng dịch vụ tài chính, tiền tệ cho TCTD 1.3 Nhiệm vụ quyền hạn NHNNVN — Nhiệm vụ quyền hạn NHNNVN việc thực chức quản lý nhà nước; — Nhiệm vụ quyền hạn NHNNVN việc thực chức NHTW CƠ CẤU TỔ CHỨC, LÃNH ĐẠO VÀ ĐIỀU HÀNH NHNNVN 2.1 Cơ cấu tổ chức Trụ sở Hà Nội, (các vụ chức quan ngang vụ; Thanh tra ngân hàng; tổng kiểm soát); địa vị pháp lý chi nhánh NHNNVN tỉnh, thành phố trực thuộc TW; Các đơn vị hành nghiệp; Văn phòng đại diện nước; 2.2 Cơ cấu lãnh đạo, điều hành NHNNVN Thống đốc Phó thống đốc; Giám đốc chi nhánh, mối quan hệ Thống đốc, Vụ Trưởng, Giám đốc chi nhánh CHẾ ĐỘ PHÁP LÝ VỀ HOẠT ĐỘNG CỦA NHNNVN 3.1 Xây dựng dự án tổ chức thực sách tiền tệ quốc gia — Khái niệm sách tiền tệ quốc gia, chất vị trí vai trò sách tiền tệ quốc gia — Xây dựng dự án sách tiền tệ quốc gia — Điều hành công cụ thực sách tiền tệ quốc gia: thông qua công cụ tái cấp vốn; công cụ lãi suất; công cụ tỷ giá hối đoái; công cụ dự trữ bắt buộc; thông qua nghiệp vụ thị trường mở 3.2 Hoạt động phát hành tiền — Khái niệm tiền, tiền mẫu, tiền lưu niệm -5- — Khái niệm phát hành tiền (sự khác phát hành in, đúc tiền) — Các phương thức phát hành tiền 3.3 Hoạt động tín dụng  Khái quát hoạt động tín dụng NHNNVN Nguyên tắc, yêu cầu, mục đích hoạt động tín dụng — Các phương thức tín dụng: + Cho vay hình thức tái cấp vốn: Khái niệm tái cấp vốn, chủ thể tham gia hoạt động tái cấp vốn, mục đích tái cấp vốn Cho vay theo hồ sơ tín dụng; chiết khấu, tái chiết khấu thương phiếu giấy tờ có giá; cho vay có cầm cố bảo lãnh thương phiếu giấy tờ có giá + Cho vay nhằm phục hồi khả toán TCTD + Bảo lãnh cho TCTD vay nước + Tạm ứng cho ngân sách nhà nước 3.4 Hoạt động mở tài khoản cung ứng dịch vụ toán: (đối tượng mở tài khoản, loại hình dịch vụ lĩnh vực toán, tổ chức hệ thống toán liên NH, …) 3.5 Quản lý nhà nước ngoại hối hoạt động ngoại hối 3.6 Thanh tra kiểm soát, xử lý vi phạm lĩnh vực kinh doanh tiền tệ hoạt động NH 3.7 Các hoạt động khác (thông tin, đào tạo, ) Câu hỏi lớp: - Tại NHNN không nhận tiền gửi tổ chức, cá nhân có tiền gửi - Tại NHNN chủ thể cấp giấy phép hoạt động ngân hàng - NHNN có quyền xử phạt phát TCTD vi phạm qui định pháp luật ngân hàng không? Câu hỏi nhà: - Hãy chứng minh NHNN ngân hàng ngân hàng? - NHNN sử dụng công cụ để thực sách tiền tệ quốc gia? - Trình bày hoạt động tín dụng NHNN? CHƯƠNG III ĐỊA VỊ PHÁP LÝ CỦA CÁC TỔ CHỨC TÍN DỤNG KHÁI NIỆM, ĐẶC ĐIỂM, CÁC LOẠI HÌNH TỔ CHỨC TÍN DỤNG (TCTD) 1.1 Khái niệm, đặc điểm TCTD Khái niệm TCTD theo pháp luật Việt Nam Các khái niệm “định chế tài chính”, “ngân hàng trung gian”, “ngân hàng thương mại” pháp luật nước Đặc điểm TCTD: + TCTD doanh nghiệp thực hoạt động NH; + Hoạt động NH TCTD hoạt động chính, thường xuyên 1.2 Các loại hình TCTD (phân loại) a Theo phạm vi, lĩnh vực hoạt