ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN THỊ NHÀN BIỆN PHÁP ĐIỀU TRA KHÁM XÉT THEO LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2015 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN THỊ NHÀN BIỆN PHÁP ĐIỀU TRA KHÁM XÉT THEO LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM Chuyên ngành: Luật hình tố tụng hình Mã số: 60 38 01 04 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Cán hướng dẫn khoa học: TS LÊ LAN CHI HÀ NỘI - 2015 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận văn công trình nghiên cứu khoa học riêng Các kết nêu Luận văn chưa công bố công trình khoa học khác Các trích dẫn ví dụ đưa đảm bảo xác, trung thực Vậy viết Lời cam đoan đề nghị Khoa Luật Đại học quốc gia Hà Nội xem xét để bảo vệ Luận văn Tôi xin chân thành cảm ơn! Người cam đoan Nguyễn Thi Nha ̣ ̀n MỤC LỤC Trang Trang phụ bìa Lời cam đoan Mục lục Danh mục chữ viết tắt Danh mục bảng MỞ ĐẦU 91 Chương 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ CHUNG VỀ BIỆN PHÁP ĐIỀU TRA KHÁM XÉT TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰError! Bookmark not defined 1.1 Khái niệm, đặc điểm biện pháp điều tra khám xétError! Bookmark not 1.1.1 Khái niệm Error! Bookmark not defined 1.1.2 Đặc điểm Error! Bookmark not defined 1.2 Ý nghĩa việc quy định biện pháp điều tra khám xét luật tố tụng hình Error! Bookmark not defined 1.3 Lịch sử phát triển quy định biện pháp điều tra khám xét từ năm 1945 đến trước ngày 01/07/2004Error! Bookmark not defi 1.3.1 Từ năm 1945 đến trước năm 1975 Error! Bookmark not defined 1.3.2 Từ năm 1975 đến trước 01/07/2004 Error! Bookmark not defined 1.4 Các quy định biện pháp điều tra khám xét luật tố tụng hình số quốc gia giớiError! Bookmark not defined 1.4.1 Luật tố tụng hình Nhật Bản Error! Bookmark not defined 1.4.2 Luật Tố tụng hình Hợp chủng quốc Hoa KỳError! Bookmark not define 1.4.3 Luật Tố tụng hình Liên bang NgaError! Bookmark not defined Chương 2: QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM NĂM 2003 VỀ BIỆN PHÁP ĐIỀU TRA KHÁM XÉT VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG Error! Bookmark not defined 2.1 Các quy định Bộ luật tố tụng hình Việt Nam năm 2003 biện pháp điều tra khám xét Error! Bookmark not defined 2.1.1 Căn khám xét Error! Bookmark not defined 2.1.2 Thẩm quyền lệnh tiến hành khám xétError! Bookmark not defined 2.1.3 Các biện pháp khám xét cụ thể Error! Bookmark not defined 2.2 Thực tiễn thực hoạt động khám xétError! Bookmark not defined 2.2.1 Tình hình thực hoạt động khám xétError! Bookmark not defined 2.2.2 Những kết đạt Error! Bookmark not defined 2.2.3 Những hạn chế nguyên nhân Error! Bookmark not defined Chương 3: MỘT SỐ GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ ÁP DỤNG BIỆN PHÁP ĐIỀU TRA KHÁM XÉTError! Bookmark not defined 3.1 Hoàn thiện quy định Bộ luật Tố tụng hình năm 2003 biện pháp điều tra khám xétError! Bookmark not defined 3.2 Những giải pháp nâng cao hiệu áp dụng biện pháp điều tra khám xét Error! Bookmark not defined KẾT LUẬN Error! Bookmark not defined DANH MỤC TÀ I LIỆU THAM KHẢO 94 PHỤ LỤC Error! Bookmark not defined DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT BLTTHS: Bộ luật tố tụng hình CQĐT: Cơ quan điều tra DANH MỤC CÁC BẢNG Số hiệu bảng Tên bảng Bảng 2.1 Số vụ án thực hoạt động khám xét khẩn cấp Trang Error! Bookmark not defined Bảng 2.2 Số lượng tỷ lệ loại vụ án thực hoạt động khám xét Error! Bookmark