Thông tin tài liệu
®¹i häc quèc gia hµ néi
khoa luËt
_____________
§ç thanh hµ
ph¸p luËt vÒ gi¶i quyÕt
tranh chÊp ®Çu t- trùc tiÕp n-íc ngoµi
b»ng träng tµi
Chuyªn ngµnh:
LuËt kinh tÕ
M· sè:
60105
LuËn v¨n th¹c sÜ luËt häc
Ng-êi h-íng dÉn khoa häc:
TiÕn sÜ Hoµng Ph-íc HiÖp
Hµ Néi - n¨m 2006
1
lêi cam ®oan
T«i xin cam ®oan LuËn v¨n nµy lµ c«ng tr×nh
nghiªn cøu cña riªng t«i víi sù h-íng dÉn khoa
häc cña TS Hoµng Ph-íc HiÖp mµ kh«ng hÒ cã
viÖc sao chÐp l¹i bÊt cø c«ng tr×nh nµo kh¸c. Mäi
trÝch dÉn trong LuËn v¨n nµy hoµn toµn trung thùc
vµ chÝnh x¸c theo nh÷ng tµi liÖu tham kh¶o ®·
®-îc ®Ò cËp t¹i danh môc ë phÇn cuèi LuËn v¨n.
§ç Thanh Hµ
2
môc lôc
Danh môc c¸c ch÷ viÕt t¾t
6
Lêi më ®Çu
7
Ch-¬ng 1. Mét sè vÊn ®Ò lý luËn c¬ b¶n vÒ ph¸p
11
luËt gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu ttrùc tiÕp n-íc ngoµi b»ng träng tµi
1.1
Tæng quan vÒ c¸c quan ®iÓm liªn quan ®Õn ph¸p luËt vÒ
11
gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t- trùc tiÕp n-íc ngoµi b»ng
träng tµi
1.1.1
C¸c thuËt ng÷
11
1.1.2
C¸c ph-¬ng thøc gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t- trùc tiÕp n-íc
14
ngoµi
1.1.3
M« h×nh ph¸p luËt vÒ c¸c träng tµi
21
1.1.4
Mét sè vÊn ®Ò liªn quan ®Õn quy chÕ träng tµi
25
1.2
ThÈm quyÒn gi¶i quyÕt tranh chÊp cña träng tµi
27
1.2.1
C¨n cø ph¸p lý ®Ó x¸c ®Þnh thÈm quyÒn
27
1.2.2
Quan hÖ gi÷a thÈm quyÒn cña toµ ¸n vµ thÈm quyÒn cña träng
29
tµi theo hîp ®ång ®Çu t- quèc tÕ.
1.3
Tæ chøc vµ ho¹t ®éng cña träng tµi
31
1.3.1
Tæ chøc vµ ho¹t ®éng cña träng tµi Ad-hoc
31
1.3.2
Tæ chøc vµ ho¹t ®éng cña träng tµi th-êng trùc
33
1.3.3
Trung t©m gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t- quèc tÕ (ICSID) ®-îc
35
Ng©n hµng thÕ giíi thµnh lËp vµ c¬ chÕ hç trî cña ICSID.
1.3.4
Tæ chøc vµ ho¹t ®éng cña mét sè träng tµi khu vùc
37
1.4
Quy t¾c tè tông cña träng tµi
43
3
1.4.1
Quy t¾c tè tông cña träng tµi Ad-hoc
43
1.4.2
Quy t¾c tè tông cña träng tµi th-êng trùc
45
1.5
C«ng nhËn vµ thi hµnh quyÕt ®Þnh träng tµi
46
1.5.1
C«ng nhËn vµ thi hµnh quyÕt ®Þnh cña träng tµi trong n-íc
46
1.5.2
C«ng nhËn vµ thi hµnh quyÕt ®Þnh cña träng tµi n-íc ngoµi
48
Ch-¬ng 2. Thùc tiÔn ph¸p luËt mét sè n-íc vÒ
56
gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t- trùc
tiÕp n-íc ngoµi b»ng träng tµi
2.1
Thùc tiÔn ph¸p luËt gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t- trùc
56
tiÕp n-íc ngoµi b»ng träng tµi cña mét sè n-íc trªn thÕ
giíi
2.1.1
Hoa Kú
56
2.1.2
Mét sè n-íc Ch©u ¢u
57
2.1.3
Mét sè n-íc ASEAN
61
2.2
Thñ tôc gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t- b»ng träng tµi t¹i
63
mét sè tæ chøc träng tµi quèc tÕ trªn thÕ giíi
2.2.1
Toµ ¸n Träng tµi quèc tÕ bªn c¹nh Phßng th-¬ng m¹i quèc tÕ
64
(ICC - INTERNATIONAL CHAMBER OF COMMERCE)
2.2.2
Trung t©m träng tµi quèc tÕ Singapore (SIAC)
74
2.2.3
Uû ban träng tµi th-¬ng m¹i vµ kinh tÕ quèc tÕ Trung Quèc.
81
2.3
Mét sè vô viÖc cô thÓ vÒ tranh chÊp trong lÜnh vùc ®Çu t-
86
n-íc ngoµi ®-îc gi¶i quyÕt t¹i Trung t©m gi¶i quyÕt
tranh chÊp ®Çu t- quèc tÕ - ICSID
2.3.1
Vô viÖc thø nhÊt: Ph¸n quyÕt träng tµi vô ARB/94/2 t¹i Trung
86
t©m gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t- (ICSID)
2.3.2
Vô viÖc thø 2: Vô kiÖn sè ARB(AF)/00/1 t¹i Träng tµi cña
Trung t©m gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t- (ICSID)
4
99
2.3.3
Vô viÖc thø 3: Vô kiÖn sè ARB/03/11 t¹i Träng tµi cña Trung
105
t©m gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t- (ICSID)
2.4
Gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t- trùc tiÕp n-íc ngoµi ë ViÖt
108
Nam
Ch-¬ng 3. Thùc tr¹ng ph¸p luËt ViÖt Nam vÒ
111
gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t- trùc
tiÕp n-íc ngoµi b»ng träng tµi
- Ph-¬ng h-íng vµ gi¶i ph¸p hoµn
thiÖn
3.1
Kh¸i qu¸t thùc tr¹ng vÒ hÖ thèng ph¸p luËt ®-îc ¸p dông
111
®Ó gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t- trùc tiÕp n-íc ngoµi tõ
tr-íc ®Õn nay.
3.2.
Nh÷ng qui ®Þnh cña ph¸p luËt hiÖn hµnh vÒ gi¶i quyÕt
115
tranh chÊp ®Çu t- trùc tiÕp n-íc ngoµi b»ng träng tµi.
3.3
Ph-¬ng h-íng vµ gi¶i ph¸p hoµn thiÖn ph¸p luËt ViÖt
118
Nam vÒ gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t- trùc tiÕp n-íc ngoµi
b»ng träng tµi
KÕt luËn
124
Tµi liÖu tham kh¶o
126
5
danh môc c¸c ch÷ viÕt t¾t
AALCC
Uû ban t- vÊn ph¸p luËt ¸ - phi
AF
C¬ chÕ phô trî ICSID
HKIAC
Trung t©m träng tµi quèc tÕ Hång K«ng
IAA
LuËt träng tµi quèc tÕ
ICC
Phßng th-¬ng m¹i quèc tÕ
ICSID
Trung t©m gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t- quèc tÕ
LCIA
Toµ ¸n träng tµi quèc tÕ London
RCAK
Trung t©m träng tµi khu vùc Kuala Lumpur
SIAC
Trung t©m träng tµi quèc tÕ Singapore
UNCITRAL
Uû ban cña Liªn Hîp quèc vÒ LuËt Th-¬ng m¹i Quèc tÕ
6
lêi më ®Çu
1.
TÝnh cÊp thiÕt cña ®Ò tµi
Trong ®iÒu kiÖn héi nhËp kinh tÕ quèc tÕ hiÖn nay, c¸c giao dÞch gi÷a
c¸c doanh nghiÖp ViÖt Nam víi ®èi t¸c n-íc ngoµi ngµy cµng ®a d¹ng, phøc
t¹p. PhÇn lín c¸c giao dÞch ®-îc thùc hiÖn tèt, b¶o vÖ ®-îc quyÒn vµ lîi Ých
hîp ph¸p cña c¸c chñ thÓ. Tuy nhiªn, vÉn cßn mét sè giao dÞch cã ph¸t sinh
tranh chÊp. §©y lµ mét thùc tÕ kh¸ch quan khã tr¸nh khái, ®Æc biÖt khi c¸c
chñ thÓ giao dÞch thuéc c¸c hÖ thèng ph¸p luËt, v¨n ho¸ kinh doanh kh¸c
nhau. Ph¸p luËt, do ®ã còng qui ®Þnh nhiÒu ph-¬ng thøc kh¸c nhau ®Ó gi¶i
quyÕt c¸c tranh chÊp nh- trung gian, hoµ gi¶i, ®-a tranh chÊp ra tr-íc toµ ¸n
hoÆc träng tµi.
Víi c¸c lîi thÕ nh- b¶o ®¶m tèi ®a quyÒn tù do tho¶ thuËn cña c¸c bªn,
b¶o ®¶m bÝ mËt kinh doanh, gi¶i quyÕt nhanh gän vµ linh ho¹t, tè tông träng
tµi tõ l©u ®· trë thµnh mét h×nh thøc gi¶i quyÕt tranh chÊp th-¬ng m¹i th«ng
dông trªn thÕ giíi.
ChÝnh v× vËy, t¹i ViÖt Nam kh«ng chØ nhiÒu nhµ nghiªn cøu b¾t ®Çu
quan t©m ®Õn vÊn ®Ò nµy mµ ngay c¶ Nhµ n-íc còng cã sù chó ý tíi ph-¬ng
thøc gi¶i quyÕt tranh chÊp nµy. Ngµy 25/02/2003, Uû ban th-êng vô quèc héi
®· th«ng qua Ph¸p lÖnh vÒ Träng tµi th-¬ng m¹i, ngµy 31/7/2003 Héi ®ång
thÈm ph¸n Toµ ¸n nh©n d©n tèi cao ®· th«ng qua NghÞ quyÕt sè 05/2003/NQH§TP h-íng dÉn thi hµnh mét sè qui ®Þnh cña Ph¸p lÖnh träng tµi th-¬ng
m¹i, ngµy 15/01/2004 ChÝnh phñ ®· th«ng qua NghÞ ®Þnh sè 25/2004/ND-CP
qui ®Þnh chi tiÕt mét sè ®iÒu cña Ph¸p lÖnh träng tµi th-¬ng m¹i... ViÖc ban
hµnh nh÷ng v¨n b¶n ph¸p luËt nµy cïng víi viÖc tham gia C«ng -íc New
York vÒ c«ng nhËn vµ thi hµnh ph¸n quyÕt träng tµi ®· gãp phÇn t¹o ra mét
7
khung ph¸p lý ®iÒu chØnh ho¹t ®éng cña Träng tµi phi chÝnh phñ ë b-íc ban
®Çu.
Song viÖc gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t- trùc tiÕp n-íc ngoµi vÉn lµ vÊn
®Ò kh¸ phøc t¹p thu hót sù chó ý cña nhiÒu c¬ quan, tæ chøc, c¸ nh©n. NhiÒu
vÊn ®Ò lý luËn vµ thùc tiÔn ®· ®-îc ®Æt ra nh-ng ch-a ®-îc gi¶i ®¸p cô thÓ. V×
vËy, viÖc nghiªn cøu vÊn ®Ò nµy nh»m gãp phÇn hoµn thiÖn ph¸p luËt vÒ träng
tµi trong viÖc gi¶i quyÕt tranh chÊp vÒ ®Çu t- trùc tiÕp n-íc ngoµi phï hîp víi
t×nh h×nh thùc tiÔn ViÖt Nam còng lµ mét yªu cÇu kh¸ch quan vµ cÇn thiÕt.
2.
T×nh h×nh nghiªn cøu
Nh÷ng vÊn ®Ò ph¸p lý vÒ träng tµi phi chÝnh phñ ®· ®-îc nhiÒu luËt gia
trong vµ ngoµi n-íc quan t©m.
VÒ phÝa c¸c luËt gia n-íc ngoµi, cã thÓ kÓ ra ë ®©y cuèn Träng tµi kinh
tÕ quèc tÕ cña Klaus Peter Berger (Nxb Klewer Law and taxation, 1993), bµi
viÕt Gi¶i quyÕt b»ng träng tµi c¸c tranh chÊp ®Çu t- n-íc ngoµi t¹i ViÖt
Nam cña GS. Kazu Iwasaki - Tr-êng ®¹i häc Nagoya, NhËt B¶n...
VÒ phÝa c¸c luËt gia ViÖt Nam, cã thÓ kÓ ®Õn TS. Hoµng Ph-íc HiÖp víi
VÊn ®Ò c«ng nhËn vµ thi hµnh t¹i ViÖt Nam c¸c quyÕt ®Þnh cña Träng tµi
n-íc ngoµi (T¹p chÝ Nhµ n-íc vµ ph¸p luËt, sè 3, 1994); TS. Hµ Hïng C-êng
víi Gia nhËp C«ng -íc New York 1958 - m«i tr-êng ph¸p lý cho kinh
doanh, th-¬ng m¹i ®-îc hoµn thiÖn thªm mét b-íc quan träng (DiÔn ®µn
doanh nghiÖp sè 24, 1995); TS. NguyÔn Am HiÓu víi Mét sè ®Æc ®iÓm vÒ
träng tµi phi chÝnh phñ ë n-íc ta hiÖn nay (T¹p chÝ Nhµ n-íc vµ Ph¸p luËt,
sè 5, 1997)...
Nh×n chung, c¸c bµi viÕt, c«ng tr×nh nghiªn cøu nãi trªn ®· ®Ò cËp vÊn
®Ò ë nhiÒu khÝa c¹nh vµ møc ®é kh¸c nhau. Tuy nhiªn, vÉn ch-a cã mét c«ng
tr×nh cã tÝnh hÖ thèng vÒ ph¸p luËt gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t- trùc tiÕp n-íc
ngoµi th«ng qua träng tµi, liªn hÖ víi t×nh h×nh ph¸p luËt ViÖt Nam vµ trªn c¬
së ®ã ®-a ra nh÷ng kiÕn nghÞ ®Ó gãp phÇn hoµn thiÖn ph¸p luËt vÒ träng tµi
8
trong lÜnh vùc gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t- trùc tiÕp n-íc ngoµi ë n-íc ta. V×
vËy, viÖc hÖ thèng ho¸ nh÷ng vÊn ®Ò ph¸p lý vÒ gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu ttrùc tiÕp n-íc ngoµi b»ng träng tµi lµ cÇn thiÕt.
3.
Môc ®Ých nghiªn cøu
Môc ®Ých cña LuËn v¨n lµ ®-a ra mét c¸ch nh×n tæng qu¸t vµ cã hÖ
thèng vÒ gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t- trùc tiÕp n-íc ngoµi b»ng träng tµi, tõ ®ã
cã nh÷ng kiÕn nghÞ nh»m hoµn thiÖn ph¸p luËt ViÖt Nam vÒ gi¶i quyÕt tranh
chÊp ®Çu t- trùc tiÕp n-íc ngoµi b»ng träng tµi.
§Ó thùc hiÖn ®-îc ®iÒu ®ã, nhiÖm vô cña LuËn v¨n lµ:
- Lµm râ kh¸i niÖm, tÝnh -u viÖt cña träng tµi trong viÖc gi¶i quyÕt tranh
chÊp ®Çu t- trùc tiÕp n-íc ngoµi.
- Ph©n tÝch thùc tr¹ng ph¸p luËt mét sè n-íc vµ ViÖt Nam vÒ gi¶i quyÕt tranh
chÊp ®Çu t- trùc tiÕp n-íc ngoµi b»ng träng tµi.
- §-a ra mét sè ph-¬ng h-íng vµ gi¶i ph¸p hoµn thiÖn ph¸p luËt vÒ gi¶i
quyÕt tranh chÊp ®Çu t- trùc tiÕp n-íc ngoµi b»ng träng tµi.
4.
§èi t-îng vµ ph¹m vi nghiªn cøu
Gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t- trùc tiÕp n-íc ngoµi b»ng träng tµi lµ mét
lÜnh vùc liªn quan ®Õn nhiÒu lÜnh vùc khoa häc. LuËn v¨n nµy kh«ng cã tham
väng gi¶i quyÕt tÊt c¶ mäi vÊn ®Ò mµ chØ tËp trung vµo mét sè vÊn ®Ò ph¸p lý
c¬ b¶n nhÊt hiÖn nay ë ViÖt Nam liªn quan ®Õn gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu ttrùc tiÕp n-íc ngoµi b»ng träng tµi.
5.
Ph-¬ng ph¸p nghiªn cøu
§Ó thùc hiÖn ®Ò tµi nµy, chóng t«i sö dông c¸c ph-¬ng ph¸p cña TriÕt
häc M¸c - Lªnin: ph-¬ng ph¸p duy vËt biÖn chøng, duy vËt lÞch sö; ph-¬ng
ph¸p logic, ph-¬ng ph¸p so s¸nh, ph-¬ng ph¸p ph©n tÝch vµ ph-¬ng ph¸p hÖ
thèng.
6.
KÕt cÊu cña LuËn v¨n
9
Víi khu«n khæ mét LuËn v¨n th¹c sÜ LuËt häc, ngoµi phÇn Më ®Çu vµ KÕt
luËn, LuËn v¨n nµy ®-îc tr×nh bµy theo 3 ch-¬ng:
Ch-¬ng 1.
Mét sè vÊn ®Ò lý luËn c¬ b¶n vÒ ph¸p luËt gi¶i quyÕt tranh chÊp
®Çu t- trùc tiÕp n-íc ngoµi b»ng träng tµi
Ch-¬ng 2.
Thùc tiÔn ph¸p luËt mét sè n-íc vÒ gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu ttrùc tiÕp n-íc ngoµi b»ng träng tµi
Ch-¬ng 3.
Thùc tr¹ng ph¸p luËt ViÖt Nam vÒ gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu ttrùc tiÕp n-íc ngoµi b»ng träng tµi - Ph-¬ng h-íng vµ gi¶i ph¸p
hoµn thiÖn
10
Ch-¬ng 1
mét sè vÊn ®Ò lý luËn c¬ b¶n
vÒ ph¸p luËt gi¶i quyÕt tranh chÊp
®Çu t- trùc tiÕp n-íc ngoµi b»ng träng tµi
1.1
Tæng quan vÒ c¸c quan ®iÓm liªn quan ®Õn ph¸p luËt vÒ gi¶i
quyÕt tranh chÊp ®Çu t- trùc tiÕp n-íc ngoµi b»ng träng tµi.
1.1.1
C¸c thuËt ng÷
1.1.1.1
Träng tµi
ThuËt ng÷ “Träng tµi” ®îc hiÓu trªn c¸c khÝa c¹nh lµ biÖn ph¸p, lµ
ph-¬ng thøc, lµ c¬ chÕ vµ lµ tæ chøc gi¶i quyÕt tranh chÊp, lµ toµ ¸n t- do c¸c
®-¬ng sù tù do tho¶ thuËn lËp ra ®Ó gi¶i quyÕt tranh chÊp gi÷a hä.
Cã rÊt nhiÒu ®Þnh nghÜa vÒ träng tµi. Gi¸o tr×nh T- ph¸p quèc tÕ cña
Liªn X« (cò) viÕt: "Träng tµi bao gåm nh÷ng c¸ nh©n ®-îc c¸c bªn lùa chän
®Ó gi¶i quyÕt tranh chÊp ph¸t sinh tõ c¸c vô viÖc d©n sù cña hä" [1, 348]
Theo gi¸o tr×nh T- ph¸p quèc tÕ cña M.M B«guxlapski (Nga), "Toµ ¸n
träng tµi ®-îc hiÓu lµ toµ ¸n do c¸c bªn lùa chän ®Ó gi¶i quyÕt tranh chÊp ph¸t
sinh gi÷a hä víi nhau; c¸c bªn quyÕt ®Þnh toµ ¸n; vµ kh¸c víi toµ ¸n cña nhµ
n-íc, Toµ ¸n träng tµi chØ cã thÈm quyÒn trªn c¬ së tho¶ thuËn cña c¸c bªn"
[1,
348]
Theo GS Ph. Fouchar, §¹i häc Paris II: "Träng tµi lµ mét ph-¬ng thøc
gi¶i quyÕt tranh chÊp theo ®ã c¸c bªn tho¶ thuËn giao cho mét hoÆc mét sè c¸
nh©n (Träng tµi viªn) thÈm quyÒn gi¶i quyÕt tranh chÊp ph¸t sinh gi÷a hä víi
nhau" [1, 348]
Theo gi¸o tr×nh Ph¸p luËt trong ho¹t ®éng kinh tÕ ®èi ngo¹i th× "Träng
tµi th-¬ng m¹i lµ c¬ quan trung gian ®-îc c¸c bªn ®-¬ng sù giao tranh chÊp
cho ®Ó xÐt xö" [16, 160].
11
§iÒu 2(1) Ph¸p lÖnh Träng tµi th-¬ng m¹i ngµy 25/02/2003 cña Uû ban
th-êng vô Quèc héi ®Þnh nghÜa:
"Träng tµi lµ ph-¬ng thøc gi¶i quyÕt tranh chÊp ph¸t sinh trong ho¹t
®éng th-¬ng m¹i ®-îc c¸c bªn tho¶ thuËn vµ ®-îc tiÕn hµnh theo tr×nh tù, thñ
tôc tè tông do Ph¸p lÖnh nµy qui ®Þnh ".
Nh- vËy, qua nghiªn cøu ph¸p luËt vµ thùc tiÔn c¸c n-íc vÒ vÊn ®Ò nµy,
chóng ta cã thÓ thÊy r»ng:
- Träng tµi lµ ph-¬ng thøc gi¶i quyÕt tranh chÊp lµ toµ ¸n t-, kh«ng ph¶i
thiÕt chÕ chÝnh phñ, th«ng th-êng mang tÝnh chÊt phi chÝnh phñ, do c¸c c¸
nh©n tù nguyÖn lËp ra;
- Träng tµi chØ cã thÈm quyÒn gi¶i quyÕt tranh chÊp khi chÝnh b¶n th©n c¸c
bªn liªn quan t«n träng vµ thõa nhËn quyÒn ph¸n quyÕt cña nã;
- Träng tµi ®«i khi còng cã thÓ hiÓu ®Êy lµ qui tr×nh, thÓ lÖ gi¶i quyÕt tranh
chÊp.
1.1.1.2
§Çu t-
ThuËt ng÷ “®Çu t” ®îc ®Ò cËp ®Õn nhiÒu trong c¸c hiÖp ®Þnh ®Çu t
song ph-¬ng cña c¸c n-íc. Theo hiÖp ®Þnh ®Çu t- song ph-¬ng gi÷a Hoa Kú
vµ Grenada, §iÒu 1 (1) (b), thuËt ng÷ “®Çu t” cã nghÜa lµ mäi lo¹i ®Çu t
trong l·nh thæ cña mét bªn ®-îc së h÷u hoÆc kiÓm so¸t bëi c¸c c«ng d©n hoÆc
c¸c c«ng ty cña bªn kia, nh- vèn cæ phiÕu, kho¶n nî, dÞch vô vµ c¸c hîp ®ång
®Çu t-. §Þnh nghÜa chung nµy ®-îc minh ho¹ bëi mét danh s¸ch vÒ n¨m nhãm
quyÒn cô thÓ, gåm cã:
- c¸c quyÒn vÒ tµi s¶n theo truyÒn thèng;
- c¸c quyÒn trong c¸c c«ng ty;
- sè tiÒn ®ßi vµ c¸c quyÒn thùc hiÖn liªn quan ®Õn ®Çu t-;
- c¸c quyÒn së h÷u trÝ tuÖ, vµ
- bÊt kú quyÒn nµo ®-îc trao tÆng theo ph¸p luËt hoÆc hîp ®ång, vµ bÊt kú
giÊy phÐp vµ sù cho phÐp nµo theo luËt[28].
12
Ph¸p luËt ViÖt Nam còng ®-a ra c¸c kh¸i niÖm vÒ ®Çu t-. Theo §iÒu
3(12) LuËt ®Çu t- 2005, "§Çu t- n-íc ngoµi lµ viÖc nhµ ®Çu t- n-íc ngoµi ®-a
vµo ViÖt Nam vèn b»ng tiÒn vµ c¸c tµi s¶n hîp ph¸p kh¸c ®Ó tiÕn hµnh ho¹t
®éng ®Çu t-". Nh- vËy, ë ®©y, "®Çu t-" ®-îc hiÓu lµ sù chuyÓn dÞch tiÒn, tµi
s¶n tõ n-íc ngoµi vµo n-íc nhËn ®Çu t-. Kh¸i niÖm "®Çu t-" còng cßn ®-îc
qui ®Þnh trong nhiÒu hiÖp ®Þnh ®Çu t- song ph-¬ng kh¸c vµ hiÖn nay ®ang cã
xu h-íng ®Þnh nghÜa rÊt réng kh¸i niÖm nµy. VÝ dô, trong HiÖp ®Þnh ®Çu tsong ph-¬ng gi÷a ViÖt Nam víi Hµn Quèc, ®Çu t- cßn bao gåm c¶ nh÷ng
®éng s¶n vµ bÊt ®éng s¶n, cæ phiÕu hay tr¸i phiÕu, giÊy ®ßi tiÒn, quyÒn së h÷u
trÝ tuÖ vµ c¸c quyÒn do luËt ph¸p qui ®Þnh theo c¸c hîp ®ång ®Çu t- (§iÒu
1(1)). HiÖp ®Þnh th-¬ng m¹i song ph-¬ng ViÖt - Mü qui ®Þnh bao gåm tÊt c¶
nh÷ng qui ®Þnh trªn, tµi s¶n h÷u h×nh hoÆc v« h×nh vµ tuyªn bè râ rµng lµ "mét
c«ng ty hay mét doanh nghiÖp". (§iÒu IV (I)(1)). HiÖp ®Þnh ®Çu t- song
ph-¬ng gi÷a ViÖt Nam víi NhËt B¶n còng cã nh÷ng qui ®Þnh t-¬ng tù [2, 13].
1.1.1.3
Tranh chÊp ®Çu t-
HiÖp ®Þnh gi÷a Jamaica vµ Hoa Kú ngµy 04/02/1994 ®-a ra ®Þnh nghÜa
vÒ “tranh chÊp ®Çu t” nh sau: “Tranh chÊp ®Çu t lµ tranh chÊp gi÷a mét bªn
víi mét c«ng d©n hoÆc c«ng ty cña bªn kia ph¸t sinh ngoµi hoÆc liªn quan
®Õn: a) mét tho¶ thuËn ®Çu t- gi÷a bªn ®ã víi c«ng d©n hoÆc c«ng ty ®ã; b)
mét giÊy phÐp ®Çu t- ®-îc cÊp bëi c¬ quan cã thÈm quyÒn vÒ ®Çu t- n-íc
ngoµi cña bªn ®ã cho c«ng d©n hoÆc c«ng ty ®ã; hoÆc c) mét vi ph¹m bÊt kú
quyÒn nµo ®-îc ®-a ®Õn hoÆc ®-îc t¹o ra bëi HiÖp ®Þnh vÒ mét viÖc ®Çu t”
(§iÒu VI(1))[29].
Theo ph¸p luËt ViÖt Nam, thuËt ng÷ “tranh chÊp ®Çu t” còng ®îc ®Ò
cËp ®Õn. Trong HiÖp ®Þnh ®Çu t- song ph-¬ng gi÷a ViÖt Nam víi NhËt B¶n,
"tranh chÊp ®Çu t-" ®-îc ®Þnh nghÜa lµ "mét tranh chÊp gi÷a mét bªn trong
HiÖp ®Þnh víi mét nhµ ®Çu t- cña bªn kia g©y ra thiÖt h¹i bëi lý do cña, hay
ph¸t sinh tõ, viÖc vi ph¹m bÊt cø quyÒn nµo qui ®Þnh trong HiÖp ®Þnh nµy...
13
(§iÒu 14(1)). HiÖp ®Þnh ®Çu t- song ph-¬ng víi Hµn Quèc còng qui ®Þnh
t-¬ng tù "bëi lý do hay ph¸t sinh tõ, vi ph¹m ®ã" (§iÒu 9(1)). HiÖp ®Þnh
th-¬ng m¹i song ph-¬ng ViÖt - Mü qui ®Þnh r»ng mét "tranh chÊp ®Çu t-" lµ
"mét tranh chÊp ... ph¸t sinh tõ hay liªn quan tíi mét kho¶n ®Çu t- ®· ®-îc
cÊp phÐp, hay mét tho¶ thuËn ®Çu t- hay mét hµnh vi vi ph¹m bÊt cø quyÒn
nµo ®· ®-îc qui ®Þnh, t¹o ra hay c«ng nhËn bëi Ch-¬ng nµy..." (§iÒu
IV(1)(10))[2, 13].
1.1.2
C¸c ph-¬ng thøc gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t- trùc tiÕp n-íc
ngoµi
Sù ®a d¹ng c¸c tranh chÊp ®Çu t- trùc tiÕp n-íc ngoµi vµ viÖc b¶o vÖ
quyÒn tù ®Þnh ®o¹t cña c¸c nhµ kinh doanh ®· dÉn tíi sù ®a d¹ng vÒ h×nh thøc
gi¶i quyÕt tranh chÊp. Th«ng th-êng, tranh chÊp ®Çu t- trùc tiÕp n-íc ngoµi cã
thÓ ®-îc gi¶i quyÕt b»ng mét trong hai c¸ch sau: Th«ng qua c¸c ph-¬ng thøc
kh«ng mang tÝnh tµi ph¸n hoÆc th«ng qua c¸c ph-¬ng thøc mang tÝnh tµi ph¸n.
C¸c ph-¬ng thøc kh«ng mang tÝnh tµi ph¸n bao gåm c¸c ph-¬ng thøc
gi¶i quyÕt tranh chÊp lùa chän nh- hoµ gi¶i hoÆc trung gian.
C¸c ph-¬ng thøc mang tÝnh tµi ph¸n bao gåm toµ ¸n vµ träng tµi.
1.1.2.1
C¸c ph-¬ng thøc gi¶i quyÕt tranh chÊp kh«ng mang tÝnh tµi
ph¸n
-
Hoµ gi¶i
Hoµ gi¶i lµ ®-a c¸c bªn tíi ng-êi thø ba ®-îc chÝnh c¸c bªn lùa chän ®Ó
gi¶i quyÕt tranh chÊp. NÕu hoµ gi¶i thµnh c«ng, tho¶ thuËn hoµ gi¶i ®-îc lËp
thµnh biªn b¶n hoµ gi¶i cã ch÷ ký cña c¸c bªn vµ hoµ gi¶i viªn.
Trong qu¸ tr×nh hoµ gi¶i, víi tho¶ thuËn tr-íc gi÷a c¸c bªn, hoµ gi¶i
viªn lu«n cè g¾ng tr×nh bµy cho c¸c bªn thÊy ®-îc nh÷ng triÓn väng tèt ®Ñp
nhÊt ®Ó tõ ®ã hoµ gi¶i c¸c quan ®iÓm kh¸c nhau, vµ v× vËy, chuyÓn t×nh huèng
tranh chÊp thµnh sù hoµ gi¶i. Hoµ gi¶i viªn tiÕn hµnh qui tr×nh hoµ gi¶i mµ hä
14
cho r»ng lµ phï hîp theo nguyªn t¾c v« t-, c«ng b»ng vµ theo c«ng lý. Cã hai
lo¹i ph-¬ng thøc hoµ gi¶i c¬ b¶n lµ hoµ gi¶i vô viÖc vµ hoµ gi¶i quy chÕ.
Hoµ gi¶i vô viÖc lµ ph-¬ng thøc trong ®ã viÖc tæ chøc vµ gi¸m s¸t do
c¸c bªn tù qui ®Þnh, kh«ng cã sù trî gióp cña bÊt kú tæ chøc nµo. Quy t¾c hoµ
gi¶i cña Uû ban Liªn hîp quèc vÒ LuËt Th-¬ng m¹i quèc tÕ th«ng qua n¨m
1980, cïng víi Quy t¾c Tè tông träng tµi mÉu cña UNCITRAL n¨m 1976 lµ
c¸c quy t¾c hoµ gi¶i vô viÖc tiªu biÓu. Quy t¾c nµy còng ®· ®-îc khuyÕn nghÞ
víi c¸c nhµ kinh doanh th-¬ng m¹i quèc tÕ trong NghÞ quyÕt cña §¹i héi ®ång
Liªn Hîp quèc ngµy 04/12/1980.
Kh¸c víi hoµ gi¶i vô viÖc, hoµ gi¶i quy chÕ do mét tæ chøc, hoÆc mét
trung t©m chuyªn nghiÖp, gi¸m s¸t tè tông träng tµi tiÕn hµnh. Tuy nhiªn, c¬
chÕ hoµ gi¶i hoµn toµn ®éc lËp vµ kh¸c víi c¬ chÕ träng tµi. Hoµ gi¶i quy chÕ
còng cã quy t¾c riªng, vÝ dô: Quy t¾c hoµ gi¶i lùa chän cña Phßng th-¬ng m¹i
quèc tÕ cã hiÖu lùc tõ ngµy 01/01/1988 vµ Quy t¾c hoµ gi¶i cña Trung t©m hÖ
thèng Träng tµi Ch©u ¢u - ¶ RËp cã hiÖu lùc tõ ngµy 17/12/1997, trong ®ã cã
mét ch-¬ng (tõ §iÒu11 ®Õn §iÒu 18) vÒ qui tr×nh hoµ gi¶i.
Còng gièng nh- träng tµi, hoµ gi¶i kh«ng thÓ tiÕn hµnh nÕu kh«ng cã
tho¶ thuËn cña c¶ hai bªn. Tho¶ thuËn nµy cã thÓ d-íi d¹ng mét ®iÒu kho¶n
hîp ®ång hoÆc mét tho¶ thuËn hoµ gi¶i ngÇm hoÆc b»ng v¨n b¶n.
Mét sè quy t¾c vÒ hoµ gi¶i b¾t nguån tõ c¸c quy t¾c ®iÒu chØnh tè tông
träng tµi. C¸c quy t¾c hoµ gi¶i còng qui ®Þnh trao ®æi b¶n ghi nhí, c¸c buæi
gÆp mÆt vµ mét sè quy t¾c thñ tôc nh-ng kh«ng nhÊt thiÕt ph¶i tu©n thñ
nguyªn t¾c tè tông. Hoµ gi¶i viªn cã thÓ nghe c¸c bªn cïng mét lóc hoÆc nghe
tõng bªn mét. §Ó ®¹t ®-îc tÝnh hiÖu qu¶, trong qu¸ tr×nh hoµ gi¶i nªn linh
ho¹t khi thu thËp chøng cø. Tuy nhiªn, tÝnh linh ho¹t nµy hoµn toµn kh«ng
t-¬ng thÝch víi nguyªn t¾c ®èi tông v× cã thÓ sö dông c¶ nh÷ng biÖn ph¸p
kh«ng chÝnh thøc nh- khuyÕn nghÞ, ®Ò nghÞ vµ thuyÕt phôc. Do vËy, nÕu c¸c
bªn chÊp nhËn th× míi ¸p dông. Nguyªn t¾c bÝ mËt th-êng ®-îc qui ®Þnh cô
15
thÓ trong quy t¾c hoµ gi¶i cña c¸c tæ chøc träng tµi quy chÕ. Nguyªn t¾c bÝ
mËt cÊm c¸c bªn sö dông ë nh÷ng n¬i kh¸c (®ã lµ tr-íc héi ®ång träng tµi vµ
toµ ¸n) mäi ®Ò nghÞ hoÆc chøng cø ®-îc ®-a ra trong qu¸ tr×nh hoµ gi¶i.
C¸c ®Ò nghÞ hoÆc khuyÕn nghÞ cña hoµ gi¶i viªn kh«ng cã gi¸ trÞ rµng
buéc, do vËy, c¸c bªn cã thÓ tù do ¸p dông hoÆc kh-íc tõ. Tuy nhiªn, c¸c bªn
cã thÓ ®-a c¸c ®Ò nghÞ cña hoµ gi¶i viªn vµo mét hîp ®ång ®· ký kÕt hoÆc mét
quyÕt ®Þnh träng tµi cã gi¸ trÞ rµng buéc ®-îc c¸c bªn tho¶ thuËn víi nhau.
-
Trung gian
Trung gian cã thÓ ®Þnh nghÜa nh- mét biÕn thÓ cña hoµ gi¶i bëi cè g¾ng
dµn xÕp tranh chÊp còng ®-îc thùc hiÖn bëi bªn thø ba - nhµ trung gian ng-êi xem xÐt khiÕu kiÖn cña c¸c bªn vµ gióp c¸c bªn ®µm ph¸n ®Ó gi¶i quyÕt
tranh chÊp. Tuy nhiªn, nÕu nh- nghÜa vô cña hoµ gi¶i viªn lµ ®-a ra nh÷ng lêi
khuyªn b»ng lêi hoÆc b»ng v¨n b¶n th× vai trß cña nhµ trung gian thiªn vÒ
thuyÕt phôc c¸c bªn ®Ó t×m ra mét ph-¬ng ph¸p gi¶i quyÕt tranh chÊp mét
c¸ch th©n thiÖn.
Gièng nh- hoµ gi¶i, trung gian còng cã trung gian vô viÖc vµ trung gian
quy chÕ. Quy t¾c trung gian cña Tæ chøc Së h÷u trÝ tuÖ thÕ giíi cã hiÖu lùc tõ
ngµy 01/10/1994 lµ mét vÝ dô vÒ trung gian quy chÕ. Tæ chøc Së h÷u trÝ tuÖ
thÕ giíi ®Ò xuÊt ®iÒu kho¶n sau:
"BÊt kú tranh chÊp, tranh c·i hoÆc khiÕu kiÖn nµo ph¸t sinh tõ, hoÆc liªn
quan tíi hîp ®ång nµy vµ mäi söa ®æi tiÕp theo cña hîp ®ång nµy bao gåm,
kh«ng giíi h¹n, sù h×nh thµnh, gi¸ trÞ ph¸p lý, hiÖu lùc rµng buéc, gi¶i thÝch,
thùc hiÖn, ph¸ vì hoÆc chÊm døt hîp ®ång, còng nh- c¸c khiÕu kiÖn ngoµi hîp
®ång, ®-îc ®-a ra trung gian theo Quy t¾c trung gian cña WIPO .
N¬i tiÕn hµnh trung gian lµ...
Ng«n ng÷ sö dông trong trung gian lµ..."
1.1.2.2
-
C¸c ph-¬ng thøc gi¶i quyÕt tranh chÊp mang tÝnh tµi ph¸n
Toµ ¸n
16
Tè tông toµ ¸n lµ ph-¬ng thøc th-êng ®-îc sö dông ®èi víi c¸c vô kiÖn
trong n-íc liªn quan tíi c¸c bªn cã cïng quèc tÞch. Tranh chÊp ®-îc ®-a ra
toµ ¸n cña quèc gia mµ c¸c bªn lµ c«ng d©n. Trong c¸c tranh chÊp quèc tÕ th×
nguyªn t¾c còng t-¬ng tù nh- vËy, ngo¹i trõ ph¶i x¸c ®Þnh thÈm quyÒn cña toµ
¸n. SÏ gi¶i quyÕt t¹i n-íc cña nguyªn ®¬n hay bÞ ®¬n? VÊn ®Ò cã thÓ gi¶i
quyÕt b»ng c¸ch ®-a ®iÒu kho¶n "Toµ ¸n" vµo hîp ®ång. Th«ng th-êng c¸c
bªn sÏ chän toµ ¸n t¹i quèc gia cña nguyªn ®¬n hoÆc bÞ ®¬n. Tuy nhiªn, ®iÒu
kho¶n qui ®Þnh thÈm quyÒn cña toµ ¸n quèc gia kh«ng phæ biÕn trong hîp
®ång ®Çu t- quèc tÕ v× mét lý do hiÓn nhiªn lµ kh«ng bªn nµo mong muèn ®-a
tranh chÊp ra gi¶i quyÕt t¹i toµ ¸n quèc gia cña bªn kia.
§«i khi, c¸c bªn kh«ng qui ®Þnh bÊt kú ®iÒu kho¶n nµo vÒ gi¶i quyÕt
tranh chÊp. Trong tr-êng hîp nµy, mét khi ph¸t sinh tranh chÊp, sÏ ph¶i quyÕt
®Þnh toµ ¸n nµo cã thÈm quyÒn b»ng c¸ch ¸p dông c¸c qui t¾c xung ®ét ph¸p
luËt vÒ thÈm quyÒn ph¸p lý hoÆc b»ng c¸ch xem xÐt c¸c hiÖp ®Þnh song
ph-¬ng hoÆc ®a ph-¬ng cã thÓ ¸p dông. Khi ®ã, mét toµ ¸n quèc gia cã thÓ
kh-íc tõ thÈm quyÒn xÐt xö vµ trªn c¬ së c¸c quy t¾c xung ®ét ph¸p luËt cña
quèc gia ®ã, chuyÓn vô viÖc cho toµ ¸n mét quèc gia kh¸c sau khi bªn bÞ ®¬n
kiÖn vÒ viÖc toµ ¸n ®ã kh«ng cã thÈm quyÒn. ViÖc nµy sÏ kh«ng chØ lµm chËm
l¹i qu¸ tr×nh tiÕn hµnh tè tông t¹i toµ ¸n mµ cßn dÉn ®Õn chi phÝ tèn kÐm do
liªn tiÕp tiÕn hµnh kiÖn tông t¹i toµ ¸n cña nhiÒu quèc gia kh¸c nhau.
Cßn ®èi víi toµ ¸n cña n-íc thø ba th× nh×n chung c¸c bªn kh«ng muèn
gi¶i quyÕt tranh chÊp t¹i t¹i toµ ¸n cña n-íc thø ba v× nhiÒu lý do. VÝ dô:
Cã lÏ kh«ng phï hîp khi ®-a tranh chÊp ®-îc ®iÒu chØnh bëi mét hÖ
thèng ph¸p luËt nµy cho c¸c thÈm ph¸n quèc gia kh¸c gi¶i quyÕt khi mµ tr×nh
®é chuyªn m«n vµ kiÕn thøc cña hä l¹i cã céi rÔ s©u s¾c tõ mét hÖ thèng ph¸p
luËt kh¸c.
Thùc tÕ, nÕu hîp ®ång vµ c¸c th- tõ trao ®æi liªn quan tíi tranh chÊp
ph¶i dÞch sang ng«n ng÷ lµm viÖc cña thÈm ph¸n quèc gia ®-îc chän - t-¬ng
17
tù, c¸c cuéc th¶o luËn còng ph¶i tiÕn hµnh b»ng ng«n ng÷ nµy - cã thÓ c¸c bªn
vµ nh÷ng ng-êi tham gia tè tông sÏ gÆp nhiÒu ®iÒu bÊt tiÖn.
NÕu chän toµ ¸n cã thÈm quyÒn cña mét quèc gia ch-a tham gia vµo
hiÖp ®Þnh song ph-¬ng hoÆc ®a ph-¬ng vÒ c«ng nhËn vµ thi hµnh c¸c ph¸n
quyÕt cña toµ ¸n, c¸c bªn cã thÓ rÊt khã kh¨n ®Ó thùc hiÖn ph¸n quyÕt ®· ban
hµnh.
Nh- vËy, trong tè tông toµ ¸n, toµ ¸n quèc gia ®-îc yªu cÇu xÐt xö vô
kiÖn vµ ®-a ra ph¸n quyÕt trªn c¬ së néi dung vô kiÖn. Ngoµi ra, toµ ¸n còng
cã thÓ cung cÊp nh÷ng dÞch vô v« cïng h÷u Ých nh- ra lÖnh ¸p dông c¸c biÖn
ph¸p t¹m thêi hoÆc khÈn cÊp, chØ ®Þnh chuyªn gia kü thuËt vµ trong ph¹m vi
quyÒn h¹n nhÊt ®Þnh, tiÕn hµnh qui tr×nh hoµ gi¶i - ®«i khi ®-îc coi nh- mét
b-íc khëi ®Çu tr-íc lóc b¾t ®Çu tè tông thùc chÊt.
-
Träng tµi th-¬ng m¹i.
Träng tµi còng lµ mét ph-¬ng thøc gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t- trùc tiÕp
n-íc ngoµi mang tÝnh tµi ph¸n. Kh«ng gièng nh- toµ ¸n quèc gia, kh«ng cã
héi ®ång träng tµi cè ®Þnh ®Ó gi¶i quyÕt tranh chÊp th-¬ng m¹i mµ ë ®ã cïng
mét sè träng tµi viªn nhÊt ®Þnh gi¶i quyÕt nhiÒu vô. Träng tµi lµ mét ph-¬ng
thøc gi¶i quyÕt tranh chÊp t-, dùa trªn tho¶ thuËn gi÷a c¸c bªn. Quy t¾c chung
lµ "kh«ng cã tho¶ thuËn gi¶i quyÕt b»ng ph-¬ng thøc träng tµi, kh«ng cã tè
tông träng tµi". Trõ mét sè ngo¹i lÖ, c¸c bªn ph¶i tho¶ thuËn trong hîp ®ång
sö dông ph-¬ng thøc träng tµi, vµ qui ®Þnh chi tiÕt c¸c quy t¾c ®iÒu chØnh qu¸
tr×nh tè tông (chØ ®Þnh träng tµi viªn,...) hoÆc sö dông c¸c quy t¾c tè tông träng
tµi d-íi sù gi¸m s¸t cña mét tæ chøc träng tµi quy chÕ. Trong träng tµi vô viÖc,
c¸c bªn tù quyÕt ®Þnh tè tông träng tµi sÏ ®-îc tiÕn hµnh nh- thÕ nµo vµ kh«ng
cã sù trî gióp cña tæ chøc träng tµi quy chÕ. Trong träng tµi quy chÕ (còng
®-îc coi nh- träng tµi ®-îc gi¸m s¸t), tè tông träng tµi ®-îc tiÕn hµnh víi sù
trî gióp cña mét tæ chøc träng tµi quy chÕ.
18
Tuú thuéc vµo tho¶ thuËn gi÷a c¸c bªn, c¸ch thøc tiÕn hµnh tè tông
träng tµi cã thÓ kh¸c hoÆc kh«ng kh¸c víi c¸ch thøc tiÕn hµnh tè tông t¹i mét
toµ ¸n quèc gia. Tuy nhiªn, tù c¸c bªn (hoÆc tæ chøc träng tµi quy chÕ, hoÆc
bÊt kú bªn thø ba nµo kh¸c ®-îc c¸c bªn chØ ®Þnh) tù thµnh lËp héi ®ång träng
tµi. MÆt kh¸c, c¸c quy t¾c tè tông träng tµi th-êng linh ho¹t h¬n vµ Ýt nghi
thøc h¬n c¸c quy t¾c cña ph¸p luËt quèc gia. Do vËy, träng tµi ®-îc xem nhbªn thø ba ®éc lËp quyÕt ®Þnh tranh chÊp cña c¸c bªn. QuyÕt ®Þnh cña träng tµi
lµ chung thÈm vµ rµng buéc ®èi víi c¸c bªn.
Trªn ®©y lµ c¸c ph-¬ng thøc gi¶i quyÕt tranh chÊp phæ biÕn nhÊt hiÖn
nay. Qua nghiªn cøu vÒ c¸c ph-¬ng thøc nµy, chóng ta cã thÓ nhËn thÊy träng
tµi lµ mét ph-¬ng thøc gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t- trùc tiÕp n-íc ngoµi cã -u
thÕ h¬n h¼n so víi c¸c ph-¬ng thøc cßn l¹i.
-u thÕ cña träng tµi so víi c¸c ph-¬ng thøc gi¶i quyÕt tranh chÊp lùa
chän (hoµ gi¶i, trung gian).
ViÖc lùa chän sö dông träng tµi hay c¸c ph-¬ng thøc gi¶i quyÕt tranh
chÊp lùa chän hoµn toµn kh¸c víi viÖc lùa chän gi÷a toµ ¸n quèc gia vµ träng
tµi. Mét ®iÒu kho¶n träng tµi lo¹i trõ sù can thiÖp cña toµ ¸n quèc gia vµo néi
dung vô kiÖn. Nh-ng hoµ gi¶i hay trung gian kh«ng lo¹i trõ träng tµi, vµ
ng-îc l¹i, träng tµi kh«ng lo¹i trõ hoµ gi¶i hoÆc trung gian.
Trong träng tµi, quyÕt ®Þnh ®-îc c«ng bè cã gi¸ trÞ chung thÈm vµ rµng
buéc c¸c bªn. QuyÕt ®Þnh träng tµi ®-îc toµ ¸n c«ng nhËn vµ cã thÓ buéc bªn
thua kiÖn ph¶i thi hµnh nÕu bªn ®ã kh«ng t«n träng c¸c ®iÒu kho¶n cña quyÕt
®Þnh. Tuy nhiªn, ®èi víi c¸c ph-¬ng thøc gi¶i quyÕt tranh chÊp lùa chän th×
tÝnh hiÖu qu¶ cña c¸c ph-¬ng thøc nµy hoµn toµn phô thuéc vµo thiÖn chÝ cña
c¸c bªn, hä tù do tu©n theo hoÆc kh«ng tu©n theo khuyÕn nghÞ hoÆc quyÕt
®Þnh cña hoµ gi¶i viªn hoÆc nhµ trung gian. Nh÷ng khuyÕn nghÞ nµy kh«ng
t-¬ng ®-¬ng víi ph¸n quyÕt cña toµ ¸n vµ kh«ng thÓ ®-îc c«ng nhËn nh- vËy.
19
V× vËy, t¹i toµ ¸n quèc gia, mét bªn kh«ng thÓ yªu cÇu thi hµnh khuyÕn nghÞ
cña nhµ trung gian hay hoµ gi¶i viªn, hoÆc tho¶ thuËn hoµ gi¶i.
-u thÕ cña träng tµi so víi toµ ¸n.
Nh- ®· tr×nh bµy ë trªn, ®èi víi c¸c hîp ®ång ®Çu t- quèc tÕ, c¸c bªn
rÊt khã tho¶ thuËn ®Ó lùa chän mét toµ ¸n quèc gia. C¸c bªn th-êng lùa chän
träng tµi lµm ph-¬ng thøc gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t- trùc tiÕp n-íc ngoµi
bëi träng tµi cã nh÷ng -u thÕ nhÊt ®Þnh so víi toµ ¸n.
Thø nhÊt, träng tµi cã tÝnh linh ho¹t h¬n so víi toµ ¸n, thÓ hiÖn:
NÕu nh- toµ ¸n quèc gia bÞ rµng buéc nghiªm ngÆt bëi c¸c quy t¾c tè
tông quèc gia th× ®èi víi träng tµi, c¸c bªn cã thÓ lùa chän quy t¾c tè tông,
thËm chÝ cã thÓ tù ®Æt ra quy t¾c (träng tµi Ad-hoc).
§èi víi toµ ¸n quèc gia, ®Þa ®iÓm xÐt xö lµ trô së cña toµ ¸n cßn ®èi víi
träng tµi, c¸c bªn cã thÓ tù do lùa chän ®Þa ®iÓm tæ chøc phiªn häp gi¶i quyÕt
tranh chÊp.
ë toµ ¸n, ng«n ng÷ sö dông lµ ng«n ng÷ cña quèc gia ®ã cßn ®èi víi
träng tµi, c¸c bªn ®-îc tù do lùa chän ng«n ng÷ trong tè tông.
NÕu lùa chän toµ ¸n gi¶i quyÕt tranh chÊp, c¸c bªn chØ ®-îc phÐp kiÖn
®Õn c¬ quan ®óng thÈm quyÒn ®Ó gi¶i quyÕt (vÝ dô: n¬i nguyªn ®¬n cã trô së
chÝnh hay n¬i tranh chÊp x¶y ra) th× ®èi víi träng tµi, c¸c bªn cã thÓ lùa chän
bÊt kú trung t©m träng tµi nµo ®Ó gi¶i quyÕt tranh chÊp cho m×nh.
Thø hai, ph¸n quyÕt cña toµ ¸n th-êng bÞ kh¸ng c¸o vµ do vËy tè tông
cã thÓ bÞ tr× ho·n vµ kÐo dµi. C¸c bªn cã thÓ gÆp ph¶i mét lo¹t sù kh¸ng c¸o
kÐo dµi vµ tèn kÐm. Cßn ®èi víi träng tµi, vÒ nguyªn t¾c, quyÕt ®Þnh träng tµi
cã gi¸ trÞ chung thÈm. C¬ héi ®Ó huû quyÕt ®Þnh träng tµi lµ rÊt Ýt, chñ yÕu do
c¸c sai sãt thñ tôc c¬ b¶n. Do vËy gi¶i quyÕt tranh chÊp t¹i träng tµi th-êng
nhanh h¬n ë toµ ¸n. Träng tµi cã thÓ tiÕn hµnh rÊt nhanh (vµi tuÇn hoÆc vµi
th¸ng nÕu c¸c bªn muèn nh- vËy).
20
Thø ba, c¸c phiªn xÐt xö t¹i toµ ¸n vÒ c¬ b¶n lµ xÐt xö c«ng khai cßn
phiªn häp gi¶i quyÕt tranh chÊp cña träng tµi theo nguyªn t¾c lµ xÐt xö kÝn.
§©y lµ mét -u ®iÓm lín cña träng tµi khi vô kiÖn liªn quan tíi c¸c bÝ mËt
th-¬ng m¹i vµ ph¸t minh.
Víi nh÷ng -u thÕ so víi c¸c ph-¬ng thøc gi¶i quyÕt tranh chÊp kh¸c
nh- ®· tr×nh bµy trªn ®©y, träng tµi lµ ph-¬ng thøc th-êng ®-îc khuyÕn nghÞ
®Ó gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t- trùc tiÕp n-íc ngoµi. Vµ thùc tÕ cho thÊy ngµy
cµng cã nhiÒu tranh chÊp vÒ ®Çu t- trùc tiÕp n-íc ngoµi mµ c¸c bªn lùa chän
träng tµi lµm c¬ quan gi¶i quyÕt tranh chÊp. Träng tµi ®· trë thµnh ph-¬ng
thøc ®-îc sö dông phæ biÕn ®Ó gi¶i quyÕt c¸c tranh chÊp ®Çu t- trùc tiÕp n-íc
ngoµi vµ hiÖn t¹i lµ ph-¬ng thøc b¾t buéc ph¶i thi hµnh vµ rµng buéc vÒ mÆt
ph¸p lý duy nhÊt cã thÓ thay thÕ toµ ¸n.
