1 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NỘI VỤ HỌC VIỆN HÀNH CHÍNH QUỐC GIA PHÙNG VĂN HIỀN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC DỰ ÁN ĐẦU TƯ TỪ NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC TRONG GIÁO DỤC ĐẠI HỌC VÀ SAU ĐẠI HỌC Ở VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ HÀNH CHÍNH CÔNG HÀ NỘI - 2014 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NỘI VỤ HỌC VIỆN HÀNH CHÍNH QUỐC GIA 2 PHÙNG VĂN HIỀN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC DỰ ÁN ĐẦU TƯ TỪ NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC TRONG GIÁO DỤC ĐẠI HỌC VÀ SAU ĐẠI HỌC Ở VIỆT NAM Chuyên ngành : Quản lý hành chính công Mã số: 62 34 82 01 LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ HÀNH CHÍNH CÔNG Người hướng dẫn khoa học: GS.TS. Đinh Văn Tiến TS. Đặng Xuân Hoan HÀ NỘI - 2014 MỤC LỤC Trang MỞ ĐẦU 1 3 TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU 11 1. Những công trình nghiên cứu trong nước có liên quan đến đề tài luận án 11 2. Những công trình nghiên cứu nước ngoài có liên quan đến đề tài luận án 17 3. Cơ sở lý thuyết và tư tưởng định hướng xuyên suốt luận án 24 Chương 1: CƠ SỞ KHOA HỌC VỀ QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC DỰ ÁN ĐẦU TƯ TỪ NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC CHO GIÁO DỤC ĐẠI HỌC VÀ SAU ĐẠI HỌC 27 1.1. Ngân sách nhà nước dành cho giáo dục và giáo dục đại học 27 1.1.1. Giáo dục đại học và ngân sách nhà nước giành cho giáo dục đại học 27 1.1.2. Tính kinh tế chính trị của đầu tư ngân sách nhà nước cho giáo dục đại học 30 1.1.3. Các hình thức đầu tư cho giáo dục đại học từ nguồn ngân sách nhà nước 34 1.2. Quản lý nhà nước các dự án đầu tư 45 1.2.1. Đầu tư và dự án đầu tư 45 1.2.2. Quản lý các dự án đầu tư của các cơ quan quản lý nhà nước 48 1.3. Quản lý nhà nước các dự án đầu tư từ ngân sách nhà nước cho giáo dục đại học 52 1.3.1. Quản lý nhà nước các hoạt động đầu tư bằng ngân sách nhà nước cho các thể chế giáo dục 53 1.3.2. Quản lý nhà nước các dự án đầu tư từ ngân sách nhà nước hỗ trợ sinh viên 64 1.4. Quản lý nhà nước chương trình, dự án đầu tư từ ngân sách nhà nước cho giáo dục đại học ở một số nước 67 1.4.1. Nước Mỹ 67 1.4.2. Hàn Quốc 70 1.4.3. Indonesia 73 4 1.4.4. Một số nhận xét chung về quản lý nhà nước các dự án đầu tư bằng ngân sách nhà nước cho giáo dục đại học và quản lý từ ba nước 78 Chương 2: THỰC TRẠNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƯ TỪ NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC CHO ĐÀO TẠO ĐẠI HỌC VÀ SAU ĐẠI HỌC Ở VIỆT NAM GIAI ĐOẠN 2000-2012 82 2.1. Phát triển giáo dục đại học - sau đại học ở Việt Nam giai đoạn 2000- 2012 82 2.1.1. Tổng quan chung về phát triển giáo dục đại học 82 2.1.2. Chi ngân sách nhà nước cho sự nghiệp giáo dục 86 2.1.3. Đầu tư ngân sách nhà nước cho giáo dục đại học và sau đại học 89 2.2. Thực trạng quản lý nhà nước các dự án đầu tư