GIÁM SÁT ĐỘC LẬP VỀ TUÂN THỦ ĐỊNH NGHĨA GỖ HỢP PHÁP Ở CẤP HỘ GIA ĐÌNH BÁO CÁO ĐÁNH GIÁ HIỆN TRẠNG BAN ĐẦU VỀ TUÂN THỦ ĐỊNH NGHĨA GỖ HỢP PHÁP Ở CẤP HỘ GIA ĐÌNH TỈNH KON TUM, VIỆT NAM Tháng 8/2015 Hoàng Quốc Chính (Trung tâm Phát triển Nông thôn Bền vững) Đặng Thanh Liêm (Tổ chức Bảo tồn động thực vật hoang dã quốc tế) Trần Viết Đông (Công ty Tư vấn lâm nghiệp Chinh Nguyên) Hồ Văn Lộc (Công ty Tư vấn lâm nghiệp Chinh Nguyên) Nguyễn Văn Toàn (Liên hiệp Hội Khoa học Kỹ thuật Kon Tum) Tài liệu hỗ trợ tài Liên minh châu Âu (EU), trường hợp không phản ánh quan điểm EU MỤC LỤC BỐI CẢNH, MỤC ĐÍCH VÀ PHẠM VI NGHIÊN CỨU TIẾN TRÌNH NGHIÊN CỨU, PHƯƠNG PHÁP VÀ CÔNG CỤ 2.1 Khảo sát tiền trạm 2.2 Nghiên cứu thức KẾT QUẢ KHẢO SÁT TIỀN TRẠM ĐẶC ĐIỂM ĐỊA BÀN NGHIÊN CỨU 4.1 Huyện Đak Hà 4.2 Thành phố Kon Tum 11 KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU 12 5.1 Nhóm hộ khai thác gỗ phân tán 12 5.1.1 Đặc điểm kinh tế xã hội nhóm hộ khai thác gỗ phân tán 13 5.1.2 Năng lực nhận thức quy định hành khai thác, vận chuyển, mua bán gỗ 15 5.1.3 Năng lực tuân thủ quy định hành khai thác, vận chuyển, mua bán phân tán 16 5.1.4 Phân tích nguyên nhân tình trạng thiếu tuân thủ 18 5.2 Nhóm hộ chế biến gỗ 20 5.2.1 Đặc điểm kinh tế xã hội nhóm hộ chế biến gỗ 20 5.2.2 Năng lực nhận thức quy định hành khai thác, vận chuyển, mua bán gỗ 22 5.2.3 Năng lực tuân thủ quy định hành khai thác, vận chuyển, mua bán phân tán 23 5.2.4 Phân tích nguyên nhân tình trạng thiếu tuân thủ 27 KẾT LUẬN 29 TÀI LIỆU THAM KHẢO 33 PHỤ LỤC 34 BỐI CẢNH, MỤC ĐÍCH VÀ PHẠM VI NGHIÊN CỨU 1.1 Bối cảnh mục đích nghiên cứu Việt Nam giai đoạn cuối tiến trình đàm phán Hiệp định Đối tác Tự nguyện (VPA), điểm mấu chốt Kế hoạch hành động Thực thi lâm luật, Quản trị rừng Thương mại lâm sản (FLEGT) với Liên minh châu Âu (EU) Một nội dung quan trọng Hiệp định VPA Định nghĩa gỗ hợp pháp (LD), tập hợp quy định hành gỗ hợp pháp phép lưu thông chuỗi cung Khi VPA ký kết thực hiện, Việt Nam phải thực thi nghiêm ngặt quy định thị trường gỗ nội địa xuất Điều có tác động đến toàn mắt xích khai thác, vận chuyển, chế biến kinh doanh gỗ sản phẩm gỗ, có hộ gia đình tham gia mắt xích Những nghiên cứu mạng lưới VNGO-FLEGT năm 2013-2014 cho thấy hộ trồng khai thác rừng hộ sơ chế/chế biến gỗ đối tượng dễ bị tổn thương quan trọng tiến trình VPA FLEGT Để minh chứng cụ thể cho vấn đề này, mạng lưới VNGOFLEGT với dẫn dắt Trung tâm Phát triển Nông thôn Bền vững (SRD) Trưởng ban điều hành mạng lưới, triển khai đánh giá trạng ban đầu khả tuân thủ cấp hộ gia đình quy định hành gỗ hợp pháp Đánh giá trạng ban đầu sở tham chiếu (baseline) để theo dõi, giám sát thay đổi theo thời gian hộ VPA thực thi Việt Nam Cụ thể, sau đánh giá xong trạng ban đầu, mạng lưới VNGO-FLEGT tiến hành đánh giá định kỳ để theo dõi thay đổi điều kiện hành vi nhóm hộ, tình trạng tuân thủ quy định vi phạm pháp lý, nguyên nhân gốc rễ tình trạng thiếu tuân thủ, từ đưa khuyến nghị sách phù hợp để hỗ trợ nhóm hộ dễ bị tổn thương, bối cảnh Việt Nam thực thi Hiệp định VPA Như nói trên, toàn tiến trình đánh giá giám sát tập trung vào hai đối tượng hộ quan trọng hộ trồng khai thác rừng hộ sơ chế/chế biến gỗ Tiến trình đánh giá giám sát mạng lưới VNGO-FLEGT thực mô tả sơ đồ sau: Thời gian Đánh giá trạng ban đầu (baseline) Ký kết thực thi Hiệp định VPA Đánh giá lại lần Đánh giá lại lần Công tác chuẩn bị Giám sát độc lập CSO thực (đánh giá định kỳ…) Xây dựng lực cho Vận động sách dựa vào chứng thành viên VNGO-FLEGT 1.2 Phạm vi nghiên cứu Với mục tiêu trên, sở tham khảo ý kiến chuyên gia đại diện Tổng cục Lâm nghiệp nguồn lực thời gian cho phép, năm 2015 mạng lưới VNGO-FLEGT triển khai đánh giá trạng ban đầu tỉnh thí điểm Hòa Bình, Nghệ An, Bình Định, Kon Tum Đây địa bàn có diện tích rừng lớn ngành khai thác, chế biến gỗ giữ vai trò quan trọng Ngoài ra, địa bàn có đặc điểm địa lý mang tính đại diện cho vùng miền Việt Nam Mạng lưới có kế hoạch mở rộng đánh giá trạng ban đầu sang tỉnh khác năm Báo cáo đánh giá trạng ban đầu khả tuân thủ gỗ hợp pháp hộ khai thác rừng hộ chế biến gỗ tỉnh Kon Tum TIẾN TRÌNH NGHIÊN CỨU, PHƯƠNG PHÁP VÀ CÔNG CỤ Nghiên cứu đánh giá trạng ban đầu bao gồm 02 bước quan trọng khảo sát tiền trạm (scoping study) nghiên cứu thức (main study) 2.1 Khảo sát tiền trạm Khảo sát tiền trạm để tìm hiểu lựa chọn địa điểm phù hợp, kết nối với quyền địa điểm nghiên cứu (huyện, xã), lập danh sách hộ dân theo dung lượng mẫu vấn (100 hộ dân/tỉnh), chuẩn bị hậu cần cho nghiên cứu thức Đối với tỉnh Kon Tum nơi có diện tích rừng lớn, bao gồm rừng tự nhiên rừng trồng; ngành lâm nghiệp phát triển đạ dạng thành phần tham gia (doanh nghiệp nhà nước, tư nhân, hộ gia đình, cộng đồng) rừng (rừng tự nhiên rộng, rừng hỗn giao kim, rừng trồng tập trung, rừng cao su, phân tán nương rẫy); ngành sản xuất chế biến gỗ với đa dạng chủng loại sản phẩm hàng dân dụng văn phòng, hàng mỹ nghệ Những yếu tố khiến