động: -6- — TCTD ngân hàng: NH thương mại; NH sách - xã hội; NH đầu tư, phát triển; NH hợp tác; — TCTD phi ngân hàng: Công ty tài chính; công ty cho thuê tài chính; loại hình TCTD phi ngân hàng khác b Theo hình thức pháp lý: — TCTD CP; — TCTD TNHH; THỦ TỤC THÀNH LẬP, ĐIỀU KIỆN HOẠT ĐỘNG, GIẢI THỂ CÁC TCTD 2.1 Thủ tục thành lập 2.1.1 Điều kiện cấp giấy phép TCTD Việt Nam, TCTD có vốn nước (TCTD liên doanh; TCTD 100% vốn nước ngoài; chi nhánh NH nước ngoài; văn phòng đại diện) Điều kiện cấp giấy phép hoạt động NH cho tổ chức kinh tế khác cho nhu cầu hoạt động NH 2.1.2 Cơ quan cấp giấy phép 2.1.3 Hồ sơ cấp giấy phép TCTD Việt Nam, TCTD có vốn nước (TCTD liên doanh; TCTD 100% vốn nước ngoài; chi nhánh NH nước ngoài; văn phòng đại diện) 2.1.4 Giấy phép hoạt động NH tổ chức khác 2.2 Điều kiện hoạt động TCTD, điều kiện hoạt động NH tổ chức khác không TCTD 2.3 Quy chế kiểm soát đặc biệt  Khái niệm, đặc điểm qui chế kiểm soát đặc biệt;  Cơ sở ban hành, áp dụng qui chế kiểm soát đặc biệt;  Thực qui chế kiểm soát đặc biệt, quyền nghĩa vụ bên tham gia tình trạng kiểm soát đặc biệt;  Chấm dứt tình trạng kiểm soát đặc biệt; 2.4 Thủ tục phá sản, giải thể, sáp nhập hợp nhất, chia tách TCTD a) Phá sản; b) Giải thể; c) Chia, tách, hợp nhất, sáp nhập, mua lại CƠ CẤU TỔ CHỨC, QUẢN LÝ, ĐIỀU HÀNH, GIÁM SÁT TỔ CHỨC TÍN DỤNG 3.1 Cơ cấu tổ chức: hội sở chính, đơn vị thành viên hạch toán phụ thuộc (chi nhánh, sở giao dịch ), công ty độc lập (các đơn vị thành viên hạch toán độc lập, có tư cách pháp nhân), đơn vị nghiệp 3.2 Cơ cấu quản lý, điều hành, kiểm soát TCTD HOẠT ĐỘNG CỦA TỔ CHỨC TÍN DỤNG 4.1 Hoạt động tín dụng 4.1.1 Hoạt động huy động vốn: nhận tiền gửi; phát hành giấy tờ có giá; vay TCTD; vay NHNN 4.1.2 Hoạt động cấp tín dụng: cho vay; bảo lãnh; chiết khấu; cho thuê tài chính, bao toán hoạt động khác 4.2 Hoạt động cung ứng dịch vụ toán, ngân quĩ 4.3 Hoạt động kinh doanh ngoại hối 4.4 Các hoạt động khác: góp vốn mua cổ phần; tham gia thị trường tiền tệ; bảo hiểm; uỷ thác, đại lý tư vấn; kinh doanh chứng khoán hoạt động liên quan chứng khoán Câu hỏi lớp: - Khi TCTD bị đặt vào tình trạng kiểm soát đặc biệt? -7- - Có loại hình TCTD nào? - Có phải TCTD nhận tiền gửi hình thức? Câu hỏi nhà: - Hãy trình báy nghiệp vụ huy động vốn TCTD? - Hày trình bày hoạt động cung ứng dịch vụ mà TCTD tiến hành? - Hãy trình bày tìm hiểu lý hoạt động mà TCTD bị cấm? PHẤN II: PHÁP LUẬT CHỨNG KHOÁN CHƯƠNG LÝ LUẬN CHUNG VỀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VÀ PHÁP LUẬT VỀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN Lý luận chung chứng khoán thị trường chứng khoán: 1.1 Khái quát thị trường chứng khoán: 1.1.1 Quá trình hình thành thị trường chứng khoán Việt Nam 1.1.2 Những điều kiện kinh tế- xã hội để