BÀI LÀM Phân tích nội dung quy định pháp luật quốc tế tội phạm rửa tiền? 1.1 Khái quát chung tội rửa tiền • Định nghĩa Liên quan đến vấn đề có nhiều định nghĩa khác Theo định nghĩa thông thường rửa tiền coi “hành vi biến đổi khoản thu nhập nhằm che đậy nguồn gốc phi pháp nguyên thủy chúng” Còn theo FATF (Đặc nhiệm chống rửa tiền quốc tế) rửa tiền hiểu “một trình chuyển đổi doanh thu từ hoạt động bất hợp pháp thành nguồn vốn hợp pháp” Giáo sư Byung Ki Lee, Viện nghiên cứu hình Hàn Quốc lại cho rửa tiền “hành vi bọn tội phạm biến đổi đồng tiền bất hợp pháp thành đồng tiền hợp pháp.” Tuy nhiên cách hiểu rõ đầy đủ theo Cơng ước Vienna năm 1988 chống buôn bán chất gây nghiện Công ước Plermo chống tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia năm 2000 Liên hợp quốc Công ước Viên 1988 lần đưa khái niệm rửa tiền có quy định bắt buộc quốc gia thành viên quy định hành vi tội phạm pháp luật nước Khái niệm nêu dạng liệt kê hành vi cấu thành Theo đó, rửa tiền “Hành vi chuyển đổi chuyển giao tài sản biết tài sản thu từ buôn bán ma tuý từ việc tham gia vào hoạt động phạm tội với mục đích che dấu nguồn gốc tài sản giúp người thực hành vi trốn tránh trách nhiệm pháp lý hành vi mình; Hành vi che dấu nguỵ trang hình thái tự nhiên, nguồn gốc, địa điểm, việc định đoạt, chuyển nhượng quyền sở hữu tài sản quyền liên quan đến tài sản mà biết rõ tài sản phạm tội buôn bán ma tuý mà có; Hành vi mua, tàng trữ sử dụng tài sản”.(Điều 3) • Các văn pháp lý quốc tế phịng, chống rửa tiền - Chương trình Liên hợp quốc Kiểm sốt ma túy (UNDCP), Cơng ước Viên năm 1988; BÀI TẬP NHÓM THÁNG LỚP N03.NHĨM - Cơng ước Pa-léc-mơ năm 2000: Hình hóa hành vi rửa tiền; quy định tội phạm nguồn; xây dựng biện pháp phòng ngừa; hợp tác trao đổi thông tin; - Công ước Liên hợp quốc chống tài trợ cho khủng bố năm 1999 nghị định thư kèm theo: hình hóa chủ nghĩa khủng bố, tổ chức khủng bố hành vi khủng bố; - Các nghị hội đồng bảo an Liên hợp quốc việc trừng trị tổ chức, cá nhân khủng bố; - 49 Khuyến nghị chống rửa tiền chống tài trợ cho khủng bố lực lượng đặc nhiệm tài chống rửa tiền (FATF); - Điều khoản tham chiếu APG • Các tổ chức chống rửa tiền giới - Liên hợp quốc - Lực lượng đặc nhiệm tài chống rửa tiền (FATF) - Các tổ chức quốc tế khác Theo đánh giá gần nhất, hoạt động rửa tiền xem có giá trị đứng thứ giới sau kinh doanh dầu mỏ bn bán vũ khí Theo đánh giá Phịng Thương mại Quốc tế (ICC) có trụ sở Paris, doanh số hoạt động rửa tiền lên đến 1.100 tỷ USD/năm, chiếm 2% GDP toàn cầu Theo báo cáo Tổ chức Hợp tác Phát triển Kinh tế (OECD Organization For Economic Cooperation And Development) doanh số kinh tế đen Anh chiếm xấp xỉ 7% GDP, Mỹ xấp xỉ 9%, Đức 10% Ý, Hy Lạp, Tây Ban Nha gần 25% GDP Ở Nga quốc gia Trung, Đơng Âu dự đốn doanh số kinh tế đen lên đến 50% GDP1 Như vậy, hành vi rửa tiền xem tội phạm “không biên giới” xảy từ bắt đầu đến kết thúc liên quan đến nhiều quốc gia, muốn chống lại hành vi rửa tiền hiệu quả, phải có hợp tác quốc tế chặt chẽ quốc gia Nội dung quy định pháp luật tội rửa tiền • Hành vi khách quan 1.2 Vũ Duy Cương, “Rửa tiền - Một tội phạm quốc tế điển hình”, Tạp chí khoa học pháp lí, Trường đại học luật TP Hồ Chí Minh, tháng 5/2002 BÀI TẬP NHÓM THÁNG LỚP N03.NHÓM Rửa tiền hành vi nguy hiểm Nó khơng gây thiệt hại nghiêm trọng cho kinh tế mà cịn có ảnh hưởng đến an ninh quốc gia, tác động nghiêm trọng đến hồn chỉnh hệ thống tài tồn giới Theo Điều Công ước Plarmo hành vi khách quan sau coi phạm tội rửa tiền: Những hành vi phạm tội cố ý: i) Chuyển đổi chuyển giao