việc lựa chọn địa điểm đối tượng nghiên cứu tốn nhiều thời gian công sức Bảng mô tả phương pháp công cụ khảo sát tiền trạm Bảng 1: Phương pháp công cụ khảo sát tiền trạm Tiến trình bước Phương pháp Xác định sơ địa - Lựa chọn bước đầu huyện có điểm khảo sát diện tích rừng trồng quy mô lớn - Lựa chọn bước đầu thành phố, thị trấn có nhiều hộ gia đình chế biến gỗ - Phỏng vấn cán chủ chốt (Chi cục Kiểm lâm, Sở Nông nghiệp) Công cụ Desk study: đọc tài liệu thứ cấp sử dụng sở liệu đất lâm nghiệp phần mềm GIS Phỏng vấn nhanh Khảo sát địa điểm - Khảo sát nhanh thực địa đối tượng nghiên cứu - Phỏng vấn cán chủ chốt (Hạt kiểm lâm, UBND huyện xã, Phòng Kinh tế, Phòng Nông nghiệp) - Thăm hộ gia đình Lập danh sách hộ khai - Đưa tiêu chí chọn hộ để làm thác rừng, hộ chế biến nghiên cứu thức gỗ - Cán xã hỗ trợ lập danh sách hộ Viết báo cáo tiền trạm- Tổng hợp liệu viết báo cáo Đi lát cắt thực địa Phỏng vấn bán cấu trúc Rà soát tài liệu thứ cấp Dung lượng mẫu 100 hộ/tỉnh (50 hộ trồng khai thác rừng, 50 hộ chế biến gỗ) 2.2 Nghiên cứu thức Công việc nghiên cứu thức vấn thử nghiệm để kiểm tra chất lượng bảng hỏi Nhóm nghiên cứu vấn thử nghiệm hộ khai thác phân tán hộ chế biến gỗ Một vài điểm yếu bảng hỏi cách đặt câu hỏi, tính khách quanvà độ xác giá trị thực tiễn câu trả lời… nhóm nghiên cứu xem xét điều chỉnh cho phù hợp với thực tế địa phương Kết bảng hỏi nhóm Kon Tum có bổ sung thêm so với mẫu bảng hỏi chung, không làm thay đổi cấu trúc định dạng bảng hỏi hệ thống sở liệu chung nghiên cứu Nhóm nghiên cứu vấn hộ trồng khai thác rừng hộ chế biến gỗ theo dung lượng mẫu xác định Với địa bàn rộng, diện tích rừng lớn, dân cư phân bổ rải rác huyện miền núi cao nguyên, nhóm nghiên cứu dành nhiều thời gian công sức cho việc vấn hộ trồng khai thác rừng Thành phần dân tộc nhóm chủ yếu người dân tộc thiểu số, trình độ học vấn tương đối thấp, điều kiện sống khó khăn, nhận thức chậm so với mặt chung nên đòi hỏi thêm nhiều thời gian vấn hộ Tại số xã, thành viên nhóm nghiên cứu đến thăm nhà hộ dân để vấn Ở vài nơi khác, nhóm nghiên cứu vấn tập trung hộ dân nhà rông thôn để tiết kiệm thời gian di chuyển Đối với nhóm hộ chế biến gỗ, nhóm nghiên cứu định hướng vào đối tượng hộ chế biến gỗ làng nghề, cụm công nghiệp sử dụng chủ yếu gỗ rừng tự nhiên Các hộ đa phần dân tộc Kinh, trình độ học vấn tương đối cao, sống tập trung nên thời gian vấn hộ nhanh Dựa kết vấn, nhóm nghiên cứu xác định vấn đề liên quan đến việc tuân thủ quy định gỗ hợp pháp Vấn đề coi “nổi cộm” có tỉ lệ đáng kể hộ không tuân thủ Nhóm nghiên cứu tổ chức thảo luận nhóm với đại diện hộ vấn để lựa chọn vấn đề quan trọng tuân thủ gỗ hợp pháp Sử dụng phương pháp có tham gia công cụ PRA, nhóm nghiên cứu với hộ dân xây dựng vấn đề cho vấn đề quan trọng Cây vấn đề dẫn nguyên nhân sơ cấp thứ cấp hay “gốc rễ” vấn đề, từ giúp cộng đồng địa phương nhà hoạch định sách tìm giải pháp tháo gỡ, bối cảnh Việt Nam chuẩn bị tham gia hiệp định VPA Xét phương pháp luận, nhóm nghiên cứu sử dụng phương pháp định lượng (bảng hỏi/phiếu khảo sát) phương pháp định tính (thảo luận nhóm theo phương pháp có tham gia) Sự kết hợp hài hòa định lượng định tính, với phương pháp định lượng cung cấp tảng liệu thực tế, phương pháp định tính giúp đào sâu phân tích hấp thu thông tin đa chiều thông qua cách thức thảo luận nhóm Sự kết hợp giúp nghiên cứu vừa có tính hàn lâm khoa học, vừa mang tính chất cộng đồng, vừa chặt chẽ vừa sinh động Phương pháp công cụ nghiên cứu tóm tắt Bảng Bảng 2: Phương pháp công cụ nghiên cứu thức Tiến trình bước Phương pháp Thử nghiệm công cụ- Phỏng vấn thử vài hộ khai thác (bảng hỏi) rừng trồng hộ chế biến gỗ - Bổ sung, điều chỉnh bảng hỏi cho phù hợp với điều kiện thực tế Phương pháp định lượng: Phỏng vấn hộ dân - Phỏng vấn hộ dân theo dung lượng mẫu (50 hộ khai thác rừng, 50 hộ chế biến gỗ) - Nhập thông tin từ bảng hỏi vào sở liệu Xác định vấn đề quan Phương pháp định tính: trọng thiếu tuân - Thảo luận nhóm với đại diện thủ gỗ hợp pháp nhóm hộ khai thác rừng - Thảo luận nhóm với đại diện Tìm hiểu phân tích nhóm hộ chế biến - Xây dựng vấn đề nguyên nhân sơ cấp, Công cụ Mẫu bảng hỏi chung Bảng hỏi Cơ sở liệu Excel Thúc đẩy nhóm với công cụ PRA (cây vấn đề) thứ cấp dẫn đến vấn đề thiếu tuân thủ Viết báo cáo nghiên cứu Tổng hợp liệu viết báo cáo KẾT QUẢ KHẢO SÁT TIỀN TRẠM Tháng 6/2015, nhóm nghiên cứu tiến hành khảo sát tiền trạm huyện thị tỉnh Kon Tum Đak Tô, Ngọc Hồi, Kon Rẫy, Kon Plông, Đak Hà TP Kon Tum Trong bối cảnh nghiên cứu liên quan đến gỗ hợp pháp, nhóm nghiên cứu định hướng đối tượng hộ gia đình trồng khai thác gỗ rừng trồng với mục đích làm sản phẩm gỗ nguyên liệu giấy Với đối tượng hộ chế biến, nhóm nghiên cứu hướng đến hộ mua nguyên liệu gỗ tự nhiên gỗ rừng trồng đưa xưởng chế biến không chọn hộ gia công sử dụng nguyên liệu khách hàng cung cấp Cơ sở liệu lâm nghiệp GIS cho thấy huyện Đak Tô, Ngọc Hồi, Kon Rẫy có diện tích rừng