1.1.3
M« h×nh ph¸p luËt vÒ c¸c träng tµi
Sù ®a d¹ng vµ phøc t¹p cña c¸c tranh chÊp ®Çu t- quèc tÕ ®ßi hái ph¶i
cã nh÷ng lo¹i h×nh träng tµi thÝch hîp ®Ó c¸c bªn cã thÓ xem xÐt vµ lùa chän
cho m×nh c¸ch thøc gi¶i quyÕt phï hîp tèt nhÊt. Nh×n chung, träng tµi vô viÖc
(Träng tµi Ad-hoc) vµ träng tµi th-êng trùc lµ hai lo¹i h×nh phæ biÕn vµ c¬ b¶n
®Ó gi¶i quyÕt c¸c tranh chÊp ®Çu t- trùc tiÕp n-íc ngoµi nãi riªng vµ tranh
chÊp th-¬ng m¹i nãi chung.
1.1.3.1
Träng tµi ad-hoc
Träng tµi ad-hoc lµ lo¹i h×nh tµi ph¸n kinh tÕ xuÊt hiÖn sím nhÊt. Lo¹i
träng tµi nµy ®-îc thµnh lËp xuÊt ph¸t tõ yªu cÇu gi¶i quyÕt c¸c tranh chÊp cô
thÓ víi c¸c träng tµi viªn ®-îc lùa chän hoÆc bÇu cö trªn c¬ së uy tÝn ®Ó gi¶i
quyÕt c¸c tranh chÊp cô thÓ ph¸t sinh.
Trong lo¹i Träng tµi ad-hoc, quyÒn lùa chän träng tµi viªn kh«ng bÞ h¹n
chÕ bëi nh÷ng danh s¸ch cã s½n vÒ nguån träng tµi viªn. H¬n n÷a, ®-¬ng sù
cã toµn quyÒn trong viÖc x¸c ®Þnh quy chÕ tè tông vµ tæ chøc héi ®ång träng
tµi, vÒ c¬ b¶n c¸c bªn tranh chÊp kh«ng bÞ rµng buéc bëi c¸c quy ®Þnh ph¸p lý
21
vÒ tè tông, miÔn lµ b¶o ®¶m ®-îc nguyªn t¾c xÐt xö kh¸ch quan trong tr-êng
hîp tranh chÊp cña hä.
C¸ch thøc tæ chøc vµ thñ tôc tè tông cña Träng tµi ad-hoc kh¸ ®¬n gi¶n,
cã thÓ gi¶i quyÕt c¸c tranh chÊp nhanh chãng, Ýt tèn kÐm vµ hoµn toµn phô
thuéc vµo ý chÝ cña c¸c bªn ®-¬ng sù. Tuy nhiªn, h×nh thøc träng tµi nµy thÝch
hîp ®èi víi nh÷ng tranh chÊp nhá, gi÷a c¸c bªn ®-¬ng sù cã sù am hiÓu ph¸p
luËt, cã kinh nghiÖm tranh tông trªn th-¬ng tr-êng. Së dÜ nh- vËy lµ do Träng
tµi Ad-hoc phô thuéc vµo toµn bé hiÖu qu¶ cña viÖc hîp t¸c gi÷a c¸c bªn vµ
luËt s- cña hä, phô thuéc vµo hÖ thèng ph¸p luËt n¬i xÐt xö träng tµi. MÆt
kh¸c, qu¸ tr×nh so¹n th¶o quy t¾c ®Æc biÖt cho Träng tµi ad-hoc lµ tèn kÐm vµ
mÊt nhiÒu thêi gian nÕu kh«ng thõa nhËn hoÆc söa ®æi quy t¾c tè tông cña c¸c
träng tµi th-êng trùc cho phï hîp. ChØ khi Toµ ¸n träng tµi tån t¹i víi nh÷ng
quy t¾c cña nã ®-îc thiÕt lËp mét c¸ch ®Çy ®ñ vµ chÝnh x¸c th× qu¸ tr×nh
Träng tµi ad-hoc míi cã thÓ tiÕn hµnh tr«i ch¶y nh- Träng tµi th-êng trùc kÓ
c¶ khi mét trong c¸c bªn kh«ng tham gia hoÆc tõ chèi kh«ng ®Õn qu¸ tr×nh tè
tông.
1.1.3.2
Träng tµi th-êng trùc
Träng tµi th-êng trùc cã tÝnh chÊt chÝnh quy h¬n, nã gièng Toµ ¸n ë
h×nh thøc tæ chøc vµ gièng Träng tµi ad-hoc ë kh¶ n¨ng lùa chän träng tµi viªn
tuy cã bÞ h¹n chÕ h¬n. VÒ tæ chøc, träng tµi nµy gåm cã bé phËn gióp viÖc
th-êng trùc vµ c¸c héi ®ång träng tµi chØ ®-îc thµnh lËp khi cã tranh tông.
Bé m¸y gióp viÖc cña Träng tµi th-êng trùc cã c¸c nh©n viªn chuyªn
tr¸ch, cã trô së, cã ph-¬ng tiÖn ®Ó ®iÒu tra, thu thËp chøng cø...
Tr-íc ®©y ®iÓm chÝnh yÕu nhÊt ®èi víi c¬ quan träng tµi lµ danh s¸ch
c¸c träng tµi viªn. §ã lµ c¸c chuyªn gia giái thuéc nhiÒu lÜnh vùc kh¸c nhau,
cã phÈm chÊt, c«ng minh vµ cã uy tÝn lín. C¸c héi ®ång träng tµi th-êng ®-îc
thµnh lËp trªn c¬ së danh s¸ch c¸c träng tµi viªn nµy. ViÖc chän träng tµi viªn
trong mét danh s¸ch Ên ®Þnh cã s½n ®· phÇn nµo h¹n chÕ quyÒn tù do cña c¸c
22
bªn trong tè tông träng tµi. V× thÕ, xu thÕ ph¸t triÓn träng tµi hiÖn nay lµ
kh«ng b¾t buéc ph¶i chän träng tµi viªn trong danh s¸ch. Danh s¸ch träng tµi
viªn cña mçi trung t©m träng tµi chØ cã tÝnh chÊt tham kh¶o.
Träng tµi th-êng trùc cã -u thÕ h¬n ë bé m¸y gióp viÖc v× nã t¹o thuËn
lîi cho c¸c ho¹t ®éng xÐt xö. Mçi c¬ quan träng tµi cã quy t¾c tè tông riªng,
t-¬ng ®èi æn ®Þnh, bé phËn th-êng trùc gi¶i quyÕt tranh chÊp lµm cho qu¸
tr×nh tè tông diÔn ra nhanh chãng vµ cã hiÖu qu¶ h¬n. Nh÷ng quy t¾c tè tông
cña c¸c träng tµi nh- Toµ ¸n träng tµi London, HiÖp héi träng tµi Mü, Phßng
Th-¬ng m¹i quèc tÕ (ICC)... ®Òu ®· ®-îc thùc tiÔn kiÓm nghiÖm, ®-îc xem
xÐt vµ söa ®æi theo ®Þnh kú cho phï hîp víi thùc tiÔn xÐt xö. Lîi thÕ cña
nh÷ng quy t¾c tè tông nµy lµ cho phÐp träng tµi gi¶i quyÕt tranh chÊp ngay c¶
trong tr-êng hîp v¾ng mÆt mét trong c¸c bªn. Quy t¾c tè tông cña ICC qui
®Þnh: "NÕu mét trong c¸c bªn, mÆc dï ®· ®-îc triÖu tËp, kh«ng ®Õn, träng tµi
viªn cã quyÒn cø tiÕn hµnh träng tµi nÕu ch¾c ch¾n r»ng giÊy triÖu tËp ®· ®Õn
tay ng-êi nhËn vµ bªn ®ã v¾ng mÆt kh«ng cã lý do chÝnh ®¸ng, vµ c«ng viÖc
gi¶i quyÕt ®-îc xem nh- lµ ®· tiÕn hµnh tr-íc mÆt tÊt c¶ c¸c bªn" (Kho¶n 2
§iÒu 15).
Mét lîi thÕ kh¸c cña Träng tµi th-êng trùc lµ hÇu hÕt c¸c Träng tµi
th-êng trùc ®Òu cã dù trï ®µo t¹o nh©n sù.
Tuy vËy, Träng tµi th-êng trùc còng bÞ h¹n chÕ nh- thñ tôc tè tông
buéc c¸c ®-¬ng sù ph¶i tu©n theo nh÷ng qui ®Þnh phøc t¹p vµ cã thÓ bÊt hîp
lý. H¬n n÷a, chi phÝ cho Träng tµi th-êng trùc th-êng lín h¬n chi phÝ cho
Träng tµi ad-hoc v× cßn bao gåm c¶ chi phÝ hµnh chÝnh cña Träng tµi th-êng
trùc.
Tuy ®-îc tæ chøc d-íi nh÷ng h×nh thøc kh¸c nhau nh-ng vÒ mÆt
tÝnh chÊt, c¸c trung t©m träng tµi ®Òu cã nh÷ng ®Æc tr-ng chung nh- sau:
Thø nhÊt, c¸c trung t©m träng tµi ®Òu tån t¹i víi t- c¸ch lµ mét tæ chøc
phi chÝnh phñ. Nh÷ng trung t©m träng tµi ®Òu ®-îc h×nh thµnh trªn c¬ së s¸ng
23
kiÕn vµ tù nguyÖn tham gia cña c¸c träng tµi viªn, theo qui ®Þnh cña ph¸p luËt.
C¸c trung t©m träng tµi ®Òu ¸p dông nguyªn t¾c tù h¹ch to¸n, tù trang tr¶i, lÊy
thu bï chi. C¸c nguån thu chñ yÕu cña träng tµi lµ :
- TiÒn tr¶ thï lao cho träng tµi viªn (tÝnh theo tû lÖ trªn gi¸ trÞ vô
tranh chÊp).
- C¸c kho¶n phÝ vµ lÖ phÝ theo qui ®Þnh.
- TiÒn thu ®-îc tõ nh÷ng ho¹t ®éng dÞch vô hç trî träng tµi nh- dÞch
vô th«ng tin, gi¸m ®Þnh, dÞch thuËt, cho thuª ®Þa ®iÓm...
- Ngoµi ra cßn cã thÓ bao gåm c¶ tiÒn thu ®-îc do ph¸t hµnh nh÷ng
Ên phÈm nh- tµi liÖu, h-íng dÉn, quy t¾c tè tông...
Thø hai, c¬ cÊu tæ chøc bé m¸y cña c¸c träng tµi nãi chung rÊt gän nhÑ
vµ linh ho¹t. Ho¹t ®éng cña Héi ®ång qu¶n trÞ (gåm chñ yÕu lµ c¸c thµnh viªn
s¸ng lËp) vµ Ban th- ký (tæ chøc th-êng trùc cña Träng tµi) chñ yÕu dùa trªn
nguyªn t¾c tù qu¶n, ho¹t ®éng träng tµi ®-îc thùc hiÖn th«ng qua träng tµi
viªn.
Thø ba, c¸c tæ chøc träng tµi chØ tr¶ l-¬ng cho Ban th- ký, cßn träng tµi
viªn th× ®-îc tr¶ thï lao theo vô viÖc.
Ngoµi c¸c luËt gia (phÇn nhiÒu lµ hµnh nghÒ tù do), träng tµi viªn cßn
l¹i cña c¸c tæ chøc träng tµi chñ yÕu lµ giíi th-¬ng gia. C¸c th-¬ng gia kh«ng
chØ h-ëng øng vµ ñng hé réng r·i trong viÖc h×nh thµnh mµ cßn c¶ trong ho¹t
®éng cña c¸c tæ chøc träng tµi. NhiÒu trung t©m träng tµi trªn thÕ giíi ®· ®-îc
thµnh lËp dùa trªn s¸ng kiÕn cña giíi th-¬ng gia. §©y còng lµ nguyªn nh©n
cña viÖc nhiÒu Trung t©m träng tµi trùc thuéc Phßng Th-¬ng m¹i vµ C«ng
nghiÖp.
Thø t-, mçi tæ chøc träng tµi ®Òu cã quy t¾c riªng song nh×n chung ®Òu
dùa trªn c¬ së c¸c nguyªn t¾c träng tµi cña UNCITRAL do Uû ban vÒ LuËt
Th-¬ng m¹i quèc tÕ cña Liªn Hîp quèc th«ng qua n¨m 1988 vµ c¸c c«ng -íc
liªn quan.
24
Thø n¨m, tuy c¸c Trung t©m träng tµi cã tÝnh chÊt phi chÝnh phñ song
kh«ng cã nghÜa lµ "phi nhµ n-íc". Trªn nhiÒu lÜnh vùc, c¸c Trung t©m träng
tµi nµy lu«n cÇn ®Õn sù hç trî cña nhµ n-íc vµ sù qu¶n lý cña nhµ n-íc. ViÖc
t¹o c¨n cø vµ khu«n khæ ph¸p lý cho viÖc h×nh thµnh vµ ho¹t ®éng cña tæ chøc
träng tµi còng nh- sù b¶o ®¶m vÒ mÆt nhµ n-íc ®èi víi viÖc thùc thi c¸c
quyÕt ®Þnh träng tµi lµ nh÷ng sù hç trî c¨n b¶n nhÊt.
Ngoµi ra, mét trong nh÷ng néi dung quan träng cña ho¹t ®éng qu¶n lý
nhµ n-íc ®èi víi träng tµi lµ viÖc phª chuÈn ®iÒu lÖ vµ quy t¾c träng tµi còng
nh- ®Þnh ra nh÷ng tiªu chuÈn vµ x¸c ®Þnh t- c¸ch cña träng tµi viªn.
1.1.4
-
Mét sè vÊn ®Ò liªn quan ®Õn quy chÕ träng tµi
ChØ ®Þnh Träng tµi viªn
C¸c bªn cÇn chØ ®Þnh träng tµi viªn vµ quyÕt ®Þnh sè l-îng träng tµi
viªn. Sè l-îng träng tµi viªn cã thÓ lµ mét hay ba tuú thuéc yªu cÇu cña c¸c
bªn. Tuy viÖc gi¶i quyÕt tranh chÊp b»ng mét träng tµi viªn Ýt tèn kÐm h¬n
gi¶i quyÕt tranh chÊp b»ng 3 träng tµi viªn song th«ng th-êng viÖc lùa chän 3
träng tµi viªn gi¶i quyÕt tranh chÊp l¹i lµ phæ biÕn trong thùc tiÔn gi¶i quyÕt
tranh chÊp th-¬ng m¹i trªn thÕ giíi.
NhiÒu hÖ thèng ph¸p luËt quèc gia ®ßi hái sè l-îng träng tµi viªn lµ sè
lÎ. Trong nh÷ng tr-êng hîp nh- vËy, viÖc ®iÒu kho¶n träng tµi quy ®Þnh sè
l-îng träng tµi viªn lµ ch½n th× cã thÓ bÞ coi lµ kh«ng cã hiÖu lùc.
Theo b¶n Quy t¾c träng tµi UNCITRAL cña Uû ban Th-¬ng m¹i vµ
LuËt quèc tÕ cña Liªn Hîp quèc, nÕu c¸c bªn kh«ng tho¶ thuËn ®-îc sè l-îng
träng tµi viªn th× sè l-îng träng tµi viªn ®-îc chØ ®Þnh sÏ lµ 3. Mçi bªn sÏ chØ
®Þnh mét träng tµi viªn, hai träng tµi viªn ®-îc chØ ®Þnh nµy sÏ chän träng tµi
viªn thø 3 ho¹t ®éng víi t- c¸ch lµ träng tµi viªn chñ to¹ cho Toµ ¸n träng tµi.
Trong tr-êng hîp kh«ng chän ®-îc träng tµi viªn thø ba, c¬ quan träng tµi sÏ
chØ ®Þnh träng tµi viªn thø 3.
-
Ng«n ng÷ träng tµi
25
Ng«n ng÷ träng tµi sÏ do c¸c bªn tho¶ thuËn. Ng«n ng÷ ®ã sÏ ®-îc
dïng trong qu¸ tr×nh tè tông träng tµi nh- ®¬n yªu cÇu, ®¬n biÖn minh vµ
trong bÊt cø vÊn ®Ò nh- tr×nh bµy b»ng v¨n b¶n kÓ c¶ trong c¸c buæi xÐt xö
(§iÒu 17 B¶n Quy t¾c träng tµi UNCIRAL).
Theo LuËt MÉu cña UNCITRAL, nÕu c¸c bªn kh«ng lùa chän ®-îc
ng«n ng÷ träng tµi th× Toµ ¸n träng tµi sÏ quyÕt ®Þnh.
Còng cÇn chó ý tíi vÊn ®Ò ng«n ng÷ cña ph¸n quyÕt träng tµi v× ®©y lµ
mét trong nh÷ng ®iÒu kiÖn cÇn thiÕt cho viÖc c«ng nhËn vµ thi hµnh ph¸n
quyÕt träng tµi. Theo C«ng -íc New York 1958, "NÕu ph¸n quyÕt hoÆc tho¶
thuËn nãi trªn kh«ng ®-îc lËp b»ng thø tiÕng chÝnh thøc cña quèc gia n¬i
ph¸n quyÕt sÏ ®-îc thi hµnh, bªn yªu cÇu c«ng nhËn vµ thi hµnh ph¸n quyÕt
ph¶i xuÊt tr×nh b¶n dÞch c¸c tµi liÖu ®ã ra thø tiÕng nãi trªn. B¶n dÞch ph¶i
®-îc chøng thùc bëi mét th«ng dÞch viªn chÝnh thøc hay ®· tuyªn thÖ hoÆc bëi
mét c¬ quan ngo¹i giao hoÆc l·nh sù" (§iÒu 4 (2)).
§èi víi Träng tµi th-¬ng m¹i quèc tÕ, ®Þa ®iÓm träng tµi vµ luËt ¸p dông
lµ nh÷ng néi dung cÇn thiÕt cña tho¶ thuËn träng tµi.
-
§Þa ®iÓm träng tµi
C¸c bªn cã thÓ lùa chän ®Þa ®iÓm träng tµi thÝch hîp cho m×nh. NÕu c¸c
bªn kh«ng tho¶ thuËn ®-îc th× ®Þa ®iÓm träng tµi do Toµ ¸n träng tµi quyÕt
®Þnh trªn c¬ së ®¶m b¶o thuËn lîi cho c¸c bªn trong viÖc tr×nh bµy, ®-a ra
chøng cø, tµi liÖu hoÆc xem xÐt hµng ho¸, tµi liÖu kh¸c.
ViÖc chän n¬i ®Æt träng tµi xÐt xö kh¸ quan träng v× nã liªn quan ®Õn
vÊn ®Ò c«ng nhËn vµ thi hµnh ph¸n quyÕt cña träng tµi n-íc ngoµi. ViÖc c«ng
nhËn vµ thi hµnh ph¸n quyÕt cã thÓ bÞ tõ chèi "khi c¸c bªn cña tho¶ thuËn
träng tµi, theo luËt ¸p dông kh«ng ®ñ t- c¸ch, hoÆc tho¶ thuËn nãi trªn kh«ng
cã gi¸ trÞ theo luËt dÉn chiÕu hoÆc, nÕu kh«ng cã chØ dÉn nµo vÒ ®iÒu nµy, theo
luËt cña quèc gia n¬i ra ph¸n quyÕt" (§iÒu 5 (1) (a) C«ng -íc New York
1958).
26
-
LuËt ¸p dông
LuËt nµo sÏ ®-îc ¸p dông ®Ó träng tµi x¸c ®Þnh c¸c vÊn ®Ò chñ yÕu cña
tranh chÊp vµ nh÷ng ®iÒu kho¶n cã kh¶ n¨ng lµm cho träng tµi cã thÓ tiÕn
hµnh tíi cïng khi v¾ng mÆt cña mét trong c¸c bªn. LuËt ¸p dông cung cÊp c¸c
chØ dÉn ®Ó tiÕn hµnh tè tông träng tµi. LuËt qui ®Þnh c¸c quy t¾c thµnh lËp héi
®ång träng tµi, hoÆc thay thÕ c¸c träng tµi viªn, Ýt nhÊt ë møc ®é mµ c¸c bªn
kh«ng qui ®Þnh ®-a tranh chÊp cña hä ra xÐt xö theo c¸c quy t¾c cña mét tæ
chøc träng tµi. LuËt ¸p dông cßn qui ®Þnh c¸c quy t¾c vÒ kh¶ n¨ng mét quyÕt
®Þnh träng tµi cã thÓ ®-îc c«ng nhËn vµ thi hµnh, hoÆc bÞ huû.
B»ng viÖc tho¶ thuËn ®-a tranh chÊp ra xÐt xö theo quy t¾c cña mét tæ
chøc träng tµi, c¸c bªn chÊp nhËn tu©n thñ c¸c quy t¾c cña tæ chøc ®ã. B»ng
c¸ch dùa vµo c¸c quy t¾c cña mét tæ chøc träng tµi quy chÕ, c¸c bªn ®· tõ bá
c¸c quy t¾c cña luËt träng tµi ®-îc ¸p dông t¹i n¬i tiÕn hµnh träng tµi, ngo¹i
trõ nh÷ng ®iÒu kho¶n b¾t buéc mµ hä kh«ng thÓ kh«ng tu©n thñ. V× vËy, ®iÒu
quan träng ®èi víi c¸c bªn cã ý ®Þnh ®-a tranh chÊp ra träng tµi lµ tËp trung
vµo luËt träng tµi cña n¬i tiÕn hµnh träng tµi. Mét mÆt, hä nªn kiÓm tra xem
nh÷ng qui ®Þnh b¾t buéc t¹i n¬i tiÕn hµnh träng tµi lµ g×; mÆt kh¸c hä nªn chó
ý tíi kh¶ n¨ng can thiÖp cña toµ ¸n t¹i n¬i tiÕn hµnh träng tµi.
1.2
ThÈm quyÒn gi¶i quyÕt tranh chÊp cña träng tµi
1.2.1
C¨n cø ph¸p lý ®Ó x¸c ®Þnh thÈm quyÒn
Träng tµi chØ phô thuéc vµo ý chÝ cña c¸c bªn, ®ã lµ lý do t¹i sao träng
tµi th-êng ®-îc coi nh- sù tho¶ thuËn. Nguyªn t¾c cña träng tµi, b¾t ®Çu träng
tµi, tæ chøc tiÕn hµnh träng tµi vµ kÕt thóc träng tµi ®Òu phô thuéc vµo ý chÝ
cña c¸c bªn, nh÷ng ng-êi quyÕt ®Þnh sö dông ph-¬ng thøc träng tµi. Tho¶
thuËn träng tµi ®-îc coi lµ c¨n cø ph¸p lý ®Ó x¸c ®Þnh thÈm quyÒn cña träng
tµi.
ý ®Þnh sö dông ph-¬ng thøc träng tµi ®-îc hiÖn thùc ho¸ b»ng mét tho¶
thuËn (tho¶ thuËn träng tµi). Tho¶ thuËn träng tµi lµ mét tho¶ thuËn cã tÝnh
27
chÊt ®Æc biÖt bëi nã nh»m môc ®Ých gi¶i quyÕt tranh chÊp cã thÓ ph¸t sinh tõ
hîp ®ång mµ trong ®ã cã tho¶ thuËn träng tµi. MÆc dï hîp ®ång gèc cã thÓ
lµm b»ng miÖng, b»ng "c¸c hµnh vi mang tÝnh quyÕt ®Þnh" vµ kh«ng ®-îc lËp
thµnh v¨n b¶n, ®iÒu nµy kh«ng ¸p dông cho ®iÒu kho¶n träng tµi. Ph¸p luËt
cña hÇu hÕt c¸c quèc gia vÒ träng tµi quèc tÕ - kÓ c¶ C«ng -íc New York yªu cÇu ®iÒu kho¶n träng tµi ph¶i ®-îc lËp thµnh v¨n b¶n.
§Ó mét tho¶ thuËn träng tµi ph¸t huy t¸c dông th× tr-íc tiªn nã ph¶i cã
hiÖu lùc. VÊn ®Ò ë ®©y lµ cã hiÖu lùc vÒ mÆt nµo? Vµ theo luËt nµo?
ThuËt ng÷ "tho¶ thuËn träng tµi" cã thÓ ®Ò cËp tíi hai lo¹i tho¶ thuËn:
- §iÒu kho¶n träng tµi, ®-îc ®-a vµo hîp ®ång ký kÕt gi÷a c¸c bªn; vµ
- Tho¶ thuËn ®-a tranh chÊp ra träng tµi gi¶i quyÕt, c¸c bªn cã thÓ lËp
vµo thêi ®iÓm tranh chÊp ph¸t sinh vµ trong tr-êng hîp c¸c bªn kh«ng qui
®Þnh ®iÒu kho¶n träng tµi trong hîp ®ång.
VÊn ®Ò hiÖu lùc cña mét tho¶ thuËn träng tµi th-êng ®-îc mét trong c¸c
bªn ®Ò cËp vµo mét giai ®o¹n nµo ®ã trong qu¸ tr×nh tè tông träng tµi.
Khi b¾t ®Çu tè tông träng tµi, mét bªn cã thÓ yªu cÇu kh-íc tõ ®-a tranh
chÊp ra träng tµi gi¶i quyÕt víi lý do tho¶ thuËn ®ã kh«ng cã hiÖu lùc. Th«ng
th-êng, bªn bÞ ®¬n trong tè tông träng tµi sÏ lµ bªn ®-a ra kh-íc tõ. Sù kh-íc
tõ cã thÓ ®-a ra héi ®ång träng tµi hoÆc mét toµ ¸n cã thÈm quyÒn.
NÕu c¸c bªn ®· qui ®Þnh trong hîp ®ång sÏ gi¶i quyÕt c¸c tranh chÊp
b»ng träng tµi quy chÕ, th× theo c¸c quy t¾c ¸p dông cho tè tông träng tµi, tæ
chøc träng tµi quy chÕ cã thÓ, quyÕt ®Þnh xem liÖu cã chÊp thuËn b¾t ®Çu träng
tµi trªn c¬ së ®iÒu kho¶n träng tµi trong hîp ®ång kh«ng. Nãi chung, quyÕt
®Þnh nµy mang tÝnh chÊt hµnh chÝnh.
NÕu mét tæ chøc träng tµi quy chÕ quyÕt ®Þnh kh«ng b¾t ®Çu träng tµi
víi lý do kh«ng cã ®iÒu kho¶n träng tµi hoÆc ®iÒu kho¶n kh«ng ®Ò cËp tíi tæ
chøc träng tµi quy chÕ, bªn kh«ng tho¶ m·n cã thÓ kiÖn ra mét toµ ¸n quèc gia
t¹i n¬i tæ chøc träng tµi quy chÕ cã trô së.
28
NÕu héi ®ång träng tµi quyÕt ®Þnh lµ hîp ®ång trong ®ã cã ®iÒu kho¶n
träng tµi v« hiÖu theo luËt ¸p dông, quyÕt ®Þnh nµy kh«ng cã nghÜa lµ ®iÒu
kho¶n träng tµi trong hîp ®ång còng v« hiÖu. Nguyªn t¾c nµy, ®-îc coi nh"tÝnh t¸ch biÖt" cña c¸c ®iÒu kho¶n träng tµi vµ ®-îc c«ng nhËn réng r·i trong
luËt träng tµi cña nhiÒu quèc gia.
1.2.2
Quan hÖ gi÷a thÈm quyÒn cña toµ ¸n vµ thÈm quyÒn cña
träng tµi theo hîp ®ång ®Çu t- quèc tÕ
Khi c¸c bªn ®· tho¶ thuËn ®-a tranh chÊp ra gi¶i quyÕt b»ng träng tµi,
hä trao cho héi ®ång träng tµi thÈm quyÒn xÐt xö tranh chÊp. V× vËy, toµ ¸n
quèc gia sÏ kh«ng cã thÈm quyÒn xÐt xö tranh chÊp, trõ khi ®iÒu kho¶n träng
tµi v« hiÖu hoÆc c¸c bªn huû tho¶ thuËn träng tµi. Nh- vËy, nÕu c¸c bªn cã
tho¶ thuËn träng tµi th× viÖc tranh chÊp sÏ do träng tµi gi¶i quyÕt. Tuy nhiªn,
trong mét sè tr-êng hîp, cho dï c¸c bªn cã lùa chän träng tµi lµ c¬ quan gi¶i
quyÕt tranh chÊp cho m×nh nh-ng thÈm quyÒn cña träng tµi vÉn cã thÓ bÞ b·i
bá. §ã cã thÓ lµ nh÷ng tr-êng hîp sau:
-
§iÒu kho¶n ®éc nhÊt [24, 189]
VÝ dô: "Mäi tranh chÊp ph¸t sinh tõ hîp ®ång nµy ®-îc gi¶i quyÕt b»ng
ph-¬ng thøc träng tµi".
§iÒu kho¶n nh- vËy rÊt khã ¸p dông trong thùc tÕ, ®Æc biÖt ®èi víi viÖc
thµnh lËp héi ®ång träng tµi. §iÒu kho¶n kh«ng cã bÊt kú qui ®Þnh nµo vÒ chØ
®Þnh träng tµi viªn hoÆc ®Ò cËp tíi c¬ quan cã thÈm quyÒn mµ cã thÓ ®-îc yªu
cÇu chØ ®Þnh träng tµi viªn trong tr-êng hîp c¸c bªn kh«ng chØ ®Þnh ®-îc. H¬n
n÷a, ®iÒu kho¶n ®ã kh«ng qui ®Þnh n¬i tiÕn hµnh träng tµi, bëi ®iÒu nµy Ýt nhÊt
còng chØ ra mét toµ ¸n quèc gia cã thÈm quyÒn chØ ®Þnh träng tµi viªn.
-
ChØ ®Þnh kh«ng chÝnh x¸c hoÆc sai tæ chøc träng tµi [24, 189-190]
VÝ dô:
- "BÊt cø tranh chÊp hoÆc bÊt ®ång nµo ®èi víi hîp ®ång nµy ®-îc ®-a
ra gi¶i quyÕt t¹i Phßng Th-¬ng m¹i Ph¸p ë Sao Paulo."
29
- "Trong tr-êng hîp tranh chÊp chØ liªn quan tíi ng-êi chë hµng b»ng
tµu hoÆc chñ tµu, Toµ ¸n cña Phßng Th-¬ng m¹i t¹i Paris cã thÈm
quyÒn gi¶i quyÕt duy nhÊt."
- "Trong tr-êng hîp kh«ng ®¹t ®-îc tho¶ thuËn hoµ gi¶i th©n thiÖn,
mäi tranh chÊp cã thÓ ph¸t sinh ®-îc gi¶i quyÕt theo qui t¾c tè tông
träng tµi cña Phßng th-¬ng m¹i quèc tÕ t¹i Zurich."
C¶ ba ®iÒu kho¶n nµy ®Òu v« lý bëi kh«ng chØ ®Þnh chÝnh x¸c tæ chøc
träng tµi quy chÕ. §iÒu kho¶n ®Çu tiªn qui ®Þnh mét c¬ quan kh«ng tån t¹i,
trong khi hai ®iÒu kho¶n cßn l¹i ®Òu tèi nghÜa.
§iÒu kho¶n thø hai ®Ó ngá mét c©u hái lµ liÖu Tßa ¸n Th-¬ng m¹i t¹i
Paris lµ toµ ¸n quèc gia hay träng tµi cña Phßng Th-¬ng m¹i vµ C«ng nghiÖp
Paris. §Ó tr¸nh sù mËp mê, ®iÒu kho¶n lÏ ra ph¶i qui ®Þnh râ rµng Quy t¾c tè
tông träng tµi cña Phßng Th-¬ng m¹i vµ C«ng nghiÖp Paris.
Phßng th-¬ng m¹i quèc tÕ thùc tÕ cã trô së t¹i Paris, v× vËy theo ®iÒu
kho¶n thø ba th× vÊn ®Ò ph¸t sinh lµ liÖu c¸c bªn muèn sö dông träng tµi cña
ICC, víi ®Þa ®iÓm träng tµi t¹i Zurich, Thuþ sÜ, hay träng tµi theo quy t¾c tè
tông cña Phßng th-¬ng m¹i Zurich.
-
LÉn lén träng tµi víi tè tông toµ ¸n [24, 190-191]
VÝ dô: "Mäi bÊt ®ång ph¸t sinh tõ viÖc thùc hiÖn hîp ®ång nµy ph¶i ®-a
ra träng tµi gi¶i quyÕt theo quy t¾c cña ...; trong tr-êng hîp bÊt ®ång gi÷a c¸c
träng tµi viªn do c¸c bªn chØ ®Þnh, c¸c bªn chÊp thuËn ®-a tranh chÊp ra gi¶i
quyÕt t¹i toµ ¸n quèc gia."
§iÒu kho¶n nµy ®Æt ra c©u hái vÒ b¶n chÊt cña c¬ chÕ gi¶i quyÕt tranh
chÊp do c¸c bªn lùa chän. §iÒu kho¶n qui ®Þnh nhê ®Õn mét héi ®ång träng
tµi hay mét toµ ¸n quèc gia? Hay ®iÒu kho¶n ®¬n thuÇn qui ®Þnh nhê ®Õn hoµ
gi¶i tr-íc khi cã sù can thiÖp cña mét toµ ¸n quèc gia cã thÈm quyÒn? C¸ch
diÔn ®¹t tèi nghÜa cña tho¶ thuËn nµy cho thÊy c¸c bªn ph¶i ®Æc biÖt coi träng
viÖc qui ®Þnh râ rµng vµ ®¬n gi¶n ph-¬ng thøc gi¶i quyÕt tranh chÊp, kh«ng
30
cho phÐp cã sù lÉn lén gi÷a c¸c ph-¬ng thøc kh¸c nhau. NÕu kh«ng, c¶ hai
ph-¬ng thøc - träng tµi vµ toµ ¸n quèc gia - ®Òu cã thÓ bÞ lo¹i bá.
Nh- vËy, trong tr-êng hîp ®iÒu kho¶n träng tµi kh«ng ®-îc qui ®Þnh
mét c¸ch râ rµng th× thÈm quyÒn cña träng tµi sÏ bÞ b·i bá. Ngoµi ra, thÈm
quyÒn cña träng tµi còng cã thÓ bÞ b·i bá c¶ trong tr-êng hîp c¸c bªn tù ®-a
ra nh÷ng tho¶ thuËn ®Ó b·i bá träng tµi.
1.3
Tæ chøc vµ ho¹t ®éng cña träng tµi
1.3.1
Tæ chøc vµ ho¹t ®éng cña träng tµi Ad-hoc
Träng tµi Ad-hoc (träng tµi vô viÖc) lµ träng tµi kh«ng ®-îc tiÕn hµnh
theo quy t¾c cña tæ chøc träng tµi quy chÕ. C¸c bªn kh«ng b¾t buéc ph¶i tiÕn
hµnh träng tµi theo quy t¾c cña mét tæ chøc träng tµi quy chÕ nªn hä cã thÓ tù
do qui ®Þnh quy t¾c tè tông riªng. Nãi c¸ch kh¸c, träng tµi vô viÖc lµ träng tµi
tù tiÕn hµnh.
§Þa ®iÓm tæ chøc träng tµi Ad-hoc gi÷ vai trß v« cïng quan träng bëi
hÇu hÕt c¸c khã kh¨n liªn quan ®Õn tiÕn hµnh träng tµi vô viÖc sÏ ph¶i gi¶i
quyÕt theo luËt quèc gia n¬i tiÕn hµnh träng tµi.
VÝ dô, nÕu n¬i tiÕn hµnh träng tµi lµ Ên §é, theo LuËt Träng tµi Ên §é
n¨m 1996, nÕu c¸c bªn kh«ng quyÕt ®Þnh ®-îc sè l-îng träng tµi viªn th× Héi
®ång träng tµi sÏ chØ cã mét träng tµi viªn. Träng tµi viªn ®ã sÏ ®-îc chØ ®Þnh
bëi Ch¸nh ¸n Toµ ¸n tèi cao Ên §é hoÆc Ch¸nh ¸n mét Toµ ¸n phóc thÈm Ên
§é.
NÕu n¬i tiÕn hµnh träng tµi lµ Cair«, theo LuËt Träng tµi Ai CËp n¨m
1994, c¸c bªn kh«ng quyÕt ®Þnh ®-îc sè l-îng träng tµi viªn th× sè l-îng
träng tµi viªn lµ ba ng-êi vµ Toµ th-îng thÈm Cair« sÏ chØ ®Þnh ®ång träng tµi
viªn cho bªn kh«ng chØ ®Þnh ®-îc. Hai ®ång träng tµi viªn sÏ cã 30 ngµy ®Ó
chØ ®Þnh träng tµi viªn thø ba; nÕu hä kh«ng chØ ®Þnh ®-îc, Toµ th-îng thÈm
Cair« sÏ chØ ®Þnh träng tµi viªn thø ba [24, 99-100].
31
Bëi c¸c bªn trong träng tµi vô viÖc kh«ng ¸p dông quy t¾c cña bÊt kú tæ
chøc träng tµi quy chÕ nµo nªn hä cÇn x¸c ®Þnh luËt ¸p dông cµng cô thÓ cµng
tèt nh»m tr¸nh sù gi¸n ®o¹n trong khi tiÕn hµnh tè tông träng tµi. C¸c bªn nªn
qui ®Þnh héi ®ång träng tµi sÏ ®-îc thµnh lËp nh- thÕ nµo, tè tông träng tµi sÏ
diÔn ra ë ®©u, vµ thêi h¹n (cïng víi kho¶ng gia h¹n cã thÓ) ®Ó ban hµnh quyÕt
®Þnh träng tµi.
Träng tµi Ad-hoc cã thuËn lîi lµ dÔ ®¸p øng ®-îc yªu cÇu cña c¸c bªn
trong tranh chÊp cô thÓ. ViÖc thµnh lËp vµ gi¶i quyÕt tranh chÊp t¹i träng tµi
Ad-hoc cã thÓ ®-îc thùc hiÖn trong mét thêi gian nhÊt ®Þnh, t-¬ng ®èi ng¾n,
cã tÝnh ®Õn yªu cÇu cña c¸c bªn.
C¸c bªn th-êng cã khuynh h-íng lùa chän träng tµi vô viÖc ®Ó tr¸nh chi
phÝ t¨ng thªm vµ sù tr× ho·n cã thÓ x¶y ra (tuú tõng tr-êng hîp) liªn quan ®Õn
viÖc ¸p dông quy t¾c cña mét sè tæ chøc träng tµi quy chÕ. Tuy nhiªn, träng
tµi vô viÖc kh«ng ph¶i bao giê còng lµ qui tr×nh träng tµi nhanh h¬n vµ Ýt tèn
kÐm h¬n.
V× kh«ng cã tæ chøc träng tµi quy chÕ nµo ®Æt ra vµ gi¸m s¸t thêi h¹n vµ
kh«ng cã biÓu phÝ cè ®Þnh cho träng tµi vô viÖc, c¸c bªn sÏ ph¶i tho¶ thuËn
trùc tiÕp c¸c vÊn ®Ò nµy víi träng tµi viªn. V× vËy, c¸c bªn cã thÓ tho¶ thuËn
møc thï lao theo giê víi c¸c träng tµi viªn, vµ cuèi cïng lµ tæng chi phÝ cã thÓ
cao h¬n sè tiÒn c¸c bªn ph¶i tr¶ nÕu ®-a tranh chÊp ra gi¶i quyÕt theo quy t¾c
cña mét tæ chøc träng tµi quy chÕ.
Trong träng tµi vô viÖc, kh«ng cã tæ chøc nµo gi¸m s¸t viÖc tiÕn hµnh tè
tông träng tµi vµ gi¸m s¸t c¸c träng tµi viªn. V× vËy, kÕt qu¶ phÇn lín phô
thuéc vµo viÖc c¸c träng tµi viªn tiÕn hµnh tè tông nh- thÕ nµo vµ liÖu hä cã
kiÓm so¸t ®-îc toµn bé qu¸ tr×nh tè tông kh«ng. C¶ träng tµi viªn vµ c¸c bªn
sÏ kh«ng cã c¬ héi yªu cÇu mét tæ chøc nµo ñng hé hay trî gióp trong tr-êng
hîp ph¸t sinh sù kiÖn kh«ng dù kiÕn tr-íc vµ trong tr-êng hîp c¸c träng tµi
32
viªn kh«ng thÓ gi¶i quyÕt vô kiÖn. Sù gióp ®ì vµ ñng hé duy nhÊt mµ c¸c bªn
cã thÓ nhËn ®-îc lµ tõ c¸c toµ ¸n quèc gia.
1.3.2
Tæ chøc vµ ho¹t ®éng cña träng tµi th-êng trùc
Träng tµi th-êng trùc (träng tµi quy chÕ) cã nghÜa lµ c¸c bªn lùa chän
c¸ch thøc tiÕn hµnh tè tông träng tµi theo quy t¾c cña mét tæ chøc träng tµi
quy chÕ vµ víi sù trî gióp cña tæ chøc ®ã.
C¸c träng tµi quy chÕ th-êng cã tªn gäi lµ Trung t©m träng tµi. Trong
thùc tiÔn ho¹t ®éng träng tµi trªn thÕ giíi, Träng tµi quy chÕ tån t¹i kh¸ phæ
biÕn d-íi hai m« h×nh tæ chøc:
C¸c Trung t©m träng tµi n»m bªn c¹nh Phßng Th-¬ng m¹i cña c¸c
n-íc. Ch¼ng h¹n nh-: Träng tµi th-¬ng m¹i Stockhom n»m bªn c¹nh Phßng
Th-¬ng m¹i Thuþ §iÓn; Uû ban Träng tµi Th-¬ng m¹i Th¸i Lan do Phßng
Th-¬ng m¹i Th¸i Lan tæ chøc; Hay Toµ ¸n träng tµi quèc tÕ ë Ph¸p ®Æt bªn
c¹nh Phßng Th-¬ng m¹i quèc tÕ Paris...
D¹ng thø hai cña c¸c Trung t©m träng tµi ®-îc tæ chøc d-íi h×nh thøc
c«ng ty theo LuËt C«ng ty hoÆc HiÖp héi cã ®¨ng ký theo luËt vÒ HiÖp héi.
Ch¼ng h¹n: Trung t©m träng tµi quèc tÕ Singapore, Trung t©m träng tµi Hång
K«ng, Trung t©m Träng tµi th-¬ng m¹i quèc tÕ Australia... NÕu trung t©m
träng tµi ®-îc tæ chøc d-íi h×nh thøc C«ng ty th× nã ®-îc thµnh lËp, tæ chøc
vµ ho¹t ®éng theo m« h×nh ph¸p lý cña C«ng ty th-êng lµ phi lîi nhuËn.
Dï ®-îc tæ chøc d-íi m« h×nh nµo th× mçi tæ chøc Träng tµi quy chÕ
®Òu cã mét bé phËn th-êng trùc lµ c¸c Uû ban träng tµi (ë mét sè n-íc gäi lµ
Héi ®ång träng tµi) ®-îc thµnh lËp ®Ó gi¶i quyÕt c¸c vô viÖc cô thÓ. Sau khi
gi¶i quyÕt xong vô viÖc ®ã th× Uû ban träng tµi nµy ®-îc gi¶i thÓ. Th«ng
th-êng, c¸c tæ chøc träng tµi chØ tr¶ l-¬ng cho Ban th- ký, cßn träng tµi viªn
®-îc tr¶ thï lao theo tõng vô viÖc. Mçi mét tæ chøc Träng tµi quy chÕ cã s½n
mét danh s¸ch träng tµi viªn xÕp theo lÜnh vùc chuyªn m«n riªng. C¸c träng
tµi viªn trong c¸c tæ chøc Träng tµi quy chÕ nµy lµ nh÷ng ng-êi cã tr×nh ®é
33
chuyªn m«n cao vµ phÈm chÊt ®¹o ®øc tèt. C¸c träng tµi viªn cã thÓ lµ ng-êi
cã quèc tÞch n-íc n¬i tæ chøc träng tµi ®ã ®-îc thµnh lËp, hoÆc còng cã thÓ lµ
ng-êi mang quèc tÞch cña n-íc kh¸c. Ngoµi ®èi t-îng lµ c¸c luËt gia (mµ
phÇn lín hä hµnh nghÒ tù do), sè träng tµi viªn cßn l¹i chñ yÕu thuéc giíi
th-¬ng gia. Sù h-ëng øng vµ ñng hé cña giíi th-¬ng gia kh«ng chØ trong viÖc
h×nh thµnh mµ cßn c¶ trong ho¹t ®éng cña c¸c tæ chøc Träng tµi quy chÕ nµy.
RÊt nhiÒu Trung t©m träng tµi trªn thÕ giíi ®-îc thµnh lËp dùa trªn s¸ng kiÕn
giíi th-¬ng gia. §iÒu nµy cho phÐp chóng ta lý gi¶i v× sao c¸c Trung t©m
Träng tµi th-¬ng m¹i th-êng ®-îc thµnh lËp bªn c¹nh Phßng Th-¬ng m¹i cña
c¸c n-íc.
Tæ chøc vµ ho¹t ®éng cña Träng tµi quy chÕ th-êng tu©n theo nh÷ng
b¶n quy t¾c, ®iÒu lÖ ®· ®-îc ban hµnh s½n. TÝnh chÊt ®óng sai cña nã nãi
chung ®· ®-îc x· héi chÊp nhËn. C¸c bªn ®-¬ng sù c¬ b¶n ®· ®-îc t×m hiÓu tõ
tr-íc khi tranh chÊp cña hä ®-îc ®-a ®Õn Trung t©m träng tµi ®Ó gi¶i quyÕt.
C¸c b¶n Quy t¾c, ®iÒu lÖ nµy th-êng ®-îc in thµnh s¸ch rÊt thuËn lîi cho viÖc
tham kh¶o. Khi ®· ®-îc ®Ö tr×nh tranh chÊp vµ tham gia qu¸ tr×nh tè tông
träng tµi, c¸c bªn tranh chÊp ®Òu ph¶i nghiªm chØnh chÊp hµnh c¸c b¶n Quy
t¾c ®ã. Víi sù râ rµng cña c¸c qui ®Þnh trong quy chÕ träng tµi, c¸c bªn ®-¬ng
sù cã ®iÒu kiÖn thuËn lîi tham gia vµo qu¸ tr×nh gi¶i quyÕt tranh chÊp; cã kh¶
n¨ng gi¸m s¸t, theo dâi, kiÓm tra ho¹t ®éng cña Uû ban träng tµi, rÊt thuËn lîi
cho viÖc b¶o vÖ quyÒn lîi cña m×nh khi cã sù vi ph¹m tè tông tõ phÝa ®èi
ph-¬ng hoÆc träng tµi viªn.
Tuy nhiªn, Träng tµi quy chÕ cã khuynh h-íng bÊt lîi do tèn nhiÒu chi
phÝ cho tæ chøc hµnh chÝnh. H¬n n÷a, viÖc gi¶i quyÕt tranh chÊp theo thÓ thøc
Träng tµi quy chÕ ®«i khi bÞ kÐo dµi do ph¶i tu©n theo nh÷ng thñ tôc nghiªm
ngÆt.
34
1.3.3
Trung t©m gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t- quèc tÕ (ICSID)
®-îc Ng©n hµng thÕ giíi thµnh lËp vµ c¬ chÕ hç trî cña
ICSID.
-
Trung t©m gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t- quèc tÕ (ICSID)
Trung t©m Gi¶i quyÕt Tranh chÊp §Çu t- Quèc tÕ (ICSID) ®-îc Ng©n
hµng thÕ giíi thµnh lËp theo C«ng -íc n¨m 1965 vÒ gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu
t- gi÷a chÝnh phñ n-íc nhËn ®Çu t- vµ c«ng d©n cña n-íc kh¸c (the 1965
Convention on the Settlement of Investment Disputes between States and
Nationals of Other States). C«ng -íc nµy ®· ®-îc kho¶ng 135 quèc gia phª
chuÈn. Môc tiªu chÝnh cña trung t©m lµ t¹o ®iÒu kiÖn thuËn lîi cho viÖc gi¶i
quyÕt tranh chÊp ®Çu t- gi÷a c¸c chÝnh phñ vµ nhµ ®Çu t- n-íc ngoµi. Tõ n¨m
1978, Trung t©m ®· ban hµnh bé quy t¾c t¹o ®iÒu kiÖn thuËn lîi bæ sung, cho
phÐp ban th- ký ICSID gi¸m s¸t mét sè vô tranh chÊp gi÷a c¸c quèc gia vµ
c«ng d©n n-íc ngoµi mµ kh«ng thuéc ph¹m vi ®iÒu chØnh cña C«ng -íc
(Tr-êng hîp ®ã cã thÓ lµ mét bªn trong vô kiÖn ®Õn tõ quèc gia kh«ng ph¶i lµ
thµnh viªn cña C«ng -íc hoÆc tranh chÊp kh«ng ph¶i lµ tranh chÊp ®Çu t-).
Träng tµi theo ICSID lµ mét quy tr×nh ®éc lËp. Nã ®-îc qu¶n lý b»ng
hai c«ng cô ph¸p lý lµ C«ng -íc ICSID vµ C¸c nguyªn t¾c träng tµi ICSID.
Chóng ph¶i ®-îc nghiªn cøu chung víi nhau vµ ph¶i phï hîp víi HiÖp ®Þnh
®Çu t- song ph-¬ng hay c¸c hiÖp ®Þnh ®Çu t- kh¸c ®Ó t¹o ra tho¶ thuËn cña
ChÝnh phñ ®ång ý ®-a c¸c tranh chÊp ®Çu t- ra ph©n xö b»ng h×nh thøc träng
tµi theo t×nh huèng ®Æt ra trong hiÖp ®Þnh. Tè tông cña ICSID kh«ng nhÊt thiÕt
ph¶i tiÕn hµnh ë trô së chÝnh cña trung t©m t¹i Oa-sing-t¬n. Träng tµi ICSID
kh«ng chØ ®-îc qu¶n lý bëi nh÷ng qui ®Þnh cña C«ng -íc ICSID mµ cßn ®-îc
qu¶n lý chÆt chÏ bëi Héi ®ång träng tµi ICSID. Tæng th- ký ph¶i ®¨ng ký yªu
cÇu "trõ khi dùa trªn c¸c th«ng tin cã trong yªu cÇu, «ng ta thÊy r»ng tranh
chÊp râ rµng n»m ngoµi thÈm quyÒn ph©n xö cña trung t©m" (§iÒu 36(3) C«ng -íc vÒ gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t- gi÷a chÝnh phñ n-íc nhËn ®Çu t- vµ
35
c«ng d©n cña n-íc kh¸c). ThÈm quyÒn nµy dùa trªn C«ng -íc ICSID vµ nh÷ng
qui ®Þnh cña hiÖp ®Þnh ®Çu t- thÝch hîp. V× vËy, viÖc ®¨ng ký kh«ng ph¶i lµ tù
®éng, vµ trong mét sè tr-êng hîp cã thÓ bÞ tr× ho·n, thËm chÝ bÞ tõ chèi.
Tæng th- ký còng cã thÈm quyÒn kiÓm so¸t ®¸ng kÓ ®èi víi viÖc lùa
chän thµnh viªn cña Héi ®ång träng tµi. Th«ng th-êng, mçi bªn trong tranh
chÊp chØ ®Þnh mét träng tµi, vµ c¸c bªn quyÕt ®Þnh chän ra mét Chñ tÞch héi
®ång (§iÒu 37 (2) (B) - C«ng -íc vÒ gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t- gi÷a chÝnh
phñ n-íc nhËn ®Çu t- vµ c«ng d©n cña n-íc kh¸c). Tuy nhiªn, nÕu mét bªn
kh«ng chØ ®Þnh träng tµi cña m×nh, hay nÕu kh«ng thèng nhÊt chän Chñ tÞch
héi ®ång, mµ tr-êng hîp nµy rÊt th-êng xuyªn x¶y ra, th× Tæng th- ký sÏ ®-îc
quyÒn chØ ®Þnh träng tµi cßn thiÕu (cã thÓ träng tµi nµy kh«ng mang quèc tÞch
cña bªn nµo trong tranh chÊp (§iÒu 38 - C«ng -íc gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu tgi÷a chÝnh phñ n-íc nhËn ®Çu t- vµ c«ng d©n cña n-íc kh¸c).
Tr-êng hîp mét trong c¸c bªn (th-êng lµ n-íc chñ nhµ) kh«ng thõa
nhËn quyÕt ®Þnh, muèn b·i bá nã th× viÖc nµy chØ cã thÓ ®-îc tiÕn hµnh trong
néi bé ICSID, th«ng qua yªu cÇu b·i bá göi cho Uû ban b·i bá quyÕt ®Þnh
(§iÒu 50-55, C«ng -íc gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t- gi÷a chÝnh phñ n-íc nhËn
®Çu t- vµ c«ng d©n cña n-íc kh¸c).
-
C¬ chÕ hç trî cña ICSID [2, 11-12]
C¬ chÕ phô trî ICSID (AF) ®-îc x©y dùng nh»m t¹o ®iÒu kiÖn thuËn lîi
cho viÖc sö dông c¸c ®iÒu kiÖn ICSID më réng trong c¸c tr-êng hîp khi hoÆc
n-íc chñ nhµ hoÆc n-íc cña nhµ ®Çu t- kh«ng ph¶i lµ thµnh viªn ICSID. Khi
mét trong hai bªn kh«ng ph¶i lµ thµnh viªn ICSID th× b¶n th©n C«ng -íc vÒ
gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t- gi÷a chÝnh phñ n-íc nhËn ®Çu t- vµ c«ng d©n cña
n-íc kh¸c kh«ng thÓ ¸p dông ®-îc. V× vËy, träng tµi theo c¬ chÕ phô trî nµy
chÞu sù ®iÒu chØnh cña chÝnh c¸c nguyªn t¾c cña nã vµ hiÖp ®Þnh ®Çu t-. Do
vËy, c¸c nguyªn t¾c chøa ®ùng trong AF réng h¬n c¸c nguyªn t¾c träng tµi
ICSID. Tuy nhiªn, nÕu c¶ hai quèc gia chÞu ¶nh h-ëng - quèc gia cña nhµ ®Çu
36
t- vµ quèc gia chñ nhµ - ®Òu lµ thµnh viªn cña C«ng -íc ICSID th× kh«ng thÓ
¸p dông h×nh thøc träng tµi theo c¸c nguyªn t¾c trong Quy t¾c nµy.