hình thành thị trường chứng khoán Việt Nam 1.2 Khái niệm thị trường chứng khoán 1.2.1 Khái niệm thị trường chứng khoán: (thị trường chứng khoán chứng khoán thị trừơng chứng từ có giá) 1.2.2 Đặc điểm thị trường chứng khoán (tương đồng & khác biệt thị trường chứng khoán chứng khoán thị trường hàng hoá, dịch vụ, thị trường bất động sản, thị trường lao động kinh tế thị trừơng) 1.2.3 Các loại hình thị trường chứng khoán: thị trường chứng khoán tập trung; thị trường chứng khoán phi tập trung; thị trường chứng khoán sơ cấp, thị trường chứng khoán thứ cấp 1.2.4 Nguyên tắc tổ chức hoạt động thị trường chứng khoán 1.3 Y nghĩa, vai trò thị trường chứng khoán kinh tế thị trường Pháp luật thị trường chứng khoán 2.1 Sự cần thiết phải ban hành pháp luật thị trường chứng khoán Việt Nam 2.2 Quan hệ pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán 2.3 Đặc điểm pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán 2.4 Nguồn luật điều chỉnh thị trường chứng khoán Câu hỏi lớp: - Tại cần phải có TTCK? - Có loại TTCK nào? Câu hỏi nhà: - Phân biệt loại hình TCK? - Nêu rõ đặc điểm hình thành nên TTCK Việt Nam? -8- CHƯƠNG ĐỊA VỊ PHÁP LÝ CỦA CÁC CHỦ THỂ THAM GIA THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN (HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN.) Các tổ chức phát hành chứng khoán 1.1 Chính phủ (KBNN) (mục đích phát hành chứng khoán , tư cách pháp lý, loại chứng khoán phát hành) 1.2 Chính quyền địa phương (mục đích, tư cách pháp lý, loại chứng khoán phát hành) 1.3 Các doanh nghiệp (Công ty cổ phần, doanh nghiệp nhà nước cổ phần hoá; công ty TNHH, DNNN,Doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài) 1.4 Quĩ đầu tư chứng khoán (khái niệm, đặc điểm, chế hoạt động, loại chứng khoán phát hành, quyền nghĩa vụ thành viên) Quĩ đầu tư chứng khoán tham gia vào thị trường chứng khoán với nhiều tư cách khác nhau: Tổ chức phát hành, nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp Xem lại! Nhà đầu tư chứng khoán 2.1 Điều kiện 2.2 Trình, thủ tục mở tài khoản công ty chứng khoán, thực giao dịch chứng khoán Tổ chức hoạt động Công ty chứng khoán- Thành viên TTGDCK 3.1 Khái niệm, đặc điểm công ty chứng khoán Lĩnh vực kinh doanh; điều kiện kinh doanh, trình tự thành lập; giấy phép thành lập hoạt động 3.2 Các loại hình công ty chứng khoán (doanh nghiệp nhà nước; công ty TNHH 01 TV, công ty cổ phần chứng khoán; công ty chứng khoán liên doanh; ) 3.3 Hoạt động kinh doanh công ty chứng khoán (trong hoạt động cụ thể trình bày nội dung (khái niệm) hoạt động; yêu cầu pháp luật hoạt động này) 3.3.1 Hoạt động môi giới 3.3.2 Hoạt động tự doanh; 3.3.3 Hoạt động bảo lãnh phát hành; 3.3.4 Hoạt động tư vấn; 3.3.5 Hoạt động quản lý danh mục đầu tư Trung tâm giao dịch chứng khoán- Sở giao dịch chứng khoán 4.1 Khái niệm, chức năng, nhiệm vụ, vị trí pháp lý TTGDCK (Sở Giao dịch chứng khoán.) 