Đang tải... (xem toàn văn)
Báo cáo tài chính
Prudential- PRUBF1 BN CÁO BCH QU U T CÂN BNG PRUDENTIAL QU PRUBF1 c ng ký vi y ban Chng khoán Nhà nc ngày 19/07/2006 Bn cáo bch này c cung cp bi: Công ty TNHH Qun lý Qu u T Chng Khoán Prudential Vit Nam Tr s chính ti Thành ph H Chí Minh Lu 25, tòa nhà Trung tâm Thng mi Sài Gòn 37 Tôn c Thng, Qun 1, Thành ph H Chí Minh in thoi: 08-9102330 Fax: 08-9103850 Email: PRUfund@prudential.com.vn Website: www.pru-fund.com.vn ( Ph trách công b thông tin: Ông: Alex Hambly – Quyn Tng Giám c H T An (Andy Ho) – Ngi iu hành Qu a ch: Công Ty Qun lý Qu u t Chng khoán Prudential Vit Nam Lu 25, 37 Tôn c Thng, Qun 1, Thành ph H Chí Minh Qu u t chng khoán c mô t trong Bn cáo bch này là Qu c thành lp theo Ngh nh s 144/2003/N-CP ngày 28/11/2003 ca Chính ph v chng khoán và th trng chng khoán và các vn bn hng dn thi hành. Bn cáo bch này ã c ng ký vi y ban Chng khoán Nhà nc ngày 19 tháng 07 nm 2006. y ban Chng khoán Nhà nc cp giy phép phát hành chng ch qu ra công chúng ch có ngha là vic xin phép lp Qu và phát hành chng ch qu u t ã thc hin theo các quy nh ca pháp lut liên quan, không hàm ý m bo v ni dung ca Bn cáo bch c ng nh mc tiêu, chi!n lc u t ca Qu. Prudential- PRUBF1 NHNG THÔNG TIN QUAN TRNG Công Ty Qun lý Qu u t Chng khoán Prudential Vit Nam chu hoàn toàn trách nhim v tính chính xác ca tt c các thông tin bao hàm trong bn Cáo Bch này, và m bo r"ng trong phm vi ki!n thc và hi#u bi!t ca mình, không b$ sót nh%ng thông tin hay thc t! nào có th# làm cho các tuyên b trình bày trong bn Cáo Bch này b sai lch. Vic y Ban Chng Khoán Nhà Nc cho phép phát hành Chng Ch Qu u T Chng Khoán Prudential (Qu u t Cân b"ng Prudential - PRUBF1) theo bn Cáo Bch này không hàm ý r"ng y Ban Chng Khoán Nhà Nc xut vi Nhà u T nên mua Chng Ch Qu. Bn Cáo Bch, cùng vi iu l Qu và các vn bn ính kèm là h s pháp lý xin thành lp Qu PRUBF1 và phát hành Chng Ch Qu ca Qu PRUBF1 ra công chúng trên lãnh th Vit Nam thc hin bi Công ty Qun lý Qu u t Chng khoán Prudential Vit Nam. Bn Cáo Bch này ch c s& dng cho Qu PRUBF1 và không có giá tr trong vic chào bán chng ch qu ca các qu khác, dù c thành lp bi Công ty Qun lý Qu u t Chng khoán Prudential Vit Nam hay bt k' t chc, cá nhân nào khác, phát hành Vit Nam hay nc ngoài. Nhà u T, k# c Nhà u T nc ngoài, cn tham kho ý ki!n chuyên môn # bi!t thêm (a) vn thu! (b) các qui nh pháp lut và (c) các giao dch ngoi t và bin pháp ki#m soát hi oái liên quan !n vic mua, bán và nm gi% Chng Ch Qu s( b iu chnh bi pháp lut ca nc mình nh th! nào. Nhà u T cn lu ý r"ng, k!t qu hot ng trong quá kh ca Công ty Qun lý Qu không nht thi!t hàm ý r"ng hiu qu hot ng trong tng lai ca h) c ng s( nh vy. Nhà u T cn phi da vào chính mình # ánh giá các giá tr c ng nh các ri ro ca vic u t vào Chng Ch Qu. N!u có nh%ng bn khon ho*c không chc chn khi cân nhc u t, Nhà u T cn ngay lp tc tham kho ý ki!n t+ nh%ng nhà t vn chuyên nghip ca mình. Nhà u T cn )c k bn Cáo Bch này, iu l Qu PRUBF1 và các tài liu khác có liên quan !n Qu PRUBF1 do Công ty Qun lý Qu u t Chng khoán Prudential Vit Nam và các T Chc Phân Phi c Công ty Qun lý Qu u t Chng khoán Prudential Vit Nam ch nh làm nhà phân phi Chng Ch Qu trc khi quy!t nh u t vào Chng Ch Qu ca Qu PRUBF1. Nhà u T c ng cn xem xét k các ri ro trong vic u t vào Chng Ch Qu c nêu trong Phn IV ca bn Cáo Bch. Công ty Qun lý Qu u t Chng khoán Prudential Vit nam là mt công ty trc thuc Công ty TNHH Bo hi#m Nhân th) Prudential Vit Nam thuc s h%u ca tp oàn Prudential Anh Quc. Công ty Qun lý Qu u t Chng khoán Prudential Vit Nam và tp oàn Prudential Anh Quc không có mi quan h gì vi công ty Prudential Financial Inc ca M. Prudential- PRUBF1 MC LC I. CÁC THUT NG 1 II. CÁC THÔNG TIN C BN V QU U T 4 1. Tên Qu và a ch Liên h . 4 2. Giy phép Phát hành và Quy mô Qu 4 3. Tính cht và Thi gian Hot ng ca Qu . 4 4. Niêm y!t Chng ch Qu và Gii hn nm gi% ca Nhà u T Nc ngoài trong Qu4 III. QUY NH V U T . 5 1. Mc tiêu u t 5 2. Chi!n lc u t 5 3. Tài sn c Phép u t 5 4. C cu u t . 5 5. Các Hn ch! u t 6 6. Phng pháp La ch)n u t . 7 IV. NHNG RI RO KHI U T VÀO QU . 7 1. Ri Ro Th Trng . 8 2. Ri ro Lãi sut 8 3. Ri ro Lm phát 8 4. Ri ro Thi!u Tính Thanh khon . 8 5. Ri ro Pháp lý . 9 6. Ri ro Tín nhim 9 7. Ri ro Xung t Li ích . 9 V. PHNG PHÁP XÁC NH GIÁ TR TÀI SN RÒNG . 10 1. Thi i#m xác nh giá tr tài sn ròng . 10 2. Phng pháp xác nh Giá tr Tài sn Ròng . 10 VI. PHÍ VÀ L PHÍ 11 1. Phí Phát hành 11 2. Phí Qun lý . 11 3. Phí Giám sát, Phí Lu ký và Phí khác ca Ngân hàng Giám sát 11 4. Các loi Phí và Chi phí khác 12 5. Thng Hot ng 12 VII.THU NHP VÀ PHÂN PHI THU NHP 15 1. Thu nhp . 15 2. Phân phi Thu nhp 15 3. Th tc Thanh toán C tc Qu . 15 VIII.PHNG ÁN PHÁT HÀNH CHNG CH QU . 15 1. Phát hành Ln u 15 1.1 Nguyên tc chung 15 1.2 Thi gian phát hành . 16 1.3 Nguyên tc phân phi 16 2. Xác nhn s h%u Chng Ch Qu . 17 3. Gia hn Thi hn Phát hành Chng Ch Qu: 18 Prudential- PRUBF1 IX. GIAO DCH CHNG CH QU . 18 1. Chuy#n nhng và Th+a k! Chng Ch Qu . 18 2. Chuy#n i sang các Qu khác ca Công ty Qun lý Qu Prudential Vit Nam 19 3. Thi hn nm gi% ti thi#u Chng Ch Qu . 19 X. K TOÁN, KIM TOÁN VÀ CH BÁO CÁO . 19 1. K! toán 19 2. Ki#m Toán 19 3. Ch! Báo cáo . 19 XI. CÔNG TY QUN LÝ QU . 20 XII. NGÂN HÀNG GIÁM SÁT . 20 XIII. CÔNG TY KIM TOÁN . 21 XIV. A CH LIÊN H . 