Tuy nhiªn, sè c¸c qui ®Þnh trong AF gièng víi h×nh thøc träng tµi
ICSID vÉn nhiÒu h¬n lµ nh÷ng ®iÓm kh¸c biÖt. C¸c nguyªn t¾c AF vÒ viÖc
xem xÐt yªu cÇu còng réng r·i h¬n, v× vËy cã thÓ cã Ýt tr-êng hîp bÞ tõ chèi
®¨ng ký h¬n. Tæng th- ký còng chÞu tr¸ch nhiÖm chØ ®Þnh c¸c träng tµi nÕu
c¸c bªn kh«ng ®¹t ®-îc sù thèng nhÊt. Mçi bªn cã quyÒn chØ ®Þnh hai träng
tµi, mét ng-êi lµ träng tµi cña bªn m×nh vµ ng-êi kia lµ Chñ tÞch héi ®ång
träng tµi (®a sè lµ ng-êi mang quèc tÞch cña n-íc thø ba), vµ Tæng th- ký lùa
chän tõ nh÷ng ng-êi ®-îc ®Ò cö nÕu cã thÓ. NÕu c¸c bªn kh«ng thèng nhÊt
chän ra Chñ tÞch, tr-êng hîp nµy rÊt hay x¶y ra, th× c¸c bªn cã thÓ yªu cÇu
Tæng th- ký ®Ò cö, c¸c bªn sÏ lËp tøc cho biÕt ý kiÕn vÒ ng-êi nµy.
Theo c¸c nguyªn t¾c AF, c¸c bªn sÏ kh«ng ®-îc phÐp göi yªu cÇu b·i
bá quyÕt ®Þnh träng tµi lªn Uû ban b·i bá cña ICSID. Tuy nhiªn, trong ®a sè
tr-êng hîp, yªu cÇu b·i bá cã thÓ chuyÓn tíi c¸c toµ ¸n ®Ó lµm ph©n xö.
1.3.4
-
Tæ chøc vµ ho¹t ®éng cña mét sè träng tµi khu vùc
Träng tµi theo quy t¾c UNCITRAL
Träng tµi theo quy t¾c tè tông Träng tµi UNCITRAL lµ lo¹i träng tµi vô
viÖc ®Æc biÖt. C¸c bªn cã thÓ tho¶ thuËn tiÕn hµnh träng tµi vô viÖc theo Quy
t¾c tè tông Träng tµi UNCITRAL, do Uû ban cña Liªn Hîp quèc vÒ LuËt
Th-¬ng m¹i Quèc tÕ th«ng qua n¨m 1976. Quy t¾c Tè tông Träng tµi
UNCITRAL lµ mét bé quy t¾c ®Çy ®ñ qui ®Þnh vÒ thµnh lËp héi ®ång träng
tµi, tiÕn hµnh tè tông träng tµi vµ ban hµnh quyÕt ®Þnh träng tµi. Quy t¾c nµy
®-îc chÊp hµnh réng r·i vµ sö dông trªn toµn thÕ giíi. §«i khi, c¸c bªn kh«ng
qui ®Þnh trong tho¶ thuËn träng tµi bé quy t¾c tè tông träng tµi sÏ ®iÒu chØnh tè
tông träng tµi, nh-ng c¸c bªn vÉn cã thÓ qui ®Þnh ®iÒu nµy sau khi träng tµi ®·
b¾t ®Çu. Trong tr-êng hîp ®ã, Quy t¾c Tè tông Träng tµi UNCITRAL cã thÓ
còng gióp Ých.
37
Theo Quy t¾c Tè tông Träng tµi UNCITRAL, kh«ng ai xem xÐt l¹i néi
dung th«ng b¸o träng tµi, hay x¸c ®Þnh liÖu nh÷ng yªu cÇu vÒ thÈm quyÒn ®·
®-îc ®¸p øng ch-a, nh- víi nh÷ng biÖn ph¸p trong ICSID. Thay vµo ®ã, mét
th«ng b¸o ®óng h×nh thøc chØ ®¬n gi¶n ®-îc bªn nguyªn ®¬n göi cho quèc gia
bÞ ®¬n, ®ã ®¬n thuÇn chØ lµ mét qui tr×nh song ph-¬ng mµ kh«ng cã sù can
thiÖp cña bªn thø ba (§iÒu 3 - Quy t¾c Tè tông Träng tµi UNCITRAL).
Tr-êng hîp chØ chän mét träng tµi viªn duy nhÊt mµ c¸c bªn kh«ng ®¹t
®-îc tho¶ thuËn vÒ viÖc chän träng tµi viªn duy nhÊt ®ã th× träng tµi viªn ®ã sÏ
®-îc chØ ®Þnh bëi c¬ quan cã thÈm quyÒn chØ ®Þnh do hai bªn ®· tho¶ thuËn.
NÕu hai bªn kh«ng tho¶ thuËn ®-îc vÒ c¬ quan cã thÈm quyÒn chØ ®Þnh hoÆc
c¬ quan cã thÈm quyÒn chØ ®Þnh ®-îc c¸c bªn lùa chän tõ chèi hoÆc kh«ng chØ
®Þnh träng tµi viªn trong thêi h¹n 60 ngµy kÓ tõ ngµy nhËn ®-îc yªu cÇu cña
mét bªn th× mét trong c¸c bªn cã thÓ yªu cÇu Tæng th- ký cña Toµ ¸n Träng
tµi th-êng trùc t¹i La Hay bæ nhiÖm c¬ quan thÈm quyÒn chØ ®Þnh (§iÒu 6 Quy t¾c Tè tông Träng tµi UNCITRAL).
Tr-êng hîp ph¶i chØ ®Þnh ba träng tµi viªn th× mçi bªn sÏ chØ ®Þnh mét
träng tµi viªn. Hai träng tµi viªn ®-îc chØ ®Þnh sÏ chän träng tµi viªn thø ba
lµm chñ tÞch héi ®ång träng tµi. NÕu hai träng tµi viªn nµy kh«ng tho¶ thuËn
chän ®-îc mét chñ tÞch héi ®ång träng tµi th× chñ tÞch héi ®ång träng tµi sÏ
®-îc chØ ®Þnh bëi c¬ quan cã thÈm quyÒn theo c¸ch thøc t-¬ng tù nh- chØ ®Þnh
träng tµi viªn duy nhÊt nªu trªn (§iÒu 7 - Quy t¾c Tè tông Träng tµi
UNCITRAL).
Tuy nhiªn, tr-êng hîp c¸c bªn kh«ng lùa chän ®-îc mét c¬ quan cã
thÈm quyÒn chØ ®Þnh vµ mét bªn ph¶i yªu cÇu Tæng th- ký cña Toµ ¸n Träng
tµi Th-êng trùc La Hay lùa chän mét c¬ quan cã thÈm quyÒn chØ ®Þnh th× hËu
qu¶ lµ rÊt l·ng phÝ thêi gian. Do vËy, nÕu c¸c bªn chän Quy t¾c Tè tông Träng
tµi UNCITRAL, hä nªn qui ®Þnh râ tr-íc trong tho¶ thuËn träng tµi mét c¬
quan cã thÈm quyÒn chØ ®Þnh ®Ó ®Èy nhanh qu¸ tr×nh tè tông.
38
Héi ®ång träng tµi cã thÓ tiÕn hµnh träng tµi theo c¸ch thøc mµ héi
®ång thÊy lµ phï hîp, víi ®iÒu kiÖn lµ c¸c bªn ®Òu ®-îc ®èi xö c«ng b»ng vµ
t¹i bÊt cø giai ®o¹n nµo cña qu¸ tr×nh tè tông tõng bªn cã ®-îc c¬ héi ®Çy ®ñ
®Ó tr×nh bµy vô viÖc cña m×nh. Vµ nÕu mét trong c¸c bªn cã yªu cÇu t¹i bÊt cø
giai ®o¹n nµo cña qu¸ tr×nh tè tông, héi ®ång träng tµi sÏ tæ chøc phiªn häp
gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Ó c¸c nh©n chøng tr×nh bµy chøng cø, kÓ c¶ chuyªn gia
lµm nh©n chøng hoÆc tranh luËn. Trong tr-êng hîp kh«ng cã yªu cÇu nµy th×
héi ®ång träng tµi sÏ quyÕt ®Þnh lµ tæ chøc phiªn häp gi¶i quyÕt tranh chÊp
hoÆc viÖc xÐt xö sÏ chØ tiÕn hµnh trªn c¬ së c¸c tµi liÖu vµ giÊy tê kh¸c.
QuyÕt ®Þnh träng tµi sÏ ph¶i ®-îc lËp b»ng v¨n b¶n, lµ chung thÈm vµ
rµng buéc c¸c bªn. Bªn c¹nh viÖc ra quyÕt ®Þnh chung thÈm, héi ®ång träng
tµi cã quyÒn ra c¸c quyÕt ®Þnh t¹m thêi, quyÕt ®Þnh vÒ c¸c vÊn ®Ò tè tông hoÆc
quyÕt ®Þnh tõng phÇn. QuyÕt ®Þnh t¹m thêi ë ®©y ®-îc hiÓu lµ lo¹i quyÕt ®Þnh
liªn quan ®Õn quyÕt ®Þnh cña träng tµi viªn vÒ c¸c vÊn ®Ò tè tông. Lo¹i quyÕt
®Þnh nµy kh«ng thÓ t-¬ng ®-¬ng víi quyÕt ®Þnh chung thÈm vµ kh«ng thÓ
®-îc Toµ ¸n tuyªn bè lµ cã kh¶ n¨ng thi hµnh.
-
Toµ ¸n träng tµi quèc tÕ London
Toµ ¸n träng tµi quèc tÕ London (London Court of International
Arbitration - LCIA) ®Æt trô së t¹i London lµ tæ chøc träng tµi th-¬ng m¹i quy
chÕ l©u ®êi nhÊt, ®-îc h×nh thµnh tõ n¨m 1982. C¸c quy t¾c träng tµi quèc tÕ
cña Träng tµi quèc tÕ London ®-îc ¸p dông trong nhiÒu n-íc cã c¸c hÖ thèng
ph¸p luËt kh¸c nhau. LCIA cã s½n Danh s¸ch c¸c träng tµi viªn cã kinh
nghiÖm quèc tÕ ë c¸c quèc gia, danh s¸ch ®ã ®-îc ph©n chia theo lÜnh vùc cô
thÓ nh»m gióp c¸c bªn t×m ®-îc träng tµi viªn thÝch hîp. §ång thêi LCIA cã
Bé Quy t¾c cã thÓ chØ ®Þnh träng tµi viªn mét c¸ch mau chãng vµ c¸ch thøc
ho¹t ®éng cña träng tµi viªn cã hiÖu qu¶. LCIA ®· ban hµnh Quy t¾c cña m×nh
cã hiÖu lùc kÓ tõ ngµy 01/01/1985. B¶n quy t¾c gåm 20 ®iÒu trong ®ã qui ®Þnh
vÒ thñ tôc ®-a ®¬n tíi träng tµi, vÒ thµnh phÇn vµ ho¹t ®éng cña Uû ban träng
39
tµi, vÒ tr×nh tù tè tông träng tµi, tiÕng nãi, ®Þa ®iÓm träng tµi, phÝ träng tµi, tiÒn
b¶o l·nh, quyÕt ®Þnh träng tµi, c¸c tr-êng hîp miÔn tr¸ch. Khi c¸c bªn ®· tho¶
thuËn víi nhau ®-a vô viÖc tíi träng tµi gi¶i quyÕt theo quy t¾c nµy, c¸c bªn
cam kÕt thi hµnh ngay quyÕt ®Þnh träng tµi vµ kh«ng kh¸ng c¸o tr-íc mét Toµ
¸n hoÆc tæ chøc t- ph¸p nµo. QuyÕt ®Þnh träng tµi lµ chung thÈm vµ rµng buéc
c¸c bªn tõ ngµy ra quyÕt ®Þnh ®ã. Víi b¶n Quy t¾c vµ bé m¸y ho¹t ®éng cña
m×nh, Toµ ¸n Träng tµi quèc tÕ London ho¹t ®éng hoµn toµn ®éc lËp vµ hiÖu
qu¶ trªn c¬ së nh÷ng qui ®Þnh ®· ®-îc ®Æt ra.
-
Trung t©m träng tµi quèc tÕ Hång K«ng (HKIAC) [32]
Trung t©m Träng tµi Quèc tÕ Hång K«ng (HKIAC) ®-îc thµnh lËp n¨m
1985 ®Ó gióp ®ì c¸c bªn gi¶i quyÕt nh÷ng tranh chÊp cña hä b»ng träng tµi vµ
b»ng nh÷ng c«ng cô gi¶i quyÕt tranh chÊp kh¸c. Trung t©m ®-îc thµnh lËp bëi
mét nhãm nh÷ng th-¬ng nh©n vµ nh÷ng ng-êi chuyªn nghiÖp hµng ®Çu ë
Hång K«ng ®Ó tËp trung gi¶i quyÕt nh÷ng tranh chÊp ë Ch©u ¸. Trung t©m
®-îc tµi trî mét c¸ch réng r·i bëi céng ®ång kinh doanh vµ bëi chÝnh phñ
Hång K«ng nh-ng nã ho¹t ®éng hoµn toµn ®éc lËp vµ tù thu chi tµi chÝnh.
§øng ®Çu HKIAC lµ mét Héi ®ång gåm c¸c doanh nh©n vµ nh÷ng ng-êi
chuyªn nghiÖp cña nhiÒu quèc gia kh¸c nhau víi sù ®a d¹ng vÒ kü n¨ng vµ
kinh nghiÖm. ViÖc qu¶n lý c¸c ho¹t ®éng cña HKIAC ®-îc thùc hiÖn bëi Héi
®ång th«ng qua Tæng th- ký cña trung t©m, ng-êi ®iÒu hµnh chÝnh cña nã.
Theo tè tông cña HIAC, toµ ¸n träng tµi gåm cã ba träng tµi viªn. Mçi
bªn sÏ chØ ®Þnh mét träng tµi viªn. HKIAC sÏ chØ ®Þnh träng tµi viªn thø ba,
ng-êi nµy sÏ lµ chñ tÞch toµ ¸n träng tµi. Tr-êng hîp vô kiÖn cã nhiÒu h¬n mét
bÞ ®¬n, tr-íc hÕt, nguyªn ®¬n lùa chän mét träng tµi cña m×nh. C¸c bÞ ®¬n
cïng chØ ®Þnh mét träng tµi chung. NÕu c¸c bÞ ®¬n kh«ng nhÊt trÝ vÒ träng tµi
chung cña m×nh th× c¶ ba träng tµi viªn sÏ do HIAC chØ ®Þnh.
§Þa ®iÓm tiÕn hµnh träng tµi lµ ë Hång K«ng, t¹i HKIAC hoÆc mét n¬i
nµo kh¸c ë Hång K«ng mµ HKIAC chÊp thuËn. Theo sù tho¶ thuËn cña c¸c
40
bªn, HKIAC sÏ quyÕt ®Þnh ng«n ng÷ hoÆc c¸c ng«n ng÷ sÏ sö dông trong tè
tông.
BÊt kú ph¸n quyÕt hay mét quyÕt ®Þnh nµo cña toµ ¸n träng tµi ®Òu ®-îc
®-a ra theo ®a sè. Ph¸n quyÕt träng tµi ®-îc lËp b»ng v¨n b¶n vµ cã gi¸ trÞ
rµng buéc c¸c bªn. C¸c bªn ph¶i thùc hiÖn ph¸n quyÕt kh«ng ®-îc chËm trÔ.
Ph¸n quyÕt träng tµi ®-îc lËp ë Hång K«ng vµ cã thÓ ®em thi hµnh th«ng qua
toµ ¸n cña phÇn lín c¸c quèc gia trªn thÕ giíi.
Qua nghiªn cøu vÒ tæ chøc vµ ho¹t ®éng cña träng tµi nh- trªn, chóng ta
cã thÓ nhËn thÊy mét sè ®Æc ®iÓm chung vÒ tæ chøc vµ ho¹t ®éng cña mét sè
träng tµi th-¬ng m¹i ë n-íc ngoµi nh- sau:
VÒ tæ chøc
Nh×n chung, c¸c tæ chøc träng tµi th-¬ng m¹i quèc tÕ th-êng ®-îc tæ
chøc theo hai h×nh thøc chñ yÕu: Tæ chøc träng tµi th-¬ng m¹i quèc tÕ th-êng
trùc (Träng tµi quy chÕ) vµ tæ chøc träng tµi th-¬ng m¹i theo vô viÖc (Träng
tµi Ad-hoc). Tuy nhiªn, dï ®-îc tæ chøc d-íi h×nh thøc nµo th× xÐt vÒ tÝnh
chÊt, c¸c träng tµi th-¬ng m¹i trªn thÕ giíi ®Òu cã nh÷ng ®Æc ®iÓm chung lµ:
Thø nhÊt, ®Òu tån t¹i víi t- c¸ch phi ChÝnh phñ. Nh÷ng träng tµi nµy
®-îc thµnh lËp trªn c¬ së tù nguyÖn tham gia cña c¸c träng tµi viªn, theo qui
®Þnh cña ph¸p luËt. C¸c träng tµi ®Òu ¸p dông nguyªn t¾c tù trang tr¶i, lÊy thu
bï chi. C¸c nguån thu chñ yÕu cña träng tµi lµ tiÒn thï lao cho träng tµi viªn,
c¸c kho¶n phÝ vµ lÖ phÝ, tiÒn thu tõ ho¹t ®éng dÞch vô hç trî träng tµi, ch¼ng
h¹n dÞch vô th«ng tin, gi¸m ®Þnh...
Thø hai, c¬ cÊu tæ chøc träng tµi nãi chung rÊt gän nhÑ vµ linh ho¹t.
Ho¹t ®éng cña träng tµi chñ yÕu dùa trªn nguyªn t¾c tù qu¶n ®-îc thùc hiÖn
th«ng qua träng tµi viªn.
VÒ ho¹t ®éng
Nghiªn cøu ho¹t ®éng cña c¸c trung t©m träng tµi quèc tÕ, cã thÓ thÊy:
41
Thø nhÊt, sè l-îng träng tµi viªn th-êng lµ sè lÎ. Träng tµi viªn ph¶i
®éc lËp víi tÊt c¶ c¸c bªn, kh«ng thÓ lµm t- vÊn ph¸p lý cho bÊt kú bªn nµo.
C¸c Uû ban träng tµi chØ lµ n¬i tiÕn hµnh gi¶i quyÕt vô tranh chÊp mét c¸ch
trùc tiÕp. Cßn träng tµi nãi chung ®-îc coi nh- lµ mét c«ng cô trong th-¬ng
m¹i quèc tÕ cã hiÖu lùc, trî gióp cho viÖc thùc hiÖn hîp ®ång. Uû ban träng
tµi gi¶i quyÕt vô tranh chÊp trong ph¹m vi nh÷ng vÊn ®Ò do c¸c bªn tho¶ thuËn
®-a ra trong ®¬n yªu cÇu.
Thø hai, hµnh vi tè tông cña Uû ban träng tµi chØ cã thÓ cã khi cã ®¬n
yªu cÇu göi ®Õn tæ chøc träng tµi. Trong ®¬n yªu cÇu, c¸c bªn ph¶i viÖn dÉn
mét qui ®Þnh nµo ®ã lµm c¬ së ph¸p lý ®Ó thµnh lËp Uû ban träng tµi.
Thø ba, viÖc lùa chän hÖ thèng träng tµi ®Ó gi¶i quyÕt tranh chÊp th-êng
®-îc qui ®Þnh cô thÓ trong hîp ®ång gi÷a c¸c bªn h÷u quan. ViÖc lùa chän
nµy ®-îc tiÕn hµnh tù do vµ c¸c bªn ®Òu cã quyÒn ngang nhau trong viÖc lùa
chän. Theo ®ã, nÕu kh«ng cã sù tho¶ thuËn cña c¸c bªn th× sÏ cã thÓ cã nhiÒu
hÖ thèng luËt ®-îc ¸p dông (cã thÓ lµ luËt n¬i giao kÕt hîp ®ång, luËt n¬i thùc
hiÖn hîp ®ång...). Th«ng th-êng, viÖc ¸p dông luËt nµo sÏ do Uû ban träng tµi
quyÕt ®Þnh.
Thø t-, ho¹t ®éng cña Uû ban träng tµi ph¶i ®-îc thùc hiÖn nh- thÕ nµo
®ã ®Ó c¸c bªn trong thêi gian nhÊt ®Þnh tr×nh bµy ®-îc lý do tranh tông vµ b¶n
gi¶i tr×nh kÌm theo, ®¶m b¶o quyÒn tranh tông, ®Ò xuÊt chøng cø vµ quyÒn
tr×nh bµy cña c¸c bªn. Qu¸ tr×nh tè tông tr-íc Uû ban träng tµi ph¶i ®¶m b¶o 3
nguyªn t¾c sau:
- §¶m b¶o cho c¸c bªn quyÒn tù quyÕt, t¹o ®ñ ®iÒu kiÖn cho c¸c bªn cã
thÓ quyÕt ®Þnh viÖc lùa chän quy t¾c träng tµi;
- §¶m b¶o cho c¸c bªn cã quyÒn tranh tông tù do; ®-îc tr×nh bµy quan
®iÓm, ®-îc nghe xÐt xö...
- §¶m b¶o cho c¸c bªn cã quyÒn b×nh ®¼ng trong xÐt xö vµ b×nh ®¼ng
tr-íc ph¸p luËt.
42
Thø n¨m, c¸c bªn cã thÓ lùa chän ®Þa ®iÓm nhãm häp cña Uû ban träng
tµi. §Þa ®iÓm nµy cã thÓ ®-îc lùa chän ë bÊt kú ®©u vµ vµo bÊt kú thêi gian
nµo tr-íc khi qu¸ tr×nh tè tông t¹i Uû ban träng tµi b¾t ®Çu. Trªn thùc tÕ, c¸c
bªn th-êng chän träng tµi cña n-íc kh«ng liªn quan tíi bªn nµo vµ cã tÝnh ®Õn
vÞ trÝ träng tµi, c¸c phÝ träng tµi...
Thø s¸u, hiÖu qu¶ cña qu¸ tr×nh tè tông t¹i Uû ban träng tµi Ýt nhiÒu phô
thuéc vµo sù trî gióp cña Toµ ¸n t- ph¸p, tõ khi b¾t ®Çu qu¸ tr×nh gi¶i quyÕt
tranh chÊp t¹i träng tµi cho ®Õn khi thùc hiÖn QuyÕt ®Þnh cña träng tµi. Toµ ¸n
t- ph¸p cã thÓ trî gióp cho qu¸ tr×nh gi¶i quyÕt tranh chÊp t¹i Uû ban träng tµi
Ad-hoc nh- gi¸m ®Þnh, lÊy chøng cø...
KÕt thóc ho¹t ®éng gi¶i quyÕt tranh chÊp t¹i Uû ban träng tµi lµ viÖc
träng tµi ra mét quyÕt ®Þnh vµ quyÕt ®Þnh nµy theo luËt c¸c n-íc, th«ng th-êng
sÏ lµ quyÕt ®Þnh cuèi cïng. LuËt c¸c n-íc ®Òu c«ng nhËn tÝnh chung thÈm vµ
b¾t buéc cña ph¸n quyÕt ®èi víi c¸c bªn. QuyÕt ®Þnh nµy ph¶i tuyªn b»ng v¨n
b¶n, ®-îc th«ng qua bëi sù nhÊt trÝ cña ®a sè träng tµi viªn hoÆc quyÕt ®Þnh
cña chñ tÞch nÕu kh«ng ®¹t ®-îc sù nhÊt trÝ gi÷a c¸c bªn.
1.4
Quy t¾c tè tông cña träng tµi
1.4.1
Quy t¾c tè tông cña träng tµi Ad-hoc
Trong träng tµi Ad-hoc, c¸c bªn tù chÞu tr¸ch nhiÖm thµnh lËp héi ®ång
träng tµi ®Ó gi¶i quyÕt tranh chÊp vµ ph¶i qui ®Þnh c¸c quy t¾c sÏ ®iÒu chØnh
c¸ch thøc tiÕn hµnh tè tông träng tµi. Khi gÆp khã kh¨n, ®«i khi c¸c bªn cã thÓ
nhê mét toµ ¸n quèc gia cã thÈm quyÒn can thiÖp.
-
Th«ng b¸o ra träng tµi gi¶i quyÕt
Bªn b¾t ®Çu träng tµi (nguyªn ®¬n) ph¶i göi cho bªn kia (bÞ ®¬n) mét
th«ng b¸o ra träng tµi gi¶i quyÕt. Tè tông träng tµi ®-îc coi lµ b¾t ®Çu tõ ngµy
mµ bÞ ®¬n nhËn ®-îc th«ng b¸o ra träng tµi gi¶i quyÕt.
Trong th«ng b¸o ra träng tµi gi¶i quyÕt cã ®Ò xuÊt sè l-îng träng tµi
viªn (mét hay ba), nÕu c¸c bªn kh«ng cã tho¶ thuËn tr-íc ®ã. Trong th«ng b¸o
43
nµy cßn cã thÓ bao gåm c¶ ®Ò nghÞ vÒ viÖc chØ ®Þnh mét träng tµi viªn duy
nhÊt vµ mét c¬ quan cã thÈm quyÒn chØ ®Þnh.
-
Thµnh lËp héi ®ång träng tµi
Héi ®ång träng tµi cã thÓ gåm mét hoÆc ba träng tµi viªn. Tr-êng hîp
c¸c bªn kh«ng tho¶ thuËn tr-íc vÒ sè l-îng träng tµi viªn vµ nÕu c¸c bªn
kh«ng tho¶ thuËn ®-îc víi nhau r»ng sÏ chØ ®Þnh mét träng tµi viªn duy nhÊt
th× sÏ chØ ®Þnh ba träng tµi viªn.
Tr-êng hîp chØ ®Þnh ba träng tµi viªn, th× mçi bªn sÏ chØ ®Þnh mét träng
tµi viªn. Hai träng tµi viªn ®-îc chØ ®Þnh sÏ chän träng tµi viªn thø ba lµm chñ
tÞch héi ®ång träng tµi.
§èi víi träng tµi Ad-hoc, héi ®ång träng tµi cã thÓ tiÕn hµnh träng tµi
theo c¸ch thøc mµ héi ®ång thÊy lµ phï hîp, víi ®iÒu kiÖn lµ c¸c bªn ®Òu ®-îc
®èi xö c«ng b»ng vµ t¹i bÊt cø giai ®o¹n nµo cña qu¸ tr×nh tè tông tõng bªn cã
®-îc c¬ héi ®Çy ®ñ ®Ó tr×nh bµy vô viÖc cña m×nh.
-
§Þa ®iÓm tiÕn hµnh träng tµi
§Þa ®iÓm tiÕn hµnh träng tµi do c¸c bªn lùa chän, NÕu c¸c bªn kh«ng
tho¶ thuËn vÒ ®Þa ®iÓm tiÕn hµnh träng tµi, héi ®ång träng tµi sÏ x¸c ®Þnh ®Þa
®iÓm cã tÝnh ®Õn c¸c hoµn c¶nh cô thÓ cña vô kiÖn.
-
Ng«n ng÷ träng tµi
Theo tho¶ thuËn cña c¸c bªn, ngay sau khi ®-îc chØ ®Þnh, héi ®ång
träng tµi ph¶i x¸c ®Þnh ng«n ng÷ hay c¸c ng«n ng÷ ®-îc sö dông trong qu¸
tr×nh träng tµi.
-
LuËt ¸p dông
Héi ®ång träng tµi ph¶i ¸p dông luËt mµ c¸c bªn chän ¸p dông cho néi
dung tranh chÊp. NÕu c¸c bªn kh«ng chän, héi ®ång träng tµi sÏ ¸p dông luËt
®-îc x¸c ®Þnh theo nguyªn t¾c xung ®ét luËt mµ héi ®ång thÊy lµ phï hîp.
-
QuyÕt ®Þnh träng tµi
44
Tr-êng hîp cã ba träng tµi viªn, th× quyÕt ®Þnh träng tµi hoÆc quyÕt
®Þnh kh¸c cña héi ®ång träng tµi ph¶i ®-îc lËp theo nguyªn t¾c ®a sè. Trong
tr-êng hîp cã nh÷ng vÊn ®Ò vÒ thñ tôc, khi kh«ng ®¹t ®-îc nguyªn t¾c ®a sè
hoÆc khi ®-îc héi ®ång träng tµi uû nhiÖm, chñ tÞch héi ®ång träng tµi cã thÓ
tù quyÕt ®Þnh, sau ®ã héi ®ång träng tµi xem xÐt l¹i (nÕu cã).
1.4.2
Quy t¾c tè tông cña träng tµi th-êng trùc
Tr-êng hîp c¸c bªn ®-a vô tranh chÊp cho träng tµi th-êng trùc gi¶i
quyÕt th× hä ph¶i tiÕn hµnh gi¶i quyÕt theo quy t¾c tè tông cña chÝnh träng tµi
th-êng trùc ®ã.
-
§¬n kiÖn
§Ó gi¶i quyÕt vô tranh chÊp t¹i trung t©m träng tµi, nguyªn ®¬n ph¶i
lµm ®¬n kiÖn göi trung t©m träng tµi. Tè tông träng tµi b¾t ®Çu tõ khi trung
t©m träng tµi nhËn ®-îc ®¬n kiÖn cña nguyªn ®¬n. Sau khi nhËn ®-îc ®¬n
khiÕu kiÖn, th- ký cña trung t©m b¸o cho bÞ ®¬n biÕt vµ göi cho bÞ ®¬n b¶n sao
®¬n kiÖn vµ c¸c tµi liÖu kÌm theo cïng víi danh s¸ch träng tµi viªn ®Ó bÞ ®¬n
lùa chän.
-
Chän vµ chØ ®Þnh träng tµi viªn
Héi ®ång träng tµi còng cã thÓ gåm 3 ng-êi nÕu c¸c bªn tho¶ thuËn.
Trong tr-êng hîp nµy, mçi bªn sÏ lùa chän mét träng tµi viªn trong danh s¸ch
träng tµi viªn. NÕu bÞ ®¬n kh«ng chän träng tµi viªn, Chñ tÞch trung t©m sÏ chØ
®Þnh träng tµi viªn cho bÞ ®¬n. C¸c träng tµi viªn ®-îc c¸c bªn chän hoÆc ®-îc
chØ ®Þnh sÏ bÇu mét träng tµi viªn thø ba trong sè träng tµi viªn cña Trung t©m
lµm Chñ tÞch héi ®ång träng tµi phô tr¸ch gi¶i quyÕt vô kiÖn. NÕu c¸c träng tµi
viªn kh«ng chän ®-îc träng tµi viªn thø ba ®Ó lËp Héi ®ång träng tµi th× Chñ
tÞch trung t©m sÏ chØ ®Þnh Chñ tÞch Héi ®ång träng tµi.
NÕu hai bªn chØ ®Þnh mét träng tµi viªn hoÆc tho¶ thuËn ®Ò nghÞ Chñ
tÞch trung t©m träng tµi chØ ®Þnh mét träng tµi viªn th× vô kiÖn sÏ do träng tµi
45
viªn duy nhÊt xÐt xö. Trong tr-êng hîp nµy, träng tµi viªn duy nhÊt thùc hiÖn
nhiÖm vô nh- mét Héi ®ång träng tµi.
-
§Þa ®iÓm träng tµi
C¸c bªn cã quyÒn tho¶ thuËn ®Þa ®iÓm gi¶i quyÕt vô tranh chÊp, nÕu
kh«ng cã tho¶ thuËn th× héi ®ång träng tµi quyÕt ®Þnh, nh-ng ph¶i b¶o ®¶m
thuËn tiÖn cho c¸c bªn trong viÖc gi¶i quyÕt.
-
Nghiªn cøu hå s¬, x¸c minh vô viÖc
Sau khi ®-îc chän hoÆc ®-îc chØ ®Þnh c¸c träng tµi viªn ph¶i nghiªn
cøu hå s¬, x¸c minh vô viÖc nÕu thÊy cÇn thiÕt. Héi ®ång träng tµi cã quyÒn
gÆp c¸c bªn ®Ó nghe c¸c bªn tr×nh bµy ý kiÕn.
-
Thu thËp chøng cø
C¸c bªn cã nghÜa vô cung cÊp chøng cø ®Ó chøng minh sù viÖc mµ m×nh
nªu ra. Héi ®ång träng tµi cã quyÒn yªu cÇu c¸c bªn cung cÊp chøng cø liªn
quan ®Õn vô tranh chÊp. Trong tr-êng hîp cÇn thiÕt, Héi ®ång träng tµi cã thÓ
tù m×nh thu thËp chøng cø.
-
QuyÕt ®Þnh träng tµi
QuyÕt ®Þnh träng tµi cña Héi ®ång Träng tµi ®-îc lËp theo nguyªn t¾c
®a sè, trõ tr-êng hîp vô tranh chÊp do Träng tµi viªn duy nhÊt gi¶i quyÕt.
QuyÕt ®Þnh cña Träng tµi lµ chung thÈm vµ cã gi¸ trÞ rµng buéc c¸c bªn.
1.5
C«ng nhËn vµ thi hµnh quyÕt ®Þnh träng tµi
1.5.1
C«ng nhËn vµ thi hµnh quyÕt ®Þnh cña träng tµi trong n-íc
QuyÕt ®Þnh träng tµi lµ chung thÈm vµ b¾t buéc ®èi víi c¸c bªn ®-¬ng
sù. VÒ nguyªn t¾c, quyÕt ®Þnh träng tµi ph¶i ®-îc c¸c bªn tù nguyÖn thi hµnh.
Song trªn thùc tÕ, kh«ng ph¶i bÊt kú tr-êng hîp nµo còng thùc hiÖn nh- vËy.
V× vËy, nhµ n-íc cÇn cã c¬ chÕ ®Ó c«ng nhËn vµ thi hµnh quyÕt ®Þnh träng tµi.
ViÖc c«ng nhËn vµ thi hµnh quyÕt ®Þnh träng tµi cña nhµ n-íc chÝnh lµ viÖc
nhµ n-íc c«ng nhËn gi¸ trÞ quyÕt ®Þnh träng tµi, lµ sù b¶o ®¶m cña nhµ n-íc
®èi víi viÖc thùc hiÖn tho¶ thuËn cña c¸c bªn. §©y còng lµ mét trong nh÷ng
46
ho¹t ®éng kiÓm so¸t cña nhµ n-íc ®èi víi ho¹t ®éng träng tµi. Mét quyÕt ®Þnh
träng tµi sÏ ®-îc nhµ n-íc c«ng nhËn vµ cho thi hµnh khi nã ®¸p øng ®Çy ®ñ
c¸c yªu cÇu sau: gi¸ trÞ ph¸p lý cña tho¶ thuËn träng tµi, ®èi t-îng tranh chÊp
cña ®iÒu kho¶n träng tµi, träng tµi viªn cã ®ñ tiªu chuÈn theo ph¸p luËt, qu¸
tr×nh tè tông phï hîp víi tho¶ thuËn träng tµi vµ ph¸p luËt, néi dung vµ h×nh
thøc cña quyÕt ®Þnh ®óng yªu cÇu cña ph¸p luËt.
Do b¶n chÊt phi quyÒn lùc chÝnh trÞ cña m×nh nªn c¸c quyÕt ®Þnh do
träng tµi ®-a ra kh«ng ®-¬ng nhiªn ®-îc b¶o ®¶m thùc hiÖn b»ng søc m¹nh
c-ìng chÕ cña nhµ n-íc. Tuy nhiªn, khi ®· thõa nhËn sù tån t¹i cña träng tµi
th× nhµ n-íc ph¶i cã c¬ chÕ ®Ó b¶o ®¶m tÝnh thùc thi cña c¸c quyÕt ®Þnh träng
tµi. ChÝnh trªn quan ®iÓm nh- vËy mµ ph¸p luËt c¸c n-íc ®Òu ghi nhËn nguyªn
t¾c, theo ®ã, khi quyÕt ®Þnh träng tµi ®· cã hiÖu lùc ph¸p luËt th× c¸c bªn ph¶i
cã tr¸ch nhiÖm thi hµnh vµ trong tr-êng hîp ng-îc l¹i th× hä sÏ bÞ nhµ n-íc
c-ìng chÕ. Thñ tôc vµ ®iÒu kiÖn thùc hiÖn viÖc c-ìng chÕ thi hµnh quyÕt ®Þnh
träng tµi ®-îc qui ®Þnh ë c¸c n-íc kh¸c nhau lµ kh¸c nhau. Cã n-íc, ®Ó quyÕt
®Þnh träng tµi cã thÓ ®-îc c-ìng chÕ thi hµnh th× nã ph¶i ®-îc toµ ¸n phª
chuÈn; ë mét sè n-íc kh¸c th× thñ tôc phª chuÈn cña toµ ¸n kh«ng ®Æt ra v×
ng-êi ta quan niÖm r»ng, b¶n th©n quyÕt ®Þnh träng tµi khi ®· cã hiÖu lùc ph¸p
luËt th× cÇn ph¶i ®-îc nhµ n-íc øng xö nh- mét quyÕt ®Þnh cña toµ ¸n: b¶n ¸n
®-îc thi hµnh nh- thÕ nµo th× quyÕt ®Þnh träng tµi ph¶i ®-îc thi hµnh nh- thÕ
Êy.
ViÖc c«ng nhËn vµ thi hµnh quyÕt ®Þnh cña träng tµi trong n-íc cña
chóng ta ®-îc qui ®Þnh t¹i Ph¸p lÖnh Träng tµi th-¬ng m¹i n¨m 2003. Ph¸p
lÖnh Träng tµi nµy ®· ®-a ra qui ®Þnh cã tÝnh tiÕn bé so víi qui ®Þnh cña nhiÒu
n-íc trªn thÕ giíi. QuyÕt ®Þnh cña träng tµi kh«ng nh÷ng cã tÝnh chÊt chung
thÈm, c¸c bªn ph¶i thi hµnh (§iÒu 6) mµ cßn ®-îc c¬ quan thi hµnh ¸n d©n sù
cÊp tØnh c-ìng chÕ thi hµnh nÕu bªn thua kiÖn kh«ng thùc hiÖn nghÜa vô cña
m×nh mét c¸ch tù nguyÖn (Kho¶n 1 §iÒu 57). Theo qui ®Þnh nµy th× "Sau thêi
47
h¹n ba m-¬i ngµy, kÓ tõ ngµy hÕt thêi h¹n thi hµnh quyÕt ®Þnh träng tµi, nÕu
mét bªn kh«ng tù nguyÖn thi hµnh, còng kh«ng yªu cÇu huû theo qui ®Þnh t¹i
§iÒu 50 cña Ph¸p lÖnh nµy, bªn ®-îc thi hµnh quyÕt ®Þnh träng tµi cã quyÒn
lµm ®¬n yªu cÇu c¬ quan thi hµnh ¸n cÊp tØnh n¬i cã trô së, n¬i c- tró hoÆc n¬i
cã tµi s¶n cña bªn ph¶i thi hµnh, thi hµnh quyÕt ®Þnh träng tµi".
Nh- vËy, quyÕt ®Þnh cña träng tµi kh«ng cÇn ph¶i qua toµ ¸n phª chuÈn
vµ cho thi hµnh th× míi ®-îc thi hµnh nh- nhiÒu n-íc qui ®Þnh. Qui ®Þnh nµy
so víi ph¸p luËt träng tµi cña c¸c n-íc trªn thÕ giíi cã mét sù tiÕn bé rÊt lín.
ViÖc qui ®Þnh nh- vËy xuÊt ph¸t tõ quan ®iÓm ph¸p luËt ®· c«ng nhËn sù tån
t¹i cña träng tµi th× còng ph¶i c«ng nhËn vµ cã biÖn ph¸p ®Ó b¶o ®¶m cho c¸c
ph¸n quyÕt cña träng tµi cã hiÖu lùc ph¸p luËt. Cã nh- vËy míi khuyÕn khÝch
®-îc c¸c nhµ ®Çu t- n-íc ngoµi vµo ViÖt Nam vµ khuyÕn khÝch hä gi¶i quyÕt
c¸c tranh chÊp t¹i ViÖt Nam. Víi qui ®Þnh nµy th× uy tÝn vµ søc m¹nh cña
träng tµi n-íc ta sÏ ®-îc cñng cè mét b-íc vµ ch¾n ch¾n sÏ ®-îc c¸c nhµ kinh
doanh tin dïng h¬n.
1.5.2
C«ng nhËn vµ thi hµnh quyÕt ®Þnh cña träng tµi n-íc ngoµi
1.5.2.1
Kh¸i niÖm vÒ quyÕt ®Þnh cña träng tµi n-íc ngoµi
Theo §iÒu 1 C«ng -íc NewYork n¨m 1958 vÒ c«ng nhËn vµ thi hµnh
c¸c quyÕt ®Þnh cña träng tµi n-íc ngoµi th× quyÕt ®Þnh cña träng tµi n-íc
ngoµi lµ mét quyÕt ®Þnh tho¶ m·n c¸c yÕu tè sau:
- QuyÕt ®Þnh cña träng tµi ®-îc tuyªn t¹i l·nh thæ mét quèc gia kh¸c víi
quèc gia ®-îc yªu cÇu c«ng nhËn vµ thi hµnh vÒ viÖc gi¶i quyÕt tranh chÊp
gi÷a c¸c bªn kh«ng kÓ bªn ®ã lµ ph¸p nh©n hay thÓ nh©n.
- QuyÕt ®Þnh cña träng tµi n-íc ngoµi kh«ng chØ bao gåm quyÕt ®Þnh cña c¸c
träng tµi viªn ®-îc chØ ®Þnh cho tõng vô viÖc mµ cßn bao gåm quyÕt ®Þnh
cña tæ chøc träng tµi th-êng trùc mµ c¸c bªn ®· chän ®Ó gi¶i quyÕt tranh
chÊp ®ã.
48
- Khi phª chuÈn hay gia nhËp C«ng -íc hoÆc khi th«ng b¸o ph¹m vi ¸p dông
kh«ng gian cña C«ng -íc, mäi quèc gia ®Òu cã thÓ tuyªn bè b¶o l-u vÒ
viÖc c«ng nhËn vµ thi hµnh trªn c¬ së cã ®i cã l¹i vµ chØ c«ng nhËn thi hµnh
c¸c quyÕt ®Þnh cña träng tµi gi¶i quyÕt c¸c tranh chÊp ph¸t sinh tõ quan hÖ
ph¸p luËt th-¬ng m¹i kh«ng kÓ trong hay ngoµi hîp ®ång.
Do nhu cÇu gi¶i quyÕt nhanh gän vµ cã hiÖu qu¶ c¸c tranh chÊp ph¸t
sinh trong lÜnh vùc hîp t¸c kinh tÕ, th-¬ng m¹i, khoa häc, kü thuËt vµ v¨n ho¸
víi n-íc ngoµi, hiÖn nay nhiÒu n-íc trªn thÕ giíi ®· cã c¸c qui ®Þnh vÒ c«ng
nhËn vµ thi hµnh quyÕt ®Þnh cña träng tµi n-íc ngoµi.
Theo ph¸p luËt cña Ph¸p (®iÒu 1028 Bé luËt tè tông d©n sù Ph¸p), ®Ó
c-ìng chÕ thi hµnh quyÕt ®Þnh cña träng tµi n-íc ngoµi, cÇn ph¶i cã quyÕt
®Þnh cña toµ ¸n n¬i quyÕt ®Þnh ®ã yªu cÇu ®-îc thi hµnh; toµ ¸n sÏ kh«ng ra
quyÕt ®Þnh vÒ c«ng nhËn vµ cho thi hµnh quyÕt ®Þnh cña träng tµi n-íc ngoµi
nÕu tr¸i víi trËt tù c«ng céng cña Ph¸p.
ë §øc, quyÕt ®Þnh ®· cã hiÖu lùc cña träng tµi n-íc ngoµi ®-îc c-ìng
chÕ thi hµnh nh- quyÕt ®Þnh cña träng tµi §øc (§iÒu 1044 Bé luËt tè tông d©n
sù §øc). ViÖc c-ìng chÕ thi hµnh quyÕt ®Þnh cña träng tµi n-íc ngoµi ë §øc
kh«ng ®ßi hái ¸p dông nguyªn t¾c cã ®i cã l¹i. Song quyÕt ®Þnh cña träng tµi
n-íc ngoµi sÏ kh«ng bÞ c-ìng chÕ thi hµnh ë §øc nÕu quyÕt ®Þnh ®ã kh«ng cã
gi¸ trÞ theo ph¸p luËt ¸p dông ®èi víi nã, hoÆc viÖc c«ng nhËn quyÕt ®Þnh cña
träng tµi n-íc ngoµi tr¸i víi trËt tù c«ng céng §øc, hoÆc ®-¬ng sù kh«ng ®-îc
triÖu tËp ®Õn phiªn häp xÐt xö cña träng tµi.
Ph¸p luËt Anh qui ®Þnh r»ng quyÕt ®Þnh cña träng tµi n-íc ngoµi ®-îc
c-ìng chÕ thi hµnh trªn l·nh thæ cña Anh b»ng quyÕt ®Þnh cña toµ ¸n tèi cao
Anh vÒ cho phÐp c-ìng chÕ thi hµnh. Tuy nhiªn, quyÕt ®Þnh cña träng tµi n-íc
ngoµi ph¶i ®-îc tuyªn bè bëi mét träng tµi cã thÈm quyÒn nªu trong hiÖp nghÞ
träng tµi, phï hîp víi thñ tôc tè tông cña n-íc n¬i lËp träng tµi, lµ quyÕt ®Þnh
49
®· cã hiÖu lùc ph¸p luËt, viÖc c-ìng chÕ thi hµnh kh«ng tr¸i víi trËt tù c«ng
céng cña Anh... [26, 46-47]
1.5.2.2
VÊn ®Ò c«ng nhËn vµ thi hµnh quyÕt ®Þnh cña träng tµi n-íc
ngoµi trong c¸c ®iÒu -íc quèc tÕ
§Ó gi¶i quyÕt vÊn ®Ò c«ng nhËn vµ cho thi hµnh quyÕt ®Þnh cña träng tµi
n-íc ngoµi, c¸c n-íc ®· ký kÕt víi nhau kh«ng chØ ®iÒu -íc quèc tÕ song
ph-¬ng mµ c¶ ®iÒu -íc quèc tÕ ®a ph-¬ng.
Trong sè c¸c c«ng -íc ®a ph-¬ng trong lÜnh vùc nµy, ®iÓn h×nh nhÊt lµ
C«ng -íc New York n¨m 1958 vÒ c«ng nhËn vµ thi hµnh quyÕt ®Þnh cña träng
tµi n-íc ngoµi. C«ng -íc New York cã kho¶ng 134 quèc gia thµnh viªn, trong
®ã cã ViÖt Nam (ViÖt Nam gia nhËp n¨m 1995). C«ng -íc New York ¸p dông
®èi víi nh÷ng tranh chÊp gi÷a c¸c bªn lµ c¸ nh©n còng nh- tranh chÊp gi÷a
nhµ ®Çu t- vµ n-íc chñ nhµ.
NhiÒu n-íc ®· cã nh÷ng b¶o l-u, ®iÓm chung nhÊt chÝnh lµ giíi h¹n
viÖc thùc hiÖn c¸c nghÜa vô ®èi theo c¸c quyÕt ®Þnh cña Héi ®ång träng tµi
®-îc ban hµnh trong l·nh thæ cña phÝa bªn kia. Mü vµ Canada (ngo¹i trõ vïng
Quebec) vµ mét sè quèc gia kh¸c ®· giíi h¹n ¸p dông C«ng -íc ®èi víi c¸c
tranh chÊp th-¬ng m¹i vÒ b¶n chÊt lµ thuéc thÈm quyÒn cña luËt trong n-íc.
Na Uy kh«ng ¸p dông C«ng -íc ®èi víi c¸c tranh chÊp vÒ bÊt ®éng s¶n t¹i Na
Uy, hay tranh chÊp vÒ c¸c quyÒn ®èi víi c¸c bÊt ®éng s¶n nµy. Mét sè n-íc
giíi h¹n C«ng -íc ®èi víi quyÕt ®Þnh cña träng tµi ph¶i ®-îc phª chuÈn sau
khi c«ng -íc cã hiÖu lùc. Argentina tuyªn bè C«ng -íc ph¶i phï hîp víi c¸c
nguyªn t¾c vµ qui ®Þnh cña HiÕn ph¸p hoÆc víi nh÷ng thay ®æi do HiÕn ph¸p
t¹o ra. ViÖt Nam cã ®iÒu b¶o l-u t-¬ng tù, qui ®Þnh r»ng mét gi¶i thÝch cña
C«ng -íc tr-íc c¸c toµ ¸n ViÖt Nam hay c¸c c¬ quan cã thÈm quyÒn ph¶i phï
hîp víi HiÕn ph¸p vµ ph¸p luËt ViÖt Nam. C¨n cø vµo ®ã, tÊt c¶ 134 quèc gia
thµnh viªn cña C«ng -íc sÏ ¸p dông c¸c qui ®Þnh cña C«ng -íc phï hîp víi
50
luËt ph¸p vµ HiÕn ph¸p cña m×nh vµ sÏ kh«ng chÊp thuËn mét C«ng -íc quèc
tÕ cã nh÷ng qui ®Þnh tr¸i HiÕn ph¸p hoÆc bÊt hîp ph¸p.
C«ng -íc cã hiÖu lùc ®èi víi viÖc c«ng nhËn vµ thi hµnh quyÕt ®Þnh cña
träng tµi ®¬n vô vµ c¶ cña träng tµi th-êng trùc. ViÖc c«ng nhËn vµ cho thi
hµnh quyÕt ®Þnh cña träng tµi n-íc ngoµi ®-îc thùc hiÖn phï hîp víi ph¸p luËt
tè tông cña n-íc n¬i quyÕt ®Þnh ®ã cÇn ®-îc c«ng nhËn vµ cho thi hµnh. Toµ
¸n cña mçi n-íc thµnh viªn cã quyÒn tõ chèi viÖc c«ng nhËn vµ cho thi hµnh
quyÕt ®Þnh cña träng tµi n-íc ngoµi trong tr-êng hîp bªn ph¶i thi hµnh quyÕt
®Þnh chøng minh tr-íc toµ ¸n ®-îc r»ng:
a) C¸c bªn cña tho¶ thuËn träng tµi kh«ng cã n¨ng lùc hµnh vi theo luËt ¸p
dông cho hä hoÆc tho¶ thuËn träng tµi kh«ng cã hiÖu lùc theo ph¸p luËt ¸p
dông cho tho¶ thuËn träng tµi ®ã hoÆc theo ph¸p luËt n¬i quyÕt ®Þnh träng
tµi ®-îc tuyªn;
b) Bªn ph¶i thi hµnh quyÕt ®Þnh kh«ng ®-îc th«ng b¸o hîp lÖ vÒ viÖc chØ ®Þnh
träng tµi viªn hoÆc vÒ phiªn häp xÐt xö cña träng tµi hoÆc v× nh÷ng lý do
kh¸c mµ bªn ®-¬ng sù nµy kh«ng thÓ tr×nh bµy ®-îc ý kiÕn cña m×nh t¹i
phiªn häp xÐt xö;
c) Träng tµi tuyªn quyÕt ®Þnh v-ît qu¸ thÈm quyÒn ®· ®-îc c¸c bªn tho¶ thuËn;
d) Thµnh phÇn cña träng tµi, thñ tôc tè tông cña träng tµi kh«ng phï hîp víi
tho¶ thuËn cña c¸c bªn ®-¬ng sù hoÆc kh«ng phï hîp víi ph¸p luËt n¬i
träng tµi tiÕn hµnh tè tông;
e) QuyÕt ®Þnh cña träng tµi ch-a lµ quyÕt ®Þnh chung thÈm hoÆc bÞ huû bá
hay ®×nh chØ hiÖu lùc bëi c¬ quan cã thÈm quyÒn cña n-íc n¬i quyÕt ®Þnh
®ã ®-îc tuyªn. Toµ ¸n còng cã quyÒn tõ chèi viÖc c«ng nhËn vµ cho thi
hµnh quyÕt ®Þnh träng tµi n-íc ngoµi nÕu xÐt thÊy tranh chÊp kh«ng lµ ®èi
t-îng gi¶i quyÕt cña träng tµi hoÆc viÖc c«ng nhËn vµ thi hµnh quyÕt ®Þnh
cña träng tµi tr¸i víi trËt tù c«ng céng theo ph¸p luËt cña n-íc n¬i quyÕt
®Þnh träng tµi ®-îc ®Ò nghÞ c«ng nhËn vµ cho thi hµnh.
51
1.5.2.3
VÊn ®Ò c«ng nhËn vµ thi hµnh quyÕt ®Þnh cña träng tµi n-íc
ngoµi t¹i ViÖt Nam
§Ó t¹o ®iÒu kiÖn khuyÕn khÝch ph¸t triÓn vµ më réng quan hÖ hîp t¸c
kinh tÕ th-¬ng m¹i víi n-íc ngoµi phï hîp víi ®-êng lèi ®æi míi cña §¶ng vµ
Nhµ n-íc, ngµy 28/7/1995 chñ tÞch n-íc Lª §øc Anh ®· ký QuyÕt ®Þnh vÒ
viÖc ViÖt Nam tham gia C«ng -íc New York n¨m 1958 vÒ c«ng nhËn vµ thi
hµnh quyÕt ®Þnh cña träng tµi n-íc ngoµi. Nh»m "néi luËt ho¸" C«ng -íc New
York n¨m 1958, ®ång thêi kh«ng ngõng më réng vµ ph¸t triÓn quan hÖ kinh tÕ
víi n-íc ngoµi, b¶o vÖ lîi Ých cña Nhµ n-íc còng nh- quyÒn lîi hîp ph¸p cña
c¸c tæ chøc, c¸ nh©n ViÖt Nam vµ n-íc ngoµi, ngµy 14/9/1995, Uû ban th-êng
vô quèc héi n-íc CHXHCN ViÖt Nam ®· th«ng qua Ph¸p lÖnh c«ng nhËn vµ
thi hµnh t¹i ViÖt Nam quyÕt ®Þnh cña träng tµi n-íc ngoµi. Toµn v¨n ph¸p
lÖnh nµy ®· ®-îc ®-a vµo Bé luËt tè tông d©n sù 2004.