trồng lớn tỉnh, TP Kon Tum tập trung nhiều sở chế biến gỗ quy mô doanh nghiệp hộ gia đình Chuyến khảo sát tiền trạm sau mở rộng thêm huyện Kon Plông Đak Hà Các huyện Đak Tô, Ngọc Hồi, Kon Rẫy Kon Plông không chọn làm địa điểm nghiên cứu Nguyên nhân rừng trồng hộ gia đình chủ yếu bời lời, khai thác lấy vỏ làm nguyên liệu sản xuất hương, nhang, thân dùng làm cốp pha xây dựng dân dụng không làm sản phẩm gỗ Khảo sát xã Pờ Ê, thuộc huyện Kon Plông giáp tỉnh Quảng Ngãi cho thấy đồng bào dân tộc thiểu số H’Rê trồng Keo tràm từ năm 2008 khai thác sau 4-7 năm Keo tràm thương lái trung gian địa phương đến từ Quảng Ngãi thu mua, vận chuyển bán cho nhà máy chế biến dăm Quảng Ngãi trước cung cấp cho nhà máy giấy Đà Nẵng Bình Định Như vậy, huyện đối tượng mong đợi nhóm nghiên cứu Cuối cùng, huyện Đak Hà nơi nhiều hộ dân trồng khai thác phân tán, TP Kon Tum nơi tập trung số lượng lớn hộ kinh doanh chế biến gỗ chọn làm địa điểm nghiên cứu Khi gặp khó khăn lựa chọn đối tượng nghiên cứu hộ trồng khai thác rừng trồng tập trung, nhóm khảo sát chuyển sang đối tượng hộ trồng khai thác phân tán ĐẶC ĐIỂM ĐỊA BÀN NGHIÊN CỨU Kon Tum tỉnh có diện tích rừng lớn, với độ che phủ rừng 65%, thuộc loại cao Việt Nam Là tỉnh thí điểm cho nghiên cứu đánh giá khả tuân thủ gỗ hợp pháp cấp hộ gia đình, tỉnh Kon Tum đại diện cho vùng Tây Nguyên thời biết đến “rừng đại ngàn” Ngành lâm nghiệp phát triển đạ dạng thành phần tham gia (doanh nghiệp nhà nước, tư nhân, hộ gia đình, cộng đồng) loài (rừng tự nhiên rộng, rừng hỗn giao kim, rừng trồng tập trung, rừng cao su, phân tán nương rẫy); ngành sản xuất chế biến gỗ với đa dạng chủng loại sản phẩm hàng gia dụng văn phòng, hàng mỹ nghệ Nguồn gỗ phân tán, đối tượng quy định định nghĩa gỗ hợp pháp, dồi phong phú với nhiều loài gỗ quý Bảng 3: Hiện trạng đất lâm nghiệp tỉnh Kon Tum Stt Loại hình sử dụng đất Tổng diện tích tự nhiên 901.414 Diện tích đất lâm nghiệp 629.272 Rừng tự nhiên 559.383 Rừng trồng 29.785 Đất trống lâm nghiệp 40.103 Độ che phủ rừng 65% (Nguồn: Dự án FLITCH, Viện ĐTQHR 2011) Tỉnh Kon Tum thực thi sách giao đất giao rừng cho hộ gia đình cộng đồng Năm 2011, tỉnh ban hành Quyết định 1264/QĐ-UBND phê duyệt Phương án giao rừng cho thuê rừng giai đoạn 2009-2012 Theo đó, Chi cục Kiểm lâm tỉnh rà soát diện tích rừng lâm trường, ban quản lý, UBND xã, giao rừng cho hộ gia đình cho thuê rừng tổ chức Nhìn chung, công tác giao rừng cho thuê rừng đạt kết định Tuy nhiên, số nơi tình trạng chồng lấn đất lâm nghiệp Tỉnh ban hành Quy hoạch bảo vệ phát triển rừng giai đoạn 2011 – 2020 với mục tiêu tăng độ che phủ rừng lên 70% năm 2020 Đáng ý Quy hoạch dự kiến trồng 10 triệu phân tán Với định hướng phát triển phân tán tỉnh, tương lai rừng tự nhiên cạn kiệt, phân tán đóng vai trò quan trọng thay rừng tự nhiên sản xuất lâm nghiệp tỉnh Bên cạnh việc quản lý rừng theo định hướng bền vững, tỉnh Kon Tum cố gắng thi hành sách bảo vệ rừng Năm 2011 tỉnh Kon Tum ban hành Chỉ thị 12/CTUBND việc tăng cường biện pháp cấp bách ngăn chặn tình trạng chặt phá, đốt rừng, khai thác rừng, mua bán, vận chuyển lâm sản, lấn chiếm đất rừng trái phép Tiếp theo đó, tỉnh ban hành Chỉ thị 14/CT-UBND nghiêm cấm khai thác gỗ thuộc danh mục nguy cấp, quý diện tích đất ở, đất vườn, đất nông nghiệp cá nhân, hộ gia đình Những sách góp phần vào mục tiêu ngăn chặn tình trạng khai thác gỗ trái phép, bảo vệ rừng tự nhiên sót lại 4.1 Huyện Đak Hà Huyện Đak Hà có trục đường quốc lộ 14 ngang qua, thuận tiện cho giao thông lại từ TP Đà Nẵng cách 300km phía Bắc đến TP Kon Tum cách 20 km phía Nam Huyện có 11 đơn vị hành cấp xã, có đến xã vùng sâu vùng xa nơi sinh sống chủ yếu đồng bào dân tộc thiểu số Các xã nằm vùng nương rẫy càphê Ngọc Réo, Đak Ma, Đak Rinh, Đak La, Đak Ui, Hà Mòn, trồng nhiều phân tán với mục đích ban đầu che bóng cho cà phê Khi gỗ rừng tự nhiên bắt đầu khan hiếm, nhiều hộ dân khai thác phân tán bán cho thương lái thu mua Bảng 4: Dân số lao động huyện Đak Hà Stt Chỉ số Dân số (người) 66.582 Kinh 46% Dân tộc thiểu số 54% Số người lao động 25.645 Kinh tế hộ Hộ nghèo 14% Hộ không nghèo 86% Thu nhập bình 17.800.000 quân /người/năm đ (Nguồn: Phòng Nông nghiệp huyện Đăk Hà, 2014) Cơ cấu kinh kế Đak Hà huyện có sản xuất nông lâm ngư nghiệp đóng vai trò chủ đạo Phần lớn cư dân sống nghề nông với loại trồng chủ lực cà phê, cao su, lúa nước, mì (sắn) Hầu hết 11 doanh nghiệp có hoạt động lĩnh vực sản xuất kinh doanh nông lâm nghiệp Công ty TNHH MTV lâm nghiệp Đăk Hà, Ban trồng rừng nguyên liệu giấy Đak Hà thuộc Công ty nguyên liệu giấy Miền Nam, Công ty TNHH sản xuất chế biến nông lâm sản Nghĩa Phát, Công ty cà phê Đăk Uy, Công ty TNHH MTV cà phê 731, 734, 704 thuộc Tổng công ty cà phê Việt Nam, 03 nông trường cao su thuộc Công ty cao su Kon Tum Trung tâm giống-khuyến nông Đăk La Các xã Đak La, Đak Ma, Đak Rinh, Đak Ui gần trung tâm huyện với sinh kế hai trồng hàng hóa Cà phê Cao su đem