not defined Bảng 2.3 Số lượng tỷ lệ hoạt động khám xét cụ thể Error! áp dụng Bookmark not defined MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Luật tố tụng hình ngành luật độc lập hệ thống pháp luật Việt Nam, điều chỉnh quan hệ xã hội phát sinh trình giải vụ án hình sự; quyền - nghĩa vụ chủ thể tham gia vào quan hệ pháp luật tố tụng hình trình tự, thủ tục thực hoạt động tố tụng hình cụ thể Pháp luật tố tụng hình vừa công cụ đấu tranh, phòng ngừa tội phạm vừa sở bảo vệ quyền người, quyền công dân [23, tr.13] Điều thể qua nhiều quy định khác Bộ luật Tố tụng hình Việt Nam (BLTTHS), có quy định biện pháp điều tra Trong trình điều tra vụ án hình sự, tài liệu, chứng mà quan có thẩm quyền thu thập như: công cụ, phương tiện phạm tội, đồ vật mang dấu vết tội phạm… có ý nghĩa quan trọng việc xác định, chứng minh tội phạm người phạm tội Thực tế cho thấy, phần đáng kể tài liệu, chứng thu thập thông qua hoạt động điều tra khám xét Khám xét biện pháp điều tra có tính chất cưỡng chế, tác động đến quyền công dân Hiến pháp pháp luật ghi nhận Các quy định khám xét sở để quan có thẩm quyền tác động hợp pháp đến quyền công dân, phát hiện, thu thập chứng cứ, tài liệu có ý nghĩa chứng minh vụ án, từ xác định phương hướng điều tra sớm hoàn thành nhiệm vụ làm sáng tỏ thật khách quan vụ án Nghiên cứu phát triển luật tố tụng hình Việt Nam từ năm 1945 đến cho thấy biện pháp điều tra hình nói chung biện pháp khám xét nói riêng quy định cụ thể, có kế thừa, bổ sung qua thời kỳ Biện pháp khám xét ghi nhận Chương XII BLTTHS năm 2003 kết nhiều lần sửa đổi, bổ sung sở thực tiễn áp dụng thi hành quan có thẩm quyền tiến hành điều tra Tuy nhiên, trước diễn biến phức tạp tình hình tội phạm nay, số quy định biện pháp điều tra khám xét BLTTHS năm 2003 bộc lộ bất cập, hạn chế định chưa quy định chặt chẽ khám xét, thẩm quyền lệnh tiến hành khám xét, thời hạn tiến hành khám xét, quy định hoạt động khám xét cụ thể nhiều điểm chưa hợp lý, hướng dẫn việc tiến hành hoạt động khám xét số trường hợp cụ thể chưa ghi nhận… Những tồn hạn chế nêu gây vướng mắc, lúng túng trình thực hoạt động điều tra quan chức Mặt khác, thực tiễn áp dụng, hoạt động khám xét quan này, đặc biệt quan điều tra (CQĐT) xảy số vi phạm trình tự, thủ tục, thẩm quyền, dẫn đến việc xâm phạm quyền công dân, làm giảm hiệu hoạt động khám xét nói riêng hoạt động điều tra, giải vụ án hình nói chung Trong bối cảnh Việt Nam thực công cải cách tư pháp theo tinh thần Nghị số 08 ngày 02/01/2002 Bộ trị số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp thời gian tới; Nghị số 48NQ/TW ngày 25/4/2005 Bộ trị chiến lược xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020 Nghị số 49- NQ/TW ngày 02/6/2005 Bộ Chính trị Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020, việc tiếp tục nghiên cứu quy định BLTTHS hành biện pháp điều tra khám xét thực tiễn áp dụng để làm sáng tỏ mặt khoa học, thực tiễn đồng thời đưa giải pháp hoàn thiện pháp luật, nâng cao hiệu áp dụng quy định có ý nghĩa lý luận, thực tiễn pháp lý sâu sắc Chính vậy, học viên định lựa chọn đề tài: “Biện pháp điều tra khám xét theo luật tố tụng hình Việt Nam” làm luận văn thạc sĩ luật học Tình hình nghiên cứu đề tài Do khám xét có vị trí, vai trò quan trọng hoạt động điều tra nên có số công trình nghiên cứu khoa học mức độ, phương diện khác biện pháp Trong đó, có số công trình tiêu biểu sau: Về giáo trình, sách chuyên khảo, bình luận