§Þnh nghÜa quyÕt ®Þnh cña träng tµi n-íc ngoµi:
Theo §iÒu 342 (2) cña Bé luËt tè tông d©n sù 2004 th× "QuyÕt ®Þnh cña
träng tµi n-íc ngoµi" ®-îc hiÓu lµ quyÕt ®Þnh ®-îc tuyªn ë ngoµi l·nh thæ
ViÖt Nam cña träng tµi do c¸c bªn tho¶ thuËn lùa chän ®Ó gi¶i quyÕt tranh
chÊp ph¸t sinh tõ c¸c quan hÖ ph¸p luËt th-¬ng m¹i.
"QuyÕt ®Þnh cña träng tµi n-íc ngoµi" cßn bao gåm quyÕt ®Þnh cña
träng tµi ®-îc tuyªn t¹i l·nh thæ ViÖt Nam, nh-ng kh«ng do träng tµi ViÖt
Nam tuyªn.
Toµ ¸n ViÖt Nam còng xem xÐt viÖc c«ng nhËn vµ cho thi hµnh t¹i ViÖt
Nam quyÕt ®Þnh cña träng tµi n-íc ngoµi trong tr-êng hîp quyÕt ®Þnh ®-îc
tuyªn t¹i n-íc hoÆc cña träng tµi cña n-íc mµ Céng hoµ x· héi chñ nghÜa ViÖt
Nam vµ n-íc ®ã ®· ký kÕt hoÆc tham gia ®iÒu -íc quèc tÕ vÒ vÊn ®Ò nµy.
QuyÕt ®Þnh cña träng tµi n-íc ngoµi còng cã thÓ ®-îc toµ ¸n ViÖt Nam
xem xÐt c«ng nhËn vµ cho thi hµnh t¹i ViÖt Nam trªn c¬ së cã ®i cã l¹i mµ
kh«ng ®ßi hái ph¶i cã ®iÒu kiÖn ký kÕt, tham gia ®iÒu -íc quèc tÕ.
52
QuyÕt ®Þnh cña träng tµi n-íc ngoµi ®-îc thi hµnh t¹i ViÖt Nam sau khi
®-îc toµ ¸n ViÖt Nam c«ng nhËn vµ cho thi hµnh; viÖc thi hµnh ph¶i tu©n theo
Bé luËt tè tông d©n sù 2004 nãi trªn vµ qui ®Þnh cña ph¸p luËt ViÖt Nam vÒ thi
hµnh ¸n d©n sù.
Thñ tôc yªu cÇu c«ng nhËn vµ cho thi hµnh t¹i ViÖt Nam quyÕt ®Þnh
cña träng tµi n-íc ngoµi.
Bªn cã yªu cÇu c«ng nhËn vµ cho thi hµnh t¹i ViÖt Nam quyÕt ®Þnh cña
träng tµi n-íc ngoµi ph¶i lµm ®¬n göi ®Õn Bé T- ph¸p ViÖt Nam. §¬n nµy
ph¶i cã nh÷ng néi dung chñ yÕu qui ®Þnh t¹i §iÒu 364 vµ ph¶i kÌm theo
c¸c giÊy tê (§iÒu 365):
- B¶n gèc hoÆc b¶n sao quyÕt ®Þnh cña träng tµi n-íc ngoµi ®· ®-îc
chøng thùc phï hîp víi ph¸p luËt ViÖt Nam.
- B¶n gèc hoÆc b¶n sao tho¶ thuËn träng tµi ®-îc chøng thùc phï hîp víi
ph¸p luËt ViÖt Nam.
C¸c giÊy tê nãi trªn ph¶i ®-îc dÞch ra tiÕng ViÖt Nam vµ ®-îc c«ng
chøng, chøng thùc phï hîp víi ph¸p luËt ViÖt Nam.
Trong vßng 7 ngµy kÓ tõ ngµy nhËn ®-îc hå s¬ hîp lÖ, Bé T- ph¸p chuyÓn
hå s¬ yªu cÇu c«ng nhËn vµ thi hµnh quyÕt ®Þnh cña träng tµi n-íc ngoµi
cho Toµ ¸n nh©n d©n tØnh, thµnh phè trùc thuéc trung -¬ng n¬i tæ chøc ph¶i
thi hµnh cã trô së chÝnh, n¬i c¸ nh©n ph¶i thi hµnh c- tró, lµm viÖc hoÆc n¬i
cã tµi s¶n liªn quan ®Õn viÖc thi hµnh (§iÒu 366).
Trong vßng 2 th¸ng kÓ tõ ngµy thô lý, tuú tõng tr-êng hîp, toµ ¸n ra quyÕt
®Þnh c«ng nhËn hay kh«ng c«ng nhËn quyÕt ®Þnh cña träng tµi n-íc ngoµi
(§iÒu 368).
Phiªn toµ nµy do mét héi ®ång gåm 3 thÈm ph¸n, trong ®ã cã mét thÈm
ph¸n lµm chñ to¹.
KiÓm s¸t viªn ViÖn kiÓm s¸t cïng cÊp ph¶i tham gia phiªn toµ, tr-êng
hîp v¾ng mÆt th× ph¶i ho·n phiªn toµ (§iÒu 369).
53
Khi xÐt ®¬n yªu cÇu, héi ®ång kh«ng xÐt xö l¹i vô tranh chÊp ®· ®-îc
träng tµi n-íc ngoµi gi¶i quyÕt mµ chØ kiÓm tra, ®èi chiÕu quyÕt ®Þnh cña
träng tµi n-íc ngoµi vµ giÊy tê kÌm theo víi qui ®Þnh cña Ph¸p lÖnh nµy, c¸c
qui ®Þnh kh¸c cña ph¸p luËt ViÖt Nam vµ ®iÒu -íc quèc tÕ mµ Céng hoµ x·
héi chñ nghÜa ViÖt Nam ký kÕt hoÆc tham gia, ®Ó ra quyÕt ®Þnh.
Sau khi xem xÐt ®¬n, giÊy tê kÌm theo, chøng cø, nÕu cã, nghe ý kiÕn cña
nh÷ng ng-êi ®-îc triÖu tËp, cña KiÓm s¸t viªn, Héi ®ång th¶o luËn vµ quyÕt ®Þnh
theo ®a sè viÖc c«ng nhËn vµ cho thi hµnh t¹i ViÖt Nam quyÕt ®Þnh cña träng tµi
n-íc ngoµi hoÆc kh«ng c«ng nhËn quyÕt ®Þnh cña träng tµi n-íc ngoµi.
C¸c tr-êng hîp kh«ng c«ng nhËn quyÕt ®Þnh cña träng tµi n-íc
ngoµi (§iÒu 370)
QuyÕt ®Þnh cña Träng tµi n-íc ngoµi kh«ng ®-îc c«ng nhËn vµ cho thi
hµnh t¹i ViÖt Nam trong c¸c tr-êng hîp sau ®©y:
- C¸c bªn ký kÕt tho¶ thuËn träng tµi kh«ng cã n¨ng lùc ®Ó ký kÕt tho¶ thuËn
®ã theo ph¸p luËt ®-îc ¸p dông cho mçi bªn;
- Tho¶ thuËn träng tµi kh«ng cã gi¸ trÞ ph¸p lý theo ph¸p luËt cña n-íc mµ c¸c
bªn ®· chän ®Ó ¸p dông hoÆc theo ph¸p luËt cña n-íc n¬i quyÕt ®Þnh ®· ®-îc
tuyªn, nÕu c¸c bªn kh«ng chän ph¸p luËt ¸p dông cho tho¶ thuËn ®ã;
- C¸ nh©n, c¬ quan, tæ chøc ph¶i thi hµnh kh«ng ®-îc th«ng b¸o kÞp thêi vµ hîp
thøc vÒ viÖc chØ ®Þnh Träng tµi viªn, vÒ thñ tôc gi¶i quyÕt vô tranh chÊp t¹i
Träng tµi n-íc ngoµi hoÆc v× nguyªn nh©n chÝnh ®¸ng kh¸c mµ kh«ng thÓ
thùc hiÖn ®-îc quyÒn tè tông cña m×nh;
- QuyÕt ®Þnh cña Träng tµi n-íc ngoµi ®-îc tuyªn vÒ mét vô tranh chÊp kh«ng
®-îc c¸c bªn yªu cÇu gi¶i quyÕt hoÆc v-ît qu¸ yªu cÇu cña c¸c bªn ký kÕt
tho¶ thuËn träng tµi. Trong tr-êng hîp cã thÓ t¸ch ®-îc phÇn quyÕt ®Þnh vÒ
vÊn ®Ò ®· ®-îc yªu cÇu vµ phÇn quyÕt ®Þnh vÒ vÊn ®Ò kh«ng ®-îc yªu cÇu
gi¶i quyÕt t¹i Träng tµi n-íc ngoµi th× phÇn quyÕt ®Þnh vÒ vÊn ®Ò ®-îc yªu
cÇu gi¶i quyÕt cã thÓ ®-îc c«ng nhËn vµ cho thi hµnh t¹i ViÖt Nam;
54
- Thµnh phÇn cña Träng tµi n-íc ngoµi, thñ tôc gi¶i quyÕt tranh chÊp cña Träng
tµi n-íc ngoµi kh«ng phï hîp víi tháa thuËn träng tµi hoÆc víi ph¸p luËt cña
n-íc n¬i quyÕt ®Þnh cña Träng tµi n-íc ngoµi ®-îc tuyªn, nÕu tho¶ thuËn
träng tµi kh«ng qui ®Þnh vÒ c¸c vÊn ®Ò ®ã;
- QuyÕt ®Þnh cña Träng tµi n-íc ngoµi ch-a cã hiÖu lùc b¾t buéc ®èi víi c¸c
bªn;
- QuyÕt ®Þnh cña Träng tµi n-íc ngoµi bÞ c¬ quan cã thÈm quyÒn cña n-íc n¬i
quyÕt ®Þnh ®· ®-îc tuyªn hoÆc cña n-íc cã ph¸p luËt ®· ®-îc ¸p dông huû bá
hoÆc ®×nh chØ thi hµnh.
- QuyÕt ®Þnh cña Träng tµi n-íc ngoµi còng kh«ng ®-îc c«ng nhËn vµ cho
thi hµnh t¹i ViÖt Nam, nÕu Toµ ¸n ViÖt Nam xÐt thÊy:
+ Theo ph¸p luËt ViÖt Nam, vô tranh chÊp kh«ng ®-îc gi¶i quyÕt theo thÓ
thøc träng tµi;
+ ViÖc c«ng nhËn vµ cho thi hµnh t¹i ViÖt Nam quyÕt ®Þnh cña Träng tµi
n-íc ngoµi tr¸i víi nguyªn t¾c c¬ b¶n cña ph¸p luËt ViÖt Nam.
Trong thêi h¹n m-êi l¨m ngµy, kÓ tõ ngµy toµ ¸n ra quyÕt ®Þnh, ®-¬ng
sù, ng-êi ®¹i diÖn hîp ph¸p cña hä cã quyÒn kh¸ng c¸o quyÕt ®Þnh ®ã, ViÖn
KiÓm s¸t cïng cÊp hoÆc ViÖn KiÓm s¸t tèi cao còng cã quyÒn kh¸ng nghÞ
(§iÒu 372).
Toµ ¸n nh©n d©n tèi cao xÐt quyÕt ®Þnh cña toµ ¸n nh©n d©n tØnh, thµnh
phè trùc thuéc trung -¬ng, khi cã kh¸ng c¸o, kh¸ng nghÞ.
QuyÕt ®Þnh cña toµ ¸n nh©n d©n tèi cao lµ quyÕt ®Þnh cuèi cïng vµ cã
hiÖu lùc thi hµnh (§iÒu 373).
ViÖc thi hµnh quyÕt ®Þnh cña träng tµi n-íc ngoµi ph¶i tu©n theo c¸c qui
®Þnh cña ph¸p luËt ViÖt Nam vÒ thi hµnh ¸n d©n sù (§iÒu 346).
55
Ch-¬ng 2
Thùc tiÔn ph¸p luËt mét sè n-íc
vÒ gi¶i quyÕt tranh chÊp
®Çu t- trùc tiÕp n-íc ngoµi b»ng träng tµi
2.1
Thùc tiÔn ph¸p luËt gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t- trùc tiÕp
n-íc ngoµi b»ng träng tµi cña mét sè n-íc trªn thÕ giíi
2.1.1
Hoa Kú
ë Mü, viÖc gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t-, th-¬ng m¹i b»ng thÓ thøc
träng tµi ®-îc tiÕn hµnh tõ l©u, song m·i ®Õn n¨m 1925, b»ng viÖc ban hµnh
LuËt cña Liªn bang vÒ träng tµi, thÓ thøc träng tµi míi ®îc “Hîp ph¸p ho¸”.
Tõ ®ã ®Õn nay träng tµi rÊt ®-îc -a chuéng trong ho¹t ®éng kinh doanh
th-¬ng m¹i vµ ®Çu t-. LuËt nµy ®-îc ph¸p ®iÓn ho¸ vµo n¨m 1947, söa ®æi, bæ
sung n¨m 1954, 1970 vµ 1988[4]. LuËt gåm 2 ch-¬ng, ch-¬ng 1 quy ®Þnh c¸c
®iÒu kho¶n chung, ch-¬ng 2 néi luËt ho¸ C«ng -íc vÒ viÖc c«ng nhËn vµ thi
hµnh c¸c quyÕt ®Þnh träng tµi n-íc ngoµi. Trªn c¬ së quy ®Þnh cña LuËt, viÖc
c«ng nhËn vµ thi hµnh quyÕt ®Þnh cña träng tµi n-íc ngoµi sÏ ®-îc thi hµnh t¹i
c¸c toµ ¸n Mü tu©n theo qui ®Þnh t¹i ch-¬ng 2 cña C«ng -íc New York 1958.
Cßn c¸c qui ®Þnh kh¸c cho thñ tôc tè tông träng tµi sÏ tu©n theo c¸c ®iÒu
kho¶n t¹i ch-¬ng 1 cña LuËt (cô thÓ lµ c¸c qui ®Þnh vÒ c¸ch thøc thµnh lËp
träng tµi, thñ tôc tè tông t¹i träng tµi vµ vÒ quyÕt ®Þnh cña träng tµi).
Nh- vËy, ë cÊp Liªn bang cã LuËt cña Hîp chñng quèc vÒ träng tµi, ë
nhiÒu Bang cña Mü còng cã luËt vÒ träng tµi riªng cña m×nh.
Cã nhiÒu tæ chøc träng tµi kh¸c nhau ®-îc thµnh lËp ë Mü, song do cã
sù kh¸c nhau vÒ tè tông gi÷a c¸c Bang lµm cho viÖc gi¶i quyÕt träng tµi còng
gÆp nhiÒu khã kh¨n. N¨m 1926, HiÖp héi träng tµi Mü (AAA - American
Arbitration Associations) ®-îc thµnh lËp. HiÖp héi ®· ban hµnh b¶n quy t¾c
56
träng tµi quèc tÕ ®-îc xem nh- lµ c¸c quy t¾c mÉu vÒ tè tông träng tµi cho
toµn Liªn bang. B¶n quy t¾c cã hiÖu lùc tõ ngµy 1/5/1992 trong ®ã qui ®Þnh vÒ
tr-êng hîp ¸p dông quy t¾c, sù khëi ®Çu cña träng tµi, víi c¸ch thøc thµnh lËp,
sè l-îng träng tµi viªn, ®¹i diÖn cña c¸c bªn, n¬i xÐt xö, ng«n ng÷, quyÕt ®Þnh,
c¸c qui ®Þnh kh¸c vÒ tè tông träng tµi, vÒ h×nh thøc vµ hiÖu lùc cña quyÕt ®Þnh,
c¸c chi phÝ vµ qui ®Þnh vÒ gi¶i thÝch quy t¾c. B¶n quy t¾c gåm 37 ®iÒu qui ®Þnh
mét c¸ch chi tiÕt vÒ tr×nh tù vµ c¸ch thøc tiÕn hµnh träng tµi ë Mü.
VÒ tæ chøc, HiÖp héi träng tµi Mü cã trô së ë New York, bao gåm §oµn
chñ tÞch, ban ®iÒu hµnh, th- viÖn quèc tÕ vµ c¸c phßng häp. HiÖp héi cã c¸c
chi nh¸nh ®Æt t¹i c¸c trung t©m kinh tÕ lín ë Mü. HiÖp héi cã mét ®éi ngò
träng tµi viªn ®«ng ®¶o h¬n 60.000 ng-êi, ngoµi ra cßn cã trªn 10.000 träng
tµi viªn lµ ng-êi n-íc ngoµi. HiÖp héi träng tµi Mü ®-îc tæ chøc ®Ó gi¶i quyÕt
tranh chÊp trong mäi lÜnh vùc kinh tÕ nãi chung vµ lÜnh vùc kinh tÕ quèc tÕ nãi
riªng. §Þa ®iÓm tè tông nÕu 2 bªn kh«ng thÓ tho¶ thuËn ®-îc, sÏ do HiÖp héi
quyÕt ®Þnh. ViÖc lùa chän träng tµi viªn kh¸ thuËn lîi v× gièng nh- toµ ¸n
träng tµi quèc tÕ London. Héi ®ång träng tµi quyÕt ®Þnh cô thÓ vÒ tr×nh tù tè
tông trong ®ã phÇn më phiªn häp vµ tranh luËn trùc tiÕp lµ quan träng nhÊt.
C¸c bªn cã quyÒn ®-a ra mäi ph-¬ng tiÖn chøng minh ®Ó b¶o vÖ cho lý lÏ cña
m×nh. QuyÕt ®Þnh cña héi ®ång träng tµi ®-îc th«ng qua theo nguyªn t¾c ®a
sè. NÕu bªn ph¶i thi hµnh kh«ng tù nguyÖn thi hµnh quyÕt ®Þnh cña träng tµi,
bªn ®-îc thi hµnh cã quyÒn yªu cÇu toµ ¸n kiÓm tra vµ ra quyÕt ®Þnh cho
c-ìng chÕ thi hµnh. NÕu quyÕt ®Þnh kh«ng vi ph¹m qui ®Þnh cña ph¸p luËt th×
toµ ¸n c«ng nhËn vµ cho thi hµnh c-ìng chÕ quyÕt ®Þnh cña träng tµi.
2.1.2
-
Mét sè n-íc Ch©u ¢u
Anh.
Ngay tõ n¨m 1697 V-¬ng Quèc Anh ®· ban hµnh LuËt träng tµi, c«ng
nhËn sù cÇn thiÕt cña ho¹t ®éng träng tµi th-¬ng m¹i, ®Çu t- vµ kh¼ng ®Þnh sù
tån t¹i cña nã. TiÕp ®ã n¨m 1857 vµ 1889 Anh ®· ban hµnh LuËt träng tµi míi,
57
ph¸p ®iÓn ho¸ träng tµi, thõa nhËn biÖn ph¸p gi¶i quyÕt tranh chÊp b»ng träng
tµi vµ hiÖu lùc ph¸n quyÕt cña nã.
ë Anh ®· tån t¹i vµ ra ®êi rÊt sím mét sè tæ chøc träng tµi quèc tÕ kh¸c
nhau, nh-ng næi tiÕng nhÊt lµ Toµ ¸n träng tµi quèc tÕ London (LCIA- London
Court of International Arbitration). §©y lµ mét trong nh÷ng c¬ quan träng tµi
®-îc h×nh thµnh rÊt sím, tõ n¨m 1892. C¸c Quy t¾c träng tµi quèc tÕ cña träng
tµi quèc tÕ London ®-îc ¸p dông trong nhiÒu n-íc cã c¸c hÖ thèng ph¸p luËt
kh¸c nhau. LCIA cã s½n Danh s¸ch c¸c träng tµi viªn cã kinh nghiÖm quèc tÕ
ë c¸c quèc gia, danh s¸ch ®ã ®-îc ph©n chia theo lÜnh vùc cô thÓ nh»m gióp
c¸c bªn t×m ®-îc träng tµi viªn thÝch hîp. §ång thêi LCIA cã Bé quy t¾c cã
thÓ chØ ®Þnh träng tµi viªn mét c¸ch mau chãng vµ c¸ch ho¹t ®éng cña träng
tµi viªn cã hiÖu qu¶. LCIA ®· ban hµnh quy t¾c cña m×nh cã hiÖu lùc kÓ tõ
ngµy 01/01/1985. B¶n quy t¾c gåm 20 ®iÒu trong ®ã qui ®Þnh vÒ thñ tôc ®-a
®¬n tíi träng tµi, vÒ thµnh phÇn vµ ho¹t ®éng cña Uû ban träng tµi, vÒ tr×nh tù
tè tông träng tµi, tiÕng nãi, ®Þa ®iÓm träng tµi, phÝ träng tµi, tiÒn b¶o l·nh,
quyÕt ®Þnh träng tµi, c¸c tr-êng hîp miÔn tr¸ch. Khi c¸c bªn ®· tho¶ thuËn víi
nhau ®-a vô viÖc tíi träng tµi gi¶i quyÕt theo quy t¾c nµy, c¸c bªn cam kÕt thi
hµnh ngay quyÕt ®Þnh träng tµi vµ kh«ng kh¸ng c¸o tr-íc mét toµ ¸n hoÆc tæ
chøc t- ph¸p nµo. QuyÕt ®Þnh träng tµi lµ chung thÈm vµ rµng buéc c¸c bªn tõ
ngµy ra quyÕt ®Þnh ®ã (§iÒu 6.8 Quy t¾c cña Toµ ¸n träng tµi quèc tÕ
London). Víi b¶n quy t¾c vµ bé m¸y ho¹t ®éng cña m×nh, Toµ ¸n träng tµi
quèc tÕ London ho¹t ®éng hoµn toµn ®éc lËp vµ hiÖu qu¶ trªn c¬ së nh÷ng qui
®Þnh ®· ®-îc ®Æt ra.
-
Ph¸p.
ë Ph¸p cã hai tæ chøc träng tµi, mét tæ chøc träng tµi ®-îc thµnh lËp
theo Quy t¾c träng tµi cña Phßng Th-¬ng m¹i quèc tÕ Paris (ICC) vµ mét tæ
chøc träng tµi kh¸c ®-îc thµnh lËp theo phÇn V cña Bé luËt tè tông d©n sù
Ph¸p. Träng tµi cña ICC ®-îc thµnh lËp tõ n¨m 1923.
58
Theo Quy t¾c träng tµi cña Phßng th-¬ng m¹i quèc tÕ th× toµ ¸n träng
tµi cña Phßng th-¬ng m¹i quèc tÕ lµ c¬ quan träng tµi quèc tÕ ®Æt bªn c¹nh
Phßng th-¬ng m¹i quèc tÕ (§iÒu 1). Chøc n¨ng cña nã lµ gi¶i quyÕt nh÷ng
tranh chÊp trong kinh doanh cã tÝnh chÊt quèc tÕ b»ng ph-¬ng ph¸p träng tµi,
c¨n cø vµo c¸c ®iÒu kho¶n trong b¶n ®iÒu lÖ nµy. B¶n Quy t¾c träng tµi cña
Phßng th-¬ng m¹i quèc tÕ gåm 24 ®iÒu, qui ®Þnh cô thÓ tr×nh tù tè tông träng
tµi, tõ viÖc thµnh lËp toµ ¸n träng tµi, chØ ®Þnh träng tµi viªn cho tíi c¸c thñ tôc
nép ®¬n yªu cÇu toµ ¸n träng tµi gi¶i quyÕt tranh chÊp, viÖc tr¶ lêi ®¬n yªu cÇu
cña Toµ ¸n träng tµi, ph¶n tè, th- bµo ch÷a, tr-êng hîp kh«ng cã tho¶ thuËn
tr-íc vÒ träng tµi, chi phÝ träng tµi, chuyÓn hå s¬ cho träng tµi viªn, ®iÒu lÖ
tiÕn hµnh tè tông träng tµi, ®Þa ®iÓm tiÕn hµnh tè tông träng tµi, thÈm quyÒn vµ
qu¸ tr×nh tè tông träng tµi. Toµ ¸n träng tµi kÕt thóc toµn bé qu¸ tr×nh tè tông
träng tµi b»ng mét quyÕt ®Þnh. QuyÕt ®Þnh nµy lµ cuèi cïng vµ cã tÝnh b¾t
buéc thi hµnh ®èi víi c¸c bªn. Khi ®-a vô tranh chÊp ra ph©n xö b»ng träng tµi
ICC, c¸c bªn xem nh- ®· cam kÕt thi hµnh ph¸n quyÕt cña träng tµi mét c¸ch
kh«ng chËm trÔ vµ ®· tõ bá quyÒn kh¸ng ¸n d-íi bÊt cø h×nh thøc nµo trong
mäi tr-êng hîp cho dï viÖc tõ bá quyÒn ®ã cã thÓ lµm ®-îc mét c¸ch cã gi¸
trÞ (§iÒu 24).
Cßn theo phÇn V Bé luËt tè tông d©n sù cña Ph¸p qui ®Þnh vÒ träng tµi
quèc tÕ th× mét träng tµi cã t- c¸ch quèc tÕ khi cã liªn quan ®Õn th-¬ng m¹i
vµ ®Çu t- quèc tÕ, träng tµi quèc tÕ sÏ ®-îc thµnh lËp trªn c¬ së cña tho¶ thuËn
träng tµi, cã thÓ lµ tho¶ thuËn träng tµi trùc tiÕp, hoÆc chiÓu theo ®iÒu lÖ träng
tµi, chØ ®Þnh mét hay c¸c träng tµi viªn hay Ên ®Þnh h×nh thøc chØ ®Þnh träng
tµi (§iÒu1493). Theo qui ®Þnh t¹i Bé luËt tè tông d©n sù nµy, träng tµi quèc tÕ
®-îc thµnh lËp ®Ó gi¶i quyÕt tranh chÊp th-¬ng m¹i vµ ®Çu t- quèc tÕ sÏ cã thÓ
lµ ë Ph¸p, song còng cã thÓ lµ ë mét n-íc kh¸c vµ luËt ®-îc ¸p dông cho qu¸
tr×nh träng tµi sÏ lµ luËt dÉn chiÕu hoÆc mét ®iÒu lÖ cña mét trung t©m träng
59
tµi quèc tÕ chø kh«ng cã mét quy t¾c chung vÒ träng tµi nh- cña toµ ¸n träng
tµi bªn c¹nh Phßng th-¬ng m¹i quèc tÕ Paris.
-
Thôy §iÓn.
Thôy §iÓn cã hai h×nh thøc c¬ b¶n tæ chøc träng tµi lµ träng tµi Ad-hoc
vµ träng tµi quy chÕ. C¸c tæ chøc träng tµi nµy ®Òu lµ tæ chøc träng tµi phi
chÝnh phñ.
Träng tµi Ad-hoc ®-îc thµnh lËp trªn c¬ së Tho¶ thuËn träng tµi cña c¸c
bªn ®-¬ng sù. Th«ng th-êng, mçi bªn chØ ®Þnh mét träng tµi viªn, hai träng tµi
viªn ®-îc chØ ®Þnh nµy sÏ chØ ®Þnh träng tµi viªn thø ba vµ lËp ra Uû ban träng
tµi gi¶i quyÕt vô tranh chÊp cô thÓ mµ c¸c bªn ®-a ra. Bªn thua kiÖn cã quyÒn
kiÖn ra toµ ¸n th-êng vÒ quyÕt ®Þnh träng tµi theo thñ tôc s¬ thÈm hoÆc nÕu ®ñ
b»ng chøng th× cã quyÒn yªu cÇu huû quyÕt ®Þnh ®ã. Bªn th¾ng kiÖn cã quyÒn
yªu cÇu toµ ¸n ra quyÕt ®Þnh c-ìng chÕ thi hµnh quyÕt ®Þnh träng tµi.
Cßn träng tµi quy chÕ lµ träng tµi th-êng trùc, mét tæ chøc cã uy tÝn do
Phßng th-¬ng m¹i Thôy §iÓn thµnh lËp ®ãng trô së t¹i Stockhom. Tæ chøc
nµy ®-îc thµnh lËp trªn c¬ së quy chÕ vÒ träng tµi ban hµnh n¨m 1917 vµ cã
quy chÕ lµ mét c¬ quan ®éc lËp cña Phßng th-¬ng m¹i Stockhom. §Õn n¨m
1976, tæ chøc nµy ®-îc thay ®æi vÒ c¬ cÊu ®Ó cã thÓ gi¶i quyÕt c¶ tranh chÊp
kinh tÕ mang tÝnh quèc tÕ. Tæ chøc cña träng tµi th-¬ng m¹i Stockhom gåm cã
bé phËn th-êng trùc vµ c¸c Uû ban träng tµi. Thñ tôc gi¶i quyÕt cña c¬ quan
träng tµi nµy chia lµm hai giai ®o¹n:
ë giai ®o¹n khëi ®Çu, träng tµi nhËn ®¬n yªu cÇu cña ®-¬ng sù, th«ng
b¸o cho bªn bÞ ®¬n biÕt, nhËn tr¶ lêi cña bÞ ®¬n, c¸c bªn ®Ò cö träng tµi viªn
cña m×nh vµ träng tµi th-¬ng m¹i cö träng tµi viªn cña m×nh tham gia vµo Uû
ban träng tµi.
§Õn giai ®o¹n sau, c¬ quan träng tµi sÏ ra quyÕt ®Þnh tiÕn hµnh gi¶i
quyÕt tranh chÊp kinh tÕ, thµnh lËp Uû ban träng tµi, cö chñ to¹, qui ®Þnh ®Þa
®iÓm gi¶i quyÕt tranh chÊp (nÕu c¸c bªn kh«ng tho¶ thuËn tr-íc) vµ Ên ®Þnh
60
møc phÝ mµ c¸c bªn ph¶i nép tr-íc. C¬ quan träng tµi sÏ ®-a vô tranh chÊp ra
gi¶i quyÕt sau khi c¸c bªn ®-¬ng sù ®· nép lÖ phÝ cho Uû ban träng tµi. Ph¸p
luËt ®-îc ¸p dông khi gi¶i quyÕt tranh chÊp lµ ph¸p luËt cña n-íc mµ c¸c bªn
®-¬ng sù ®· tho¶ thuËn. NÕu c¸c bªn ®-¬ng sù kh«ng tho¶ thuËn ph¸p luËt ¸p
dông th× Uû ban träng tµi sÏ quyÕt ®Þnh ¸p dông ph¸p luËt Thôy §iÓn hoÆc
ph¸p luËt cña n-íc mµ Uû ban cho lµ phï hîp nhÊt ®èi víi vô tranh chÊp gi÷a
c¸c bªn.
2.1.3
-
Mét sè n-íc ASEAN.
Th¸i Lan.
ë Th¸i Lan cã 2 tæ chøc träng tµi quy chÕ quan träng, ®ã lµ Träng tµi
cña ViÖn Träng tµi thuéc Bé T- ph¸p vµ Träng tµi th-¬ng m¹i Th¸i Lan lµ tæ
chøc phi chÝnh phñ, chñ yÕu gi¶i quyÕt c¸c tranh chÊp th-¬ng m¹i, ®Çu t- cã
tÝnh quèc tÕ. B¶n quy t¾c träng tµi cña ViÖn Träng tµi Bé T- ph¸p gåm 35
®iÒu trong ®ã cã ®-a ra c¸c ®Þnh nghÜa, qui ®Þnh vÒ thñ tôc träng tµi (viÖc ®-a
tranh chÊp ra ViÖn träng tµi cã thÓ qua mét ®iÒu kho¶n träng tµi mÉu ghi trong
hîp ®ång), c¸c quyÕt ®Þnh vÒ chØ thÞ träng tµi viªn, thÓ thøc träng tµi. QuyÕt
®Þnh cña träng tµi ®-îc ®-a ra bëi ®a sè träng tµi viªn, lµm b»ng v¨n b¶n vµ
®-îc träng tµi viªn ký. PhÇn IV cña B¶n quy t¾c qui ®Þnh vÒ c¸c phÝ tæn, chi
phÝ vµ thï lao. Tæ chøc vµ ho¹t ®éng cña ViÖn Träng tµi thuéc Bé T- ph¸p sÏ
tu©n theo B¶n quy t¾c nµy. Cßn tæ chøc cña träng tµi còng nh- ho¹t ®éng cña
Träng tµi th-¬ng m¹i Th¸i Lan sÏ tu©n theo B¶n quy t¾c cña träng tµi th-¬ng
m¹i Th¸i Lan 12/1987. Theo ®ã, Uû ban träng tµi Th¸i Lan lµ tæ chøc gåm
nh÷ng ng-êi do Phßng th-¬ng m¹i Th¸i Lan vµ c¸c Phßng th-¬ng m¹i n-íc
ngoµi chØ ®Þnh. Uû ban gåm 15 Uû viªn trong ®ã chñ tÞch Uû ban träng tµi
th-¬ng m¹i Th¸i Lan ®ång thêi lµ Bé tr-ëng Bé th-¬ng m¹i Th¸i Lan. Toµ ¸n
träng tµi (gåm 1 hoÆc 3 träng tµi viªn) ®-îc thµnh lËp theo Quy t¾c träng tµi
nh- sau: c¸c bªn cã thÓ phèi hîp chØ ®Þnh mét träng tµi viªn duy nhÊt hoÆc
mçi bªn cã thÓ chän mét träng tµi viªn cã tªn trong danh s¸ch hoÆc cã thÓ chØ
61
®Þnh bÊt cø ng-êi nµo kh¸c lµm träng tµi viªn. Trong tr-êng hîp cã 2 träng tµi
viªn ®-îc chØ ®Þnh th× c¶ 2 träng tµi viªn nµy phèi hîp chØ ®Þnh träng tµi viªn
thø 3 lµm Chñ tÞch. NÕu trong vßng 30 ngµy c¸c bªn kh«ng chØ ®Þnh ®-îc
träng tµi viªn thø 3 th× vÊn ®Ò ®-îc ®-a lªn Uû ban träng tµi th-¬ng m¹i Th¸i
Lan chØ ®Þnh. VÒ ho¹t ®éng, Toµ ¸n träng tµi cã nhiÖm vô gi¶i quyÕt tranh
chÊp mét c¸ch cã hiÖu qu¶ vµ nã ho¹t ®éng trªn nguyªn t¾c, v¨n b¶n ph¸p luËt
vµ tr-íc hÕt lµ tho¶ thuËn cña c¸c bªn. B¶n ¸n träng tµi quyÕt ®Þnh theo ®a sè,
thêi h¹n ra quyÕt ®Þnh lµ 120 ngµy kÓ tõ ngµy chØ ®Þnh xong träng tµi viªn cuèi
cïng, quyÕt ®Þnh cã gi¸ trÞ b¾t buéc vµ cuèi cïng. C¬ së ho¹t ®éng cña träng
tµi th-¬ng m¹i Th¸i Lan trªn nguyªn t¾c tù trang tr¶i, tæ chøc gän nhÑ theo
chÕ ®é kiªm nhiÖm.
-
Malaisia.
ë Malaisia cã 2 tæ chøc träng tµi: träng tµi th-¬ng m¹i ®-îc thµnh lËp
theo LuËt träng tµi 1952, söa ®æi 1972, 1980 vµ Trung t©m träng tµi khu vùc
Kuala Lumpur (Regional Centre for Arbitration in Kualalumpur - RCAK) do
Uû ban t- vÊn ph¸p luËt ¸ - phi (AALCC: Asian African Legal Consultative
Committee) thµnh lËp n¨m 1978.
LuËt träng tµi ë Malaisia ®iÒu chØnh ho¹t ®éng träng tµi Ad-hoc trong ®ã
thÓ hiÖn mèi quan hÖ kh¨ng khÝt gi÷a c¸c träng tµi viªn vµ Toµ ¸n tèi cao. ë
Malaisia, toµ ¸n cã vai trß quan träng tõ lóc xem xÐt hiÖu lùc v¨n b¶n Tho¶
thuËn träng tµi cho tíi h¹n chÕ hoÆc kÐo dµi thêi h¹n gi¶i quyÕt tranh chÊp,
thay ®æi, huû bá quyÕt ®Þnh träng tµi, xÐt vµ Ên ®Þnh lÖ phÝ, chi phÝ träng tµi.
Tæ chøc träng tµi khu vùc Kuala Lumpur RCAK ®-îc ChÝnh phñ
Malaisia tµi trî song ChÝnh phñ Malaisia cam kÕt kh«ng can thiÖp vµo ho¹t
®éng cña nã. RCAK chØ cã tr¸ch nhiÖm b¸o c¸o c¸c ho¹t ®éng cña m×nh trùc
tiÕp cho AALCC. Chøc n¨ng chñ yÕu cña RCAK lµ:
- Thóc ®Èy sù ph¸t triÓn Träng tµi quèc tÕ ë khu vùc ch©u ¸.
62
- Phèi hîp vµ hç trî c¸c ho¹t ®éng cña c¸c tæ chøc träng tµi quy chÕ
hiÖn cã.
- Hç trî c¸c ho¹t ®éng cña träng tµi Ad-hoc.
- Hç trî viÖc thi hµnh ph¸n quyÕt träng tµi.
- TiÕn hµnh gi¶i quyÕt tranh chÊp b»ng träng tµi theo Quy t¾c cña
Trung t©m.
RCAK ¸p dông Quy t¾c träng tµi cña UNCITRAL cã bæ sung. Träng tµi
viªn cña Trung t©m gåm nhiÒu thÈm ph¸n, båi thÈm, nhµ ngo¹i giao cña c¸c
n-íc ¸-Phi vµ nh÷ng n-íc kh¸c cã quan hÖ kinh tÕ chÆt chÏ víi khu vùc.
RCAK cã quan hÖ hîp t¸c víi mét sè tæ chøc träng tµi quy chÕ kh¸c nh-:
Trung t©m träng tµi hµng h¶i Tokyo (TMAC - Tokyo Maritime Arbitration
Centre), Héi ®ång träng tµi Ên §é (IAC - Indian Council for Arbitration),
HiÖp héi träng tµi th-¬ng m¹i NhËt B¶n (JCAA - Japan Commercial
Arbitration Association) vµ HiÖp héi träng tµi Mü (AAA - American
Arbitration Association).
-
Indonesia.
N¨m 1977 Uû ban träng tµi quèc gia ®-îc thµnh lËp d-íi c¸i tªn BANI
(Badan Arbitrose Nasional Indonesia). §©y lµ tæ chøc träng tµi phi chÝnh phñ
n»m bªn c¹nh Phßng th-¬ng m¹i cña Indonesia. BANI xÐt xö c¶ tranh chÊp
th-¬ng m¹i, ®Çu t- quèc tÕ vµ néi ®Þa. Träng tµi viªn chñ yÕu gåm c¸c thÈm
ph¸n vÒ h-u vµ nh÷ng ng-êi hµnh nghÒ ph¸p luËt. Tuy nhiªn, phÇn lín c¸c
tranh chÊp th-¬ng m¹i quèc tÕ gi÷a c¸c doanh nghiÖp Indonesia vµ b¹n hµng
n-íc ngoµi l¹i th-êng ®-îc ®-a ra gi¶i quyÕt ë Toµ ¸n träng tµi ICC ë Paris
hoÆc Toµ ¸n träng tµi ë London.
2.2
Thñ tôc gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t- b»ng träng tµi t¹i mét
sè tæ chøc träng tµi quèc tÕ trªn thÕ giíi.
63
2.2.1
Toµ ¸n Träng tµi quèc tÕ bªn c¹nh Phßng th-¬ng m¹i quèc tÕ
(ICC - INTERNATIONAL CHAMBER OF COMMERCE).
Toµ ¸n träng tµi quèc tÕ (TATTQT) ®-îc thµnh lËp n¨m 1923 lµ mét
trong nh÷ng thiÕt chÕ Träng tµi Quèc tÕ ®Çu tiªn trªn thÕ giíi. TATTQT ®ãng
vai trß rÊt quan träng, gi¶i quyÕt nh÷ng vô tranh chÊp phøc t¹p nhÊt, cã gi¸ trÞ
lín nhÊt, víi c¸c bªn tranh chÊp vµ c¸c träng tµi viªn cã quèc tÞch tõ rÊt nhiÒu
n-íc kh¸c nhau. Nhu cÇu gi¶i quyÕt tranh chÊp th«ng qua träng tµi cña Phßng
th-¬ng m¹i quèc tÕ ICC ngµy cµng t¨ng, trong nh÷ng n¨m 60 nhËn trung b×nh
hµng n¨m 50 ®¬n yªu cÇu gi¶i quyÕt tranh chÊp, ®Õn nay, con sè trung b×nh ®·
h¬n 300 vô viÖc míi hµng n¨m. Hµng n¨m, Phßng th-¬ng m¹i quèc tÕ ICC
gi¶i quyÕt c¸c vô tranh chÊp víi sù tham gia cña c¸c bªn ®-¬ng sù ®Õn tõ 90
quèc gia vµ tæ chøc c¸c phiªn träng tµi h¬n 30 quèc gia trªn thÕ giíi.
TATTQT lµ mét c¬ quan hµnh chÝnh cã chøc n¨ng kiÓm tra, gi¸m s¸t, chØ ®¹o
viÖc tæ chøc c¸c phiªn häp träng tµi dùa trªn qui ®Þnh cña quy chÕ hoµ gi¶i vµ
träng tµi. TATTQT häp t¹i Paris nh-ng cã c¸c ph©n Toµ träng tµi ho¹t ®éng
kh¾p n¬i trªn thÕ giíi, quy tô c¸c träng tµi viªn cã quèc tÞch tõ h¬n 50 n-íc
kh¸c nhau.
Cho ®Õn nay, TATTQT ®· tæ chøc ®-îc 10.000 phiªn träng tµi, víi sù
tham gia cña c¸c bªn tranh chÊp vµ c¸c träng tµi viªn ®Õn tõ 170 quèc gia vµ
l·nh thæ kh¸c nhau trªn thÕ giíi.
2.2.1.1
-
ThÈm quyÒn cña toµ ¸n träng tµi quèc tÕ.
ThÈm quyÒn xem xÐt tÝnh hîp lÖ cña Tho¶ thuËn träng tµi.
TATTQT kh«ng trùc tiÕp xÐt xö c¸c tranh chÊp mµ c¸c bªn yªu cÇu
(§iÒu 2 (1) - Quy chÕ träng tµi cña ICC). Toµ cã thÈm quyÒn cho phÐp më thñ
tôc Träng tµi, gi¸m s¸t qu¸ tr×nh träng tµi b»ng c¸c biÖn ph¸p hµnh chÝnh vµ
hç trî cho träng tµi viªn ®Ó tiÕn hµnh thñ tôc träng tµi ®óng theo qui ®Þnh cña
quy chÕ hoµ gi¶i vµ träng tµi (§iÒu 3 - Quy chÕ vÒ TATTQT). Tuy nhiªn, ®©y
kh«ng ph¶i lµ sù gi¸m s¸t vÒ mÆt néi dung mµ lµ gi¸m s¸t ®Ó b¶o ®¶m tÝnh hîp
64
ph¸p cña tè tông mµ ®Æc tr-ng cña nã lµ nguyªn t¾c tranh tông. Träng tµi viªn
ph¶i tu©n thñ nguyªn t¾c tranh tông, b¶o ®¶m mäi giÊy tê, tµi liÖu ®· ®-îc c¸c
bªn trao ®æi víi nhau vµ ®¶m b¶o cho c¸c bªn ®-îc tr×nh bµy lËp luËn cña
m×nh tr-íc phiªn Toµ träng tµi.
TATTQT cã chøc n¨ng xem gi÷a c¸c bªn ®· cã tho¶ thuËn vÒ mét ®iÒu
kho¶n träng tµi ®óng theo qui ®Þnh cña Quy chÕ hoµ gi¶i vµ träng tµi cña ICC
hay kh«ng (cßn viÖc x¸c ®Þnh thÈm quyÒn gi¶i quyÕt, tÝnh hîp lÖ cña ®¬n yªu
cÇu còng nh- quyÕt ®Þnh thµnh lËp träng tµi lµ thuéc thÈm quyÒn cña c¸c ph©n
Toµ träng tµi). Phßng th-¬ng m¹i quèc tÕ ICC khuyÕn nghÞ c¸c bªn nªn dïng
®iÒu kho¶n sau :
“Mäi tranh chÊp liªn quan ®Õn hîp ®ång nµy sÏ ®îc gi¶i quyÕt th«ng
qua Träng tµi, theo ®óng c¸c qui ®Þnh cña Quy chÕ hoµ gi¶i vµ träng tµi cña
Phßng th-¬ng m¹i quèc tÕ. C¸c träng tµi viªn gi¶i quyÕt tranh chÊp ®-îc bæ
nhiÖm theo qui ®Þnh cña Quy chÕ trªn”.
Tuy nhiªn, c¸c bªn cã thÓ bæ sung thªm c¸c néi dung kh¸c, ch¼ng h¹n
liªn quan ®Õn n¬i tæ chøc phiªn Toµ träng tµi, sè l-îng träng tµi viªn, luËt ¸p
dông vµ ng«n ng÷ sö dông trong thñ tôc träng tµi.
§Ó ®¶m b¶o tÝnh hiÖu lùc, hiÖu qu¶ cña ®iÒu kho¶n träng tµi, c¸c luËt
gia khi tham gia thñ tôc träng tµi, ®Òu yªu cÇu ph¶i cã mét sè b¶o ®¶m sau
®©y:
1. §iÒu kho¶n träng tµi ph¶i ®-îc lËp thµnh v¨n b¶n viÕt. HiÖu lùc cña
®iÒu kho¶n träng tµi phô thuéc tr-íc hÕt vµo b»ng chøng chøng minh cho sù
tån t¹i cña nã. Do vËy, ®iÒu cÇn lµm tr-íc tiªn ®ã lµ ph¶i thÓ hiÖn ®iÒu kho¶n
träng tµi b»ng v¨n b¶n viÕt.
2. §iÒu kho¶n träng tµi ph¶i ®-îc so¹n th¶o mét c¸ch cÈn thËn. Mét
®iÒu kho¶n Träng tµi ®-îc so¹n th¶o kh«ng chÆt chÏ cã thÓ sÏ dÉn ®Õn sù nghi
ngê vÒ Toµ ¸n träng tµi mµ c¸c bªn thùc sù cã ý ®Þnh chØ ®Þnh ®Ó gi¶i quyÕt
tranh chÊp. §iÒu ®ã sÏ lµm chËm l¹i tiÕn tr×nh gi¶i quyÕt vô viÖc.
65
3. Tr¸nh nh÷ng giíi h¹n kh«ng cÇn thiÕt ®èi víi thÈm quyÒn cña Träng
tµi. Ch¼ng h¹n, khã kh¨n sÏ n¶y sinh khi c¸c bªn cho phÐp Träng tµi cã quyÒn
gi¶i thÝch néi dung Tho¶ thuËn cña c¸c bªn nh-ng kh«ng cho phÐp träng tµi ra
quyÕt ®Þnh dùa trªn c¬ së cña viÖc gi¶i thÝch ®ã.
4. Tr¸nh viÖc chØ ®Þnh cïng mét lóc nhiÒu c¬ quan tµi ph¸n ®Ó gi¶i
quyÕt tranh chÊp. Cã nghÜa lµ kh«ng nªn chØ ®Þnh cïng mét lóc tõ hai trung
t©m träng tµi trë lªn hay chØ ®Þnh mét trung t©m vµ mét toµ ¸n cña Nhµ n-íc.
5. Cã tho¶ thuËn vÒ luËt ¸p dông vµ ng«n ng÷ sö dông trong thñ tôc
träng tµi.
Mét ®iÓm cÇn l-u ý lµ trong tr-êng hîp c¸c bªn tho¶ thuËn nh÷ng ®iÒu
kho¶n kh«ng phï hîp víi c¸c qui ®Þnh cña Quy chÕ hoµ gi¶i vµ träng tµi cña
ICC 1998 th× c¸c bªn sÏ kh«ng ®-îc quyÒn ®-a tranh chÊp ra träng tµi cña
Phßng th-¬ng m¹i quèc tÕ còng nh- cña ban th- ký, mÆc dï trong Quy chÕ
hoµ gi¶i vµ träng tµi cã qui ®Þnh lµ c¸c bªn cã quyÒn tho¶ thuËn söa ®æi mét sè
qui ®Þnh cña Quy chÕ, ch¼ng h¹n nh- c¸c qui ®Þnh vÒ n¬i tæ chøc phiªn xÐt xö
(§iÒu 12) hay vÒ viÖc thµnh lËp Toµ träng tµi (§iÒu 2 (1)).
2.2.1.2
C¸c quyÒn cña toµ ¸n träng tµi quèc tÕ.
C¸c quyÒn cña TATTQT ®-îc qui ®Þnh trong Quy chÕ hoµ gi¶i vµ träng
tµi, cô thÓ:
-
¸p dông mäi biÖn ph¸p cÇn thiÕt ®¶m b¶o cã ®ñ sè l-îng träng tµi viªn,
®¶m b¶o viÖc bæ nhiÖm, thay thÕ, b·i nhiÖm träng tµi viªn (§iÒu 2
(6,10,11,13)). TATTQT ph¶i ®¶m b¶o ®-îc r»ng ch¾c ch¾n thµnh lËp ®-îc
mét Uû ban träng tµi xÐt xö vô tranh chÊp mµ c¸c bªn yªu cÇu, vµ c¸c bªn
kh«ng cã quyÒn khiÕu n¹i vÒ sù chØ ®Þnh, sù x¸c nhËn, sù kh«ng thõa nhËn
hoÆc sù thay thÕ mét träng tµi viªn (kho¶n 13).
-
X¸c ®Þnh n¬i tæ chøc phiªn xÐt xö, nÕu tr-íc ®ã c¸c bªn kh«ng cã tho¶
thuËn vÒ viÖc chän n¬i tæ chøc xÐt xö (§iÒu 12). ViÖc x¸c ®Þnh n¬i tæ chøc
66
phiªn xÐt xö ph¶i ®¶m b¶o ®-îc yªu cÇu t¹o ®iÒu kiÖn thuËn lîi cho c¸c bªn
trong viÖc theo kiÖn, tiÕt kiÖm thêi gian vµ tiÒn b¹c, chi phÝ cho viÖc ®i l¹i.
-
QuyÕt ®Þnh kÐo dµi thêi h¹n lËp v¨n b¶n x¸c ®Þnh nhiÖm vô gi¶i quyÕt
tranh chÊp vµ thêi h¹n ra ph¸n quyÕt (§iÒu 13). MÆc dï, vÒ nguyªn t¾c v¨n
b¶n x¸c ®Þnh nhiÖm vô ph¶i ®-îc lËp ra trong vßng hai th¸ng kÓ tõ khi chuyÓn
giao hå s¬ cho träng tµi viªn. Tuy nhiªn, trªn thùc tÕ v× nhiÒu lý do kh¸c nhau
mµ thêi h¹n trªn kh«ng thÓ ®-îc b¶o ®¶m, do vËy Toµ ¸n cã thÓ kÐo dµi thêi
h¹n nµy nÕu xÐt thÊy cÇn thiÕt.
-
Nghiªn cøu, xem xÐt dù th¶o ph¸n quyÕt träng tµi.
Tr-íc khi ký vµo ph¸n quyÕt, träng tµi viªn ph¶i tr×nh dù th¶o ph¸n
quyÕt cho TATTQT. TATTQT cã thÓ ®ßi hái nh÷ng söa ®æi vÒ mÆt h×nh thøc
xuÊt ph¸t tõ luËt ¸p dông cho tè tông (môc 17 Néi quy cña TATTQT). §ång
thêi víi viÖc t«n träng tù do quyÕt ®Þnh cña träng tµi viªn, Toµ ¸n còng cã thÓ
l-u ý träng tµi viªn vÒ mét sè ®iÓm liªn quan ®Õn néi dung vô tranh chÊp. Qui
®Þnh nµy nh»m ®¶m b¶o chÊt l-îng cña ph¸n quyÕt träng tµi ®-îc tuyªn.
-
Qui ®Þnh ¸n phÝ träng tµi theo BiÓu chi phÝ ban hµnh kÌm theo Quy chÕ
hoµ gi¶i vµ träng tµi. PhÝ träng tµi còng ®-îc coi lµ mét vÊn ®Ò ®-îc quan t©m.
Bëi, trong tÊt c¶ c¸c Quy t¾c tè tông cña c¸c tæ chøc träng tµi ®Òu qui ®Þnh ®©y
lµ mét trong nh÷ng vÊn ®Ò ®-îc c¸c bªn xem xÐt khi lùa chän mét tæ chøc
träng tµi nhÊt ®Þnh ®Ó gi¶i quyÕt tranh chÊp, nÕu cã. Do ®ã, viÖc qui ®Þnh mét
biÓu phÝ träng tµi ph¶i ®¹t ®-îc hai yªu cÇu hîp lý vµ ®¶m b¶o cho tæ chøc
träng tµi cã ®ñ n¨ng lùc tµi chÝnh ®Ó ho¹t ®éng hiÖu qu¶.
2.2.1.3
Tr×nh tù gi¶i quyÕt tranh chÊp t¹i Toµ ¸n träng tµi cña
Phßng th-¬ng m¹i quèc tÕ.
-
Yªu cÇu gi¶i quyÕt tranh chÊp.