tài sản biết tài sản phạm tội mà có nhằm mục đích che đậy che dấu tính chất bất hợp pháp đích thực tài sản nhằm tiếp tay cho người có liên quan đến việc thực tội phạm lẩn tránh hệ qủa pháp lý hành vi phạm tội; ii) Che đậy làm thay đổi chất đích thực, nguồn gốc, nơi cất giữ, việc định đoạt, vận chuyển tài sản quyền sở hữu hay quyền khác có liên quan đến tài sản biết tài sản phạm tội mà có; Những hành vi quy định hệ thống pháp luật quốc gia: i) Mua, cất giữ sử dụng tài sản vào thời điểm nhận tài sản biết ii) tài sản phạm tội mà có; Tham gia thực hành vi tội phạm theo quy định điều tham gia vào hình thức liên kết, thỏa thuận, ý đồ âm mưu phạm tội cách hỗ trợ, xúi giục, tạo điều kiện hướng dẫn thực hành vi tội phạm • Tội phạm nguồn tội rửa tiền Tội phạm nguồn tội rửa tiền hành vi phạm tội chính, từ tạo đồng tiền mà sử dụng rửa dẫn tới hành vi phạm tội rửa tiền Trong điều kiện mình, Cơng ước Viên quy định tội phạm nguồn tội buôn bán bất hợp pháp chất ma túy Vì vậy, hành vi phạm tội không liên quan đến buôn bán bất hợp pháp ma túy lừa đảo, bắt cóc trộm cắp khơng cấu thành tội rửa tiền theo Cơng ước Viên Tuy nhiên theo năm tháng, cộng đồng quốc tế hình thành quan điểm tội phạm nguồn tội rửa tiền cần phải mở rộng, khơng phải bó hẹp hành vi bn bán bất hợp pháp ma túy Vì FATF (Lực lượng đặc nhiệm tài quốc tế) tổ chức quốc tế khác mở rộng định nghĩa Công ước Viên BÀI TẬP NHÓM THÁNG LỚP N03.NHÓM tội phạm nguồn để bổ sung hành vi phạm tội nghiêm trọng khác Nếu Công ước Viên quy định tội phạm nguồn tội rửa tiền đến Cơng ước Plermo 2000 quy định mở rộng phạm vi tội phạm coi tội phạm nguồn Công ước quy định nghĩa vụ nước thành viên phải quy định “với phạm vi rộng nhất” tội phạm nguồn tội rửa tiền Phạm vi tội phạm nguồn Tòa án nước định, tuân theo yêu cầu Công ước Viên việc buôn bán bất hợp pháp ma túy phải coi tội phạm nguồn Và phạm vi tội loại tội định Công ước Plarmo 2000 yêu cầu tất nước thành viên phải áp dụng “giới hạn rộng tội phạm nguồn” tội rửa tiền Cơng ước này2 Theo đó, có tất 20 loại tội coi tội phạm nguồn tội rửa tiền (phụ lục) • Yếu tố lỗi Theo Công ước Viên, người phạm tội rửa tiền người tội “biết” tiền có nguồn gốc từ tội phạm nguồn Tuy nhiên nước mở rộng phạm vi trách nhiệm pháp lý hành vi “rửa tiền vô ý”, kẻ phạm tội đáng phải biết tài sản phạm tội mà có Thực tế khó chứng minh yếu tố lỗi vơ ý người thực hành vi, Cơng ước Viên, Cơng ước Plarmo, Bốn mươi khuyến nghị nhiều công cụ pháp lý khác quy định luật pháp nên cho phép suy luận lỗi từ hoàn cảnh thực tế khách quan Nếu hoàn cảnh thực tế khách quan khớp với hồn cảnh đó, u cầu yếu tố lỗi thỏa mãn • Phương thức rửa tiền Các phương thức rửa tiền đa dạng, tinh vi Phương thức đơn giản thông qua giao dịch trực tiếp tiền mặt, phương thức áp dụng cách chia nhỏ khoản tiền thành phần nhỏ hịng loại bỏ ý, sau “pha trộn” với khoản tiền khác giao dịch nhằm cắt đứt nguồn gốc bẩn đồng tiền Phương thức khác thơng qua việc mua động sản có giá trị lớn vàng bạc, kim cương, đá quý Ngoài bọn tội phạm cịn thực rửa tiền thơng qua việc mua tô, xe Paul Allan Schott, Hướng dẫn tham khảo chống rửa tiền chống tài trợ cho khủng bố, Nxb Văn hóa thơng tin, Hà Nội, 2007 BÀI TẬP NHÓM THÁNG LỚP N03.NHÓM máy, du thuyền, séc du lịch thường đăng ký tên khác để tránh gây ý quan điều tra quan chống rửa tiền Rửa tiền thực thông qua đầu tư vào gửi tiết kiệm, mở tài khoản ngân hàng Đây gọi hình thức rửa tiền qua ngân hàng Sau gửi vào chúng để khoản tiền nằm im thời gian phù hợp với quy định quốc gia, sau chúng rút tồn phần đưa