có công trình như: PGS.TS Nguyễn Ngọc Chí, “Chương 11 – Điều tra vụ án hình sự”, Giáo trình luật Tố tụng hình Việt Nam, NXB Đại học quốc gia Hà Nội, 2014; Phạm Thanh Bình, Một trăm lời giải đáp bắt giữ, khám xét, NXB Công an nhân dân, Hà Nội 1992; Nguyễn Vạn Nguyên, Một trăm câu hỏi đáp bắt, giam, giữ khám xét pháp luật, NXB Chính trị quốc gia, Hà Nội 1995; Nguyễn Mai Bộ, Nguyễn Sĩ Đại, Biện pháp ngăn chặn khám xét, thu giữ, tạm giữ kê biên tài sản: tìm hiểu pháp luật Tố tụng hình Việt Nam, NXB Chính trị quốc gia, Hà Nội 2002; Nguyễn Mai Bộ, Biện pháp ngăn chặn khám xét kê biên tài sản Bộ luật tố tụng hình sự, NXB Tư pháp, Hà Nội 2004; Dưới góc độ báo nghiên cứu khoa học, tác giả Nguyễn Thanh Bình, Ngô Văn Vịnh có viết “Hoàn thiện quy định khám xét luật tố tụng hình năm 2003”, Tạp chí Nhà nước pháp luật, số 6/2013 Trên sở khảo sát nêu trên, thấy, nước ta có số công trình nghiên cứu biện pháp điều tra khám xét Tuy nhiên, nghiên cứu đề tài chủ yếu với tư cách nội dung sách chuyên khảo, tham khảo, giáo trình hay nghiên cứu mà chưa có công trình chuyên sâu luận văn, luận án Mặt khác, công trình nêu đề cập cách tổng thể, khái quát vấn đề lý luận chưa nghiên DANH MỤC TÀ I LIỆU THAM KHẢO Trần Lam Anh (2012), “Cải tiến trang thiết bị hỗ trợ công tác điều tra”, Báo pháp luật Thành phố Hồ Chí Minh, ngày 29/10, tr.2-13 Nguyễn Ngọc Anh (2012), “Sổ tay pháp luật Điều tra viên”, Nxb Tư pháp, Hà Nội Nguyễn Ngọc Anh (2014), Đề nghị làm rõ vụ cảnh sát khám xét xế hộp lệnh, nguoilaodongvietnewsdetails.apx?id=230&new12 Ban soạn thảo Bộ luật Tố tụng hình (2014), Dự thảo Bộ luật Tố tụng hình (Dự thảo lần 3, Dự thảo trình Uỷ ban thường vụ Quốc hội cho ý kiến phiên họp thứ 40, ngày 11/8/2015), Hà Nội Nguyễn Hòa Bình (2015), Những nội dung đổi Dự thảo Bộ luật Tố tụng hình (sửa đổi), nguoibaovequyenloi.com Nguyễn Thanh Bình, Ngô Văn Vịnh (2013), “Hoàn thiện quy định khám xét luật tố tụng hình năm 2003”, Tạp chí Nhà nước pháp luật (6), tr.79-85 Phạm Thanh Bình (1992), “Một trăm lời giải đáp bắt giữ, khám xét”, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội Nguyễn Mai Bộ, Nguyễn Sĩ Đại (2002), “Biện pháp ngăn chặn khám xét, thu giữ, tạm giữ kê biên tài sản: tìm hiểu pháp luật Tố tụng hình Việt Nam”, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội Nguyễn Mai Bộ (2004), “Biện pháp ngăn chặn khám xét kê biên tài sản Bộ luật tố tụng hình sự”, Nxb Tư pháp, Hà Nội 10 Bộ Chính trị (2002), Nghị số 08 ngày 02/01 số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp thời gian tới, Hà Nội 11 Bộ Chính trị (2005), Nghị số 48-NQ/TW ngày 25/04 chiến lược xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020, Hà Nội 12 Bộ Chính trị (2005), Nghị số 49- NQ/TW ngày 02/06 Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020, Hà Nội 13 Bộ Tư pháp (2006), Bình luận khoa học Bộ luật tố tụng hình Việt Nam năm 2003, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 14 Chính phủ (1957), Nghị định 301 ngày 10/7/1957 quy định chi tiết thi hành Luật số 103/SL-L005 ngày 20/5/1957, Hà Nội 15 Phương Dung, Hà Giang (2015), Sửa đổi Bộ luật Tố tụng hình hành bối cảnh xây dựng Nhà nước pháp quyền, http://toaan.gov.vn 16 Đảng Cộng sản Việt Nam (2002), Văn kiện Đảng toàn tập, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 17 Đảng cộng sản Việt Nam (2011), Cương lĩnh xây dựng đất nước thời kỳ độ lên chủ nghĩa xã hội (bổ sung, phát triển năm 