Thñ tôc träng tµi b¾t ®Çu b»ng viÖc c¸c bªn ®-¬ng sù göi ®¬n yªu cÇu
b»ng v¨n b¶n ®Õn Ban th- ký cña Phßng th-¬ng m¹i quèc tÕ. Vµ ngµy mµ Ban
th- ký TATTQT nhËn ®-îc ®¬n lµ ngµy më ®Çu cña tè tông träng tµi (§iÒu 3
67
(1) Quy chÕ hoµ gi¶i vµ träng tµi). Néi dung cña ®¬n yªu cÇu ph¶i nªu râ c¸c
néi dung nh-: hä tªn, ®Þa chØ, sè ®iÖn tho¹i, sè fax cña c¸c bªn; tr×nh bµy tãm
t¾t vÒ vô viÖc vµ b¶n chÊt vô viÖc; sè träng tµi viªn vµ c¶ tªn träng tµi viªn
®-îc chØ ®Þnh nÕu cã thÓ ®-îc. Ngoµi ra, cßn göi kÌm theo ®¬n b¶n sao c¸c tµi
liÖu liªn quan ®Õn vô viÖc, ®Æc biÖt lµ liªn quan ®Õn ®iÒu kho¶n träng tµi.
Ban th- ký sÏ göi mét b¶n sao ®¬n vµ c¸c v¨n b¶n kÌm theo tíi bªn bÞ
®¬n ®Ó tr¶ lêi. Trong thêi h¹n 30 ngµy kÓ tõ khi nhËn ®-îc th«ng b¸o nµy bªn
bÞ ®¬n ph¶i tr¶ lêi ®¬n, bÞ ®¬n cã thÓ viÕt ®¬n ph¶n tè. Trong tr-êng hîp nµy,
nguyªn ®¬n - víi t- c¸ch lµ bÞ ®¬n ph¶n tè - ®-îc h-ëng thêi h¹n 30 ngµy ®Ó
tr¶ lêi ®¬n ph¶n tè. NÕu ®· hÕt thêi h¹n 30 ngµy mµ bÞ ®¬n kh«ng tr¶ lêi, Ban
th- ký cã thÓ chuyÓn vô viÖc ra TATTQT. TATTQT sÏ tiÕn hµnh thñ tôc träng
tµi theo qui ®Þnh cña Quy chÕ hoµ gi¶i vµ träng tµi. Sau khi TATTQT ®· bæ
nhiÖm träng tµi viªn hoÆc ®· x¸c nhËn viÖc bæ nhiÖm träng tµi viªn vµ sau khi
®-¬ng sù ®· tr¶ mét nöa tiÒn ¸n phÝ, th× Ban th- ký sÏ chuyÓn hå s¬ vô viÖc
cho träng tµi viªn ®· ®-îc bæ nhiÖm. KÓ tõ thêi ®iÓm nµy, c¸c bªn tranh chÊp
liªn hÖ trùc tiÕp víi träng tµi viªn, vµ ph¶i göi b¶n sao tÊt c¶ c¸c bót lôc ®Ó
th«ng tin cho bªn kia vµ cho Ban th- ký TATTQT biÕt.
NÕu qui ®Þnh Uû ban träng tµi gi¶i quyÕt tranh chÊp gåm ba träng tµi
viªn th× mçi bªn tranh chÊp sÏ chØ ®Þnh mét träng tµi viªn, träng tµi viªn thø ba
sÏ lµ Chñ to¹ phiªn toµ ®-îc bæ nhiÖm theo tho¶ thuËn cña c¸c bªn, hoÆc theo
tho¶ thuËn cña nh÷ng ng-ßi ®ång träng tµi hoÆc theo quyÕt ®Þnh cña
TATTQT. NÕu c¸c bªn kh«ng tho¶ thuËn vÒ sè l-îng träng tµi viªn, th×
TATTQT sÏ bæ nhiÖm mét träng träng tµi viªn duy nhÊt, trõ tr-êng hîp Toµ
thÊy r»ng tranh chÊp ph¶i ®-îc gi¶i quyÕt bëi ba träng tµi viªn. Kh¸c víi c¸c
thiÕt chÕ kh¸c, khi bæ nhiÖm c¸c träng tµi viªn, Phßng th-¬ng m¹i quèc tÕ cã
thÓ dùa trªn sù hç trî cña c¸c Uû ban Quèc gia ®Æt trô së ë h¬n 60 quèc gia
trªn thÕ giíi. Víi sù hç trî cña c¸c Uû ban Quèc gia, Phßng th-¬ng m¹i quèc
tÕ cã thÓ t×m ®-îc nh÷ng träng tµi viªn kh¾p n¬i trªn thÕ giíi, cã n¨ng lùc
68
nhÊt, phï hîp nhÊt cho viÖc gi¶i quyÕt tõng vô viÖc cô thÓ. VÒ ®iÓm nµy, còng
kh¸c víi c¸c thiÕt chÕ kh¸c, TATTQT kh«ng yªu cÇu c¸c träng tµi viªn ph¶i
®-îc lùa chän tõ mét danh s¸ch ®· lËp s½n, ®iÒu nµy cho phÐp më réng kh¶
n¨ng lùa chän träng tµi viªn ®Ó thµnh lËp Phiªn toµ träng tµi.
-
V¨n b¶n x¸c ®Þnh nhiÖm vô gi¶i quyÕt tranh chÊp.
Sau khi ®· thµnh lËp Phiªn toµ träng tµi vµ sau khi Phßng th-¬ng m¹i
quèc tÕ ®· chuyÓn hå s¬ sang cho Toµ träng tµi th× tr-íc tiªn Phiªn toµ träng
tµi ph¶i lµm v¨n b¶n x¸c ®Þnh nhiÖm vô gi¶i quyÕt tranh chÊp. Néi dung cña
v¨n b¶n nµy bao gåm mét sè vÊn ®Ò: Yªu s¸ch cña c¸c bªn tranh chÊp, x¸c
®Þnh tr×nh tù, thñ tôc gi¶i quyÕt tranh chÊp, x¸c ®Þnh néi dung tranh chÊp mµ
Toµ träng tµi cÇn gi¶i quyÕt. §Ó tr¸nh viÖc c¸c bªn l¹m dông quyÒn khiÕu n¹i
hoÆc chËm nép ®¬n khiÕu n¹i, Phßng th-¬ng m¹i quèc tÕ qui ®Þnh c¸c bªn cã
thÓ göi ®¬n khiÕu n¹i hoÆc ®¬n ph¶n tè sau khi Toµ träng tµi ®· lËp v¨n b¶n
x¸c ®Þnh nhiÖm vô gi¶i quyÕt tranh chÊp nÕu tho¶ m·n mét trong nh÷ng ®iÒu
kiÖn sau:
-
Néi dung cña ®¬n khiÕu n¹i hay ®¬n ph¶n tè chØ n»m trong ph¹m vi qui
®Þnh cña v¨n b¶n x¸c ®Þnh nhiÖm vô gi¶i quyÕt tranh chÊp; hoÆc
-
Néi dung ®¬n khiÕu n¹i hoÆc ®¬n ph¶n tè ®· ®-îc bæ sung trong phô
lôc cña v¨n b¶n x¸c ®Þnh nhiÖm vô gi¶i quyÕt tranh chÊp. Phô lôc nµy ®· ®-îc
c¸c bªn vµ c¸c träng tµi viªn lËp vµ cïng ký tªn.
Qui ®Þnh nµy cho phÐp c¸c träng tµi viªn cã quyÒn tõ chèi c¸c ®¬n
khiÕu n¹i míi ra trong qu¸ tr×nh Träng tµi, nÕu nh- néi dung c¸c ®¬n kiÖn nµy
v-ît ra ngoµi giíi h¹n qui ®Þnh cña v¨n b¶n x¸c ®Þnh nhiÖm vô gi¶i quyÕt
tranh chÊp (hoÆc v-ît qu¸ giíi h¹n qui ®Þnh cña phô lôc bæ sung cña v¨n b¶n
x¸c ®Þnh nhiÖm vô gi¶i quyÕt tranh chÊp, nÕu cã). Qui ®Þnh nµy còng cho phÐp
TATTQT kiÓm tra, ®Ó ®¶m b¶o r»ng c¸c träng tµi viªn chØ gi¶i quyÕt néi dung
khiÕu n¹i ®· ®-îc qui ®Þnh trong v¨n b¶n x¸c ®Þnh nhiÖm vô gi¶i quyÕt tranh
chÊp hoÆc trong phô lôc bæ sung cña v¨n b¶n nµy. Th«ng qua viÖc lËp v¨n b¶n
69
x¸c ®Þnh nhiÖm vô gi¶i quyÕt tranh chÊp, Toµ träng tµi vµ c¸c bªn tranh chÊp
cã thÓ th¶o luËn vµ thèng nhÊt víi nhau vÒ c¸ch thøc, tr×nh tù tiÕn hµnh thñ
tôc. ViÖc lËp v¨n b¶n nµy t¹o c¬ héi cho c¸c bªn còng nh- träng tµi viªn gÆp
gì, tiÕp xóc víi nhau. ViÖc gÆp gì nµy cã thÓ gióp c¸c bªn tho¶ thuËn ®-îc
víi nhau cïng gi¶i quyÕt bÊt ®ång, thay v× ph¶i ®-a ra träng tµi. Sù v¾ng mÆt
hay sù tÈy chay cña mét bªn tranh chÊp kh«ng lµm ¶nh h-ëng ®Õn viÖc so¹n
th¶o v¨n b¶n x¸c ®Þnh nhiÖm vô gi¶i quyÕt tranh chÊp. Trong nh÷ng tr-êng
hîp ®ã Toµ träng tµi sÏ Ên ®Þnh mét thêi h¹n cuèi cïng ®Ó bªn tÈy chay ®ã göi
c¸c tµi liÖu chøng cø cña m×nh.
NÕu hÕt thêi h¹n trªn mµ bªn tÈy chay kh«ng göi c¸c tµi liÖu cÇn thiÕt,
th× Toµ träng tµi sÏ so¹n th¶o v¨n b¶n x¸c ®Þnh nhiÖm vô gi¶i quyÕt tranh chÊp
trªn c¬ së c¸c th«ng tin, tµi liÖu ®· ®-îc cung cÊp. ë ®©y cÇn nhÊn m¹nh r»ng
v¨n b¶n nµy kh«ng ph¶i lµ mét “ph¸n quyÕt s¬ bé” gi¶i quyÕt s¬ bé vô viÖc
mµ chØ lµ v¨n b¶n nªu lªn c¸c yªu s¸ch cña c¸c bªn tranh chÊp vµ nhiÖm vô
cña Toµ träng tµi trong viÖc gi¶i quyÕt tranh chÊp. ViÖc mét bªn ký tªn vµo
v¨n b¶n nµy kh«ng cã nghÜa lµ bªn ®ã c«ng nhËn c¸c yªu s¸ch cña bªn kia.
§èi víi TATTQT còng vËy, viÖc TATTQT phª duyÖt v¨n b¶n x¸c ®Þnh
nhiÖm vô gi¶i quyÕt tranh chÊp kh«ng cã nghÜa lµ Toµ x¸c nhËn tÝnh x¸c thùc
cña v¨n b¶n. §ã chØ lµ mét thñ tôc mang tÝnh tè tông qui ®Þnh trong Quy chÕ
hoµ gi¶i vµ träng tµi cña ICC, nh»m ®¶m b¶o cho thñ tôc träng tµi vÉn ®-îc
tiÕp diÔn, cho dï cã sù tõ chèi cña mét bªn tranh chÊp ký tªn vµo v¨n b¶n x¸c
®Þnh nhiÖm vô gi¶i quyÕt tranh chÊp.
-
ThÈm cøu vô viÖc
C¸c qui ®Þnh vÒ vÊn ®Ò nµy ®Òu cã trong Quy chÕ hoµ gi¶i vµ träng tµi.
Trong tr-êng hîp Quy chÕ kh«ng qui ®Þnh, th× dùa trªn Tho¶ thuËn cña c¸c
bªn, hoÆc c¸c bªn kh«ng cã tho¶ thuËn th× dùa trªn qui ®Þnh cña träng tµi viªn.
Quy chÕ dµnh cho träng tµi viªn nh÷ng quyÒn h¹n rÊt réng trong viÖc thÈm
cøu hå s¬ vô viÖc, ch¼ng h¹n nh- quyÒn yªu cÇu c¸c bªn ph¶i cung cÊp tµi
70
liÖu, chøng cø, quyÒn bæ nhiÖm gi¸m ®Þnh viªn, quyÒn triÖu tËp nh©n chøng.
C¸c bªn còng cã thÓ ®Õn tr×nh bµy quan ®iÓm víi träng tµi viªn nÕu cã ®¬n
yªu cÇu. Trong mäi tr-êng hîp, träng tµi viªn ph¶i ®¶m b¶o cho c¸c bªn thùc
hiÖn quyÒn biÖn hé vµ ®¶m b¶o nguyªn t¾c tranh tông.
Trong phÇn lín c¸c tr-êng hîp, thñ tôc träng tµi cña Phßng th-¬ng m¹i
Quèc tÕ ICC ®-îc tiÕn hµnh ®éc lËp víi hÖ thèng luËt ph¸p n-íc së t¹i n¬i tæ
chøc viÖc träng tµi. §iÒu 20 Quy chÕ míi vÒ hoµ gi¶i vµ träng tµi ®· ®-îc söa
®æi cho thÝch øng víi tÊt c¶ c¸c hÖ thèng ph¸p lý vµ tè tông trªn thÕ giíi vµ ®Ó
®¶m b¶o sù c«ng b»ng, b×nh ®¼ng. Kho¶n 1 §iÒu 20 qui ®Þnh: “Toµ träng tµi
sö dông mäi ph-¬ng tiÖn cÇn thiÕt ®Ó tiÕn hµnh thÈm cøu hå s¬ vô viÖc trong
thêi h¹n sím nhÊt”.
Nh- vËy, träng tµi viªn ph¶i n¾m ®-îc vô viÖc, ¸p dông c¸c biÖn ph¸p
cÇn thiÕt vµ ph¶i thùc hiÖn vai trß cña m×nh mét c¸ch tÝch cùc. Ngoµi ra, träng
tµi viªn còng cã thÓ tù m×nh chØ ®Þnh, bæ nhiÖm gi¸m ®Þnh viªn, yªu cÇu c¸c
bªn cung cÊp c¸c tµi liÖu, chøng cø bæ sung, ¸p dông c¸c biÖn ph¸p cÇn thiÕt
®Ó b¶o vÖ bÝ mËt kinh doanh cña c¸c bªn vµ b¶o vÖ th«ng tin bÝ mËt (§iÒu 20
kho¶n 7).
§iÒu 20 Quy chÕ hoµ gi¶i vµ träng tµi 1998 cã sù ph©n biÖt lÊy lêi khai
cña c¸c bªn tranh chÊp vµ viÖc lÊy lêi khai cña nh÷ng ng-êi kh¸c. Theo qui
®Þnh t¹i ®iÒu nµy, träng tµi viªn b¾t buéc ph¶i lÊy lêi khai cña c¸c bªn tranh
chÊp, nh-ng cã thÓ lÊy lêi khai cña nh÷ng ng-êi kh¸c (nh©n chøng, gi¸m ®Þnh
viªn). Träng tµi cã thÓ giíi h¹n sè l-îng nh©n chøng cÇn thiÕt lÊy lêi khai ®ñ
®Ó lµm c¨n cø cho viÖc ra ph¸n quyÕt. Träng tµi viªn còng cã quyÒn tù do
quyÕt ®Þnh viÖc kh¸m nghiÖm hiÖn tr-êng, quyÕt ®Þnh viÖc vËn hµnh mÉu
nh÷ng ®å vËt lµ ®èi t-îng cña tranh chÊp, cã thÓ cho phÐp c¸c bªn sö dông
b¨ng ghi ©m, ghi h×nh hay c¸c ph-¬ng tiÖn hiÖn ®¹i kh¸c ®Ó b¶o vÖ lý lÏ cña
m×nh.
71
Còng t¹i §iÒu 20 Quy chÕ hoµ gi¶i vµ träng tµi 1998 còng qui ®Þnh râ
r»ng c¸c bªn cã thÓ nhê gi¸m ®Þnh viªn lµm ng-êi lµm chøng. Toµ träng tµi
còng cã thÓ quyÕt ®Þnh tr-ng cÇu gi¸m ®Þnh ®Ó ph¶n b¸c l¹i lý lÏ cña mét bªn
tranh chÊp, nh-ng ph¶i cã sù tho¶ thuËn cña bªn tranh chÊp kia (§iÒu 20,
kho¶n 4). §iÒu 20, kho¶n 5 Quy chÕ quy ®Þnh “BÊt kú thêi ®iÓm nµo trong
tiÕn tr×nh tè tông, Toµ träng tµi ®Òu cã thÓ yªu cÇu c¸c bªn tranh chÊp cung
cÊp bæ sung c¸c tµi liÖu, chøng cø”.
-
C¸c biÖn ph¸p khÈn cÊp t¹m thêi.
BiÖn ph¸p khÈn cÊp t¹m thêi lµ biÖn ph¸p ®-îc ¸p dông trong qu¸ tr×nh
gi¶i quyÕt vô kiÖn (tr-íc khi ra ph¸n quyÕt) nh- lÖnh cÊm chuyÓn dÞch tµi s¶n,
lÖnh t¹m thu gi÷ tµi s¶n, b¶o qu¶n chøng cø, tµi liÖu liªn quan ®Õn viÖc gi¶i
quyÕt vô ¸n ®Ó b¶o vÖ quyÒn lîi cho c¸c bªn vµ ®¶m b¶m thuËn lîi cho qu¸
tr×nh tè tông.
Trong khu«n khæ Träng tµi quèc tÕ cã nh÷ng tr-êng hîp cÇn ph¶i ¸p
dông biÖn ph¸p trung gian nh- c¸c biÖn ph¸p khÈn cÊp t¹m thêi khi mét bªn
cã yªu cÇu ph¶i cã biÖn ph¸p ®Ó b¶o vÖ quyÒn lîi hoÆc tµi s¶n trong thêi gian
chê ®îi ph¸n quyÕt cña Toµ träng tµi gi¶i quyÕt néi dung vô viÖc. Thùc tÕ cho
thÊy, trong nhiÒu tr-êng hîp, sau khi kÕt thóc vô kiÖn th× bªn thua kiÖn kh«ng
cã kh¶ n¨ng thi hµnh quyÕt ®Þnh cña träng tµi do kh«ng cßn tµi s¶n (bëi bÞ ®¬n
®· tÈu t¸n tµi s¶n cña m×nh tr-íc thêi ®iÓm ph¸n quyÕt ®-îc tuyªn). Mét vÊn
®Ò kh¸c kh«ng kÐm phÇn quan träng lµ nguy c¬ bÞ ®¬n sÏ tiªu huû chøng cø,
tµi liÖu cã liªn quan ®Õn vô kiÖn, ¶nh h-ëng ®Õn qu¸ tr×nh gi¶i quyÕt vô kiÖn.
So víi Quy chÕ tr-íc ®©y ch-a ®-îc söa ®æi, th× Quy chÕ hoµ gi¶i vµ
träng tµi míi n¨m 1998 c«ng nhËn mét c¸ch râ rµng quyÒn h¹n nµy cña träng
tµi viªn vµ qui ®Þnh bæ sung thªm vÒ viÖc kÓ tõ thêi ®iÓm nµo th× träng tµi viªn
cña ICC cã quyÒn ¸p dông c¸c biÖn ph¸p khÈn cÊp t¹m thêi. §ã lµ nh÷ng kh¸i
niÖm mµ tr-íc ®©y th-êng quan niÖm lµ nh÷ng vÊn ®Ò tÕ nhÞ.
72
VÒ thêi ®iÓm ¸p dông biÖn ph¸p nµy, träng tµi cã quyÒn sö dông quyÒn
h¹n nµy ngay tõ khi ®-îc yªu cÇu can thiÖp gi¶i quyÕt tranh chÊp, chø kh«ng
nhÊt thiÕt ph¶i ®îi ®Õn khi v¨n b¶n x¸c ®Þnh nhiÖm vô gi¶i quyÕt tranh chÊp
®-îc ký kÕt hoÆc cã hiÖu lùc. ThËm chÝ, nÕu bªn nguyªn ®¬n ®· sím thanh
to¸n tiÒn c-íc ¸n phÝ, th× träng tµi viªn cã thÓ ra quyÕt ®Þnh ngay c¶ khi kh«ng
cã sù can dù cña bªn bÞ ®¬n.
VÒ h×nh thøc, c¸c biÖn ph¸p khÈn cÊp t¹m thêi ®-îc quyÕt ®Þnh ¸p dông
d-íi h×nh thøc mét quyÕt ®Þnh hoÆc ph¸n quyÕt. ViÖc lùa chän h×nh thøc nµo
lµ thuéc thÈm quyÒn cña träng tµi viªn, nh-ng ph¶i nãi râ lý do cña sù lùa
chän ®ã. Tuú tõng tr-êng hîp cô thÓ träng tµi viªn sÏ lùa chän mét h×nh thøc
phï hîp nhÊt. Tuy nhiªn, ®iÒu cÇn l-u ý lµ, h×nh thøc quyÕt ®Þnh tr-íc khi
®-îc ký ban hµnh th× kh«ng cÇn tr×nh TATTQT trùc thuéc Phßng th-¬ng m¹i
quèc tÕ ICC ®Ó ®-îc phª duyÖt. Trong khi ®èi víi h×nh thøc ph¸n quyÕt, do
ph¶i ®-îc phª duyÖt nªn ph¶i chê ®îi thªm thêi gian tr-íc khi ®-îc ¸p dông.
VÒ hiÖu lùc, quyÕt ®Þnh cña träng tµi viªn phô thuéc vµo m«i tr-êng
ph¸p lý cña viÖc träng tµi. ViÖc thi hµnh c¸c biÖn ph¸p khÈn cÊp t¹m thêi cã
thÓ sÏ kh«ng thùc hiÖn ®-îc nÕu thiÕu sù hç trî cña mét thÈm ph¸n ®Þa
ph-¬ng. ë rÊt nhiÒu n-íc, c¸c Toµ ¸n quèc gia th-êng s½n sµng c«ng nhËn c¸c
quyÕt ®Þnh ¸p dông c¸c biÖn ph¸p khÈn cÊp t¹m thêi cña Träng tµi vµ quyÕt
®Þnh viÖc thi hµnh ®ã. NÕu bªn nµo cã hµnh vi tõ chèi th× sÏ bÞ coi lµ c¶n trë
c«ng lý. Nh-ng cã ®iÒu ng-êi ta kh«ng ch¾c ch¾n r»ng tÊt c¶ c¸c Toµ ¸n quèc
gia trªn thÕ giíi ®Òu cã mét thiÖn chÝ hîp t¸c ®ã. Cã tr-êng hîp c¶ träng tµi
viªn vµ thÈm ph¸n ®Þa ph-¬ng ®Òu cã quyÒn ¸p dông c¸c biÖn ph¸p khÈn cÊp
t¹m thêi, do ®ã ë ®©y tiÒm Èn mét nguy c¬ xung ®ét vÒ thÈm quyÒn. Ngoµi ra
cßn cã mét nguy c¬ vÒ viÖc ra c¸c quyÕt ®Þnh tr¸i ng-îc nhau, ch¼ng h¹n nhthÈm ph¸n ®Þa ph-¬ng ra quyÕt ®Þnh phñ nhËn biÖn ph¸p mµ träng tµi viªn ®·
quyÕt ®Þnh ¸p dông.
73
ë ®©y cÇn nhÊn m¹nh r»ng Quy chÕ kh«ng cÊm c¸c bªn viÖn dÉn tíi sù
can thiÖp cña c¬ quan t- ph¸p, nÕu sù cÊp thiÕt cña vô viÖc ®ßi hái ®iÒu ®ã,
hoÆc c¸c bªn thÊy r»ng gi¶i ph¸p ®ã h÷u hiÖu h¬n.
-
Ph¸n quyÕt träng tµi.
Ph¸n quyÕt cña träng tµi ®-îc tuyªn theo nguyªn t¾c ®a sè, trong tr-êng
hîp kh«ng ®¹t ®-îc ®a sè phiÕu th× ph¸n quyÕt sÏ do chÝnh Ch¸nh ¸n
TATTQT tuyªn. Ph¸n quyÕt sÏ ph¶i ®-îc so¹n th¶o b»ng v¨n b¶n, ph¶i cã lý
lÏ c¨n cø râ rµng. Mäi ph¸n quyÕt tr-íc khi ®-îc tuyªn, ph¶i ®-îc göi d-íi
d¹ng dù th¶o cho TATTQT xem xÐt. Dù th¶o ph¸n quyÕt sÏ chØ cã hiÖu lùc
sau khi ®-îc TATTQT phª duyÖt. Dù th¶o ph¸n quyÕt kh«ng ®-îc göi cho c¸c
bªn. TATTQT nghiªn cøu dù th¶o ph¸n quyÕt c¶ vÒ h×nh thøc vµ néi dung, cã
thÈm quyÒn yªu cÇu thay ®æi, bæ sung vÒ mÆt h×nh thøc cña ph¸n quyÕt. Bªn
c¹nh ®ã TATTQT cã thÓ l-u ý träng tµi viªn vÒ mét sè ®iÓm quan träng cña
ph¸n quyÕt liªn quan ®Õn néi dung vô viÖc, nh-ng vÉn ph¶i t«n träng quyÒn tù
do quyÕt ®Þnh cña träng tµi viªn. C¸c ph¸n quyÕt ®-îc th«ng qua t¹i héi nghÞ
toµn thÓ cña TATTQT dùa trªn c¬ së mét b¶n b¸o c¸o do mét thµnh viªn cña
TATTQT so¹n th¶o. Sù kiÓm tra nµy cña TATTQT lµ ®iÒu kiÖn ®¶m b¶o cho
hiÖu lùc cña ph¸n quyÕt träng tµi vµ còng lµ mét sù b¶o ®¶m bæ sung vÒ chÊt
l-îng cña ph¸n quyÕt ®Ó c¸c bªn tranh chÊp thi hµnh ph¸n quyÕt mét c¸ch tù
nguyÖn.
Ph¸n quyÕt träng tµi sÏ ®-îc Ban th- ký TATTQT göi cho c¸c bªn. Ban
th- ký sÏ chØ göi ph¸n quyÕt sau khi c¸c bªn ®· thanh to¸n toµn bé ¸n phÝ
träng tµi.
2.2.2
Trung t©m träng tµi quèc tÕ Singapore (SIAC).
Phï hîp víi chÝnh s¸ch kinh tÕ h-íng ngo¹i vµ ®Ó gi¶i quyÕt c¸c tranh
chÊp th-¬ng m¹i vµ ®Çu t- n-íc ngoµi mét c¸ch cã hiÖu qu¶, vµo th¸ng 3 n¨m
1990 Singapore ®· thµnh lËp Trung t©m träng tµi quèc tÕ Singapore (SIAC). Sù
thµnh lËp SIAC vµ víi mong muèn thu hót ho¹t ®éng Träng tµi quèc tÕ ®·
74
khiÕn c¸c nhµ lµm luËt n-íc nµy ph¶i c¶i tiÕn h¬n n÷a hÖ thèng ph¸p luËt cña
m×nh nh»m t¹o khung ph¸p lý cho ho¹t ®éng träng tµi linh ho¹t h¬n so víi
nh÷ng quy ph¹m gß bã tr-íc ®©y cña LuËt träng tµi Singapore 1953 vµ ®·
®-îc söa ®æi vµo n¨m 1980. V× thÕ, ®Õn th¸ng 8 n¨m 1994 LuËt träng tµi quèc
tÕ (IAA) ®-îc ban hµnh vµ b¾t ®Çu cã hiÖu lùc tõ ngµy 27/1/1995. LuËt nµy
®-îc x©y dùng chñ yÕu dùa trªn tinh thÇn LuËt mÉu cña UNCITRAL ®Ó ®iÒu
chØnh ho¹t ®éng gi¶i quyÕt tranh chÊp th-¬ng m¹i quèc tÕ ë Singapore.
Ho¹t ®éng trong hÖ thèng ph¸p luËt vÒ Träng tµi kh¸ hoµn chØnh nhvËy lµ c¬ së ®Ó SIAC ngµy cµng trë thµnh Trung t©m träng tµi gi¶i quyÕt tranh
chÊp quèc tÕ rÊt cã uy tÝn kh«ng chØ trong ph¹m vi khu vùc ch©u ¸ mµ cßn
trªn ph¹m vi toµn thÕ giíi. SIAC ®-îc thµnh lËp d-íi h×nh thøc c«ng ty tr¸ch
nhiÖm h÷u h¹n cã b¶o ®¶m, ho¹t ®éng theo LuËt c«ng ty cña Singapore vµ gi¶i
quyÕt tranh chÊp theo tr×nh tù qui ®Þnh t¹i Quy t¾c träng tµi cña trung t©m
(SIAC RULES).
2.2.2.1.
Th«ng b¸o träng tµi.
§Ó ®-a mét vô tranh chÊp th-¬ng m¹i quèc tÕ ra gi¶i quyÕt t¹i TTTTQT
Singapore th× bªn cã ý ®Þnh tiÕn hµnh träng tµi (®-îc gäi ë ®©y lµ nguyªn ®¬n)
ph¶i lµm ®¬n yªu cÇu hay th«ng b¸o träng tµi göi cho bªn kia (®-îc gäi ë ®©y
lµ bÞ ®¬n) vµ b¶n sao cña th«ng b¸o träng tµi tíi trung t©m ®Ò nghÞ gi¶i quyÕt.
Ngµy nhËn ®-îc th«ng b¸o träng tµi ®-îc coi lµ ngµy b¾t ®Çu viÖc träng tµi
(§iÒu 3 - SIAC RULES). Nh- vËy, th«ng b¸o träng tµi mang tÝnh chÊt cña mét
®¬n yªu cÇu Trung t©m gi¶i quyÕt tranh chÊp ®ång thêi lµ tuyªn bè cña mét
bªn ®èi víi bªn kia r»ng tranh chÊp gi÷a hä sÏ ®-îc ®-a tíi träng tµi gi¶i
quyÕt nh- ®· cam kÕt trong Tho¶ thuËn träng tµi.
Th«ng b¸o träng tµi bao gåm c¸c néi dung sau :
- Mét yªu cÇu ®-a tranh chÊp ra träng tµi;
- Tªn vµ ®Þa chØ c¸c bªn tranh chÊp;
- ChØ dÉn tíi ®iÒu kho¶n träng tµi hay Tho¶ thuËn träng tµi riªng rÏ;
75
- ChØ dÉn tíi hîp ®ång mµ v× nã hoÆc liªn quan tíi nã tranh chÊp ph¸t
sinh;
- Mét tuyªn bè ng¾n gän vÒ tÝnh chÊt vµ c¸c t×nh tiÕt cña tranh chÊp,
trong ®ã cã nªu râ yªu cÇu båi th-êng; vµ
- Mét tuyªn bè vÒ mäi vÊn ®Ò liªn quan tíi viÖc tiÕn hµnh träng tµi mµ
c¸c bªn ®· tho¶ thuËn tr-íc ®ã hoÆc c¸c vÊn ®Ò kh¸c liªn quan tíi
chóng mµ Nguyªn ®¬n muèn ®-a ra ®Ò nghÞ.
Ngoµi ra, th«ng b¸o träng tµi cßn cã thÓ bao gåm c¸c ®Ò nghÞ vÒ viÖc
chØ ®Þnh träng tµi viªn duy nhÊt vµ c¬ quan chØ ®Þnh träng tµi viªn; th«ng b¸o
vÒ viÖc chØ ®Þnh träng tµi viªn trong tr-êng hîp vô viÖc sÏ do ba träng tµi viªn
tiÕn hµnh gi¶i quyÕt; vµ mét ®¬n kiÖn.
Trong thêi h¹n 14 ngµy sau khi nhËn ®-îc th«ng b¸o träng tµi th× bÞ ®¬n
cã thÓ göi cho nguyªn ®¬n th- tr¶ lêi, göi cho Th- ký trung t©m mét b¶n sao
th- tr¶ lêi vµ kh¼ng ®Þnh víi Th- ký r»ng c¸c b¶n sao ®· göi cho bªn kia. Tuy
nhiªn, viÖc bÞ ®¬n cã göi th- tr¶ lêi hay kh«ng kh«ng ¶nh h-ëng tíi quyÒn b¸c
®¬n kiÖn còng nh- kiÖn l¹i trong ®¬n bµo ch÷a cña bÞ ®¬n (§iÒu 4).
Th- tr¶ lêi gåm nh÷ng néi dung sau :
- Kh¼ng ®Þnh hoÆc tõ chèi tÊt c¶ hoÆc tõng phÇn c¸c yªu cÇu;
- Gi¶i tr×nh ng¾n gän vÒ tÝnh chÊt vµ c¸c t×nh tiÕt cña bÊt kú viÖc kiÖn
l¹i nµo nÕu cã; vµ
- ý kiÕn tr¶ lêi mäi tr×nh bµy trong th«ng b¸o träng tµi vÒ c¸c vÊn ®Ò:
TÝnh chÊt vµ c¸c t×nh tiÕt cña tranh chÊp, yªu cÇu båi th-êng, c¸c
vÊn ®Ò liªn quan tíi viÖc tiÕn hµnh träng tµi mµ c¸c bªn ®· tho¶
thuËn vµ c¸c vÊn ®Ò liªn quan kh¸c.
Ngoµi ra, th- tr¶ lêi cßn cã thÓ ®-a ra ý kiÕn tr¶ lêi c¸c ®Ò nghÞ chØ ®Þnh
träng tµi viªn duy nhÊt vµ c¬ quan chØ ®Þnh; vµ th«ng b¸o vÒ viÖc chØ ®Þnh
träng tµi viªn trong tr-êng hîp träng tµi gåm ba träng tµi viªn.
76
Nh- vËy, th«ng b¸o träng tµi mang tÝnh chÊt chuÈn bÞ, lµm tiÒn ®Ò cho
qu¸ tr×nh träng tµi, viÖc xÐt xö träng tµi cã ®¹t hiÖu qu¶ hay kh«ng phô thuéc
mét phÇn vµo giai ®o¹n nµy.
2.2.2.2
ChØ ®Þnh träng tµi viªn.
Cã thÓ nãi, träng tµi viªn cã vai trß t¹o nªn uy tÝn cho tæ chøc träng tµi
mµ hä lµ thµnh viªn b»ng chÝnh n¨ng lùc xÐt xö cña m×nh. Tuy nhiªn, khi
chän bÊt kú mét träng tµi nµo ®· cã uy tÝn cao nãi chung vµ chän TTTTQT
Singapore th× c¸c bªn còng kh«ng thÓ bµng quan víi viÖc lùa chän träng tµi
viªn bëi mçi träng tµi viªn chØ cã thÓ giái ë mét hoÆc mét sè lÜnh vùc nhÊt
®Þnh do ®ã cÇn ph¶i chän ®-îc ng-êi phï hîp cho vô viÖc cña m×nh.
Theo Quy t¾c tè tông cña Trung t©m th× träng tµi cã thÓ do mét hoÆc ba
träng tµi viªn tiÕn hµnh vµ viÖc chØ ®Þnh träng tµi viªn trong hai tr-êng hîp
còng ®-îc qui ®Þnh theo tr×nh tù riªng.
Trong tr-êng hîp chØ ®Þnh träng tµi viªn duy nhÊt th× mçi bªn cã thÓ ®Ò
nghÞ phÝa bªn kia c¸c tªn cña mét hay nhiÒu h¬n c¸c c¸ nh©n vµ mét trong sè
®ã cã thÓ trë thµnh träng tµi viªn duy nhÊt. NÕu trong thêi h¹n 14 ngµy kÓ khi
mét bªn nhËn ®-îc ®Ò nghÞ tªn c¸c träng tµi cña bªn kia mµ c¸c bªn kh«ng
tho¶ thuËn ®-îc vÒ viÖc chän mét träng tµi viªn duy nhÊt th× träng tµi viªn duy
nhÊt sÏ ®-îc chØ ®Þnh bëi c¬ quan chØ ®Þnh mµ hai bªn tho¶ thuËn, nÕu nh- hai
bªn kh«ng cã tho¶ thuËn vÒ c¬ quan chØ ®Þnh, hoÆc c¬ quan ®ã tõ chèi hay
kh«ng chØ ®Þnh ®-îc träng tµi viªn trong thêi h¹n 14 ngµy kÓ tõ ngµy nhËn
®-îc yªu cÇu th× Chñ tÞch sÏ chØ ®Þnh träng tµi viªn mét c¸ch nhanh nhÊt.
Trong tr-êng hîp chØ ®Þnh ba träng tµi viªn th× mçi bªn cã thÓ chØ ®Þnh
mét träng tµi viªn vµ hai träng tµi viªn sÏ tho¶ thuËn ®Ò chän ra mét träng tµi
viªn thø ba lµm Chñ tÞch Träng tµi. NÕu trong thêi h¹n 14 ngµy kÓ tõ khi nhËn
®-îc th«ng b¸o cña mét bªn vÒ viÖc chØ ®Þnh träng tµi viªn mµ bªn kia kh«ng
th«ng b¸o l¹i vÒ träng tµi viªn do bªn ®ã chän th×: Bªn chØ ®Þnh cã thÓ yªu cÇu
c¬ quan chØ ®Þnh mµ hai bªn chän tr-íc ®ã chØ ®Þnh träng tµi viªn hoÆc nÕu
77
c¸c bªn kh«ng chän ®-îc c¬ quan chØ ®Þnh hoÆc c¬ quan nµy l¹i tõ chèi hoÆc
kh«ng chØ ®Þnh ®-îc träng tµi viªn trong thêi h¹n 14 ngµy sau khi nhËn ®-îc
yªu cÇu cña mét bªn th× bªn ®· chØ ®Þnh cã thÓ yªu cÇu Chñ tÞch Trung t©m
chØ ®Þnh träng tµi viªn thø hai. NÕu trong thêi h¹n 14 ngµy sau khi chØ ®Þnh
träng tµi viªn thø hai, hai träng tµi viªn kh«ng tho¶ thuËn ®-îc vÒ viÖc chän
Chñ tÞch Träng tµi th× vÞ chñ tÞch ®ã sÏ ®-îc chØ ®Þnh bëi c¬ quan chØ ®Þnh
hoÆc bëi Chñ tÞch Trung t©m, nÕu tr-íc ®ã hai bªn kh«ng chØ ®Þnh ®-îc c¬
quan chØ ®Þnh hoÆc nÕu c¬ quan chØ ®Þnh ®· ®-îc chän tõ tr-íc l¹i tõ chèi th×
c¸ch chØ ®Þnh sÏ thùc hiÖn nh- trong tr-êng hîp chØ ®Þnh träng tµi viªn duy
nhÊt.
Ngoµi ra, trong tr-êng hîp c¬ quan chØ ®Þnh hay Chñ tÞch Trung t©m chØ
®Þnh träng tµi viªn th× cÇn ph¶i ®¶m b¶o ®-îc nguyªn t¾c ®éc lËp vµ v« t- cña
träng tµi viªn: “Träng tµi viªn (do hoÆc kh«ng do c¸c bªn chØ ®Þnh), tiÕn hµnh
träng tµi theo Quy t¾c nµy, ph¶i hoµn toµn ®éc lËp vµ v« t-, vµ kh«ng hµnh
®éng nh luËt s cho bªn nµo c¶” (§iÒu 10). Do ®ã, nÕu c¸c bªn mang quèc
tÞch kh¸c nhau, vµ kh«ng cã tho¶ thuËn kh¸c, th× c¬ quan chØ ®Þnh hay Chñ
tÞch Trung t©m sÏ chØ ®Þnh träng tµi viªn mang quèc tÞch kh¸c quèc tÞch cña
c¸c bªn (quèc tÞch c¸c bªn cßn ®-îc hiÓu lµ quèc tÞch cña ng-êi kiÓm so¸t
®-îc c¸c cæ ®«ng hoÆc quyÒn lîi). Thªm vµo ®ã, nguyªn t¾c ®éc lËp vµ v« tcña träng tµi viªn cßn ®-îc b¶o ®¶m bëi c¬ chÕ kh-íc tõ vµ thay thÕ träng tµi
viªn. Tuy nhiªn, mçi bªn chØ cã thÓ kh-íc tõ träng tµi viªn do m×nh chØ ®Þnh
v× nh÷ng nguyªn nh©n biÕt ®-îc sau khi ®· tiÕn hµnh chØ ®Þnh.
Theo LuËt IAA 1994 quy ®Þnh th× toµ ¸n th-îng thÈm, Bé tr-ëng Bé Tph¸p vµ Chñ tÞch SIAC lµ c¸c c¬ quan cã thÈm quyÒn chØ ®Þnh c¸c träng tµi
viªn vµ Chñ tÞch träng tµi trong nh÷ng tr-êng hîp nh-: khi c¸c bªn kh«ng tho¶
thuËn ®-îc vÒ viÖc chØ ®Þnh träng tµi viªn duy nhÊt hoÆc träng tµi viªn ®-îc
chØ ®Þnh tõ chèi hay kh«ng thÓ ®¶m nhiÖm ®-îc c«ng viÖc hoÆc bÞ chÕt.
78
Tãm l¹i, qu¸ tr×nh trªn cã vai trß t¹o ra c¬ së vËt chÊt ban ®Çu cho viÖc
gi¶i quyÕt vô kiÖn ®-îc thuËn lîi nhanh chãng, vµ ®¹t hiÖu qu¶.
2.2.2.3
ThÈm quyÒn cña Träng tµi.
ThÈm quyÒn cña träng tµi ®-îc x¸c ®Þnh dùa trªn nguyªn t¾c thÈm
quyÒn chuyªn biÖt, tøc lµ, Uû ban träng tµi cã quyÒn quyÕt ®Þnh thÈm quyÒn
cña chÝnh m×nh trªn c¬ së Tho¶ thuËn träng tµi. Do ®ã, ®iÒu kho¶n träng tµi, lµ
mét ®iÒu kho¶n cña hîp ®ång, sÏ ®-îc coi lµ mét Tho¶ thuËn ®éc lËp víi c¸c
®iÒu kho¶n kh¸c cña hîp ®ång. QuyÕt ®Þnh cña träng tµi vÒ viÖc hîp ®ång
kh«ng cã gi¸ trÞ kh«ng cã nghÜa lµ ®iÒu kho¶n träng tµi kh«ng cã gi¸ trÞ ph¸p
lý (§iÒu 25).
Tuy nhiªn, c¸c bªn cã thÓ ®-a ý kiÕn vÒ viÖc träng tµi kh«ng cã thÈm
quyÒn theo Tho¶ thuËn träng tµi nh-ng ph¶i ®-a ra chËm nhÊt lµ trong giai
®o¹n xÐt ®¬n bµo ch÷a; hoÆc ý kiÕn vÒ viÖc träng tµi ®· v-ît qu¸ thÈm quyÒn
nh-ng ph¶i ®-a ra ngay sau khi träng tµi nªu ý ®Þnh xem xÐt vÊn ®Ò mµ ®-îc
coi lµ ngoµi ph¹m vi thÈm quyÒn cña träng tµi. Trong tr-êng hîp ý kiÕn ®-îc
®-a ra chËm trÔ h¬n thêi ®iÓm trªn (trong c¶ hai tr-êng hîp trªn) th× th× ý kiÕn
®ã vÉn cã thÓ chÊp nhËn ®-îc nÕu viÖc chËm trÔ lµ biÖn minh ®-îc.
Ngoµi thÈm quyÒn thùc hiÖn c¸c qui ®Þnh trong Quy t¾c tè tông cña
Trung t©m, träng tµi cßn cã quyÒn quyÕt ®Þnh mäi vÊn ®Ò ph¸p lý n¶y sinh
trong qu¸ tr×nh xÐt xö träng tµi, nh- tiÕp tôc tiÕn hµnh träng tµi mÆc dï mét
bªn kh«ng hoÆc kh«ng tíi dù c¸c cuéc gÆp hoÆc c¸c phiªn häp, nh-ng chØ sau
khi ®· th«ng b¸o b»ng v¨n b¶n cho bªn ®ã vÒ ý ®Þnh cña m×nh. Ngoµi ra, träng
tµi cã thÓ nhËn vµ xem xÐt c¸c b»ng chøng b»ng v¨n b¶n hoÆc b»ng lêi mµ
träng tµi thÊy liªn quan, dï luËt ph¸p cã cho phÐp hay kh«ng.
Bªn c¹nh c¸c quyÒn trªn, träng tµi cßn cã c¸c quyÒn h¹n kh¸c nh-: x¸c
®Þnh luËt ¸p dông cho hîp ®ång, hoÆc Tho¶ thuËn träng tµi, hoÆc tranh chÊp
gi÷a c¸c bªn nÕu tr-íc ®ã c¸c bªn kh«ng tho¶ thuËn vÒ vÊn ®Ò ®ã; c¸c quyÒn
sau (®-îc x¸c lËp khi c¸c bªn tho¶ thuËn ®-a tranh chÊp ra träng tµi th× còng
79
ph¶i cã tr¸ch nhiÖm chØ yªu cÇu träng tµi chø kh«ng ph¶i bÊt kú c¬ quan tph¸p nµo ra c¸c lÖnh nµy): yªu cÇu c¸c bªn cung cÊp c¸c tµi s¶n hoÆc ®å vËt ®Ó
träng tµi hoÆc chuyªn gia kiÓm tra víi sù cã mÆt cña hä; yªu cÇu gi÷ g×n, l-u
kho, b¸n hoÆc cÇm gi÷ mäi tµi s¶n hoÆc ®å vËt d-íi sù kiÓm so¸t cña mét bªn;
yªu cÇu c¸c bªn tr×nh hoÆc cung cÊp c¸c b¶n sao c¸c tµi liÖu hoÆc ph©n lo¹i tµi
liÖu mµ hä cã cho träng tµi vµ c¸c bªn kh¸c kiÓm tra, nÕu Toµ ¸n thÊy c¸c tµi
liÖu ®ã cã liªn quan; vµ mét sè quyÒn kh¸c (§iÒu 24).
Nh- vËy, träng tµi cã quyÒn gÇn nh- ®Çy ®ñ quyÒn cña mét Toµ ¸n tph¸p trong qu¸ tr×nh xÐt xö vµ thËm chÝ cßn linh ho¹t, réng r·i h¬n do kh«ng
bÞ gß bã bëi c¸c qui ®Þnh cøng nh¾c cña tè tông t- ph¸p.
2.2.2.4
QuyÕt ®Þnh cña Träng tµi.
Sau khi ®· thùc hiÖn c¸c thñ tôc th«ng b¸o träng tµi, göi ®¬n kiÖn vµ
®¬n bµo ch÷a, thµnh lËp ®-îc träng tµi th× viÖc xÐt xö ®-îc thùc hiÖn. Theo
§iÒu 16 th× qu¸ tr×nh xÐt xö vô kiÖn sÏ tu©n theo thñ tôc tè tông do c¸c bªn
tho¶ thuËn (hä ®-îc khuyÕn khÝch vÒ thñ tôc tè tông), hoÆc theo Quy t¾c tè
tông cña SIAC (nÕu c¸c bªn kh«ng tho¶ thuËn thñ tôc tè tông). Trong tr-êng
hîp kh«ng qui ®Þnh vÒ thñ tôc do c¸c bªn tho¶ thuËn hoÆc Quy t¾c nµy th×
Träng tµi sÏ cã quyÒn tù quyÕt ®Þnh theo luËt cã thÓ ®-îc ¸p dông ®Ó cã mét
quyÕt ®Þnh c«ng minh nhanh gän, tiÕt kiÖm vµ chung thÈm cho tranh chÊp.
NÕu träng tµi gåm ba träng tµi viªn th× Chñ tÞch Träng tµi cã thÓ sau khi tham
kh¶o ý kiÕn c¸c träng tµi viªn kh¸c, tù quyÕt ®Þnh c¸c vÊn ®Ò vÒ thñ tôc.
ViÖc xÐt xö chØ ®-îc tæ chøc thµnh c¸c phiªn häp khi mét trong c¸c bªn
yªu cÇu ®Ó c¸c nh©n chøng hoÆc c¸c nh©n viªn tr×nh bµy b»ng chøng, hoÆc ®Ó
tranh luËn, nÕu kh«ng th× viÖc träng tµi chØ dùa trªn giÊy tê. C¸c cuéc häp vµ
viÖc gi¶i quyÕt ®-îc tiÕn hµnh kh«ng c«ng khai nÕu c¸c bªn kh«ng cã tho¶
thuËn kh¸c. Trong thêi h¹n 45 ngµy kÓ tõ ngµy kÕt thóc phiªn häp, Träng tµi
ra quyÕt ®Þnh b»ng v¨n b¶n vµ nÕu nh- c¸c bªn kh«ng tho¶ thuËn g× kh¸c
träng tµi sÏ nªu c¸c c¬ së quyÕt ®Þnh. C¸c yªu cÇu ®Ó quyÕt ®Þnh träng tµi cã
80
gi¸ trÞ còng gièng nh- qui ®Þnh vÒ träng tµi th-¬ng m¹i quèc tÕ cña LuËt mÉu
vÒ träng tµi th-¬ng m¹i quèc tÕ cña UNCITRAL.
Sau khi quyÕt ®Þnh ®-îc ®-a ra vµ kh«ng cßn c¸c kh¶ n¨ng söa ®æi hoÆc
bæ sung, Trung t©m còng nh- c¸c träng tµi viªn kh«ng cã tr¸ch nhiÖm ra bÊt
cø tuyªn bè nµo cho bÊt kú ai vÒ bÊt kú vÊn ®Ò nµo liªn quan tíi viÖc träng tµi,
vµ kh«ng bªn nµo ®-îc yªu cÇu bÊt kú träng tµi viªn hay c«ng chøc nµo cña
Trung t©m lµm nh©n chøng trong bÊt kú cuéc häp nµo ph¸t sinh tõ viÖc träng
tµi. Trung t©m còng nh- bÊt kú träng tµi viªn nµo kh«ng chÞu tr¸ch nhiÖm ®èi
víi bÊt kú bªn nµo vÒ mäi hµnh ®éng hay thiÕu sãt liªn quan tíi viÖc träng tµi
theo Quy t¾c nµy, ngoµi viÖc träng tµi viªn (chø kh«ng ph¶i Trung t©m) cã thÓ
chÞu tr¸ch nhiÖm vÒ nh÷ng hiÖu qu¶ cña viÖc lµm sai cè ý vµ cã chñ ®Þnh.
Cã thÓ nãi, viÖc qui ®Þnh vÒ vÊn ®Ò miÔn trõ tr¸ch nhiÖm ®èi víi träng
tµi viªn cã ý nghÜa t¹o sù yªn t©m cho c¸c träng tµi viªn trong qu¸ tr×nh tiÕn
hµnh c«ng viÖc cña m×nh, tõ ®ã cã thÓ ph¸t huy ®-îc n¨ng lùc xÐt xö cña
träng tµi viªn.
2.2.3.
Uû ban träng tµi th-¬ng m¹i vµ kinh tÕ quèc tÕ Trung
Quèc.
2.2.3.1
ThÈm quyÒn cña Uû ban träng tµi th-¬ng m¹i vµ kinh tÕ
quèc tÕ Trung Quèc.
ThÈm quyÒn cña Uû ban träng tµi th-¬ng m¹i vµ kinh tÕ quèc tÕ Trung
Quèc (sau ®©y ®-îc gäi lµ Uû ban träng tµi) ®-îc x¸c ®Þnh trªn c¬ së ph¹m vi
tranh chÊp ®-îc gi¶i quyÕt vµ mét Tho¶ thuËn träng tµi.
-
Ph¹m vi tranh chÊp ®-îc gi¶i quyÕt
Uû ban träng tµi cã thÈm quyÒn gi¶i quyÕt tranh chÊp ph¸t sinh tõ ho¹t
®éng th-¬ng m¹i vµ kinh tÕ quèc tÕ b»ng c¸c biÖn ph¸p träng tµi (§iÒu 1 Quy
t¾c träng tµi cña Uû ban träng tµi). Nh- vËy, Uû ban träng tµi còng cã thÈm
quyÒn gi¶i quyÕt nh÷ng tranh chÊp t-¬ng tù nh- c¸c tæ chøc träng tµi th-¬ng
m¹i quèc tÕ kh¸c, ®iÒu nµy hoµn toµn phï hîp víi ph¸p luËt träng tµi c¸c n-íc
81
trªn thÕ giíi. Tuy nhiªn, còng cÇn l-u ý r»ng, ë mçi n-íc, ph¸p luËt cã sù
kh¸c nhau trong qui ®Þnh vÒ néi hµm cña kh¸i niÖm “th¬ng m¹i” vµ “kinh tÕ
quèc tÕ” phï hîp víi kinh tÕ x· héi, truyÒn thèng vµ quan ®iÓm luËt ph¸p cña
n-íc ®ã. Do vËy, khi quyÕt ®Þnh ®-a vô viÖc ra gi¶i quyÕt t¹i Träng tµi quèc tÕ
cña mét quèc gia c¸c bªn còng cÇn t×m hiÓu qui ®Þnh cña ph¸p luËt n-íc ®ã vÒ
vÊn ®Ò nµy.
-
Tho¶ thuËn träng tµi
C¨n cø nµy ®-îc ghi nhËn t¹i §iÒu 2 cña Quy t¾c träng tµi nh- sau: “Uû
ban träng tµi nhËn gi¶i quyÕt c¸c tranh chÊp ph¸t sinh tõ ho¹t ®éng th-¬ng
m¹i vµ kinh tÕ quèc tÕ Trung Quèc c¨n cø vµo sù tho¶ thuËn träng tµi cña c¸c
bªn vµ khi cã ®¬n cña mét bªn, sù tho¶ thuËn nµy cã thÓ x¶y ra tr-íc hoÆc
sau khi cã tranh chÊp”. Ngoµi ra, t¹i ®iÒu nµy còng cã qui ®Þnh vÒ h×nh thøc
cña tho¶ thuËn träng tµi ph¶i b»ng h×nh thøc v¨n b¶n, nã cã thÓ lµ mét ®iÒu
kho¶n trong hîp ®ång hoÆc lµ mét tho¶ thuËn viÕt riªng. Uû ban träng tµi còng
giíi thiÖu cho c¸c nhµ kinh doanh trong vµ ngoµi n-íc mÉu ®iÒu kho¶n Träng
tµi sau ®©y cho phÇn cuèi cïng cña hîp ®ång: “BÊt cø tranh chÊp nµo ph¸t
sinh trong nh÷ng vÊn ®Ò liªn quan ®Õn hîp ®ång sÏ tr×nh Uû ban träng tµi
th-¬ng m¹i vµ kinh tÕ quèc tÕ Trung Quèc ®Ó gi¶i quyÕt, viÖc gi¶i quyÕt nµy
sÏ do Uû ban hoÆc chi nh¸nh cña nã ë Shenzhen hay Th-îng H¶i tuú theo sù
lùa chän cña nguyªn ®¬n phï hîp víi nguyªn t¾c träng tµi hiÖn cã. Ph¸n quyÕt
träng tµi lµ cuèi cïng vµ ph¶i ®îc c¸c bªn thùc hiÖn. “C¸c bªn cã thÓ dùa vµo
mÉu nµy ®Ó thiÕt lËp mét Tho¶ thuËn träng tµi ®¶m b¶o ®-îc tÝnh râ rµng, ®Çy
®ñ vµ chÆt chÏ”.