vào lưu thơng, biến khoản tiền thành tiền Rửa tiền qua sịng bạc phương thức có hiệu khoản tiền “bẩn” không lớn Tiền “bẩn” dễ dàng lưu thông tại sịng bạc ln sẵn sàng lấy tiền mặt Sau chúng chuyển thành séc toán – số tiền bạc rút séc ngân hàng sịng bạc Như vậy, thấy, hoạt động rửa tiền trải qua bước: - Thâu nhận khoản tiền từ hành vi tội phạm; - Hợp pháp hóa tiền nhiều cách thức khác nhau; - Sử dụng công khai khoản tiền làm Thậm chí sau bước thứ ba, từ việc sử dụng khoản tiền làm đó, tổ chức tội phạm quốc tế lại tiếp tục cung cấp tài cho giới tội phạm bn bán ma túy, khủng bố, hối lộ… lũng đoạn kinh tế, trị quốc gia với bàn tay mặt Vì tồn q trình rửa tiền (dù có lúc bí mật, có lúc cơng khai) ln khép kín vịng trịn lợi nhuận phi pháp • Các biện pháp đối kháng tội phạm rửa tiền FATF đặt biện pháp đối kháng, biện pháp phải áp dụng từ từ, tương xứng linh hoạt: i) yêu cầu nghiêm ngặt nhận dạng khách hàng tăng cường cố vấn, bao gồm cố vấn tài nước vùng lãnh thổ cụ thể, cho tổ chức tài để xác định chủ sở hữu hưởng lợi trước thiết lập mối ii) quan hệ với cá nhân công ty từ nước này; tăng cường chế báo cáo thích hợp tăng cường việc báo cáo cách hệ thống giao dịch tài mà sở cho việc làm giao dịch tài với nước bị nghi vấn nhiều BÀI TẬP NHÓM THÁNG LỚP N03.NHÓM Cảnh báo doanh nghiệp khu vực phi tài giao dịch iii) với thực thể bên nước khu vực bất hợp tác (NCCT) dẫn tới rủi ro rửa tiền Cuối cùng, biện pháp đối kháng bao gồm việc chấm dứt giao iv) dịch nước thành viên FATF với tổ chức tài từ nước • Hợp tác quốc tế phòng chống tội phạm rửa tiền Các nước phê chuẩn thực công ước quốc tế: Công ước mà nước nên ký kết phê chuẩn Công ước chống buôn bán bất hợp pháp chất ma túy chất hướng thần 1988 (Công ước Viên), Công ước UN chống tài trợ cho khủng bố năm 1995 Cơng ước UN chống tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia năm 2000 (Công ước Plermo); Thực thi khuyến nghị FATF tiêu chuẩn quốc tế chuyên ngành khác; Hợp tác quốc tế quan giám sát tài chính: hợp tác giám sát viên ngân hàng, hợp tác giám sát viên chứng khoán, hợp tác giám sát viên bảo hiểm; Hợp tác quốc tế quan thu hành pháp luật tư pháp Các biện pháp chế tài áp dụng hoạt động chống rửa tiền: - Hội đồng bảo an đưa biện pháp đảm bảo an ninh giới, chống khủng - bố Lực lượng đặc nhiệm tài chống rửa tiền (FATF) đưa biện pháp nước thành viên không tự nguyện thực Bốn chín khuyến nghị chống rửa tiền chống tài trợ cho khủng bố; biện pháp tài chính; 1.3 chế xác định nước vùng, lãnh thổ bất hợp tác (NCCTs) Sự tương thích pháp luật Việt Nam điều ước quốc tế tội rửa tiền Ngày 29/6/2009, Quốc hội thông qua Luật sửa đổi, bổ sung số điều Bộ luật Hình 1999 (BLHS), thức quy định tội danh Rửa tiền Điều 251 BLHS sở sửa đổi tội danh Hợp pháp hóa tiền, tài sản phạm tội mà có Việc sửa đổi, bổ sung nhằm bao quát hành vi rửa tiền đề cập Công ước quốc tế, tạo sở pháp lý để đấu tranh có hiệu tội phạm rửa tiền nước ta, đồng thời góp phần thuận lợi cho hợp tác quốc tế đấu tranh phòng, chống rửa tiền BÀI TẬP NHÓM THÁNG LỚP N03.NHÓM Về BLHS Việt Nam năm 1999 có kế thừa quy định công ước quy định hành vi khách quan tội phạm Nghiên cứu quy định hành vi khách quan văn pháp luật quốc tế Việt Nam ta nhận thấy hành vi tội rửa tiền không hành vi trực tiếp mà bao gồm hành vi gián tiếp Nghĩa là, khơng có chủ thể trực tiếp có tài sản hành vi phạm tội mà có thực rửa tiền bị xét xử mà người giúp đỡ, người gián tiếp tham gia vào giao dịch liên quan đến tiền, tài sản biết hành vi phạm tội mà có bị xử lý Tuy nhiên, thực tế, việc quy