2011), Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 18 Lê Hoa (2010), “Giải pháp nhằm nâng cao hiệu công tác điều tra vụ án hình sự”, Báo pháp luật Thành phố Hồ Chí Minh, ngày 21/6 19 Quỳnh Hoa (2015), Cho ý kiến vào nhiều điểm Bộ luật Tố tụng hình sửa đổi, http://baotintuc.vn/thoi-su/cho-y-kien-vao-nhieu-diemmoi-tai-bo-luat-to-tung-hinh-su-sua-doi-20150617173002644.htm 20 Hội đồng Nhà nước (1975), Luật số 103/SL-L005 ngày 20/5/1957 quy định quyền tự thân thể quyền bất khả xâm phạm nhà ở, đồ vật, thư tín nhân dân, Hà Nội 21 Ngô Thị Hường (2013), “Giáo dục pháp luật quần chúng nhân dân”, Báo Hải Dương, ngày 23/5, tr.8-9 22 Lê Thị Huệ (2014), Khám xét nơi làm việc cựu chủ tịch Ocean Bank Hà Văn Thắm, http://hanoimoi.com.vn 23 Khoa luật - Đại học Quốc gia Hà Nội (2014), Giáo trình luật Tố tụng hình Việt Nam, Nxb Đại học quốc gia, Hà Nội 24 Nguyễn Vạn Nguyên (1995), Một trăm câu hỏi đáp bắt, giam, giữ khám xét pháp luật, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 25 Quốc Hội (1946), Hiến pháp nước Việt Nam Dân chủ Cộng hòa, Hà Nội 26 Quốc Hội (1959), Hiến pháp nước Việt Nam Dân chủ Cộng hòa, Hà Nội 27 Quốc Hội (1980), Hiến pháp nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Hà Nội 28 Quốc hội (1988), Bộ luật Tố tụng hình nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Hà Nội 29 Quốc Hội (1992), Hiến pháp nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Hà Nội 30 Quốc hội (1999), Bộ luật Hình nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Hà Nội 31 Quốc hội (2003), Bộ luật Tố tụng hình nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Hà Nội 32 Quốc hội (2005), Bộ luật Hàng hải, Hà Nội 33 Quốc hội (2006), Luật Hàng không dân dụng, Hà Nội 34 Quốc hội (2009), Bộ luật Hình nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (sửa đổi, bổ sung), Hà Nội 35 Quốc Hội (2013), Hiến pháp nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Hà Nội 36 Nguyễn Quyết (2011), Di lý sát thủ Lê Văn Luyện Bắc Giang, di-lysat-thu-le-van-luyen-ve-bac-giang-20110831050641593.htm 37 Trần Quang Tiệp (2004), Về tự cá nhân biện pháp cưỡng chế tố tụng hình sự, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 38 Trường Đại học Luật Hà Nội (2000), Từ điển Luật học, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 39 Trường Đại học Luật Hà Nội (2014), Giáo trình Khoa học điều tra hình sự, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 40 Uỷ ban Thường vụ Quốc Hội khóa 11 (2004), Pháp lệnh Tổ chức điều tra hình số 23/2004/PL-UBTVQH 11, Hà Nội 41 Uỷ ban Thường vụ Quốc Hội khóa 12 (2009), Pháp lệnh sửa đổi bổ sung số điều Pháp lệnh tổ chức điều tra hình số 9/2009/PLUBTVQH12, Hà Nội 42 Viện Ngôn ngữ học (2003), Từ điển tiếng Việt, Nxb Đà Nẵng, Thành phố Hồ Chí Minh 43 Viện khoa học Kiểm sát – Viện kiểm sát nhân dân Tối cao (2002), Bộ luật tố tụng hình Liên bang Nga, (bản dịch tham khảo), Hà Nội 44 Viện khoa học Kiểm sát – Viện kiểm sát nhân dân Tối cao (2005), Bộ luật tố tụng hình Nhật Bản, (bản dịch tham khảo), Hà Nội 45 Viện khoa học Kiểm sát –Viện kiểm sát nhân dân Tối cao (2007), Bản dịch Các nguyên tắc Liên bang Tố tụng hình Hợp chủng quốc Hoa Kỳ, (bản dịch tham khảo), Hà Nội 46 Võ Khánh Vinh đồng nghiệp (2004), Bình luận khoa học Bộ luật tố tụng hình sự, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 47 Hải Yến – Lan Hương – Mạnh Việt (2015), Quốc hội thảo luận dự án luật Tố tụng hình (Sửa đổi), quochoitv.vn