4.2 Cơ cấu tổ chức hoạt động TTGDCK 4.3 Thành viên TTGDCK Các chủ thể khác Câu hỏi nhà: Câu hỏi nhà: - Chính phủ phép ban hành chứng khoán không? Có chủ thể tham gia vào TTCK? Có dạng quỹ đầu tư chứng khoán nào? Trình bày hoạt động CTCK? Phân biệt TTGDCK SGDCK? Giữa SGDCK UBCKNN? Chương -9- PHÁP LUẬT VỀ CHỨNG KHOÁN VÀ PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN Khái niệm chứng khoán 1.1 Khái niệm chứng khoán pháp luật Việt Nam & nước 1.2 Bản chất pháp lý chứng khoán Pháp luật loại chứng khoán theo pháp luật việt nam 2.1 Cổ phiếu (Khái niệm, loại hình cổ phiếu , quyền nghĩa vụ chủ sở hữu cổ phiếu) 2.2 Trái phiếu (Khái niệm, loại hình trái phiếu, quyền nghĩa vụ chủ sở hữu trái phiếu.) 2.3 Chứng quĩ đầu tư 2.4 Các loại chứng khoán khoán khác.(Quyền chọn, hợp đồng tương lai, chứng quyền) Điều kiện, trình tự, thủ tục phát hành chứng khoán 3.1 Điều kiện phát hành cổ phiếu, trái phíêu, chứng quĩ đầu tư 3.2 Hồ sơ đăng ký phát hành chứng khoán 3.3 Đăng ký phát hành chứng khoán 3.4 Phân phối chứng khoán Hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán 4.1 Khái niệm, đặc điểm phân loại bảo lãnh phát hành chứng khoán, chất pháp lý, khác giống với loại hình bảo lãnh khác 4.2 Chủ thể thực hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán; 4.3 Điều kiện thủ tục bảo lãnh phát hành 4.4 Quyền nghĩa vụ bên tham gia bảo lãnh phát hành Hoạt động niêm yết chứng khoán 5.1 Điều kiện niêm yết chứng khoán TTGDCK (đối với loại hình chứng khoán) 5.2 5.3 Hồ sơ niêm yết chứng khoán Nghĩa vụ, trách nhiệm tổ chức niêm yết Câu hỏi lớp: - Trình bày loại chứng khoán? - Có phải TCTD phát hành chứng khoán? Câu hỏi nhà: - Phân biệt loại chứng khoán? - Trình bày dạng bảo lãnh phát hành chứng khoán Chương PHÁP LUẬT VỀ HOẠT ĐỘNG THỊ TRỪƠNG CHỨNG KHOÁN Hoạt động giao dịch chứng khoán 1.1 Phương thức giao dịch chứng khoán (giao dịch khớp lệnh giao dịch thoả thuận) 1.2 Giao dịch lô lẻ, giao dịch cổ phíêu quĩ, giao dịch cổ phiếu cổ đôngnội Giao dịch cổ phiếu cổ đông lớn, cổ đông thâu tóm Hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán 2.1 Hoạt động đăng ký chứng khoán Các loại chứng khoán chi danh, chứng khoán vô danh, xác lập tư cách chủ sở hữu, thời điểm chuyển giao quyền sở hữu chứng khoán - 10 - 2.2 Hoạt động lưu ký chứng khoán (thành viên lưu ký, ngânhàng thương mại tham gia hoạt động lưu ký chứng khoán, nội dung hoạt động lưu ký chứng khoán, quyền và nghĩa vụ tổ chức lưu lý chứng khoán.) 