định luật hình Việt Nam với quy định pháp luật quốc tế vấn đề cịn có điểm khơng tương thích sau: - Về tội phạm nguồn: theo văn quốc tế trên, tội phạm tạo thu nhập mà tiền chuyển đổi (rửa) dẫn đến tội rửa tiền gọi tội phạm nguồn Việc quy định tội phạm tội phạm nguồn tội rửa tiền cần phải tuân theo tiêu chuẩn quốc tế Còn pháp luật Việt Nam vấn đề Tội phạm nguồn vấn đề mẻ mà chưa nhắc đến Tại Điều 251 BLHS năm 1999 quy định hành vi hợp pháp hố tiền, tài sản phạm tội mà có Quy định chung cho tất hành vi hợp pháp hố tiền, tài sản có nguồn gốc phạm tội Quy định chưa đủ bao quát hết nội dung hành vi rửa tiền chuyển đổi, chuyển nhượng, nguỵ trang, nhận, sở hữu, sử dụng, tham gia, tạo điều kiện thuận lợi để thực hành vi trên… Do cần có quy định cụ thể hành vi Bộ luật hình Bên cạnh đó, cần nghiên cứu quy định tội làm giàu bất pháp luật hình nước ta Đây hành vi có liên quan đến tội rửa tiền quy định Công ước Liên hợp quốc chống tham nhũng pháp luật hình hầu hết quốc - gia giới Về hành vi phạm tội Bên cạnh quy định BLHS tội rửa tiền, luật phịng chống rửa tiền thơng qua có hiệu lực từ ngày 01/01/2013 Tuy nhiên, luật phòng chống rửa tiền chưa đưa quy định chi tiết hành vi rửa tiền mà nêu khái niệm rửa tiền “hành vi tổ chức, cá nhân nhằm hợp pháp hóa nguồn gốc tài sản BÀI TẬP NHĨM THÁNG LỚP N03.NHĨM phạm tội mà có…”(khoản Điều 4) Còn hành vi cụ thể luật lại quy định “được quy định BLHS.” Ngồi ra, luật có nêu thêm hai hành vi: là, trợ giúp cho tổ chức, cá nhân có liên quan đến tội phạm nhằm trốn tránh trách nhiệm pháp lý việc hợp pháp hóa nguồn gốc tài sản phạm tội mà có; hai là, chiếm hữu tài sản thời điểm nhận tài sản biết rõ tài sản phạm tội mà có, nhằm hợp pháp hóa nguồn gốc tài sản Tóm lại, tội phạm rửa tiền pháp luật việt nam có BLHS năm 1999 luật phịng chống rửa tiền có hiệu lực quy định chưa cụ thể chi tiết dấu hiệu hành vi loại tội phạm này, mà tập trung vào quy định vấn đề biện pháp phịng ngừa, tình tiết tăng nặng trách nhiệm hình sự, khơng có chi tiết so với Điều ước quốc tế Phân tích tính chất quốc tế tội phạm ma túy? Khái quát chung tội phạm ma túy • Khái niệm 2.1 Tội phạm ma túy qui định Công ước Liên hợp quốc chống buôn bán bất hợp pháp chất ma tuý chất hướng thần năm 1988 cách liệt kê hành vi cụ thể Khoản 1, 2, Điều 3: "1 Theo nội luật mình, bên Công ước áp dụng biện pháp cần thiết để coi tội phạm hình hành vi chúng cố ý thực hiện: a) i) Sản xuất, điều chế, chiết xuất, pha chế, chào hàng, phân phối, bán, trao đổi hình thức mơi giới, gửi, q cảnh, vận chuyển, nhập khẩu, xuất ma tuý chất hưởng thần trái với quy định Công ước 1961, Công ước 1961 sửa đổi Công ước 1971; ii) Trồng thuốc phiện, côca hay cần sa với mục đích sản xuất trái phép ma tuý, trái phép với quy định Công ước 1961 Công ước 1961 sửa đổi; iii) Tàng trữ mua bán chất ma tuý chất hướng thần với mục đích thực hoạt động quy định điểm (i) nói trên; iv) Điều chế, vận chuyển hay cung cấp phương tiện, nguyên liệu chất Bảng I Bảng II mà biết rõ chất sử dụng để trồng trọt, sản BÀI TẬP NHÓM THÁNG LỚP N03.NHÓM xuất, điều chế trái phép chất ma tuý chất hướng thần; v) Tổ chức, đạo tài trợ cho hành động phạm tội quy định điểm (i), (ii), (iii) (iv) nói trên; b) i) Chuyển đổi chuyển giao tài sản biết tài sản thu từ hành vi phạm tội quy định điểm (a) khoản từ việc tham gia vào hoạt động phạm tội với mục đích che giấu ngụy trang nguồn gốc bất hợp pháp tài sản giúp người có dính líu vào hành vi phạm tội trốn tránh trách nhiệm hình hành vi đó; ii) Che giấu ngụy trang chất thực nguồn gốc, địa