lại nguồn thu nhập tốt Ngược lại, xã Ngọc Réo cách trung tâm huyện 20 km nơi phần lớn đồng bào dân tộc sinh sống với sinh kế lúa nước trồng mì (sắn) nương rẫy cho thu nhập thấp nhiều, khoảng triệu đồng/người/năm Sử dụng đất Huyện Đak Hà có tổng diện tích tự nhiên 84.376 đất lâm nghiệp 42.930 chiếm tỉ lệ 51% Đất lâm nghiệp chủ yếu đất rừng tự nhiên với 37.745 ha, rừng trồng 2.084 cung cấp nguyên liệu làm giấy Đất trống quy hoạch cho lâm nghiệp lớn với 3.101 tiềm cho trồng rừng phục hồi rừng Xã Ngọc Réo nói riêng khu vực phòng hộ đầu nguồn có diện tích rừng tự nhiên lớn với 5.901 Bảng 5: Hiện trạng sử dụng đất huyện Đak Hà (ha) Stt Loại hình sử dụng đất Tổng diện tích tự nhiên 84.376 Diện tích đất lâm nghiệp 42.930 Rừng tự nhiên 37.745 Rừng trồng 2.084 Đất trống lâm nghiệp 3.101 Đất sản xuất nông nghiệp 36.118 Đất khác 5.329 (Nguồn: Dự án FLITCH, Viện ĐTQHR, 2011) Chính sách hỗ trợ trồng phân tán thực nhiều năm qua địa bàn huyện góp phần tạo nguồn gỗ phân tán cho ngành sản xuất chế biến gỗ địa phương Cây phân tán đa dạng gồm Xoan ta (Melia azedarach Linn.), Muồng đen (Cassia siamea), Muồng Vàng (Cassia fistula L.), Xà cừ (Khaya senegalensis), Mít (Artocarpus heterophyllus), Sao đen (Hopea odorata), Sao xanh (Hopea helferi), Hông (Paulownia Fortunei) Các hộ trồng cà phê cho biết mật độ trồng che bóng đai chắn gió cho cà phê khoảng 100 - 120 muồng đen/ha Muồng đen trồng từ thập kỷ 80, khai thác khoảng 80% tổng số lượng trồng hay 140.000 (tương đương 29.673 m 3) Đường kính đạt 30 cm sau khoảng 30 năm Xoan ta trồng vườn nhà nương rẫy từ năm 2008 phát triển nhanh đất rừng sau nương rẫy, đạt đường kính bình quân 30 cm sau 6-7 năm Riêng xã Ngọc Réo, hộ gia đình thôn khai thác bán ước tính 3000 (tương đương 1.525m3) Ngoài ra, Hông trồng nhiều rẫy cà phê từ năm 2007 theo chương trình tỉnh, đến năm 2013 bắt đầu khai thác Hàng năm, bên cạnh trồng phân tán tự phát, người dân địa phương cấp giống Muồng đen để trồng che bóng đai chắn gió cho cà phê, bảo vệ hành lang an toàn giao thông khuôn khổ chương trình trồng phân tán huyện hay phong trào trồng gây rừng phát động Đoàn Thanh niên Dự án FLITCH (Dự án 10 xác nhận Việc vận chuyển, chế biến tiêu thụ sản phẩm dựa vào nguồn gỗ có nhiều rủi ro Nguồn gỗ không ổn định số lượng, chất lượng, chủng loại giá cả; phụ thuộc vào nguồn gỗ làm cho hoạt động sản xuất hộ bấp bênh, bị đình trệ thiếu nguồn cung gỗ vào mùa mưa Kết vấn 50 hộ chế biến gỗ TP Kon Tum sau: Lượng gỗ rừng tự nhiên chế biến 12 tháng qua – m3 – 15 m3 16 – 40 m3 > 40 m3 Số hộ Tỉ trọng – m3 26 13 10% 52% 26% 12% – 15 m3 16 – 40 m3 > 40 m3 Chỉ có 10% số hộ chế biến – m3 gỗ rừng tự nhiên/năm Số lượng hộ chế biến từ – 15 m3/năm chiếm 50% Số lượng hộ chế biến từ 16-40 m3/năm chiếm tới 26% Chỉ có 12% hộ chế biến 40 m3/năm Những năm gần đây, tình hình kinh tế khó khăn dẫn đến sức mua giảm, nhu cầu nhập sản phẩm gỗ Trung Quốc giảm, quy định ban hành nhằm hạn chế việc tạm nhập tái xuất gỗ trắc từ Lào… ảnh hưởng đến hoạt động sản xuất lượng gỗ đầu vào Hồ sơ nguồn gốc gỗ đưa vào chế biến Hóa đơn GTGT (áp dụng mua từ tổ chức) Bảng kê lâm sản Biên xác nhận đóng búa KL Số hộ Có Không khác 23 19 38 19 29 80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% Tỉ lệ Có Không 16% 46% 14% 4% 76% 38% Khác 38% 10% 58% có không khác hóa đơn GTGT bảng kê lâm sản biên đóng búa KL Hồ sơ nguồn gốc gỗ đưa vào chế biến 25 Theo quy định, hồ sơ nguồn gốc gỗ đưa vào chế biến gồm hóa đơn GTGT (chỉ áp dụng mua gỗ từ tổ chức), bảng kê lâm sản, biên đóng búa kiểm lâm (chỉ áp dụng số trường hợp theo quy định) Về hóa đơn GTGT, có 16% số hộ tuân thủ quy định, 46% không tuân thủ, 38% thuộc diện không mua gỗ từ tổ chức có mua gỗ từ tổ chức lấy hóa đơn (khi bị yêu cầu xuất trình hồ sơ) Các hộ giải thích để có hóa đơn phải thêm tiền mua hóa đơn (10% giá trị hàng hóa), dẫn đến chi phí mua gỗ nguyên liệu tăng giá thành sản phẩm tăng theo, giảm khả cạnh tranh, giảm lượng hàng bán Về bảng kê lâm sản, có 14% tuân thủ, 76% không tuân thủ, 10% có không tuân thủ Về biên xác nhận đóng búa kiểm lâm, tiêu chí không áp dụng cho nửa số hộ vấn hộ mua chủ yếu gỗ ván bìa, gỗ tận dụng Với hộ có mua gỗ tròn gỗ quý phải đóng búa theo quy định, có 4% tuân thủ, 38% không tuân thủ Nguyên nhân quan trọng tình trạng thiếu tuân thủ phần lớn hộ mua gỗ trôi gỗ phân tán địa bàn Một số hộ muốn mua gỗ có hóa đơn (để chứng minh tính hợp pháp) gặp khó khăn doanh nghiệp thừa gỗ để bán nhỏ lẻ cho hộ Không xoay xở hóa đơn, hộ chế biến đối mặt với nhiều rủi ro chứng minh nguồn gốc gỗ hợp pháp Hồ sơ vận chuyển, mua bán gỗ Hóa đơn GTGT (áp dụng mua từ tổ chức) Bảng kê lâm sản Biên xác nhận đóng búa KL Số hộ Có Không 10 12 khác 33 28 39 Tỉ lệ Có Không 18% 16% 20% 4% 24% 18% Khác 66% 56% 78% Nhiều hộ chế biến tham gia vận chuyển, mua bán gỗ không tuân thủ quy định hồ sơ bảng kê lâm sản, hóa đơn GTGT (nếu mua gỗ từ tổ chức), biên xác nhận đóng búa