thuộc ngân sách nhà nước trực tiếp cho các cơ sở giáo dục đại học 96 2.2.1. Thực trạng quản lý nhà nước các dự án đầu tư xây dựng cơ bản phát triển giáo dục đại học- sau đại học giai đoạn 2000-2012 97 2.2.2. Thực trạng quản lý nhà nước các dự án đầu tư cho sự nghiệp khoa học công nghệ trong các cơ sở giáo dục đại học - sau đại học 105 2.2.3. Thực trạng quản lý nhà nước các dự án đầu tư từ ngân sách nhà nước phát triển nguồn nhân lực cho giáo dục đại học 106 2.2.4. Thực trạng quản lý nhà nước các dự án đầu tư từ nguồn vốn hỗ trợ chính thức (ODA) cho giáo dục đại học- sau đại học 108 2.2.5. Một số nhận xét về các dự án đầu tư trực tiếp cho các cơ sở giáo dục đại học bằng vốn ngân sách nhà nước 110 2.3. Thực trạng quản lý nhà nước các dự án đầu tư từ ngân sách nhà nước dưới dạng tín dụng vay vốn sinh viên 111 2.3.1. Một số nội dung của dự án đầu tư bằng ngân sách nhà nước theo hình thức tín dụng hỗ trợ sinh viên 112 2.3.2. Các chủ thể tham gia dự án 116 2.3.3. Một số nhận xét về quản lý nhà nước các dự án tín dụng sinh viên 122 2.4. Thực trạng quản lý nhà nước dự án đầu tư ngân sách nhà nước thông 126 5 qua hỗ trợ, trợ cấp học sinh, sinh viên các cơ sở giáo dục đại học - sau đại học 2.4.1. Dự án học bổng khuyến khích học tập 129 2.4.2. Dự án học bổng chính sách 131 2.4.3. Dự án trợ cấp xã hội 134 2.4.4. Các dự án liên quan đến học phí 136 2.5. Thực trạng quản lý nhà nước các dự án đầu tư ngân sách nhà nước hoặc các chương trình cam kết giữa Chính phủ Việt Nam với các nước (hiệp định) trong giáo dục đại học - sau đại học ở nước ngoài 141 2.6. Công tác thanh tra, kiểm tra giám sát 146 Chương 3: ĐỔI MỚI QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƯ TỪ NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC CHO GIÁO DỤC ĐẠI HỌC - SAU ĐẠI HỌC GIAI ĐOẠN ĐẾN NĂM 2020 157 3.1. Quan điểm của Đảng và Nhà nước về phát triển giáo dục đại học giai đoạn đến 2020 157 3.2. Những định hướng về đổi mới cơ chế tài chính phát triển giáo dục đại học 161 3.2.1. Đổi mới cơ chế tài chính cho sự nghiệp giáo dục nói chung 161 3.2.2. Những định hướng phân bổ ngân sách nhà nước dành cho giáo dục đại học 163 3.3. Đổi mới quản lý các dự án đầu tư từ ngân sách nhà nước cho giáo dục đại học - sau đại học 172 3.3.1. Đổi mới cơ chế quản lý các dự án đầu tư xây dựng cơ bản cho các cơ sở giáo dục đại học từ ngân sách nhà nước 172 3.3.2. Đổi mới quản lý nhà nước các dự án đầu tư bằng ngân sách nhà nước thông qua hình thức "chi hỗ trợ sinh viên" 177 3.3.3. Đổi mới cơ chế tạo nguồn thu của các cơ sở giáo dục đại học thông qua học phí 183 3.3.4. Đổi mới cơ chế quản lý đầu tư cho giáo dục đại học bằng nguồn vốn 191 6 ODA 3.3.5. Đổi mới cơ chế đầu tư ngân sách nhà nước cho hoạt động nghiên cứu khoa học - công nghệ trong các cơ sở giáo dục đại học 192 3.3.6. Đổi mới cơ chế đầu tư ngân sách nhà nước cho giáo dục đại học và phát triển nguồn nhân lực các cơ sở giáo dục