điểm, chuyển nhượng, chuyển sở hữu tài sản mà biết rõ tài sản thu từ hoạt động phạm tội quy định điểm (a) quy định điểm này; c) Dựa theo quy định Hiến pháp khái niệm hệ thống pháp luật nước; i) Việc có sở hữu, sử dụng tài sản mà vào thời điểm biết rõ tài sản phạm tội quy định điểm (a) khoản tham gia vào hoạt động phạm tội mà có; ii) Tàng trữ phương tiện, nguyên liệu chất liệt kê Bảng I Bảng II mà biết rõ thứ sử dụng trái phép cho mục đích trồng, sản xuất điều chế chất ma tuý chất hướng thần; iii) Bằng cách kích động xúi giục người khác phạm tội quy định Điều sử dụng trái phép chất ma tuý chất hướng thần; iv) Tham gia, cấu kết có âm mưu phạm tội quy định Điều này, có hành vi giúp sức, xúc giục, thúc đẩy dụ dỗ người khác phạm tội quy định Điều này." Hầu hết tội phạm ma túy quy định tội có cấu thành hình thức Hậu khơng phải dấu hiệu bắt buộc CTTP tội phạm Tội phạm coi hoàn thành từ thời điểm người phạm tội thực hành vi khách quan • Khách thể tội phạm Khách thể tội phạm ma túy chất ma túy Cho đến nay, giới khơng có khái niệm thống “ma túy” (drugs) hay “chất ma túy” (narcotic drugs) Công ước thống chất ma túy năm 1961 (gọi tắt BÀI TẬP NHĨM THÁNG LỚP N03.NHĨM Cơng ước 1961) áp dụng phương pháp liệt kê để xác định trực tiếp danh mục chất ma túy bị kiểm sốt • Mặt chủ quan tội phạm Mặt chủ quan chủa tội phạm ma túy lỗi cố ý, đa số cố ý trực tiếp Có trường hợp cố ý trực tiếp cố ý gián tiếp Khoản 2, Điều Công ước Liên hợp quốc chống buôn bán bất hợp pháp chất ma tuý chất hướng thần năm 1988 qui định: "2 Dựa theo quy định Hiến pháp khái niệm hệ thống pháp luật mình, bên có biện pháp cần thiết để coi tội phạm hình theo luật riêng mình, hành vi cố ý sử dụng, tàng trữ trồng loại có chất ma tuý chất hướng thần phục vụ cho mục đích cá nhân trái với quy định Công ước 1961, Công ước 1961 sửa đổi Công ước 1971 Ý thức, ý định mục đích coi yếu tố cấu thành tội phạm quy định Khoản Điều xác minh hoàn cảnh thực tế khách quan." • Chủ thể tội phạm Chủ thể hầu hết tội phạm ma túy chủ thể thường, có đủ lực trách nhiệm hình • Hình phạt Căn vào tính chất nghiêm trọng của tội qui định Khoản Điều Công ước Liên hợp quốc chống buôn bán bất hợp pháp chất ma tuý chất hướng thần năm 1988, quốc gia thành viên xác định hình phạt tương ứng tù giam hình thức tước quyền tự khác, phạt tiền tịch thu tài sản Bên cạnh quy định bổ sung cho việc kết án hình phạt người phạm tội quy định khoản Điều này, biện pháp cai nghiện, giáo dục, chăm sóc sau điều trị phục hồi tái hồ nhập vào xã hội 2.2 Tính quốc tế tội phạm ma túy Theo công ước chống tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia văn pháp lý quốc tế tội phạm ma túy tội phạm ma túy tội phạm có 10 BÀI TẬP NHĨM THÁNG LỚP N03.NHĨM tổ chức xuyên quốc gia Tính quốc tế tội phạm biểu qua số khía cạnh sau: • Hậu tội phạm ma túy cộng đồng quốc tế Ma túy hiểm họa toàn cầu, nguyên nhân gây tệ nạn xã hội làm mất an ninh, trật tự, an tồn xã hợi Đây hiểm họa khơng riêng cho người, gia đình, dân tợc, mà hiểm họa chung cho nhân loại Toàn thế giới tập trung ngăn ngừa, đấu tranh chống tội phạm ma túy Số lượng người nghiện số vụ buôn lậu ma túy khơng khơng giảm mà có xu hướng ngày tăng Với phát triển phức tạp tội phạm ma túy, UNODC nhấn mạnh tổn thất tài người mà loại tội phạm gây Ma túy hủy hoại sức khỏe người, nguyên nhân cướp sinh mạng nhiều triệu người giới Đồng thời buôn bán ma túy đem lại nguồn thu khổng lồ cho lực lượng tội phạm toàn cầu, điều tác động nghiêm trọng đến phát triển an ninh giới, chứng hành vi bạo lực, xung đột liên quan