21 XV. CÁC PH LC 21 Prudential- PRUBF1 1 I. CÁC THUT NG Tr+ khi ng% cnh có quy nh khác i, nh%ng t+ và cm t+ di ây s( mang ngha nh sau: Qu Là Qu u t Prudential, g)i tt là Qu PRUBF1, c Công ty TNHH Qun lý Qu u t Chng khoán Prudential Vit Nam và tt c Nhà u T thành lp theo giy phép ca y ban Chng khoán Nhà nc (UBCKNN) phù hp vi pháp lut Vit Nam và các quy nh ca bn iu L Qu. Công ty Qun lý Qu Là công ty c Nhà u T y thác qun lý Qu, có quyn và ngha v quy nh ti Chng VI bn iu L Qu. Ngân hàng Giám sát Là ngân hàng do Công ty Qun lý Qu la ch)n và c i Hi Nhà u T thông qua có chc nng và nhim v quy nh ti Chng VII bn iu L Qu Bn Cáo Bch Là vn bn này và các ph lc i kèm cùng các s&a i, b sung hp pháp (n!u có) do Công ty Qun lý Qu phát hành, công b toàn b thông tin v tình hình tài chính, hot ng kinh doanh và phng án s& dng s tin thu c t+ vic phát hành Chng Ch Qu PRUBF1 nh"m cung cp thông tin cho công chúng ánh giá và quy!t nh u t vào Qu. iu L Qu Là vn bn quy nh v t chc và c ch! hot ng ca Qu PRUBF1 c lp phù hp vi quy nh ca pháp lut Vit Nam và c i Hi Nhà u T thông qua. Nhà u T Là cá nhân, t chc trong nc và nc ngoài u t vào Qu PRUBF1. i Hi Nhà u T Là phiên h)p toàn th# ca Nhà u T c triu tp theo quy nh ti iu 24, iu L Qu và có quyn và nhim v quy nh ti Chng IV bn iu L Qu. Ban i Din Qu Là c quan do i Hi Nhà u T bu ra, i din cho quyn li ca Nhà u T, có quyn và ngha v quy nh ti Chng V bn iu L Qu. Vn iu L Qu Là s vn b"ng tin do tt c Nhà u T thc góp và c ghi trong iu L Qu. n V Qu Là Vn iu L ca Qu c chia thành nhiu phn b"ng nhau, có mnh giá thng nht là 10.000 (mi nghìn) ng (Mnh Giá n V Qu) theo qui nh ca pháp lut hin hành Prudential- PRUBF1 2 Chng Ch Qu Là mt loi chng khoán di hình thc bút toán ghi s do Công ty Qun lý Qu thay m*t Qu phát hành, xác nhn quyn s h%u hp pháp ca Nhà u T i vi mt ho*c mt s n V Qu ca Qu. Giá Tr Tài Sn Ròng Ca Qu (NAV) Là tng giá tr các tài sn ca Qu tr+ i tng n phi tr ca Qu ti thi i#m tính toán và c xác nh theo quy nh ti Phn V Bn Cáo Bch này. Thi im Xác nh Giá Tr Tài Sn Ròng Ca Qu Là thi i#m quy nh ti Phn V Mc 1 Bn Cáo Bch này. Phí Phát Hành Là phí mà Nhà u T tr cho Công ty Qun lý Qu # trang tri nh%ng chi phí liên quan !n vic phát hành Chng Ch Qu PRUBF1 ra công chúng. Phí này c thu mt ln ngay khi phát hành và c xác nh theo qui nh ti Phn VI Mc 1 Bn Cáo Bch này. Giá Phát Hành B"ng Mnh Giá n V Qu cng Phí Phát Hành Phí Qun Lý Là phí mà Qu PRUBF1 phi tr cho Công ty Qun lý Qu cho vic cung cp dch v qun lý Qu. Phí này c thu hàng tháng và c xác nh theo qui nh ti phn VI Mc 2 Bn Cáo Bch này Phí Giám sát và Lu ký Là phí mà Qu PRUBF1 phi tr cho Ngân Hàng Giám Sát cho dch v giám sát và bo qun tài sn Qu. Phí Giám Sát c tính theo công thc quy nh ti Phn VI Mc 3 Bn Cáo Bch này. C Tc Qu Là mt phn hay toàn b s li nhun thc hin còn li ca Qu sau khi tr+ i các chi phí hp lý, c i Hi Nhà u T quy!t nh