đại học giai đoạn tới 196 3.4. Công tác thanh tra, kiểm tra, giám sát 204 KẾT LUẬN 208 NHỮNG CÔNG TRÌNH CỦA TÁC GIẢ ĐÃ CÔNG BỐ LIÊN QUAN TỚI ĐỀ TÀI LUẬN ÁN 211 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 212 PHỤ LỤC 224 7 DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT ĐH&SĐH : Đại học và sau đại học GDĐH : Giáo dục đại học GDĐH&SĐH : Giáo dục đại học và sau đại học GD&ĐT : Giáo dục và đào tạo NSNN : Ngân sách nhà nước QLNN : Quản lý nhà nước 8 DANH MỤC CÁC BẢNG Số hiệu bảng Tên bảng Trang 2.1 Chi NSNN phát triển giáo dục giai đoạn 2008-2013 (theo dự toán) 86 2.2. Phân bổ chi NSNN cho giáo dục theo trung ương và địa phương giai đoạn 2008-2012 88 2.3 Chi đầu tư xây dựng cơ bản ngân sách thuộc Bộ GD&ĐT 98 9 DANH MỤC CÁC SƠ ĐỒ Số hiệu sơ đồ Tên sơ đồ Trang 1.1 Mức học phí (trung bình) và tỷ lệ sinh viên nhận được trợ cấp của NSNN (năm học 2008 - 2009) 33 1.2. Tỷ lệ % hỗ trợ cho GDĐH bằng NSNN theo ba hình thức (không tính hỗ trợ cho cơ sở giáo dục đại học) 34 1.3 Mối quan hệ giữa ba yếu tố khi đánh giá kết quả và hiệu quả 42 1.4. Phân bổ các chủ thể giáo dục đại học ở các nước theo ba tiêu chí: nhà nước, phụ thuộc vào nhà nước và độc lập với nhà nước 43 1.5 Gia tăng số lượng sinh viên đại học (cả trường công và tư) giai đoạn 2001 - 2009 ở Indonesia 73 1.6 Nguồn thu của 7 trường đại học tự chủ công 75 2.1 Số trường cao đẳng giai đoạn 2000 - 2012 82 2.2 Số trường đại học giai đoạn 2000 - 2012 83 2.3 Số lượng sinh viên theo hai hệ giai đoạn 2000 - 2012 83 2.4 Phân bổ chi NSNN cho giáo dục theo hai tiêu chí: thường xuyên và đầu tư cơ bản 87 2.5 Phương thức phân bổ đầu tư NSNN dành cho GDĐH 90 2.6 Ngân sách nhà nước cho chương trình mục tiêu và phân cho GDĐH 92 2.7 Các chủ thể ảnh hưởng đến thực hiện dự án sinh viên vay vốn 117 10 MỞ ĐẦU 1. Tính cấp thiết của đề tài Lịch sử phát triển của nhân loại nói chung và của Việt Nam nói riêng đã chỉ ra rằng, sự nghiệp giáo dục đóng vai trò rất quan trọng, đặc biệt là trong thời đại ngày nay - thời đại của cách mạng khoa học - công nghệ. Cuộc cạnh tranh chất xám đã và đang diễn ra ngày càng gay gắt thì tri thức - sản phẩm cuối cùng của giáo dục và đào tạo (GD&ĐT) trở thành động lực chính trong việc thực hiện các chiến lược, các chương trình mục tiêu quốc gia. GD&ĐT được coi là nhân tố quyết định sự thành bại của mỗi quốc gia trong quá trình hội nhập và cạnh tranh. Nhận thức sâu sắc vấn đề này, các quốc gia trên thế giới đã rất đề cao vai trò của GD&ĐT trong sự nghiệp công nghiệp hóa, hiện đại hóa và phát triển đất nước, trong đó có Việt Nam. Hiến pháp nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 1992 đã khẳng định: "Giáo dục là quốc sách hàng đầu". Mục tiêu tổng quát của chiến lược phát triển kinh tế - xã hội 2000 - 2010 được đưa ra trong Đại hội Đảng IX của Đảng Cộng sản Việt Nam đã khẳng định: "Đưa đất nước ta ra khỏi tình trạng kém phát triển, nâng cao rõ rệt đời