tới ma túy xảy ngày nhiều • Thực trạng xu hướng tồn cầu hóa tội phạm ma túy Theo số liệu Tổ chức phòng chống tội phạm ma tuý Liên hợp quốc (UNODC) công bố Hội nghị HONLEA tháng 11/2005 số lượng thuốc phiện bất hợp pháp sản xuất giới năm 2004 gần 5.000 (tăng 76 lần so với năm 2003), riêng Afganistan chiếm khoảng 87% Việc sản xuất coca khô nước khu vực Andean năm 2004 ước tính 244.200 (tăng 3% so với năm 2003) Sản xuất cocain từ côca ước tính 687 (tăng 2% so với năm trước) Tổng số vụ bắt giữ toàn cầu thuốc phiện năm 2004 tăng 8% lên 120 gồm heroin, moocphin thuốc phiện Châu đứng đầu số vụ bắt giữ thuốc phiện 89% Các quốc gia châu bắt giữ tăng ấn Độ 2,2 tấn; Thái Lan 1,2 tấn; Trung Quốc 809 kg Riêng heroin năm 2004 tồn cầu sản xuất ước tính 485 tấn, bắt giữ 59,5 tấn, Châu 52%, châu Âu 39%, châu Mỹ 8% châu Phi, châu Đại dương 1% Riêng Trung Quốc bắt giữ 10,4 tấn, Thổ Nhĩ Kỳ 8,9 Năm 2004 toàn cầu thu giữ: 6.206 cần sa; số vụ thu giữ cocain tăng 17% (gần 600 tấn); tiền chất quan trọng 11 BÀI TẬP NHÓM THÁNG LỚP N03.NHÓM pecmaganat thu 640 tấn; Afganistan thu 375 lít acetic anhydric, 675 kg amonium ATS loại ma tuý bị bắt giữ tăng nhanh (trên 25 tấn), Methamphetamine chiếm 68%, Amphetamine 17%, thuốc lắc 13%, 2% chưa phân loại Tồn cầu có khoảng 200 triệu người nghiện ma tuý, có 160,9 triệu người nghiện sử dụng cần sa; 26,2 triệu người sử dụng Amphetamine; 7,9 triệu người sử dụng Ecstacy; 13,7 triệu người sử dụng cocain; 15,9 triệu người sử dụng thuốc phiện 10,6 triệu người sử dụng heroin Hoạt động tội phạm ma túy Thế giới khu vực diễn phức tạp có xu hướng gia tăng Ngày 16/7/2012, Cơ quan phòng chống ma túy tội phạm Liên hợp quốc (UNODC) phát động chiến dịch truyền thông nhằm nâng cao nhận thức cộng đồng mối đe dọa nhóm tội phạm có tổ chức nói chung tội phạm ma túy nói riêng Chiến dịch truyền thông UNODC nêu bật khoản lợi nhuận liên quan hành động tội phạm có tổ chức bn bán ma túy vũ khí, tội phạm Internet di cư trái phép Ước tính số tiền mà tổ chức quốc tế thu thông qua hoạt động nói năm lên tới 870 tỉ USD tương đương 1,5% Tổng sản phẩm quốc nội (GDP) tồn cầu, hay cao gấp lần tổng chi phí dành cho viện trợ phát triển thức giới bn bán ma túy hoạt động sinh lợi (320 tỷ USD/năm) Chính lợi nhuận khổng lồ hành vi buôn bán trái phép ma túy đem lại dẫn đến xu hướng gia tăng loại tội phạm Không diễn biến phức tạp biên giới quốc gia mà tội phạm ma túy phát triển đến khu vực nước giới Sự phát triển biểu gia tăng lượng ma túy cung ứng cho quốc tế, đa dạng hóa tuyến vận chuyển ma túy, gia tăng thủ đoạn mạng lưới • Hợp tác Quốc tế đấu tranh phòng chống tội phạm ma túy Với tính chất phức tạp nguy hiểm, cộng đồng quốc tế coi tội phạm ma túy mục tiêu hàng đầu cần phải kiểm soát loại trừ Với mục tiêu này, 3.http://tks.edu.vn/portal/detail/4755_77 Hop-tac-quoc-te-phong-chong-ma-tuy-va-tinh-hinhphong,-chong-toi-pham-ma-tuy-o-mot-so-quoc-gia-.html 12 BÀI TẬP NHÓM THÁNG LỚP N03.NHÓM cộng đồng quốc tế thực nhiều hoạt động với tính chất chung tay để dần loại trừ loại tội phạm nguy hiểm Trong thời gian qua, hợp tác quốc gia giới không ngừng mở rộng việc kí kết hiệp định, thỏa thuận, ghi nhớ; phối hợp tổ chức khảo sát, huấn luyện phạm vi quốc gia khu vực…Trong phải kể đến tham gia Cơng ước kiểm sốt ma túy việc thực phạm vi toàn cầu điều khoản Công ước điều kiện tiên để kiểm sốt ma túy tồn giới có hiệu Số quốc gia gia nhập Công ước kiểm sốt ma túy ngày tăng, Cơng ước thống chất ma túy năm 1961, Công ước chất hướng thần năm 1971 Công ước Liên hợp quốc chóng bn bán bất hợp