chia cho Nhà u T theo t, l s h%u Vn iu L ca h) trong Qu. Thi Hn Ti Thiu Phân Phi Chng Ch Qu Là khong thi gian 15 ng k# t+ ngày giy phép phát hành Chng Ch Qu ra công chúng ca Công ty Qun lý Qu c y Ban Chng Khoán Nhà Nc cp có hiu lc. Thi Hn TPhân Phi Chng Ch Qu Là khong thi gian 90 ngày k# t+ ngày giy phép phát hành Chng Ch Qu ra công chúng cu Công ty Qun lý Qu c y Ban Chng Khoán Nhà Nc cp có hiu lc. Prudential- PRUBF1 3 Thi im óng Qu c xác nh trong khong thi gian sau Thi Hn Ti Thi#u phân phi Chng ch Qu (15 ngày làm vic) !n Thi Hn Ti a phân phi Chng ch Qu (90 ngày) khi tài khon phong t$a ta Ngân hàng Giám sát nhn s Vn iu L d ki!n huy ng. N!u k!t thúc Thi Hn Ti Thi#u phân phi Chng ch Qu tài khon phong t$a ta Ngân hàng Giám sát nhn c s tin ng ký nhiu hn s Vn iu L d ki!n huy ng thì công ty Qun lý Qu s( thc hin phân phi Chng ch Qu cho Nhà u t theo phng án phát hành ti mc VIII cu Bn cáo Bch. N!u k!t thúc Thi Hn Ti a phân phi Chng ch Qu mà tài khon phong t$a ta Ngân hàng Giám sát cha nhn s Vn iu L d ki!n huy ng thì thi i#m óng qu s( là ngày k!t thúc thi hn Ti a Phân Phi Chng ch Qu. Nm Tài Chính Là mi hai tháng tính t+ ngày 1 tháng 1 !n h!t ngày 31 tháng 12 nm dng lch hàng nm. Nm Tài Chính u tiên ca Qu PRUBF1 c tính t+ ngày Qu c y Ban Chng Khoán Nhà Nc chính thc cp giy phép hot ng cho !n h!t ngày 31 tháng 12 ca nm ó. Ngày chm dt hot ng ca Qu Là ngày Qu hoàn tt thanh lý tài sn cu Qu và hoàn tr vn cho Nhà u T sau khi thanh toán các khon phi tr. Ngày chm dt hot ng ca Qu PRUBF1 d ki!n là 7 nm k# t+ ngày Qu c UBCKNN cp gip phép thành lp và niêm y!t nh qui nh trong bn iu l Qu Phiu ng Ký Mua Chng Ch Qu Là mu do Công ty Qun lý Qu phát hành và c T Chc Phân Phi phát cho khách hàng in vào khi mun mua Chng Ch Qu. T Chc Phân Phi Là mt n v hot ng trong lnh vc chng khoán, tài chính ngân hàng có nng lc, và c Công ty Qun lý Qu ch nh làm nhà phân phi không c quyn Chng Ch Qu ca Qu PRUBF1 theo hp ng phân phi Chng Ch Qu. C Quan Qun Lý Nhà Nc có thm quyn Là y Ban Chng Khoán Nhà Nc (vi!t tt là UBCKNN) ho*c c quan qun lý nhà nc v qu u t và Công ty Qun lý Qu có th-m quyn tng ng theo quy nh ca pháp lut ti t+ng thi i#m. Ngoài các thut ng%, khái nim c nh ngha ti iu này, các thut ng%, khái nim khác c dùng trong bn Cáo Bch này s( có cùng ngha và c gii thích nh ã c nh ngha và gii thích cho cùng các thut ng%, khái nim ó trong iu L Qu, các vn bn pháp lut v chng khoán và th trng chng khoán hin hành c ng nh các vn bn s&a i, b sung, thay th! các vn bn pháp lut ó. Prudential- PRUBF1 4 II. CÁC THÔNG TIN C BN V QU U T 1. Tên Qu và a ch Liên h! Tên ti!ng Vit Nam: Qu u t Cân b"ng Prudential Tên ti!ng Anh: Prudential Balanced Fund Tên vi!t tt: PRUBF1 a ch liên h: Qu u t Cân