kiểm lâm Ghi chép, lưu trữ hồ sơ ghi chép sổ theo dõi nhập xuất lâm sản lưu trữ hồ sơ gỗ nhập xuất xưởng Số hộ Có Không khác 45 39 Tỉ lệ Có Không 8% 90% 4% 78% Khác 2% 18% Chỉ có 8% số hộ ghi chép sổ theo dõi nhập xuất lâm sản, 2% có không ghi chép, 90% số hộ không ghi chép Về lưu trữ hồ sơ lần gỗ nhập xuất xưởng, có 4% lưu trữ hồ sơ, 18% có không lưu trữ, 78% số hộ không lưu trữ Nhiều hộ 26 mua gỗ trôi nên không muốn ghi chép vào sổ theo dõi Nhiều hộ cho biết không cần thiết phải ghi chép hay lưu trữ hồ sơ Việc thiếu ghi chép lưu trữ hồ sơ dẫn đến tình trạng thiếu thông tin quy mô hoạt động chế biến gỗ chuỗi cung gỗ cấp hộ gia đình Ngoài ra, thiếu ghi chép lưu trữ hồ sơ gây nhiều khó khăn cho việc truy xuất nguồn gốc gỗ sau Tình hình nộp thuế, phí thuế môn thuế thu nhập Số hộ 46 28 Tỉ lệ 92% 56% Hầu hết hộ đóng thuế môn hàng năm Về thuế thu nhập hàng tháng, 56% số hộ vấn nộp khoản thuế đầy đủ Một số hộ tạm ngừng kinh doanh thông báo với Chi cục thuế TP Kon Tum để nộp thuế tháng 5.2.4 Phân tích nguyên nhân tình trạng thiếu tuân thủ Trên sở kết vấn 50 hộ Vệ sinh chế biến, nhóm nghiên cứu tổng hợp môi liệu bảng hỏi, sàng lọc thông tin trường chắt lọc số bất cập tuân thủ quy định gỗ hợp pháp sau: An toàn Nhóm nghiên cứu tổ chức thảo luận nhóm với đại diện nhóm hộ chế biến gỗ TP Kon Tum cán liên quan phòng Kinh tế Sử dụng phương pháp có tham gia với thúc đẩy viên có kinh nghiệm cộng đồng, vấn đề cốt lõi xác định “gỗ nguyên liệu thiếu hồ sơ giấy tờ hợp pháp” lao động Lưu trữ hồ sơ Hộ dân thiếu …… hóa đơn (46%) bảng kê lâm sản (76%) Sổ theo dõi nhập xuất LS (86%) 27 Cây vấn đề xây dựng sau: Một số hộ không hiểu biết quy định hành Địa phương chưa hướng dẫn quy định đầy đủ, hiệu Một số hộ chế biến làm hồ sơ giấy tờ Địa phương hướng dẫn phương pháp chưa phù hợp Hộ chế biến mua gỗ nguyên liệu với số lượng nhỏ lẻ (vài m3) Gỗ nguyên liệu chủ yếu ván, bìa cưa xẻ từ gỗ tròn hợp pháp Hộ chế biến không mua hóa đơn GTGT Gỗ nguyên liệu thiếu hồ sơ giấy tờ hợp pháp Kiểm lâm không xác nhận vào bảng kê lâm sản Hộ chế biến không ghi chép sổ theo dõi nhập xuất lâm sản Gỗ trôi giấy tờ Chi phí làm hồ sơ giấy tờ cao (tiền bạc, thời gian, công sức) Một số hộ không muốn làm hồ sơ giấy tờ 28 KẾT LUẬN Nghiên cứu đánh giá trạng ban đầu tuân thủ gỗ hợp pháp cấp hộ gia đình tỉnh Kon Tum cung cấp nhiều thông tin hữu ích định tính định lượng Thực xã, phường huyện Đak Hà TP Kon Tum, nhóm nghiên cứu vấn 50 hộ khai thác phân tán lấy gỗ 50 hộ chế biến gỗ Đây hai mắt xích có ảnh hưởng quan trọng chuỗi cung khai thác, vận chuyển, chế biến xuất gỗ sản phẩm gỗ Trong bối cảnh Việt Nam chuẩn bị tham gia Hiệp định VPA, nhìn từ góc độ truy xuất nguồn gốc gỗ, hai nhóm hộ đóng vai trò chủ chốt việc xác định tính hợp pháp gỗ Đánh giá trạng ban đầu cho thấy hai nhóm hộ có tình trạng thiếu tuân thủ với quy định hành khai thác, vận chuyển, chế biến gỗ Đối với nhóm hộ khai thác phân tán, đa số hộ người dân tộc thiểu số sống rải rác vùng nương rẫy cà phê, thu nhập thấp, trình độ học vấn tương đối thấp, khác biệt ngôn ngữ, sinh sống vùng sâu vùng xa, tiếp cận thông tin tri thức, nhận thức quy định hành hạn chế, dẫn đến tình trạng thiếu tuân thủ Kết khảo sát 50 hộ cho thấy từ 86% đến 100% hộ thiếu hiểu biết pháp luật hành liên quan đến khai thác vận chuyển gỗ phân tán Phần lớn hộ chưa nghe bảng dự kiến sản phẩm khai thác, bảng kê lâm sản Chỉ có vài trường hợp biết phải làm đơn xin khai thác với sổ đỏ đem lên UBND xã để xác nhận Khảo sát cho thấy 90% không làm hồ sơ khai thác khai thác phân tán mà bán trực tiếp cho thương lái thu mua vận chuyển Nhóm nghiên cứu đầy đủ thông tin để khẳng định người thu mua có làm đầy đủ hồ sơ khai thác hay không Tuy nhiên, việc làm hộ thủ tục dẫn đến rủi ro cho hộ dân người thu mua trà trộn gỗ rừng tự nhiên vào gỗ phân tán, lập bảng kê thiếu xác Người dân gỗ phân tán đưa đâu phải làm thủ tục Tình trạng mù mờ thông tin tâm lý e ngại giấy tờ thủ tục dẫn đến hậu người dân bị ép giá phải chịu rủi ro pháp lý Điều đáng lưu ý đồng bào dân tộc, vấn số hộ gia đình người Kinh trồng khai thác gỗ phân tán cho thấy tỷ lệ tuân thủ thủ tục quy định tốt Một số hộ người Kinh có diện tích đất rộng để trồng hàng trăm, hàng nghìn phân tán làm đầy đủ hồ sơ thủ tục khai thác Những hộ dân điển hình trồng phân tán theo mô hình kinh tế Đối với nhóm hộ chế biến gỗ, tình trạng thiếu tuân thủ quy định phổ biến Nếu nhóm khai thác phân tán với đa số người dân tộc thiểu số “không biết vi phạm” nhóm chế biến chủ yếu người Kinh “biết rõ vi phạm” Kết vấn 50 hộ chế biến cho thấy 82% số hộ hiểu biết quy định sở sản xuất chế biến gỗ, 64% nhận thức rõ quy định nguồn gốc gỗ đưa vào xưởng chế biến Mặc dù vậy, tỷ lệ tuân thủ quy định nhóm không cao Hầu hết hộ có đăng ký kinh doanh, vài sở có nội quy an toàn lao động, PCCC Hầu hết hộ sổ theo dõi nhập xuất lâm sản, 29 có không ghi chép thường xuyên Khi đưa gỗ vào sở chế biến, 