pháp chất ma túy chất hướng thần năm 1988 Điều chứng tỏ tâm ngăn chặn loại tội phạm cộng đồng quốc tế Phân tích quy định kiểm sốt ma túy Công ước Liên hợp quốc cho thấy chế kiểm soát quốc tế ma túy gồm hai chế định quan trọng: kiểm soát hoạt động hợp pháp liên quan đến ma túy kiểm soát hoạt động bất hợp pháp liên quan đến ma túy Các công ước Liên hợp quốc kiểm soát ma túy cố gắng kiểm soát tất hoạt động bất hợp pháp liên quan đến ma túy, từ giai đoạn trồng, sản xuất ma túy, đến giai đoạn ma túy đưa vào lưu thông đến tay người tiêu dùng sau Các công ước áp dụng kĩ thuật lập pháp khác việc quy định tội phạm công ước 1971 yêu cầu qc gia thành viên tội phạm hóa tất hoạt động liên quan đến ma túy không coi hợp pháp Quy định không vào hành vi cụ thể hay tội danh cụ thể mà “giao” cho quốc gia thành viên xác định hành vi liên quan đến ma túy bị coi tội phạm quốc gia dựa quy định chung công ước hoạt động hợp pháp liên quan đến ma túy Kĩ thuật lập pháp tránh quy định cụ thể gây khó khăn cho quốc gia việc nội luật hóa, pháp luật hình nước có khác nhau, hệ thông luật châu Âu lục địa hệ thống luật Anh- Mĩ 13 BÀI TẬP NHÓM THÁNG LỚP N03.NHÓM Khác với Công ước 1971, công ước 1961 1988 liệt kê cụ thể hoạt động bất hợp pháp liên quan đến ma túy mà quốc gia thành viên phải quy định tội phạm biện pháp có ưu điểm vào loại hoạt động cụ thể, bảo đảm áp dụng thống quốc gia thành viên, tạo sở thuận lợi để quốc gia hợp tác điều tra, xét xử, dẫn độ tội phạm Các cơng ước kiểm sốt ma túy Liên hợp quốc yêu cầu quốc gia áp dụng hình phạt nghiêm khắc tội phạm ma túy hình phạt tù hình phạt tước tự khác khơng xác định khung hình (hình phạt thấp hoặt hình phạt cao nhất) phải áp dụng Vấn đề quy định theo pháp luật quốc gia Ngoài cần ý quốc gia xác định thẩm quyền điều tra, truy tố xét xử tội phạm khác Để phòng ngừa người phạm tội trốn tránh truy cứu, xét xử lợi dụng khác biệt việc xác định thẩm quyền quốc gia thành viên việc xử lí tội phạm, cơng ước quốc tế quy định hai nguyên tắc để quốc gia xét xử dẫn độ tội phạm: nguyên tắc lãnh thổ nguyên tắc quốc tịch Như vậy, với tham gia nước thành viên, cộng đồng quốc tế dần khẳng định tâm thiết lập chế để kiểm soát hoạt động bất hợp pháp liên quan đến ma túy đấu tranh với hoạt động bất hợp pháp liên quan đến ma túy4 Đối với Việt Nam, Chính phủ Việt Nam coi trọng hợp tác quốc tế phòng, chống ma tuý, việc tăng cường, mở rộng quan hệ hợp tác song phương, đa phương lĩnh vực phòng, chống ma tuý với nước, tổ chức phi Chính phủ, đặc biệt với hỗ trợ Tổ chức phòng, chống tội phạm ma tuý Liên hợp quốc (UNODC), với nước tiểu vùng sông Mêkơng với quốc gia có chung đường biên giới Ngày 01/9/1997, Chủ tịch Nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam Quyết định số 798/QĐ-CTN việc tham gia Công ước quốc tế kiểm sốt ma t là: Cơng ước thống chất ma tuý năm 1961; Công ước chất hướng thần năm 1971 Công 4http://www.baomoi.com/Home/HinhSu/www.cpv.org.vn/Lien-hop-quoc-canh-bao-ve-hiem-hoabuon-ban-ma-tuy-xuyen-quoc-gia/6515221.epi 14 BÀI TẬP NHÓM THÁNG LỚP N03.NHÓM ước Liên hợp quốc chống buôn bán bất hợp pháp chất ma tuý chất hướng thần năm 1988 Năm 2000, Quốc hội nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam thơng qua Luật phịng, chống ma tuý Trong Luật phòng chống ma tuý, hợp tác quốc tế phòng chống ma tuý qui định thành chương riêng - Chương VI (từ Điều 46 đến Điều 51) Các quan có thẩm quyền Việt Nam có trách nhiệm thực chương trình hợp tác phòng, chống ma tuý với quan hữu quan nước, tổ chức quốc tế, tổ chức, cá nhân nước