2.2.3.2.
-
Tr×nh tù gi¶i quyÕt tranh chÊp.
Yªu cÇu gi¶i quyÕt tranh chÊp.
Träng tµi sÏ ®-îc b¾t ®Çu b»ng mét ®¬n xin xÐt xö do nguyªn ®¬n tr×nh
®Õn Uû ban träng tµi, c¸c yªu cÇu vÒ néi dung cña ®¬n xin xÐt xö còng t-¬ng
tù néi dung cña ®¬n yªu cÇu khi xÐt xö t¹i träng tµi cña ICC vµ th«ng b¸o theo
82
Quy t¾c tè tông cña TTTTQT Singapore. Sau khi nhËn ®¬n xin xÐt xö cña
nguyªn ®¬n vµ nguyªn ®¬n ®· hoµn thµnh c¸c thñ tôc nh- ®· yªu cÇu nh-:
chän träng tµi viªn, cung cÊp tµi liÖu, b»ng chøng liªn quan vµ nép lÖ phÝ
(nguyªn ®¬n sÏ tr¶ tr-íc phÝ träng tµi) th× Uû ban träng tµi sÏ göi ngay 1 b¶n
photo ®¬n nµy cho bÞ ®¬n, ®ång thêi göi b¶n Quy t¾c träng tµi vµ danh s¸ch
träng tµi viªn cña Uû ban träng tµi. Trong vßng 20 ngµy sau khi nhËn ®-îc
®¬n xin xÐt xö bÞ ®¬n sÏ chän mét träng tµi viªn hoÆc uû quyÒn cho Chñ tÞch
Uû ban träng tµi thùc hiÖn viÖc chän nµy; vµ trong vßng 45 ngµy sau khi nhËn
®-îc ®¬n xin xÐt xö bÞ ®¬n sÏ tr×nh khiÕu n¹i vµ tµi liÖu chøng cø liªn quan
®Õn Uû ban träng tµi (§iÒu 8). Khi ®-a ra nh÷ng khiÕu n¹i bÞ ®¬n sÏ ph¶i tr¶
tr-íc mét kho¶n phÝ träng tµi. Quy t¾c träng tµi còng cho phÐp c¸c bªn ®-îc
uû quyÒn cho ng-êi kh¸c liªn hÖ víi träng tµi vÒ vÊn ®Ò liªn quan ®Õn c«ng t¸c
träng tµi. Ng-êi ®-îc uû quyÒn nµy cã thÓ lµ c«ng d©n Trung Quèc hoÆc
ng-êi n-íc ngoµi.
Nh- vËy, yªu cÇu gi¶i quyÕt tranh chÊp lµ giai ®o¹n ®Çu tiªn cña qu¸
tr×nh träng tµi, ®ång thêi ®¬n xin xÐt xö ®-îc coi nh- lµ mét c¨n cø x¸c ®Þnh
thô lý vô kiÖn cña Uû ban träng tµi.
-
XÐt xö.
ViÖc xÐt xö träng tµi sÏ ®-îc thùc hiÖn bëi mét Héi ®ång xÐt xö gåm
c¸c träng tµi viªn ®-îc lùa chän hoÆc chØ ®Þnh theo thñ tôc nhÊt ®Þnh. VÒ c¬
chÕ chØ ®Þnh, kh-íc tõ vµ thay thÕ träng tµi viªn t-¬ng tù nh- qui ®Þnh trong
c¸c Quy t¾c tè tông cña c¸c TTTTQT trªn.
C¸c träng tµi viªn còng cã thÓ bÞ kh-íc tõ rót lui khi cã lîi Ých c¸ nh©n
trong vô kiÖn ®ã. Träng tµi viªn ®-îc chän hoÆc chØ ®Þnh ph¶i xem xÐt vô
tranh chÊp mét c¸ch ®éc ®Ëp, v« t- vµ kh¸ch quan, kh«ng ®¹i diÖn cho lîi Ých
cña bÊt cø bªn nµo. Theo §iÒu 19 cña Quy t¾c tè tông th× “mét bªn muèn thay
®æi (kh-íc tõ) träng tµi ph¶i ®-a yªu cÇu ®ã ra tr-íc khi cã phiªn häp xÐt xö
®Çu tiªn. NÕu sù thay ®æi nµy x¶y ra sau khi cã khi cã phiªn häp xÐt xö ®Çu
83
tiªn th× viÖc thay ®æi ®ã cã thÓ ®-îc thùc hiÖn tr-íc khi cã kÕt luËn cña phiªn
häp cuèi cïng”. Nh- vËy, vÒ thêi ®iÓm kh-íc tõ träng tµi viªn theo Quy t¾c tè
tông cña Uû ban träng tµi sÏ ®-îc thùc hiÖn vµo bÊt cø giai ®o¹n nµo trong
qu¸ tr×nh xÐt xö tr-íc khi cã kÕt luËn cña phiªn häp cuèi cïng. Quy t¾c
kh«ng ®Ò cËp ®Õn ®iÒu kiÖn kh-íc tõ lµ chØ ®-îc kh-íc tõ träng tµi viªn do
m×nh lùa chän víi lý do biÕt ®-îc sau khi chØ ®Þnh gièng nh- nhiÒu tæ chøc
träng tµi th-¬ng m¹i quèc tÕ kh¸c. §©y lµ mét quy ®Þnh më réng quyÒn tù do
trong viÖc chän träng tµi viªn cña c¸c bªn, nh»m ®¶m b¶o cho viÖc gi¶i quyÕt
tranh chÊp cã chÊt l-îng, ®¸p øng ®-îc yªu cÇu vµ lîi Ých cña c¸c bªn.
ViÖc xÐt xö ®-îc tæ chøc thµnh c¸c phiªn häp kh«ng c«ng khai trõ khi
c¸c bªn yªu cÇu kh¸c. Nh-ng nÕu c¸c bªn yªu cÇu th× phiªn häp sÏ kh«ng
®-îc tiÕn hµnh vµ Héi ®ång xÐt xö sÏ xem xÐt vô kiÖn vµ ®-a ra ph¸n quyÕt
trªn c¬ së tµi liÖu chøng cø do c¸c bªn cung cÊp. C¸c bªn sÏ ®-a ra nh÷ng
b»ng chøng ®Ó chøng minh viÖc kiÖn hoÆc b¶o vÖ cña m×nh vµ Héi ®ång xÐt
xö sÏ kiÓm tra, ®¸nh gi¸ chøng cø, tr-êng hîp nÕu thÊy cÇn thiÕt, sÏ tiÕn hµnh
®iÒu tra vµ chän chøng cø. Héi ®ång xÐt xö cã thÓ nhê sù gióp ®ì cña c¸c
chuyªn gia hoÆc nh÷ng ng-êi ®Þnh gi¸ vÒ c¸c lÜnh vùc ®Æc biÖt liªn quan ®Õn
vô kiÖn.
Phiªn häp còng sÏ vÉn ®-îc tiÕn hµnh nÕu mét bªn trong c¸c bªn hoÆc
ng-êi ®¹i diÖn cña ng-êi ®ã v¾ng mÆt vµ Héi ®ång xÐt xö vÉn ®-a ra quyÕt
®Þnh träng tµi.
Ngoµi ra, trong qu¸ tr×nh xÐt xö Uû ban träng tµi theo yªu cÇu cña c¸c
bªn vµ theo ®óng luËt Trung Quèc, cã thÓ yªu cÇu Toµ ¸n Trung Quèc ë n¬i
mµ bÞ ®¬n cã tµi s¶n hoÆc ®Þa ®iÓm mµ tæ chøc träng tµi ®ã thùc hiÖn c¸c biÖn
ph¸p b¶o toµn (§iÒu 13).
Tãm l¹i, ®©y lµ giai ®o¹n chÝnh cña qu¸ tr×nh träng tµi vµ giai ®o¹n nµy
ph¶i ®¶m b¶o ®-îc nguyªn t¾c xÐt xö lÊy thùc tiÔn lµm c¬ së, luËt lµ tiªu
chuÈn, cã tÝnh ®Õn lîi Ých th-¬ng m¹i quèc tÕ, c«ng b»ng vµ hîp lý. Môc ®Ých
84
lµ nh»m “b¶o vÖ quyÒn vµ lîi Ých hîp ph¸p cña c¸c bªn vµ ph¸t triÓn th-¬ng
m¹i vµ kinh tÕ quèc tÕ” (§iÒu 1).
-
Ph¸n quyÕt.
Héi ®ång xÐt xö sÏ ra ph¸n quyÕt trong vßng 45 ngµy sau khi ®· hoµn
thµnh viÖc kiÓm tra vµ tæ chøc xong c¸c phiªn häp. Ph¸n quyÕt cña träng tµi sÏ
®-îc quyÕt ®Þnh theo nguyªn t¾c ®a sè (nÕu Héi ®ång xÐt xö gåm 3 thµnh
viªn) vµ chÝnh kiÕn cã thÓ ghi vµo quyÕt ®Þnh träng tµi. Héi ®ång xÐt xö ph¶i
ghi râ lý do lµ c¬ së cho ph¸n quyÕt träng tµi trõ khi ph¸n quyÕt ®ã ®-îc lËp
trong tr-êng hîp c¸c bªn hoµ gi¶i ®-îc víi nhau. Ph¸n quyÕt träng tµi ph¶i
®-îc ®a sè c¸c thµnh viªn trong Héi ®ång xÐt xö ký vµ ghi râ ngµy vµ n¬i mµ
ph¸n quyÕt ®ã ®-îc lËp th× míi ®-îc coi lµ hîp lÖ vµ cã gi¸ trÞ.
Ph¸n quyÕt träng tµi lµ chung thÈm vµ kh«ng bªn nµo cã thÓ khiÕu n¹i
tr-íc toµ ¸n hoÆc c¸c tæ chøc kh¸c ®Ó söa ®æi, xem xÐt l¹i ph¸n quyÕt. C¸c
bªn ph¶i tù ®éng thi hµnh ph¸n quyÕt cña träng tµi trong thêi h¹n qui ®Þnh
trong ph¸n quyÕt. NÕu trong ph¸n quyÕt träng tµi kh«ng qui ®Þnh thêi h¹n, c¸c
bªn sÏ thùc hiÖn ph¸n quyÕt ngay.
NÕu Héi ®ång xÐt xö thÊy cÇn thiÕt hoÆc theo yªu cÇu cña c¸c bªn th×
cã thÓ ®-a ra quyÕt ®Þnh t¹m thêi hoÆc mét phÇn ph¸n quyÕt vÒ tõng vÊn ®Ò
cña vô kiÖn trong qu¸ tr×nh tè tông träng tµi. Vµ nÕu c¸c bªn tho¶ thuËn lµ gi¶i
quyÕt tranh chÊp b»ng hoµ gi¶i. Héi ®ång xÐt xö sÏ ®-a ra ph¸n quyÕt phï hîp
víi néi dung vµ tho¶ thuËn cña c¸c bªn. ViÖc qui ®Þnh c¬ chÕ hoµ gi¶i kÕt hîp
víi träng tµi lµm cho viÖc gi¶i quyÕt tranh chÊp thuËn tiÖn h¬n, nhanh h¬n,
gi¶m chi phÝ vµ gióp c¸c bªn duy tr× vµ ph¸t triÓn sù hîp t¸c kinh doanh tèt
®Ñp.
Trong tr-êng hîp mét bªn kh«ng thi hµnh ph¸n quyÕt th× bªn kia, theo
LuËt ph¸p Trung Quèc, cã thÓ ®Ò nghÞ Toµ ¸n Trung Quèc yªu cÇu bªn cã
nghÜa vô thi hµnh ph¶i thùc hiÖn; hoÆc c¨n cø vµo C«ng -íc New York 1958
vÒ viÖc c«ng nhËn vµ thi hµnh ph¸n quyÕt träng tµi n-íc ngoµi vµ c¸c C«ng
85
-íc quèc tÕ kh¸c mµ Trung Quèc tham gia, ®Ò nghÞ toµ ¸n n-íc ngoµi cã thÈm
quyÒn yªu cÇu bªn kh«ng thi hµnh thùc hiÖn nghÜa vô cña m×nh. Nh- vËy, vÊn
®Ò thi hµnh ph¸n quyÕt träng tµi ®· ®-îc b¶o ®¶m thùc hiÖn bëi chÝnh qui ®Þnh
cña ph¸p luËt trong n-íc vµ §iÒu -íc quèc tÕ, t¹o ®-îc sù tin t-ëng cho c¸c
bªn khi chän Uû ban träng tµi Th-¬ng m¹i vµ Kinh tÕ quèc tÕ Trung Quèc
lµm c¬ quan gi¶i quyÕt tranh chÊp khi ph¸t sinh gi÷a hä.
Tãm l¹i, qua viÖc xem xÐt vÒ Quy t¾c tè tông träng tµi cña c¸c tæ chøc
träng tµi quèc tÕ trªn ta cã thÓ thÊy: nh×n chung, Quy t¾c tè tông cña c¸c tæ
chøc träng tµi vÒ c¬ b¶n lµ kh«ng kh¸c nhau nh- thñ tôc b¾t ®Çu träng tµi ®Òu
b»ng mét ®¬n yªu cÇu, vÊn ®Ò chØ ®Þnh trong tµi viªn; sè l-îng träng tµi viªn
th-êng lµ mét hoÆc ba ng-êi; vÊn ®Ò ra ph¸n quyÕt trªn nguyªn t¾c ®a sè; gi¸
trÞ cña ph¸n quyÕt lµ chung thÈm c¸c bªn ph¶i tù nguyÖn thi hµnh... Tuy nhiªn,
do ®Æc thï cña mçi tæ chøc träng tµi cïng víi ®iÒu kiÖn kinh tÕ x· héi vµ m«i
tr-êng ph¸p lý cña c¸c n-íc lµ kh¸c nhau do ®ã còng cã mét sè ®iÓm kh¸c
nhau nhÊt ®Þnh nh- vÒ ph¹m vi tranh chÊp ®-îc quyÒn gi¶i quyÕt, hay vÊn ®Ò
c¸c bªn cã thÓ tho¶ thuËn ¸p dông Quy t¾c tè tông träng tµi cña mét tæ chøc
träng tµi kh¸c kh«ng (vÝ dô: Quy t¾c träng tµi cña ICC cho phÐp ®-îc lùa chän
Quy t¾c tè tông kh«ng ph¶i cña ICC, cßn Quy t¾c tè tông träng tµi quèc tÕ
Singapore, Hoa Kú hay Trung Quèc kh«ng cho phÐp thùc hiÖn t-¬ng tù)...
2.3
Mét sè vô viÖc cô thÓ vÒ tranh chÊp trong lÜnh vùc ®Çu tn-íc ngoµi ®-îc gi¶i quyÕt t¹i Trung t©m gi¶i quyÕt tranh
chÊp ®Çu t- quèc tÕ - ICSID
2.3.1
Vô viÖc thø nhÊt: Ph¸n quyÕt träng tµi vô ARB/94/2 t¹i
Trung t©m gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t- (ICSID) [31]
Gi÷a
Tradex Hellas S.A. (Hy L¹p)
§¹i diÖn lµ ¤ng E. Koronis
LuËt s-: Gi¸o s- L. Georgakopoulos
86
vµ
Céng hoµ Albania
§¹i diÖn lµ Bé N«ng nghiÖp vµ L-¬ng thùc
Ng-êi ®¹i diÖn thø nhÊt: Bµ Rezarta Gaba
vµ sau lµ ¤ng Sali Metani
LuËt s-:
Gi¸o s- James Crawford
¤ng Philippe Sands
Héi ®ång träng tµi gåm:
Gi¸o s-, TiÕn sÜ Karl-Heinz Bockstiegel, Chñ tÞch
¤ng Fred Fielding, Träng tµi viªn
Gi¸o s- Andrea Giardina, Träng tµi viªn
Ngµy ph¸n quyÕt: 24/12/1996
2.3.1.1
Thñ tôc
Ngµy 02/11/1994, Trung t©m gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t- quèc tÕ
(ICSID) nhËn tõ Tradex Hellas S.A. (Tradex), mét c«ng ty ®-îc thµnh lËp ë
Hy L¹p, mét §Ò nghÞ träng tµi kiÖn Céng hoµ Albania (Albania). Yªu cÇu ®ßi
khiÕu n¹i vÒ kho¶n båi th-êng cho viÖc sung c«ng ë Albania.
V× kh«ng cã tho¶ thuËn vÒ sè träng tµi viªn vµ ph-¬ng thøc chØ ®Þnh
träng tµi viªn, sau h¬n 60 ngµy kÓ tõ ngµy ®¨ng ký yªu cÇu, Tradex chän
ph-¬ng thøc qui ®Þnh t¹i §iÒu 37(2)(b) cña C«ng -íc ICSID. VÝ dô: Mét héi
®ång träng tµi gåm 3 träng tµi viªn, mét chØ ®Þnh bëi Tradex, mét chØ ®Þnh bëi
Céng hoµ Albani vµ ng-êi thø 3, ng-êi sÏ lµ chñ tÞch héi ®ång träng tµi, ®-îc
chØ ®Þnh bëi sù tho¶ thuËn cña c¸c bªn. Theo bøc th- ngµy 06/6/1995, Tradex
chØ ®Þnh träng tµi viªn lµ «ng Fred F. Fielding, mét c«ng d©n Mü. ¤ng
Fielding chÊp thuËn chØ ®Þnh nµy.
MÆc dï ICSID ®· liªn l¹c nhiÒu lÇn víi Albania nh-ng kh«ng cã sù chØ
®Þnh träng tµi viªn thø hai nµo tõ Albania vµ kh«ng cã tho¶ thuËn nµo gi÷a c¸c
bªn vÒ viÖc chØ ®Þnh träng tµi viªn thø ba. Theo §iÒu 38 cña C«ng -íc ICSID
87
vµ §iÒu 4 C¸c qui ®Þnh cña träng tµi ICSID, nÕu héi ®ång träng tµi kh«ng
®-îc thµnh lËp 90 ngµy sau th«ng b¸o ®¨ng ký Yªu cÇu träng tµi, Chñ tÞch héi
®ång ®iÒu hµnh ICSID sÏ theo yªu cÇu cña c¸c bªn vµ sau khi t- vÊn c¸c bªn
nÕu cã thÓ, chØ ®Þnh (c¸c) träng tµi viªn kh«ng ®-îc chØ ®Þnh vµ bæ nhiÖm mét
träng tµi viªn lµm chñ tÞch héi ®ång träng tµi. Tradex yªu cÇu ICSID chØ ®Þnh
träng tµi viªn thø hai.
Th¸ng 12/1995, sau khi th«ng b¸o cho c¸c bªn, Chñ tÞch héi ®ång ®iÒu
hµnh ICSID chØ ®Þnh Gi¸o s- Andrea Giardina, c«ng d©n Italy lµm träng tµi
viªn thø hai vµ Gi¸o s-, TiÕn sÜ Karl Heinz Bockstiegd, c«ng d©n §øc lµm
träng tµi viªn thø ba vµ lµ chñ tÞch héi ®ång träng tµi. C¶ hai ng-êi nµy ®Òu
chÊp thuËn sù chØ ®Þnh.
B»ng quyÕt ®Þnh ngµy 26/12/1995, Héi ®ång Bé tr-ëng Albania chÊp
thuËn sù chØ ®Þnh Gi¸o s- Giardina vµ Gi¸o s- Bockstiegd lµm träng tµi viªn
vµ chän Bé N«ng nghiÖp vµ L-¬ng thùc lµm ®¹i diÖn Albania tham gia tè
tông.
T¹i phiªn häp ®Çu tiªn cña Héi ®ång träng tµi ngµy 10/4/1996 t¹i
Frankfurt (§øc), luËt s- cña Albania x¸c nhËn r»ng Albania ®· göi cho Trung
t©m sù ph¶n ®èi b»ng v¨n b¶n vÒ quyÒn tµi ph¸n theo Qui ®Þnh träng tµi 41(1).
LuËt s- Albania tr×nh bµy tãm t¾t c¬ së mµ Albania ®-a ra sù ph¶n ®èi. LuËt
s- cña Tradex ®¸p l¹i. Sau ®ã, thñ tôc vÒ néi dung bÞ ho·n l¹i theo Qui ®Þnh
träng tµi 41(3).
Ngµy 05/12/1996 ICSID cung cÊp cho Héi ®ång träng tµi mét b¶n sao
bøc th- ngµy 02/12/1996 mµ hä nhËn tõ LuËt s- cña Albania, trong ®ã cã viÕt:
"Bé N«ng nghiÖp Céng hoµ Albania xem xÐt thÊy r»ng c¸c qui ®Þnh gi¶i quyÕt
tranh chÊp ¸p dông ®èi víi thùc tÕ ph¸t sinh tõ Yªu cÇu Träng tµi ICSID cña
Tradex, nÕu cã, lµ qui ®Þnh trong LuËt sè 7594 ngµy 04/8/1992.
Do vËy, §iÒu 15 cña LuËt n¨m 1992 cã thÓ ®-îc ¸p dông. Nã qui ®Þnh
®èi víi träng tµi UNCITRAL vµ ®-a ra c¸c ®iÒu kiÖn nhÊt ®Þnh vµ nh÷ng lo¹i
88
trõ ®Ó träng tµi nµy cã hiÖu lùc. Dï nh÷ng ®iÒu kiÖn vµ nh÷ng lo¹i trõ ®ã ®·
®-îc tho¶ m·n hoÆc cã thÓ ®-îc ¸p dông ®èi víi vÊn ®Ò Tradex ®-a ®Õn ICSID
hay kh«ng, ph¸t sinh nh÷ng c©u hái vÒ thùc tÕ vµ luËt cÇn ®-îc xem xÐt thªm
n÷a bëi Bé N«ng nghiÖp vµ cuèi cïng lµ bëi bÊt kú Héi ®ång träng tµi nµo cã
thÓ ®-îc thµnh lËp theo LuËt n¨m 1992. VÊn ®Ò thø nhÊt lµ Tradex cã quyÕt
®Þnh ¸p dông träng tµi theo qui t¾c UNCITRAL theo luËt n¨m 1992 hay
kh«ng.".
2.3.1.2
Néi dung tranh chÊp
N¨m 1991, Tradex ®µm ph¸n víi Albania ®Ó triÓn khai viÖc ®Çu t- n«ng
nghiÖp, c«ng nghiÖp vµ kü thuËt vµo Albania. ViÖc ®µm ph¸n hoµn tÊt,
Albania chØ ®Þnh mét doanh nghiÖp nhµ n-íc, "T.B. Torovitsa", liªn doanh víi
Tradex ®Ó thùc hiÖn viÖc ®Çu t- trªn c¬ së tØ lÖ tham gia lµ 67 - 33. T.B.
Torovitsa gãp ®Êt vµo liªn doanh.
Ngµy 10/01/1992, Tradex vµ T.B. Torovitsa ký mét hîp ®ång ("Hîp
®ång") thµnh lËp doanh nghiÖp liªn doanh gi÷a hä. T.B. Torovitsa lµ chñ së
h÷u 1170 ha ®Êt canh t¸c ë T.B.Torovitsa, Lezha, Albania, vµ môc tiªu cña
liªn doanh lµ sö dông ®Êt nµy vµo môc ®Ých th-¬ng m¹i vµ n«ng nghiÖp liªn
quan ®Õn "ph¸t triÓn kü thuËt n«ng nghiÖp, trång c©y n«ng nghiÖp, c©y ¨n qu¶
vµ rau trªn c¸nh ®ång nµy, ph¸t triÓn gia sóc/c¸c s¶n phÈm tõ ®éng vËt vµ
nh÷ng ho¹t ®éng cÇn thiÕt ®Ó chÕ biÕn s÷a, thÞt vµ bÊt cø ho¹t ®éng nµo liªn
quan ®Õn ®Êt ®ai vµ nh÷ng s¶n phÈm thu ®-îc tõ ®Êt ®Ó tiªu dïng trong n-íc
vµ xuÊt khÈu" (§iÒu 2 cña Hîp ®ång). ViÖc ®Çu t- ®-îc lªn kÕ ho¹ch lµ 10
n¨m, cã thÓ ®-îc c¸c bªn gia h¹n thªm 10 n¨m n÷a.
Ngµy 21/01/1992, Hîp ®ång ®-îc phª chuÈn b»ng GiÊy phÐp sè 26 cña
Bé Kinh tÕ ®èi ngo¹i Albania. ViÖc ®¨ng ký kinh doanh cña doanh nghiÖp liªn
doanh hoµn thµnh vµo 07/3/1992.
Sau khi ®-îc cho phÐp vµ hoµn thµnh nh÷ng thñ tôc liªn quan ®Õn viÖc
thµnh lËp doanh nghiÖp liªn doanh, Tradex b¾t ®Çu thùc hiÖn viÖc ®Çu t- theo
89
®óng kÕ ho¹ch trong hîp ®ång nh»m sö dông n«ng tr-êng cho vô mïa thø
nhÊt vµo mïa xu©n vµ mïa hÌ n¨m 1992. ViÖc ®Çu t- bao gåm nhiÒu kho¶n
thanh to¸n lªn ®Õn 786.343 USD mµ T.B. Torovitsa ®ãng gãp vµ phÇn vèn mµ
khi thµnh lËp ®· ®-îc sö dông ®Ó cÊp vèn cho ch¨n nu«i gia sóc, canh t¸c vµ
thanh to¸n cho 700 lao ®éng. Mét nghiªn cøu cã tÝnh kh¶ thi vÒ trång cá vµ kÕ
ho¹ch x©y dùng nhµ m¸y rau qu¶ ®· ®-îc Liªn minh Ch©u ¢u phª chuÈn vµ
viÖc cÊp vèn 4.800.000 Ecu ®· ®-îc b¶o ®¶m mét phÇn bëi Tradex vµ mét
phÇn bëi Liªn minh Ch©u ¢u vµ vµi ng©n hµng.
Tradex khiÕu n¹i r»ng nh÷ng biÖn ph¸p sau ®· lµm cho viÖc ph¸t triÓn
doanh nghiÖp liªn doanh lµ kh«ng thÓ vµ lµm cho viÖc tham gia vµ ®Çu t- vµo
doanh nghiÖp liªn doanh lµ kh«ng cã gi¸ trÞ ®Õn møc nh÷ng ho¹t ®éng nµy
ph¶i ®-îc xem nh- nh÷ng ho¹t ®éng "sung c«ng".
a.
Ngµy 22/8/1992, mét phÇn lín n«ng tr-êng ®· bÞ Albania sung c«ng vµ
chuyÓn giao cho c¸c x·, diÖn tÝch lµ 140 ha lªn ®Õn 15% tæng sè n«ng
tr-êng vµ phÇn lín lµ diÖn tÝch ®Êt mµu mì.
b.
S¶n xuÊt mïa mµng, cung cÊp gia sóc vµ h¹t gièng ®· bÞ ®¸nh c¾p bëi
d©n lµng víi tØ lÖ lín lµ 15% gi÷a th¸ng 3 vµ th¸ng 10 n¨m 1992 vµ
c«ng viÖc qu¶n lý cña doanh nghiÖp liªn doanh th-êng kh«ng thÓ thùc
hiÖn bëi sù ®e do¹ vµ c¸c hµnh vi vi ph¹m.
c.
§Çu th¸ng 12/1992, lèi vµo n«ng tr-êng cña Tradex hoµn toµn kh«ng
cßn v× sù tÞch thu vµ chiÕm ®ãng cña nh÷ng d©n lµng.
d.
Trong l¸ th- cuèi n¨m 1992, ®Çu n¨m 1993, Tradex yªu cÇu tr-íc hÕt
lµ sù can thiÖp cña Albania nh- mét nç lùc cuèi cïng ®Ó g×n gi÷ viÖc
®Çu t-, nh-ng Tradex bÞ buéc ph¶i chuyÓn giao 140 ha ®· ®Ò cËp ë trªn
cïng víi viÖc canh t¸c, gia sóc vµ nh÷ng cung cÊp kh¸c n÷a.
Trong hoµn c¶nh ®ã, Tradex vµ T.B. Torovitsa thÊy r»ng ®iÒu cÇn thiÕt
lµ gi¶i thÓ doanh nghiÖp liªn doanh. ViÖc gi¶i thÓ ®-îc nhÊt trÝ vµo ngµy
90
21/4/1993 "kÓ tõ 30/4/1993". Biªn b¶n häp gi÷a c¸c thanh to¸n viªn ngµy
02/3/1994 kh¼ng ®Þnh "viÖc thanh lý ®· ®-îc hoµn thµnh vµo 16/12/1993".
Tradex ®¸nh gi¸ gi¸ trÞ thÞ tr-êng kho¶n ®Çu t- cña m×nh theo ph-¬ng
ph¸p ®Þnh gi¸ ®· ®-îc c«ng nhËn vµ theo kinh nghiÖm lªn ®Õn 2,2 triÖu USD,
gi¸ trÞ m¸y mãc vµ thiÕt bÞ hoµn tr¶ cho Tradex khi thanh lý lµ 176.093 USD.
Do vËy hä -íc tÝnh gi¸ trÞ thÞ tr-êng thùc nh÷ng mÊt m¸t cña m×nh lµ
2.023.907 USD trong khi ®ã hä -íc tÝnh "thiÖt h¹i thùc" cña hä ph¶i cao h¬n
nhiÒu.
Trªn c¬ së ®ã, t¹i träng tµi, Tradex yªu cÇu Albania ph¶i thanh to¸n:
a. Gi¸ trÞ thÞ tr-êng kho¶n ®Çu t- bÞ sung c«ng cña Tradex lªn ®Õn
2.023.907 USD.
b. L·i suÊt ®èi víi kho¶n tiÒn trªn theo l·i suÊt ng©n hµng t¹i thêi ®iÓm
hiÖn t¹i tõ 01/12/1992 cho ®Õn khi thanh to¸n, vµ
c. PhÝ vµ chi phÝ ph¸p lý cña Tradex, ®-îc tÝnh sau nµy.
Albania xem xÐt khiÕu n¹i cña Tradex vµ kh«ng lý gi¶i. Nh-ng Albania
kh«ng tr¶ lêi vÒ h×nh thøc khiÕu n¹i cña Tradex, Albania ph¶n ®èi quyÒn tµi
ph¸n cña héi ®ång träng tµi nµy vµ, do vËy, thñ tôc vÒ mÆt néi dung bÞ ®×nh l¹i
vµ thñ tôc ®-a ra chØ ®Ó gi¶i quyÕt vÒ quyÒn tµi ph¸n trong vô kiÖn.
Albania khiÕu n¹i r»ng m×nh kh«ng, theo §iÒu 25(1) cña C«ng -íc
ICSID vµ luËt Albania sè 7764 ngµy 02/11/1993 (LuËt 1993), ®ång ý ®-a vÊn
®Ò ph¸t sinh trong Yªu cÇu cña Tradex ra gi¶i quyÕt theo tè tông cña ICSID,
vµ r»ng Héi ®ång träng tµi kh«ng cã thÈm quyÒn. Hç trî cho ®Ò nghÞ nµy,
Albania ®-a ra 5 lý lÏ cã thÓ ®-îc tãm t¾t nh- sau:
- Thùc tÕ ®-îc ®-a ra bëi Tradex râ rµng ®ã lµ tranh chÊp gi÷a Tradex vµ
T.B.Torovitsa, kh«ng ph¶i lµ tranh chÊp gi÷a Tradex vµ Albania;
- LuËt 1993 kh«ng ¸p dông håi tè vµ do vËy kh«ng ¸p dông cho "tranh chÊp"
nµy;
91
- ThËm chÝ nÕu LuËt 1993 cã ¸p dông håi tè, Tradex kh«ng ph¶i lµ mét "nhµ
®Çu t- n-íc ngoµi" theo nghÜa cña luËt n¨m 1993 khi luËt cã hiÖu lùc vµ do
vËy kh«ng thÓ dùa vµo nh÷ng qui ®Þnh cña luËt nµy;
- ThËm chÝ nÕu cã mét "tranh chÊp" gi÷a Tradex vµ Albania vµ LuËt 1993 cã
thÓ ®-îc ¸p dông , "tranh chÊp" kh«ng liªn quan ®Õn mét "sung c«ng" víi
ý nghÜa cña luËt 1993; vµ
- Tradex ®· kh«ng thùc hiÖn nç lùc ®¸ng kÓ nµo ®Ó gi¶i quyÕt "tranh chÊp"
mét c¸ch thiÖn chÝ tr-íc khi ®-a vô viÖc ®Õn träng tµi, nh- yªu cÇu cña
LuËt 1993 vµ nh÷ng nguyªn t¾c chung cña ph¸p luËt quèc tÕ.
VÒ thñ tôc tµi ph¸n, Albania dùa vµo thùc tÕ vµ b»ng chøng do Tradex
cung cÊp nh-, theo quan ®iÓm Albania, nh÷ng ®iÒu nµy hç trî lý lÏ vÒ tè tông
cña Albania. Nh-ng Albania b¶o l-u quyÒn ph¶n ®èi nh÷ng vÊn ®Ò do Tradex
®-a ra vµ xuÊt tr×nh nh÷ng b»ng chøng vµ thùc tÕ bæ sung cÇn thiÕt t¹i giai
®o¹n tè tông tiÕp theo. Albania còng x¸c nhËn cam kÕt cña m×nh vÒ b¶o vÖ
®Çu t- n-íc ngoµi t¹i Albania, ®èi víi hÖ thèng ICSID vµ ®èi víi nghÜa vô
ph¸p lý quèc tÕ cña m×nh.
Liªn quan ®Õn hoµn c¶nh thùc tÕ, Albania chØ ra nh÷ng khÝa c¹nh bæ
sung sau: Theo luËt Albania, T.B.Torovitsa lµ mét thùc thÓ ph¸p lý víi ®Çy ®ñ
kh¶ n¨ng theo kiÖn vµ bÞ kiÖn. Vèn do Tradex cung cÊp gåm cã m¸y mãc, ho¸
chÊt, h¹t gièng vµ ®Çu t- thuû lîi trong khi vèn cung cÊp bëi T.B.Torovitsa
gåm nhµ cöa, m¸y mãc, nguyªn liÖu, thµnh phÈm vµ c¸c tµi s¶n kh¸c. Kh«ng
mét doanh nghiÖp liªn doanh nµo cã vèn gãp lµ ®Êt ®ai. Hîp ®ång n¨m 1992
ghi nhËn T.B.Torovitsa lµ chñ së h÷u 1170 ha ®Êt, r»ng diÖn tÝch ®Êt nµy
kh«ng thÓ thay ®æi "trong thêi h¹n cña hîp ®ång", vµ r»ng doanh nghiÖp liªn
doanh "sÏ t«n träng nh÷ng nhu cÇu bæ sung ph¸t sinh ®èi víi ®Êt ®ai" (§iÒu
15). Cô thÓ, Albania dÉn chiÕu §iÒu 16 cña hîp ®ång trong ®ã chØ ra r»ng
tranh chÊp gi÷a c¸c bªn sÏ ®-îc gi¶i quyÕt b»ng träng tµi cña Phßng Th-¬ng
m¹i quèc tÕ vµ luËt Thuþ SÜ sÏ ®-îc ¸p dông. Thªm n÷a, Albania chØ ra r»ng
92
sù cho phÐp ®èi víi doanh nghiÖp liªn doanh ngµy 21/01/1992 cho thÊy doanh
nghiÖp liªn doanh ph¶i tu©n thñ ph¸p luËt Albania vÒ ®Êt ®ai.
Cho ®Õn khi viÖc thanh lý cña doanh nghiÖp liªn doanh ®-îc ®Ò cËp
®Õn, Albania míi chØ ra r»ng Tho¶ thuËn gi¶i thÓ ngµy 21/4/1993, kÐo theo
viÖc gi¶i thÓ ®-îc hoµn tÊt vµo 16/12/1993 theo b¸o c¸o cña thanh lý viªn.
Nh- tr×nh bµy trong thanh lý, b¸o c¸o cña thanh lý viªn ®¸nh gi¸ gi¸ trÞ thùc
cña doanh nghiÖp liªn doanh lµ 6.175.599,05 v¹n rupi chiÕm tØ lÖ 67% lµ
Tradex vµ 33% lµ cña T.B.Torovitsa theo §iÒu 5 cña Hîp ®ång n¨m 1992. B¸o
c¸o cña thanh lý viªn ®Ò xuÊt r»ng Tradex nhËn tæng sè tiÒn 20.842.420 v¹n
rupi gåm cã 8.804.675 v¹n rupi lµ tµi s¶n cè ®Þnh vµ 12.037.745 v¹n rupi ®-îc
tr¶ bëi T.B.Torovitsa tr¶ dÇn trªn c¬ së tiÕn tr×nh thanh lý vµ kh«ng muén h¬n
31/12/1994. Cuéc häp cuèi cïng gi÷a c¸c bªn diÔn ra ngµy 02/3/1994 ®·
quyÕt ®Þnh phª chuÈn b¶n quyÕt to¸n do c¸c thanh lý viªn lËp vµ phª chuÈn
viÖc ph©n phèi gi¸ trÞ thùc cña doanh nghiÖp liªn doanh theo b¸o c¸o cña
thanh lý viªn. Tradex kh«ng b¶o l-u quyÒn chèng l¹i T.B.Torovitsa hoÆc
Albania t¹i cuéc gÆp cuèi cïng.
Héi ®ång träng tµi sÏ gi¶i quyÕt nh÷ng tranh c·i thªm n÷a cña c¸c bªn
trong quyÕt ®Þnh nµy trong bèi c¶nh nh÷ng lý do ®-îc xem nh- nh÷ng tranh
c·i cã liªn quan.
2.3.1.3.
Khung ph¸p lý
Héi ®ång träng tµi ®· xem xÐt nh÷ng khÝa c¹nh chÝnh vÒ khung ph¸p lý
liªn quan ®Õn quyÕt ®Þnh nµy vÒ mÆt tè tông.
Tr-íc hÕt, tham chiÕu C«ng -íc ICSID mµ Albania ®· th«ng qua ngµy
15/10/1991 vµ ®· cã hiÖu lùc ®èi víi Albania tõ 14/11/1991. Tuy nhiªn, trong
bèi c¶nh nµy, nã chØ ra r»ng kh«ng bªn nµo cã mét sù ®ång ý cô thÓ vÒ träng
tµi ICSID trong hîp ®ång gi÷a Tradex vµ Albania. Theo Tradex, Albania ®·
chÊp thuËn ®-a vô viÖc ra gi¶i quyÕt t¹i träng tµi ICSID theo LuËt Albania sè
7764 ngµy 02/11/1993 (LuËt 1993) vµ trong hiÖp -íc ®Çu t- song ph-¬ng gi÷a
93
Thuþ SÜ vµ Albania vµo 01/8/1991. PhÝa bªn kia, Albania khiÕu n¹i r»ng
kh«ng cã sù ®ång ý vÒ gi¶i quyÕt vô viÖc t¹i träng tµi ICSID lµ kh«ng ch©n
thùc trong hai c«ng cô nµy ®èi víi vô kiÖn hiÖn t¹i.
§Çu n¨m 1990, Albania ®· ban hµnh nh÷ng luËt liªn quan ®Õn ®Çu tn-íc ngoµi:
LuËt Albania sè 7406 ngµy 31/7/1990, vÒ b¶o vÖ ®Çu t- n-íc ngoµi
cung cÊp nh÷ng tr-êng hîp cô thÓ mµ ®Çu t- n-íc ngoµi ë Albania sÏ kh«ng
bÞ sung c«ng vµ nh÷ng biÖn ph¸p t-¬ng tù kh¸c, trõ nh÷ng tr-êng hîp cô thÓ
®-îc thùc hiÖn v× môc ®Ých c«ng céng, vµ lu«n lu«n cã viÖc thanh to¸n ®Çy ®ñ
nh÷ng "thiÖt h¹i".
LuËt nµy ®· ®-îc thay thÕ bëi LuËt Albania sè 7512 ngµy 10/8/1991,
trong ®ã ®-a ra nh÷ng tr-êng hîp cô thÓ mµ ®Çu t- n-íc ngoµi sÏ kh«ng bÞ
sung c«ng hoÆc nh÷ng biÖn ph¸p t-¬ng tù trõ nh÷ng tr-êng hîp cô thÓ vµ víi
bÊt kú møc ®é nµo cã viÖc thanh to¸n ®Çy ®ñ "nh÷ng båi th-êng".
LuËt nµy l¹i ®-îc thay thÕ b»ng LuËt Albania sè 7496 ngµy 4/8/1992,
trong ®ã cung cÊp nh÷ng tr-êng hîp cô thÓ:
§iÒu 9
§Çu t- n-íc ngoµi ë Albania ®-îc b¶o vÖ vµ b¶o ®¶m hoµn toµn. §Çu tn-íc ngoµi kh«ng thÓ bÞ quèc h÷u ho¸, sung c«ng, hoÆc lµ ®èi t-îng
cña c¸c biÖn ph¸p t-¬ng ®-¬ng kh¸c trõ tr-êng hîp ®Æc biÖt v× lîi Ých
c«ng céng vµ lu«n lu«n cïng víi c¸c thñ tôc ph¸p lý, víi sù båi th-êng
vµ kh«ng ph©n biÖt ®èi xö, ViÖc båi th-êng ph¶i thùc hiÖn ngay, ®óng
vµ hîp lý.
§iÒu 15
Sù kh«ng ®ång ý cña nhµ ®Çu t- n-íc ngoµi ®-îc cÊp phÐp theo ph¸p
luËt vµ Héi ®ång Bé tr-ëng, Bé hoÆc c¸c c¬ quan quyÒn lùc ®Þa ph-¬ng
liªn quan ®Õn:
94
a. BÊt kú vÊn ®Ò nµo ®-îc thùc hiÖn víi sù ph©n biÖt ®èi xö hoÆc nh÷ng
vÊn ®Ò kh¸c liªn quan ®Õn viÖc båi th-êng v× lý do ®· ®-îc thÊy
tr-íc trong §iÒu 9 vµ 10 cña LuËt nµy.
b. TÝnh hîp ph¸p hoÆc më réng tÝnh hîp ph¸p vÒ cho phÐp sÏ ®-îc ®-a
ra ®Ó gi¶i quyÕt t¹i mét c¬ quan träng tµi quèc tÕ theo qui ®Þnh cña
Uû ban träng tµi cña UNO vÒ C¸c quyÒn Th-¬ng m¹i Quèc tÕ, cã
hiÖu lùc vµo thêi ®iÓm chuyÓn giao sù cho phÐp, trõ nh÷ng tr-êng
hîp khi gi÷a ng-êi cho phÐp vµ nhµ ®Çu t- n-íc ngoµi, ng-êi nhËn
sù cho phÐp, ®· tho¶ thuËn b»ng v¨n b¶n vÒ sù cho phÐp. BÊt kú
quyÕt ®Þnh nµo vÒ träng tµi nµy lµ hîp thøc vµ b¾t buéc ®èi víi c¸c
bªn.
BÊt chÊp nh÷ng khÝa c¹nh thùc tÕ cña b¶n dÞch tiÕng Anh vÒ luËt nµy,
c¸c bªn ®ång ý r»ng sÏ gi¶i quyÕt theo c¸c quy t¾c cña träng tµi UNCITRAL.
Liªn quan nhiÒu nhÊt ®Õn vô viÖc hiÖn t¹i lµ LuËt Albania sè 7764 ngµy
02/9/1993 (LuËt 1993) cã hiÖu lùc ngµy 01/01/1004, qui ®Þnh nh- sau:
§iÒu 8 - Gi¶i quyÕt tranh chÊp
1. NÕu mét tranh chÊp ®Çu t- n-íc ngoµi ph¸t sinh gi÷a nhµ ®Çu tn-íc ngoµi vµ mét bªn t- nh©n Albania hoÆc mét doanh nghiÖp nhµ
n-íc Albania, vµ nã kh«ng thÓ gi¶i quyÕt mét c¸ch th©n thiÖn, th×
nhµ ®Çu t- n-íc ngoµi cã thÓ lùa chän ®Ö tr×nh tranh chÊp ra gi¶i
quyÕt theo mét thñ tôc gi¶i quyÕt tranh chÊp ®· ®-îc tho¶ thuËn
tr-íc ®ã vµ thÝch hîp. NÕu kh«ng cã thñ tôc gi¶i quyÕt tranh chÊp
®-îc nhÊt trÝ tr-íc ®ã, th× nhµ ®Çu t- n-íc ngoµi cã thÓ ®-a tranh
chÊp ra gi¶i quyÕt t¹i mét toµ ¸n cã thÈm quyÒn hoÆc toµ ¸n hµnh
chÝnh cña Céng hoµ Albania theo ph¸p luËt cña nã.
2. NÕu mét tranh chÊp ®Çu t- n-íc ngoµi ph¸t sinh gi÷a mét nhµ ®Çu tn-íc ngoµi vµ Céng hoµ Albania vµ kh«ng thÓ ®-îc gi¶i quyÕt mét
c¸ch thiÖn chÝ, th× nhµ ®Çu t- n-íc ngoµi cã thÓ lùa chän ®-a tranh
95
chÊp ra gi¶i quyÕt t¹i mét toµ ¸n cã thÈm quyÒn hoÆc toµ ¸n hµnh
chÝnh cña Albania theo ph¸p luËt cña nã. Thªm n÷a, nÕu tranh chÊp
ph¸t sinh ngoµi hoÆc liªn quan ®Õn sung c«ng, båi th-êng cho sung
c«ng, hoÆc ph©n biÖt ®èi xö vµ chuyÓn giao theo §iÒu 7, th× nhµ ®Çu
t- n-íc ngoµi cã thÓ ®-a tranh chÊp ra gi¶i quyÕt, vµ Céng hoµ
Albania chÊp thuËn, t¹i Trung t©m gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t- quèc
tÕ (trung t©m) ®-îc thµnh lËp theo C«ng -íc vÒ Gi¶i quyÕt tranh
chÊp ®Çu t- gi÷a chÝnh phñ n-íc nhËn ®Çu t- vµ c«ng d©n cña n-íc
kh¸c, t¹i Washington ngµy 18/3/1965 (C«ng -íc ICSID).
3. BÊt kú ph¸n quyÕt träng tµi nµo ®-îc ®-a ra theo ®iÒu nµy sÏ lµ cuèi
cïng vµ rµng buéc c¸c bªn tranh chÊp. Céng hoµ Albania sÏ thùc
hiÖn kh«ng tr× ho·n c¸c qui ®Þnh cña bÊt kú ph¸n quyÕt nµo vµ lµm
cho nã cã hiÖu lùc trong l·nh thæ cña m×nh.
Tradex khiÕu n¹i r»ng tµi ph¸n cña héi ®ång träng tµi nµy dùa trªn c¬ së
Tho¶ thuËn song ph-¬ng gi÷a Thuþ SÜ vµ Albania vÒ KhuyÕn khÝch vµ B¶o hé
®Çu t- ®-îc ký ngµy 01/8/1991, vµ ®-îc th«ng b¸o cã hiÖu lùc vµo 04/01/1995
(HiÖp -íc song ph-¬ng). Cô thÓ, HiÖp -íc song ph-¬ng nµy qui ®Þnh:
§iÒu 10 - Gi¶i quyÕt tranh chÊp gi÷a nhµ ®Çu t- vµ n-íc chñ nhµ
1. BÊt kú tranh chÊp nµo gi÷a Bªn hîp ®ång vµ mét Nhµ ®Çu t- cña Bªn
hîp ®ång kia liªn quan ®Õn ®Çu t- hoÆc sung c«ng hoÆc quèc h÷u
ho¸ ®Çu t- sÏ, ngay khi cã thÓ, ®-îc gi¶i quyÕt bëi c¸c bªn tranh
chÊp mét c¸ch thiÖn chÝ.
2. NÕu nh÷ng tranh chÊp nµy kh«ng thÓ ®-îc gi¶i quyÕt trong vßng s¸u
th¸ng kÓ tõ ngµy cã yªu cÇu gi¶i quyÕt mét c¸ch thiÖn chÝ, Nhµ ®Çu
t- hoÆc Bªn hîp ®ång liªn quan cã thÓ ®-a tranh chÊp ra gi¶i quyÕt
t¹i toµ ¸n cã thÈm quyÒn cña Bªn hîp ®ång hoÆc t¹i mét héi ®ång
träng tµi quèc tÕ. Mçi Bªn hîp ®ång tuyªn bè sù chÊp thuËn cña
m×nh vÒ thñ tôc träng tµi nµy. Trong b-íc tiÕp theo, c¸c qui ®Þnh cña
96
§iÒu 9, ®o¹n 3-9, sÏ ®-îc ¸p dông víi nh÷ng söa ®æi thÝch ®¸ng vÒ
chi tiÕt. Tuy nhiªn, Chñ tÞch toµ ¸n träng tµi quèc tÕ cña Phßng
th-¬ng m¹i quèc tÕ Paris sÏ ®-îc mêi ®Ó thùc hiÖn viÖc chØ ®Þnh cÇn
thiÕt khi träng tµi sÏ x¸c ®Þnh thñ tôc cña m×nh b»ng viÖc ¸p dông
C¸c qui t¾c träng tµi UNCITRAL. Ph¸n quyÕt rµng buéc vµ cã hiÖu
lùc theo luËt trong n-íc.
3. Trong qu¸ tr×nh träng tµi hoÆc thi hµnh ph¸n quyÕt, Bªn hîp ®ång
liªn quan ®Õn tranh chÊp sÏ kh«ng ph¶n ®èi r»ng Nhµ ®Çu t- cña Bªn
hîp ®ång kia ®· nhËn ®-îc båi th-êng theo hîp ®ång b¶o hiÓm mét
phÇn hay toµn bé cho thiÖt h¹i.
4. Trong tr-êng hîp c¸c Bªn hîp ®ång lµ thµnh viªn cña C«ng -íc
ngµy 18/3/1965 vÒ gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t- gi÷a Quèc gia vµ
C«ng d©n cña Quèc gia kh¸c, c¸c tranh chÊp gi÷a Bªn hîp ®ång vµ
Nhµ ®Çu t- cña Bªn hîp ®ång kia theo ®o¹n mét cña ®iÒu nµy sÏ
®-îc gi¶i quyÕt b»ng hoµ gi¶i hoÆc träng tµi cña Trung t©m gi¶i
quyÕt tranh chÊp ®Çu t- quèc tÕ.
2.3.1.4
-
Nh÷ng lý do cña quyÕt ®Þnh
HiÖp ®Þnh ®Çu t- song ph-¬ng
Héi ®ång träng tµi tr-íc hÕt gi¶i quyÕt khiÕu n¹i cña Tradex r»ng tµi
ph¸n cña m×nh dùa trªn c¬ së HiÖp ®Þnh ®Çu t- song ph-¬ng gi÷a Albania vµ
Thuþ SÜ. VÒ khiÕu n¹i nµy, Albania ph¶n ®èi b»ng c¸ch chØ ra r»ng HiÖp ®Þnh
kh«ng cã hiÖu lùc vµo thêi ®iÓm liªn quan ®Õn viÖc qui ®Þnh tµi ph¸n trong thñ
tôc nµy.
HiÖp ®Þnh ®-îc ký ngµy 01/8/1991, nh-ng theo §iÒu 13 th× nã cã hiÖu
lùc tõ ngµy 04/01/1995, nh- ®-îc th«ng b¸o trong C«ng b¸o cña ChÝnh phñ
Thuþ SÜ ngµy 14/02/1995.
§iÒu 4 (2) qui ®Þnh r»ng "ViÖc ®Çu t- bëi c¸c nhµ ®Çu t- cña Bªn hîp
®ång kia sÏ kh«ng bÞ sung c«ng..."
97
§iÒu 8 qui ®Þnh r»ng HiÖp ®Þnh "sÏ còng ¸p dông ®èi víi viÖc ®Çu t®-îc thùc hiÖn tr-íc khi hiÖp ®Þnh cã hiÖu lùc.
Vµ §iÒu 10 (4) qui ®Þnh, trong tr-êng hîp c¸c quèc gia lµ thµnh viªn,
tranh chÊp Bªn hîp ®ång vµ mét nhµ ®Çu t- "sÏ ®-îc ®Ö tr×nh" ®Õn träng tµi
ICSID.
Héi ®ång träng tµi l-u ý r»ng, theo thñ tôc hiÖn nay, Yªu cÇu träng tµi
ngµy 17/10/1994, vµ ®-îc ICSID nhËn ngµy 02/11/1994, tr-íc khi HiÖp ®Þnh
song ph-¬ng cã hiÖu lùc ngµy 04/01/1995. Do ®ã, râ rµng lµ vµo thêi ®iÓm ®Ö
tr×nh Yªu cÇu träng tµi, Tradex cã thÓ ®· kh«ng dùa vµo quyÒn tµi ph¸n ®-îc
qui ®Þnh trong HiÖp ®Þnh song ph-¬ng. §iÒu 8 qui ®Þnh r»ng HiÖp ®Þnh còng
¸p dông ®èi víi nh÷ng sù ®Çu t- ®-îc thùc hiÖn tr-íc khi nã cã hiÖu lùc.
Nh-ng ®iÒu nµy cã thÓ ®-îc hiÓu r»ng hiÖu lùc ¸p dông ®èi víi ®Çu t- tr-íc
®©y chØ cã thÓ diÔn ra nÕu khiÕu n¹i ®-îc nép sau khi HiÖp ®Þnh cã hiÖu lùc.