2.3 Hoạt động bù trừ toán Cơ chế pháp lý đảmbảo thực nghĩa vụ công bố thông tin 3.1 Ý nghĩa, mục đích việc công bố thông tin 3.2 Yêu cầu việc thực nghĩa vụ công bố thôngtin 3.3 Các chủ thể có nghĩa vụ công bố thông tin nội dung thôngtin cần công bố (Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty chứng khoán, công ty quản lý quĩ, TTGDCK.) Câu hỏi lớp: - Trình bày cách thức nhà đầu tư mua, bán chứng khoán? - Tại cần phải cộng bố tông tin TTCK? Câu hỏi nhà: V STT - Trình bày nội dung thông tin cần công bố TTCK? - Các chủ thể na2om phải có nghĩa vụ công bố hông tin TTCK? Tại sao? - Phân biệt phương thức giao dịch chứng khoán? PHƯƠNG PHÁP ĐÁNH GIÁ MÔN HỌC Nội dung đánh giá Trọng số Kiểm tra môn học (Đ1) 0.1 Kiểm tra môn (Đ2) 0.3 Thi hết môn (Đ3) 0.6 Ghi Điểm môn học = (Đ1 x 0.1) + (Đ2 x 0.3) + (Đ3 x 0.6) VI KẾ HOẠCH GIẢNG DẠY - Kết hợp phương pháp truyền thống phương pháp đại - Số tín chỉ: - Số tiết giảng giảng viên: VII TC (45 tiết) 45 tiết TRANG THIẾT BỊ CẦN THIẾT CHO MÔN HỌC - Bảng, phấn, bút viết - Micro - 11 - - Projector - Máy vi tính (để thực hành chạy phần mềm) VIII TÀI LIỆU THAM KHẢO - Giáo trình Luật Ngân hàng trường Đại học luật Tp.HCM - Giáo trình Luật Ngân hàng trường Đại học luật Hà Nội - Giáo trình môn Pháp luật chứng khoán Trung tâm đào tạo chứng khoán, UBCKNN - 12 - [...]... THIẾT BỊ CẦN THIẾT CHO MÔN HỌC - Bảng, phấn, bút viết - Micro - 11 - - Projector - Máy vi tính (để thực hành chạy phần mềm) VIII TÀI LIỆU THAM KHẢO - Giáo trình Luật Ngân hàng của trường Đại học luật Tp.HCM - Giáo trình Luật Ngân hàng của trường Đại học luật Hà Nội - Giáo trình môn Pháp luật chứng khoán của Trung tâm đào tạo chứng khoán, UBCKNN - 12 - ... PHƯƠNG PHÁP ĐÁNH GIÁ MÔN HỌC Nội dung đánh giá Trọng số 1 Kiểm tra môn học (Đ1) 0.1 2 Kiểm tra giữa môn (Đ2) 0.3 3 Thi hết môn (Đ3) 0.6 Ghi chú Điểm môn học = (Đ1 x 0.1) + (Đ2 x 0.3) + (Đ3 x 0.6) VI KẾ HOẠCH GIẢNG DẠY - Kết hợp phương pháp truyền thống và phương pháp hiện đại - Số tín chỉ: - Số tiết giảng của giảng viên: VII 3 TC (45 tiết) 45 tiết TRANG THIẾT BỊ CẦN THIẾT CHO MÔN HỌC - Bảng, phấn, bút...2.2 Hoạt động lưu ký chứng khoán (thành viên lưu ký, các ngânhàng thương mại tham gia hoạt động lưu ký chứng khoán, nội dung hoạt động lưu ký chứng khoán, quyền và và nghĩa vụ của tổ chức lưu lý chứng khoán.) 2.3 Hoạt động bù trừ thanh toán 3 Cơ chế pháp lý đảmbảo ... trường chứng khoán Câu hỏi lớp: - Tại cần phải có TTCK? - Có loại TTCK nào? Câu hỏi nhà: - Phân biệt loại hình TCK? - Nêu rõ đặc điểm hình thành nên TTCK Việt Nam? -8 - CHƯƠNG ĐỊA VỊ PHÁP LÝ CỦA CÁC... nhà: - Chính phủ phép ban hành chứng khoán không? Có chủ thể tham gia vào TTCK? Có dạng quỹ đầu tư chứng khoán nào? Trình bày hoạt động CTCK? Phân biệt TTGDCK SGDCK? Giữa SGDCK UBCKNN? Chương -9 -. .. lớp: - Khi TCTD bị đặt vào tình trạng kiểm soát đặc biệt? -7 - - Có loại hình TCTD nào? - Có phải TCTD nhận tiền gửi hình thức? Câu hỏi nhà: - Hãy trình báy nghiệp vụ huy động vốn TCTD? - Hày