b"ng Prudential Lu 25, tòa nhà Trung tâm Thng mi Sài Gòn 37 Tôn c Thng, Qun 1, TP H Chí Minh in thoi: 08 – 9102330 Fax: 08 –9103850 Email: PRUfund@prudential.com.vn Website: www.pru-fund.com.vn ( 2. Giy phép Phát hành và Quy mô Qu Qu PRUBF1 là mt qu u t chng khoán có phát hành Chng Ch Qu ra công chúng c y Ban Chng Khoán Nhà Nc cp giy phép phát hành chng ch qu s 02/UBCK-GPQDT ngày 19/07/2006, cn c theo Ngh nh 144/2003/N-CP ban hành ngày 28/11/2003 và các vn bn pháp lut có liên quan ca nc Cng hòa Xã hi ch ngha Vit Nam. Qu PRUBF1 có quy mô Vn iu L d ki!n huy ng là 500.000.000.000 ng (N. 3. Tính cht và Th"i gian Hot #ng c$a Qu Qu PRUBF1 là mt qu óng, có ngha là Qu không có ngha v mua li Chng Ch Qu do Qu phát hành theo yêu cu ca Nhà u T trong sut thi gian hot ng ca Qu. Thi gian hot ng ca Qu PRUBF1 là 07 nm, tính t+ ngày c C Quan Qun Lý Nhà Nc có th-m quyn cp giy phép ng ký thành lp và niêm y!t Qu . Trong trng hp tính thanh khon ca th trng chng khoán có khó khn làm nh hng !n vic thanh lý tài sn Qu khi h!t hn hot ng, Ban i Din Qu có th# xut xin gia hn thi gian hot ng ca Qu n!u c i Hi C ông chp thun và C Quan Qun Lý Nhà Nc có th-m quyn cho phép. 4. Niêm y%t Ch&ng ch Qu và Gi'i hn n(m gi) c$a Nhà *u T N'c ngoài trong Qu Sau khi c UBCKNN cp phép thành lp Qu và niêm y!t Chng Ch Qu, Chng Ch Qu PRUBF1 s( c niêm y!t ti Trung tâm Giao dch Chng khoán Thành ph H Chí Minh # Nhà u T giao dch thun tin. Prudential- PRUBF1 5 Gii hn mc nm gi% ti a ca tt c Nhà u T Nc ngoài i vi Chng Ch Qu PRUBF1 là 49% s Chng Ch Qu niêm y!t, ng ký giao dch, cn c theo quy nh ca pháp lut hin hành. III. QUY NH V U T 1. M+c tiêu *u t Mc tiêu u t ca Qu PRUBF1 là nh"m to ra mt ngun thu nhp nh k', ng thi nâng cao giá tr vn cho Nhà u T. 2. Chi%n lc *u t Chi!n lc u t ca Qu PRUBF1 là u t vào mt danh mc u t cân b"ng, bao gm các công c n và c phi!u các công ty hot ng ti Vit Nam có tim nng tng trng trong các lnh vc, ngành ngh không hn ch! và phù hp vi các qui nh pháp lut nh: tài chính, ngân hàng, ch! bi!n nông lâm thy hi sn, giao thông vn ti, công ngh thông tin, giáo dc, y t!, sn xut công nghip, hàng tiêu dùng, dch v và các ngành khác. 3. Tài sn c Phép *u t Nh%ng tài sn c phép u t ca Qu PRUBF1 bao gm: • Trái phi!u Chính ph • Trái phi!u Chính quyn a phng • Trái phi!u Công ty • Tin g&i ngân hàng • C phi!u niêm y!t • C phi!u cha niêm y!t. 4. C, cu *u t C cu u t ca Qu PRUBF1 c xác nh nh sau: • 30-100% Giá tr Tài sn Ròng ca Qu vào các công c n, bao gm trái phi!u Chính ph, trái phi!u Chính quyn a phng, trái phi!u Công ty và tin g&i ngân hàng. • 0-70% Giá Tr Tài Sn Ròng ca Qu vào c phi!u niêm y!t và c phi!u cha niêm y!t. Prudential- PRUBF1 6 Qu s( duy trì t, l ti thi#u 60% Giá Tr Tài Sn Ròng (NAV) ca Qu c u t vào chng khoán (gm có trái phi!u và c phi!u) trong sut thi gian hot ng ca Qu. Qu s( n. lc t c c cu u t và mc u t ti thi#u 60% NAV vào chng khoán nêu trên trong thi gian sm nht có th# cn c vào tính thanh khon ca th trng chng khoán. 