Thùc vËy, sù gi¶i thÝch nµy d-êng nh- lµ thÝch hîp theo quan ®iÓm cña c¸ch
diÔn ®¹t ë c¶ §iÒu 4(2) vµ 10(4) cña hiÖp ®Þnh, trong ®ã nãi r»ng ®Çu t- "sÏ"
kh«ng bÞ sung c«ng vµ r»ng c¸c tranh chÊp "sÏ" ®-îc ®Ö tr×nh ®Õn träng tµi
ICSID. Tõ nh÷ng qui ®Þnh nµy, râ rµng lµ C¸c Bªn hîp ®ång chØ cã ý ®Þnh ®Ö
tr×nh ®Õn tµi ph¸n ICSID nh÷ng vÊn ®Ò liªn quan ®Õn sung c«ng vµ c¸c yªu
cÇu träng tµi xuÊt hiÖn trong t-¬ng lai, thËm chÝ nÕu chóng liªn quan ®Õn c¸c
viÖc ®Çu t- thùc hiÖn sím h¬n.
C¶ viÖc sung c«ng vµ Yªu cÇu träng tµi trong thñ tôc nµy ®Òu xuÊt hiÖn
tr-íc khi HiÖp -íc song ph-¬ng cã hiÖu lùc, do vËy HiÖp -íc kh«ng thÓ t¹o
lËp quyÒn tµi ph¸n trong vô kiÖn nµy.
-
KÕt luËn vÒ quyÒn tµi ph¸n
Héi ®ång träng tµi kÕt luËn r»ng quyÒn tµi ph¸n cña m×nh ®-îc t¹o lËp
trªn c¬ së luËt n¨m 1993, trõ khi vÊn ®Ò liªn quan ®Õn néi dung lµ cã hay
kh«ng mét "sung c«ng" ®· ®-îc chØ ra nh- ®-îc yªu cÇu cña LuËt n¨m 1993.
98
-
Thñ tôc thªm n÷a
Liªn quan ®Õn thñ tôc sau nµy vÒ néi dung, Héi ®ång träng tµi thÊy r»ng
c¶ hai bªn tr-íc hÕt nªn l¾ng nghe, cô thÓ lµ vÒ thêi ®iÓm mµ hä yªu cÇu ®Ö
tr×nh. Sau ®ã, mét tr×nh tù thñ tôc sÏ ®-îc ban hµnh.
2.3.1.5
QuyÕt ®Þnh
1. Héi ®ång träng tµi cã quyÒn tµi ph¸n phô thuéc vµo vÊn ®Ò sau: Cã hay
kh«ng mét "sung c«ng" ®· ®-îc chØ ra nh- ®-îc yªu cÇu bëi LuËt n¨m
1993 liªn quan ®Õn néi dung vô kiÖn.
2. Sau khi t- vÊn cho c¸c bªn, mét tr×nh tù thñ tôc sÏ ®-îc ban hµnh liªn quan
®Õn thñ tôc thªm n÷a.
2.3.2
Vô viÖc thø 2: Vô kiÖn sè ARB(AF)/00/1 t¹i Träng tµi cña
Trung t©m gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t- (ICSID)[31]
Gi÷a
Nguyªn ®¬n - TËp ®oµn ADF, mét c«ng ty Canada
Vµ
BÞ ®¬n - ChÝnh phñ Mü
Héi ®ång träng tµi gåm:
Gi¸o s- Armand deMestral;
Bµ Carolyn B. amm vµ
ThÈm ph¸n Florentino P. Feliciano, chñ tÞch Héi ®ång träng tµi
Ph¸n quyÕt ®-îc ®-a ra vµo ngµy 09/01/2003
2.3.2.1
Thñ tôc
Tranh chÊp ®-îc ®-a tíi ICSID vµo th¸ng 7/2000 bëi TËp ®oµn ADF,
mét c«ng ty Canada, lµm nguyªn ®¬n kiÖn ChÝnh phñ Mü (bÞ ®¬n) theo ®iÒu
kho¶n Ch-¬ng ®Çu t- cña NAFTA. Vô kiÖn nµy ®-îc gi¶i quyÕt theo thñ tôc
tè tông träng tµi bæ sung ICSID liªn quan ®Õn mét tranh chÊp ph¸t sinh tõ dù
¸n x©y dùng ®-êng cao tèc giao ®iÓm Springfield t¹i Virginia. ADF lµ mét
99
nhµ thÇu phô cho mét c«ng ty Mü ®· ký hîp ®ång víi Së vËn t¶i Virginia ®Ó
thùc hiÖn dù ¸n nãi trªn.
Vô ADF cßn ®îc gäi lµ “yªu cÇu mua hµng Mü” do ChÝnh phñ níc
Mü Ên ®Þnh nh- lµ mét ®iÒu kiÖn ®Ó tµi trî cho nh÷ng dù ¸n nh- dù ¸n giao
®iÓm Springfield ®· vi ph¹m nghÜa vô cña chÝnh phñ theo ch-¬ng §Çu t- cña
NAFTA. Cã nh÷ng ®iÒu kho¶n ®¶m b¶o cho viÖc ®èi xö quèc gia (§iÒu 1102),
Tiªu chuÈn tèi thiÓu cña viÖc ®èi xö (§iÒu 1105) vµ viÖc kh«ng cã yªu cÇu
thùc hiÖn (§iÒu 1106). ADF ®· t×m thÊy §iÒu 1103 (Quy chÕ tèi huÖ quèc) ®Ó
dÉn chøng c¸c ®iÒu kho¶n trong 2 hiÖp ®Þnh th-¬ng m¹i song ph-¬ng ®-îc ký
gi÷a ChÝnh phñ Mü víi Albania vµ Estonia mµ theo ®ã ADF ®-îc xem xÐt dèi
xö -u ®·i h¬n ®èi xö theo ®iÒu 1105 cña NAFTA.
2.3.2.2
Néi dung tranh chÊp
Tranh chÊp ph¸t sinh tõ dù ¸n x©y dùng ®-êng cao tèc giao ®iÓm
Springfield t¹i Virginia. ADF lµ nhµ thÇu phô cho mét c«ng ty cña Hoa Kú ký
hîp ®ång víi Së vËn t¶i Virginia cho dù ¸n nãi trªn. Dù ¸n nµy ®-îc thùc hiÖn
t¹i phÝa B¾c Virginia c¸ch phÝa nam Washington D.C kho¶ng 20 km. §Çu mèi
nµy lµ n¬i gÆp gì 3 ®-êng cao tèc liªn bang vµ ®-êng cao tèc Virginia. ThiÕt
kÕ gèc cña giao ®iÓm Springfield cã tõ nh÷ng n¨m 60. Do khèi l-îng giao
th«ng t¨ng lªn trong nh÷ng thËp kû qua, thiÕt kÕ gèc ®· t¹o ra nh÷ng ®iÒu kiÖn
lµm gia t¨ng tai n¹n vµ nót cæ chai giao th«ng.
Vµo ®Çu nh÷ng n¨m 90, viªn chøc bang Virginia vµ liªn bang Mü ®· tæ
chøc mét lo¹t c¸c cuéc häp vÒ viÖc thay ®æi thiÕt kÕ gèc cña giao ®iÓm nµy.
N¨m 1998, bang Virginia ®· xin vµ nhËn ®-îc sù phª chuÈn tõ c¬ quan qu¶n
lý ®-êng cao tèc liªn bang cña Bé vËn t¶i Mü vÒ viÖc gióp tµi trî liªn bang
cho viÖc x©y dùng dù ¸n thiÕt kÕ ®Ó c¶i thiÖn sù an toµn vµ hiÖu qu¶ cña giao
®iÓm.
Th¸ng 9/1998, Së vËn t¶i cña bang Virginia (VDOT) ®· mêi thÇu x©y
dùng vµ thùc hiÖn giai ®o¹n 2 vµ 3 cña dù ¸n. C«ng ty Shirley ®· ®-a ra gi¸
100
chµo thÇu thÊp nhÊt vµ ®· tróng thÇu dù ¸n (hîp ®ång chÝnh). Hå s¬ thÇu cña
Shirley gåm kho¶ng 16,8 triÖu USD cho c¸c yªu cÇu thÐp cÊu tróc cña dù ¸n.
Shirley, nhµ thÇu chÝnh, ®Õn l-ît m×nh l¹i mêi thÇu tõng phÇn cña dù
¸n, gåm c¶ viÖc cung cÊp thÐp cÊu tróc cho c¸c phÇn cña dù ¸n. C«ng ty quèc
tÕ ADF ®· ®-a ra gi¸ chµo thÇu thÊp nhÊt vµ Shirley vµ ADF ®· ký hîp ®ång
thÇu phô vµo ngµy 19/3/1999 vÒ viÖc cung cÊp vµ giao “tÊt c¶ c¸c linh kiÖn
thÐp cÊu tróc”. Hîp ®ång thÇu phô víi ®iÒu kiÖn “TÊt c¶ c¸c vËt t do ADF
cung cÊp tu©n theo kÕ ho¹ch, chi tiÕt kü thuËt, tµi liÖu hîp ®ång vµ c¸c chi tiÕt
kü thuËt bæ sung. Nhµ thÇu phô thõa nhËn phÇn 102c cña c¸c ®iÒu kho¶n ®Æc
biÖt vÒ viÖc sö dông vËt liÖu trong níc”.
Ngµy 19/4/1999 Shirley th«ng b¸o cho VDOT r»ng ADF ®Ò nghÞ thùc
hiÖn nghÜa vô cña m×nh theo hîp ®ång thÇu phô b»ng viÖc sö dông thÐp ®-îc
s¶n xuÊt t¹i Mü vµ tiÕn hµnh viÖc s¶n xuÊt trªn thÐp cã xuÊt xø Mü ë Canada
t¹i c¸c c¬ së cña C«ng ty ADF mÑ. Shirley nªu râ: “ADF ®Ò nghÞ thùc hiÖn t¹i
Canada viÖc c¾t, hµn, khoan, c¸n trªn s¶n phÈm thÐp gèc Mü. C¸c s¶n phÈm
thÐp gèc Mü lµ ®èi t-îng cña c¸c qu¸ tr×nh trªn sÏ ®-îc giao tíi c«ng tr×nh
x©y dùng vµ sÏ ®-îc sö dông trong viÖc x©y dùng giao ®iÓm Springfield I-95".
Ngµy 28/4/1999 VDOT th«ng b¸o cho Shirley r»ng ho¹t ®éng mµ ADF
®Ò xuÊt kh«ng ®óng víi c¸c ®iÒu kho¶n trong phÇn C¸c ®iÒu kho¶n ®Æc biÖt
cho phÇn 102.05 vµ 23 CFR 635.410 t¹o thµnh mét phÇn cña hîp ®ång chÝnh
gi÷a VDOT vµ Shirley vµ ®· ®-îc ®-a vµo hîp ®ång thÇu phô gi÷a Shirley vµ
ADF: "Trªn c¬ së gi¶i thÝch cña Së vËn t¶i, ch-ëng lý vµ c¬ quan qu¶n lý
®-êng cao tèc liªn bang, ®iÒu kho¶n ®Æc biÖt cho phÇn 102.05 vµ 23 CFR
635.410 lµ vÒ tÊt c¶ c¸c quy tr×nh s¶n xuÊt trong viÖc s¶n xuÊt thÐp hoÆc s¶n
phÈm ®-îc s¶n xuÊt tõ s¾t. §iÒu nµy cã nghÜa lµ viÖc luyÖn hay bÊt kú qu¸
tr×nh tiÕp theo nµo lµm biÕn ®æi h×nh thøc vËt lý vËt liÖu, h×nh d¸ng hoÆc thµnh
phÇn ho¸ häc. C¸c quy tr×nh nµy bao gåm viÖc cuén, ®Èy, gia c«ng trªn m¸y,
uèn, nghiÒn, khoan vµ ¸p dông c¸c lo¹i tr¸ng kh¸c. Quy tr×nh s¶n xuÊt kh«ng
101
®-îc xem lµ hoµn chØnh cho ®Õn khi tÊt c¶ c¸c viÖc nghiÒn, khoan vµ hoµn
thµnh thÐp vµ vËt t- b»ng s¾t ®-îc lµm xong. Nh- ®· ®Ò xuÊt, c¸c quy tr×nh bæ
sung t¹i Canada lµ cÇn thiÕt ®Ó biÕn thÐp thµnh s¶n phÈm phï hîp cho viÖc l¾p
®Æt t¹i dù ¸n. Nh- vËy, chóng kh«ng tu©n theo c¸c ®iÒu kho¶n ®· nãi trªn vµ
kh«ng ®-îc phÐp theo hîp ®ång nµy”.
Ngµy 03/6/1999 ®¹i diÖn cña Shirley vµ ADF ®· gÆp ®¹i diÖn cña
VDOT vµ c¬ quan qu¶n lý ®-êng cao tèc liªn bang (FHWA) t¹i Richmond,
Virginia ®Ó gi¶i thÝch vÒ ®iÒu kho¶n cña hîp ®ång.
Ngµy 14/6/1999 Shirley vµ ADF ®· gÆp víi viªn chøc FHWA. Viªn
chøc nµy ®· gi¶i thÝch r»ng Dù ¸n giao ®iÓm Springfield lµ dù ¸n x©y dùng
®-êng cao tèc cã sù trî gióp cña liªn bang ho¹t ®éng nh- mét ch-¬ng tr×nh
hoµn chi phÝ. §iÒu kho¶n mua hµng Mü trong hîp ®ång chÝnh (®iÒu kho¶n ®Æc
biÖt 102.05) vµ ®iÒu kho¶n hîp ®ång phô kh«ng cÇn thiÕt tu©n theo 23 CFR
635.410, c¸c quy ®Þnh vÒ qu¶n lý ®-êng cao tèc liªn bang. §iÒu râ rµng ®èi
víi Shirley vµ ADF lµ ChÝnh phñ liªn bang Mü kh«ng hoµn chi phÝ dù ¸n
VDOT trõ khi ®iÒu kho¶n mua hµng Mü ®-îc ¸p dông vµ phï hîp víi gi¶i
thÝch cña FHWA. Chuyªn viªn cña FHWA th«ng b¸o r»ng viÖc s¶n xuÊt t¹i
Canada thÐp ®-îc s¶n xuÊt cña Mü chØ ®-îc phÐp nÕu bang Virginia xem xÐt
vµ nhËn ®-îc sù tõ bá yªu cÇu mua hµng Mü theo 23 CFR 635.410 trªn c¬ së
¸p dông c¸c yªu cÇu nµy tr¸i víi “quyÒn lîi chung”.
Ngµy 25/6/1999 ADF yªu cÇu Shirley xem xÐt viÖc tõ bá tõ VDOT ®èi
víi yªu cÇu mua hµng Mü. ADF viÕt: “ADF kh«ng thÓ thùc hiÖn viÖc s¶n xuÊt
t¹i c¬ së cña m×nh ë Florida. Trong khi c¬ së t¹i Florida lín, kh«ng cã c«ng
suÊt n©ng nÆng ®Ó xö lý thÐp cho lo¹i c«ng viÖc nµy. Thªm n÷a còng nh- ®èi
víi c¸c nhµ s¶n xuÊt Mü, c¬ së ADF ®· qu¸ t¶i. Chóng t«i kh«ng thÓ ®Æt mét
nhµ s¶n xuÊt thÐp cã kh¶ n¨ng thùc hiÖn c«ng viÖc t¹i Mü trong khung thêi
gian ®· yªu cÇu. Chóng t«i hiÓu r»ng tÊt c¶ c¸c nhµ s¶n xuÊt cã kh¶ n¨ng thùc
102
hiÖn c«ng viÖc nµy ®Òu ®· cã nhiÒu viÖc”. ADF cßn cho r»ng cÇn thùc hiÖn dù
¸n ®óng h¹n.
Shirley ®ång ý víi ®Ò nghÞ cña ADF vµ ®Ò nghÞ VDOT xem xÐt. Ngµy
26/7/1999 VDOT ®· th«ng b¸o cho Shirley viÖc tõ chèi ®Ò nghÞ cña ADF.
ADF ®· cè g¾ng thùc hiÖn nghÜa vô cña m×nh theo hîp ®ång phô b»ng
c¸ch sö dông c¬ së cña m×nh t¹i bang Florida nh-ng hÇu hÕt thÇu phô c¸c viÖc
s¶n xuÊt cho c¸c nhµ s¶n xuÊt thÐp cÊu tróc t¹i Mü. Theo ADF, viÖc s¶n xuÊt
thÐp t¹i 05 c¬ së thÇu phô kh¸c nhau ®· lµm t¨ng ®¸ng kÓ chi phÝ cña dù ¸n
do:
1. Thuª 05 nhµ s¶n xuÊt Mü
2. KiÓm tra, thuª thiÕt bÞ, vËn chuyÓn vµ tiÒn båi th-êng.
3. T¨ng thêi gian qu¶n lý dù ¸n, c«ng viÖc kü thuËt, vËn chuyÓn vµ båi
th-êng.
4. HÖ thèng kiÓm so¸t, phèi hîp ®Ó ®¶m b¶o thÐp ®-îc giao cho 5 nhµ s¶n
xuÊt, ®-îc s¶n xuÊt theo yªu cÇu cña hîp ®ång vµ ®¸p øng yªu cÇu chÊt
l-îng, theo ®óng lÞch giao hµng.
Shirley ®· hoµn thµnh c«ng viÖc theo dù ¸n ®óng h¹n vµ VDOT ®·
th-ëng cho Shirley 10 triÖu USD.
2.3.2.3.
KhiÕu n¹i cña nhµ ®Çu t-
Nhµ ®Çu t- khiÕu n¹i vÒ nghÜa vô ®èi xö quèc gia
§iÒu kho¶n mua hµng Mü cïng víi yªu cÇu cña Mü vÒ viÖc c¸c biÖn
ph¸p ®-îc ¸p dông bëi chÝnh phñ Mü ®-îc thiÕt kÕ cã lîi cho ngµnh s¶n xuÊt
thÐp trong n-íc cña Mü. C¸c nhµ s¶n xuÊt Mü cã lîi thÕ h¬n so víi c¸c nhµ
s¶n xuÊt kh«ng thuéc n-íc Mü. Nhµ ®Çu t- cho r»ng c¸c biÖn ph¸p Mü ®èi xö
víi ®Çu t- trong n-íc -u ®·i h¬n so víi ®Çu t- ngoµi n-íc vµ nh- vËy lµ kh«ng
phï hîp víi yªu cÇu cña ®iÒu 1102 cña NAFTA.
ADF lµ nhµ ®Çu t- cña mét bªn tham gia NAFTA vµ Mü cã nghÜa vô
®èi xö nh- c«ng d©n víi ADF .
103
ADF bÞ ph©n biÖt ®èi xö víi c¸c nhµ s¶n xuÊt cña Mü ho¹t ®éng trong
cïng mét lÜnh vùc, b¸n cïng mét lo¹i s¶n phÈm vµo hoµn thµnh c«ng viÖc cho
cïng mét kh¸ch hµng. §iÒu kh¸c biÖt duy nhÊt lµ vÞ trÝ cña c¬ së s¶n xuÊt.
Nhµ ®Çu t- cho r»ng §iÒu 1102 ®· më réng nguyªn t¾c ph©n biÖt ®èi xö
trong kinh doanh hµng ho¸. §iÒu 1102 cÇn ®-îc xem xÐt l¹i ®Ó bao gåm hiÖp
®Þnh tù do th-¬ng m¹i ®-îc x©y dùng nh»m khuyÕn khÝch tù do l-u th«ng
hµng ho¸, dÞch vô vµ ®Çu t- trong khu vùc NAFTA.
C¸c biÖn ph¸p cña Mü b»ng viÖc yªu cÇu c¸c nhµ ®Çu t- cña c¸c bªn
NAFTA kh¸c chØ sö dông s¶n phÈm vµ cÊm viÖc sö dông c¸c s¶n phÈm nhËp
khÈu trong c¸c hîp ®ång nhÊt ®Þnh ®· ¶nh h-ëng ®Õn viÖc qu¶n lý, chØ ®¹o, vµ
ho¹t ®éng cña ®Çu t-. Nh÷ng biÖn ph¸p nµy ®· h¹n chÕ kh¶ n¨ng tù do chuyÓn
®æi hµng ho¸ vµ dÞch vô gi÷a c«ng ty mÑ vµ c«ng ty con vµ gi¶m kh¶ n¨ng ®Çu
t- ®Ó tÝch hîp ho¹t ®éng cña m×nh víi ho¹t ®éng cña c¸c nhµ ®Çu t-. Nh- vËy,
theo quan ®iÓm cña nhµ ®Çu t-, c¸c biÖn ph¸p cña Mü ®· ®Æt ADF vµo vÞ trÝ
c¹nh tranh bÊt lîi so víi c¸c nhµ s¶n xuÊt trong n-íc. §èi víi c¸c nhµ s¶n xuÊt
thÐp Mü, kh¶ n¨ng s¶n xuÊt t¹i Canada lµ kh«ng thÝch hîp. MÆt kh¸c, ADF
ph¶i ®-¬ng ®Çu víi sù cÇn thiÕt lùa chän tõ 3 ph-¬ng ¸n: më réng c¬ së s¶n
xuÊt cña m×nh t¹i Mü; thÇu phô c¸c c«ng viÖc cho c¸c ®èi thñ c¹nh tranh, hoÆc
tõ bá c¬ héi kinh doanh ®¸ng kÓ.
ViÖc ¸p dông c¸c biÖn ph¸p cña Mü ®èi víi hîp ®ång thÇu phô gi÷a
Shirley vµ ADF ®· t¹o ra sù tõ chèi cña c¬ quan thÈm quyÒn cña Mü khi tu©n
theo c¸c ¸n lÖ ¶nh h-ëng ®Õn viÖc s¶n xuÊt hËu s¶n xuÊt s¶n phÈm thÐp ®·
kh«ng thay ®æi xuÊt xø thÐp ®ã cho môc ®Ých yªu cÇu “mua trong níc”. §iÒu
luËt ¸p dông cho nhµ ®Çu t- lµ viÖc s¶n xuÊt t¹i Canada c¸c s¶n phÈm thÐp cã
xuÊt xø Mü ®· thay ®æi xuÊt xø s¶n phÈm thÐp cña Mü thµnh Canada. Sù tõ
chèi nµy sÏ theo viÖc ¸p dông ¸n lÖ lµ vi ph¹m chÕ ®é ®èi xö nh- c«ng d©n.
Trong qu¸ tr×nh gi¶i quyÕt tranh chÊp, Héi ®ång träng tµi ®· xem xÐt 2
vÊn ®Ò chÝnh vÒ thñ tôc theo yªu cÇu b»ng v¨n b¶n cña c¸c bªn. Thø nhÊt lµ
104
n¬i ®Æt träng tµi ®-îc Héi ®ång träng tµi quyÕt ®Þnh cã lîi cho bÞ ®¬n. Héi
®ång träng tµi quyÕt ®Þnh chän Washington, D. C lµm n¬i ®Æt träng tµi, ng-îc
víi Montreal, Canada, cã lîi cho nguyªn ®¬n. VÊn ®Ò thø hai lµ yªu cÇu cña
ADF vÒ viÖc ban hµnh c¸c tµi liÖu. Héi ®ång träng tµi ®· cÊp tµi liÖu trªn c¬ së
nh÷ng tµi liÖu ®-îc xem lµ thÝch ®¸ng cho vô viÖc nµy vµ ®¶m b¶o cho viÖc
®-a ra c¸c tµi liÖu râ rµng.
2.3.2.4
KÕt luËn
Héi ®ång träng tµi, ®ång ý víi bÞ ®¬n vÒ viÖc c¸c qui ®Þnh cña “yªu cÇu
mua hµng Mü” (i) kh«ng tr¸i víi nghÜa vô chÕ ®é ®·i ngé nh- c«ng d©n cña
ChÝnh phñ theo §iÒu 1102 NAFTA vµ (ii) kh«ng tr¸i víi tiªu chuÈn tèi thiÓu
cña nghÜa vô ®·i ngé theo ®iÒu 1105 NAFTA ®-îc gi¶i thÝch trong Gi¶i thÝch
cña Uû ban th-¬ng m¹i tù do ngµy 31/7/2000. Sù gi¶i thÝch ®ã, tr-íc hÕt ®-îc
®-a ra bëi Uû ban nµy trong qu¸ tr×nh gi¶i quyÕt vô viÖc nµy. C¸c bªn còng
xem ph¸n quyÕt cña héi ®ång träng tµi trong vô ch-¬ng ®Çu t- NAFTA Pope
& Talbot vµ ChÝnh phñ Canada.
X¸c ®Þnh r»ng dù ¸n giao ®iÓm Springfield t¹o nªn viÖc mua cña mét
bªn, Héi ®ång träng tµi ®· kÕt luËn r»ng Quy chÕ tèi huÖ quèc ®¶m b¶o v×
®iÒu 1103 NAFTA kh«ng ®-îc ¸p dông trong vô viÖc nµy v× ®iÒu 1108 lo¹i trõ
viÖc ®èi xö tõ nh÷ng t×nh huèng bao gåm “viÖc mua bëi mét bªn” VÒ ®iÒu
1106 b¶o ®¶m ng-îc l¹i viÖc chÞu hoÆc thùc hiÖu c¸c yªu cÇu thùc hiÖn. Héi
®ång träng tµi quyÕt ®Þnh r»ng qui ®Þnh vÒ Mua hµng ho¸ Mü lµ tr¸i víi ®iÒu
nµy. Tuy nhiªn, Héi ®ång träng tµi x¸c ®Þnh r»ng ChÝnh phñ Mü ®-îc miÔn
trõ trong tr-êng hîp nµy theo ®iÒu 1108 NAFTA cho phÐp lo¹i trõ viÖc ¸p
dông ®iÒu 1106 cho “viÖc mua bëi mét bªn”.
VÒ chi phÝ träng tµi, Héi ®ång träng tµi quyÕt ®Þnh sÏ ®-îc chia ®Òu vµ
mçi bªn ph¶i chÞu chi phÝ cña m×nh.
2.3.3
Vô viÖc thø 3: Vô kiÖn sè ARB/03/11 t¹i Träng tµi cña Trung
t©m gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t- (ICSID)[31]
105
Gi÷a
Joy Mining Machinery Limited
vµ
ChÝnh phñ Ai CËp
Héi ®ång träng tµi gåm:
¤ng William Laurence Craig, c«ng d©n Mü, ®-îc chØ ®Þnh bëi nguyªn
®¬n; thÈm ph¸n Christopher G. Weeramantry, c«ng d©n Sri Lanka, ®-îc chØ
®Þnh bëi bÞ ®¬n vµ gi¸o s- Franciso Orrego Vicuna, c«ng d©n Chi Lª, ®-îc hai
träng tµi ®-îc chän nãi trªn chØ ®Þnh lµm Chñ tÞch Héi ®ång träng tµi.
Ph¸n quyÕt ®-îc ®-a ra vµo ngµy 06/8/2004
2.3.3.1.
Thñ tôc
Yªu cÇu gi¶i quyÕt b»ng träng tµi ®-îc mét c«ng ty cña Anh ®-a tíi
ICSID kiÖn ChÝnh phñ Ai CËp ®· ®-îc ®¨ng ký t¹i trung t©m trªn c¬ së ®iÒu
kho¶n träng tµi ICSID cña HiÖp ®Þnh b¶o hé vµ khuyÕn khÝch ®Çu t- n¨m 1976
gi÷a Ai CËp vµ V-¬ng quèc Anh (BIT).
2.3.3.2
Néi dung tranh chÊp
Nguyªn ®¬n cho r»ng hä ®· cung cÊp 2 bé thiÕt bÞ má photphat cho mét
doanh nghiÖp nhµ n-íc Ai CËp, IMC, cho mét dù ¸n t¹i Ai CËp theo mét hîp
®ång yªu cÇu nguyªn ®¬n ph¶i ®Æt th- b¶o l·nh (hîp ®ång) vµ c¸c thiÕt bÞ ®·
®-îc thanh to¸n nh-ng sè tiÒn b¶o l·nh vÉn ch-a ®-îc gi¶i to¶. Nguyªn ®¬n
cho r»ng hä ®· bÞ ng¨n c¶n bëi c¸c hµnh ®éng cña ChÝnh phñ Ai CËp hoÆc c¸c
c¬ quan cña chÝnh phñ trong viÖc thùc hiÖn nhiÖm vô vµ kiÓm tra thiÕt bÞ ®-îc
xem lµ ®iÒu kiÖn tiªn quyÕt cho viÖc gi¶i to¶ sè tiÒn b¶o l·nh; vµ yªu cÇu héi
®ång träng tµi tuyªn bè r»ng Ai CËp ®· vi ph¹m nghÜa vô cña m×nh trong BIT,
hîp ®ång vµ Bé luËt d©n sù Ai CËp, b»ng viÖc chiÕm ®o¹t ®Çu t- vµ lÊy tr¸i
phÐp má Joy cña sè tiÒn ®Çu t- vµ kh«ng phï hîp víi viÖc ®èi xö c«ng b»ng
vµ an ninh vµ b¶o vÖ ®Çy ®ñ. Nguyªn ®¬n còng chØ ra nh÷ng thiÖt h¹i cho gi¸
trÞ ®Çy ®ñ cña b¶o l·nh ng©n hµng nÕu kh«ng ®-îc gi¶i to¶.
106
Ai CËp phñ nhËn tÊt c¶ c¸c khiÕu n¹i vµ ®-a ra 3 ®èi t-îng cho ph¸n
quyÕt cña héi ®ång träng tµi: Sù tån t¹i cña ®iÒu kho¶n lùa chän c¬ quan xÐt
xö trong hîp ®ång sÏ ®-îc t«n träng ®èi víi tÊt c¶ c¸c khiÕu n¹i hîp ®ång;
Kh«ng cã viÖc vi ph¹m BIT nh- ®· ®-îc quy cho ChÝnh Phñ Ai CËp, vµ r»ng
c¸c ®iÒu kiÖn ®-îc yªu cÇu theo §iÒu 25 vµ 26 cña C«ng -íc ICSID vµ BIT
kh«ng thùc hiÖn trong vô nµy mµ chØ ¸p dông trong c¸c yªu cÇu liªn quan ®Õn
®Çu t-.
2.3.3.3
KÕt luËn
Héi ®ång träng tµi ®· xem xÐt vÊn ®Ò liÖu b¶o l·nh ng©n hµng cã ®-îc
xem lµ ®Çu t- theo BIT vµ theo c«ng -íc nµy kh«ng. VÒ BIT, Héi ®ång träng
tµi kÕt luËn r»ng b¶o l·nh nµy chØ lµ nghÜa vô ngÉu nhiªn vµ tÝnh th«ng th-êng
cña mét hîp ®ång mua b¸n vµ do ®ã kh«ng ph¶i lµ ®Çu t-. Héi ®ång träng tµi
còng kÕt luËn r»ng b¶o l·nh nµy kh«ng cã nh÷ng ®Æc tÝnh ®Çy ®ñ ®Ó ®-îc xem
lµ ®Çu t- theo §iÒu 25 cña C«ng -íc nµy.
MÆc dÇu kÕt luËn lµ kh«ng ®-a ra ph¸n quyÕt do kh«ng ph¶i lµ ®Çu t-,
héi ®ång träng tµi ®· xem xÐt sù cÇn thiÕt ®-a c¸c vÊn ®Ò kh¸c vµ còng kÕt
luËn r»ng kh«ng cã khiÕu n¹i trªn c¬ së hiÖp -íc nh- bªn nguyªn ®¬n ®Ò xuÊt
mµ chØ lµ khiÕu n¹i trªn c¬ së hîp ®ång, sÏ ®-îc ®iÒu chØnh b»ng ®iÒu kho¶n
chän c¬ quan xÐt xö trong hîp ®ång.
DÇu vËy, héi ®ång träng tµi còng nhÊn m¹nh r»ng bÞ ®¬n ph¶i bÞ rµng
buéc bëi tuyªn bè chÝnh thøc cña m×nh trong qu¸ tr×nh xÐt xö ®Ó t¸c ®éng
ph-¬ng s¸ch cña nguyªn ®¬n ®-a tranh chÊp tíi träng tµi UNCITRAL, nh- ®·
tho¶ thuËn trong hîp ®ång, sÏ ®-îc t«n träng vµ ph¸n quyÕt cuèi cïng vÒ
tranh chÊp nµy sÏ lµ c¬ së ®iÒu chØnh viÖc gi¶i phãng b¶o l·nh ng©n hµng. Héi
®ång träng tµi còng ghi chó r»ng Ai CËp cã nghÜa vô ph¸p lý quèc tÕ trong
viÖc t¹o ®iÒu kiÖn thuËn lîi ®Ó thùc hiÖn bÊt kú ph¸n quyÕt nµo do
UNCITRAL ®-a ra cho vô nµy ®Ó më réng sù can thiÖp cña nhµ n-íc ®-îc
yªu cÇu.
107
2.4
Gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t- trùc tiÕp n-íc ngoµi ë ViÖt
Nam
ViÖt Nam trong nh÷ng n¨m gÇn ®©y khi nÒn kinh tÕ më cöa víi môc
tiªu thu hót vèn ®Çu t- n-íc ngoµi lµm mòi nhän cho viÖc ph¸t triÓn kinh tÕ,
sù th«ng tho¸ng cña hÖ thèng ph¸p luËt, sù quan t©m, t¹o mäi ®iÒu kiÖn thuËn
lîi cho c¸c nhµ ®Çu t- n-íc ngoµi cña ChÝnh phñ ®· t¹o nªn søc hót m¹nh mÏ
cho c¸c nhµ ®Çu t- n-íc ngoµi ®Õn lµm ¨n t¹i ViÖt Nam. Còng nh- c¸c ho¹t
®éng kinh tÕ kh¸c, ho¹t ®éng ®Çu t- n-íc ngoµi t¹i ViÖt Nam còng cã nguy c¬
tiÒm Èn, ®· vµ ®ang ph¸t sinh nh÷ng tranh chÊp. Qua nghiªn cøu cã thÓ thÊy
c¸c tranh chÊp vÒ ®Çu t- ë ViÖt Nam rÊt ®a d¹ng vÒ ®èi t-îng nh-: cÊp phÐp
®Çu t; h¹ tÇng, ®Êt ®ai; thuÕ … vµ c¸c bªn trong quan hÖ tranh chÊp nh-:
tranh chÊp gi÷a nhµ ®Çu t- n-íc ngoµi vµ ChÝnh phñ ViÖt Nam; tranh chÊp
gi÷a nhµ ®Çu t- n-íc ngoµi víi nhµ ®Çu t- trong n-íc; tranh chÊp gi÷a c¸c nhµ
®Çu t níc ngoµi víi nhau… . Trong ®ã chñ yÕu lµ tranh chÊp ph¸t sinh gi÷a
nhµ ®Çu t- n-íc ngoµi víi ChÝnh phñ. C¬ chÕ gi¶i quyÕt tranh chÊp vÒ ®Çu ttrùc tiÕp n-íc ngoµi ë ViÖt Nam còng rÊt ®a d¹ng: C¬ quan hµnh chÝnh nhµ
n-íc gi¶i quyÕt theo tr×nh tù khiÕu n¹i; Toµ ¸n nh©n d©n c¸c cÊp gi¶i quyÕt
theo tr×nh tù tè tông t- ph¸p; Träng tµi gi¶i quyÕt theo tr×nh tù tè tông träng
tµi. Theo qui ®Þnh cña ph¸p luËt ViÖt Nam, nhµ ®Çu t- n-íc ngoµi cã thÓ lùa
chän mét trong c¸c ph-¬ng thøc nªu trªn ®Ó gi¶i quyÕt tranh chÊp trong ho¹t
®éng ®Çu t-. Thùc tiÔn cho thÊy c¸c tranh chÊp vÒ lÜnh vùc ®Çu t- trùc tiÕp
n-íc ngoµi t¹i ViÖt Nam th-êng ®-îc gi¶i quyÕt trªn c¬ së th-¬ng l-îng, hoµ
gi¶i hoÆc b»ng con ®-êng hµnh chÝnh vµ toµ ¸n, cho ®Õn thêi ®iÓm hiÖn nay, Ýt
thÊy c¸c tr-êng hîp tranh chÊp trong lÜnh vùc nµy ®-îc gi¶i quyÕt b»ng con
®-êng träng tµi.
Cã thÓ nªu mét vÝ dô ®iÓn h×nh vÒ tranh chÊp ®Çu t- trùc tiÕp n-íc
ngoµi x¶y ra vµ ®-îc gi¶i quyÕt b»ng con ®-êng hµnh chÝnh t¹i ViÖt Nam ®ã
108
lµ tranh chÊp vÒ lÜnh vùc cÊp phÐp ®Çu t- vµ thuÕ thu nhËp doanh nghiÖp gi÷a
C«ng ty liªn doanh Phó Mü H-ng víi ChÝnh phñ ViÖt Nam[23]:
C«ng ty Phó Mü H-ng lµ c«ng ty liªn doanh gi÷a bªn ViÖt Nam lµ
C«ng ty ph¸t triÓn c«ng nghiÖp T©n ThuËn vµ bªn n-íc ngoµi lµ C«ng ty
Central Trading & Development Corporation (quèc tÞch §µi Loan) ®-îc thµnh
lËp theo giÊy phÐp ®Çu t- sè 602/GP ngµy 19/5/1993 ®Ó x©y dùng, kinh doanh
tuyÕn ®-êng « t« dµi 17.8km, réng 60m t¹i thµnh phè Hå ChÝ Minh vµ x©y
dùng kinh doanh c¬ së h¹ tÇng t¹i c¸c côm ph¸t triÓn däc hai bªn ®o¹n ®-êng
nµy víi tæng diÖn tÝch kho¶ng 600 ha. Khi ®-îc cÊp phÐp ®Çu t-, C«ng ty liªn
doanh Phó Mü H-ng ®· ®i vµo ho¹t ®éng vµ ®· thùc hiÖn ®-îc phÇn lín dù ¸n
trong néi dung ®-îc cÊp phÐp. Tranh chÊp ph¸t sinh khi c¬ quan thuÕ cña Nhµ
n-íc ViÖt Nam cho r»ng C«ng ty liªn doanh Phó Mü H-ng kh«ng chÊp hµnh
viÖc thùc hiÖn c¸c nghÜa vô thuÕ theo th«ng b¸o cña Côc thuÕ thµnh phè Hå
ChÝ Minh. Theo -íc tÝnh, sè thuÕ thu nhËp doanh nghiÖp ph¶i nép tõ n¨m
2000; 2001; 2002 vµ 9 th¸ng ®Çu n¨m 2003 lµ 456.975.071.418 ®ång (¸p dông
møc thuÕ suÊt thuÕ thu nhËp doanh nghiÖp 25%).
PhÝa C«ng ty liªn doanh Phó Mü H-ng kh«ng ®ång ý viÖc c¬ quan thuÕ
ViÖt Nam ¸p dông thuÕ suÊt 25% vµ cho r»ng GiÊy phÐp ®Çu t- ®-îc cÊp n¨m
1993 trong ®ã C«ng ty liªn doanh Phó Mü H-ng ®-îc h-ëng møc thuÕ suÊt
thuÕ thu nhËp doanh nghiÖp -u ®·i 10% cho toµn bé ho¹t ®éng kinh doanh cña
c«ng ty trong ®ã bao gåm c¶ viÖc kinh doanh b¸n nhµ g¾n víi chuyÓn nh-îng
quyÒn sö dông ®Êt vµ chuyÓn nh-îng quyÒn sö dông ®Êt ®· cã h¹ tÇng.
PhÝa ChÝnh phñ ViÖt Nam th× cho r»ng: C¨n cø vµo c¸c qui ®Þnh cña
ph¸p luËt ViÖt Nam vµo thêi ®iÓm n¨m 1993 th× GiÊy phÐp ®Çu t- sè 602/GP
n¨m 1993 ch-a cho phÐp x©y dùng c¸c côm d©n c-, th-¬ng m¹i, kh¸ch s¹n
c«ng nghiÖp ®Ó nh-îng b¸n g¾n víi chuyÓn nh-îng quyÒn sö dông ®Êt vµ do
®ã thuÕ suÊt -u ®·i ®-îc ¸p dông 10% vµ c¸c -u ®·i kh¸c ch-a bao gåm viÖc
x©y dùng nhµ ë, th-¬ng m¹i, kh¸ch s¹n c«ng nghiÖp ®Ó b¸n g¾n liÒn víi viÖc
109
chuyÓn nh-îng quyÒn sö dông ®Êt. §Ó cã thÓ x©y dùng nhµ ®Ó b¸n g¾n víi
viÖc chuyÓn nh-îng quyÒn sö dông ®Êt, C«ng ty liªn doanh cÇn ph¶i cã c¸c
v¨n b¶n ph¸p lý kh¸c cho phÐp lµm viÖc nµy vµ c¸c qui ®Þnh ph¸p lý liªn quan
®iÒu chØnh quan hÖ kinh doanh t-¬ng øng. ë ®©y, khi ®-îc Thñ t-íng chÝnh
phñ cho phÐp triÓn khai thÝ ®iÓm viÖc cho nhµ ®Çu t- n-íc ngoµi thuª ®Êt x©y
dùng nhµ ë ®Ó b¸n g¾n víi viÖc chuyÓn nh-îng quyÒn sö dông ®Êt vµ C«ng ty
liªn doanh Phó Mü H-ng ®· thùc hiÖn th× ph¶i ¸p dông thuÕ suÊt thuÕ thu
nhËp doanh nghiÖp trong lÜnh vùc kinh doanh nµy lµ 25% míi chÝnh x¸c.
C«ng ty liªn doanh Phó Mü H-ng cho r»ng Nhµ n-íc ViÖt Nam ®· vi
ph¹m c¸c cam kÕt ®èi víi nhµ ®Çu t- vµ yªu cÇu ph¶i ®-îc gi¶i quyÕt ®Ó ®¶m
b¶o quyÒn lîi, nÕu kh«ng tho¶ ®¸ng hä sÏ khëi kiÖn ra c¬ quan tµi ph¸n trung
gian ®Ó gi¶i quyÕt.
Vô viÖc nµy theo sù t×m hiÓu cña chóng t«i hiÖn nay ®· ®-îc gi¶i quyÕt
æn tho¶ b»ng con ®-êng hµnh chÝnh.
Trong vô viÖc tranh chÊp nµy, chóng t«i kh«ng ®-a ra ý kiÕn cña m×nh
vÒ viÖc ®óng sai cña c¸c bªn mµ chØ nªu lªn mét sè suy nghÜ vÒ viÖc cÇn thiÕt
ph¶i hoµn thiÖn h¬n n÷a c¸c chÕ ®Þnh ph¸p lý vÒ ®Çu t- n-íc ngoµi trong ®ã cã
viÖc x©y dùng vµ ¸p dông c¸c v¨n b¶n ph¸p luËt mét c¸ch chÝnh x¸c, chÆt chÏ;
x©y dùng hÖ thèng c¬ quan qu¶n lý Nhµ n-íc, tæ chøc c¬ quan tµi ph¸n vµ ®éi
ngò c¸n bé lµm viÖc trong lÜnh vùc nµy mét c¸ch chuyªn nghiÖp ®¶m b¶o
v÷ng vµng tríc khi bíc vµo “s©n ch¬i” quèc tÕ.
110
Ch-¬ng 3.
Thùc tr¹ng ph¸p luËt ViÖt Nam vÒ gi¶i quyÕt
tranh chÊp ®Çu t- trùc tiÕp n-íc ngoµi
b»ng träng t µi
- Ph-¬ng h-íng vµ gi¶i ph¸p hoµn thiÖn
3.1
Kh¸i qu¸t thùc tr¹ng vÒ hÖ thèng ph¸p luËt ®-îc ¸p dông ®Ó
gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t- trùc tiÕp n-íc ngoµi tõ tr-íc
®Õn nay
N-íc ta, trong ®iÒu kiÖn nÒn kinh tÕ héi nhËp, víi chÝnh s¸ch më cöa
thu hót vèn ®Çu t- n-íc ngoµi th× quan hÖ kinh tÕ nãi chung vµ ®Æc biÖt lµ
quan hÖ th-¬ng m¹i quèc tÕ vµ ®Çu t- n-íc ngoµi cµng trë nªn s«i ®éng, ®a
d¹ng vµ phøc t¹p. C¸c bªn tham gia quan hÖ ®Çu t- th-¬ng m¹i võa hîp t¸c,
võa c¹nh tranh víi nhau nh»m môc ®Ých thu lîi nhuËn tèi ®a vÒ cho m×nh.
Trong ®iÒu kiÖn nh- vËy, tranh chÊp x¶y ra lµ ®iÒu khã tr¸nh khái, h¬n thÕ n÷a
cßn phøc t¹p h¬n vÒ néi dung, gay g¾t vÒ møc ®é tranh chÊp, ®ßi hái cÇn ph¶i
®-îc tæ chøc gi¶i quyÕt mét c¸ch tho¶ ®¸ng nh»m b¶o vÖ quyÒn vµ lîi Ých hîp
ph¸p cña c¸c bªn, gãp phÇn gi÷ v÷ng trËt tù vµ æn ®Þnh x· héi ®Ó t¹o m«i
tr-êng ®Çu t- lµnh m¹nh, thu hót ngµy cµng nhiÒu doanh nghiÖp cã vèn ®Çu tn-íc ngoµi, thóc ®Èy nÒn kinh tÕ ph¸t triÓn. Trong nÒn kinh tÕ thÞ tr-êng, môc
tiªu chñ yÕu cña c¸c nhµ ®Çu t- ®ã lµ lîi nhuËn vµ hiÖu qu¶ kinh tÕ, v× vËy, lùa
chän ph-¬ng thøc gi¶i quyÕt tranh chÊp nµo th× nhµ ®Çu t- vµ c¸c doanh
nghiÖp ph¶i tÝnh ®Õn lîi Ých kinh tÕ, tÝnh c«ng minh vµ sù b×nh ®¼ng. Víi hä
ph¶i ®¶m b¶o c¸c yªu cÇu nh- sau:
- Gi¶i quyÕt tranh chÊp ph¶i nhanh vµ thuËn lîi, h¹n chÕ tíi møc tèi ®a sù
gi¸n ®o¹n trong qu¸ tr×nh s¶n xuÊt kinh doanh;
- §¶m b¶o sù b×nh ®¼ng, d©n chñ trong qu¸ tr×nh gi¶i quyÕt tranh chÊp;
111
- B¶o vÖ uy tÝn cña doanh nghiÖp trªn th-¬ng tr-êng;
- §¶m b¶o c¸c yÕu tè bÝ mËt trong kinh doanh;
- §¹t hiÖu qu¶ thi hµnh cao nh»m b¶o vÖ mét c¸ch cã hiÖu qu¶ lîi Ých hîp
ph¸p cña nhµ ®Çu t-.
§øng tr-íc nh÷ng yªu cÇu ®ã, trong thêi gian võa qua Nhµ n-íc ViÖt
Nam ®· cã nh÷ng chÝnh s¸ch x©y dùng hÖ thèng ph¸p luËt ®Ó gi¶i quyÕt nh÷ng
tranh chÊp kinh tÕ, th-¬ng m¹i nãi chung trong ®ã cã gi¶i quyÕt tranh chÊp vÒ
®Çu t- trùc tiÕp tõ n-íc ngoµi. Theo tinh thÇn ®ã, c¸c ph-¬ng thøc gi¶i quyÕt
tranh chÊp th-¬ng m¹i quèc tÕ vµ ®Çu t- n-íc ngoµi ®-îc qui ®Þnh chñ yÕu
trong c¸c v¨n b¶n ph¸p luËt sau:
- HiÕn ph¸p 1992 (söa ®æi, bæ sung n¨m 2001);
- LuËt ®Çu t- n-íc ngoµi t¹i ViÖt Nam 1996 (söa ®æi, bæ sung n¨m 2000)
vµ tõ 01/7/2006 lµ LuËt §Çu t- 2005;
- LuËt th-¬ng m¹i 1997 vµ tõ 01/7/2006 lµ LuËt Th-¬ng m¹i 2005;
- Bé luËt d©n sù vµ tõ 01/01/2006 lµ Bé luËt d©n sù 2005;
- Bé luËt hµng h¶i (söa ®æi 2005);
- Ph¸p lÖnh thñ tôc gi¶i quyÕt c¸c vô ¸n kinh tÕ 1994 tr-íc ®©y vµ Ph¸p
lÖnh c«ng nhËn vµ thi hµnh t¹i ViÖt Nam quyÕt ®Þnh cña träng tµi n-íc
ngoµi n¨m 1995, tõ 01/01/2005 lµ Bé luËt tè tông d©n sù 2004;
- §iÒu lÖ trung t©m träng tµi quèc tÕ ViÖt Nam;
- Ph¸p lÖnh träng tµi th-¬ng m¹i n¨m 2003 vµ nhiÒu v¨n b¶n kh¸c.
Ngoµi ra, mét bé phËn kh¸c cña c¬ chÕ gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu tn-íc ngoµi t¹i ViÖt Nam lµ c¸c §iÒu -íc quèc tÕ song ph-¬ng vµ ®a ph-¬ng
mµ ViÖt Nam ký kÕt hoÆc tham gia, nh- C«ng -íc New York 1958 vÒ c«ng
nhËn vµ thi hµnh quyÕt ®Þnh cña träng tµi n-íc ngoµi; NghÞ ®Þnh th- vÒ C¬ chÕ
gi¶i quyÕt tranh chÊp cña ASEAN n¨m 1996 (söa ®æi n¨m 2005); c¸c HiÖp
®Þnh th-¬ng m¹i song ph-¬ng gi÷a ViÖt Nam vµ c¸c n-íc; c¸c HiÖp ®Þnh vÒ
khuyÕn khÝch vµ b¶o hé ®Çu t gi÷a ViÖt Nam vµ c¸c níc…
112
C¸c ph-¬ng thøc gi¶i quyÕt tranh chÊp vÒ th-¬ng m¹i quèc tÕ vµ ®Çu ttrùc tiÕp n-íc ngoµi ®-îc qui ®Þnh trong hÖ thèng v¨n b¶n ph¸p luËt nªu trªn
gåm cã: Ph-¬ng thøc gi¶i quyÕt tranh chÊp b»ng con ®-êng th-¬ng l-îng vµ
hoµ gi¶i; b»ng con ®-êng toµ ¸n vµ träng tµi. Trong tÊt c¶ c¸c ph-¬ng thøc
nµy, ph-¬ng thøc gi¶i quyÕt tranh chÊp b»ng con ®-êng träng tµi ®-îc coi lµ
ph-¬ng thøc gi¶i quyÕt cã nhiÒu -u viÖt nhÊt ®-îc c¸c nhµ ®Çu t- vµ c¸c nhµ
kinh tÕ -u tiªn lùa chän. Trªn thÕ giíi phÇn lín c¸c tranh chÊp vÒ ®Çu t- n-íc
ngoµi ®Òu ®-îc gi¶i quyÕt b»ng con ®-êng träng tµi. Tuy nhiªn ë ViÖt Nam
viÖc lùa chän Trung t©m träng tµi ®Ó gi¶i quyÕt tranh chÊp vÒ kinh tÕ nãi
chung vµ tranh chÊp ®Çu t- n-íc ngoµi nãi riªng cßn lµ vÊn ®Ò kh¸ míi mÎ vµ
c¸c nhµ doanh nghiÖp cã vèn ®Çu t- n-íc ngoµi quan t©m mét c¸ch dÌ dÆt,
®iÒu nµy ®-îc lý gi¶i bëi nh÷ng bÊt cËp vÒ hÖ thèng ph¸p luËt Träng tµi sau
®©y:
Ph¸p luËt hiÖn hµnh cña ViÖt Nam mµ cô thÓ lµ LuËt §Çu t- n-íc ngoµi
t¹i ViÖt Nam, Bé luËt hµng h¶i, LuËt Hµng kh«ng, LuËt th¬ng m¹i v.v…, cho
phÐp c¸c bªn tho¶ thuËn b»ng v¨n b¶n chän tæ chøc träng tµi thÝch hîp ®Ó gi¶i
quyÕt tranh chÊp th-¬ng m¹i, ®Çu t- gi÷a tæ chøc, c¸ nh©n n-íc ngoµi víi
doanh nghiÖp ViÖt Nam. ChÝnh v× vËy, c¸c bªn cã thÓ lùa chän Trung t©m
träng tµi quèc tÕ (gäi t¾t lµ VIAC), ®Ó gi¶i quyÕt tranh chÊp theo Quy t¾c tè
tông cña VIAC hoÆc Trung t©m träng tµi kinh tÕ ®Ó gi¶i quyÕt tranh chÊp theo
thñ tôc tè tông ®-îc qui ®Þnh trong NghÞ ®Þnh sè 116/CP ngµy 05/9/1994 cña
ChÝnh phñ. MÆc dï hai tæ chøc träng tµi nµy ®Òu lµ tæ chøc phi ChÝnh phñ
nh-ng chóng cã nhiÒu ®iÓm kh¸c biÖt nhau vµ ®Òu cã nh÷ng qui ®Þnh cøng
nh¾c, m©u thuÉn, tr¸i víi nguyªn t¾c träng tµi
Thø nhÊt, vÒ thÈm quyÒn:
§iÒu lÖ tæ chøc Trung t©m träng tµi Quèc tÕ ViÖt Nam (VIAC) qui
®Þnh: “Trung t©m träng tµi Quèc tÕ ViÖt Nam cã thÈm quyÒn gi¶i quyÕt c¸c
tranh chÊp ph¸t sinh tõ quan hÖ kinh tÕ, quèc tÕ nh- hîp ®ång ®Çu t-, hîp
113
®ång mua b¸n ngo¹i th-¬ng, c¸c hîp ®ång du lÞch, vËn t¶i vµ b¶o hiÓm quèc
tÕ, chuyÓn giao c«ng nghÖ, tÝn dông vµ thanh to¸n quèc tÕ… (§iÒu 2). QuyÕt
®Þnh sè 114/TTg ngµy 14/2/1996 ®· cho phÐp VIAC më réng thÈm quyÒn gi¶i
quyÕt ®èi víi c¸c tranh chÊp kinh tÕ ph¸t sinh tõ quan hÖ kinh tÕ trong n-íc.
Trong khi ®ã NghÞ ®Þnh sè 116/CP ngµy 05/9/1994 qui ®Þnh: Trung t©m
träng tµi kinh tÕ cã thÈm quyÒn gi¶i quyÕt c¸c tranh chÊp vÒ hîp ®ång kinh tÕ;
c¸c tranh chÊp gi÷a c«ng ty víi c¸c thµnh viªn; gi÷a c¸c thµnh viªn víi nhau
liªn quan ®Õn viÖc thµnh lËp, ho¹t ®éng, gi¶i thÓ c«ng ty; c¸c tranh chÊp liªn
quan ®Õn ho¹t ®éng mua b¸n cæ phiÕu, tr¸i phiÕu.