46% số hộ hóa đơn 76% bảng kê lâm sản Bên cạnh đó, 90% không ghi chép vào sổ theo dõi nhập xuất lâm sản, 78% không lưu trữ hồ sơ gỗ nhập xuất xưởng Nguyên nhân quan trọng tình trạng thiếu tuân thủ phần lớn hộ mua gỗ trôi gỗ phân tán địa bàn Những hộ quy mô nhỏ mua gỗ từ doanh nghiệp không lấy hóa đơn với lý sản phẩm làm tiêu thụ nhỏ lẻ tỉnh Một số hộ muốn mua gỗ có hóa đơn (để chứng minh tính hợp pháp) gặp khó khăn doanh nghiệp thừa gỗ để bán nhỏ lẻ cho hộ Hiện trạng tuân thủ quy định gỗ hợp pháp có liên quan chặt chẽ đến tình hình quản trị lâm nghiệp địa phương Về mặt sách, Nhà nước ban hành nhiều quy định, hướng dẫn đảm bảo tính hợp pháp gỗ Bên cạnh TT 35, TT 01, tỉnh Kon Tum ban hành CT 14 nghiêm cấm việc cho phép khai thác gỗ thuộc danh mục nguy cấp, quý diện tích đất ở, đất vườn, đất nông nghiệp cá nhân, hộ gia đình Những sách góp phần vào nỗ lực ngăn chặn tình trạng khai thác gỗ trái phép, bảo vệ diện tích rừng tự nhiên sót lại Trên thực tế, nghiên cứu trạng thiếu tuân thủ quy định phổ biến cấp hộ gia đình Khi quản trị lâm nghiệp địa phương chưa nghiêm ngặt yêu cầu tính pháp lý gỗ tiêu thụ địa phương thấp việc tuân thủ hạn chế Một Việt Nam tham gia Hiệp định VPA, yêu cầu pháp lý gỗ sản phẩm gỗ hợp pháp trở nên nghiêm ngặt tình hình thực thi lâm luật quản trị rừng phải cải thiện để thích nghi với hoàn cảnh Điều chắn tác động lớn đến nhóm hộ khai thác phân tán nhóm hộ chế biến gỗ tỉnh Kon Tum Chính quyền địa phương cần dự liệu trước tình hình để có giải pháp giảm thiểu tác động hỗ trợ nhóm dễ bị tổn thương Đối với nhóm hộ trồng khai thác phân tán, nguồn thu nhập từ phân tán không đáng kể Trong tương lai, nguồn gỗ rừng tự nhiên ngày khan hiếm, gỗ phân tán lựa chọn thay phù hợp Tỉnh Kon Tum đặt mục tiêu trồng 10 triệu phân tán quy hoạch bảo vệ phát triển rừng giai đoạn 2011 – 2020 Vị phân tán gia tăng tương lai, vai trò nhóm hộ trồng khai thác phân tán quan trọng Vì vậy, tỉnh cần có tính toán sách để tăng cường tuân thủ gỗ hợp pháp từ phân tán Từ phát nghiên cứu nhìn triển vọng lạc quan phân tán, nhóm nghiên cứu mạn phép đưa số giải pháp đồng để hỗ trợ nhóm hộ trồng khai thác phân tán sau:  Thứ nhất, quyền trung ương địa phương cần sớm hoàn thành công tác giao đất giao rừng cho hộ dân, phải nhanh chóng giải trạng chồng lấn đất lâm nghiệp theo hướng hỗ trợ người dân có QSD đất để yên tâm sản xuất lâm nghiệp giải vấn đề liên quan đến gỗ hợp pháp đất đai Giải vấn đề an ninh đất đai cho người dân chìa khóa để tăng cường hiệu quản trị rừng đảm bảo chia sẻ lợi ích từ đất rừng cách công 30   Thứ hai, nâng cao nhận thức cho người dân, đặc biệt đồng bào dân tộc thiểu số quy định hành gỗ hợp pháp, triển vọng phân tán ngành chế biến xuất gỗ Việt Nam Khi người dân nhận thức đầy đủ gỗ hợp pháp ảnh hưởng to lớn hiệp định VPA, triển vọng phân tán, họ có hành động thiết thực để giữ gìn phát triển nguồn sinh kế từ phân tán Lưu ý người dân tộc thiểu số có khác biệt ngôn ngữ, văn hóa, môi trường sống cách biệt, khả tiếp cận thông tin hạn chế Vì cần thiết kế thông điệp phương tiện truyền thông phù hợp tờ rơi ngôn ngữ địa, chiến dịch truyền thông với hình ảnh, câu chuyện, tiết mục mang màu sắc địa phương Thứ ba, với địa bàn phù hợp với quy hoạch phát triển phân tán lấy gỗ, cần có chế khuyến khích hỗ trợ hộ dân thành lập tổ hợp tác để mở rộng vùng nguyên liệu Đại diện tổ hợp tác hộ dân bầu đóng vai trò quy hoạch vùng nguyên liệu, hỗ trợ tư vấn kỹ thuật, kết nối thị trường, hỗ trợ thủ tục khai thác quy định quan trọng tăng giá trị sản phẩm, tránh tình trạng hộ dân bị thương lái ép Bên cạnh đó, Nhà nước cần thực tốt dịch vụ công khuyến lâm, bảo vệ thực vật, hạ tầng giao thông… Về lâu dài, tùy điều kiện tự nhiên nhu cầu thị trường, mô hình phát triển phân tán lấy gỗ mở rộng song hành với rừng trồng cấu sản xuất lâm nghiệp Đối với nhóm hộ chế biến gỗ, số giải pháp đồng để tăng cường khả tuân thủ gỗ hợp pháp bao gồm:  Thứ nhất, cần tập trung giải vấn đề gỗ trôi sử dụng làm nguyên liệu sở chế biến gỗ hộ gia đình Như trình bày nghiên cứu, gỗ trôi giấy tờ hợp pháp khai thác trộm từ khu rừng tự nhiên nước vận chuyển trái phép theo đường tiểu ngạch Chính quyền địa phương cần giám sát có chế tài xử phạt nghiêm minh trường hợp mua bán, vận chuyển, chế biến gỗ giấy tờ hợp pháp  Song song với đó, cần hỗ trợ nhóm hộ chế biến tiếp cận nguồn nguyên liệu gỗ hợp pháp cách xây dựng mô hình tổ nhóm sản xuất cao ban quản lý làng nghề Ban quản lý hộ chế biến làng nghề cụm công nghiệp bầu chọn có nhiệm vụ điều tiết nguồn nguyên liệu gỗ đầu vào, tiếp cận thị trường đầu ra, tư vấn hỗ trợ giấy tờ gỗ hợp pháp Khi hoạt động quy mô tập thể, hộ chế biến có hội tiếp cận nguồn gỗ hợp pháp thông qua đại diện ban quản lý  Thứ ba, cấp phép kinh doanh phải kèm theo điều kiện bắt buộc cam kết chịu trách nhiệm nguồn gốc gỗ nguyên liệu hợp pháp, xây dựng tuân thủ nội quy bảo vệ môi trường, phòng cháy chữa cháy, an toàn