5. Các Hn ch% *u t 5.1 Qu PRUBF1 s( tuân theo các hn ch! u t sau ây: 5.1.1 Không u t vào chính Chng Ch Qu ca Qu ho*c chng ch qu ca mt qu u t chng khoán khác; 5.1.2 Không u t vào quá 10% tng giá tr chng khoán ang lu hành ca mt t chc phát hành; 5.1.3 Không u t quá 20% Giá Tr Tài Sn Ròng ca Qu vào chng khoán ang lu hành ca mt t chc phát hành; 5.1.4 Không u t quá 30% Giá Tr Tài Sn Ròng ca Qu vào các công ty trong cùng mt tp oàn ho*c mt nhóm công ty có quan h s h%u ln nhau; 5.1.5 Không u t trc ti!p vào bt ng sn; 5.1.6 Không c dùng vn và tài sn ca Qu # cho vay ho*c bo lãnh bt k' khon vay nào; 5.1.7 Không i vay # tài tr cho hot ng ca Qu, tr+ trng hp vay ngn hn # trang tri các chi phí cn thi!t ca Qu. Tng giá tr các khon vay ca Qu không c vt quá 1% Giá Tr Tài Sn Ròng ca Qu ti m)i thi i#m. Thi hn vay ti a không c vt quá 30 ngày; 5.1.8 Qu không b hn ch! u t vào trái phi!u Chính ph; 5.2 Ti t+ng thi i#m nht nh, mc hn ch! u t ca Qu có th# chênh lch nhng không c vt quá 10% so vi các hn ch! u t quy nh ti iu 5.1 nêu trên và các chênh lch này (n!u có) phi là k!t qu ca vic tng ho*c gim tr giá ca tài sn u t và các khon thanh toán hp pháp ca Qu. Công ty Qun lý Qu không c ti!n hành u t vn và tài sn ca Qu vào các tài sn u t ang có t, l chênh lch nêu trên và trong vòng ba tháng k# t+ ngày chênh lch phát sinh phi có bin pháp khc phc. Công ty Qun lý Qu có trách nhim báo cáo C quan Qun lý Nhà Nc có th-m quyn và công b cho Nhà u T bi!t v nguyên nhân ca các chênh lch trên, bin pháp khc phc và k!t qu ca vic khc phc. [...]... Nhà u T Là phiên h)p toàn th# ca Nhà u T c triu tp theo quy nh ti iu 24, iu L Qu và có quy n và nhim v quy nh ti Chng IV bn iu L Qu. Ban i Din Qu Là c quan do i Hi Nhà u T bu ra, i din cho quy n li ca Nhà u T, có quy n và ngha v quy nh ti Chng V bn iu L Qu. Vn iu L Qu Là s vn b"ng tin do tt c Nhà u T thc... và c Cơng ty Qun lý Qu ch nh làm nhà phân phi không c quy n Chng Ch Qu ca Qu PRUBF1 theo hp ng phân phi Chng Ch Qu. C Quan Qun Lý Nhà Nc có thm quy n Là y Ban Chng Khoán Nhà Nc (vi!t tt là UBCKNN) ho*c c quan qun lý nhà nc v qu u t và Công ty Qun lý Qu có th-m quy n tng ng theo quy nh ca pháp lut ti t+ng thi i#m. Ngoài các thut ng%,... t, tình hình danh mc u t và báo cáo v mt s ch tiêu trong hot ng ca Qu PRUBF1 cho C Quan Qun Lý Nhà Nc có th-m quy n; và (ii) Báo cáo tài chính ca Qu PRUBF1 cho UBCKNN, Ban i din Qu và các C Quan Qun Lý Nhà Nc có th-m quy n theo qui nh ca quy! t nh 63/2005/QD-BTC ngày 14/09/2005 v ch! k! toán cu qu u t chng khoán nh k' hàng tháng, quý, nm, Ngân... Nhà Nc có th-m quy n chp thun ki#m tốn cho t chc phát hành, t chc niêm y!t ho*c t chc kinh doanh chng khoán theo quy nh ti Quy! t nh 76/2004/Q-BTC ngày 22 tháng 9 nm 2004 và các s&a i, b sung (n!u có). 