sống văn hóa, vật chất, tinh thần của nhân dân, tạo nền tảng để đến năm 2020 nước ta cơ bản trở thành một nước công nghiệp theo hướng hiện đại hóa" [40]. Con đường công nghiệp hóa, hiện đại hóa của nước ta cần và có thể rút ngắn thời gian so với các nước đi trước vừa có những bước tuần tự, vừa đảm bảo có những bước nhảy vọt. Để đạt được những mục tiêu trên, giáo dục có vai trò quyết định. Trong những năm vừa qua, Nhà nước đã dành những khoản kinh phí lớn cho đầu tư phát triển sự nghiệp giáo dục. Tuy nhiên, vấn đề đặt ra là đầu tư và quản lý đầu tư mà nguồn vốn từ ngân sách nhà nước (NSNN) cho sự nghiệp giáo dục, sao cho đúng trọng tâm và hiệu quả thì có nhiều vấn đề phải xem xét, nghiên cứu, thay đổi cho phù hợp, đặc biệt là trong điều kiện phát triển kinh tế thị trường hiện nay. [...]... nước cho giáo dục đại học và sau đại học Chương 2: Thực trạng quản lý nhà nước các dự án đầu tư từ ngân sách nhà nước cho đào tạo đại học và sau đại học ở Việt Nam giai đoạn 2000-2012 Chương 3: Đổi mới quản lý nhà nước các dự án đầu tư từ ngân sách nhà nước cho giáo dục đại học - sau đại học giai đoạn sau 2012 đến 2020 20 TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU 1 Những công trình nghiên cứu trong nước có liên... và những quy định cụ thể cho lĩnh vực giáo dục Tuy nhiên, các dự án đầu tư bằng NSNN cho GDĐH có những đặc điểm khác với các dự án đầu tư bằng NSNN nói chung và do đó, đòi hỏi có cách tiếp cận quản lý mang tính đặc thù 1.1 NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC DÀNH CHO GIÁO DỤC VÀ GIÁO DỤC ĐẠI HỌC 1.1.1 Giáo dục đại học và ngân sách nhà nước giành cho giáo dục đại học Giáo dục đại học là một trong những lĩnh vực đã và. .. thống lý thuyết về dự án đầu tư nói chung và dự án đầu tư bằng ngân sách nói riêng cho GDĐH; và kinh nghiệm của một số nước đầu tư từ ngân sách cho GDĐH 34 3.2 Tư tưởng xuyên suốt của luận án Trên cơ sở khung lý thuyết, cơ sở khoa học, thực trạng về QLNN dự án đầu tư từ ngân sách cho GDĐH, tác giả đưa ra một số giải pháp nhằm đổi mới để đạt được mục tiêu của dự án và nâng cao hiệu quả đầu tư của nhà nước. .. giáo dục giai đoạn 2011-2020 đã chỉ ra khá nhiều vấn đề tồn tại trong QLNN cũng như quản lý tác nghiệp các dự án đầu tư bằng vốn NSNN cho GDĐH [35] 14 Căn cứ vào những vấn đề trên, tác giả chọn đề tài nghiên cứu: "Quản lý nhà nước dự án đầu tư từ ngân sách nhà nước trong giáo dục đại học và sau đại học ở Việt Nam" với mong muốn chỉ ra những hạn chế, yếu kém trong công tác quản lý của nhà nước về dự án. .. nền GDĐH sớm về đúng quỹ đạo, xứng tầm với một đất nước đang phát triển 36 Chương 1 CƠ SỞ KHOA HỌC VỀ QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC DỰ ÁN ĐẦU TƯ TỪ NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC CHO GIÁO DỤC ĐẠI HỌC VÀ SAU ĐẠI HỌC Quản lý nhà nước các hoạt động đầu tư bằng NSNN thông thường đều được quy định cụ thể trong luật NSNN hay những đạo luật