lao động Cần có chế phối hợp giám sát quan chức địa phương cộng đồng dân 31  Thứ tư, cần có chiến lược truyền thông thay đổi nhận thức sử dụng gỗ rừng tự nhiên cách bền vững, bảo vệ rừng ngăn ngừa tình trạng khai thác cạn kiệt rừng tự nhiên Cần có thông điệp truyền thông mạnh mẽ để bảo vệ rừng quý (như ngà voi, sừng tê…) Cần có chế tài xử phạt nghiêm minh với việc khai thác gỗ bất hợp pháp Nghiên cứu cho thấy gỗ rừng tự nhiên hợp pháp bất hợp pháp chiếm phần lớn thị trường nguyên liệu gỗ tỉnh Kon Tum nguyên liệu đầu vào chủ yếu cho sở chế biến gỗ Sự pha trộn gỗ hợp pháp bất hợp pháp, với việc hợp pháp hóa gỗ bất hợp pháp xảy doanh nghiệp lẫn sở chế biến gỗ quy mô hộ gia đình thách thức lớn, câu hỏi đặt liệu hệ thống đảm bảo gỗ hợp pháp (TLAS) nên xây dựng để vượt qua thách thức Thực tế đòi hỏi cần có nghiên cứu sâu để bổ sung, hoàn chỉnh hệ thống TLAS mang tính thực tiễn cao đáng tin cậy, cộng đồng quốc tế thừa nhận 32 TÀI LIỆU THAM KHẢO Dự thảo Hiệp định đối tác tự nguyện, Phụ lục Định nghĩa gỗ hợp pháp (version 8) Thông tư 35/2011/TT-BNNPTNT ngày 20/5/2011 Bộ Nông nghiệp Phát triển nông thôn hướng dẫn thực khai thác, tận thu gỗ lâm sản gỗ Thông tư 01/2012/TT-BNNPTNT ngày 04/01/2012 Bộ Nông nghiệp Phát triển nông thôn quy định hồ sơ lâm sản hợp pháp kiểm tra nguồn gốc lâm sản Thông tư 42/2012/TT-BNNPTNT ngày 21/8/2012 Bộ Nông nghiệp Phát triển nông thôn sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư 01/2012/TT-BNNPTNT Quyết định 34/2013/QĐ-UBND tỉnh Kon Tum ngày 16/8/2013 phê duyệt Quy hoạch bảo vệ phát triển rừng giai đoạn 2011 – 2020 Quyết định 1264/QĐ-UBND tỉnh Kon Tum ngày 18/11/2011 phê duyệt điều chỉnh Phương án tổng quan giao rừng, cho thuê rừng giai đoạn 2009 – 2012 Đề án phát triển lâm nghiệp theo hướng bền vững tỉnh Kon Tum giai đoạn 2011 – 2015 (ban hành kèm theo Quyết định 23/2011/QĐ-UBND tỉnh Kon Tum) Chỉ thị 12/CT-UBND tỉnh Kon Tum ngày 15/6/2011 việc tăng cường biện pháp cấp bách ngăn chặn tình trạng chặt phá, đốt rừng, khai thác rừng, mua bán, vận chuyển lâm sản, lấn chiếm đất rừng trái phép Chỉ thị 14/CT-UBND tỉnh Kon Tum ngày 14/9/2011 việc nghiêm cấm việc cho phép khai thác, tận thu gỗ thuộc danh mục nguy cấp, quý diện tích đất ở, đất vườn, đất nông nghiệp cá nhân, hộ gia đình Niên giám thống kê huyện Đak Hà năm 2014 Báo cáo kết kiểm kê rừng tỉnh Kon Tum năm 2014 Báo cáo tình hình thực nhiệm vụ kinh tế - xã hội, quốc phòng - an ninh năm 2014, phương hướng, nhiệm vụ kinh tế xã hội, quốc phòng an ninh năm 2015 tỉnh Kon Tum 33 PHỤ LỤC Phụ lục 1: Đề cương nghiên cứu Đánh giá giám sát việc tuân thủ quy định gỗ hợp pháp số nhóm dễ bị tổn thương bối cảnh Việt Nam tham gia VPA Phan Triều Giang Đặt vấn đề Hiệp định VPA/FLEGT với hai phụ lục quan trọng Định nghĩa gỗ hợp pháp (LD) Hệ thống đảm bảo gỗ hợp pháp (TLAS) Việt Nam đặt yêu cầu gỗ hợp pháp lưu thông chuỗi cung Một VPA ký kết thực hiện, yêu cầu tính hợp pháp gỗ áp dụng cho sản phẩm lưu thông thị trường gỗ nội địa Điều có tác động đến toàn đối tượng khai thác, sản xuất, chế biến kinh doanh sản phẩm gỗ có hộ gia đình tham gia công đoạn Gỗ hộ gia đình khai thác, vận chuyển, chế biến kinh doanh coi hợp pháp thoả mãn yêu cầu tính hợp pháp gỗ quy định Định nghĩa gỗ hợp pháp khuôn khổ VPA/FLEGT Những nghiên cứu gần cho thấy nhóm hộ trồng khai thác rừng nhóm hộ sơ chế, chế biến gỗ đối tượng dễ bị tổn thương quan trọng tiến trình VPA FLEGT Các nhóm hộ này, theo nghiên cứu thực hiện, tồn khoảng cách tương đối lớn điều kiện hộ quy định đặt Nghiên cứu thực nhằm tìm hiểu điều kiện đánh giá khả tuân thủ hộ số quy định hành gỗ hợp pháp nhằm làm sở tham chiếu (baseline) để theo dõi, giám sát biến chuyển theo thời gian hộ, VPA thực thi Việt Nam Các thông tin thu thập giúp khó khăn, hạn chế nhóm hộ này, xác định nguyên nhân gốc rễ dẫn đến tình trạng thiếu tuân thủ, từ giúp nhà hoạch định sách xây dựng sách phù hợp có giải pháp hỗ trợ nhóm dễ bị tổn thương, đáp ứng yêu cầu tiến trình thực thi VPA Mục tiêu tổng quát nghiên cứu đánh giá giám sát việc tuân thủ quy định gỗ hợp pháp nhóm hộ bối cảnh Việt Nam tham gia VPA Để đạt mục tiêu này, nghiên cứu cần đạt mục tiêu cụ thể sau: Xác định đặc tính xã hội (phân loại nghèo, dân tộc, giới) sinh kế nhóm hộ (chỉ số giám sát gián tiếp) 34 Xác định khả tuân thủ hộ quy định hành gỗ hợp pháp (chỉ số giám sát trực tiếp) Cơ sở tham chiếu định nghĩa gỗ hợp pháp (LD) Xác định khó khăn, thách thức nhóm hộ nguyên nhân chúng, phân tích mối liên hệ tình trạng thiếu tuân thủ hệ thống quản trị rừng hữu, đề xuất thay đổi sách giải pháp nâng cao khả tuân thủ quy định tính hợp pháp gỗ sản phẩm gỗ từ hộ gia đình Phương pháp nghiên cứu (tham khảo Định hướng phương pháp luận cho Giám sát độc lập VPA FLEGT – đính kèm trước đọc tiếp phần này) Nghiên cứu thực kết hợp phương pháp định lượng định tính bao gồm ba bước là: i) Bước 1: Thu thập thông tin thứ cấp thông tin tổng quan nhóm