3. Ch% # Báo cáo Công ty Qun lý Qu và Ngân Hàng Giám Sát thc hin ngha v báo cáo v hot ng ca Công ty Qun lý Qu và tài sn ca Qu theo quy nh ca Ngh... chúng ánh giá và quy! t nh u t vào Qu. iu L Qu Là vn bn quy nh v t chc và c ch! hot ng ca Qu PRUBF1 c lp phù hp vi quy nh ca pháp lut Vit Nam và c i Hi Nhà u T thông qua. Nhà u T Là cá nhân, t chc trong nc và nc ngoài u t vào Qu PRUBF1. i Hi Nhà u T Là phiên h)p toàn th# ca Nhà u T c triu tp theo quy nh ti iu 24,... phí liên quan !n vic t chc, triu tp h)p i Hi Nhà u T và Ban i Din Qu; • Các chi phí liên quan !n vic in n, b cáo, thông tin các hot ng ca Qu, phát hành bn cáo bch trong trng hp phát hành thêm Chng Ch Qu; • Chi phí hot ng ca Ban i Din Qu; • Các chi phí hp lý và hp l c Ban i Din Qu quy! t nh. 5. Thng Hot #ng Công ty Qun lý Qu Prudential... lý Nhà Nc có th-m quy n và cơng b cho Nhà u T bi!t v nguyên nhân ca các chênh lch trên, bin pháp khc phc và k!t qu ca vic khc phc. Prudential- PRUBF1 5 Gii hn mc nm gi% ti a ca tt c Nhà u T Nc ngoài i vi Chng Ch Qu PRUBF1 là 49% s Chng Ch Qu niêm y!t, ng ký giao dch, cn c theo quy nh ca pháp lut hin hành. III. QUY NH V U T ... toán quy n li ca Nhà u T, bao gm: Prudential- PRUBF1 13 Rb = (X % ca t, l phn trm thay i ca giá tr trái phi!u Chính ph k' hn 5 nm bao gm trái tc [coupon]) ca nm + (Y% ca t l phn trm thay i ca ch s th trng chng khoán Vit Nam ca nm) T, l X% và Y% nêu trên s( do Công ty Qun lý Qu xut, Ban i din Qu và i Hi Nhà u t quy! t... t cịn li; • Trong q trình phân phi theo t l, n!u s Chng Ch Qu phân b ca Nhà u t di mc quy nh ti thi#u, thì s( c nâng thành mc u t ti thi#u tng ng 10 triu VN. Sau khi ã nâng lên mc ti thi#u, nh%ng Nhà u t này s( c a ra kh$i quy trình phân phi và quy trình này li ti!p tc lp li cho !n khi nào s Chng Ch Qu còn li c phân phi h!t; • i... 19 Vic chuy#n nhng và th+a k! Chng Ch Qu PRUBF1 c thc hin theo các quy nh pháp lut hin hành v chng khoán và th trng chng khoán và các quy nh pháp lut khác có liên quan. 2. Chuy/n 1i sang các Qu khác c$a Công ty Qun lý Qu Prudential Vi!t Nam Khi Qu k!t thúc hot ng, Nhà u T có quy n chuy#n i Chng Ch Qu mà mình ang nm gi% sang giá tr tng ng ca . u T c triu tp theo quy nh ti iu 24, iu L Qu và có quy n và nhim v quy nh ti Chng IV bn iu L Qu. Ban i Din Qu Là c quan. ánh giá và quy! t nh u t vào Qu. iu L Qu Là vn bn quy nh v t chc và c ch! hot ng ca Qu PRUBF1 c lp phù hp vi quy nh ca