tư ng tự về quản lý chi tiêu NSNN Giáo dục nói chung cũng như GDĐH nhận được dòng NSNN dành... hay các dự án thuộc lĩnh vực đầu tư thông thường chịu sự quản lý theo quy định chung về quản lý các dự án đầu tư xây dựng công trình, không có một văn bản pháp luật riêng cho các dự án đầu tư xây dựng cơ bản, công trình cho từng lĩnh vực, đặc biệt trên lĩnh vực giáo dục Nghiên cứu QLNN các dự án đầu tư bằng NSNN cho GDĐH cũng gắn liền với hoạt động quản lý chi tiêu công; quản lý các dự án đầu tư bằng... chọn nhà thầu vẫn còn quy định chưa rõ ràng, dẫn đến các đơn vị không đấu thầu rộng rãi Bên cạnh các dự án đầu tư xây dựng cơ bản, công trình QLNN theo thông lệ chung của điều lệ quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình, giáo dục nói chung và GDĐH nói riêng còn có rất nhiều loại dự án đầu tư bằng NSNN không thuộc nhóm xây dựng công trình Quản lý nhà nước cũng như quản lý tác nghiệp các loại dự án đầu tư. .. trong giáo dục đại học và sau đại học ở Việt Nam" làm đề tài nghiên cứu với mục tiêu trọng tâm là dự án đầu tư từ NSNN 35 vào đào tạo ĐH&SĐH, nêu bật vai trò QLNN trong đầu tư ở lĩnh vực nêu trên, từ đó đề xuất những giải pháp và kiến nghị xoay quanh mục tiêu tăng cường quản lý và nâng cao hiệu quả đầu tư từ NSNN cho đào tạo ĐH&SĐH Hơn nữa, với chuyên ngành Quản lý hành chính công, luận án sẽ có những... để đảm bảo đầu tư nhà nước có hiệu quả, khắc phục tình trạng đầu tư dàn trải, thất thoát, lãng phí Vốn đầu tư từ ngân sách nhà nước tập trung cho kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội, phát triển văn hóa, giáo dục và đào tạo, khoa học - công nghệ, y tế và trợ giúp vùng khó khăn… [41] Đầu tư cho giáo dục nói chung và giáo dục đại học (GDĐH) bao gồm cả bốn loại hình: cao đẳng, đại học, thạc sĩ và tiến sĩ... cứu, học tập, đặc biệt là các nhà hoạch định chính sách Đồng thời nó có đóng góp nhất định đối với khoa học quản lý hành chính công, khoa học quản lý kinh tế nói riêng 7 Kết cấu của luận án Ngoài phần mở đầu, tổng quan tình hình nghiên cứu và danh mục tài liệu tham khảo và phụ lục, nội dung của luận án gồm 3 chương: Chương 1: Cơ sở khoa học về quản lý nhà nước dự án đầu tư bằng ngân sách nhà nước cho giáo . SỞ KHOA HỌC VỀ QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC DỰ ÁN ĐẦU TƯ TỪ NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC CHO GIÁO DỤC ĐẠI HỌC VÀ SAU ĐẠI HỌC 27 1.1. Ngân sách nhà nước dành cho giáo dục và giáo dục đại học 27 1.1.1. Giáo dục. chung về quản lý nhà nước các dự án đầu tư bằng ngân sách nhà nước cho giáo dục đại học và quản lý từ ba nước 78 Chương 2: THỰC TRẠNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƯ TỪ NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC. tư bằng ngân sách nhà nước cho giáo dục đại học và sau đại học. Chương 2: Thực trạng quản lý nhà nước các dự án đầu tư từ ngân sách nhà nước cho đào tạo đại học và sau đại học ở Việt Nam giai