Nhà nước Việt Nam thể rõ quan điểm: Ưu tiên cho nước ký kết Điều ước quốc tế song phương với Việt Nam tương trợ tư pháp điều tra, truy tố, xét xử tội phạm ma tuý Đồng thời, Nhà nước Việt Nam có quyền từ chối tương trợ tư pháp trường hợp: Yêu cầu tương trợ tư pháp không phù hợp với Điều ước quốc tế phòng, chống ma tuý mà Việt Nam ký tham gia pháp luật Việt Nam; việc thực yêu cầu tương trợ tư pháp gây tổn hại đến chủ quyền, an ninh quốc gia lợi ích quan trọng khác Việt Nam Để đáp ứng u cầu thực tế cơng tác phịng, chống ma tuý, ngày 21/01/2003 Chính phủ ban hành Nghị định số 05/2003/NĐ-CP hợp tác quốc tế lĩnh vực phòng, chống ma tuý Thực tế năm qua cho thấy, hợp tác quốc tế góp phần nâng cao hiệu đấu tranh phòng, chống tội phạm ma tuý Số vụ án ma tuý khám phá tăng, số đối tượng bắt giữ tăng, mở rộng nhiều vụ án xuyên quốc gia liên quan đến quốc tế; phối hợp quản lý buôn bán tiền chất dùng vào việc sản xuất trái phép chất ma tuý; nâng cao hiệu trao đổi thơng tin…tuy nhiên, tình hình phát triển loại tội phạm phức tạp, cần hợp tác tồn diện mạnh tay quốc gia để kiểm soát hành vi bất hợp pháp ma túy./ PHỤ LỤC Các tội phạm coi tội phạm nguồn tội rửa tiền bao gồm: 15 BÀI TẬP NHÓM THÁNG LỚP N03.NHÓM - Tham gia vào nhóm tội phạm có tổ chức kiếm tiền - thủ đoạn bất chính; Thủng bố, bao gồm việc tài trợ cho khủng bố; Buôn bán người chuyên chở lút người di trú; Bóc lột tình dục, bao gồm bóc lột tình dục trẻ em; Buôn bán bất hợp pháp ma túy chất hướng thần; Bn lậu vũ khí; Bn lậu hàng hóa trộm cắp loại hàng hóa khác; Tham nhũng hối lộ; Gian lận ; Làm tiền giả; Làm giả vi phạm quyền tác giả tác phẩm; Phạm tội môi trường; Giết người, gây thương tích nặng; Bắt cóc trẻ em, giam giữ bắt làm tin cách bất hợp - pháp; Cướp trộm cắp Buôn lậu; Tống tiền; Giả mạo giấy tờ; Cướp biển; Mua bán tay thao túng thị trường DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Paul Allan Schott, Hướng dẫn tham khảo chống rửa tiền chống tài trợ cho khủng bố, Nxb Văn hóa thơng tin, Hà Nội, 2007 Cơ chế kiểm sốt ma túy cơng ước Liên hợp quốc kiểm soát ma túy, Th.s Nguyễn Thị Phương Hoa, Tạp chí Luật học số 12 năm 2006 Vũ Duy Cương, Giảng viên khoa Luật Quốc tế, Đại học Luật TP Hồ Chí Minh, Rửa tiền tội phạm quốc tế điển hình, Tạp chí Khoa học pháp luật 5/2002 http://covanphaply.com/detail/372/rua_tien_vi_sao_kho_khoi_to 16 BÀI TẬP NHÓM THÁNG LỚP N03.NHÓM http://www.giri.ac.vn/index.php? lang=0&cateid=1&mod=2&newid=830&sub=0 http://www.vietnamplus.vn/Home/LHQ-keu-goi-nang-cao-nhan-thuc-vetoi-pham-quoc-te/20127/149862.vnplus http://www.baomoi.com/Home/HinhSu/www.cpv.org.vn/Lien-hop-quoccanh-bao-ve-hiem-hoa-buon-ban-ma-tuy-xuyen-quoc-gia/6515221.epi http://tks.edu.vn/portal/detail/4755_77 Hop-tac-quoc-te-phong-chongma-tuy-va-tinh-hinh-phong,-chong-toi-pham-ma-tuy-o-mot-so-quocgia-.html MỤC LỤC khảo………………………………………………… 15 Phụ lục……………………………………………………………………… 16 17 BÀI TẬP NHÓM THÁNG LỚP N03.NHÓM ... hành vi tội phạm • Tội phạm nguồn tội rửa tiền Tội phạm nguồn tội rửa tiền hành vi phạm tội chính, từ tạo đồng tiền mà sử dụng rửa dẫn tới hành vi phạm tội rửa tiền Trong điều kiện mình, Cơng ước... văn quốc tế trên, tội phạm tạo thu nhập mà tiền chuyển đổi (rửa) dẫn đến tội rửa tiền gọi tội phạm nguồn Việc quy định tội phạm tội phạm nguồn tội rửa tiền cần phải tuân theo tiêu chuẩn quốc tế. .. lại hành vi rửa tiền hiệu quả, phải có hợp tác quốc tế chặt chẽ quốc gia Nội dung quy định pháp luật tội rửa tiền • Hành vi khách quan 1.2 Vũ Duy Cương, ? ?Rửa tiền - Một tội phạm quốc tế điển hình”,