hộ dễ bị tổn thương nói phần Bước bao gồm nghiên cứu bàn (on-desk study), thu thập thông tin thứ cấp địa phương, vấn bán cấu trúc cán chủ chốt ii) Bước 2: Thu thập xử lý thông tin sơ cấp từ hộ gia đình thông qua khảo sát sử dụng bảng câu hỏi Bước giải mục tiêu số nghiên cứu iii) Bước 3: Thu thập thông tin thông qua công cụ thảo luận nhóm tập trung với hộ đại diện Trong giai đoạn này, dựa lý thuyết thay đổi (ToC), số công cụ phân tích có tham gia sử dụng bao gồm xác định vấn đề xếp loại ưu tiên, vấn đề, xác định giải pháp Bước giải mục tiêu số nghiên cứu Lựa chọn mẫu dung lượng mẫu Mẫu lấy theo cách chọn mẫu phân tầng có mục tiêu: tỉnh – huyện/khu vực – hộ Các tầng lựa chọn dựa tiêu chí: Tỉnh huyện (một hay nhiều xã):   Có nhiều hộ CÓ khai thác rừng, vận chuyển-mua bán gỗ Có nhiều hộ sơ chế, chế biến gỗ rừng trồng gỗ rừng tự nhiên (bao gồm hộ chế biến dăm gỗ, ván bóc, xẻ thanh, hộ chế biến đồ mộc) 35  Mang tính đại diện cho khu vực nghiên cứu (loại rừng, cách thức sản xuất chế biến, sản phẩm) Một số địa bàn nghiên cứu xác định sơ khởi bao gồm Hòa Bình, Nghệ An, Kon Tum, Bình Định Ngoài việc tỉnh đáp ứng với tiêu chí tỉnh bổ sung kết hợp với tỉnh trước ba miền Bắc, Trung, Nam đảm bảo tính đại diện cho vùng sản xuất gỗ sản phẩm gỗ quan trọng nước Các nhóm đối tượng dễ bị tổn thương lựa chọn cho nghiên cứu là:    Hộ trồng rừng không trồng rừng phải CÓ khai thác vận chuyển gỗ1 từ rừng trồng, phân tán, rừng tự nhiên hay chủ sở hữu khác Hộ CÓ chế biến gỗ (từ rừng trồng rừng tự nhiên sản phẩm dăm, ván bóc, xẻ thanh, hay làm đồ mộc) Mang tính đại diện cho nhóm hộ dễ bị tổn thương vùng nghiên cứu Dung lượng mẫu phụ thuộc vào yếu tố sau: quy mô dân số, yêu cầu độ xác (độ tin cậy, sai số), mục đích điều tra, nguồn lực Với độ tin cậy 95% sai số 5%, mẫu cần có cho 20,000 hộ chế biến gỗ (Tô Xuân Phúc, 2012) 377 hộ cho 1,400,000 hộ trồng (Trần Lê Huy, 2013) khai thác rừng 384 hộ2 (Bảng tính dung lượng mẫu http://www.surveysystem.com/sscalc.htm#one ) Công cụ nghiên cứu Phỏng vấn bán cấu trúc Khảo sát trường Lập sơ đồ chuỗi cung gỗ định chế liên quan (nếu có thể) Phiếu khảo sát / bảng câu hỏi Xếp loại vấn đề ưu tiên Cây vấn đề LD/TLAS quy định cho hộ khai thác, vận chuyển-mua bán mà quy định trực tiếp cho hộ trồng rừng Do số liệu xác số hộ khai thác vận chuyển, nên giả định tất hộ trồng rừng tự khai thác để xác định dung lượng mẫu Trên thực tế, tất số hộ trồng rừng tự khai thác, vận chuyển nên cỡ mẫu chắn cao so với dung lượng mẫu cần thiết 36 Giới hạn phạm vi nghiên cứu Nghiên cứu tập trung vào hộ gia đình đóng vai trò chủ thể (hay thể nhân) có hay đăng ký hành nghề Các pháp nhân bao gồm doanh nghiệp, tổ chức, công ty… không thuộc phạm vi nghiên cứu Nghiên cứu nghiên cứu chuỗi sản phẩm gỗ mà nghiên cứu hộ gia đình tham gia số công đoạn chuỗi Do nghiên cứu không thực tất mắt xích chuỗi; liên kết, tương tác công đoạn/mắt xích trọng tâm nghiên cứu Nghiên cứu tập trung vào gỗ có nguồn gốc từ rừng tự nhiên rừng trồng (rừng sản xuất) phân tán nước không bao gồm nhóm gỗ vi phạm quan chức tịch thu, đấu giá, gỗ cao su, gỗ nhập 37 Phụ lục 2: Danh sách đối tác tham gia khảo sát huyện Ngọc Hồi, Đăk Tô, Kon Rẫy, Kon PLông TP Kon Tum Stt Họ tên Cơ quan / chức vụ Điện thoại Hà Đường Trưởng phòng Kinh tế TP Kon Tum 0935574779 Trần Diệp Duy Phó phòng Kinh tế TP Kon Tum 0935626201 Lê Thị Hồng Sâm Hạt Kiểm Lâm TP Kon Tum 01268591936 Nguyễn Văn Phú Cán pháp chế HKL TP Kon Tum 0935048555 Đinh Văn Quang Trưởng phòng NNNPTNT Kon Rẫy 0986366347 Đỗ Dũng Sỹ Phó phòng TNMT Kon Rẫy 01689266034 Nguyễn Thông Rô Man Dũng Hạt phó Hạt Kiểm Lâm Đăk Tô 0976869005 Nguyễn Văn Tùng Nhân viên phòng NNPTNT Đăk Tô 0979032707 10 Nguyễn Duy Khanh Cán phòng NNPTNT huyện Ngọc 0932432118 Hồi 11 Dương Anh Hùng Chánh văn phòng huyện Kon PLông 01682357819 12 A Chôn Phó bí thư xã Pờ Ê 0986110412 13 Trần Ngọc Trường Hạt phó Hạt Kiểm Lâm H.Kon PLông Thịnh 14 Phạm Khoa Thành Trường phòng NNPTNT huyện Đăk Tô 0905025992 Phó Phòng Kinh tế hạ tầng Kon PLông 38 Phụ lục 3: Danh sách đối tác tham gia nghiên cứu huyện Đak Hà TP Kon Tum Stt Họ tên Cơ quan / chức vụ Điện thoại Nguyễn Thế Hưng Cán Hạt kiểm lâm huyện Đak Hà 0947 901 744 Trương Khắc Tiến Kiểm lâm xã Đak Rinh 0164 507 1127 Ngô Tú Nam Hạt trưởng kiểm lâm huyện Đak Hà Đặng Thế Quyết Chủ tịch UBND xã Đak Rinh 0903 501 678 Nguyễn Thanh Bình Cán thống kê xã Đak Rinh 0126 940 3799 Nguyễn Hồ Hậu Cán phòng Kinh tế TP Kon Tum 0905 031 166 Lê Thu Ngân Cán phòng Kinh tế TP Kon Tum 0120 277 9719 Trần Diệp Duy Phó phòng Kinh tế TP Kon Tum 0935 626 201 Cao Thành Nam Cán UBND phường Ngô Mây 0127 818 8045 10 Trần Lệnh Đông Cán Trung tâm cụm công nghiệp TP Kon Tum 11 A Việt Cán địa xã Ngọc Réo 0163 540 6736 12 Nguyễn Đình Lĩnh Phó chủ tịch UBND xã Ngọc Réo 0987 779 5777 13 Đinh Khánh Hoàng Chủ tịch UBND xã Ngọc Réo 0988 442 639 14 Thẩm Văn Nguyễn Cán nông trường Thanh Trung 0983 164 799 39