Mét trong nh÷ng ®Æc tr-ng c¬ b¶n cña tæ chøc Träng tµi phi chÝnh phñ
lµ träng tµi chØ cã thÓ cã “quyÒn lùc” trªn c¬ së cã sù tho¶ thuËn träng tµi gi÷a
c¸c bªn. §iÒu nµy còng cã nghÜa r»ng vÒ nguyªn t¾c, thÈm quyÒn cña träng tµi
lµ do c¸c bªn ®-¬ng sù tù tho¶ thuËn. Nguyªn t¾c nµy ®-îc thÓ hiÖn hÇu hÕt
trong ph¸p luËt vÒ träng tµi trªn thÕ giíi. ChÝnh v× vËy, viÖc qui ®Þnh chÆt chÏ
vÒ thÈm quyÒn cña träng tµi nh- trong c¸c v¨n b¶n ph¸p luËt hiÖn hµnh cña
ViÖt Nam nh- trªn lµ kh«ng phï hîp víi ®Æc tr-ng cña träng tµi, sÏ dÉn tíi
phÇn nµo h¹n chÕ quyÒn tù do hîp ®ång vµ tù do ®Þnh ®o¹t cña ®-¬ng sù.
Thø hai, vÒ viÖc thi hµnh ph¸n quyÕt cña träng tµi
ë ®©y cã ®iÓm kh¸c nhau rÊt c¬ b¶n trong qui ®Þnh vÒ hiÖu lùc cña
quyÕt ®Þnh träng tµi. §iÒu 8 cña quyÕt ®Þnh sè 204/CP qui ®Þnh: “QuyÕt ®Þnh
cña Uû ban träng tµi vµ Träng tµi viªn duy nhÊt … lµ quyÕt ®Þnh chung thÈm
kh«ng ®îc kh¸ng c¸o tríc bÊt kú toµ ¸n hay bÊt cø tæ chøc nµo”. Trong khi
®ã §iÒu 31 cña NghÞ ®Þnh 116/CP ngµy 05/9/1994 th× qui ®Þnh gÇn nh- ng-îc
l¹i: “Trong trêng hîp quyÕt ®Þnh träng tµi kh«ng ®-îc mét bªn tranh chÊp thi
hµnh th× bªn kia cã quyÒn yªu cÇu Toµ ¸n nh©n d©n cã thÈm quyÒn xÐt xö theo
thñ tôc gi¶i quyÕt c¸c vô ¸n kinh tÕ”. VÒ mÆt lý luËn, qui ®Þnh cña §iÒu 31
NghÞ ®Þnh sè 116/CP lµ tr¸i víi b¶n chÊt cña träng tµi. ThÈm quyÒn cña träng
tµi cã ®-îc lµ do c¸c bªn lùa chän trªn c¬ së hoµn toµn tù nguyÖn, thÓ hiÖn sù
114
tin t-ëng cao ®èi víi träng tµi vµ c¸c quyÕt ®Þnh cña träng tµi. V× vËy, xÐt c¶
vÒ mÆt ph¸p lý vµ ®¹o lý th× c¸c bªn ph¶i tù nguyÖn thi hµnh quyÕt ®Þnh cña
träng tµi, kh«ng ®-îc phÐp kh¸ng c¸o ë bÊt kú ®©u. ViÖc cho phÐp c¸c bªn
tranh chÊp yªu cÇu Toµ ¸n xÐt xö l¹i theo thñ tôc tè tông toµ ¸n c¸c vô ¸n kinh
tÕ ®· ®-îc Träng tµi gi¶i quyÕt lµ kh«ng hîp lý, lµm cho c¸c nhµ kinh doanh,
c¸c nhµ ®Çu t- mÊt lßng tin ®èi víi Träng tµi. H¬n n÷a, mét trong nh÷ng môc
tiªu mµ c¸c bªn tranh chÊp mong muèn ®¹t ®-îc trong viÖc ®-a vô viÖc ra gi¶i
quyÕt t¹i Träng tµi lµ nh»m tiÕt kiÖm thêi gian, c«ng søc, tiÒn cña. Trong khi
®ã, qui ®Þnh nµy l¹i g©y tèn kÐm vÒ thêi gian, c«ng søc, tiÒn cña. Tuy nhiªn,
qui ®Þnh cña Ph¸p lÖnh träng tµi th-¬ng m¹i n¨m 2003 ®· kh¾c phôc nh÷ng
bÊt cËp, thiÕu sãt nµy nh-ng mét thêi gian dµi nh÷ng qui ®Þnh thiÕu chÆt chÏ
cña ph¸p luËt vÒ Träng tµi ®· cã nh÷ng ¶nh h-ëng nhÊt ®Þnh ®èi víi viÖc lùa
chän ph-¬ng thøc gi¶i quyÕt tranh chÊp cña c¸c nhµ kinh doanh vµ nhµ ®Çu t-.
3.2
Nh÷ng qui ®Þnh cña ph¸p luËt hiÖn hµnh vÒ gi¶i quyÕt tranh
chÊp ®Çu t- trùc tiÕp n-íc ngoµi b»ng träng tµi
§Çu t- n-íc ngoµi ®-îc coi lµ mét trong nh÷ng môc tiªu quan träng
trong chiÕn l-îc ph¸t triÓn kinh tÕ cña n-íc ta. Nh»m khuyÕn khÝch qu¸ tr×nh
nµy, Nhµ n-íc ta ®· t¹o ra mét m«i tr-êng ph¸p lý cho c¸c ho¹t ®éng th-¬ng
m¹i, ®Çu t-. Mét trong nh÷ng b-íc ®Çu tiªn ®ã lµ ban hµnh LuËt ®Çu t- n-íc
ngoµi t¹i ViÖt Nam. Trong khi cßn thiÕu luËt vÒ träng tµi, LuËt ®Çu t- n-íc
ngoµi cã bao hµm mét sè qui ®Þnh vÒ träng tµi quèc tÕ ®· phÇn nµo t¹o ra ®-îc
khung ph¸p lý trong viÖc gi¶i quyÕt mét sè tranh chÊp liªn quan ®Õn ho¹t ®éng
®Çu t-. §iÒu 24 LuËt §Çu t- n-íc ngoµi t¹i ViÖt Nam, ®-îc söa ®æi, bæ sung
n¨m 1996 qui ®Þnh:
“C¸c tranh chÊp gi÷a c¸c bªn tham gia hîp ®ång hîp t¸c kinh doanh
hoÆc gi÷a c¸c bªn liªn doanh còng nh- tranh chÊp gi÷a c¸c doanh nghiÖp cã
vèn ®Çu t- n-íc ngoµi, c¸c bªn tham gia hîp ®ång hîp t¸c kinh doanh víi c¸c
115
doanh nghiÖp ViÖt Nam tr-íc hÕt ph¶i ®-îc gi¶i quyÕt th«ng qua th-¬ng
l-îng, hoµ gi¶i.
Trong tr-êng hîp c¸c bªn kh«ng hoµ gi¶i ®-îc th× vô tranh chÊp ®-îc
®-a ra gi¶i quyÕt t¹i tæ chøc träng tµi hoÆc toµ ¸n ViÖt Nam theo ph¸p luËt
ViÖt Nam.
§èi víi tranh chÊp gi÷a c¸c bªn tham gia doanh nghiÖp liªn doanh
hoÆc hîp ®ång hîp t¸c kinh doanh, c¸c bªn cã thÓ tho¶ thuËn trong hîp ®ång
viÖc lùa chän mét tæ chøc träng tµi kh¸c ®Ó gi¶i quyÕt tranh chÊp.
C¸c tranh chÊp gi÷a c¸c bªn ph¸t sinh tõ hîp ®ång x©y dùng - kinh
doanh - chuyÓn giao, hîp ®ång x©y dùng - chuyÓn giao - kinh doanh vµ hîp
®ång x©y dùng chuyÓn giao ®-îc gi¶i quyÕt theo ph-¬ng thøc do c¸c bªn tho¶
thuËn ghi trong h¬p ®ång”
Qui ®Þnh nµy mét lÇn n÷a ®-îc cô thÓ ho¸ t¹i §iÒu 102 NghÞ ®Þnh sè
12/CP ngµy ngµy 18/12/1997 cña ChÝnh phñ.
§iÒu 12 LuËt §Çu t- ®-îc Quèc héi th«ng qua ngµy 29 th¸ng 11 n¨m
2005 cã hiÖu lùc thi hµnh ngµy 01/7/2006 qui ®Þnh:
“Tranh chÊp liªn quan ®Õn ho¹t ®éng ®Çu t t¹i ViÖt Nam ®îc gi¶i
quyÕt th«ng qua th-¬ng l-îng, hoµ gi¶i, Träng tµi hoÆc Toµ ¸n theo qui ®Þnh
cña ph¸p luËt.
Tranh chÊp gi÷a c¸c nhµ ®Çu t- trong n-íc víi nhau hoÆc víi c¬ quan
qu¶n lý nhµ n-íc ViÖt Nam liªn quan ®Õn ho¹t ®éng ®Çu t- trªn l·nh thæ ViÖt
Nam ®-îc gi¶i quyÕt th«ng qua Träng tµi hoÆc Toµ ¸n ViÖt Nam.
Tranh chÊp mµ mét bªn lµ nhµ ®Çu t- n-íc ngoµi hoÆc doanh nghiÖp
cã vèn ®Çu t- n-íc ngoµi hoÆc tranh chÊp gi÷a c¸c nhµ ®Çu t- n-íc ngoµi víi
nhau ®-îc gi¶i quyÕt th«ng qua mét trong nh÷ng c¬ quan tæ chøc sau:
- Toµ ¸n ViÖt Nam;
- Träng tµi ViÖt Nam;
116
- Träng tµi n-íc ngoµi;
- Träng tµi quèc tÕ;
- Träng tµi do c¸c bªn tranh chÊp tho¶ thuËn thµnh lËp.
Tranh chÊp gi÷a c¸c nhµ ®Çu t- n-íc ngoµi víi c¬ quan qu¶n lý nhµ
n-íc ViÖt Nam liªn quan ®Õn ho¹t ®éng ®Çu t- trªn l·nh thæ ViÖt Nam
®-îc gi¶i quyÕt th«ng qua Träng tµi hoÆc Toµ ¸n ViÖt Nam, trõ tr-êng
hîp cã tho¶ thuËn kh¸c trong hîp ®ång ®-îc ký kÕt gi÷a c¬ quan ®¹i
diÖn nhµ n-íc cã thÈm quyÒn víi nhµ ®Çu t- n-íc ngoµi hoÆc trong
®iÒu -íc quèc tÕ mµ Céng hoµ x· héi chñ nghÜa ViÖt Nam lµ thµnh
viªn”.
So víi luËt §Çu t- n-íc ngoµi t¹i ViÖt Nam, LuËt §Çu t- 2005 qui ®Þnh
cô thÓ h¬n vÒ c¸c tranh chÊp ®Çu t- n-íc ngoµi ®-îc gi¶i quyÕt bëi c¬ quan tµi
ph¸n Träng tµi. Tuy nhiªn, ®Ó thùc hiÖn nh÷ng qui ®Þnh trªn ®©y cña ph¸p
luËt, theo chóng t«i cßn mét sè vÊn ®Ò cÇn ph¶i lµm râ ®ã lµ c¸c kh¸i niÖm
“Träng tµi ViÖt Nam” vµ thÈm quyÒn gi¶i quyÕt cña Träng tµi ViÖt Nam. Theo
qui ®Þnh tríc ®©y cña ph¸p luËt, “Träng tµi ViÖt Nam” ®îc hiÓu lµ c¸c
Trung t©m Träng tµi kinh tÕ ®-îc thµnh lËp theo NghÞ ®Þnh 116/CP cña ChÝnh
phñ vµ Trung t©m träng tµi quèc tÕ ViÖt Nam.
ThÈm quyÒn cña Trung t©m träng tµi quèc tÕ ViÖt Nam gi¶i quyÕt c¸c
tranh chÊp ®Çu t- ®· ®-îc qui ®Þnh kh¸ râ rµng nªn kh«ng cã g× ®¸ng bµn. Tuy
nhiªn, vÊn ®Ò ®Æt ra lµ liÖu c¸c Trung t©m träng tµi kinh tÕ (theo c¸ch gäi cò)
cã thÈm quyÒn ®Ó gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t- n-íc ngoµi hay kh«ng? vÊn ®Ò
nµy tr-íc ®©y (khi ch-a cã ph¸p lÖnh Träng tµi th-¬ng m¹i) cßn lµ vÊn ®Ò bµn
c·i. Tuy nhiªn, theo qui ®Þnh míi cña ph¸p luËt th× “Trung t©m träng tµi” ®îc
hiÓu lµ mét vµ kh«ng cã sù ph©n biÖt vÒ thÈm quyÒn gi÷a Trung t©m träng tµi
quèc tÕ vµ c¸c Trung t©m träng tµi kinh tÕ kh¸c vµ ®Òu cã thÈm quyÒn gi¶i
quyÕt c¸c tranh chÊp ®Çu t- n-íc ngoµi.
117
§ã lµ nh÷ng qui ®Þnh cña ph¸p luËt, thÕ nh-ng trong thùc tÕ liÖu c¸c
nhµ ®Çu t- cã lùa chän c¸c Trung t©m Träng tµi kinh tÕ kh«ng ph¶i lµ Trung
t©m träng tµi quèc tÕ ®Ó gi¶i quyÕt c¸c tranh chÊp cña m×nh hay kh«ng vµ liÖu
c¸c Trung t©m träng tµi nµy cã ®¶m b¶o ®-îc tr×nh ®é, kh¶ n¨ng ®Ó gi¶i quyÕt
c¸c vô viÖc tranh chÊp phøc t¹p cã yÕu tè n-íc ngoµi nµy kh«ng? khi nh÷ng
quy ®Þnh vÒ viÖc thµnh lËp Trung t©m träng tµi, tiªu chuÈn Träng tµi viªn vµ
nh÷ng vÊn ®Ò ph¸p lý kh¸c liªn quan ®Õn träng tµi ch-a ®-îc luËt ho¸ b»ng
mét v¨n b¶n ph¸p lý cao nhÊt. V× vËy ®Ó n©ng cao chÊt l-îng xÐt xö cña Träng
tµi, ®Ó tè tông Träng tµi chiÕm ®-îc -u thÕ trong ph-¬ng thøc gi¶i quyÕt tranh
chÊp, gi÷ ®-îc niÒm tin cho c¸c nhµ ®Çu t- n-íc ngoµi trong xu thÕ héi nhËp
quèc tÕ m¹nh mÏ nµy viÖc cÇn thiÕt ph¶i cã mét luËt vÒ Träng tµi lµ mét yªu
cÇu bøc thiÕt nhÊt hiÖn nay.
3.3
Ph-¬ng h-íng vµ gi¶i ph¸p hoµn thiÖn ph¸p luËt ViÖt Nam
vÒ gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t- trùc tiÕp n-íc ngoµi b»ng
träng tµi
ë nhiÒu n-íc trªn thÕ giíi c¸c qui ®Þnh ph¸p luËt ®iÒu chØnh vÒ träng tµi
®-îc qui ®Þnh ë trong LuËt vÒ Träng tµi: ë Mü, ®ã lµ LuËt träng tµi liªn bang
n¨m 1925, ë Anh lµ c¸c LuËt träng tµi n¨m 1959, 1975, 1979, ë Australia lµ
LuËt Liªn bang vÒ träng tµi th-¬ng m¹i quèc tÕ vµ c¸c luËt träng tµi cña c¸c
bang… ë mét sè níc kh¸c c¸c qui ®Þnh vÒ träng tµi ®îc ghi nhËn trong mét
phÇn hoÆc mét ch-¬ng cña Bé luËt tè tông d©n sù, ®ã lµ tr-êng hîp c¸c n-íc
¸o, Ph¸p, §øc, ý, Braxin…
MÆc dï cã sù kh¸c nhau vÒ h×nh thøc vµ néi dung cña ph¸p luËt nh-ng
LuËt vÒ träng tµi cña tÊt c¶ c¸c n-íc ®Òu cã chung cïng mét môc ®Ých lµ qui
®Þnh c¸c nguyªn t¾c chung cho träng tµi. Th-êng th× c¸c nguyªn t¾c chung ®ã
bao gåm ph¹m vi träng tµi, qui ®Þnh vÒ tho¶ thuËn träng tµi, vÒ träng tµi viªn,
thñ tôc träng tµi, quyÕt ®Þnh träng tµi vµ thñ tôc thi hµnh c¸c quyÕt ®Þnh träng
118
tµi. ë ViÖt Nam, Ph¸p lÖnh Träng tµi th-¬ng m¹i ®-îc Uû ban th-êng vô
Quèc Héi th«ng qua ngµy 25/02/2003 cã hiÖu lùc thi hµnh ngµy 01/7/2003, cã
thÓ nãi ®· kh¾c phôc ®-îc nh÷ng bÊt cËp, thiÕu sãt trong c¸c v¨n b¶n ph¸p lý
vÒ träng tµi tr-íc ®©y, nh÷ng qui ®Þnh cña Ph¸p lÖnh ®· ®¶m b¶o ®-îc nguyªn
t¾c ph¸p lý chung cña träng tµi, phï hîp víi c¸c qui ®Þnh cña luËt ph¸p quèc
tÕ. Ph¸p lÖnh Träng tµi th-¬ng m¹i ®· më réng mét c¸ch ®¸ng kÓ thÈm quyÒn
cho Träng tµi n-íc ta so víi thÈm quyÒn cña Träng tµi theo qui ®Þnh cña NghÞ
®Þnh 116/CP; qui ®Þnh ®Çy ®ñ, râ rµng vÒ tho¶ thuËn träng tµi, gãp phÇn chÊm
døt t×nh tr¹ng “lÊn quyÒn cña Toµ ¸n ®èi víi Träng tµi”; t¹o ®iÒu kiÖn thuËn
lîi h¬n cho viÖc trë thµnh Träng tµi viªn; ghi nhËn h×nh thøc träng tµi míi lµ
träng tµi vô viÖc; më réng thÈm quyÒn chän träng tµi viªn cho c¸c bªn tranh
chÊp; ghi nhËn mèi quan hÖ chÆt chÏ gi÷a Träng tµi víi Toµ ¸n; n©ng cao vÞ
thÕ cña träng tµi b»ng viÖc ghi nhËn tÝnh c-ìng chÕ thi hµnh c¸c ph¸n quyÕt
cña träng tµi; qui ®Þnh nhiÒu c¬ chÕ míi ®Ó ®¶m b¶o cho viÖc thµnh lËp c¸c
Trung t©m träng tµi ®-îc chÆt chÏ h¬n, trªn c¬ së ®ã mµ n©ng cao chÊt l-îng
vµ uy tÝn c¸c Trung t©m Träng tµi. Tuy nhiªn, ®Ó hoµn thiÖn h¬n n÷a khung
ph¸p luËt vÒ träng tµi cÇn thiÕt ph¶i x©y dùng LuËt vÒ Träng tµi, trong ®ã
chóng t«i m¹n phÐp ®-a ra mét sè ý kiÕn vÒ x©y dùng LuËt vÒ Träng tµi nhsau:
Thø nhÊt, nªn ch¨ng cÇn x©y dùng LuËt vÒ Träng tµi, ®iÒu chØnh chung
cho c¶ hai lÜnh vùc: gi¶i quyÕt c¸c tranh chÊp th-¬ng m¹i gi÷a c¸c doanh
nghiÖp vµ c¸c th-¬ng nh©n trong n-íc; vµ gi¶i quyÕt nh÷ng tranh chÊp vÒ
th-¬ng m¹i vµ ®Çu t- quèc tÕ. Bëi v×, mÆc dï qu¸ tr×nh quèc tÕ ho¸ trong ho¹t
®éng th-¬ng m¹i ®· lµm cho sù ph©n biÖt gi÷a träng tµi trong n-íc vµ träng tµi
quèc tÕ cµng Ýt ®i song ph¸p luËt cña mét sè n-íc vÉn duy tr× sù ph©n biÖt ®ã
trong chÝnh s¸ch ph¸p luËt cña m×nh, h¬n n÷a, c¸c quan hÖ ph¸p lý kinh tÕ
trong n-íc cã nh÷ng ®iÓm kh¸c so c¸c quan hÖ kinh tÕ cã yÕu tè n-íc ngoµi,
®Æc biÖt, ®Çu t- n-íc ngoµi lµ lÜnh vùc phøc t¹p víi nhiÒu mèi quan hÖ. Ngoµi
119
quan hÖ gi÷a nhµ ®Çu t- n-íc ngoµi víi Nhµ n-íc ViÖt Nam cßn cã c¸c mèi
quan hÖ nh- gi÷a c¸c nhµ ®Çu t- víi nhau, quan hÖ trong qu¶n lý ®iÒu hµnh
doanh nghiÖp vµ ph©n phèi lîi nhuËn v.v… Nh÷ng quan hÖ nµy khi x¶y ra
tranh chÊp sÏ liªn quan ®Õn nhiÒu quèc gia, nhiÒu hÖ thèng ph¸p luËt vµ nÕu
kh«ng cã mét c¬ quan tµi ph¸n chuyªn m«n ®ñ kh¶ n¨ng ®Ó gi¶i quyÕt cã hiÖu
qu¶ c¸c tranh chÊp th× cã thÓ ¶nh h-ëng nghiªm träng ®Õn niÒm tin ®èi víi c¸c
nhµ ®Çu t- n-íc ngoµi, gi¶m søc hót ®Çu t- tõ nh÷ng nguån ®Çu t- quèc tÕ
tiÒm n¨ng. Ngoµi nh÷ng ®Æc ®iÓm chung cña mét tæ chøc Träng tµi, träng tµi
quèc tÕ cã nh÷ng ®Æc thï vÒ “thÕ m¹nh” gi¶i quyÕt c¸c tranh chÊp cã yÕu tè
n-íc ngoµi, ®Æc biÖt lµ lÜnh vùc ®Çu t- n-íc ngoµi nh-: viÖc x©y dùng b¶n
§iÒu lÖ; Quy t¾c tè tông träng tµi ®-îc x©y dùng dùa trªn sù tham kh¶o kinh
nghiÖm vÒ luËt mÉu cña träng tµi quèc tÕ vµ Quy t¾c tè tông träng tµi cña uû
ban vÒ luËt th-¬ng m¹i quèc tÕ cña Liªn hîp quèc vµ c¸c n-íc cã chÕ ®Þnh
ph¸p luËt träng tµi ph¸t triÓn, chÝnh v× vËy tÝnh “Quèc tÕ” ®îc ®¶m b¶o mét
c¸ch chÆt chÏ, phï hîp mét c¸ch linh ho¹t c¸c yªu cÇu gi¶i quyÕt c¸c lo¹i
tranh chÊp cã yÕu tè n-íc ngoµi.
Thø hai, trong gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t- còng nh- c¸c tranh chÊp
th-¬ng m¹i quèc tÕ, ®éi ngò träng tµi viªn cã vai trß cùc kú quan träng. Hä
tr-íc hÕt ph¶i lµ nh÷ng ng-êi am hiÓu mét c¸ch s©u réng vÒ lÜnh vùc tranh
chÊp, cã kinh nghiÖm thùc tÕ còng nh- kinh nghiÖm gi¶i quyÕt tranh chÊp liªn
quan ®Õn quan hÖ ®Çu t-, th-¬ng m¹i cã yÕu tè n-íc ngoµi. Do vËy, x©y dùng
luËt vÒ Träng tµi trong ®ã tiªu chuÈn ho¸ ®éi ngò Träng tµi viªn ®Ó cã ®-îc
mét ®éi ngò Träng tµi viªn ®¶m b¶o tiªu chuÈn quèc tÕ khi xÐt xö sÏ lµm cho
c¸c nhµ ®Çu t- n-íc ngoµi yªn t©m khi quyÕt ®Þnh ®Çu t- vµo ViÖt Nam còng
nh- quyÕt ®Þnh thiÕt lËp c¸c mèi quan hÖ th-¬ng m¹i kh¸c.
Thø ba, víi -u thÕ tÇm nh×n trong quan hÖ quèc tÕ, viÖc tham vÊn cho
ChÝnh phñ tham gia vµ thùc hiÖn c¸c §iÒu -íc quèc tÕ vÒ lÜnh vùc ®Çu t- còng
lµ mét trong nh÷ng kh¶ n¨ng cña Träng tµi quèc tÕ.
120
Trong thêi ®iÓm héi nhËp quèc tÕ mét c¸ch m¹nh mÏ hiÖn nay th× viÖc
x©y dùng mét luËt vÒ träng tµi quèc tÕ cã ý nghÜa quan träng t¹o tiÒn ®Ò cho
viÖc tham gia c¸c c«ng -íc, hiÖp -íc quèc tÕ trong lÜnh vùc ®Çu t-, th-¬ng
m¹i vµ gi¶i quyÕt tranh chÊp, t¹o nªn mét hµnh lang ph¸p lý v÷ng ch¾c ®¶m
b¶o niÒm tin cho c¸c nhµ ®Çu t- n-íc ngoµi khi ®Õn lµm ¨n t¹i ViÖt Nam.
§Ó gi¶i quyÕt viÖc tranh chÊp trong lÜnh vùc ®Çu t- trùc tiÕp n-íc ngoµi
mét c¸ch cã hiÖu qu¶, ngoµi viÖc x©y dùng tèt hÖ thèng ph¸p luËt quèc gia
liªn quan ®Õn lÜnh vùc nµy (luËt néi dung vµ luËt h×nh thøc), Nhµ n-íc ta cÇn
ph¶i chó träng ®Õn viÖc ký kÕt vµ thùc hiÖn nh÷ng C«ng -íc quèc tÕ; nh÷ng
HiÖp ®Þnh quèc tÕ ®a ph-¬ng, song ph-¬ng ®Æc biÖt lµ c¸c hiÖp ®Þnh vÒ
khuyÕn khÝch vµ b¶o hé ®Çu t- vµ gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t-.
“ICSID” lµ C«ng íc vÒ gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t gi÷a Nhµ níc vµ
c«ng d©n cña Nhµ n-íc kh¸c lµm t¹i Washington n¨m 1965 víi Trung t©m
quèc tÕ gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t- hiÖn ®· cã 149 n-íc tham gia, lµ C«ng
-íc quèc tÕ duy nhÊt qui ®Þnh vÒ lÜnh vùc gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t-. ViÖt
Nam hiÖn nay vÉn n»m ngoµi danh s¸ch c¸c n-íc thµnh viªn tham gia C«ng
-íc nµy vµ c«ng nhËn thÈm quyÒn cña trung t©m träng tµi ICSID. Nh÷ng -u
®iÓm cña C«ng -íc ICSID vµ Trung t©m träng tµi nµy ®ã lµ: ViÖc tham gia vµo
C«ng -íc lµ hoµn toµn tù nguyÖn song mét khi ®· tham gia th× kh«ng ®-îc rót
khái C«ng -íc. C¸c quèc gia thµnh viªn dï kh«ng ph¶i lµ mét bªn tranh chÊp
vÉn ph¶i tiÕn hµnh c«ng nhËn vµ cho thi hµnh ph¸n quyÕt cña Träng tµi ICSID.
Mét ®Æc ®iÓm n÷a cña Träng tµi ICSID lµ ®Þa ®iÓm träng tµi kh«ng chØ ë t¹i
trô së cña Trung t©m träng tµi Washington, Hoa Kú mµ c¸c bªn cã thÓ tho¶
thuËn ®Þa ®iÓm bÊt kú n¬i ®©u. B¶n th©n Trung t©m träng tµi nµy còng ®· cã sù
kÕt hîp víi c¸c trung t©m träng tµi kh¸c ®Ó t¹o ®iÒu kiÖn thuËn lîi vÒ ®Þa ®iÓm
cho c¸c bªn nh- Toµ ¸n träng tµi t¹i La Hay - Hµ Lan, Trung t©m träng tµi khu
vùc thuéc Uû ban t- vÊn ph¸p lý ¸ - Phi t¹i Cai r« - Ai CËp vµ Kualalumpur Malaysia, Trung t©m träng tµi th-¬ng m¹i quèc tÕ cña óc t¹i thµnh phè Men
121
b¬n… . Trong thêi ®iÓm hiÖn nay, khi ngµy cµng cã nhiÒu quèc gia trªn thÕ
giíi ®Çu t- vµo ViÖt Nam th× viÖc tr-íc m¾t cÇn thiÕt ph¶i lµm lµ tham gia
C«ng -íc nµy.
Ngoµi viÖc sím xóc tiÕn kÕ ho¹ch tham gia C«ng -íc ICSID, ViÖt Nam
cÇn ph¶i më réng viÖc ký kÕt c¸c hiÖp ®Þnh song ph-¬ng vÒ khuyÕn khÝch vµ
b¶o hé ®Çu t- ®èi víi c¸c n-íc trªn thÕ giíi. §iÒu nµy cµng trë nªn cã tÝnh cÊp
thiÕt bëi chÝnh s¸ch më cöa, héi nhËp cña Nhµ n-íc ta vµ ý nghÜa, tÇm quan
träng cña c¸c hiÖp ®Þnh song ph-¬ng trong lÜnh vùc nµy.
HiÖp ®Þnh song ph-¬ng vÒ b¶o hé ®Çu t- sím nhÊt ®· ®-îc ký kÕt c¸ch
®©y gÇn 50 n¨m gi÷a Céng hoµ liªn bang §øc vµ Pakistan, c¸c thËp kû sau ®ã
mét lo¹t n-íc Ch©u ¢u còng ký c¸c hiÖp ®Þnh song ph-¬ng vÒ khuyÕn khÝch
vµ b¶o hé ®Çu t- víi c¸c n-íc ®ang ph¸t triÓn. Song ph¶i ®Õn cuèi nh÷ng n¨m
80 cña thÕ kû tr-íc th× c¸c hiÖp ®Þnh nµy míi thùc sù ®-îc c«ng nhËn réng r·i
lµ ph-¬ng tiÖn h÷u hiÖu cho viÖc thóc ®Èy ®Çu t- vµ lµ c«ng cô ph¸p lý ®Ó b¶o
vÖ c¸c nhµ ®Çu t-. §Õn nay ®· cã kho¶ng h¬n 1100 hiÖp ®Þnh ®-îc ký kÕt gi÷a
155 n-íc, trong ®ã c¸c hiÖp ®Þnh ®-îc ký kÕt tõ sau nh÷ng n¨m 1985 cho ®Õn
nay chiÕm phÇn lín. Trong sè c¸c n-íc nµy, kh«ng chØ cã c¸c hiÖp ®Þnh ®-îc
ký kÕt gi÷a c¸c n-íc ph¸t triÓn vµ c¸c n-íc ®ang ph¸t triÓn hay gi÷a c¸c n-íc
cã c¸c nhµ ®Çu t- vµ c¸c n-íc nhËn ®Çu t- mµ cßn ®-îc ký kÕt gi÷a c¸c n-íc
®ang ph¸t triÓn víi nhau. C¸c hiÖp ®Þnh nµy ®Òu cã phÇn qui ®Þnh vÒ gi¶i quyÕt
tranh chÊp vµ phÇn lín ®Òu cã tho¶ thuËn sÏ ®-a tranh chÊp ra gi¶i quyÕt t¹i
Trung t©m träng tµi quèc tÕ ICSID.
C¸c hiÖp ®Þnh vÒ khuyÕn khÝch vµ b¶o hé ®Çu t- ®-îc ký kÕt ®Ó thóc
®Èy ho¹t ®éng ®Çu t- gi÷a c¸c quèc gia, t¹o khung ph¸p lý ®Ó c¸c quèc gia
cho c¸c c«ng ty hay ph¸p nh©n cña c¸c quèc gia kh¸c ®-îc h-ëng c¸c chÕ ®é
u ®·i quèc gia nh: chÕ ®é Tèi huÖ quèc; chÕ ®é ®èi xö c«ng d©n… . §ång
thêi c¸c hiÖp ®Þnh nµy còng cam kÕt kh«ng thùc hiÖn c¸c rµo c¶n cho ho¹t
®éng ®Çu t-, nh»m ®¶m b¶o cho nhµ ®Çu t- n-íc ngoµi yªn t©m khi hä ®Çu t-
122
t¹i mét n-íc kh¸c. Mét ®iÓm quan träng kh¸c ë lo¹i hiÖp ®Þnh nµy lµ nhµ ®Çu
t- sÏ ®-îc nhµ n-íc së t¹i n¬i hä ®Çu t- cam kÕt kh«ng quèc h÷u ho¸ hay tÞch
thu tµi s¶n. §ång thêi, c¸c nhµ ®Çu t- còng ®-îc quyÒn ®-a c¸c tranh chÊp
gi÷a hä vµ nhµ n-íc së t¹i ra c¸c c¬ quan cã thÈm quyÒn gi¶i quyÕt tranh chÊp
®Ó gi¶i quyÕt. HiÖn nay, ViÖt Nam ®· ký kÕt kho¶ng gÇn 50 hiÖp ®Þnh khuyÕn
khÝch vµ b¶o hé ®Çu t-. Tuy nhiªn hÇu hÕt c¸c hiÖp ®Þnh nµy ch-a cã qui ®Þnh
cô thÓ vÒ ph-¬ng thøc gi¶i quyÕt tranh chÊp b»ng träng tµi quèc tÕ mµ th-êng
nªu c¸c ph-¬ng thøc lùa chän vµ khi x¶y ra tranh chÊp th× c¸c nhµ ®Çu tth-êng chän Toµ ¸n hay b»ng con ®-êng ngo¹i giao, hµnh chÝnh ®Ó gi¶i quyÕt.
§iÒu nµy ®-îc lý gi¶i bëi sù ch-a hoµn thiÖn ph¸p luËt vÒ träng tµi cña ViÖt
Nam vµ sù tham gia c¸c C«ng -íc, HiÖp ®Þnh quèc tÕ.
123
KÕt luËn
Trªn thÕ giíi, trong xu h-íng toµn cÇu ho¸ vÒ mäi lÜnh vùc th× quan hÖ
th-¬ng m¹i vµ ®Çu t quèc tÕ sÏ dêng nh kh«ng cßn giíi h¹n vÒ “biªn giíi”.
Ho¹t ®éng giao th-¬ng gi÷a c¸c quèc gia, c¸c vïng l·nh thæ cµng trë nªn
nhén nhÞp. Trong bèi c¶nh ®ã mÆc dï c¸c th-¬ng gia, c¸c nhµ ®Çu t- kh«ng
mong muèn nh-ng nh÷ng v-íng m¾c, nh÷ng tån t¹i trong c¸c quan hÖ kinh tÕ
dÉn ®Õn sù tranh chÊp gi÷a c¸c bªn vÉn x¶y ra nh- mét sù tÊt yÕu cña qu¸
tr×nh vËn ®éng. C¸c tranh chÊp kinh tÕ quèc tÕ, trong ®ã cã tranh chÊp vÒ lÜnh
vùc ®Çu t- trùc tiÕp n-íc ngoµi ngµy cµng trë nªn phæ biÕn. §Ó gi¶i quyÕt vÊn
®Ò nµy, luËt ph¸p quèc tÕ vµ luËt ph¸p mét sè n-íc ®· qui ®Þnh nh÷ng ph-¬ng
thøc gi¶i quyÕt tranh chÊp hiÖu qu¶, trong ®ã träng tµi ®-îc coi lµ ph-¬ng thøc
hiÖu qu¶ trong gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t- trùc tiÕp n-íc ngoµi. Gi¶i quyÕt
tranh chÊp ®Çu t- trùc tiÕp n-íc ngoµi b»ng träng tµi lµ mét vÊn ®Ò ®-îc nhiÒu
c¬ quan, tæ chøc vµ c¸ nh©n quan t©m. Thùc tiÔn ph¸p luËt träng tµi rÊt phong
phó nh-ng ë ®©y, luËn v¨n ®· cè g¾ng tr×nh bµy râ nh÷ng thuËt ng÷, nh÷ng
vÊn ®Ò lý luËn vµ thùc tiÔn liªn quan ®Õn träng tµi. Sau khi nghiªn cøu, LuËn
v¨n ®· rót ra ®-îc mét sè kÕt luËn sau:
VÒ lý luËn, Träng tµi lµ ph-¬ng thøc gi¶i quyÕt tranh chÊp phô thuéc
vµo ý chÝ cña c¸c bªn, dùa trªn nguyªn t¾c tù do tho¶ thuËn. Do vËy, vÊn ®Ò
cèt lâi cña tè tông träng tµi lµ tho¶ thuËn träng tµi. Tho¶ thuËn träng tµi ®-îc
coi lµ c¨n cø ph¸p lý ®Ó x¸c ®Þnh thÈm quyÒn cña träng tµi. Träng tµi chØ tiÕn
hµnh gi¶i quyÕt tranh chÊp khi gi÷a c¸c bªn ®· cã mét tho¶ thuËn träng tµi.
Tho¶ thuËn träng tµi cã thÓ ®-îc ®-a ra tr-íc khi cã tranh chÊp x¶y ra (ch¼ng
h¹n ®-îc qui ®Þnh trong hîp ®ång) hoÆc sau khi ph¸t sinh tranh chÊp, c¸c bªn
®-a ra tho¶ thuËn träng tµi, trong ®ã lùa chän ph-¬ng thøc gi¶i quyÕt tranh
chÊp cho m×nh.
124
VÒ thùc tiÔn, qua nghiªn cøu thùc tiÔn ph¸p luËt c¸c n-íc vÒ gi¶i quyÕt
tranh chÊp ®Çu t- trùc tiÕp n-íc ngoµi th«ng qua träng tµi vµ trªn c¬ së xem
xÐt mét sè vô tranh chÊp ®Çu t- trùc tiÕp n-íc ngoµi ®-îc gi¶i quyÕt b»ng con
®-êng träng tµi, cã thÓ nhËn thÊy r»ng mÆc dï ph¸p luËt c¸c n-íc rÊt ®a d¹ng
nh-ng trong gi¶i quyÕt tranh chÊp, vÊn ®Ò quan träng nhÊt vµ khã nhÊt lµ vÊn
®Ò chøng cø. Chøng cø ®-a ra tr-íc träng tµi ®-îc sö dông ®Ó ph¸n xÐt ph¶i cã
søc m¹nh thuyÕt phôc c¸c bªn. Do vËy, ng-êi lµm c«ng t¸c thùc tiÔn ph¶i hÕt
søc chó ý ®Õn vÊn ®Ò nµy theo th«ng lÖ träng tµi quèc tÕ.
VÒ ph-¬ng h-íng hoµn thiÖn, cho ®Õn nay, ph¸p luËt ViÖt Nam ®· cã
nhiÒu qui ®Þnh liªn quan ®Õn träng tµi, nh- Ph¸p lÖnh träng tµi th-¬ng m¹i
2003, C«ng -íc New York 1958, c¸c hiÖp ®Þnh ®Çu t- song ph-¬ng ký kÕt víi
c¸c quèc gia kh¸c... nh-ng vÊn ®Ò ®Æt ra lµ ch-a cã mét v¨n b¶n nµo cã qui
®Þnh cô thÓ vÒ vÊn ®Ò tho¶ thuËn träng tµi (ch-a cã ®iÒu kho¶n mÉu vÒ träng
tµi), ch-a cã qui ®Þnh vÒ chøng cø còng nh- qui tr×nh lÊy chøng cø tr-íc träng
tµi quèc tÕ. Ngoµi ra, trong Ph¸p lÖnh Träng tµi th-¬ng m¹i 2003, chóng ta
míi chØ qui ®Þnh c¬ chÕ hç trî cña toµ ¸n trong tr-êng hîp c-ìng chÕ thi hµnh
quyÕt ®Þnh träng tµi chø ch-a cã qui ®Þnh nµo vÒ c¬ chÕ hç trî cña toµ ¸n
trong tr-êng hîp c¸c bªn tù nguyÖn thùc hiÖn quyÕt ®Þnh träng tµi. §©y chÝnh
lµ nh÷ng thiÕu sãt cÇn ®-îc kh¾c phôc nh»m hoµn thiÖn hÖ thèng ph¸p luËt vÒ
träng tµi cña ViÖt Nam, nh»m hç trî sù ph¸t triÓn cña träng tµi còng nh- t¹o ra
mét m«i tr-êng ph¸p lý thuËn lîi cho träng tµi th-¬ng m¹i ë n-íc ta.
125
tµi liÖu tham kh¶o
I.
TiÕng ViÖt
1. Bé T- ph¸p (1996), Dù ¸n VIE/94/003, Hµ Néi
2. David A. Gantz (2004), Gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t- quèc tÕ th«ng qua
träng tµi, Bé T- Ph¸p, Hµ Néi.
3. ChÝnh phñ, NghÞ ®Þnh sè 25/2004/ND-CP ngµy 15/01/2004 qui ®Þnh chi
tiÕt mét sè ®iÒu cña Ph¸p lÖnh träng tµi th-¬ng m¹i.
4. C«ng -íc New York, 1958.
5. C«ng -íc Oashington 1965 vÒ gi¶i quyÕt tranh chÊp ®Çu t- gi÷a chÝnh phñ
n-íc nhËn ®Çu t- vµ c«ng d©n cña n-íc kh¸c.
6. Hµ Hïng C-êng (1995), "Gia nhËp C«ng -íc n¨m 1958 - M«i tr-êng
ph¸p lý cho kinh doanh, th-¬ng m¹i ®-îc hoµn thiÖn thªm mét b-íc quan
träng", DiÔn ®µn doanh nghiÖp (sè 24/1995).
7. Hoµng Ph-íc HiÖp (1994), "VÊn ®Ò c«ng nhËn vµ thi hµnh t¹i ViÖt Nam
c¸c quyÕt ®Þnh cña träng tµi n-íc ngoµi", T¹p chÝ Nhµ n-íc vµ ph¸p luËt
(sè 3/1994).
8. Héi ®ång thÈm ph¸n toµ ¸n nh©n d©n tèi cao, NghÞ quyÕt sè 05/2003/NQH§TP ngµy 31/7/2003 h-íng dÉn thi hµnh mét sè qui ®Þnh cña ph¸p lÖnh
träng tµi th-¬ng m¹i.
9. Khoa LuËt, §¹i häc quèc gia Hµ Néi (2003), Gi¸o tr×nh t- ph¸p quèc tÕ,
Nxb §¹i häc quèc gia Hµ Néi, Hµ Néi
10. Kû yÕu héi th¶o khoa häc (1999), Gi¶i quyÕt tranh chÊp kinh tÕ cã yÕu tè
n-íc ngoµi t¹i ViÖt Nam, NXB ChÝnh trÞ quèc gia, Thµnh phè Hå ChÝ
Minh.
11. LuËt lÖ träng tµi th-¬ng m¹i - kinh tÕ, tËp I, Nxb TP Hå ChÝ Minh, 1993.
12. LuËt lÖ träng tµi th-¬ng m¹i - kinh tÕ, tËp II, Nxb TP Hå ChÝ Minh, 1993.
126
13. LuËt lÖ träng tµi th-¬ng m¹i - kinh tÕ, tËp III, Nxb TP Hå ChÝ Minh, 1993.
14. LuËt mÉu UNCITRAL vÒ Träng tµi Th-¬ng m¹i Quèc tÕ, 1985.
15. NguyÔn Minh ChÝ (2005), Trung t©m Träng tµi Quèc tÕ ViÖt Nam - Mét
chÆng ®-êng ph¸t triÓn, www.viac.org.vn.
16. NguyÔn ThÞ M¬, Hoµng Ngäc ThiÕt (1994), Gi¸o tr×nh Ph¸p luËt trong
ho¹t ®éng kinh tÕ ®èi ngo¹i, Nxb Gi¸o dôc, Hµ Néi.
17. Nhµ ph¸p luËt ViÖt - Ph¸p (2001), Héi th¶o Ph¸p lÖnh Träng tµi, Hµ Néi.
18. Phßng th-¬ng m¹i vµ c«ng nghiÖp ViÖt Nam, Quy t¾c tè tông träng tµi
trong n-íc cña Trung t©m träng tµi quèc tÕ ViÖt Nam, 1996.
19. Quèc héi n-íc Céng hoµ x· héi chñ nghÜa ViÖt Nam, Bé luËt tè tông d©n
sù n¨m 2004.
20. Quèc héi n-íc Céng hoµ x· héi chñ nghÜa ViÖt Nam, LuËt ®Çu t- 2005.
21. Quy t¾c tè tông träng tµi UNCITRAL, 1976.
22. Quy t¾c tè tông träng tµi cña Phßng Th-¬ng m¹i Quèc tÕ, 1998.
23. Tæ c«ng t¸c liªn ngµnh cña ChÝnh phñ (2004), B¸o c¸o vÒ vÒ viÖc xö lý
vÊn ®Ò thuÕ thu nhËp doanh nghiÖp cña C«ng ty liªn doanh Phó Mü H-ng,
Hµ Néi.
24. Trung t©m th-¬ng m¹i quèc tÕ vµ Trung t©m träng tµi quèc tÕ ViÖt Nam
(2003), Träng tµi vµ c¸c ph-¬ng thøc gi¶i quyÕt tranh chÊp lùa chän,
C«ng ty In c«ng ®oµn ViÖt Nam, Hµ Néi.
25. Uû ban th-êng vô quèc héi, Ph¸p lÖnh vÒ träng tµi th-¬ng m¹i, 2003.
26. Vâ NhËt Th¨ng (1997), Gi¶i quyÕt tranh chÊp th-¬ng m¹i quèc tÕ b»ng
träng tµi th-¬ng m¹i - Mét sè vÊn ®Ò lý luËn vµ thùc tiÔn cña ViÖt Nam,
LuËn v¨n ®¹i häc, ViÖn ®¹i häc më Hµ Néi, Hµ Néi.
27. Trung t©m träng tµi quèc tÕ ViÖt Nam (VIAC) bªn c¹nh phßng th-¬ng
m¹i vµ c«ng nghiÖp ViÖt Nam ( 2002), 50 ph¸n quyÕt träng tµi quèc tÕ
chän läc, NXB ChÝnh trÞ quèc gia, Hµ Néi.
127
II.
TiÕng Anh
28. Bilateral Investment Treaty between Grenada and United States,
www.ftaa-alca.org/ngroups/ngin/publications/english99/greusa.asp.
29. Bilateral Investment Treaty between Jamaica and the United States,
www.ftaa-alca.org/WGroups/WGIN/English.
30. Katia Yannaca-Small (2006), Improving the system of Investor-State
dispute settlement: An overview, www.oecd.org/investment, 2006.
31. www.worldbank.org/icsid/cases/awards.htm.
32. www.hkiac.org/HKIAC/HKIAC.
128
[...]... vấn đề lý luận cơ bản về pháp luật giải quyết tranh chấp đầu t- trực tiếp n-ớc ngoài bằng trọng tài 1.1 Tổng quan về các quan điểm liên quan đến pháp luật về giải quyết tranh chấp đầu t- trực tiếp n-ớc ngoài bằng trọng tài 1.1.1 Các thuật ngữ 1.1.1.1 Trọng tài Thuật ngữ Trọng tài được hiểu trên các khía cạnh là biện pháp, là ph-ơng thức, là cơ chế và là tổ chức giải quyết tranh chấp, là toà án t- do... về đầu t- trực tiếp n-ớc ngoài mà các bên lựa chọn trọng tài làm cơ quan giải quyết tranh chấp Trọng tài đã trở thành ph-ơng thức đ-ợc sử dụng phổ biến để giải quyết các tranh chấp đầu t- trực tiếp n-ớc ngoài và hiện tại là ph-ơng thức bắt buộc phải thi hành và ràng buộc về mặt pháp lý duy nhất có thể thay thế toà án 1.1.3 Mô hình pháp luật về các trọng tài Sự đa dạng và phức tạp của các tranh chấp đầu. .. Tuy việc giải quyết tranh chấp bằng một trọng tài viên ít tốn kém hơn giải quyết tranh chấp bằng 3 trọng tài viên song thông th-ờng việc lựa chọn 3 trọng tài viên giải quyết tranh chấp lại là phổ biến trong thực tiễn giải quyết tranh chấp th-ơng mại trên thế giới Nhiều hệ thống pháp luật quốc gia đòi hỏi số l-ợng trọng tài viên là số lẻ Trong những tr-ờng hợp nh- vậy, việc điều khoản trọng tài quy định... trình hoà giải - đôi khi đ-ợc coi nh- một b-ớc khởi đầu tr-ớc lúc bắt đầu tố tụng thực chất - Trọng tài th-ơng mại Trọng tài cũng là một ph-ơng thức giải quyết tranh chấp đầu t- trực tiếp n-ớc ngoài mang tính tài phán Không giống nh- toà án quốc gia, không có hội đồng trọng tài cố định để giải quyết tranh chấp th-ơng mại mà ở đó cùng một số trọng tài viên nhất định giải quyết nhiều vụ Trọng tài là một... quyết tranh chấp phổ biến nhất hiện nay Qua nghiên cứu về các ph-ơng thức này, chúng ta có thể nhận thấy trọng tài là một ph-ơng thức giải quyết tranh chấp đầu t- trực tiếp n-ớc ngoài có -u thế hơn hẳn so với các ph-ơng thức còn lại -u thế của trọng tài so với các ph-ơng thức giải quyết tranh chấp lựa chọn (hoà giải, trung gian) Việc lựa chọn sử dụng trọng tài hay các ph-ơng thức giải quyết tranh chấp. .. những loại hình trọng tài thích hợp để các bên có thể xem xét và lựa chọn cho mình cách thức giải quyết phù hợp tốt nhất Nhìn chung, trọng tài vụ việc (Trọng tài Ad-hoc) và trọng tài th-ờng trực là hai loại hình phổ biến và cơ bản để giải quyết các tranh chấp đầu t- trực tiếp n-ớc ngoài nói riêng và tranh chấp th-ơng mại nói chung 1.1.3.1 Trọng tài ad-hoc Trọng tài ad-hoc là loại hình tài phán kinh tế... trao cho hội đồng trọng tài thẩm quyền xét xử tranh chấp Vì vậy, toà án quốc gia sẽ không có thẩm quyền xét xử tranh chấp, trừ khi điều khoản trọng tài vô hiệu hoặc các bên huỷ thoả thuận trọng tài Nh- vậy, nếu các bên có thoả thuận trọng tài thì việc tranh chấp sẽ do trọng tài giải quyết Tuy nhiên, trong một số tr-ờng hợp, cho dù các bên có lựa chọn trọng tài là cơ quan giải quyết tranh chấp cho mình... điểm tổ chức trọng tài Ad-hoc giữ vai trò vô cùng quan trọng bởi hầu hết các khó khăn liên quan đến tiến hành trọng tài vụ việc sẽ phải giải quyết theo luật quốc gia nơi tiến hành trọng tài Ví dụ, nếu nơi tiến hành trọng tài là ấn Độ, theo Luật Trọng tài ấn Độ năm 1996, nếu các bên không quyết định đ-ợc số l-ợng trọng tài viên thì Hội đồng trọng tài sẽ chỉ có một trọng tài viên Trọng tài viên đó sẽ... quyết tranh chấp của trọng tài theo nguyên tắc là xét xử kín Đây là một -u điểm lớn của trọng tài khi vụ kiện liên quan tới các bí mật th-ơng mại và phát minh Với những -u thế so với các ph-ơng thức giải quyết tranh chấp khác nh- đã trình bày trên đây, trọng tài là ph-ơng thức th-ờng đ-ợc khuyến nghị để giải quyết tranh chấp đầu t- trực tiếp n-ớc ngoài Và thực tế cho thấy ngày càng có nhiều tranh chấp về. .. dạng về hình thức giải quyết tranh chấp Thông th-ờng, tranh chấp đầu t- trực tiếp n-ớc ngoài có thể đ-ợc giải quyết bằng một trong hai cách sau: Thông qua các ph-ơng thức không mang tính tài phán hoặc thông qua các ph-ơng thức mang tính tài phán Các ph-ơng thức không mang tính tài phán bao gồm các ph-ơng thức giải quyết tranh chấp lựa chọn nh- hoà giải hoặc trung gian Các ph-ơng thức mang tính tài phán ... luận pháp luật giải tranh chấp đầu t- trực tiếp n-ớc trọng tài Ch-ơng Thực tiễn pháp luật số n-ớc giải tranh chấp đầu ttrực tiếp n-ớc trọng tài Ch-ơng Thực trạng pháp luật Việt Nam giải tranh chấp. .. -u việt trọng tài việc giải tranh chấp đầu t- trực tiếp n-ớc - Phân tích thực trạng pháp luật số n-ớc Việt Nam giải tranh chấp đầu t- trực tiếp n-ớc trọng tài - Đ-a số ph-ơng h-ớng giải pháp hoàn... n-ớc 48 Ch-ơng Thực tiễn pháp luật số n-ớc 56 giải tranh chấp đầu t- trực tiếp n-ớc trọng tài 2.1 Thực tiễn pháp luật giải tranh chấp đầu t- trực 56 tiếp n-ớc trọng tài số n-ớc giới 2.1.1 Hoa
Ngày đăng: 19/10/2015, 20:01
Xem thêm: Pháp luật về giải quyết tranh chấp đầu tư trực tiếp nước ngoài bằng trọng tài , Pháp luật về giải quyết tranh chấp đầu tư trực tiếp nước ngoài bằng trọng tài , CHƯƠNG I MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ PHÁP LUẬT GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP ĐẦU TƯ TRỰC TIẾP NƯỚC NGOÀI BẰNG TRỌNG TÀI, CHƯƠNG 2 THỰC TIỄN PHÁP LUẬT MỘT SỐ NƯỚC VỀ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP ĐẦU TƯ TRỰC TIẾP NƯỚC NGOÀI BẰNG TRỌNG TÀI, 4 Giải quyết tranh chấp đầu tư trực tiếp nước ngoài ở Việt Nam, CHƯƠNG 3 THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP ĐẦU TƯ TRỰC TIẾP NƯỚC NGOÀI BẰNG TRỌNG TÀI PHƯƠNG HƯỚNG VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN, 1 Khái quát thực trạng về hệ thống pháp luật được áp dụng đề giải quyết tranh chấp đầu tư trực tiếp nước ngoài từ trước đến nay